附錄 107
S-3表格S-1生效後的第1號修正案
(表格類型)
Amprius 科技公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
申請費表的計算
表 1:新註冊和結轉證券
安全類型 | 安全 班級 |
費用 計算 或者隨身攜帶 向前 規則 |
金額 已註冊 (1) |
已提議 最大值 提供 每人價格 單元 |
最大值 聚合 價格 |
費用 費率 |
的金額 註冊 費用 |
攜帶 向前 表單 類型 |
攜帶 向前 文件 數字 |
攜帶 向前 初始的 有效 約會 |
申請費 以前 已付款 連接 含未售出 證券至 被攜帶 向前 | |||||||||||||
新註冊的證券 | ||||||||||||||||||||||||
費用待定 已付費 |
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公平 | 普通股,面值每股0.0001美元,標的認股權證 (2) | 其他 | 22,733,336(3) | 11.50(4) | $261,433,364.00 | 0.00011020 | $28,809.96 | | | | | |||||||||||||
結轉證券 | ||||||||||||||||||||||||
結轉證券 | ||||||||||||||||||||||||
發行總金額 | $261,433,364.00 | $28,809.96 | ||||||||||||||||||||||
之前支付的費用總額 | $3,921.80 | |||||||||||||||||||||||
費用抵消總額 | $24,888.16 | |||||||||||||||||||||||
到期淨費用 | $ |
(1) | 根據《證券法》第416 (a) 條,本註冊聲明還應涵蓋註冊人普通股(普通股)的任何額外的 股,這些股票分紅、股票拆分、資本重組或其他類似交易在沒有收到對價的情況下進行,導致 普通股的流通數量增加(如適用)。 |
(2) | 由22,733,336股註冊人普通股組成,註冊人在 行使某些公開認股權證後可由註冊人發行。在提交本生效後修正案之前,這些股票的一部分已根據本註冊聲明出售,因此已從招股説明書中刪除。 |
(3) | 根據《證券法》第 457 (g) 條,根據認股權證的行使價計算。 |
表 2:費用抵消索賠和來源
註冊人或 文件管理器名稱 |
表單 要麼 備案 類型 |
文件 數字 |
初始的 備案 日期 |
備案 日期 |
費用 已申領 |
安全 類型 關聯 含費用 抵消 已申領 |
安全 含費用 |
未售出 抵消 |
未售出 提供 關聯 已申領 |
費用通過以下方式支付 費用抵消 來源 | ||||||||||||
第 457 條 (p) | ||||||||||||||||||||||
費用抵消索賠 | 肯辛頓資本收購第四公司 | S-4 | 333-265740 | 06/21/2022 | $24,888.16(1) | 公平 | 行使認股權證後可發行的普通股 | 22,733,336 | $268,480,698.16 | |||||||||||||
費用抵消來源 | 肯辛頓資本收購第四公司 | S-4 | 333-265740 | 06/21/2022 | $24,888.16 |
(1) | 根據《證券法》第457 (p) 條,註冊人將抵消 本註冊聲明下應付的註冊費24,888.16美元,這是為未售出的證券支付的註冊費的一部分,這些證券先前已包含在經修訂的S-4表格註冊人註冊聲明(文件編號333-265740)中,該聲明最初於6月21日向美國證券交易委員會提交,2022 年,並於 2022 年 9 月 1 日由 美國證券交易委員會宣佈生效。註冊人正在從該註冊聲明中撤回未售出的證券。 |