美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549 
 

表單 8-K
 

當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月26日
 

Roivant Sciences 有限公司
（章程中規定的註冊人的確切姓名） 
 

百慕大
001-40782
 98-1173944
（州或其他司法管轄區）
（註冊成立）
（委員會
文件號）
（美國國税局僱主
證件號）

七樓
50 百老匯
倫敦SW1H 0DB
英國
（主要行政辦公室地址和郵政編碼）

+44 207400-3347
註冊人的電話號碼，包括區號

不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人根據以下 任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（看到一般指令 A.2（見下文）：
 
 
 ☐
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
 
 
 ☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
 
 
 ☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
 
 
 ☐
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題
  
交易品種
  
註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股 0.0000000341740141 美元
  
ROIV
  
納斯達克全球市場

用複選標記註明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章 17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章17 CFR §240.12b-2）中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新 或修訂後的財務會計準則。 ☒
項目 1.01。
簽訂重要最終協議。

2023年9月26日，Roivant Sciences Ltd.（以下簡稱 “公司”）與某些機構投資者簽訂了普通股買賣協議（統稱 “買賣 協議”），根據該協議，公司同意以收購價發行和出售公司共計19,600,685股普通股，面值為每股0.00000341740141美元（“普通股”） 每股普通股10.21美元，總收益約為2.01億美元（“註冊直接發行”）。

註冊直接發行是根據公司在S-3表格（註冊號333-267503）（“上架註冊聲明”）上發佈的有效上架註冊聲明（“上架註冊聲明”）的招股説明書補充進行的。該公司預計將使用註冊直接發行的淨收益來投資其子公司Immunovant, Inc.，以及用於營運資金和其他 一般公司用途。

康德明律師事務所有限公司關於在註冊直接發行 發行中發行和出售普通股的合法性的法律意見作為附錄5.1附於本8-K表最新報告的附錄5.1。

上述購買和銷售協議摘要參照普通股購買和銷售協議表格 進行了全面限定，該表格作為本8-K表格當前報告的附錄1.1提交，並以引用方式納入此處。

項目 9.01。
財務報表和附錄。

(d) 展品。

展品編號
 
展品描述
1.1*
  
普通股買賣協議表格
5.1
  
Conyers Dill & Pearman Limited 的意見
23.1
  
康德明律師事務所有限公司的同意（包含在附錄 5.1 中）
104
 
封面交互式數據文件（嵌入內聯 XBRL 文檔）

* 本展覽的某些部分已根據 S-K 法規第 601 (b) (10) 項進行了編輯。
簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的 代表其簽署。
 
ROIVANT SCIENCES 有限公司
  
     
來自：
//Matt Maisak
  
 
姓名：Matt Maisak
  
 
標題：授權簽字人
  

日期：2023 年 9 月 29 日