美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 14A
根據第 14 (a) 條發表的 Proxy 聲明
1934 年《證券 交易法》(修正案編號)
由註冊人提交
由註冊人以外的一方提交 ☐
選中 相應的複選框:
初步的 委託聲明 | |
☐ | 機密, 僅供委員會使用(經規則 14a-6 (e) (2) 允許) |
☐ | 最終的 委託聲明 |
☐ | 最終版 附加材料 |
☐ | 根據 § 240.14a-12 徵集 材料 |
AIM ImmunoTech Inc.
(註冊人的姓名 如其章程所示)
(提交委託書的人的姓名 ,如果不是註冊人)
支付 申請費(勾選所有適用的複選框):
不需要 費用 | |
☐ | 之前使用初步材料支付的費用 |
☐ | 根據《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 條在第 25 (b) 項要求的附錄表上計算費用 |
初步 委託書,日期為 2023 年 10 月 10 日 — 待完成
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AIM IMMUTECH INC. 2117 西南 484 號高速公路 奧卡拉, 佛羅裏達州 34473 (352) 448-7797 |
2023 年年度股東大會通知
TO 將於 2023 年 12 月 1 日舉行
特此通知 ,AIM ImmunoTech Inc. 的年度股東大會(”公司” 或”目標”) 將於 2023 年 12 月 1 日星期五舉行 [●],美國東部時間,以虛擬會議形式,通過網絡直播(包括任何休會、 延期或延期),”年度會議”)。年會將以虛擬 形式舉行,為股東提供參與機會,無論身在何處。
年會將出於以下目的舉行:
1. | 為公司董事會選出四名董事(”板”) 任職至2024年度 股東大會,直到其繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他們提前去世、辭職 或被免職; | |
2. | 通過不具約束力的諮詢表決,批准將賓夕法尼亞州BDO USA, P.A. 選為截至2023年12月31日財年的獨立註冊會計師事務所 ; | |
3. | 通過不具約束力的諮詢表決批准我們指定執行官的薪酬; | |
4. | 通過不具約束力的諮詢表決,建議就高管薪酬進行諮詢投票的頻率;以及 | |
5. | 處理可能在年會之前妥善處理的其他事項。 |
誰 可以投票: | 股東 在2023年10月2日營業結束時記錄在案。 | |
你怎麼能投票: | 你 可以通過郵件、電話或互聯網投票。某些股東可能只能通過郵寄方式投票。您也可以在年會上以虛擬方式投票 。 | |
誰可以參加:
|
|
誠邀所有 股東通過訪問參加年會 [●],在那裏你可以現場收聽會議 、提交問題和投票。要參加年會,您必須通過以下網址進行預登記 [●]通過 [●]美國東部時間下午 [●], 2023. |
今年,你的 投票將特別重要。你可能知道,Ted D. Kellner(以及他招標的其他參與者, the”持不同政見者團體”) 向公司提交了聲稱提供通知的文件(”所謂的 提名通知”)凱爾納先生打算在年度 會議上提名董事候選人蔘加董事會選舉。該公司已通知持不同政見者團體,所謂的提名通知無效,因為它未能遵守 公司重述和修訂的章程(”章程”)。凱爾納先生已在特拉華州財政法院起訴了該公司及其董事(”特拉華州衡平法院”)除其他補救措施外, 還尋求宣告性判決,即所謂的提名通知是有效的。特拉華州財政法院已將 的審判定為2023年10月30日至11月1日。
除非 訴訟得出裁定所謂的提名通知有效,否則凱爾納先生 試圖提名的任何董事都將被忽視,也不會在年會上承認或列出支持其所謂被提名人的代理人或投贊成票。 由於除非特拉華州財政法院另有決定 ,否則根據特拉華州法律,凱爾納先生的提名將不被承認為有效的提名,因此本委託書附帶的白色代理卡不包括凱爾納先生在 “通用代理卡” 上的 所謂被提名人的姓名。但是,如果訴訟認定所謂的提名 通知是有效的,那麼公司將修改委託書和隨附的白色代理卡,以反映這些進展 ,並將凱爾納被提名人的姓名寫在白色通用代理卡上,公司將向股東郵寄修訂後的代理 聲明和一張白色通用代理卡。此外,在這種情況下,在公司 先前發行的白色代理卡上獲得的任何代理人或選票都不會在年會上被認可或列為表格。因此,如果您對本委託書所附的公司 WHITE 代理卡進行投票,並且訴訟結果是所謂的提名通知有效,則 您的選票將不會被認可或列為表格,您必須再次投票才能計算您的選票。
儘管 董事會認定所謂的提名通知無效,但您可能會收到來自持不同政見者 小組的招標材料。我們的董事會敦促您僅對董事會所有擬議候選人(NANCY K. BRYAN、 THOMAS K. EQUELS、WILLIAM. MITCHELL和STEWART L. APPELROUTH)的白色代理卡進行投票,不要在持不同政見者 團體或代表持不同政見團體發送給你的任何代理卡上簽名、歸還或投票。公司對持不同政見者團體在 持不同政見者團體或代表其提交或傳播的招標材料中提供的任何信息的準確性或持不同政見團體可能發表的任何其他聲明的準確性概不負責。
有權在年會上投票的股東名單將在公司主要營業地點佛羅裏達州奧卡拉市西南484號公路2117號 34473號的正常工作時間內,供任何股東出於與年會密切相關的任何目的進行審查 。
董事會建議對 “所有” 董事會提名人投票
(NANCY K. BRYAN、THOMAS K. EQUELS、WILLIAM. MITCHELL 和 STEWART L.
關於提案 1,“贊成” 提案 2,“支持” 提案 3,提案 4 “一年”
使用隨附的白色代理卡。
董事會不認可凱爾納先生所謂的任何被提名人,並敦促你不要理會持不同政見者 組織發送給你的任何材料,也不要在持不同政見團體寄給你的任何代理卡上簽名、退回或投票。
如果 您使用持不同政見者團體或代表持不同政見者團體發送給您的代理卡進行投票,則可以隨後 撤銷該代理人,方法是按照隨附的白色代理卡上的説明通過互聯網或 電話進行投票,或者填寫白色代理卡並註明日期,然後將其郵寄到提供的已付郵資的信封中。 只有您最近日期的投票才算在內。如隨附的 委託書所述,任何委託書都可以在年會上行使職權之前被撤銷。
不管 您是否參加年會,在年會上代表您的股份都很重要。我們鼓勵你立即投票 ,以確保你的聲音被聽見。你可以通過在隨附的白色代理卡上標記、簽名和註明日期,然後將其裝在已付郵資的信封中退回 來投票。股東也可以通過互聯網或電話投票。
無論您擁有多少股公司普通股,您的投票都很重要。感謝您一直以來的支持、關注 以及對 AIM ImmunoTech 的投資。
根據 董事會的命令 | |
/s/ 威廉·米切爾 | |
威廉 M. Mitchell | |
董事會主席 |
奧卡拉, 佛羅裏達州
[●], 2023
本 2023 年年度股東大會通知和隨附的委託書將於 2023 年 10 月 2 日左右首次提供給登記在冊的股東 [●], 2023.
如果 在對股票進行投票時有任何疑問或需要任何協助,請聯繫我們的代理律師:
Morrow Sodali LLC
麥迪遜大道 509 號套房 1206
全新 紐約州約克 10022
股東 撥打免費電話:(800) 662-5200
銀行、 經紀人、受託人和其他被提名人致電收款:(203) 658-9400
電子郵件: AIM@investor.MorrowSodali.com
關於年會代理材料可用性的重要 通知 到 被關押在 [●],美國東部時間 2023 年 12 月 1 日星期五。
[ 2023 年年度股東大會通知、本委託書、隨附的白色代理卡和我們的 2023 年年度 10-K 表報告可在 https://aimimmuno.com/stockholder-meeting/ 上查閲。]
|
解釋性 註釋
AIM ImmunoTech Inc. (”公司” 或”目標”) 是一家 “規模較小的申報公司”。 根據經修訂的 1934 年《證券交易法》頒佈的 S-K 法規第 10 項的定義(”交易所 法案”),並選擇在本委託書中提供《交易法》允許的某些規模較小的申報公司 項披露。根據規模化的披露義務,除其他外,公司無需提供薪酬 討論和分析、薪酬委員會報告以及某些其他與高管薪酬相關的表格和敍述性披露。
初步 委託書,日期為 2023 年 10 月 10 日 — 待完成
AIM IMMUTECH INC.
2117 西南 484 號高速公路
奧卡拉, 佛羅裏達州 34473
導言
這個 代理聲明(包括此處所附的所有附錄,這個”委託聲明”) 在董事會招標代理人時提供給股東 (”板” 或”董事會 ”) aim ImmunoTech Inc. (”目標,” 這個”公司,” “我們” 或”我們”)用於公司 2023 年年度股東大會(包括任何延期、延期 或其延期,”年度會議”).
代理 聲明摘要
此 摘要重點介紹了本委託書其他地方包含的信息,包括 “高管薪酬” 項下包含的信息。引用 到 “2022”、“2021”、“2020”、“2019” 等指的是截至當年12月31日或結束於 的財年。由於本摘要並未包含您應考慮的所有信息,因此我們鼓勵您在投票前仔細閲讀整份委託書以獲取更多信息。
年會
2023 年年度股東大會
時間 和日期: | 2023 年 12 月 1 日,在 [●],東部時間。 | |
地點: | 通過 網絡直播訪問 [●]。要參加年會,您必須通過以下網址進行預登記 [●]通過 [●]美國東部時間下午 [●], 2023. | |
記錄 日期: | 2023 年 10 月 2 日營業結束(”記錄日期”). | |
代理 材質: | 2023 年年度股東大會通知、本委託書、隨附的白色代理卡和公司 的 10-K 表年度報告將首先發送給截至記錄日當天或前後登記在冊的股東 [●], 2023. |
提案 和董事會投票建議
提議 |
推薦 在白色代理卡上 |
頁面 | ||
提案 1 — 選出四名董事在董事會任職,直至2024年年度股東大會,直到他們的 繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他們提前去世、辭職或免職 | 對於 全部 | [●] | ||
提案 2 — 在不具約束力的諮詢基礎上,批准選擇賓夕法尼亞州BDO USA 作為截至2023年12月31日財年的獨立註冊會計師事務所 | 為了 | [●] | ||
提案 3 — 在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定的執行官薪酬 | 為了 | [●] | ||
提案 4 — 通過不具約束力的諮詢表決,建議就高管薪酬進行諮詢投票的頻率 | 1 年 | [●] |
1 |
今年,你的 投票將特別重要。你可能知道,Ted D. Kellner(以及他招標的其他參與者, the”持不同政見者團體”) 向公司提交了聲稱提供通知的文件(”所謂的 提名通知”)凱爾納先生打算在年度 會議上提名董事候選人蔘加董事會選舉。該公司已通知持不同政見者團體,所謂的提名通知無效,因為它未能遵守 公司重述和修訂的章程(”章程”)。凱爾納先生已在特拉華州財政法院起訴了公司及其董事 (”特拉華州衡平法院”)除其他補救措施外,還尋求 一項宣告性判決,即所謂的提名通知是有效的。特拉華州財政法院已定於2023年10月30日至11月1日進行審判。
除非 訴訟得出裁定所謂的提名通知有效,否則凱爾納先生 試圖提名的任何董事都將被忽視,也不會在年會上承認或列出支持其所謂被提名人的代理人或投贊成票。 由於除非特拉華州財政法院另有決定 ,否則根據特拉華州法律,凱爾納先生的提名將不被承認為有效的提名,因此本委託書附帶的白色代理卡不包括凱爾納先生在 “通用代理卡” 上的 所謂被提名人的姓名。但是,如果訴訟認定所謂的提名 通知是有效的,那麼公司將修改委託書和隨附的白色代理卡,以反映這些進展 ,並將凱爾納被提名人的姓名寫在白色通用代理卡上,公司將向股東郵寄修訂後的代理 聲明和一張白色通用代理卡。此外,在這種情況下,在公司 先前發行的白色代理卡上獲得的任何代理人或選票都不會在年會上被認可或列為表格。因此,如果您對本委託書所附的公司 WHITE 代理卡進行投票,並且訴訟結果是所謂的提名通知有效,則 您的選票將不會被認可或列為表格,您必須再次投票才能計算您的選票。
儘管 董事會認定所謂的提名通知無效,但您可能會收到來自持不同政見者 小組的招標材料。我們的董事會敦促你只對董事會所有擬議候選人(NANCY K. BRYAN、 THOMAS K. EQUELS、WILLIAM. MITCHELL和STEWART L. APPELROUTH)的白色代理卡進行投票,不要理會持不同政見團體發送給你的任何材料, 不要簽署、退還或投票給你的任何代理卡。公司對持不同政見者團體在持不同政見者團體或代表其提交或傳播的招標材料中提供的任何信息的準確性 或持不同政見者組織可能發表的任何其他聲明不承擔任何責任。
我們的 董事會不認可凱爾納先生所謂的任何被提名人,並敦促您忽略持不同政見者 組織發送給您的任何材料,也不要在持不同政見團體發送給您的任何代理卡上簽名、退回或投票。
如果 您使用持不同政見者團體或代表持不同政見者團體發送給您的代理卡進行投票,則可以隨後 撤銷該代理人,方法是按照隨附的白色代理卡上的説明通過互聯網或電話 進行投票,或者填寫白色代理卡並註明日期,然後將其郵寄到提供的已付郵資的信封中。只有您最新 日期的投票才算在內。如隨附的委託書所述,任何委託書都可以在年會上行使職權之前撤銷。
無論您是否計劃 參加年會,我們 敦促您填寫隨附的白色代理卡並簽名,並立即將其郵寄到所提供的已付郵資的信封中, 或者按照白色代理卡上的説明通過互聯網或電話投票。
如需瞭解 更多信息和最新帖子,請訪問 www.aimimmuno.com。我們網站上的信息不是,也不會被視為 是本委託書的一部分,也不會被視為納入我們向美國證券交易委員會提交的任何其他文件中。如果您在投票方面需要幫助或 有任何疑問,請聯繫我們的代理律師 Morrow Sodali LLC,他是協助我們舉辦年會的代理律師。股東 可以撥打免費電話 (800) 662-5200。銀行和經紀商可以致電 (203) 658-9400 致電收款。
你的 投票非常重要。無論您是否計劃參加年會,我們都鼓勵您儘快投票,以便 您的股份得到代表。我們敦促您立即投票,方法是填寫隨附的WHITE proxy 卡並註明日期,然後立即將其郵寄到提供的郵資預付信封中,或者按照隨附的WHITE proxy 卡上的説明通過互聯網或電話投票。歸還您的白色代理卡不會阻止您在年度 會議上投票,但如果您無法參加,則可以確保您的選票被計算在內。
2 |
關於年會和投票的問題 和答案
為什麼 我會收到這些代理材料?
您 之所以收到這些代理材料,是因為您是公司的股東。董事會將這些代理材料提供給您 將於 2023 年 12 月 1 日舉行的公司年會 [●],美國東部時間,通過網絡直播 [●]。這些材料 最初是在大約當天或大約向股東發送或提供給股東的 [●],2023 年通過郵件發送。邀請您參加年會,並被要求對本委託書中描述的提案進行表決。
這些 材料還包括年會的白色投票指示表或白色代理卡。正在代表董事會徵集白人投票 指令表和白色代理卡。公司的委託材料包括 有關將在年會上討論和表決的事項的詳細信息,並提供了有關 公司的最新信息,以便在對股票進行投票時做出明智的決定,您應考慮這些信息。
什麼時候和在哪裏舉行年會?
年會計劃在 [●],美國東部時間,2023 年 12 月 1 日,通過網絡直播 [●]。要參加年度 會議,您必須通過以下網址進行預登記 [●]通過 [●]下午,美國東部時間開啟 [●],2023。年會的出席者將僅限於截至記錄日期的股東 、其授權代表和公司的客人。公司和年會主席可酌情授予其他人 參加年會的權限。
請 準備好您的投票指示表、代理卡或其他包含控制號碼的通信,並按照 的説明完成您的註冊申請。完成註冊後,參與者將通過電子郵件收到進一步的説明,包括 個允許他們訪問會議的唯一鏈接。
股東 可以從以下日期開始登錄會議平臺 [●],美國東部時間,2023年12月1日。我們鼓勵您在會議 開始之前登錄。如果您是受益持有人,則必須從經紀人、銀行或其他被提名人那裏獲得 “合法代理人”, 才能在年會上投票。如果您在註冊、投票方面需要幫助或有任何疑問,請聯繫Morrow Sodali LLC, 我們的代理律師協助我們處理年會。
我們 將為股東提供提問的機會。在會議期間提交的與會議事項有關的問題 將在會議期間得到答覆,但要視時間限制而定。提交問題和發表聲明的説明將發佈在虛擬會議網站上 。問答環節將根據某些行為規則進行。行為規則 將在以下網址查閲 [https://aimimmuno.com/stockholder-meeting/]在年度會議日期之前,可能包括 某些程序要求。
即使 如果您計劃參加年會,我們也強烈敦促您提前投票,方法是填寫隨附的 WHITE 投票指示表或白色代理卡並簽名並註明日期,然後將其放在提供的已付郵資的信封中退回,或者通過互聯網 或電話進行投票。這將確保如果您以後無法或決定不參加 年會,您的投票將被計算在內。
如果我在虛擬會議平臺上遇到技術問題怎麼辦?
我們 將有技術人員隨時準備為您提供幫助,以解決您在訪問虛擬年會時可能遇到的任何技術問題。 如果您在辦理登機手續或年會期間在訪問虛擬會議時遇到任何困難,請撥打技術支持號碼 ,該號碼將包含在會議前一天收到的提醒電子郵件中。我們鼓勵您在開始之前訪問 虛擬會議。如果您在註冊、投票方面需要幫助或有任何疑問,請聯繫我們的代理律師 Morrow Sodali LLC,他是協助我們舉辦年會的代理律師。
3 |
什麼是 代理?
代理人是您在年度 會議上合法指定他人(您的 “代理人”)對您擁有的普通股進行投票。通過填寫並歸還代理卡(識別受權擔任您的代理人的個人或受託人),您 即授權這些個人按照您的指示對您的普通股進行投票。通過代理投票,每位 股東無需參加年會即可投票。
為什麼 我收到了不止一張代理卡?
如果您以不同的方式(例如不同的名稱、信託、託管 賬户、共同租賃)或以多個賬户持有普通股,則您 將獲得多張代理卡。如果您的普通股由經紀商或銀行持有(即以 “street 名稱”),您將直接從經紀公司、銀行、信託、 或其他被提名人那裏收到您的白色代理卡和其他投票信息。請務必按照白色代理卡隨附的説明填寫、簽名、註明日期並歸還收到的每張白色代理卡,或者通過 互聯網或電話投票。您還可以收到 材料,包括凱爾納先生和持不同政見者團體其他成員的委託書和代理卡。
為什麼 我會收到凱爾納先生和持不同政見者組織的代理材料?
