美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期） 2023年10月3日

Oncternal Therapeutics, Inc

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

（地址和郵政編碼；註冊人主要行政辦公室的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2（見下文）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 3.01。除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 

正如此前報道的那樣，2023年4月4日，Oncternal Therapeutics, Inc.（“Oncternal”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部的書面通知，表示由於Oncternal普通股的收盤價已連續30個工作日收於每股1.00美元以下，因此Oncternal不再遵守納斯達克上市規則5550規定的最低買入價要求 (a) (2)（“最低出價要求”）。通知信指出，Oncternal有180天的時間來證明其遵守了最低出價要求，或者直到2023年10月2日。

2023年10月3日，納斯達克通知Oncternal，根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（A），它已向Oncternal再提供180個日曆日，即2024年4月1日，以重新遵守最低出價要求。

Oncternal打算繼續積極監控其普通股的收盤價，並將評估可用的期權以重新遵守最低出價要求。具體而言，Oncternal已向納斯達克證實，如有必要，它將對其已發行普通股實施反向股票拆分，以恢復合規。在2023年6月28日舉行的Oncternal年度股東大會上，Oncternal的股東批准了一項提案，授權Oncternal董事會在一年內修改Oncternal的重報公司註冊證書，在不少於一比五和不超過一比三十的範圍內，對Oncternal的已發行普通股進行反向分割。如果Oncternal未能在額外的合規期限內恢復合規，納斯達克將發出通知，表示Oncternal的普通股將被退市。然後，Oncternal將有權就該決定向納斯達克聽證會小組提出上訴。無法保證Oncternal會在180天的額外合規期內重新遵守最低出價要求或保持對納斯達克其他上市要求的遵守。
 

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本8-K表最新報告（本 “報告”）包含經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。除本報告中包含的歷史事實陳述外，所有陳述均為前瞻性陳述，包括關於Oncternal遵守最低出價要求以及實現合規的相關選擇（包括可能進行反向股票拆分）的陳述。在某些情況下，您可以通過諸如 “可能”、“將”、“應該”、“期望”、“打算” 或 “繼續” 之類的術語來識別前瞻性陳述，或者這些術語或其他類似表達方式中的否定詞。這些前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日，並受許多風險、不確定性和假設的影響，包括Oncternal向美國證券交易委員會提交的文件中 “風險因素” 標題下描述的風險，包括Oncternal的年度和季度報告，以及與Oncternal普通股交易價格相關的其他因素。Oncternal的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。除非適用法律要求，否則Oncternal不打算公開更新或修改本報告中包含的任何前瞻性陳述，無論是由於任何新信息、未來事件、情況變化還是其他原因。

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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