美國
證券交易所
委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券 交易法》
(第1號修正案)*
維斯塔根 Therapeutics, Inc.
(發行人名稱) |
普通股,每股面值0.001美元 |
(證券類別的標題) |
92840H400 |
(CUSIP 號碼) |
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2023 年 10 月 2 日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的 規則:
o 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
o 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室控制號碼,否則回覆此表格中包含的 信息收集的人員無需回覆。
CUSIP 編號 92840H400
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附表 13G
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第 2 頁,共 9 頁
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1
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舉報人姓名
Great Portners,
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|||
2
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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||
3
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僅限秒鐘使用
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4
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國籍或組織地點
特拉華
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|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
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唯一的投票權
0
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||
6
|
共享投票權
2,792,927 | |||
7
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唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
2,792,927
|
|||
9
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每個申報人實際擁有的總金額
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|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
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x1
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
9.99%2
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|||
12
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舉報人類型
IA/OO
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1 除了總共持有的1,858,735股發行人普通股(“普通股”)外, 申報人還持有購買2,055,834股普通股的認股權證總額;但是,這種 認股權證的條款限制了此類認股權證的行使,前提是認股權證的持有人在行使此類認股權證生效後 其關聯公司以及與該持有人組成集團的任何其他人或實體將從中獲益地擁有 超過 9.99% 的股份此類行使生效後立即流通的普通股數量( “實益所有權上限”)。因此, 申報人共擁有此類認股權證所依據的934,192股股票。
2 根據 發行人在2023年10月2日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的424億股招股説明書中報告的已發行普通股總額為27,957,230股,(ii) 自2023年6月30日以來根據發行人的自動櫃員機計劃出售的4,137,077股普通股的總和正如同一份招股説明書中所報告的那樣, 和 (iii) 934,192股普通股在行使申報人持有的認股權證時可發行(受 實益所有權上限的約束)。
CUSIP 編號 92840H400
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附表 13G
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第
第 3 頁,共 9 頁
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1
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舉報人姓名
Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士
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|||
2
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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3
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僅限秒鐘使用
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|||
4
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國籍或組織地點
美國
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|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
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5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
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共享投票權
2,792,927
|
|||
7
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唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
2,792,927
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
x1
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
9.99%2
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|||
12
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舉報人類型
IN/HC
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1 除了總共持有的1,858,735股發行人普通股(“普通股”)外, 申報人還持有購買2,055,834股普通股的認股權證總額;但是,這種 認股權證的條款限制了此類認股權證的行使,前提是認股權證的持有人在行使此類認股權證生效後 及其關聯公司,以及該持有人將與之組成集團的任何其他人或實體一起,將從中獲益地擁有 9.99% 以上的股份此類行使生效後立即流通的普通股數量( “實益所有權上限”)。因此, 申報人共擁有此類認股權證所依據的934,192股股票。
2 根據 發行人在2023年10月2日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的424億股招股説明書中報告的已發行普通股總額為27,957,230股,(ii) 自2023年6月30日以來根據發行人的自動櫃員機計劃出售的4,137,077股普通股的總和正如同一份招股説明書中所報告的那樣, 和 (iii) 934,192股普通股在行使申報人持有的認股權證時可發行(受 實益所有權上限的約束)。
CUSIP 編號 92840H400
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附表 13G
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第 4 頁,共 9 頁
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1
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舉報人姓名
奧爾塔夫·耶胡達伊先生
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|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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||
3
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僅限秒鐘使用
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|||
4
|
國籍或組織地點
美國
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的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
2,792,927
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
2,792,927
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
x1
|
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11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
9.99%2
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|||
12
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舉報人類型
IN/HC
|
1 除了總共持有的1,858,735股發行人普通股(“普通股”)外, 申報人還持有購買2,055,834股普通股的認股權證總額;但是,這種 認股權證的條款限制了此類認股權證的行使,前提是認股權證的持有人在行使此類認股權證生效後 及其關聯公司,以及該持有人將與之組成集團的任何其他人或實體一起,將從中獲益地擁有 9.99% 以上的股份此類行使生效後立即流通的普通股數量( “實益所有權上限”)。因此, 申報人共擁有此類認股權證所依據的934,192股股票。
2 根據 發行人在2023年10月2日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的424億股招股説明書中報告的已發行普通股總額為27,957,230股,(ii) 自2023年6月30日以來根據發行人的自動櫃員機計劃出售的4,137,077股普通股的總和正如同一份招股説明書中所報告的那樣, 和 (iii) 934,192股普通股在行使申報人持有的認股權證時可發行(受 實益所有權上限的約束)。
CUSIP
No. 92840H400
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附表 13G
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第 5 頁,共 9 頁
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第 1 項。 | (a) 發行人名稱 |
Vistagen Therapeutics, Inc.