正如 在本委託書的 “招標背景” 部分中進一步描述的那樣,2023年8月3日,凱爾納先生 代表持不同政見者團體提交了所謂的提名通知。所謂的提名通知旨在向 公司發出通知,説明凱爾納先生打算在年會上提名董事候選人蔘加董事會選舉。
公司已通知持不同政見者團體,由於其未能遵守章程,所謂的提名通知無效。 Kellner先生已在特拉華州財政法院起訴公司及其董事,除其他補救措施外,要求作出宣告性 裁決,裁定所謂的提名通知是有效的。該案尚待審理,特拉華州財政法院已將 的審判定為2023年10月30日至11月1日。
除非 訴訟結果是《所謂的提名通知》有效,否則凱爾納先生提出的任何董事提名都將被忽視, 也不會在年會上承認或列出支持其所謂被提名人的代理人或投贊成票。儘管如此,您仍可以 收到來自或代表凱爾納先生和持不同政見者集團其他成員的代理招標材料,包括反對派 委託書和代理卡。由於除非特拉華州法院另有決定,否則根據特拉華州法律,凱爾納先生的提名將不被承認為有效的提名,因此本委託書附帶的白色代理卡不包括凱爾納先生在 “通用代理卡” 上所謂的被提名人的姓名 。但是,如果訴訟結果是 所謂的提名通知有效,那麼公司將修改本委託書和隨附的白色代理卡,以反映 這些事態發展,並將所謂持不同政見被提名人的姓名寫在白色通用代理卡上,並將修訂後的 委託書和白色通用代理卡郵寄給股東。此外,在這種情況下,公司先前發行的白色代理卡上收到的任何代理人或選票都不會在年會上被認可或列為表格。因此,如果你 對本委託書所附的公司白色代理卡進行投票,而訴訟結果是所謂的 提名通知有效,那麼你的選票將不會被認可或列為表格,你必須再次投票才能計算你的選票。
我們 強烈敦促您不要簽署或退回由持不同政見者團體或代表持不同政見者團體發送的任何代理卡,即使持不同政見者團體的 代理卡提供了投票給董事會候選人的選項。如果您已經使用 持不同政見者團體發送給您的代理卡進行了投票,則可以通過以下方式撤銷該代理卡:(1) 執行並交付隨附的白色代理卡,使用隨附的白色代理卡上的互聯網地址通過互聯網 投票,或者使用隨附的 白色代理卡上的免費電話號碼進行電話投票,或 (2) 在年會上進行電子投票。只有您最後提交的代理才算在內,任何 代理都可以在年會上行使之前的任何時候被撤銷。
4 |
如果我收到持不同政見者組織的代理卡或其他代理材料,我該怎麼辦?
如上所述 ,公司已通知凱爾納先生和持不同政見者團體,由於其 未能遵守章程,所謂的提名通知無效。除非訴訟結果表明《所謂的提名通知》有效,否則凱爾納先生提名的任何董事 都將被忽視,其所謂被提名人的代理人或贊成票都不會得到承認或在年會上列出 。儘管如此,你可能會收到來自或代表凱爾納先生和持不同政見者團體 其他成員的代理招標材料,包括反對派委託書和代理卡。
董事會強烈敦促您不要簽署或退還持不同政見者團體發送給您的任何代理卡,即使持不同政見者團體的 代理卡提供了投票給董事會候選人的選項。如果您對公司提供的WHITE proxy 卡以外的任何代理卡進行投票,則您可能會面臨無法通過代理卡將您的選票計為有效投票的風險。
如果 你有任何疑問或需要協助投票,請致電 (800) 662-5200 或 AIM@investor.MorrowSodali.com 聯繫公司的代理律師 Morrow Sodali LLC(“Morrow Sodali”)。
年會將對哪些 事項進行表決?
我們 知道股東可以在年會上就四個問題進行表決。WHITE proxy 卡片上分別列出了以下物品:
1. | 選舉四名董事在董事會任職至2024年年度股東大會,直到其繼任者正式當選 並獲得資格,或者直到他們提前去世、辭職或免職(提案 1); | |
2. | 在不具約束力的諮詢基礎上,批准選擇賓夕法尼亞州BDO作為截至2023年12月31日財年的獨立註冊會計師事務所 (提案2); | |
3. | 在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定的執行官薪酬(提案 3);以及 | |
4. | 通過不具約束力的諮詢投票來建議高管薪酬投票的頻率(提案 4)。 |
我們 還將處理年會之前可能適當處理的其他事項。
其他事項能否在年會上決定?
除了本委託書中描述的提案外, 董事會不打算向年會提交任何其他事項。我們的董事會 不知道有任何其他事項需要在年會上提請採取行動。但是,如果有任何其他事項適當地提交年會 ,則被指定為代理人的個人或其正式組成的在年會上行事的替代人將被授權 在 法案第14a-4 (c) 條授權的範圍內根據其對此類事項的判斷進行投票或以其他方式採取行動。
5 |
董事會的投票建議是什麼?
董事會一致建議您使用白色代理卡對股票進行投票:
● | 董事會所有被提名人當選為董事會成員,直至2024年年度股東大會,直到其 繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他們提前去世、辭職或免職(提案 1); | |
● | 在不具約束力的諮詢基礎上,批准 BDO USA, P.A. 作為截至2023年12月31日財年的獨立註冊會計師事務所 (提案 2); | |
● | 在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定的執行官薪酬(提案 3);以及
| |
● | 未來股東就高管薪酬進行諮詢投票的頻率為1年(提案4)。 |
在年會表決之前收到的由有效執行的白色代理卡所代表的所有 股票將由指定的代理持有人投票,如果股東通過白色代理卡就任何有待採取行動的事項指定選擇 ,則將根據股東的指示對股票進行投票。
董事會建議對隨附的白色代理卡上列出的所有董事會提名人進行投票。如果您通過互聯網或電話在WHITE代理卡上註明 ,表示您想扣留投票給特定 被提名人的權力,那麼您的股票將不會被投票給該被提名人。
除了本委託 聲明中描述的事項外,我們 預計不會在年會上提出任何其他事項供採取行動。但是,通過簽署、註明日期並歸還您的白色代理卡,或者按照隨附的 WHITE 代理卡上的説明通過互聯網或電話提交代理和投票指示,您將在《交易法》第14a-4(c)條授權的範圍內,就可能在年會之前處理的任何其他 事項向被指定為代理人的人 授予全權投票權。在《交易法》第14a-4(c)條授權的範圍內,代理人將根據其最佳判斷 對任何此類問題進行投票。
我必須參加年會才能投票嗎?
不是。 如果您想在年會上計算選票,但實際上並未參加會議,則可以通過授予代理人進行投票,或者通過向經紀人或被提名人提交投票指示來投票 受益所有人(即 “街道名稱” 股東)。在 大多數情況下,您可以通過互聯網、電話或郵件進行此操作。
在美國 ,如果您沒有投票代理或指示表,請聯繫您的經紀人或銀行尋求幫助 以獲取重複的控制號。
持有公司普通股的歐洲人是否必須以不同的方式投票?
是的。 歐洲人必須直接聯繫其託管銀行或經紀商,因為歐洲銀行和經紀行不一定會將 代理材料轉發給股東。由於我們是一家特拉華州公司,因此您的銀行或經紀公司無需凍結您的股票。 銀行和經紀行只需要證明其客户在2023年10月2日(記錄日期)擁有的股票數量, ,然後在美國東部時間2023年11月31日下午 5:00 之前代表您投票。
[ 代理材料可在以下網址獲得:https://aimimmuno.com/stockholder-meeting/。]
6 |
我怎樣才能獲得代理材料的打印副本?
為了 免費獲得通知和本委託書的單獨副本或公司10-K表年度報告的副本,股東 可以通過以下地址或電話號碼寫信或致電我們的辦公室:
AIM ImmunoTech, Inc.
收件人: 投資者關係部
2117 西南 484 號高速公路
奧卡拉, Florida 34473
(352) 448-7797
受益 所有者(即 “街名” 股東)可以聯繫其經紀公司、銀行、經紀交易商或其他類似組織 索取信息。
記錄日期是什麼 ,它意味着什麼?
我們的 董事會將2023年10月2日定為將於2023年12月1日舉行的年會的記錄日期。在記錄日 營業結束時登記在冊的股東有權獲得年會的通知並在年會上投票。
“註冊股東” 和 “街道名股東” 有什麼區別 ?
這些 術語描述了您的普通股持有方式。
如果 您的普通股直接以您的名義在EQ(前身為美國股票轉讓和信託公司或 “AST”)( 公司的過户代理人)註冊,則您就是登記在冊的股東(也稱為 “註冊股東”)。
如果 您的普通股以經紀公司、銀行、信託或其他被提名人的名義作為託管人持有,則您就是受益所有人 (即 “街名” 股東)。作為受益所有人,您有權指示經紀商、銀行或其他被提名人 如何對賬户中的普通股進行投票。請參閲您的銀行、經紀商或其他 被提名人提供的投票説明,指導其如何對您的股票進行投票。我們還邀請您參加年會。但是,由於您不是登記在冊的股東 ,因此除非您從登記在冊的股東那裏獲得合法委託書,授權您對股票進行投票,否則您將無法在年會上以電子方式對您作為受益所有人的股票進行投票。
有多少 股普通股有權在年會上投票?
截至2023年10月2日(記錄日) ,公司約有48,797,564股普通股,面值每股0.001美元,已發行並有權在年會上投票。每股有權就所有事項進行一票表決。沒有累計 投票,公司普通股的持有人作為一個類別一起投票。特拉華州法律不向股東 提供與年會上要表決的事項有關的任何持不同政見者或評估權。
必須有多少 張選票才能舉行年會?
對於年會,根據我們的章程,在年會上進行業務交易所需的法定人數是有權在年會上或通過代理人投票的普通股 的40%。
為了確定是否達到法定人數,每股普通股都被視為持有人有權獲得每股一票。
如果您符合以下條件,則將計算您的 份額,以確定是否達到法定人數:
● | 是否有權投票並出席虛擬年會;或 | |
● | 通過互聯網、電話或通過郵件提交代理卡或投票指示表,讓 正確投票。 |
7 |
為了確定年會的法定人數,棄權票 和經紀人未投票(如果有的話)算作在場。但是,如果您收到來自公司和持不同政見者集團或代表公司和持不同政見者集團的 代理材料,則不允許在您的賬户中持有股票的經紀人對年會上要表決的任何提案行使自由裁量權。因此, 不會有此類經紀商不投票。如果您收到來自公司和持不同政見者 集團或其代表的代理材料,並且您沒有向經紀商、銀行或其他被提名人提交任何投票指示,則在年會上確定 任何提案的結果時,您的股份將不會被計算在內,也不會計算您的股份以確定是否存在法定人數 。有關經紀商不投票的更多信息,請參閲 “棄權票、反對票、經紀人不投票、 扣留選票和未標記的白色代理卡如何影響投票結果?”在本委託書中。為了確定 年會是否達到法定人數,將計算在董事候選人選舉中正確執行的 且標有 “預扣税” 的有效代理人。
批准每項提案需要多少 票?
提案 1 — 董事選舉。董事將通過由代理人 代表或出席年會並有權對董事選舉進行投票的股份持有人的多數票選舉產生。因此,獲得 由代理人代表或出席年會的股份所投最多並有權在選舉中投票的四名董事候選人將在年會上當選。
提案 2 — 批准選擇BDO USA,P.A. 由代理人代表或出席年會並有權就此事進行表決的普通股 持有者必須投贊成票, 才能在不具約束力的諮詢基礎上批准賓夕法尼亞州BDO USA,P.A.(提案2)。如果股東不批准任命,則董事會 審計委員會(”審計委員會”) 將考慮業績和股東提交的任何信息 ,以決定是否在截至2023年12月31日的財年中保留賓夕法尼亞州BDO USA, P.A. 作為公司的獨立註冊會計師事務所 。即使任命獲得批准,如果審計委員會確定變更符合公司及其股東的最大利益,也可以自行決定在一年中的任何時候更改任命 。
提案 3 — 對我們的指定高管薪酬進行諮詢投票。在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定執行官的高管薪酬(提案3),需要由代理人代表或出席年會並有權就此事進行表決的我們普通股 股的多數表決權持有人投贊成票(提案3)。儘管根據法律規定,對提案 3 的諮詢投票 不具約束力,但我們董事會的薪酬委員會(”薪酬 委員會”)將審查投票結果,並在做出有關 高管薪酬的決定時將其考慮在內。
提案 4 — 通過不具約束力的諮詢表決,就高管薪酬問題進行諮詢投票的頻率提出建議。股東在年會上獲得最多選票的投票頻率 選項將被視為股東選擇的高管薪酬諮詢投票 的頻率。儘管對提案 4 的諮詢投票不具約束力,但我們的薪酬 委員會將審查投票結果,並在決定 就高管薪酬進行諮詢投票的頻率時將其考慮在內。
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棄權、反對票、經紀人不投票、扣留選票和未標記的代理卡如何影響投票結果?
棄權 和經紀商非投票。棄權、反對票和扣留票(如果有的話)對提案 1 的結果沒有影響。提案 1 不允許經紀商 全權投票,經紀商不投票(如果有的話)對提案 1 的結果沒有影響。
棄權票與投反對票 “反對” 提案2的效果相同。經紀人不投票(如果有的話)不會對提案 2 的 結果產生任何影響。如果持不同政見者集團代表您向您的經紀商、銀行或其他被提名人提供其代理 材料,也將不允許對提案 2 進行經紀人自由裁量投票。如果持不同政見者團體不向您提供代理卡或投票 指示表,則您的經紀商、銀行或其他被提名人將能夠就提案 2 對您的股票進行投票,而經紀商非投票 將不適用。
棄權票與投反對票 “反對” 提案3的效果相同。經紀人不投票(如果有的話)不會對提案 3 的 結果產生任何影響。提案 3 不允許經紀人自由裁量投票。
棄權 對提案 4 的結果沒有影響。經紀人不投票(如果有的話)不會對提案 4 的結果產生任何影響。提案 4 不允許經紀商 全權投票。
如果 您從公司和持不同政見者集團或代表公司和持不同政見者集團收到代理材料,則不允許在您的賬户中持有股票的經紀人 對年會上要表決的任何提案行使自由裁量權。因此, 在年會上將不會有經紀人不投票。
未標記 白色代理卡。如果您簽署並歸還了白色代理卡或按照此處的指示進行投票,但沒有 標記您的股票的投票方式,則其中被指定為代理人的個人將根據董事會關於這四項提案的建議 對您的股票進行投票;因此,如果沒有做出任何指示,則將對一張未標記但簽名的白色代理卡進行投票:
● | 董事會所有被提名人當選為董事會成員,直至2024年年度股東大會,直到其 繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他們提前去世、辭職或免職(提案 1); | |
● | 在不具約束力的諮詢基礎上,批准 BDO USA, P.A. 作為截至2023年12月31日財年的獨立註冊會計師事務所 (提案 2);以及 | |
● | 在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定的執行官薪酬(提案 3)。 | |
● | 在不具約束力的諮詢基礎上,就高管薪酬進行諮詢投票的頻率為1年(提案4)。 |
如果 任何其他事項妥善提交年會,則在年會上被指定為代理人的個人或他們在年會上正式組成的替代者 將被授權在 《交易法》第14a-4i條授權的範圍內根據其對此類事項的判斷進行投票或以其他方式採取行動。
我可以在哪裏 找到年會的投票結果?
投票 結果將由選舉檢查員統計。一位代表來自 [●]將計算選票並擔任年會選舉的獨立檢查員 。公司將在向美國證券交易委員會提交的 “8-K表格最新報告” 中報告初步結果,該報告將提交給美國證券交易委員會 (”秒”) 在年會後的四個工作日內 ,並將在選舉檢查員認證後儘快報告最終結果。
9 |
我該如何投票給我的普通股?
不管 您是登記在冊的股東還是以 “街道名稱” 持有任何普通股的受益所有人,例如 存放在經紀商的股票經紀賬户中,或者通過銀行或其他被提名人持有任何普通股,您都可以通過以下方式投票:
通過 電話 | 通過 互聯網 | |
通過撥打白色代理卡或白色投票指示表上的號碼並按照簡單的語音提示進行投票 。
|
按照白色代理卡或白色投票指示表中包含的 説明進行操作。 | |
作者 郵件 | 在 虛擬年會上 | |
如果 您通過郵件索取代理材料的打印副本,您將收到一張白色代理卡,您可以通過填寫白色代理卡並將其放在隨附的已付郵資的信封中寄回來來投票給代理 。 | 參加 虛擬年會,並在會議期間對您的股票進行電子投票。如果您持有 “街道名稱” 的任何股份, 除非您從持有您股份的組織那裏獲得合法代理人,否則您不得在會議上投票。 |
即使 如果您計劃參加虛擬年會,我們也鼓勵您立即通過互聯網或郵件 在白色代理卡上對股票進行投票,以確保在年會上計算您的選票。
通過互聯網或電話投票的截止日期將有所不同,具體取決於您對股票的投票方式。請 按照您的白色代理卡或白色投票指示表上顯示的説明進行操作。
如果 您不是登記在冊的股東,請參閲您的銀行、經紀商或其他被提名人提供的投票説明,以指導 如何在投票指示表上對您的股票進行投票。你的投票很重要。我們還邀請您參加年會。 但是,如果您不是登記在冊的股東,則除非您從登記在冊的股東那裏獲得 的合法委託書,授權您對普通股進行投票,否則您不得在年會上以電子方式對這些股票進行投票。
我們的某些 股東在多個賬户中持有股份,並且每個賬户可能會收到單獨的白色代理卡或白色投票 指令表。為確保您的所有股份都有代表出席年會,我們建議 您提交收到的每張白色代理卡或白色投票指示表。
持不同政見者集團已通知公司,持不同政見者集團打算向美國證券交易委員會提交自己的委託書,內容涉及向公司股東招募代理人 。因此,你可能會收到持不同政見者 集團的招標材料,要求你的代理人對凱爾納所謂的被提名人投贊成票。
如果 您確實收到了公司以外的任何材料,我們的董事會敦促您不要簽署或退回 持不同政見者團體發送給您的任何代理卡,即使持不同政見者團體的代理卡提供了投票給董事會候選人的選項。我們的董事會 建議通過提交隨附的白色代理卡對董事會的所有被提名人進行投票。
在我郵寄代理卡或通過互聯網或電話提交投票後, 我能否更改投票?
如果 您是登記在冊的股東,則可以通過以下方式在年會之前撤銷您的代理或更改投票:
● | 稍後通過互聯網或電話再次投票 ; | |
● | 簽名、 約會,並退回新的代理卡或投票指示表,以備日後使用; |
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● | 簽署、 約會並郵寄撤銷代理的文書,提請公司祕書注意,AIM ImmunoTech Inc.,2117 SW Highway 484,佛羅裏達州奧卡拉 34473;或 | |
● | 參加 年會並投票。 |
如果 您是股票的受益所有人,並且您已指示您的銀行、經紀商或其他被提名人對您的股票進行投票,則您可以按照銀行、經紀人或其他被提名人提供的更改此類投票指示的指示在年會之前更改 您的投票。 如果您持有 “街道名稱” 的股票,則您出席年會不會撤銷您的投票指示。在 沒有撤銷的情況下,由代理人代表的股票將在年會上進行表決。
我的代理人將如何被投票?
如果 您填寫、簽名、註明日期並歸還您的白色代理卡,或者通過互聯網或電話投票, 將按照您的指示對您的代理人進行投票。如果您是登記在冊的股東,並且在WHITE 代理卡上簽名並註明日期,但沒有説明您想如何投票,那麼您的普通股將按照董事會對每個 提案的建議進行投票。如果你是受益所有人(即 “街名” 股東),並且在WHITE 代理卡上簽名並註明日期,但沒有説明你想如何投票,那麼持有你普通股的組織通常可以就 “常規” 事項(也稱為 “自由裁量事項”)進行投票,但不能對 “非常規” 事務(也稱為 “非自由裁量權”)進行投票事務”),由適用的美國證券交易委員會和紐約證券交易所(“紐約證券交易所”) 規則確定。請看 如果我的經紀人以 “街道名稱” 持有我的普通股會怎樣?下面。
如果 您使用持不同政見者團體發送給您的代理卡或投票指示表投票,則可以通過填寫、簽名、註明日期並將隨附的白色代理卡放在提供的已付郵資信封中退回隨附的白色代理卡,或者 按照白色代理卡或白色投票指示 表格上的説明通過互聯網或電話投票 來更改投票。請注意,提交持不同政見者團體發送給您的代理卡將撤銷您之前通過 公司的白色代理卡進行的投票。
在持不同政見者團體寄給你的代理卡或投票指示表上投票 ——即使是對凱爾納先生所謂的候選人扣留——與在白人投票指示表或白色 代理卡上投票給我們董事會的候選人不一樣,因為對凱爾納所謂的持不同政見團體提名人進行扣留投票的 投票指示表或代理卡將撤銷您之前可能提交的任何白色投票指示表或白色代理卡 。
如果我的普通股由我的經紀人以 “街道名稱” 持有,會怎樣 ?
