美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
泛華公司
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
G2352K 108**
(CUSIP 號碼)
海洋協同有限公司
c/o 胡一南
珠江大廈27樓
珠江西路15號
廣東廣州 510623
中華人民共和國
(86)(20) 83886888
胡一南
珠江大廈27樓
珠江西路15號
廣東廣州 510623
中華人民共和國
(86)(20) 83886888
(獲準接收 通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
2021年12月17日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明 ,以報告本附表 13D所涉及的收購,並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他當事方,請參閲規則 13d-7。
* | 本封面頁的其餘部分應填寫 申報人首次在本表格上提交的有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案 。 |
** | 本CUSIP適用於美國存托股票,由美國存託憑證證明,每份存託憑證代表20股普通股。沒有向普通股轉讓任何CUSIP。 |
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 2 頁,共 6 頁 |
1 | 舉報人的姓名 |
Sea Synergy | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) þ | |
3 | 僅限 SEC 使用 |
4 | 資金來源 (參見説明) |
OO | |
5 | 檢查 是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 |
☐ | |
6 | 國籍 或組織地點 |
英國 維爾京羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權 |
189,689,110 股普通股 | ||
8 | 共享 投票權 | |
0 | ||
9 | 唯一的 處置力 | |
189,689,110 股普通股 | ||
10 | 共享 處置權 | |
0 |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 |
189,689,110 股普通股 | |
12 | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) |
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 |
17.7%1 | |
14 | 舉報人的類型 (參見説明) |
CO |
1 | 根據發行人 的內部記錄,截至2021年3月31日已發行1,073,891,784股普通股。 |
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 第 3 頁,共 6 頁 |
1 | 舉報人的姓名 |
Yinan Hu | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) þ | |
3 | 僅限 SEC 使用 |
4 | 資金來源 (參見説明) |
OO | |
5 | 檢查 是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 |
☐ | |
6 | 國籍 或組織地點 |
人民的 中華民國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的投票權 |
199,739,3101普通股 | ||
8 | 共享投票權 | |
0 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
199,739,3101 | ||
10 | 共享的處置權 | |
0 |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 |
199,739,310 股普通股 | |
12 | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) |
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 |
18.6%2 | |
14 | 舉報人的類型 (參見説明) |
在 |
1 | 包括 (i) 胡先生直接持有的10,041,200股美國存托股普通股,以及 (ii) Sea Synergy Limited直接持有的189,698,110股普通股。 |
2 | 根據發行人 的內部記錄,截至2021年3月31日已發行1,073,891,784股普通股。 |
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 4 頁,共 6 頁 |
第 1 項。證券和發行人
本聲明涉及泛華公司(“發行人”)的普通股,面值為每股0.001美元(“普通股”),包括以美國存托股(“ADS”, 每股代表20股普通股)所代表的普通股。發行人的存託憑證在納斯達克全球 精選市場上市,代碼為 “FANH”。發行人的主要執行辦公室 位於中華人民共和國廣東省廣州市沿江中路299號銀海大廈22樓。
第 2 項。身份和背景
本附表13D由Sea Synergy Limited(“Sea Synergy”)和胡怡南(“胡先生”)(合稱 “申報人”)根據美國證券交易委員會根據1934年《證券交易法》第13條頒佈的第13d-1(k)條聯合提交。 申報人可以被視為構成《交易法》第13 (d) (3) 條 所指的 “團體”。
申報人之間關於聯合提交本聲明的協議 作為附錄99.1附於此。與每位申報人有關的 信息完全由該申報人提供,除非第 13d-1 (k) 條另有規定,否則任何申報人均不對有關其他申報人的信息的準確性或完整性承擔責任。
Sea Synergy 是一家控股公司,沒有任何實質性 業務。Sea Synergy由家族信託100%持有,胡先生是該家族信託的委託人和共同受益人。根據 《交易法》第13(d)條以及根據該法頒佈的規則,胡先生可能被視為實益擁有Sea Synergy持有的發行人 的所有普通股。Sea Synergy的註冊地址是英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城離岸公司中心郵政信箱957號。