第 1 項。 | (b) 發行人主要 行政辦公室的地址 |
阿勒頓大道 343 號
South 加利福尼亞州舊金山 94080
第 2 項。 | (a) 申報人姓名: |
很棒 Point Partners,
Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士
Ortav Yehudai 先生
申報人已簽訂日期為2023年10月12日的聯合申報協議,該協議的副本作為附錄A與本 附表13G一起提交,根據該協議,申報人同意根據該法第13d-1 (k) (1) 條的規定共同提交本聲明。
第 2 項。 | (b) 主要 商務辦公室的 地址: |
每個申報人的主要業務辦公室的地址是
梅森街 165 號,三樓
格林威治, CT 06830
第 2 項。 | (c) 公民身份: |
Great Point Partners, LLC是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司。傑弗裏·傑伊博士,醫學博士,美國公民。奧爾塔夫·耶胡達伊先生是美國公民。
第 2 項。 | (d) 證券類別的標題 |
普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)
第 2 項。 | (e) CUSIP No.: |
92840H400
CUSIP 編號 92840H400
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附表 13G
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第 6 頁,共 9 頁
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第 3 項。如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | o | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,一項不屬於投資公司定義的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 一個符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 的小組。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型: | |
CUSIP
No. 92840H400
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附表 13G
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第
第 7 頁,共 9 頁
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項目 4.所有權
第 4 (a)-(c) 項要求的信息載於申報人封面第 (5)-(11) 行,並以引用方式納入此處 。
申報人封面第 (11) 行中列出的 百分比基於總共27,957,230股已發行股份, 即 (i) 發行人在2023年10月2日向證券 和交易委員會(“SEC”)提交的4240億股招股説明書中報告的22,885,961股已發行普通股的總和,(ii) 4,137,7,如同一招股説明書所示,自2023年6月30日以來,根據發行人的自動櫃員機計劃出售了077股普通股,以及 (iii) 行使 持有的認股權證後可發行的934,192股普通股申報人(受實益所有權上限約束)。
生物醫學價值基金有限責任公司(“BVF”) 是1,055,761股普通股(“BVF股票”)的紀錄保持者。根據第13d-3條計算,此類股票佔已發行普通股的3.78%。BVF是另外購買1,167,713股普通股(“BVF認股權證”)的認股權證的紀錄持有者。由於實益所有權上限,此類認股權證 所依據的530,621股股票可以行使,根據第13d-3條計算,佔已發行普通股的1.90%。作為Great Point高級管理成員的醫學博士 Jeffrey R. Jay博士(“Jay博士”)和擔任Great Point董事總經理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)都對BVF股票擁有投票權和投資權,因此可以被視為BVF股票的受益所有人。
生物醫學離岸價值基金有限公司(“BOVF”) 是676,580股普通股(“BOVF股票”)的紀錄持有者。根據第13d-3條計算,此類股票佔已發行普通股的2.42%。BOVF是另外購買748,324股普通股(“BOVF認股權證”)的認股權證的紀錄持有者。根據實益所有權上限,這種 認股權證所依據的340,046股股票可以行使,根據第13d-3條計算,佔已發行普通股的1.21%。作為Great Point高級管理成員的Jeffrey R. Jay博士(“Jay博士”)和擔任Great Point董事總經理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)中的每位 都對BOVF股票擁有投票權和投資權,因此可以被視為BOVF股票的受益所有人。
Cheyne Global Equity Fund(Cheyne Select主基金ICAV旗下的開放式 基金)(“CGEF”)是126,394股普通股(“CGEF股份”)的記錄保持者。 根據第13d-3條計算,此類股票佔已發行普通股的0.45%。CGEF是另外購買139,797股普通股(“CGEF認股權證”)的認股權證的記錄持有者 。由於受益 所有權上限,此類認股權證所依據的63,525股股票可供行使,佔根據第13d-3條計算的已發行普通股的0.23%。作為Great Point高級管理成員的傑弗裏·傑伊博士(“傑伊博士”)和作為Great Point董事總經理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)都對 CGEF股票擁有投票權和投資權,因此可以被視為CGEF股票的受益所有人。