請 務必向您的經紀人提供具體的投票指示,以便計算您的投票。如果您以經紀人的名義持有普通股 ,並希望在年會上投票,則必須聯繫您的經紀人並索取一份名為 “合法 代理” 的文件。您必須獲得此合法代理才能在年會上投票。即使您計劃參加年會, 管理層也強烈建議您在參加會議之前對股票進行投票。
如果 您是以 “街道名稱” 持有的股份的受益所有人,並且沒有向持有您股份的組織提供 具體的投票指示,那麼持有您股份的組織通常可以對 “常規” 事項進行投票,但不能根據適用的美國證券交易委員會和紐約證券交易所規則對 “非常規” 事項進行投票。如果持有你股票的組織 沒有收到你關於如何就非例行事項對你的股票進行投票的指示,則該組織將通知選舉檢查員 ,它無權就此事對你的股票進行投票。這通常被稱為 “經紀人不投票”。本委託書中包含的提案1、提案3和提案4均被視為非例行事項 ,因此,如果您不向經紀商、銀行或其他被提名人提供具體的投票指示,則經紀商、銀行或其他被提名人將無權就這些提案對您的股票進行投票。
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批准註冊會計師事務所的任命(提案2)被視為 “例行” 提案,即使沒有收到 “街道名稱” 持有人的指示, 經紀人也可以自行決定就此事進行表決。但是, 如果持不同政見者集團向以 “street 名義” 持有股票的股東提供代理卡或投票指示表,則經紀商將沒有對年會上提出的任何提案進行表決的全權投票權。經紀人 的未投票不計入年會的投票或出席的選票列表中,他們有權對年會上要表決的任何提案 進行表決,因此不會對提案的結果產生任何影響。因此,如果持不同政見者 集團向以 “街道名稱” 持有股份的股東提供代理卡或投票指示表,則本委託書中包含的提案2將是非例行事項,因此經紀商、銀行或其他被提名人將無權 對你的股票進行投票。
但是,如果 持不同政見者集團不向以 “街頭 名義” 持有股票的股東提供代理卡或投票指示表,那麼提案2將被視為例行公事,如果你不向經紀人、銀行或其他被提名人提供具體的投票指示,他們將能夠就此事進行投票。但是,在這種情況下,經紀商有可能 選擇不對提案 2 行使自由裁量權。在這種情況下,如果您沒有指示您的經紀人如何對提案 2 進行投票 ,則您的經紀人可能不會對該提案進行投票。
公司有累積投票權嗎?
沒有。
誰 可以參加年會?
參加虛擬年會的僅限於截至記錄日期的股東、其授權代表和公司 的嘉賓。公司和年會主席可酌情授予其他人蔘加年會的權限。 要參加年會,您必須通過以下網址進行預登記 [●]通過 [●]下午,美國東部時間開啟 [●], 2023.
請 準備好您的投票指示表、代理卡或其他包含控制號碼的通信,並按照 的説明完成您的註冊申請。如果您是受益持有人,則必須從您的經紀人、 銀行或其他被提名人處獲得 “法定代理人” 才能參加年會。完成註冊後,參與者將通過電子郵件收到進一步的説明 ,包括允許他們訪問會議的獨特鏈接。
即使 如果您計劃參加年會,我們也強烈敦促您提前投票,方法是填寫隨附的 WHITE 投票指示表或白色代理卡並簽名並註明日期,然後將其放在提供的已付郵資的信封中退回,或者通過互聯網 或電話進行投票。這將確保如果您以後無法或決定不參加 年會,您的投票將被計算在內。
有記錄在案的股東名單嗎?
公司截至記錄日期並有權在年會上投票的股東名單將在公司的主要營業地點佛羅裏達州奧卡拉市西南484號公路2117號34473號的普通工作時間 供任何股東出於與年會相關的目的進行審查 。
我的投票是保密的嗎?
Proxy 指令、選票和投票表以保護您的投票 隱私的方式處理,以保護您的投票 隱私。您的投票不會在公司內部或向第三方披露,但以下情況除外:
● | 是滿足適用的法律要求所必需的; |
12 |
● | 允許對選票進行列表和認證;以及 | |
● | 為了 為代理請求提供便利。 |
誰 在支付代理招標的費用?
公司將承擔公司和董事會代理招標的費用。有關本次 招標費用的更多信息,請參閲本委託書中的 “招攬代理人” 部分。
如果我對年會有疑問,我應該給誰 打電話?
如果 您有任何疑問或需要協助投票,或者需要代理材料的更多副本,請通過以下方式聯繫我們的代理 招標公司 Morrow Sodali:
Morrow Sodali LLC
麥迪遜大道 509 號套房 1206
全新 紐約州約克 10022
股東 撥打免費電話:(800) 662-5200
銀行、 經紀人、受託人和其他被提名人致電收款:(203) 658-9400
電子郵件: AIM@investor.MorrowSodali.com
關於年會代理材料可用性的重要 通知:
[ 2023 年年度股東大會通知、本委託書、隨附的白色代理卡以及公司在 10-K 表上的年度 報告可在以下網址查閲 https://aimimmuno.com/stockholder-meeting/]
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招標的背景
與公司 2022 年年度股東大會有關(”2022 年年會”),一羣相互關聯的個人,包括至少兩名被定罪的重罪犯,曾兩次嘗試取代董事會的大多數成員,但均未成功。
現在, 提名工作由泰德·凱爾納和託德·德意志根據公司2023年年度股東大會 的所謂提名通知公開領導(就招標背景而言,”2023 年年會”)涉及許多參與2022年4月和2022年7月提名失敗的人 。公司認為,這些人繼續提供誤導性和不完整的信息,並隱瞞有關誰正在與泰德·凱爾納、託德·德意志和非股東羅伯特·基奧尼合作,隱瞞他們對 公司的真實意圖以及他們為自己的利益共同控制董事會所做的努力。公司認為,這些人 並沒有將所有股東的最大利益放在心上,他們迄今為止的行為應該讓股東認真停頓一下。
董事會強烈敦促你對董事會四位提名人南希·布萊恩、託馬斯·K·Equels、William M. Mitchell和Stewart L. Appelrouth的白色代理卡進行投票,以保護公司及其充滿希望的 臨牀試驗免受目前由基奧尼先生、德意志先生和凱爾納先生領導的小組的幹擾。對董事會 提名人進行投票將有助於確保現任董事會能夠繼續為所有AIM股東的最大利益行事,並有能力利用即將到來的重要臨牀里程碑。歸根結底,支持董事會的提名人是 保護您的投資的最佳方式。
2022 年 4 月 提名工作
在 首次嘗試控制董事會的失敗中,AIM股東沃爾特·勞茨提交了第14a-8條的股東提案( ”勞茨提案”)於2022年4月18日致該公司,聲稱提名羅伯特·基奧伊尼和丹尼爾·林格參選 董事會成員。
董事會拒絕了勞茨的提案,因為《交易法》第14a-8條明確規定,排除股東提案的依據是 該提案”[s]希望在公司 董事會選舉的代理材料中包括一個特定的個人。”該公司後來尋求並獲得了美國證券交易委員會的一封不採取行動的信,確認董事會有理由排除 Lautz 提案。
公司隨後獲悉,弗朗茨·都鐸是起草勞茨提案的幕後黑手,並向勞茨先生暗示,基奧尼先生和林格先生有興趣在 2022年年會上被提名參加董事會選舉,從而啟動了2022年4月的提名 工作。
Franz Tudor是AIM的股東和被定罪的重罪犯——他對內幕交易刑事指控表示認罪並解決了內幕交易 民事指控——在公司拒絕了他在2020年提供 “商業 發展” 諮詢服務的提議後,他開始干涉公司的商業事務。根據AIM的申請,佛羅裏達州法院發佈了一項禁令,無限期禁止 Tudor先生於2021年8月聯繫該公司的業務關係。該公司認為,該禁令以及 Tudor先生先前的刑事定罪,可以解釋為什麼都鐸先生寧願與其他人一起在幕後合作, 瞭解他們在不支付控制溢價的情況下控制AIM的各種努力。都鐸先生還是基奧尼先生的長期熟人 ,他在擔任兩家公司——Rockwell Medical、 Inc.和SQI Diagnostics, Inc.的首席執行官期間曾為基奧尼先生提供過諮詢服務。基奧尼因不當行為被解僱為羅克韋爾醫療的首席執行官,他也是羅克韋爾醫療的董事會成員。據説他在被解僱後的 行為對上市公司的受託人來説是非常不恰當的,不合時宜,包括代表公司向 提交未經授權的文件。
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2022 年 7 月 提名工作
在 第二次嘗試控制董事會失敗時,勞茨拒絕了都鐸2022年6月中旬提出的第二次提名董事候選人的提議,他告訴都鐸先生,他 “不可能成為這次參與的代言人”。 接下來的一週,勞茨先生在一條短信中查看了都鐸先生為在提名工作中尋找新的公眾面孔所做的努力, ”[W]你能找到一個人來當活動家的代言人嗎?”都鐸回答説:“我們還在找。” 公司通過2022年的發現流程(定義見下文)意識到勞茨先生和都鐸之間的這些溝通。
不久 之後,都鐸和基奧尼先生通過他們的 新董事候選人邁克爾·賴斯確定了一個新人作為提名工作的 “代言人”,邁克爾·賴斯將取代被提名人名單上的丹尼爾·林格。在基奧尼擔任首席執行官期間,賴斯先生曾擔任羅克韋爾 Medical 的顧問。在美國證券交易委員會確認AIM有理由排除勞茨提案的同一天,特拉華州財政法院後來描述為邁克爾·賴斯的 “衝浪夥伴” 的喬納森·喬爾格爾收購了 1,000股AIM普通股。
然後, 2022年7月8日,作為1,000股股票的持有人,約爾格爾先生向公司發出了一份通知(”Jorgl 通知”) 表示他打算在2022年年度 會議上提名董事候選人基奧尼先生和邁克爾·賴斯接替董事會的多數成員。
董事會以未能遵守AIM章程為由駁回了Jorgl通知,Jorgl先生在特拉華州大法官法院起訴該公司,要求下達初步禁令,並裁定Jorgl通知及其所謂的提名是有效的。在這種情況下 喬納森·託馬斯·約格爾訴 AIM ImmunoTech Inc,2022 WL 16543834(Del.Ch。2022 年 10 月 28 日)(”2022 特拉華州訴訟”), 法院駁回了約爾格爾先生的初步禁令動議,結束了2022年7月的提名工作。在法院的 備忘錄意見中,法院指出,約爾格爾通知 “充其量只能起到誤導作用”,相關的發現 程序 (”2022 年發現流程”)“表示一個由個人組成的網絡共同努力,將 Jorgl 的提名向前推進。”
公司於2023年11月3日如期舉行了2022年年會,董事會三名成員均再次當選。
通過 2022年特拉華州訴訟和2022年發現程序,公司瞭解到許多人之間達成了許多重要協議、安排 和諒解,這些協議、安排 和諒解旨在隱瞞某些積極參與策劃或支持2022年7月提名工作的個人的身份和角色——公司認為其中許多人將繼續積極參與2023年提名工作 。
僅舉一個例子,《約爾格爾通知》沒有披露基奧尼的長期商業夥伴、被定罪 重罪犯邁克爾·西里納克斯的參與情況。他在2022年6月對涉及欺詐性證券交易和促銷、向投資者進行重大虛假陳述以及 濫用的電匯欺詐指控表示認罪 後,被判處三年緩刑,並被勒令支付35.3萬美元的賠償金。資金。儘管約爾格爾通知以及約爾格爾先生的小組於2022年7月21日和8月16日向美國證券交易委員會提交了其他招標材料,但沒有提及Xirinachs先生是招標或提名工作的參與者,但該公司 後來得知他參與了約爾格爾先生公開領導的2022年7月提名工作的規劃、資助和法律策略的制定。Chioini先生和Xirinachs先生——他們都不是AIM的股東——同意共同為2022年7月的提名工作和相關訴訟提供資金,而Jorgl先生將不承擔這些努力的任何費用。Chioini先生和Xirinachs先生 最終承擔了200萬美元的相關費用。根據所謂的提名通知,截至2023年8月, Chioini先生和Xirinachs先生仍欠法律顧問Baker & Hostetler LLP約130萬美元(”BakerHostetler”) 和其他顧問。所謂的提名通知還指出,Chioini先生和Xirinachs先生正在與BakerHostetler 簽訂付款計劃,用於支付2022年7月提名工作和相關訴訟的未付費用,基奧尼先生試圖説服 Xirinachs先生支付他應分的費用。凱爾納、德意志和基奧尼先生表示,如果他們當選,他們打算尋求讓AIM 支付或報銷2022年提名失敗的所有費用。
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泰德·凱爾納和託德·德意志在 AIM 的努力
公司從2022年特拉華州訴訟的發現材料中獲悉,至少從2021年10月起,德意志先生和凱爾納先生 就公司計劃和提案進行了溝通,內容包括實質性改變公司的業務 和公司結構,以及更換現任董事會和管理團隊。根據所謂的提名通知,德意志先生 和凱爾納先生 “在過去的25年中保持着牢固的商業和個人關係”,並曾多次投資相同的 公司。
公司通過 2022 年的發現過程獲悉,凱爾納先生於 2021 年 11 月 4 日給德意志先生發了電子郵件,詢問:“你和 Franz 有沒有 [都鐸]起草了我們打算寄給AIM管理團隊的信?”因此,公司認為 德意志先生、凱爾納先生和都鐸先生至少從2021年秋季起就一直在積極與公司合作,企圖 改變或影響公司的控制權。
公司估計,截至2021年12月中旬,德意志和凱爾納已經收購了AIM普通股超過5% 的受益所有權。但是,直到2023年夏季,他們才提交附表13D,報告所有權超過5%。
到 2022 年春季,Deutsch 先生經常在收到電子郵件後的幾分鐘 內向凱爾納先生和弗朗茨·都鐸轉發有關 AIM 的電子郵件。德意志先生和都鐸先生相識已有 15 年以上,曾在 Galleon Group 合作過(”Galleon”) 2000年代的對衝基金。紐約一家價值數十億美元的對衝基金Galleon是2009年內幕交易醜聞的焦點,該醜聞導致Galleon關閉,作為一項廣泛的內幕交易調查的一部分,有50多人被定罪和認罪。Galleon Captain's Fund 的 首席交易員德意志先生在 2008 年 6 月左右離開了 Galleon。當都鐸在德意志 離職之前離開Galleon時,都鐸陷入了Galleon內幕交易調查的困境。隨後,都鐸對串謀實施 證券欺詐表示認罪,並與調查人員合作,包括佩戴錄音設備錄製與他涉嫌的內幕 交易同謀的談話。美國證券交易委員會對都鐸先生發佈了一項禁令,除其他外,永久禁止他參與 與 “細價股” 有關的某些活動。與美國證券交易委員會當時發佈的許多其他禁令一樣,美國證券交易委員會針對都鐸的禁令 後來於2019年7月5日部分撤銷,取消了與任何投資顧問、市政 證券交易商或過户代理人建立聯繫的禁令。美國證券交易委員會針對都鐸的禁令的其餘部分仍然有效。
2022年4月19日,也就是勞茨先生提交勞茨提案的第二天,Deutsch先生通過電子郵件向凱爾納先生發送了一份關於公司 業務、前景和臨牀研究的簡介,用於推銷投資者投資AIM。在 2022 年的發現流程中, 公司收到了凱爾納先生在那封電子郵件中的筆記的副本,其中包括一張手寫的便條,上面寫着 “我們擁有什麼?15 — 18%?”這顯然是指一羣未定義的AIM股東對AIM普通股股份 的總實益所有權。凱爾納還寫了筆記,暗示他認為都鐸先生寫了德意志先生 2022年4月19日電子郵件的內容。
都鐸選擇成為其收購努力的 “代言人” 的第一個人勞茨先生未能在2022年4月提名 Chioini先生和Ring先生,此後,都鐸向德意志先生通報了為2022年年會 上的代理人爭奪戰所做的新努力和安排以及資金援助的需求。當都鐸爭先恐後地排隊第二次提名嘗試時,他給德意志先生寫了一封2022年6月2日的電子郵件,上面寫着:“如果你想發給泰德 [Kellner]。。我有 2 個很強的候選人可以競選 然後控制它 [板]。。我有一個股東是遺囑的[ing]以他們的名字為主角,但到目前為止 還沒能找到任何人來支付 15 萬美元。”Deutsch 先生立即將電子郵件轉發給了凱爾納先生。
2022年6月16日,公司的一位外部法律顧問致函德意志和凱爾納先生,通知他們公司 嚴重擔心他們違反了包括《交易法》第13(d)條在內的聯邦證券法,並要求證明 其所有權及其13D集團任何其他成員的所有權。在2022年發現過程中,該公司收到了凱爾納先生在該信副本上手寫的 筆記的副本。這些筆記包括凱爾納先生的書面問題清單, 包括 “繼續投票給新董事會?”和”[I]以為我們集體有 20% 嗎?”
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在 Jorgl 先生於 2022 年 7 月 8 日提交 Jorgl 通知時,凱爾納先生和都鐸先生就提名工作進行了直接溝通 。
2022 年 7 月 9 日,也就是約爾格爾先生所謂的《約爾格爾通知》提名公開之前,凱爾納先生和都鐸先生 舉行了一次電話會議,都鐸先生在電話中向凱爾納先生通報了提名兩名董事候選人來控制董事會 和公司的最新情況。凱爾納先生在電話會議上做了筆記,寫道:“弗朗茲 [都鐸]7月8日星期五提交了2位新董事:1.邁克·賴斯 2.Rob Chioini”。
2022年7月15日,該公司在佛羅裏達州中區聯邦區 法院對基奧尼先生、德意志先生、約爾格爾先生、凱爾納先生、勞茨先生、賴斯先生和都鐸先生提起訴訟,要求 (1) 宣佈這些被告違反了《交易法》第13 (d) 條; 和 (2) 一項禁令,迫使被告糾正他們持續違反聯邦法的行為; 和(2)一項禁令,迫使被告糾正他們持續違反聯邦法的行為證券法(”聯邦證券 行動”).