胡先生是中華人民共和國公民 ,也是發行人的董事會主席兼首席執行官。胡先生的營業地址位於 發行人的主要辦公地址。
與Sea Synergy的所有權和控制權 人有關的信息包含在下文第5項實益所有權表的腳註和本修正案 附表13D的附錄99.2中。胡先生是Sea Synergy的唯一董事。
在過去的五年中,沒有一個舉報人 在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似的輕罪)中被定罪,也沒有參與過具有管轄權的司法或行政機構的民事 訴訟,並且由於此類訴訟,他們正在或曾經受到 判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來違反、禁止或強制執行受聯邦或州管轄的活動證券 法律或發現任何違反此類法律的行為。
第 3 項資金來源和金額或其他 對價
由胡先生領導的潛在財團提議 收購所有已發行普通股(包括以ADS為代表的普通股),但申報人持有並由潛在財團成員持有的普通股(定義見下文)(統稱為 “不包括在內 股份”)除外,現金對價等於每股ADS9.8美元,或私有化交易中每股普通股0.49美元,( “擬議交易”),但須遵守某些條件。
胡一南先生將組建一個收購工具 ,以實施擬議的交易,該交易可能接納公司的其他現有股東和股權投資者 作為財團成員(“潛在財團成員”),此次收購旨在由潛在財團成員的債務和/或股權資本組合提供資金 。
本聲明第 4 項和第 5 項中列出或以引用方式納入的信息 已全部納入本第 3 項。
第 4 項。交易的目的
2021年12月16日,由 Hu Yinan 先生領導的財團向發行人董事會提交了該提案。
本第 4 項中對提案的描述 參照提案的全文進行了全面限定,該提案已作為附表 13D 的附錄 99.3 提交 ,並以引用方式完整納入本第 4 項。
為了實施 該提案,申報人打算成立一家新公司(“Holdco”),該公司可以接納公司其他現有 股東和股權投資者作為財團成員(“潛在的財團成員”)。 申報人和潛在財團成員提議以相當於每股ADS9.8美元或每股普通股0.49美元的現金對價收購發行人所有 普通股(包括由ADS代表的普通股),不包括除外股份。正如提案中所述,申報人預計 發行人董事會的獨立成員將繼續考慮該提案和擬議交易。
發行人和任何申報人、潛在的聯盟成員都沒有義務完成擬議的交易, 對擬議交易的具有約束力的承諾只能由最終文件的執行產生,然後 將遵循此類文件中提供的條款。
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 第 5 頁,共 6 頁 |
如果擬議的 交易完成,則ADS將從納斯達克全球精選市場退市,發行人根據《交易法》定期提交報告 的義務將終止。此外,擬議交易的完成可能導致附表13D第 4 項 (a)-(j) 條中規定的一項或多項 行動,包括收購或處置 發行人的證券、涉及發行人的合併或其他特別交易、發行人董事會(作為合併中倖存的 公司)變更為完全由指定人員組成由保薦人和現有投資者Kingsford Resources撰寫,並且 發行人的備忘錄和公司章程更改為反映發行人將成為一傢俬人控股公司。
第 5 項。公司證券的權益
(a)、(b) 下表列出了 每位申報人對發行人普通股的實益所有權。
該人擁有的股份數量: | ||||||||||||||||||||||||
姓名 | 實益擁有的金額 (1) | 班級百分比 (2) | 唯一 投票權 | 共享投票 Power | 唯一的處置力 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
海洋協同作用 (3) | 189,689,110 | 17.7 | % | 189,689,110 | 0 | 189,689,110 | 0 | |||||||||||||||||
胡亦南 (4) | 199,739,310 | 18.6 | % | 199,739,310 | 0 | 199,739,310 | 0 |
(1) | 實益所有權是根據《交易法》下的《一般規則和條例》 第13d-3條確定的,包括對證券的投票權或投資權。 |
(2) | 截至2021年3月31日,每位上市人士的實益所有權百分比基於1,073,891,784股已發行普通股 。 |
(3) | 包括Sea Synergy直接持有的189,698,110股普通股。 |
(4) | 包括 (i) 胡先生直接持有的10,041,200股美國存託憑證形式的普通股,以及 (ii) Sea Synergy直接持有的189,698,110股普通股。Sea Synergy由家族信託100%持有,胡先生是該家族信託的委託人和共同受益人。 根據《交易法》第13(d)條以及據此頒佈的規則,胡先生可能被視為實益擁有Sea Synergy持有的發行人所有 普通股。 |
如第 1 項所述,除非本聲明中另有明確規定 ,否則申報人否認任何其他申報人或任何其他人實益擁有的任何普通股的實益所有權,除非他們在普通股中擁有金錢權益。
(c) 在本附表13D提交前的60天內,沒有一名申報人,據他們所知,Sea Synergy的董事兼高級管理人員均未進行任何其他普通股交易。
(d) 據申報人所知,除本附表13D所述的協議外,除申報人或申報人權益持有人外,沒有其他人有權或有權指示從普通股或美國存託憑證中獲得股息或出售普通股或存託憑證的收益。
(e) 不適用。
第 6 項。與公司證券有關的合同、安排、諒解、 或關係
除了向 發行人董事會提交提案外,截至本文件提交之日,尚未達成任何財團協議。
第 7 項。作為展品提交的材料
附錄 99.1: | 申報人之間於2021年12月17日簽訂的聯合申報協議 | |
附錄 99.2: | (i) Sea Synergy 的董事和執行官名單(隨函提交) | |
附錄 99.3: | 2021年12月16日向發行人提出的提案 |
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 第 6 頁,共 6 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,下列簽名人保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2021 年 12 月 27 日
海洋協同作用有限公司 | |||
來自: | /s/ 胡怡南 | ||
姓名: | 胡一南 | ||
標題: | 導演 |
胡亦南 | ||
/s/ 胡怡南 |
[附表 13D 修正案的簽名頁]