美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前 報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
2023年10月10日
SURO CAPITAL CORP
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
第五大道 640 號
12 樓
紐約,
(主要行政辦公室的地址和郵政編碼 )
註冊人的電話號碼,包括
區號:(212)
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條 提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)下的 第 14a-12 條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每節課的標題: | 交易符號: | 每個交易所的名稱 已註冊: |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(17 CFR §230.405)或1934年《證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
項目 2.02。 | 經營業績和財務狀況。 |
2023年10月10日,SuRo Capital Corp.(“SuRo Capital” 或 “公司”)發佈了一份新聞稿,其中包含其截至2023年9月30日的第三季度 業績的初步估計(“新聞稿”)。新聞稿的副本作為附錄 99.1 包含在本表格8-K最新報告中,並以引用方式納入本項目2.02。
根據本第 2.02 項 披露的信息,包括此處附錄 99.1 中列出的信息,是 “提供” 的,就經修訂的 1934 年《證券交易法》(“交易法”)第 18 條而言,不得視為 “提交”,否則 。除非 在任何此類文件中另有規定,否則本第 2.02 項中的信息不得以提及方式納入根據經修訂的 1933 年《證券法》提交的任何註冊聲明或其他文件 ,也不得納入根據《交易法》提交的任何文件或其他文件。
項目 8.01。 | 其他活動。 |
初步估算和投資組合更新
2023年10月10日,公司在新聞稿中披露了以下 信息。
截至2023年9月30日的季度業績的初步估計 30
正如之前報道的那樣,截至2023年6月30日,SuRo Capital的淨資產總額約為1.867億美元,合每股7.35美元,截至2022年9月30日,淨資產總額約為2.218億美元, 合每股7.83美元。截至2023年9月30日,SuRo Capital的淨資產價值估計在每股8.15美元至8.65美元之間。
截至2023年9月30日,該公司已發行普通股中有25,209,108股。
投資組合更新
截至2023年9月30日, 該公司持有39家投資組合公司的頭寸——34傢俬人控股公司和5家上市公司,不包括短期美國國債。
在截至2023年9月30日 的三個月中,公司進行了以下新的和後續投資,不包括短期美國國債:
投資組合公司 | 投資 | 交易日期 | 金額 | |||
FourKites, Inc. | 普通股 | 各種各樣 | 580 萬美元 | |||
幕府將軍企業有限公司(d/b/a Hearth) | 首選 B-4 系列 | 7/12/2023 | 50 萬美元 | |||
Stake Trade, Inc.(d/b/a Prophet E(1) | 未來股權簡單協議 (SAFE) | 7/26/2023 | 100 萬美元 |
(1) | 通過SuRo Capital Sports, LLC進行投資。 |
在截至2023年9月30日 的三個月中,公司退出或收到了以下投資的收益,不包括短期美國國債:
投資組合公司 | 交易 日期 | 股份 已售出 | 平均淨值 股票價格(1) | 網 收益 | 已實現 損失 | |||||
隔壁控股有限公司(2) | 各種各樣 | 589,996 | $3.09 | 180 萬美元 | 美元 (140 萬美元) | |||||
住宅出租有限責任公司(d/b/a 第二大道)(3) | 各種各樣 | 不適用 | 不適用 | 30 萬美元 | $-- |
(1) | 平均淨股價是扣除 出售的所有佣金和費用(如果適用)後實現的淨股價。 |
(2) | 截至2023年9月30日,SuRo Capital持有Nextdoor Holdings, Inc.剩餘的262,420股公開普通股。 |
(3) | 在截至2023年9月30日的三個月中,從住宅 Homes For Rent, LLC(d/b/a Second Avenue)獲得了約30萬美元,與2023年12月23日到期的15%定期貸款有關。在收到的收益中,大約 30萬美元償還了部分未償還的本金,其餘部分歸入利息。 |
初步估計和指導
此處提供的初步財務 估算未經審計,由公司管理層編制,由公司管理層負責。 公司的獨立註冊會計師事務所或任何其他獨立會計師均未審計、審查、彙編 或對其中包含的初步財務數據執行過任何程序。實際結果可能存在重大差異。
該公司預計將在2023年11月公佈 截至2023年9月30日的第三季度業績。
前瞻性陳述
此處包含的陳述, ,包括有關公司信念、期望、意圖或未來戰略的陳述,可能構成 “前瞻性 陳述”。公司警告説,任何前瞻性陳述都不能保證未來的業績,實際業績 或發展可能與這些陳述中的預測或暗示存在重大差異。所有前瞻性陳述都涉及許多 風險和不確定性,包括任何可能對我們的業務、我們的投資組合公司、 我們的行業和全球經濟不利的市場波動的影響,這些波動可能導致實際業績與前瞻性陳述中反映或暗示的計劃、意圖和預期存在重大差異 。公司向美國證券交易委員會 提交的文件中包含了可能導致 公司實際業績與管理層當前預期不同的風險因素、警示聲明和其他情況。公司沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映在本8-K表最新報告發布之日之後可能發生的事件或情況。
項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
展品編號 | 描述 |
附錄 99.1 | 2023 年 10 月 10 日發佈的新聞稿* |
附錄 104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* 作為附錄 99.1 所附的新聞稿是 “提供的” ,而不是 “已提交”,如本表 8-K 最新報告第 2.02 項所述。
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促使本報告的簽字人 經正式授權代表其簽署。
日期:2023 年 10 月 10 日 | SURO CAPITAL CORP | ||
來自: | /s/ 艾莉森·格林 | ||
艾莉森·格林 |