如上所述 所述,2022年7月29日,Jorgl先生在特拉華州 大法官法院對公司及其董事提起訴訟(2022年特拉華州訴訟),此前董事會以未能遵守公司 章程為由駁回了喬爾先生的提名通知。
根據所謂的提名通知,在2022年10月左右,德意志先生聘請了都鐸先生為德意志先生提供 “兼職後臺支持 服務”,因為 “他需要一份工作且資源有限”。據公司所知, Tudor先生仍受僱於德意志先生。
在 特拉華州財政法院駁回了約爾格爾先生在2022年特拉華州訴訟中提出的初步禁令動議後,凱爾納 先生親自出席了2022年年會,並與包括首席執行官Thomas K. Equels和首席運營官兼總法律顧問彼得·羅迪諾三世在內的公司代表進行了簡短的交談。
2022年11月9日,AIM在《聯邦證券行動》中提出了經修訂的申訴,提供了有關被告 未能遵守聯邦證券法的更多信息。
2022 年 11 月 13 日,BakerHostetler 的代表代表其客户基奧尼先生和賴斯先生致函,建議 董事會 “立即任命基奧尼先生和賴斯先生為董事會和相應委員會成員”。
2023年11月23日,沃爾特·勞茨提出動議,要求駁回AIM在聯邦證券行動中提出的修正申訴。德意志 先生和凱爾納先生以及前者的家族辦公室於2022年11月23日提出了自己的解僱動議。
在 2022 年 12 月 5 日的 BakerHostetler 代表與公司外部法律顧問 Potter Anderson & Corroon LLP 的代表之間的電話會議上 (”波特·安德森”),BakerHostetler的代表傳達了Chioini先生和Rice先生的觀點,即如果雙方無法在2022年12月底之前就雙方同意的董事候選人加入董事會達成協議,那麼BakerHostetler的客户將 “明年組織得更好”,“準備好在2023年年會上大放異彩”。
2022年12月14日,AIM對勞茨先生、德意志先生和凱爾納先生在聯邦證券行動中提出的駁回動議做出了迴應。
2023年1月20日,約爾格爾先生提出動議,要求駁回AIM在聯邦證券行動中提出的修正申訴。在相關部分中, Jorgl先生證實,在提出動議的前一天,他將其在AIM的1,000股股份轉讓給了一個未公開的第三方(他在法庭文件中刪除了該第三方的名字),他辯稱該動議涉及AIM對他的索賠。AIM於2023年2月10日對約爾格爾先生的動議做出了迴應 。
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2023 年 3 月 28 日,董事會通過了經重述和修訂的章程(”章程”)並任命Nancy K. Bryan 為公司獨立董事會成員。董事會認為,在 Jorgl先生和他公開領導的個人團體中的其他成員試圖逃避和規避AIM預先通知章程的要求之後 ,包括該組織試圖積極隱瞞兩名重罪犯在該計劃中的重要角色和參與情況,因此建議更新AIM的章程。除其他外,章程修正案包括對預先通知 條款的更新,以確保該條款符合上市公司的現行規範,並且不易受企圖規避章程和向董事會和公司股東隱瞞重要信息的影響。章程中提出的修正案 已在公司於2023年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的10-K表中彙總並附於該報告中。
另外 2023年3月31日,聯邦證券行動的地方法官建議以各種理由駁回勞茨先生和德意志先生以及 Kellner提出的駁回動議。地方法官還建議駁回該公司以 Jorgl 先生向身份不明的第三方轉讓股份為由對 Jorgl 先生提出的索賠。
2023 年提名工作
2023 年 7 月 24 日,曾代表 Jorgl、Chioini、Rice 和 Xirinachs 等人蔘加 2022 年 7 月提名工作、現在代表凱爾納先生(等)的 BakerHostetler 的代表索要了公司董事和 高管問卷的副本(”D&O 問卷”)以及書面陳述和協議,每份陳述和協議均按章程的要求 在股東提名董事候選人時提名董事會候選人時提交。
2023 年 7 月 27 日,德意志和凱爾納先生提交了附表 13D(”最初的 13D”)向美國證券交易委員會披露 受益所有權合計約佔已發行普通股的6.5%。在最初的13D中,除其他外,他們披露了他們的團體打算在2023年年會上提名個人參加董事會選舉。
2023 年 7 月 31 日,公司向 BakerHostetler 的代表 提供了董事和運營官問卷以及書面陳述和協議的副本。
2023 年 8 月 3 日,也就是根據章程提交股東提名截止日期的前一天,BakerHostetler 的代表寄了一封信 (”所謂的提名通知”)於2023年8月4日代表凱爾納先生致公司,聲稱通知凱爾納先生打算在2023年年會上提名基奧尼先生、德意志先生和基奧尼先生參選 董事會成員。這是在不到16個月的時間裏,第三次嘗試提名Chioini先生參加理事會選舉。 此外,所謂的提名通知除其他外,還指出,德意志和凱爾納的集團打算向公司索取 報銷與2023年提名工作有關的費用 以及 Chioini 和 Xirinachs 先生在 2022 年年會上產生的費用 。該公司認為,2023年提名工作 的部分動機是希望收回Chioini先生和Xirinachs先生因2022年提名工作失敗和相關訴訟而產生的鉅額費用,從而損害其他股東並付出代價。
2023年8月7日,德意志和凱爾納先生提交了初始13D的第1號修正案,該修正案披露了所謂的 提名通知的提名通知的提名。
2023年8月8日,公司提出動議,要求重新考慮聯邦證券行動。法院以無實際意義為由於2023年7月10日駁回了聯邦證券 法律訴訟,因為包括董事選舉在內的2022年年會已經舉行。 公司向法院提出動議,要求法院重新考慮駁回聯邦證券訴訟,因為 (1) 最初的13D披露 德意志先生和凱爾納先生打算在2023年年會上提名董事候選人蔘選,但未能糾正促使AIM提出初步申訴的重大缺陷,(2) 凱爾納先生此後提交了所謂的提名通知, 和 (3) 圍繞2023年年會的許多相關活動都是在過渡期間進行的,包括由一個人發出的 “虛張聲勢” 威脅2022 年 12 月,BakerHostetler 代表其客户基奧尼先生和賴斯先生。該動議仍懸而未決 。
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董事會於 2023 年 8 月 8 日和 2023 年 8 月 21 日與外部法律顧問波特·安德森和柯克蘭 & Ellis LLP 的代表舉行了董事會會議 (”柯克蘭和埃利斯”)出席,討論所謂的提名通知,包括其 是否符合(或不符合)章程的要求。
2023 年 8 月 14 日,艾布拉姆斯和貝利斯律師事務所的代表 (”艾布拉姆斯”),德意志 和凱爾納先生的特拉華州法律顧問,滿足了客户對書籍和記錄的需求(”220 需求”)根據《特拉華州通用公司法》第 220 條。
2023年8月21日,波特·安德森的代表致函艾布拉姆斯的代表,拒絕了 220號要求中的許多請求,理由是他們沒有説明正確的目的,也因為某些請求的廣泛性質令人無法接受。Potter Anderson的代表在信中指出,公司願意提供所要求的股票清單材料,前提是 需要支付相關款項並簽訂慣常的保密協議。2023年8月30日至9月14日期間,艾布拉姆斯和波特·安德森的代表 就保密協議進行了談判,該公司於2023年9月14日簽訂了該協議, 凱爾納先生和德意志先生於2023年9月21日左右簽訂了該協議。
在 2023年8月22日重新召開的董事會會議上,經過仔細考慮和董事會討論,董事會一致決定駁回 所謂的提名通知,理由是該通知不符合章程,並指示波特·安德森 和柯克蘭和埃利斯的代表將拒絕通知凱爾納先生及其代表。
2023 年 8 月 23 日,波特·安德森的代表致函了(”拒絕信”) 代表 董事會和公司致拒絕所謂提名通知的 BakerHostetler 的代表。該公司還發布了一份新聞稿 ,宣佈拒絕所謂的提名通知,並向美國證券交易委員會提交了8-K表格,其中附上了新聞稿 和拒絕信作為證據。拒絕信指出,在所謂的提名通知中,存在許多缺陷和未能遵守章程 明確要求的情況,其中包括 (1) 凱爾納先生未能充分準確地描述其激進組織成員與某些第三方之間就提名和過去 24 個月內提名和任何提名達成的某些協議、安排和諒解;(2) 未能遵守適用 的許多要求} law;以及(3)所謂的被提名人的虛假迴應他們各自的 D&O 問卷,包括代理諮詢公司ISS和Glass Lewis在至少九次不同的 場合沒有披露代理諮詢公司ISS和Glass Lewis對所謂被提名人的負面建議。
2023 年 8 月 25 日,凱爾納先生在特拉華州財政法院對公司和董事會成員提起訴訟(”2023 特拉華州訴訟”) 尋求宣告性判斷,除其他外,根據章程,所謂的提名通知是有效的 ,章程被不當採用。公司強烈反對凱爾納先生申訴中的指控 ,並於2023年9月11日提交了公司的答覆和反訴。特拉華州財政法院的審判定於 2023 年 10 月 30 日至 11 月 1 日進行 。
2023年8月28日,德意志和凱爾納先生提交了初始13D的第2號修正案,併發布了一份新聞稿,披露了2023年特拉華州的訴訟,並宣佈他們打算繼續處理凱爾納所謂的提名,儘管董事會 拒絕了所謂的提名通知。
2023年8月31日,BakerHostetler的代表致函該公司,稱所謂的提名通知構成了美國證券交易委員會通用代理規則要求凱爾納先生發出的通知。同一天,Kirkland & Ellis 的代表致函BakerHostetler的代表,提請該公司注意潛在的索賠(”索賠通知”) ,該公司正在探索將BakerHostetler的受信客户對抗該公司,因為他們齊心協力對抗該公司。BakerHostetler的代表 於2023年9月5日對索賠通知做出了迴應。
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2023 年 9 月 14 日,波特·安德森的代表致函了(”9 月 14 日第四信”), 代表公司致BakerHostetler的代表,宣佈公司打算在2023年年會上徵集代理人,支持在2023年年會上選舉以下董事會候選人:斯圖爾特·阿普勒羅斯、南希·布萊恩、Thomas K. Equels和William M. Mitcheller。9 月 14 日第四信中指出,由於根據章程,所謂的提名通知並不構成 有效的提名通知,正如拒絕信中所指出的那樣,凱爾納先生的提名將在2023年年會上被忽視 ,因此公司無需遵守通用代理規則。9 月 14 日th 信中明確否認美國證券交易委員會通用代理規則中與 有關的某些通知要求適用於凱爾納所謂的被提名人,但表示發出這封信只是為了保留公司遵守通用代理規則的權利,前提是適用法律(包括特拉華州 法院的裁決)要求公司遵守通用代理規則。
2023年10月10日,公司向美國證券交易委員會提交了與2023年年會有關的初步委託書。
有關董事會會議的信息
董事會負責AIM的管理和指導,並負責制定廣泛的公司政策。董事會的主要責任 是為公司事務提供有效的治理,以造福股東。在董事會採取的所有行動 中,董事們都應根據他們合理認為符合公司的最大利益行使商業判斷 。在履行該義務時,董事可以依靠公司高級管理人員 及其外部顧問和審計師的誠實和正直。
董事會和董事會各委員會全年定期開會,接收和討論首席執行官兼首席財務官提交的運營和財務報告 ,以及其他高級管理層成員、專家 和其他顧問的報告。除非會議是通過電話會議舉行的,否則董事們應親自出席董事會會議。董事會 在 2022 年舉行了九次會議,簽署了 16 份一致同意書。當時在任的所有董事都出席了會議, 以及2022年11月3日舉行的2022年年度股東大會。
2022 年,非僱員(獨立)董事在沒有員工董事或管理人員在場的情況下開會。希望聯繫董事會主席或其他非僱員董事的感興趣人士 可以通過位於佛羅裏達州奧卡拉344號西南高速公路2117號、34473號AIM ImmunoTech Inc. 的公司祕書辦公室 發送書面意見。該辦公室要麼按地址轉發 原始材料,要麼向董事提供信函摘要,並在 董事的要求下提供原件供審查。
舉辦 年會
董事會主席(或董事會指定的任何人)擁有有序地舉行年會的廣泛權力。 該權限包括為希望在會議上發言的股東制定行為規則,包括將問題 限制在業務順序和一定時間內。這些規則的副本將在以下網址提供 [https://aimimmuno.com/stockholder-meeting/] 在年會之前。為了確保會議以對所有股東公平的方式進行,主席(或董事會指定的那種 人)也可以行使廣泛的自由裁量權,表彰希望發言的股東,以確定每個業務項目的討論範圍,以及管理中斷或不當行為。提交問題和作出 陳述的説明將發佈在虛擬會議網站上。
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企業 治理
我們的 董事會已經通過了公司治理指導方針。這些指導方針涉及董事和董事候選人的標準、資格和責任 以及適用於我們的公司治理政策和標準等項目。此外,我們 有適用於我們所有員工的行為準則,包括我們的執行官和董事。行為準則 發佈在我們網站 “投資者” 欄目的 “公司治理” 下,網址為 https://aimimmuno.com/corporate-governance。 我們將在我們網站的 “投資者” 部分的 “公司治理” 下披露美國證券交易委員會規則要求披露的對 行為準則的任何修正或任何豁免。我們的董事會有四個常設委員會:審計委員會、 薪酬委員會、披露控制委員會以及公司治理和提名委員會。董事會 還有一個執行委員會,但該委員會在 2022 年沒有舉行會議。每個委員會都根據書面章程運作,該章程可在我們的網站 https://aimimmuno.com/corporate-governance 上查閲。有關我們董事會及其委員會的詳細信息可在所附文件中找到。
董事會 結構
董事會目前將公司董事會主席和首席執行官的角色分開。我們的公司治理 和提名委員會定期評估這些職位和董事會領導結構,以確保公司及其股東的利益得到最好地服務 。
目前, 獨立董事長一職由威廉·米切爾擔任,我們的首席執行官是 Thomas K. Equels。
目前董事長和首席執行官職位的分離使首席執行官能夠將時間和精力集中在運營和管理公司上,並且 可以利用董事長的經驗和觀點。主席為董事會會議和獨立 會議制定議程並主持會議,協調董事會各委員會的工作,提供獨立監督並精簡首席執行官的職責。 董事會認為,這種治理結構促進了董事會監督我們業務的獨立權力 與負責日常管理業務的首席執行官及其管理團隊之間的平衡。
有關董事會各委員會的信息
董事會設有以下委員會:
執行 委員會
2016 年 2 月,我們的董事會成立了執行委員會。執行委員會向董事會報告,其目的是協助 董事會處理董事會主席認為不應推遲到理事會下次預定會議 的事項。我們的首席執行官埃克爾斯先生是委員會主席,也是委員會成員,還有我們的三位獨立董事布萊恩女士、阿佩爾勞斯先生和米切爾博士。董事會批准的 執行委員會章程全文可在我們的網站上查閲:www.aimimmuno.com “公司治理” 下的 “投資者關係” 選項卡中。 該委員會在2022年沒有舉行會議。2023年3月28日,布萊恩女士被任命為該委員會的額外成員。
薪酬 委員會
薪酬委員會由以下三名董事組成,根據適用的美國紐約證券交易所 規則,每位董事都是 “獨立的”、《交易法》第16b-3條所定義的 “非僱員董事”,以及根據經修訂的1986年《美國國税法》第162(m)條頒佈的美國財政部條例(“國税法 税收法”)所定義的 “外部董事””):醫學博士、威廉·米切爾博士(主席)、Stewart L. Appelrouth 和 Nancy K. Bryan。2023年3月28日,布萊恩女士被任命為該委員會的額外成員。
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薪酬委員會負責監督公司薪酬和員工福利計劃的實施和管理 ,目標是吸引、留住和激勵高管和高級管理人員以及其他員工,以改善他們的業績 和公司的財務業績。在這方面,薪酬委員會 (1) 審查和批准與薪酬相關的公司目標和 目標;(2) 評估公司高管和高管的績效和薪酬, 審查公司所有其他被視為高薪的非高管人員的薪酬;(3) 審查和批准 僱傭協議、遣散費、控制權變更協議、遞延薪酬協議、額外津貼和類似 薪酬公司執行官的安排;(4) 作出就董事會非僱員的薪酬向董事會提出建議 ;(5) 管理公司的激勵和基於股權的薪酬計劃,包括批准根據此類計劃授予 股權獎勵,審查此類計劃並就此類計劃的通過、修改或 終止向董事會提出建議;(6) 選擇和確定薪酬顧問的費用和工作範圍;(7) 審查 公司的薪酬策略旨在確保其繼續推進公司的目標並提高股東價值。 經董事會批准的薪酬委員會章程全文可在我們的網站上查閲:www.aimimmuno.com 位於 “公司治理” 下的 “投資者關係” 選項卡中。
這個 委員會在2022年舉行了四次正式會議,所有委員會成員都出席了會議。我們的總法律顧問、 首席財務官兼人力資源董事支持薪酬委員會的工作。
公司 治理和提名委員會
2022 年,公司治理和提名委員會舉行了三次會議。所有委員會成員都出席了會議。 公司治理和提名委員會由威廉·米切爾博士(主席)、Nancy K. Bryan 和 Stewart L. Appelrouth 先生組成。 2023年3月28日,布萊恩女士被任命為該委員會的額外成員。
委員會所有 成員均符合《紐約證券交易所美國公司指南》和 AIM 的《公司 治理指南》中包含的獨立性標準。《公司治理和提名委員會章程》以及《公司治理 指南》的全文可在我們的網站上查閲:https://aimimmuno.com/corporate-governance/。
