美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 10 月 2 日

Ocean 生物醫學有限公司

（註冊人章程中規定的確切姓名 ）

55 Claverick St.，325 號房間

普羅維登斯， 羅得島州 02903

（主要行政辦公室地址 ）

(401) 444-7375

（註冊人的 電話號碼）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

2023年10月2日，海洋生物醫學公司（“公司”）與Polar多策略主基金（“Polar”）簽訂了附帶信函協議（“附帶信函”） 。附帶信函修訂了公司、Polar、Ocean Biomedical Holdings, Inc.和Vellar 機會基金SPV——系列3於2023年2月13日簽訂的轉讓和更新協議 （“Polar協議”）的某些條款。2023年2月，根據Polar協議，Polar 獲得了經修訂和重述的2023年2月12日場外股權預付遠期交易信函（“支持協議”）中的某些權利和義務，該信函涉及受支持協議約束的800萬股公司普通股中的267萬股 中的267萬股。附帶信函修改了支持協議中使用的 “賣家 VWAP 觸發事件” 和 “重置價格” 的定義，因為它們都與 Polar 和 Polar 協議有關。

修訂後的定義如下：

附帶信件並未修改《支持協議》中與該協議任何其他各方相關的條款。

上述 的描述並不完整，受附帶信全文 的約束，並以附帶信的全文 為限定，該文本作為本8-K表格當前報告的附錄 10.1，並通過本 參考文獻納入此處。

商品 3.02。股票證券的未註冊銷售。

本表格8-K最新報告第1.01項中列出的 信息已以引用方式納入本第 3.02 項。

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。