美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 10 月 4 日

Ocean 生物醫學有限公司

（註冊人章程中規定的確切姓名 ）

55 Claverick St.，325 號房間

普羅維登斯， 羅得島州 02903

（主要行政辦公室地址 ）

(401) 444-7375

（註冊人的 電話號碼）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

正如 此前披露的那樣，海洋生物醫學公司（“公司”）和白獅資本有限責任公司（“白獅”）是2022年9月7日普通股購買協議（“普通股購買協議”）的當事方，根據該協議，公司 有權但沒有義務要求白獅不時購買總購買總額不超過7500萬美元 公司新發行的普通股的價格，但須遵守普通股 股票購買協議中規定的某些限制和條件...

自 2023年10月4日起，公司與White Lion簽訂了普通股購買協議的第一修正案（“修正案”）。 該修正案旨在為公司提供更大的靈活性，併為公司提供另一種選擇，可以根據普通股購買協議發出 “購買 通知”，根據該協議，如果公司普通股在 通知日的開盤價為9.00美元或更高，則公司可以要求白獅在固定期限的同一天從公司購買新發行的公司普通股 購買通知（定義見修正案），固定價格為每股7.00美元。 公司提交的任何固定購買申請都必須遵守以下限制：公司在任何時候可以要求 White Lion購買的最大股票數量上限為50,000股或該數量中較小的股份，如果與當時由白獅實益擁有的所有其他 股公司普通股合計，這將使白獅被視為實益擁有公司9.99％以上的股份 的已發行普通股。公司每天僅限發出一份此類通知，以及 一個交易日的冷靜期，White Lion可以自行決定免除這兩個冷靜期。該修正案規定了雙方結算普通股購買協議下的固定購買交易的時間框架 和方式。迄今為止， 公司尚未根據普通股購買協議發行任何普通股。

上述 對修正案的描述並不完整，受修正案全文的約束，並以修正案全文 為準，該全文作為本8-K表格當前報告的附錄10.1收錄，並以此引用納入此處。

項目 3.02 未註冊的股權證券銷售。

本表格8-K最新報告第1.01項中列出的 信息已以引用方式納入本第 3.02 項。

Item 8.01 其他活動

2023年10月4日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈與其最大股東 就一項由本金不超過1000萬美元的可轉換本票組成的擬議債務融資簽訂了一份不具約束力的條款表。任何此類票據，無論何時發行，都將根據經修訂的1933年《證券法》的一項或多項豁免發行。8-K表上的這份最新報告 和新聞稿均不構成任何期票的出售要約或要約購買任何期票。本最新報告附有新聞稿的副本 ，作為附錄 99.1。

項目 9.01 財務報表和附錄。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。