公司治理和提名委員會負責 (1) 協助董事會確定、推薦、評估、招聘 和甄選董事會成員候選人,包括填補空缺;(2) 協助董事會 制定識別和甄選董事會候選人的標準;(3) 就 董事會的組成、程序和委員會向董事會提供建議;(4) 審查,評估和建議適當的公司治理指導方針; (5)審查董事會各委員會的章程,並向董事會推薦每個 委員會的人數、身份和職責;(6) 審查公司與維護公司良好聲譽相關的業務慣例;(7) 制定公司高管繼任計劃和董事會連續性的程序並向董事會提出建議;以及 (8) 評估董事會在滿足股票長期利益方面的有效性持有者。委員會有權聘用 搜索公司和其他顧問,以協助其物色候選人並履行其他職責。
希望推薦合格候選人的股東 應寫信給位於佛羅裏達州奧卡拉市西南484號公路2117號的AIM ImmunoTech Inc. 公司祕書 34473,詳細説明這些人的資格供委員會考慮。董事候選人應證明 董事會成員的資格、經驗和技能,這些資格、經驗和技能對AIM的業務及其未來很重要,如下文 提案 1 所述。
公司追求最高的道德行為標準,準確和透明地報告結果,並完全遵守管理公司業務的法律、規章和法規。AIM的公司治理準則體現了我們的許多政策和程序,這些政策和程序是我們對最佳實踐的承諾的基礎。每年對指南進行審查 ,並在認為必要時進行修訂,以繼續反映最佳實踐。
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披露 控制委員會
披露控制委員會 (”DCC”) 向審計委員會報告,並負責管理披露信息的程序和 指南。DCC 的目的是確保需要公開披露的信息 得到適當積累、記錄、彙總並傳達給董事會和管理層。該流程旨在允許及時就溝通和披露做出決定,並幫助確保我們遵守美國證券交易委員會的相關規章制度。DCC 負責 (1) 實施、監督和評估公司的披露控制和程序;(2) 審查 並評估公司與美國食品藥品管理局和其他類似監管機構的互動;以及 (3) 與審計委員會 一起審查公司將向美國證券交易委員會提交的其他新聞稿以及定期報告和委託書。我們的首席財務官羅伯特 Dickey是DCC的投資者關係協調員兼主席。DCC的其他成員包括我們的首席運營官 兼總法律顧問彼得·羅迪諾、我們的獨立董事之一威廉·米切爾、首席科學官戴維·斯特雷耶博士、 臨牀項目經理黛安·楊、財務總監朱迪·佩爾茨和擔任副投資者關係協調員的人力資源和行政總監安·瑪麗·科弗利。董事會批准的DCC章程全文可在我們的網站上查閲:www.aimimmuno.com ,位於 “公司治理” 下的 “投資者關係” 選項卡中。2022年,DCC多次積極舉行會議。
審計 委員會和審計委員會專家
我們董事會的 審計委員會由Stewart L. Appelrouth(主席)和米切爾博士組成,截至2023年3月28日,Nancy K. Bryan被任命為審計委員會的額外成員。根據《紐約證券交易所:美國公司指南》第803(2)條和《交易法》第10A-3條,董事會已確定所有三名成員均為獨立董事 。董事會已確定 Appelrouth先生有資格成為 “審計委員會財務專家”,該術語由 《紐約證券交易所:美國公司指南》第803B(2)條以及美國證券交易委員會的規章制度定義。
我們 認為,米切爾博士、阿珀勞斯先生和布萊恩女士獨立於管理層,不存在任何會干擾他們作為本委員會成員行使獨立判斷力的關係。審計委員會的主要職能是 (1) 協助 董事會履行其監督責任,包括對我們的合併財務報表進行年度獨立審計 、管理層對財務報告內部控制的評估、獨立註冊會計師事務所的聘用以及對獨立註冊會計師事務所資格、獨立性和業績的評估;(2) 選擇獨立註冊會計師事務所,監督其工作的獨立註冊會計師事務所,預先批准 獨立註冊會計師事務所的所有審計服務,並評估獨立註冊會計師事務所的資格、獨立性和業績;(3) 按照紐約證券交易所美國證券交易所 或證券法的要求編制報告或報表;(4) 協助董事會履行與我們的財務報表 和財務報告流程以及我們的內部會計體系的完整性有關的監督責任和財務控制; (5)與管理層和獨立註冊會計師事務所討論財務報表和 報告,包括關鍵的會計政策和實踐、 公司在公司年度報告中披露的信息以及在編制經審計的財務報表時出現的任何重要財務報告;以及 (6) 監督披露控制委員會。審計委員會有權在其認為必要時聘請獨立 律師和其他顧問。
這個 審計委員會於 2022 年舉行了六次正式會議,所有委員會成員都出席了會議。我們的總法律顧問兼首席財務官 支持審計委員會的工作。經董事會批准的審計委員會章程全文可在我們的網站:www.aimimmuno.com “公司治理” 下的 “投資者關係” 選項卡中查閲 。
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審計 委員會報告
審計委員會的主要職責是協助董事會履行其對財務 事項和遵守法律法規的監督責任。審計委員會為履行其在財務事項上的 責任而使用的主要方法是:
● | 任命、評估並在審計委員會認為適當的情況下終止和更換公司的獨立註冊會計師事務所 ; | |
● | 監督公司獨立註冊會計師事務所的獨立性; | |
● | 確定公司獨立註冊會計師事務所的薪酬; | |
● | 預先批准由公司 的獨立註冊會計師事務所提供的任何審計服務以及適用法律允許的任何非審計服務; | |
● | 審查公司的風險敞口、風險評估和風險管理方面的相關控制措施和政策是否充分 ; | |
● | 監控公司財務報告流程和有關財務、會計、 法律合規和信息系統的控制系統的完整性; | |
● | 促進和維護董事會、管理層和公司獨立註冊 公共會計師之間的開放溝通渠道;以及 | |
● | 對DCC進行監督,以監督其成功實施DCC的章程、政策和程序。 |
在上一財年履行與內部控制、會計和財務報告政策 以及審計實踐有關的職責時,審計委員會與公司的獨立註冊會計師事務所 BDO USA 進行了討論, P.A. (”BDO”),其審計的總體範圍和流程。審計委員會定期與 BDO 會面,有 且管理層不在場,討論其審查結果、對內部控制的考慮以及公司財務報告的整體 質量。
在截至2022年12月31日的財年中, 審計委員會還與BDO就上市公司會計監督委員會的適用要求要求討論的此類事項進行了所有必要的討論(”PCAOB”)、美國證券交易委員會的 規則和其他適用法規。審計委員會收到了BDO的書面和口頭披露以及PCAOB適用要求所要求的關於BDO與審計委員會就獨立性進行溝通的信函 ,並與BDO討論了其公司的獨立性。
審計委員會已與管理層舉行會議並進行了討論。審計委員會已與管理層審查並討論了截至2022年12月31日財年的AIM 經審計的合併財務報表,以及2002年《薩班斯-奧克斯利法案》的內部控制要求 。
基於上述審查和討論,審計委員會建議董事會將上述經審計的財務報表 納入公司截至2022年12月31日止年度的年度報告。
這份 報告由董事會審計委員會現任成員恭敬地提交。
Stewart K. Appelrouth,委員會主席
威廉 ·M· 米切爾博士
Nancy K. Bryan(自 2023 年 3 月 28 日起)
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董事會 在風險監督中的作用
董事會定期評估其領導結構和在風險監督中的作用。董事會根據適用個人的經驗、我們公司當前的商業環境和其他相關因素等因素來確定其認為合適的領導結構 。
董事會還負責監督我們的風險管理實踐,而管理層則負責日常風險管理 流程。我們的執行管理團隊評估企業風險,並與審計委員會 或董事會全體成員分享他們對此類風險的評估以進行監督。此外,財務風險和我們的內部控制環境由審計委員會監督, ,薪酬委員會考慮管理層承擔的風險如何影響高管薪酬的價值。
道德與商業行為守則
我們的 董事會通過了《高管、董事和員工道德和商業行為守則》。本守則已由每位高管、董事、員工、代理人和主要顧問提交併審查 。您可以通過訪問我們的網站 www.aimimmuno.com 在 “公司治理” 下的 “投資者關係” 選項卡中獲取本守則的副本,也可以向位於佛羅裏達州奧卡拉34473號西南484號公路2117號的辦公室提出書面申請。我們的董事會必須批准對《董事或執行官守則》的任何豁免,並且我們 必須在四個工作日內在8-K表的最新報告中披露任何此類豁免。本準則 每年由每位高管、董事、員工和戰略顧問審查和簽署,所有修正案均不構成代表我們的首席執行官、首席財務官或履行類似職能的人員放棄《道德守則》的 條款。
與董事會溝通
希望與董事會聯繫的感興趣的 各方可以寫信至以下地址:AIM ImmunoTech董事會,c/o Peter W. Rodino III,公司祕書,佛羅裏達州奧卡拉市西南 484 號高速公路 2117 號 34473。收到的所有信件將由公司 法律顧問或祕書進行分類和處理,然後轉交給董事會。
董事 出席年度股東大會
儘管我們對 問題沒有正式的政策,但鼓勵但不要求董事在沒有異常情況的情況下參加年會。所有董事都出席了2022年年會。
有關執行官的信息
下列 列出了截至本報告發布之日我們每位執行官的傳記信息:
姓名 | 年齡 | 位置 | ||
Thomas K. Equels,碩士,法學博士 | 71 | 執行董事 董事會副主席、首席執行官兼總裁 | ||
Peter W. Rodino,III,Esq. | 71 | 首席運營官、政府關係執行董事、總法律顧問兼祕書 | ||
Robert Dickey,IV | 67 | 主管 財務官 |
THOMAS K. EQUELS,碩士,法學博士,一直擔任我們的董事並擔任我們的執行副董事長(自 2008 年起)、首席執行官(自 2016 年起)和總裁(自 2015 年起)。Equels先生是總部位於佛羅裏達州邁阿密 的Equels律師事務所的所有者、前總裁兼董事總經理,該律師事務所專注於訴訟。四分之一多世紀以來,Equels先生代表國家和州政府以及 從事銀行、保險、航空、製藥和建築業的公司。Equels 先生以優異成績獲得了佛羅裏達州立大學的法學博士學位 。他以優異成績獲得了特洛伊大學的理學學士學位,還獲得了特洛伊大學的理學碩士學位。Equels先生的職業生涯始於一名軍事飛行員。他曾在 越南服役,並被授予兩枚傑出飛行十字勛章、銅星勛章、紫心勛章和十五枚航空勛章。2012 年,他被 教皇本尼迪克特封為爵士。
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PETER W. RODINO,III, Esq. 在 2013 年 7 月至 2016 年 9 月 30 日期間擔任公司董事,當時羅迪諾辭去了董事會成員 的職務,允許他以新的身份在 AIM 任職。自2016年10月1日起,AIM保留了羅迪諾先生為政府關係執行董事和總法律顧問,自2019年10月16日起,羅迪諾先生擔任首席運營官一職。 Rodino 先生自 2016 年 11 月起擔任 AIM 的祕書。羅迪諾先生擁有廣泛的法律、財務和行政經驗。 除了在擔任執業律師的多年中擔任羅迪諾諮詢有限責任公司的總裁和多家律師事務所的管理合夥人外, 他還曾擔任新澤西州第一家大型健康維護組織Crossroads Health Plan的董事長兼首席執行官。他還有 擔任證券行業投資主管的經驗,並在許多複雜的第11章公司重組中擔任受託人。 此前,作為Rodino Consulting的創始人兼總裁,羅迪諾先生為小型公司提供商業和政府關係諮詢服務 ,重點是幫助他們制定商業計劃、實施營銷策略和獲得投資資本。 Rodino 先生擁有喬治敦大學的工商管理學士學位和西頓霍爾大學的法學博士學位。
ROBERT DICKEY,IV 自 2022 年 4 月 4 日起擔任我們的首席財務官。Dickey先生在生命科學和醫療器械公司(包括私營和公營)的高管財務領導方面擁有超過25年的經驗,從臨牀前開發到商業 運營,以及各種疾病領域和醫療技術。Dickey先生自2020年3月起擔任Foresite Advisors 的董事總經理,負責生命科學公司的 公開募股和併購服務的首席財務官諮詢、財務分析、資金籌集以及交易支持/執行,此前曾在2018年8月至2020年3月期間擔任丹佛斯顧問公司的董事總經理。Foresite Advisors和Danforth Advisors都提供財務支持和投資諮詢服務。Dickey 先生於 2019 年 7 月至 2022 年 8 月擔任生物製藥公司 Emmaus Life Sciences 的董事會成員;2013 年至 2017 年在私營醫療器械公司 Sanuthera, Inc. 擔任董事會成員,並受聘為納斯達克和倫敦公司 Motif Plc Bio. 的首席財務官 AIM 交易所上市的抗生素公司,2017 年 1 月至 2018 年 2 月 。在職業生涯的早期,Dickey先生在投資銀行工作了18年,主要在雷曼兄弟工作,其背景介於 併購和資本市場交易之間。Dickey 先生在 2008 年至 2013 年期間擔任該公司的高級副總裁。 在他的整個職業生涯中,他在公共、私營、收入階段和 發展階段的生命科學和醫療器械公司中表現出C級(首席財務官、首席運營官和首席執行官)和董事會級別的經驗,並在兩家初創企業中發揮了主導作用。他之前作為投資 銀行家的職業生涯包括在雷曼兄弟工作了14年。Dickey 先生在業務生命週期的各個階段都擁有豐富的經驗,包括初創企業、高增長 和轉型期,以及建立業務和實現退出。他還在公共和私人 融資、併購、合夥/許可交易、項目管理和第11章重組以及與 董事會、風險投資人、股東和華爾街互動方面擁有國際經驗和專業知識。Dickey 擁有沃頓商學院的工商管理碩士學位和普林斯頓大學的學士學位。
違法行為 第 16 (A) 節報告
《交易法》第 16 (a) 條要求公司 10% 以上普通股 的董事、高級管理人員和受益所有人向美國證券交易委員會提交實益所有權報告和實益所有權變動報告。美國證券交易委員會 法規要求此類人員向公司提供他們提交的所有第 16 (a) 條報告的副本。僅根據對公司收到的報告 的審查以及某些申報人的書面陳述,公司認為在截至2022年12月31日的財年中,受第16 (a) 條 報告約束的人員遵守了適用的美國證券交易委員會申報要求。
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其他 問題
徵集 代理
公司將承擔召集和舉行年會以及董事會和其他參與者為此招標 代理人的費用。除其他項目外,這些費用將包括準備、組裝、印刷和郵寄給登記在冊的股東和受益所有人的代理 材料的費用,以及向經紀公司、銀行和其他受託人支付的報銷 用於向股東轉發代理材料和獲得受益 所有者的投票指示的合理自付費用。除了通過郵件招攬代理人外,董事、高級管理人員和某些正式員工還可以親自或通過電話代表董事會招募代理人,無需支付額外報酬。正式員工將是行政人員。我們也可能通過電子郵件向身為我們的員工或之前要求以電子方式接收代理材料的股東徵求代理人。 由於持不同政見者團體可能招攬代理人,我們可能會因招攬代理人而產生額外費用 。該公司已聘請莫羅·索達利來招募代理人。根據我們與 Morrow Sodali 達成的協議,Morrow Sodali 將收取 最高為 $ 的費用[●]再加上合理開支的報銷。Morrow Sodali 預計大約 [●]的員工 將協助招標。Morrow Sodali 將通過郵件、電話、傳真和/或電子郵件徵集代理人。不包括我們公司通常在沒有競選的情況下為招標董事選舉而花費的金額以及以公司員工和高級管理人員的工資 和工資為代表的費用,我們與招攬代理人相關的總費用,包括Morrow Sodali的費用 ,預計約為$[●],其中大約 $[●]自本代理 聲明發布之日起已發生。這些費用預計將包括應付給我們的代理律師的額外費用;就招標向我們公司提供諮詢的外部法律顧問和其他顧問的費用 ;以及聘請獨立選舉檢查員的費用。
如果 您在對股票進行投票時有任何疑問或需要任何幫助,請致電:
Morrow Sodali LLC
股東 撥打免費電話:(800) 662-5200
銀行、 經紀人、受託人和其他被提名人致電收款:(203) 658-9400
股東 名單
公司截至記錄日營業結束時的股東名單將在年會前至少 10 天供公司 股東查閲,用於與年會相關的任何目的。如果您想查看 股東名單,請通過電子郵件向 Dianne Will 提交申請以及所有權證明,電子郵件地址為 stockholderslist@aimimmuno.com ,以便在正常工作時間安排預約。
住宅 的材料
一些 銀行、經紀人和其他被提名人記錄持有人可能參與了 “住户” 委託書的做法。 這意味着,除非我們收到該家庭中任何股東的相反指示,否則本委託書的副本只會或可能已經發送給同一個家庭中的多個股東 。應任何股東的書面或口頭要求,我們將立即將本代理聲明 的單獨副本發送給:AIM ImmunoTech Inc.,2117 SW Highway 484,佛羅裏達州奧卡拉 34473,注意:祕書 或致電 (352) 448-7797。任何希望將來單獨收到本委託書副本或公司 委託書或年度報告的股東,或者任何收到多份副本且只想為每個家庭收到 一份副本的股東,都應聯繫股東的銀行、經紀人或其他被提名人記錄持有人,或者股東可以通過上面的地址和電話號碼聯繫我們 我們。
2024 年年會將審議的股東行動通知的截止日期
股東 根據第 14a-8 條提出的提案
根據美國證券交易委員會頒佈的各種規則,有興趣提交提案供考慮納入我們的代理 材料並在公司2024年年度股東大會(“2024年年會”)上提交的股東可以按照《交易法》第14a-8條規定的程序提交提案。一般而言,要獲得納入我們的代理 材料的資格,公司祕書必須不遲於34473號公司首席執行官(位於佛羅裏達州奧卡拉市西南484號公路2117號,34473)處收到第14a-8條的股東提案 [●].
