cnob20230929

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美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年的《證券交易法》

報告日期（報告的最早事件的日期）：2023年9月29日

CONNECTONE BANCORP, INC

（公司章程中規定的確切名稱）

新澤西	000-11486	52-1273725
（州或其他司法管轄區）	（委員會	（國税局僱主
公司註冊的）	文件號）	身份證號

西爾萬大道 301 號
恩格爾伍德懸崖, 新澤西		07632
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

公司的電話號碼，包括區號(201) 816-8900

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股	CNOB	納斯達克
存托股票（每股代表一股5.25％的A系列非累積永久優先股的1/40權益）	CNOBP	納斯達克

項目 5.02

董事或主要高級管理人員離職；董事選舉；主要高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排

與克里斯托弗·尤因的分居和釋放協議

ConnectOne Bancorp, Inc. (”公司”）宣佈，現任公司首席運營官的克里斯托弗·尤因將於 2023 年 12 月 31 日起在公司離職（”離職日期”）尋求其他機會。為了確保有序過渡，公司和尤因先生簽訂了分居和解僱協議（”協議”) 截至2023年9月29日，除其他事項外，還規定了以下內容：

	●	尤因先生將繼續擔任公司的執行官直到離職日期，並有權獲得公司薪酬委員會根據公司高管激勵計劃的條款向他發放的2023年現金激勵；
	●	協議中規定的截至離職日期的某些未償還股權獎勵的歸屬日期將加快；
	●	根據尤因先生、公司與ConnectOne Bank於2017年6月1日簽訂的某份僱傭協議（“僱傭協議”）的條款，尤因先生的離職將被視為 “無故解僱”，該協議使尤因先生有權獲得相當於45萬美元的遣散費，並在十八（18）個月內繼續享受某些保險金；以及
	●	《僱傭協議》自離職之日起終止（其中關於競爭、禁止招攬和保密的某些條款除外，這些條款將繼續有效）。

上述對協議的描述並不自稱是完整的，而是參照本協議對協議進行了全面限定，該協議作為附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

項目 8.01

其他活動

2023年9月29日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈擁有20多年經驗的金融服務高管達娜·澤勒已加入公司擔任首席戰略運營官。在該職位上，澤勒女士將監督該公司的全資子公司ConnectOne Bank的整個運營部門。

2023年9月29日新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。

項目 9.01

財務報表和附錄。

(d)

展品

10.1

Connectone Bancorp, Inc.、ConnectOne Bank和Christopher J. Ewing於2023年9月29日簽訂的分離和解僱協議。

99.1

2023年9月29日的新聞稿。

104

封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使本報告由本文件正式授權的下列簽署人代表其簽署。

	CONNECTONE BANCORP, INC （註冊人）

日期：2023 年 9 月 29 日	來自：	/s/ 威廉·S·伯恩斯
		威廉·S·伯恩斯
		高級執行副總裁兼首席財務官