美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
附表 13G/A
第1號修正案
根據1934年的《證券交易法》
(第___號修正案)*
Biolase, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股,每股面值0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
0911702 |
(CUSIP 號碼) |
2023年10月6日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
[_]規則 13d-1 (b)
[x]規則 13d-1 (c)
[_]細則13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得被視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 注意事項).
附表 13G
CUSIP 編號 | 0911702 |
1 | 舉報人姓名 | ||
Edson Krefta | |||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) [ ](b) [ ] | |||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
| |||
4 | 國籍或組織地點 | ||
美國 | |||
每位申報人實益擁有的股份數量:
| 5 | 唯一的投票權 | |
107,225 | |||
6 | 共享投票權 | ||
| |||
7 | 唯一的處置力 | ||
107,225 | |||
8 | 共享處置權 | ||
| |||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
107,225 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||
[] | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
10% | |||
12 | 舉報人類型(見説明) | ||
在 |
第 2 頁,總共 5 頁
第 1 項。
(a)發行人姓名:
Biolase, Inc.(發行人”)
(b)發行人主要執行辦公室地址:
27042 Towne Centre Drive,270 套房,Foothill Ranch,加利福尼亞州 92610
第 2 項。
(a)申報人姓名:
Edson Krefta
(b)主要商務辦公室地址,如果沒有,則為住所:
馬薩諸塞州圖克斯伯裏 Winterberry Lane 10 號 01876
(c)公民身份:
美國
(d)證券的標題和類別:
普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。
(e)CUSIP No.:
0911702
第 3 項。 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a)[_]根據該法第15條註冊的經紀人或交易商;
(b)[_]該法第3 (a) (6) 條所界定的銀行;
(c)[_]該法第3 (a) (19) 條所定義的保險公司;
(d)[_]根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司;
(e)[_]根據第13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條的投資顧問;
(f)[_]符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金;
(g)[_]根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母公司控股公司或控制人;
(h)[_]《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;
(i)[_]根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,不在投資公司定義之外的教會計劃;
第 3 頁,總共 5 頁
(j)[_]根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構;
(k)[_]根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 分組。如果根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請註明機構類型:____
第 4 項。所有權
(a)實益擁有金額:
107,225 股普通股
(b)班級百分比:
10%
(c)該人擁有的股份數量:
(i)投票或指導投票的唯一權力:
107,225
(ii)共同的投票權或指導投票權:
(iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力:
107,225
(iv)處置或指導處置以下物品的共享權力:
第 5 項。一個班級的百分之五或更少的所有權。
不適用。
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類。
不適用
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 10 項。認證。
第 4 頁,總共 5 頁
在下面簽字,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是作為參與者持有的,也不是與任何目的或效果僅與240.14a-11提名有關的交易有關或作為其參與者持有。
第 5 頁,總共 5 頁
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 10 月 6 日
/s/ Edson Krefta — 個人投資者
姓名/標題
聲明原件應由每位代表提交聲明的人或其授權代表簽署。如果聲明由某人的授權代表(該申報人的執行官或普通合夥人除外)代表某人簽署,則該代表有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交,但是,可以以提及方式納入已經存檔的用於此目的的委託書。簽署聲明的每個人的姓名和任何頭銜均應在其簽名下打字或打印。
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。
第 6 頁,總共 5 頁