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股東 提案
任何希望在2024年年會上提交商業提案(根據 規則14a-8提出的股東提案除外)以供採取行動的公司記錄在案的股東都必須不早於8月向佛羅裏達州奧卡拉市西南484號公路2117號 34473號公司祕書向公司祕書發出書面通知,表示打算提出此類業務提案,地址為佛羅裏達州奧卡拉344號西南高速公路 34473 2,2024 年,不遲於 2024 年 9 月 2 日。但是,如果 2024 年年會的日期在上一年度年會之日 週年日之前或之後 30 天以上,則此類通知必須不遲於 10 年年會結束之日送交公司祕書 第四在寄出 2024 年年度 會議日期通知或公開披露 2024 年年會日期之後的第二天,以先發生者為準。任何此類通知都必須符合《章程》中規定的時間、披露、程序和其他要求。
股東 董事候選人提名
任何希望在2024年年會上提名一名或多名董事候選人或在2024年年會上提交業務提案 (根據第14a-8條提出的股東提案除外)供採取行動的公司記錄在案的任何 股東都必須向公司祕書提交書面通知 表示打算提名此類董事和/或提出此類業務提議,地址為c/o Corporate AIM ImmunoTech Inc. 祕書,2117 號西南 484 號高速公路,佛羅裏達州奧卡拉 34473 不早於 2024 年 8 月 2 日,不遲於 2024年9月2日。但是,如果 2024 年年會的日期在上一年度年會日期 週年日之前或之後 30 天以上,則此類通知必須不遲於 10 年年會營業結束 之日送交公司祕書第四在寄出 2024 年年會日期通知之日後的第二天,或者公開 披露 2024 年年會日期,以先發生者為準。任何此類通知還必須符合章程中規定的時間、 披露、程序和其他要求。
除了滿足前一段所述的《章程》要求外,為了遵守《交易法》下的通用 代理規則,任何打算招募代理人來支持董事會 提名人以外的董事候選人的股東都必須按照上面規定的時間 提供通知,列出《交易法》第14a-19條所要求的信息提供董事候選人股東提名通知。
年度 報告
我們的 年度報告與本委託書一起提供。你可以通過訪問我們的網站 https://aimimmuno.com/sec-filings 來查看和下載我們的年度報告的副本,或者股東可以寫信給佛羅裏達州奧卡拉 34473 號西南 484 號高速公路 2117 號 AIM ImmunoTech Inc.,免費索取紙質副本,注意:祕書。公司向美國證券交易委員會提交的文件也可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上公開 。公司網站和美國證券交易委員會網站上的信息不是 本委託書的一部分。
關於前瞻性陳述的警告 説明
本 委託書包括涉及難以預測的風險、不確定性和假設的前瞻性陳述。 反映對當前前景的樂觀、滿意或失望的詞語和表達,以及諸如 “相信”、 “希望”、“打算”、“估計”、“預期”、“預期”、“計劃”、 “預期” 及其變體之類的詞語表示前瞻性陳述,但它們的缺失 並不意味着陳述不具有前瞻性。公司的前瞻性陳述不能保證業績,由於風險、不確定性和其他 因素,實際業績可能與此類陳述中包含或表達的結果存在重大差異。公司敦促投資者具體考慮其最新的10-K表格中確定的各種風險因素,以及隨後向美國證券交易委員會提交的任何10-Q表格或8-K表格中包含的任何 風險因素或警示性聲明。提醒您 不要過分依賴這些前瞻性陳述,這些陳述僅代表截至本委託書發佈之日。除非法律要求 ,否則公司不承擔任何責任更新任何前瞻性陳述以考慮在本委託書發佈之日之後發生的事件或情況 。
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向股東提案
提案 1
選舉 位董事
在 年會上,將選出四名董事,他們要麼任職至下屆年度股東大會,要麼任職至每位董事各自提前辭職、免職、死亡或喪失工作能力。
除非 另有説明,否則如果你簽署並歸還,所附的白色代理卡將被投票贊成南希·布萊恩、Thomas K. Equels、 William M. Mitchell 和 Stewart L. Appelrouth 的當選。下文提供了有關董事會所有被提名人 的信息。
董事會已經審查了我們每位非僱員董事與公司之間的關係,並確定根據紐約證券交易所美國證券交易所 規則和美國證券交易委員會規則的獨立標準,Bryan 女士和阿珀勞斯先生和米切爾先生都有資格擔任 “獨立” 董事。Equels先生沒有資格擔任獨立董事,因為他是公司的首席執行官。
我們 相信我們的董事在背景、技能、教育和經驗方面具有理想的多樣性,他們都具有成為高效董事的奉獻精神的個人 屬性。在推薦董事會候選人時,公司治理和提名委員會考慮 候選人的以下方面:(1) 對上市公司在當前商業環境中取得成功的相關要素的總體理解;(2) 對我們業務的理解;(3) 教育和專業背景的多樣性。委員會還會考慮 候選人的判斷力、能力、奉獻精神和對董事會活動的預期參與度,以及經驗、地理 位置和特殊才能或個人屬性。以下是董事會成員的資格、經驗和技能, 對AIM的業務及其未來非常重要:
領導力 經驗:我們尋找表現出較強領導素質的董事。這些領導者為我們公司帶來了不同的視角和廣泛的 業務洞察力。我們尋求的相關領導經驗包括過去或現在在大型 或創業型公司擔任領導職務、在知名教育機構擔任高級教師職位或過去當選或任命的高級政府職位 。
行業 或學術經驗:我們尋找具有相關行業經驗的主管,既涉及我們 正在開發新療法的疾病領域,也包括製藥市場的經濟和競爭動態,包括 將開處方的藥物。
科學、 法律或監管經驗:鑑於生物技術的高度技術和專業性,我們希望我們的某些 董事擁有高級學位和藥物開發經驗。由於我們在國內外都受到美國食品藥品管理局和其他機構的嚴格監管監督,因此我們也希望董事具有法律或監管經驗。
財務 經驗:我們認為我們的董事應該瞭解財務和相關報告流程,尤其是 ,因為與藥物研發計劃相關的預算複雜且時間很長。
每位 被提名人均在委託書中同意被提名為董事會候選人,並表示該被提名人同意 如果當選為董事,董事會沒有理由相信任何被提名人將無法任職。但是,如果在 選舉之前,任何被提名人無法任職或出於正當理由無法任職(這種情況我們沒有預料到),則代理持有人 將對剩餘被提名人和董事會選出的替代被提名人的代理人進行投票(除非董事會減少待選董事人數 )。如果指定了任何替代被提名人,我們將提交一份經修訂的委託書,在適用的情況下, 列出每位替代被提名人,披露該被提名人已同意在修訂後的委託書中被提名,如果當選,將任職 ,幷包括美國證券交易委員會規則要求的有關該被提名人的某些傳記和其他信息。
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董事會建議使用隨附的白色代理卡為董事會提名的所有董事候選人投票。Ted D. Kellner已通知公司,他和持不同政見者集團的其他成員打算尋求你的代理人投票支持 Kellner先生所謂的被提名人。因此,你可能會收到持不同政見者集團的招標材料,要求你的代理人 投票支持凱爾納先生所謂的被提名人。
公司已向您提供了隨附的白色代理卡。我們的董事會建議您投票支持我們董事會提出的所有被提名人 。如果您收到公司以外的任何代理材料,我們的董事會強烈建議您忽略任何此類材料 。如果您使用凱爾納先生或持不同政見者 集團其他成員發送給您的代理卡進行投票或已經投票,則您完全有權更改投票,我們敦促您提交隨附的白色代理卡,通過投票支持我們董事會的所有被提名人 來撤銷該代理人。只有您最近一次的投票才會被計算在內。
以下材料包含有關董事會被提名人的信息,包括他們擔任董事的任職期限、 最近的工作、其他董事職位,包括過去五年中在上市公司或註冊投資公司擔任的董事職務 、截至年會的年齡,以及與董事會決定每位被提名人應擔任董事相關的董事資格 一家免疫製藥公司和我們的結構。
在 中,除了下面列出的信息外,附錄A還列出了與我們的董事、董事提名人、 和我們的某些高管有關的信息,根據美國證券交易委員會的適用規則,他們可能因擔任公司董事、董事被提名人或可能代表我們招募代理人而被視為我們招標的 “參與者”。
參選董事的提名人
THOMAS K. EQUELS 一直擔任董事並擔任公司執行副董事長(自 2008 年起)、首席執行官(自 2016 年起)和總裁(自 2015 年起)。Equels先生是總部位於佛羅裏達州邁阿密 的Equels律師事務所的所有者、前總裁兼董事總經理,該律師事務所專注於訴訟。四分之一多世紀以來,Equels先生代表國家和州政府以及 從事銀行、保險、航空、製藥和建築業的公司。Equels 先生以優異成績獲得了佛羅裏達州立大學的法學博士學位 。他以優異成績獲得了特洛伊大學的理學學士學位,還獲得了特洛伊大學的理學碩士學位。Equels先生的職業生涯始於一名軍事飛行員。他曾在越南服役 ,並被授予兩枚傑出飛行十字勛章、銅星勛章、紫心勛章和十五枚航空勛章。2012 年,他被教皇本尼迪克特封為爵士 。Equels先生是BioFlorida Inc. 的董事會成員。BioFlorida Inc. 是一家生命科學行業組織,代表生物製藥、醫療技術和生物農業領域的6,700個機構和研究組織, 共僱用了94,000名佛羅裏達人。
THOMAS K. EQUELS, Equels, Esq. — 董事資格:
● | 領導力 經驗 — 軍事、所有者和前總裁、Equels 律師事務所董事總經理、法院任命為許多 行業的接管人; | |
● | 行業 經驗 — 公司的法律顧問、總法律顧問、首席財務官兼首席執行官;以及 | |
● | 科學、 法律或監管經驗 — 擁有超過25年執業律師的法律學位,專門從事訴訟、臨牀試驗開發 、創建知識產權概念以及制定藥物開發融資計劃。 |
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WILLIAM M. MITCHELL,醫學博士,自 1998 年 7 月起擔任董事,自 2016 年 2 月起擔任董事會主席。米切爾博士是範德比爾特大學醫學院病理學教授 ,也是一名獲得董事會認證的醫生。米切爾博士獲得了範德比爾特 的醫學博士學位和約翰·霍普金斯大學的博士學位,他在那裏擔任內科眾議院官員,隨後在約翰·霍普金斯大學醫學院獲得了獎學金 。米切爾博士發表了250多篇論文、評論和摘要,涉及病毒、抗病毒藥物、對病毒感染的免疫 反應、血液中癌症DNA的檢測(即液體活檢)以及其他生物醫學主題。 Mitchell 博士曾為許多專業協會工作並與之合作,其中包括美國病理學調查學會、 國際抗病毒研究學會、美國臨牀腫瘤學會、美國生物化學和 分子生物學會、美國化學學會和美國微生物學會。米切爾博士是美國 醫學協會的成員。他曾在多個政府審查委員會任職,其中包括美國疾病控制與預防中心 (CDC)和美國國立衞生研究院,包括最初的艾滋病及相關研究審查小組。米切爾博士曾在1987年至1989年期間擔任 公司的董事之一。
WILLIAM M. MITCHELL,醫學博士,博士 — 董事資格:
● | 領導力 經驗 — 範德比爾特大學醫學院教授。從2006年到2021年4月被上市公司Oncocyte收購/合併,他一直是Chronix Biomedical的董事會成員, 是一家從事醫療診斷下一代DNA測序的公司,並曾任其醫療顧問委員會主席。此外,他還曾在美國國立衞生研究院、疾病控制和預防中心以及歐洲 聯盟的多個 政府審查委員會任職,包括擔任主席的關鍵職務; | |
● | 學術 經驗 — 著名的醫師科學家,在與公司科學業務相關的病毒、免疫學 和癌症問題上擁有豐富的調查經驗;以及 | |
● | 科學、 法律或監管經驗 — 醫學博士、博士和一流醫學院教授,以及許多 美國和國際專利的記錄發明者,通過向美國食品藥品管理局提交申請在監管事務方面經驗豐富。 |
STEWART L. APPELROUTH,CPA 於 2016 年 8 月被任命為公司董事兼審計委員會主席,自 1985 年共同創立 公司以來,他一直是賓夕法尼亞州Appelrouth Farah & Co. 註冊會計師和顧問公司的註冊會計師和合夥人。Appelrouth Farah & Co. 於 2022 年 3 月加入了 Citrin Cooperman Advisors, LLC。Appelrouth 先生還是一名註冊法務會計師 ,在會計和諮詢領域擁有 40 年的經驗。他是 組織的成員或隸屬關係,包括AICPA、美國法醫審查師學會、FINRA仲裁員、註冊欺詐審查員協會、佛羅裏達註冊會計師協會 和聯邦調查局 與私營部門之間的全國性信息共享計劃InfraGard會員。Appelrouth 先生於 1975 年畢業於佛羅裏達州立大學,並於 1980 年獲得佛羅裏達國際大學金融學碩士學位 。
STEWART L. APPELROUTH — 董事資格:
● | 領導力 經驗 — 曾在眾多私人和非營利組織董事會和其他組織中擔任領導職務; | |
● | 行業 經驗 — 註冊會計師和諮詢公司的合夥人;註冊會計師和註冊欺詐審查員; | |
● | 監管 經驗 — FINRA 仲裁員;以及 | |
● | 財務 專家 — 超過 40 年的會計和審計經驗。 |
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NANCY K. BRYAN 於 2023 年 3 月被任命為公司董事 。布萊恩女士 是一位公認的領導者,在 生命科學行業擁有超過 25 年的經驗。她曾在高管領導團隊任職,並在公司的成功中發揮了關鍵作用,包括營銷、 銷售、業務發展、融資和溝通。自2013年以來,布萊恩女士一直擔任BioFlorida Inc. 的總裁兼首席執行官,該公司是一個支持佛羅裏達州生命科學發展的協會 。在2013年加入BioFlorida擔任總裁兼首席執行官之前, Bryan女士的職業生涯始於默沙東、葛蘭素史克和拜耳製藥等大型製藥公司。然後,她繼續在特種製藥公司和小型初創生物技術公司(包括 Indevus Pharmicals和NPS Pharmicals)擔任多個高管領導職務。在她的整個職業生涯中,布萊恩幫助開發、推出和商業化了許多產品 ,包括大片(Zantac、Levitra)、主要生物製劑(Tysabri)和治療罕見病的孤兒藥(Valstar 治療膀胱癌,Supprelin LA 用於中樞性早熟),並幫助在各種治療領域建立了特許經營權,包括腫瘤學、抗感染、{} br 胃腸道和自身免疫性(多發性硬化症、CD)。她在引入戰略和戰術解決方案以開發全球 市場以及推出、種植和扭轉成熟和表現不佳的藥物方面取得了成功的業績,從而提高了收入、市場份額、盈利能力 和股東價值。此外,Bryan女士因在專業、生物製劑 和初級保健市場的卓越領導經驗而獲得認可,她在各種治療領域建立了特許經營權,包括腫瘤學、胃腸道、泌尿外科、內分泌學、 心臟病學、疫苗、抗感染藥和自身免疫藥物(IBD、MS、RA)。
Bryan 女士擁有弗吉尼亞大學的經濟學學士學位和哥倫比亞大學的工商管理碩士學位,她的學術榮譽包括 Phi Beta Kappa 和 Beta Gamma Sigma。
NANCY K. BRYAN — 董事資格:
● | 領導力 經驗 — BioFlorida 總裁兼首席執行官;曾在高管領導團隊任職,在公司 的成功中發揮了關鍵作用,包括營銷、銷售、業務發展、融資計劃以及投資者和公關溝通;以及 | |
● | 科學、 法律或監管經驗 — 在生命科學領域擁有 25 年的經驗,擔任過越來越多的商業職位,涉及初級保健、生物製劑和專業市場 ;在她的整個職業生涯中,她開發、推出和商業化了許多 產品、主要生物製劑和罕見病孤兒藥,並在各種治療領域建立了特許經營權 ,包括:腫瘤學、抗感染、胃腸道和自身免疫 (MS、CD)。 |
董事會建議投票選出 “所有” 董事會提名人(NANCY K. BRYAN、THOMAS K. EQUELS、WILLIAM M. MITCHELL 和 STEWART L. APPELROUTH)當選為董事會董事。
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提案 2
批准 選擇獨立註冊會計師事務所
根據審計委員會的建議, 董事會已任命賓夕法尼亞州BDO USA的事務所為截至2023年12月31日的財年AIM的獨立註冊 公共會計師事務所。自2021年1月19日起,BDO一直是我們的獨立註冊會計師事務所 。我們的章程不要求股東批准任命BDO為我們的獨立註冊會計師事務所 。但是,作為良好的公司慣例,董事會要求股東批准BDO的任命 ,以此作為徵求股東意見的一種手段。
所有 審計和專業服務均事先獲得審計委員會的批准,以確保此類服務不會損害審計師 對我們的獨立性。BDO在2022年的總費用為51.7萬美元,2021年的總費用為48.5萬美元。
下表顯示了截至2022年12月31日止年度內提供的專業服務的總費用。
2022 | ||||
費用描述 : | ||||
審計 費用 | $ | 503,000 | ||
與審計相關的 費用 | — | |||
税收 費用 | 14,000 | |||
所有 其他費用 | — | |||
總計 | $ | 517,000 |
審計 費用
審計 費用包括對我們的年度財務報表的審計、對季度報告 中包含的財務報表的審查,以及與法定和監管文件相關的服務。
與審計相關的 費用
與審計相關的 費用是指與 財務報表的審計或審查工作合理相關的鑑證和相關服務的費用。與審計相關的費用包括與公司提交美國證券交易委員會S-3表格和 S-8(即股票上架發行程序)相關的專業服務。
審計委員會已確定,BDO提供的這些與審計相關的服務和所有其他費用符合維持 審計師的獨立性。董事會認為BDO完全有資格擔任我們的獨立公共會計師。 委員會還預先批准了2022年和2021年提供的服務的費用。
審計委員會預先批准獨立 審計師向我們提供的所有審計和會計服務及其條款(可能包括提供與證券承銷有關的安慰信 )和非審計服務( 《交易法》第10A (g) 條或美國證券交易委員會或上市公司會計監督委員會的適用規則禁止的非審計服務除外);但是,前提是預先批准要求如果 “de《交易法》第10A (i) (1) (B) 條的minimis” 規定得到滿足。預先批准非審計 服務的權力可以委託給審計委員會的一名或多名成員,他們應在做出此類決定後的第一次會議上向審計委員會全體成員提交預先批准活動的所有決定。
33 |
税收 費用
税務 費用包括税務合規、税務建議和税務籌劃。
審計委員會已確定,BDO提供的這些與審計相關的服務和所有其他費用符合維持 審計師的獨立性。董事會認為BDO完全有資格擔任我們的獨立公共會計師。
審計委員會預先批准獨立 審計師向我們提供的所有審計和會計服務及其條款(可能包括提供與證券承銷有關的安慰信 )和非審計服務( 《交易法》第10A (g) 條或美國證券交易委員會或上市公司會計監督委員會的適用規則禁止的非審計服務除外);但是,前提是預先批准要求如果 “de《交易法》第10A (i) (1) (B) 條的minimis” 規定得到滿足。預先批准非審計 服務的權力可以委託給審計委員會的一名或多名成員,他們應在做出此類決定後的第一次會議上向審計委員會全體成員提交預先批准活動的所有決定。
批准
如果 股東不批准任命,審計委員會將考慮股東提交的任何信息,以確定 是否保留BDO作為公司2022年獨立註冊會計師事務所。即使 BDO 的任命獲得批准,如果審計委員會確定變更 符合公司及其股東的最大利益,也可以自行決定在一年中的任何時候更改任命。
BDO 的代表 預計不會出席年會。
董事會建議投票 “贊成” 批准 BDO USA, P.A.