儘管如此,Great Point、 Jay博士和Yehudai先生否認對BVF股票、BOVF股票和CGEF股票的實益所有權, 各自的金錢利益除外。
提供以下信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比 。
1。 Grat Point Partners
(a) 實益擁有的金額:2,792,927
(b) 班級百分比:9.99%1
(c) 該人擁有的股份數量:
(i) 唯一的投票權或直接投票權:0
(ii) 共同投票權或指導投票權:2,792,927
(iii) 處置或指導處置的唯一權力:0
(iv) 處置或指揮處置的共同權力:2,792,927
2。 Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士
(a) 實益擁有的金額:2,792,927
(b) 班級百分比:9.99%1
(c) 該人擁有的股份數量:
(i) 唯一的投票權或直接投票權:0
(ii) 共同投票權或指導投票權:2,792,927
(iii) 處置或指導處置的唯一權力:0
(iv) 處置或指揮處置的共同權力:2,792,927
3。 Ortav Yehudai 先生
(a) 實益擁有的金額:2,792,927
(b) 班級百分比:9.99%1
(c) 該人擁有的股份數量:
(i) 唯一的投票權或直接投票權:0
(ii) 共同投票權或指導投票權:2,792,927
(iii) 處置或指導處置的唯一權力:0
(iv) 處置或指揮處置的共同權力:2,792,927
1 根據發行人於2023年10月2日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的4240億股招股説明書中報告的22,885,961股已發行普通股的總和,(ii)自2023年6月30日以來在發行人的自動櫃員機計劃下出售的4,137,077股普通股如同一招股中報告的那樣 Tus,以及 (iii) 行使申報人持有的認股權證後可發行的934,192股普通股(受益所有權上限約束)。
項目 5.一個班級百分之五或以下的所有權
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益人 所有者,請查看以下內容 [].
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權
參見 第 4 項。
項目 7.母公司 控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類
不適用。
項目 8.小組成員的識別和分類
不適用。
項目 9.集團解散通知
不適用。
項目 10.認證
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的 ,不是為了改變或影響證券發行人 的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人 的控制權而持有,也沒有被收購,也不是作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有。
CUSIP 編號 92840H400
|
附表 13G
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第 8 頁,共 9 頁
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簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 10 月 12 日
Great Portners, | |||
來自: | /s/ Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士,擔任高級管理成員 | |||
Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士 | |||
來自: | /s/ Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士 |
Ortav Yehudai 先生 | |||
來自: | /s/ Ortav Yehudai 先生 | ||
奧爾塔夫·耶胡達伊先生 | |||
CUSIP 編號 92840H400
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附表 13G
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第 9 頁,共 9 頁
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附錄 A
聯合申報聲明
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人特此同意如下:
(i) 他們每個人都有資格使用本附錄所附的附表 13G,此類附表 13G 是代表他們每個人提交的;以及
(ii) 他們每個人都有責任及時提交該附表13G及其任何修正案,並負責其中包含的有關該人的信息的完整性和準確性;但除非該人知道或有理由相信該信息不準確,否則他們均不對有關其他申報人的信息的完整性或準確性負責。
日期:2023 年 10 月 12 日
Great Portners, | |||
來自: | /s/ Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士,擔任高級管理成員 | |||
Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士 | |||
來自: | /s/ Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,醫學博士 |
Ortav Yehudai 先生 | |||
來自: | /s/ Ortav Yehudai 先生 | ||
奧爾塔夫·耶胡達伊先生 |