美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
阿布舍爾·斯科特 W
（最後） （第一） （中間）
西北 25 街 4101 號
（街）
邁阿密 FL 33142
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ShiftPixy, Inc. [PIXY ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席執行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
10/15/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股，面值每股0.0001美元 10/15/2023 M(1) 4,744,234 A (2) 4,750,276(3) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
優先A類股票的期權 $474.42(2) 10/15/2023 M(4) 1(5) (6) (7) 優先A類股票 4,744,234 (8) 0(9) D
優先A類股票，面值每股0.0001美元 $474.42(10) 10/15/2023 M(11) 4,744,234 (12) (13) 普通股面值每股0.0001美元 4,744,234 (2) 4,744,234(9) D
優先A類股票，面值每股0.0001美元 (14) 10/15/2023 M(15) 4,744,234 (12) (13) 普通股面值每股0.0001美元 4,744,234 (8)(10) 0(16) D
回覆解釋：
1。申報人通過轉換髮行人A類優先股的4,744,234股（“優先股”），獲得發行人4,744,234股普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），面值為每股0.0001美元（“普通股”）。（參見注釋 15。）
2。申報人共支付了474.42美元，行使了獲得4,744,234股優先股的期權。價格不包括為獲得期權而支付的金額。（參見注釋 8。）將優先股轉換為普通股沒有額外成本。
3。在報告的交易之前，申報人持有發行人普通股的6,042股（經2023年10月14日生效的反向股票拆分調整後的14.5萬股）。不包括自2023年10月16日起60天內可行使的13股普通股標的期權。
4。申報人行使了2023年8月22日收到的期權，收購了4,744,234股優先股。（參見注釋 2。）
5。只有一種期權工具規定了優先股的行權和獲得優先股的權利；行使後，單一期權即告成立。
6。該期權在發行後隨時可以行使，前提是公司完成反向股票拆分，申報人將其普通股的5％至10％捐贈給一個或多個慈善組織。在申報人行使選擇權之前，這些條件已得到滿足。
7。該期權在發行期權發行後發行人反向拆分其普通股（如果有）12個月後到期。
8。沒有為該選項分配任何費用，因為這是對舉報人過去行為的獎勵的性質。向申報人發放了期權，以補償他在2022年協助發行人遵守納斯達克在反向股票拆分方面的公開上市要求，將他之前持有的幾乎所有普通股捐贈給了5家不同的慈善機構。（參見注釋 2。）
9。行使期權後，申報人獲得了發行人優先股的4,744,234股；申報人沒有持有發行人優先股的其他期權。
10。申報人行使獲得4,744,234股優先股的期權，共支付了474.42美元。價格不包括為獲得期權而支付的金額。（參見注釋 8。）將優先股轉換為普通股不會產生額外成本。
11。申報人在行使期權時收購了4,744,234股優先股。（參見注釋 4。）
12。優先股可隨時轉換為普通股。
13。申報人將優先股轉換為普通股的能力沒有到期日。
14。將優先股轉換為普通股無需支付任何價格。（參見注釋 2。）
15。申報人將4,744,234股優先股轉換為4,744,234股普通股。（參見注釋 1。）
16。在報告的交易之後，申報人不再持有發行人優先股的額外股份。
備註：
//Scott W. Absher 10/16/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。