作為該公司的獨立註冊會計師事務所
適用於截至2023年12月31日的財年。
34 |
提案 3
諮詢 投票批准對我們的近地天體進行補償
我們 要求股東對我們的指定執行官(“NEO”)的薪酬提供諮詢批准,正如 我們在下面詳細描述的那樣。雖然此次投票是諮詢性的,在近地天體薪酬方面對我們公司沒有約束力,但 您的投票將向我們的薪酬委員會提供一個重要的指標,表明投資者對我們的高管薪酬 理念、政策和實踐的看法。投票結果,薪酬委員會將能夠在 確定未來的高管薪酬時考慮這種觀點。
您的 已被要求投票。我們認為,我們在本委託書的 “薪酬討論與分析” 和 “高管薪酬” 部分中提供的信息表明,我們的高管薪酬計劃旨在確保管理層的利益與股東的利益保持一致,以支持長期價值創造。因此, 董事會建議股東批准以下諮詢決議:
已決定, AIM ImmunoTech Inc. 的股東在諮詢的基礎上批准根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則在AIM ImmunoTech Inc.委託書中披露的個人的薪酬 ,包括S-K法規第402項(該披露包括薪酬表以及本 “高管薪酬” 部分中隨附的腳註和敍述 委託書)。
董事會建議對白色代理卡進行表決,“贊成” 批准公司 指定執行官的薪酬。
補償 討論與分析
這份 討論和分析描述了我們的高管薪酬理念、流程、計劃和實踐,因為它們與下面列出的近地天體有關 ,並提供了理解和評估以下敍述、 表格和相關披露中包含的更具體的薪酬信息的背景信息。為便於討論和分析,下文的敍述、 表格和相關披露中包含了以下近地天體:
● | Thomas K. Equels,首席執行官(“首席執行官”)兼總裁; | |
● | Robert Dickey IV,首席財務官(“首席財務官”); | |
● | Peter Rodino,首席運營官(“COO”)、總法律顧問兼公司祕書 (“CS”);以及 | |
● | Ellen Lintal,前首席財務官。 |
2020年11月,我們與Thomas K. Equels簽訂了僱傭協議,該協議為期五年,基本工資為 85萬美元。Equels先生將獲得35萬美元的年終目標獎金。2021年3月,在截至2020年12月31日的財年之後,我們與彼得·羅迪諾和艾倫·林塔爾簽訂了僱傭協議。這些協議的有效期分別為三年和一年( 此後自動續訂三年期限)。薪酬分為短期和長期 薪酬。短期(現金)薪酬將分別包括42.5萬美元和35萬美元的基本工資。羅迪諾先生的 和林塔爾女士的僱傭協議規定,根據薪酬 委員會制定的績效和目標發放年終目標獎金。長期薪酬將由100,000份不合格的年度股票期權提供,為期一年的歸屬期權將從2021年11月30日起 。此外,Equels先生、Rodino先生和Lintal女士均有權獲得Equels先生等於 至3%的獎勵(“活動獎勵”),羅迪諾先生和林塔爾女士從諸如許可 協議或 “治療適應症”(均為 “活動”)等特定活動的 “總收入” 中獲得1%的獎勵(“活動獎勵”)。總收益是指其他各方為許可協議、治療收購或任何其他一次性現金產生活動而向我們支付的現金金額 。例如,治療適應症 包括靶器官特異性病理定義的癌症適應症、疫苗增強劑、廣譜抗病毒 適應症或與持續嚴重疲勞相關的醫療實體。Equels先生、Rodino先生和Lintal女士還有權 在出售我們公司或其幾乎所有資產(“收購”)後獲得相當於Equels先生3%的獎勵(“收購獎”),羅迪諾先生和林塔爾女士在出售我們公司或其幾乎所有資產(“收購”)時獲得的獎勵(“收購獎”)。活動獎勵或收購獎勵應 在我們收到總收益後的 90 天內以現金支付。2022年4月4日,公司與林塔爾女士簽訂了諮詢協議 ,根據該協議,林塔爾女士提供會計和財務相關的諮詢服務,並獲得相當於每小時300美元的諮詢 費和每月的COBRA費用。在2022年12月31日初始期限結束時,林塔爾女士獲得了50,000份不合格股票期權,歸屬期為一年。該協議已於 2023 年 6 月 30 日到期,並未續約。2022年3月1日, 公司與羅伯特·迪基四世全資擁有的公司Foresite Advisors, LLC簽訂了每小時375美元的諮詢協議,根據該協議,迪基先生自2022年4月4日起擔任我們的新任首席財務官。
35 |
目標 和高管薪酬理念
薪酬委員會在高管薪酬方面的主要目標是吸引和留住儘可能有才華和 敬業的高管,將年度和長期現金和股票激勵措施與實現可衡量的績效目標掛鈎, ,並使高管的激勵措施與股東價值創造保持一致。
在 2022年年會上,股東們沒有批准關於高管薪酬的年度不具約束力的諮詢投票。
為實現這些目標並考慮先前關於高管薪酬的諮詢投票的結果,薪酬委員會預計 將實施和維持薪酬計劃,將高管總薪酬的很大一部分與關鍵的戰略 財務和運營目標掛鈎,例如建立和維護關鍵戰略關係、開發我們的產品、 確定和推進其他產品以及普通股價格的表現。薪酬委員會 評估個人高管的業績,目標是將薪酬設定在薪酬委員會認為與生物技術行業運營的其他規模和發展階段相似的公司的高管相當 ,同時考慮我們的相對業績、我們自己的戰略目標、政府監管以及股東關於 高管薪酬的諮詢投票結果。
董事會建議對代理卡進行表決,“以便” 批准公司指定高管 高管的薪酬。
高管 薪酬
下表提供了截至2022年12月31日和2021年12月31日的財年中我們的首席執行官兼總裁託馬斯·Equels、前首席財務官艾倫·林塔爾、首席財務官羅伯特·迪基四世 和我們的首席運營官、政府關係執行董事、總法律顧問兼祕書彼得·羅迪諾構成公司指定執行官的薪酬信息 官員,基於截至2022年12月31日的年度。
摘要 補償表
姓名和主要職位 | 年 | 工資 ($) | 獎金 ($) | 選項 獎項 ($)(1) | 非股權激勵 計劃薪酬 ($) | 所有其他補償 ($) | 總計 ($) | ||||||||||||||||||||
託馬斯 K Equels | 2022 | 850,000 | 300,000 | 111,556 | — | 90,472 | 1,352,028 | ||||||||||||||||||||
首席執行官兼總裁 (2)(3) | 2021 | 850,000 | 352,500 | 473,038 | — | 86,106 | 1,761,644 | ||||||||||||||||||||
艾倫·林塔爾 | 2022 | 90,417 | — | 32,110 | — | 126,699 | 249,226 | ||||||||||||||||||||
前首席財務官 (4)(7) | 2021 | 350,000 | 102,500 | 132,346 | — | 49,893 | 634,739 | ||||||||||||||||||||
羅伯特·迪基四世 | 2022 | 37,815 | 10,000 | — | — | — | 47,815 | ||||||||||||||||||||
首席財務官 (5) | 2021 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||
彼得·羅迪諾 | 2022 | 425,000 | 150,000 | 69,295 | — | 55,003 | 699,298 | ||||||||||||||||||||
首席運營官、總法律顧問兼祕書 (6) | 2021 | 425,000 | 102,500 | 132,346 | — | 57,949 | 717,795 |
注意事項:
(1) | 所有 期權獎勵均使用Black-Scholes方法進行估值。 |
36 |
(2) | 對於 指定執行官,他們也是因擔任董事而獲得報酬的董事,“工資/費用” 和 期權獎勵欄包括他們因擔任董事會成員而獲得的報酬。根據S-K法規第402(c)項的要求,董事服務的薪酬已在2022和2021財年的 “薪酬彙總表 表”(上文)中報告,並在2022日曆年的 “董事薪酬” 部分(見下文)中單獨報告。 |
根據他目前的僱傭協議,Equels先生有權獲得 “總收入”(定義見僱傭協議)的3% ,用於 “重大事件”(如僱傭協議中所述)。2022年和2021年期間沒有付款。
(3) | Equels 先生的所有其他補償包括: |
2022 | 2021 | |||||||
人壽和傷殘保險 | $ | 31,375 | $ | 22,037 | ||||
醫療保險 | 26,764 | 26,479 | ||||||
汽車費用/津貼 | 18,000 | 18,000 | ||||||
401 (k) 配套基金 | 14,333 | 19,500 | ||||||
總計 | $ | 90,472 | $ | 86,016 |
(4) | Lintal 女士的所有其他補償包括: |
2022 | 2021 | |||||||
諮詢費 | $ | 108,000 | — | |||||
人壽和傷殘保險 | 803 | $ | 3,014 | |||||
醫療保險 | 12,146 | 12,978 | ||||||
汽車費用/津貼 | 3,600 | 14,400 | ||||||
401 (k) 配套基金 | 2,150 | 19,500 | ||||||
總計 | $ | 126,699 | $ | 49,892 |
(5) | Dickey 先生的所有其他補償包括: |
2022 | 2021 | |||||||
人壽和傷殘保險 | $ | — | $ | — | ||||
醫療保險 | — | — | ||||||
汽車費用/津貼 | — | — | ||||||
401 (k) 配套基金 | — | — | ||||||
總計 | $ | — | $ | — |
(6) | Rodino 先生的所有其他補償包括: |
2022 | 2021 | |||||||
人壽和傷殘保險 | $ | 2,450 | $ | 2,521 | ||||
醫療保險 | 23,820 | 21,528 | ||||||
汽車費用/津貼 | 14,400 | 14,400 | ||||||
401 (k) 配套基金 | 14,333 | 19,500 | ||||||
總計 | $ | 55,003 | $ | 57,949 |
37 |
(7) | 2022年4月4日,公司與林塔爾女士簽訂了諮詢協議,林塔爾女士於2022年4月4日辭去了公司首席財務官的職務。 |
財年年終期權獎的傑出股票獎 | ||||||||||||||||||||
姓名 | 可行使的未行使期權 (#) 標的證券數量 | 不可行使的未行使期權 (#) 標的證券數量 | 股權激勵計劃獎勵:未行使未行使期權所依據的證券數量 (#) | 期權行使 價格 ($) | 期權到期日期 | |||||||||||||||
託馬斯 K Equels | 568 | — | — | 163.68 | 6/6/2023 | |||||||||||||||
總裁兼首席執行官 | 284 | — | — | 132.00 | 8/2/2023 | |||||||||||||||
568 | — | — | 190.08 | 6/6/2024 | ||||||||||||||||
568 | — | — | 132.00 | 6/8/2025 | ||||||||||||||||
568 | — | — | 73.92 | 6/8/2026 | ||||||||||||||||
6,818 | — | — | 24.64 | 6/8/2027 | ||||||||||||||||
323 | — | — | 21.56 | 6/15/2027 | ||||||||||||||||
323 | — | — | 21.56 | 6/30/2027 | ||||||||||||||||
412 | — | — | 21.12 | 7/15/2027 | ||||||||||||||||
472 | — | — | 18.48 | 7/31/2027 | ||||||||||||||||
485 | — | — | 18.04 | 8/15/2027 | ||||||||||||||||
556 | — | — | 15.84 | 8/31/2027 | ||||||||||||||||
8,446 | — | — | 16.28 | 2/13/2028 | ||||||||||||||||
2,841 | — | — | 16.72 | 4/12/2028 | ||||||||||||||||
6,818 | — | — | 13.20 | 5/16/2028 | ||||||||||||||||
5,682 | — | — | 13.20 | 5/16/2028 | ||||||||||||||||
3,666 | — | — | 13.64 | 7/18/2028 | ||||||||||||||||
6,457 | — | — | 9.68 | 10/17/2028 | ||||||||||||||||
23 | — | — | 9.68 | 11/14/2028 | ||||||||||||||||
9,685 | — | — | 9.68 | 1/28/2029 | ||||||||||||||||
300,000 | — | — | 3.05 | 8/12/2030 | ||||||||||||||||
300,000 | — | — | 1.96 | 11/11/2030 | ||||||||||||||||
300,000 | — | — | 1.71 | 11/11/2031 | ||||||||||||||||
50,000 | — | — | 0.70 | 3/3/2032 | ||||||||||||||||
— | 300,000 | (1) | — | 0.41 | 11/30/2032 | |||||||||||||||
總計 | 1,005,563 | 300,000 | — | — | — | |||||||||||||||
— | ||||||||||||||||||||
艾倫·林塔爾 | 23 | — | — | 9.68 | 11/14/2029 | |||||||||||||||
前首席財務官 | 75,000 | — | — | 1.85 | 12/9/2030 | |||||||||||||||
100,000 | — | 1.44 | 11/30/2031 | |||||||||||||||||
50,000 | — | — | 0.70 | 3/3/2032 | ||||||||||||||||
— | 50,000 | (2) | — | 0.31 | 12/30/2032 | |||||||||||||||
總計 | 225,023 | 50,000 | — | — | — | |||||||||||||||
羅伯特·迪基四世 | 50,000 | — | — | 0.70 | 3/3/2032 | |||||||||||||||
首席財務官 | ||||||||||||||||||||
總計 | 50,000 | — | — | — | — | |||||||||||||||
彼得·羅迪諾 | 285 | — | — | 132.00 | 8/2/2023 | |||||||||||||||
首席運營官、總法律顧問兼祕書 | 285 | — | — | 68.65 | 6/21/2026 | |||||||||||||||
151 | — | — | 21.56 | 6/15/2027 | ||||||||||||||||
151 | — | — | 21.56 | 6/30/2027 | ||||||||||||||||
192 | — | — | 21.12 | 7/15/2027 | ||||||||||||||||
220 | — | — | 18.48 | 7/31/2027 | ||||||||||||||||
226 | — | — | 18.04 | 8/15/2027 | ||||||||||||||||
259 | — | — | 15.84 | 8/31/2027 | ||||||||||||||||
3,941 | — | — | 16.28 | 2/13/2028 | ||||||||||||||||
2,273 | — | — | 16.72 | 4/12/2028 | ||||||||||||||||
2,652 | — | — | 13.20 | 5/16/2028 | ||||||||||||||||
1,711 | — | — | 13.64 | 7/18/2028 | ||||||||||||||||
3,013 | — | — | 9.68 | 10/17/2028 | ||||||||||||||||
23 | — | — | 9.68 | 11/14/2028 | ||||||||||||||||
4,520 | — | — | 9.68 | 1/28/2029 | ||||||||||||||||
75,000 | — | — | 1.85 | 12/9/2030 | ||||||||||||||||
100,000 | — | — | 1.44 | 11/30/2031 | ||||||||||||||||
50,000 | — | — | 0.70 | 3/3/2032 | ||||||||||||||||
— | 100,000 | (3) | — | 0.41 | 11/30/2032 | |||||||||||||||
總計 | 244,902 | 100,000 | — | — | — |
(1) | 這些 期權將於 2023 年 11 月 30 日上線。 |
(2) | 這些 期權將於 2023 年 12 月 30 日上線。 |
(3) | 這些 期權將於 2023 年 11 月 30 日上線。 |
38 |
終止或控制權變更後可能的 付款
因殘疾而解僱時付款
Equels先生的僱傭協議使他有權獲得基本工資、本應在殘疾發生當月的最後一天 以及另外兩年的期限內到期和應付的適用福利。他所有的未歸屬期權背心也是如此。2021 年 3 月 24 日, 我們與羅迪諾先生和林塔爾女士簽訂了僱傭協議,這使他們有權獲得基本工資、適用的福利,否則 將在殘疾發生當月的最後一天到期支付,再延長兩年。每個 NEO 的 未歸屬選項也都背心。此外,每位Equels先生和Rodino先生都有相同的短期和長期傷殘保險, 適用於所有符合條件的員工。短期殘疾保險提供長達六個月的全額工資延續,最高為每週工資的60%,減去其他收入,每週最高限額為1,500美元。團體長期殘疾保險在短期殘疾補助金用盡時提供保險,即全額工資延續至月工資的60%,減去其他收入,每月最高限額為10,000美元。對於索賠時年齡在60歲及以下 的人,團體長期傷殘保險的最長補助期為60個月,對於截至索賠之日69歲及以上的僱員,保險期隨着符合條件的員工年齡的增長而相應縮短至12個月的最低保險期 。在2010年6月至2022年12月期間,根據其僱傭協議,Equels先生有權獲得總額為40萬美元的傷殘保險,由我們支付。
因死亡而終止合同時付款
根據 的僱傭協議,近地天體有權獲得基本工資和適用的福利,否則應在 死亡當月的最後一天以及另外兩年的期限內到期支付。此外,他們所有的未歸屬期權都背心了。 Equels先生和Rodino先生擁有團體人壽保險,以及意外死亡和殘廢補助金,其承保範圍與 所有符合條件的員工可獲得的美元價值一致。該補助金等於當前工資或工資的兩倍,最高限額為 300,000 美元,再加上NEO選擇和支付的任何補充人壽保險。在2010年6月至2022年12月期間, Equels先生有權根據其僱傭協議獲得總額為300萬美元的死亡撫卹金,由我們支付。
遣散費 和控制權變更福利 — 指定執行官 (NEO)
根據其僱傭協議,Equels先生有權在某些類型的解僱中獲得遣散費,這些解僱與 控制權變更或無緣無故解僱無關。根據他的僱傭協議,羅迪諾先生有權在公司無故解僱後獲得遣散費 。Dickey 先生不在包含遣散費的僱傭協議的保障範圍內,因此 只能獲得薪酬委員會自行決定的遣散費。根據 的諮詢協議,林塔爾女士無權獲得遣散費。
Equels先生和Rodino先生的僱傭協議條款將在控制權變更後自動延長三年,除非這種控制權變更是由僱傭協議中描述的某些 “重大事件” 導致的。此外,由當時未歸屬的期權所代表的任何購買權應在控制權發生變更後歸屬 。
在控制權變更後發生符合條件的解僱後,Equels先生和Rodino先生將分別獲得 (x) 各自的 基本工資和福利,(y) 每年發放的期權,以及 (z) 汽車津貼,每種情況下均為其僱傭協議的剩餘期限 ,外加三年的任期延期。與Equels先生簽訂的僱傭協議規定,最初的 任期至2025年12月31日。與羅迪諾先生簽訂的僱傭協議規定,初始任期至2024年3月31日。Equels 先生和羅迪諾先生有權獲得 “重大事件”(如僱傭協議中所述)的 “總收入”(定義見他們的僱傭協議)中的3%,為羅迪諾先生獲得1%。此外,Equels先生有權從出售公司或其幾乎所有資產中獲得 3%的 “總收益”,而羅迪諾先生有權從出售公司或其很大一部分資產中獲得 非正常業務過程中的 “總收益” 的1%。如上所述 ,林塔爾女士的僱傭協議和諮詢協議的條款均未生效。
實際要支付的美元金額將在NEO與我們離職時根據其現行薪酬 和僱傭協議以及薪酬委員會自行決定的任何決定來確定。
39 |
離職後薪酬
以下 描述了應付給相應NEO的離職後補償。如果近地天體沒有特定的好處, 則不會在本小節中提及。在這種情況下,除非法律另有規定,否則 NEO 在終止時沒有任何此類福利。
因故終止
我們所有 的近地天體都可能因故終止。對Equels先生和Rodino先生來説,“原因” 是指NEO故意從事非法 行為、嚴重不當行為或嚴重違反我們的《高管道德和商業行為守則》,這顯然對我們公司造成了實質性的傷害 。Equels先生的協議規定,除非和 ,除非我們向他提交一份由不少於多數的董事會董事贊成票正式通過的決議的副本,具體説明解僱理由,否則他不應被視為因故被解僱。在合理通知Equels先生並有機會聽取他的意見後,問題應由佛羅裏達州退休法官或董事會 和Equels先生雙方都能接受的佛羅裏達州認證調解員作出裁決。解僱需要根據上述標準 認定Equels先生犯有故意和重大不當行為,並詳細説明其細節,並以法律上可接受的證據為依據,並使用 毫無疑問的法律標準。根據迪基先生和林塔爾女士的諮詢協議,“原因” 應包括違反諮詢協議條款的行為,該違約行為在書面違約通知後的30天內仍未得到糾正,或者 實施任何欺詐、挪用公款或故意無視公司規則或政策的行為。如果某個 NEO 的 僱傭因故被終止,則在解僱時,我們將僅向該NEO支付本應在他或她實際受僱或為我們服務的最後一天到期應支付的報酬和福利。
無故終止
如果Equels先生或Rodino先生在沒有 “原因” 的情況下隨時被解僱,我們將在解僱時向Equels先生或Rodino先生(視情況而定)支付原本應在當時 當前僱傭協議期限的最後一天到期的薪酬和福利。但是,由於他擔任指定執行官期間發生 “離職” 而進行的福利分配不得在離職後的頭六個月內進行。相反, 在此期間本應支付給他的任何分配款均應累積並在 “離職” 後第七個月的第一天 一次性支付。所有後續分配均應按規定的方式支付。
死亡 或殘疾
Equels 先生和 Rodino 先生可能因死亡或殘疾而被解僱。“殘疾” 是指近地天體由於任何醫學上可以確定的身體或精神缺陷而無法有效履行其幾乎所有職責,這些障礙可以預計 會導致死亡,或者已經持續或預計將持續不少於12個月。如果他的 因死亡或殘疾而終止工作,我們將在解僱時向他(或他們的遺產,視情況而定)支付給他 他的基本工資、適用的福利以及未歸屬股票期權的立即歸屬。如果是永久性殘疾,我們將 再提供兩年的基本工資。
董事的薪酬
我們的 薪酬、審計、公司治理和提名委員會由薪酬 主席兼公司治理和提名委員會主席南希·布萊恩威廉·米切爾博士和審計委員會主席斯圖爾特·阿珀勞斯組成,他們都是獨立的 董事會成員。
我們 向董事報銷因參加董事會、委員會、股東和特別會議而產生的差旅費用以及 以及其他與公司業務相關的費用。在 任何現行計劃下,我們不向非僱員董事提供退休金或其他津貼。
40 |
在2021年或2022年沒有批准增加生活費用。
除Equels先生外,所有 董事都獲得了根據我們的股票期權計劃和/或認股權證購買普通股的期權,以購買 普通股。Equels先生沒有因擔任董事而獲得任何報酬。我們認為,為了吸引和留住合格的外部董事,這樣的薪酬和付款是 所必需的。股票補償期權是根據 2009年和2018年的股權激勵計劃發行的。
董事 薪酬 — 2022
董事姓名和頭銜 | 年 | 以現金賺取或支付的費用 $ | 股票大獎 $ | 期權獎勵 $ | 非股權激勵計劃薪酬 $ | 不符合條件的遞延薪酬收入 $ | 作為董事的所有其他薪酬 | 總計 $ | ||||||||||||||||||||||||
W·米切爾 | 2022 | 182,462 | — | 50,703 | — | — | — | 233,165 | ||||||||||||||||||||||||
董事會主席 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
S. Appelrouth | 2022 | 182,462 | — | 50,703 | — | — | — | 233,165 | ||||||||||||||||||||||||
導演 |
2023年3月,董事會將年度現金薪酬從182,462美元降至12.5萬美元,以便為更多的董事會成員騰出空間。
Pay 與績效對比
年 | PEO 薪酬總額彙總表 (1) | 實際支付給PEO的補償 (1) (2) (3) | 非 PEO 近地天體的平均彙總補償表總計 (1) | 實際支付給非 PEO 近地天體的平均補償 (1) (2) | 基於股東總回報的100美元初始固定投資價值 (4) | 淨收益(虧損)(5) | ||||||||||||||||||
2022 | 1,352,028 | 1,235,379 | 332,113 | 288,865 | $ | 17.32 | $ | (19,445,000 | ) | |||||||||||||||
2021 | 1,761,644 | 1,550,193 | 676,267 | 598,706 | $ | 51.40 | $ | (19,127,000 | ) |
(1) | 每年的 PEO 和非 PEO NEO 如下: |
2022 年: Thomas K. Equels,PEO。艾倫·林塔爾在2022年4月3日之前一直是我們的首席財務官,她2022年的薪酬(包括她的諮詢費 費)已包含在 “薪酬彙總表” 和 “實際支付的薪酬” 中。 Robert Dickey 於 2022 年 4 月 4 日成為我們的首席財務官,接替艾倫·林塔爾,他從該日起至年底的薪酬已包含在 “薪酬彙總表” 和 “實際支付的薪酬” 中。彼得 Rodino 全年都是另一位 NEO。 | |
2021 年: Thomas K. Equels,PEO;Ellen Lintal 和 Peter Rodino,NEO。 | |
(2) | “實際支付給PEO的薪酬” 列中報告的 美元金額代表根據美國證券交易委員會規則計算的向專業僱主組織實際支付的 “薪酬 實際支付的金額”。美元金額不反映僱主組織在適用年度獲得或支付給 薪酬的實際金額。根據美國證券交易委員會的規定, 對總薪酬進行了以下調整,以確定實際支付給PEO的薪酬: |
年 | PEO 薪酬彙總表 | 減去:薪酬彙總表股權獎勵報告價值 (a) | 另外: 股權獎勵調整 (b) | 等於:實際支付給 PEO 的補償 | ||||||||||||
2022 | $ | 1,352,028 | $ | (111,556) | $ | (5,093) | $ | 1,235,379 | ||||||||
2021 | $ | 1,761,644 | $ | (473,038) | $ | 261,587 | $ | 1,550,193 |
(a) | 表示 適用年度 “摘要 薪酬表” 的 “期權獎勵” 列中報告的股權獎勵的總授予日公允價值。 |
41 |
(b) | 每個適用年份的 股權獎勵調整如下表所示。用於計算 公允價值的估值假設與授予時披露的估值假設沒有重大差異。在計算 股權獎勵調整時扣除或增加的金額如下: |
年 | 涵蓋年度內授予的未償還和未歸屬股權獎勵的年終公允價值 | 前幾年授予的未償還和未歸屬股權獎勵的公允價值同比變化 | 歸屬日期在涵蓋年度授予的股權獎勵的公允價值,該獎勵歸屬於受保年度 | 前幾年授予的股權獎勵的公允價值變動,這些獎勵歸屬於所涵蓋年度(從上一年度年底至歸屬日) | 未能歸屬受保年度的股權獎勵在上一年度末的公允價值 | 未以其他方式反映在公允價值中的股票獎勵應計股息等值或其他收益的價值 | 股權獎勵調整總額 | ||||||||||||||||||||||
2022 | $ | 79,433 | $ | — | $ | 7,221 | $ | (91,747 | ) | $ | — | $ | — | $ | (5,093 | ) | |||||||||||||
2021 | $ | 212,949 | $ | — | $ | 42,590 | $ | 6,048 | $ | — | $ | — | $ | 261,587 |
“實際支付給非PEO近地天體的平均薪酬” 列中報告的 美元金額代表根據美國證券交易委員會規則計算的向近地天體作為一個羣體(不包括PEO)的 “實際支付的補償” 的平均金額。美元 金額並不反映在適用年份內近地天體(不包括專業僱主組織)獲得或支付的實際補償金額。 根據美國證券交易委員會的規定,對近地天體作為一個羣體(不包括 PEO)或每年的平均總薪酬進行了以下調整,以確定實際支付的薪酬:
年 | 平均值 已報告 摘要 補償 表格總計 非 PEO 近地天體 | 減去:薪酬彙總 表平均值 的報告的價值 股權獎勵 |
另外:平均 股權獎 調整 (x) |
等於:平均 補償 實際上已付款給 非 PEO 近地天體 |
||||||||||
2022 | $ | 332,113 | $ | (33,801) | $ | (9,447) | $ | 288,865 | ||||||
2021 | $ | 676,267 | $ | (132,346) | $ | 54,785 | $ | 598,706 |
(x) | 在計算平均股權獎勵調整總額時扣除或加上的 金額如下( “平均股權獎勵調整總額” 以外各欄中的數字四捨五入至最接近的美元): |
年 | 年終平均
的公允價值 傑出且未投入 公平 獎項 授予了 被封住的 年 |
年以上 年 平均值 變化 的公允價值 傑出 和未歸屬 股權獎勵 已授予 in 前幾年 | 歸屬
日期 歸屬年度授予的股權公允價值獎勵 在 的承保年度 | 在
中更改 公允價值 的權益 獎項 授予了 前幾年 那個既得 在報道年份 (來自 Prior 年底至 歸屬日期) | Fair
的價值為 的盡頭 先行者 的年份 公平 那個獎項 沒能做到 裏面的背心 承保年份 | 平均值
的價值 分紅 等價物 應計或 其他收益 按股票支付 獎項不是 否則 反映在 公允價值 | 總計
平均值 股權獎 調整 | |||||||||||||||||||||
2022 | $ | 10,431 | $ | — | $ | 8,826 | $ | (28,703) | $ | — | $ | — | $ | (9,447) | ||||||||||||||
2021 | $ | 78,081 | $ | — | $ | 7,098 | $ | (30,394) | $ | — | $ | — | $ | 54,785 |
(3) | 在 計算這些列中反映的 “實際支付的薪酬” 金額時,此類計算中包含的股權獎勵調整的公允價值或公允價值變動 (如適用)是根據財務會計準則委員會 ASC Topic 718 計算的。用於計算此類公允價值的估值假設與 授予時披露的估值假設沒有重大差異。 |
(4) | 本股東總回報率專欄中披露的 值代表截至2020年12月31日對公司股票進行100美元的投資的衡量期價值 ,然後在2021年12月31日和2022年12月31日再次估值。 |
42 |
(5) | 代表 公司每個適用財年的經審計的GAAP財務報表中反映的淨收益(虧損)金額。 截至2021年12月31日和2022年12月31日止年度的公司淨綜合虧損分別約為19,44.5萬美元和19,08萬美元。 |
“薪酬與績效” 表中的一個 目標是説明我們的高管 薪酬計劃中基於績效的功能如何運作以將薪酬與績效掛鈎。如下文進一步解釋的那樣,我們認為該表反映了實際支付的薪酬與公司普通股業績下滑的比較 。
薪酬 實際支付的薪酬與公司股東總回報的比較
正如 在表格中概述的那樣,在2021年至2022年的兩年中,我們的PEO和非PEO新員工薪酬價值的下降與同期公司股東總回報的下降一致 。這主要是由於公司薪酬計劃的設計 將重點放在近地天體的短期和長期薪酬結構上。根據業績和目標,向近地天體發放 年終目標獎金。長期薪酬由 年度歸屬範圍內的不合格年度股票期權提供。這些股權獎勵的最終價值以及由此產生的對實際支付薪酬的影響與公司 的股東總回報表現一致。隨着股東總回報率的下降,實際支付的薪酬相應下降 。
薪酬 實際支付與公司淨收入對比
正如 在表格中概述的那樣,在2021年至2022年的兩年中,我們的PEO和非PEO新能源的薪酬價值的下降與同期的淨虧損一致 。但是,在本分析所涵蓋的時期內,公司主要關注 Ampligen的臨牀和監管發展,因此,我們在高管薪酬中歷來沒有使用淨收益(虧損)作為績效 的衡量標準。作為一家處於商業化前階段的公司,該公司的業績歸功於 成功實現了我們的監管、臨牀、研究和商業目標。因此,在董事會監督公司的 淨收益(虧損)的同時,我們目前認為我們的淨虧損與在本報告所述期間實際向近地天體支付的報酬 之間沒有有意義的關係。
43 |
某些 關係和相關交易
審查、 批准或批准與關聯人的交易
我們的 政策是要求根據適用的美國證券交易委員會規則必須報告的與關聯方進行的任何交易,但薪酬 相關事項以及對我們商業行為和道德準則的豁免除除外,都必須經過大多數獨立、 無私董事的審查、批准或批准。我們已經採用了這樣的程序,即審計委員會應每年對所有關聯方 的交易進行適當的審查,以確定是否存在潛在的利益衝突情況,並獲得所有此類交易所需的審計委員會 的批准。
我們 與某些執行官簽訂了僱傭協議,並已授予這些高管和董事購買普通股的期權和認股權證。
主要股東
下表列出了截至記錄日,即2023年10月2日,受益擁有的普通股的數量和百分比 :
● | 我們已知的每個 個人,無論是個人還是作為一個羣體,都被視為我們已發行和流通 普通股的百分之五或更多的 普通股的受益所有人; | |
● | 我們的每位 位董事和 NEO;以及 | |
● | 我們所有的高級管理人員和董事作為一個整體。 | |
● | 截至記錄日,即2023年10月2日, 普通股總數為48,797,564股。 |
的名稱和地址 | 獲利股份 | 受益股份的百分比 | ||||||
受益所有人 | 已擁有 | 已擁有 | ||||||
凱爾納集團(統稱,託德·德意志先生和泰德先生D. Kellner) | 3,159,100 | (1) | 6.5 | % | ||||
Thomas K. Equels,執行副董事長、首席執行官、總裁* | [●] | (2) | [●] | % | ||||
彼得·羅迪諾三世,首席運營官、總法律顧問、祕書* | [●] | (3) | ** | |||||
William M. Mitchell,醫學博士,董事會主席* | [●] | (4) | ** | |||||
Stewart L. Appelrouth,導演* | [●] | (5) | ** | |||||
導演 Nancy K. Bryan | [●] | ** | ||||||
羅伯特·迪基四世,首席財務官* | [●] | (6) | ** | |||||
所有董事和執行官作為一個整體(6 人) | [●] | [●] | % |
** 低於 1%
44 |
(1) 根據德意志和凱爾納先生於2023年8月28日提交的附表13D/A,代表截至2023年8月28日實益擁有的普通股。德意志先生和凱爾納先生將他們的地址列為 c/o Baker & Hostetler LLP,公共廣場 127 號,2000 套房,俄亥俄州克利夫蘭 44114,收件人:John J. Harrington。代表德意志先生實益擁有的1,716,100股股份和凱爾納先生實益擁有的1,443,000股股票 。
(2) 對於 Equels 先生來説,實益擁有的股份包括 [●]行使期權時可發行的股票,不包括 [●] 行使未歸屬或在未來 60 天內不可行使的期權時可發行的股票。
(3) 對羅迪諾先生來説,實益擁有的股份包括 [●]行使期權時可發行的股票,不包括 [●] 行使未歸屬或在未來 60 天內不可行使的期權時可發行的股票。
(4) 對於米切爾博士來説,實益擁有的股份包括 [●]行使期權時可發行的股票,不包括 [●] 行使未歸屬或在未來 60 天內不可行使的期權時可發行的股票。還包括 [●]其配偶擁有的普通股 和 [●]家族信託擁有的股份。
(5) 對於 Appelrouth 先生來説,實益擁有的股份包括 [●]行使期權時可發行的股票,不包括 [●] 行使未歸屬或在未來 60 天內不可行使的期權時可發行的股票。
(6) 對於 Dickey IV 先生來説,實益擁有的股份包括 [●]行使期權時可發行的股票。
Equity 薪酬計劃信息
下表提供了有關截至2022年12月31日我們所有 股權薪酬計劃下行使期權、認股權證和權利時可能發行的普通股的信息。
計劃 類別 |
個證券的數量
個 發佈於 的練習 太棒了 選項, 認股權證和 權利 |
加權
平均值 運動 價格 個未償還的期權、認股權證和權利 |
的編號
證券 還剩 可用於 未來發行 低於股權 補償 計劃 (不包括 證券 反映在 列 (a) |
|||||||||
(a) | (b) | (c) | ||||||||||
證券持有人批准的股權 薪酬計劃: | 2,599,370 | $ | 4.03 | 466,120 | ||||||||
證券持有人未批准的股權 薪酬計劃: | 288,077 | $ | 9.10 | — | ||||||||
總計 | 2,887,447 | $ | 4.54 | 466,120 |
45 |
提案 4
就我們的高管薪酬進行諮詢投票的頻率進行諮詢 投票
根據 《交易法》第14A條,董事會為股東提供了就批准我們指定執行官薪酬的 未來諮詢投票頻率進行諮詢投票的機會。這份提案四通常被稱為 “對頻率説 ” 提案,它讓你有機會表明你是否希望我們在未來進行諮詢投票,以每年、每兩年或每三年批准我們指定執行官的薪酬。
董事會已決定,我們的股東應每年就指定執行官的薪酬進行投票。在達成這項 建議時,董事會認為,舉行年度諮詢投票以批准高管薪酬可以讓我們的股東 就我們每年在委託書中披露的薪酬做法和政策提供直接意見。年度諮詢投票 還為我們的薪酬委員會提供了在評估其薪酬決策時考慮股東反饋的機會 ,並促進了我們與股東溝通的努力。
您 將能夠在代理卡上指定與該提案相關的四個選項之一:一年、兩年、三年或棄權。 儘管關於未來批准我們指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票不具約束力,但董事會在確定未來諮詢投票的頻率以批准我們指定執行官的薪酬時,將仔細審查和考慮投票結果。
獲得股東最多選票的 投票頻率選項將被視為股東選擇的高管薪酬諮詢投票 的頻率。棄權票和經紀人不投票對本提案的結果 沒有影響。
董事會建議股東投票選出 “1 年” 的頻率
《未來股東諮詢》對高管薪酬進行投票。
46 |
必須及時返回代理。
無論您擁有多少股票,我們都敦促您填寫、簽署並歸還所提供的預付費信封中的隨附代理卡。
我們 建議你使用白色代理卡對提案 1、提案 2、提案 3 和 “1 年” 提案 4 投贊成票(NANCY K. BRYAN、THOMAS K. EQUELS、WILLIAM M. MITCHELS 和 STEWART L. APPELROUTH)對提案 1、“贊成” 提案 3 和 “1 年” 投票。
根據 董事會的命令, | |
Peter W. Rodino,三世,祕書 | |
奧卡拉, Fla | |
[●], 2023 |
47 |
附錄 A
有關 招標參與者的其他信息
根據適用的美國證券交易委員會規則和 法規,董事會成員、董事會提名人和公司的某些高級管理人員是 公司招標與年會相關的代理人的 “參與者”。以下內容列出了有關 “參與者” 人員的某些信息 。
董事和被提名人
下表列出了我們現任董事和董事會被提名人的姓名,以及從事此類董事和被提名人主要職業或就業的公司 或其他組織的姓名和主要營業地址。本委託書中 “提案1——董事選舉 ” 標題下列出了我們現任董事和董事會被提名人的主要職業 或僱用情況。
姓名 | 主要企業名稱 | 主要營業地址 | ||
託馬斯·K·埃克爾斯 | AIM ImmunoTech公司 | 2117 西南 484 號高速公路,佛羅裏達州奧卡拉 34473 | ||
威廉 ·M· 米切爾,醫學博士 | AIM ImmunoTech公司 | 2117 西南 484 號高速公路,佛羅裏達州奧卡拉 34473 | ||
Stewart L. Appelrouth | AIM ImmunoTech公司 | 2117 西南 484 號高速公路,佛羅裏達州奧卡拉 34473 | ||
南希·K·布萊恩 | AIM ImmunoTech公司 | 2117 西南 484 號高速公路,佛羅裏達州奧卡拉 34473 |
某些軍官
下表列出了 作為 “參與者” 的公司 “高管” 的姓名和主要職業。主要職業是指 該人在公司的職位,每位此類人員的營業地址均為 c/o AIM ImmunoTech Inc.,2117 SW Highway 484,佛羅裏達州奧卡拉 34473。
姓名 | 主要職業 | |
託馬斯·K·埃克爾斯 | 董事會執行副主席、首席執行官兼總裁 | |
Peter W. Rodino,III | 首席運營官、政府關係執行董事、總法律顧問兼祕書 | |
羅伯特·迪基,IV | 首席財務官 |
有關參與者擁有公司 證券的信息
截至記錄日,董事和指定執行官實益擁有的公司證券數量 ,包括那些參與我們招標 代理人的人,在本委託書的 “主要股東” 部分列出。
有關參與者交易公司 證券的信息
下表列出了有關過去兩年中在本附錄A中 “董事和被提名人” 和 “某些高管” 下列出的人員購買和出售公司證券的信息 ,以下所列證券的購買價格或市值 均不代表為收購或持有此類證券而借入或以其他方式獲得的資金。
A-1 |
購買或出售的公司證券 | ||||||||||||
([●],2021 年至 [●], 2023) | ||||||||||||
姓名 | 交易日期 | 證券數量 | 交易描述 | |||||||||
Stewart L. Appelrouth | 11/11/2021 | 50,000 | 3 | |||||||||
11/24/2021 | 19,379 | 2 | ||||||||||
3/3/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||||
4/25/2022 | 24,500 | 2 | ||||||||||
11/30/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||||
1/3/2023 | 80,646 | 1 | ||||||||||
3/10/2023** | 68,208 | 4 | ||||||||||
羅伯特·迪基,IV | 3/3/2022 | 50,000 | 3 | |||||||||
託馬斯·K·埃克爾斯 | 11/11/2021 | 300,000 | 3 | |||||||||
11/17/2021 | 9,416 | 2 | ||||||||||
11/19/2021 | 10,204 | 2 | ||||||||||
11/23/2021 | 11,194 | 2 | ||||||||||
11/24/2021 | 11,627 | 2 | ||||||||||
12/10/2021 | 11,811 | 2 | ||||||||||
12/13/2021 | 21,552 | 2 | ||||||||||
3/3/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||||
4/25/2022 | 49,020 | 2 | ||||||||||
7/18/2022 | 32,895 | 2 | ||||||||||
11/30/2022 | 300,000 | 3 | ||||||||||
1/3/2023 | 161,291 | 1 | ||||||||||
7/17/2023 | 16,950 | 1 | ||||||||||
8/24/2023 | 14,993 | 1 | ||||||||||
8/25/2023 | 8,222 | 1 | ||||||||||
9/29/2023 | 22,676 | 1 | ||||||||||
威廉 ·M· 米切爾,醫學博士 | 11/11/2021 | 50,000 | 3 | |||||||||
3/3/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||||
11/30/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||||
Peter W. Rodino,III | 12/9/2020 | 75,000 | 3 | |||||||||
11/30/2021 | 100,000 | 3 | ||||||||||
3/3/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||||
4/25/2022 | 4,902 | 2 |
交易描述 |
1 | 公開市場購買 | |
2 | 根據第16b-3 (d) 條授予、授予或其他收購 | |
3 | 期權獎勵 | |
4 | 在婚姻事務中移交給前配偶 |
* 除非另有説明,否則上述所有交易均已通過AIM ImmunoTech Inc.或在公開市場上完成。
** Appelrouth先生還於2023年8月3日將期權轉讓給了他的 前配偶,金額如下:143;150;163;196;196;250;287;295;338;2,568;1,136;1,728;1,115;1,963; 11;2,356;568;25,000;25,000;25,000;和25,000。
有關參與者的其他信息
據公司所知,除非本附錄 A 或本委託書中另有説明:
● | 既不是任何參與者,也不是他們各自的任何關聯公司或關聯公司(統稱為”參與者關聯公司”) 要麼是自公司上一財年開始以來任何交易或一系列交易的當事方,要麼知道公司或其任何子公司過去或將要參與的任何當前擬議交易或一系列擬議交易,(ii)所涉及的金額超過12萬美元或過去兩個已完成的財年年底公司總資產平均值的1%,以較低者為準;(iii)任何參與者或參與者關聯公司擁有或將要擁有的直接或間接材料利息。 |
A-2 |
● | 任何參與者或參與者關聯公司均不直接或間接受益地擁有公司的任何證券或公司任何子公司的任何證券,也沒有參與者擁有公司記錄在案但不實益的任何證券。 |
● | 在過去兩年中,沒有參與者購買或出售過公司的任何證券。 |
● | 任何參與者或參與者關聯公司均未與任何人就公司或其任何關聯公司的未來僱用或公司或其任何關聯公司將要或可能參與的任何未來交易達成任何協議或諒解。 |
● | 目前,任何參與者或參與者關聯公司都沒有就公司的任何證券與任何人簽訂任何合同、安排或諒解,包括但不限於合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權、利潤損失擔保或擔保、虧損或利潤分割,或者代理人的提供或扣留。 |
● | 除了作為公司股東或董事會每位被提名人作為董事提名人的權益(如果有的話)之外,任何參與者都沒有通過持有的證券或其他方式在年會上採取行動的任何事項上擁有任何直接或間接的重大權益。 |
● | 不包括僅以該身份行事的公司任何董事或執行官,作為擬議當選董事的被提名人所依據的安排或諒解的當事方,除了作為公司股東的權益(如果有的話)或與董事會每位董事會有關的權益,不論是通過持有的證券或其他方式,在年會上採取行動的任何事項上都沒有任何直接或間接的重大利益的提名人,作為董事候選人。 |
其他信息
在任何重大訴訟中,公司的任何董事或執行官或其任何關聯公司都不利於公司或其任何子公司,或對公司或其任何子公司有不利的重大利益 。
根據參與者向公司提出的陳述,在過去的10年中,沒有參與者受到刑事定罪(不包括交通違規行為或類似的 輕罪)。
公司任何董事、董事會提名人和公司執行官之間均不存在家庭關係 。
A-3 |