美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會 文件號) |
(美國國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:
(以前的姓名或以前的地址,如果自上次報告以來發生了變化):不適用
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 條)中定義的新興成長型公司
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 8.01 | 其他活動。 |
遵守納斯達克上市規則 5550 (b) (1)
截至2023年6月30日,Benitec Biopharma Inc.(“公司”)未遵守納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的上市規則5550(b)(1),因為正如該公司在截至2023年6月30日的財年的10-K表年度報告中報告的那樣(“表格”) 10-K”),截至該日,其股東權益低於250萬美元的最低股東權益要求(“股東權益要求”)。
但是,正如附註15所披露的那樣。表格中包含的合併財務報表的後續事件 10-K,2023年8月11日,公司完成了本次發行(如下所述),在扣除承保折扣和佣金以及其他發行費用後,公司從發行中獲得的淨收益約為2,860萬美元,其中不包括公司在行使預先融資認股權證或普通認股權證時可能獲得的任何收益(如下所述)。
由於本次發行,該公司重新遵守了納斯達克上市規則5550 (b) (1)。
公司瞭解到,納斯達克將繼續監督公司持續遵守股東權益要求的情況。如果在提交下一次定期報告時,公司沒有證明遵守了股東權益要求,則公司可能會被除牌。
2023 年 8 月承銷發行
正如此前報道的那樣,公司於2023年8月11日完成了承銷公開發行(“發行”),其中公司出售了 (i) 875,949股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),(ii)15,126,226份預先注資的認股權證( “預先融資認股權證”)用於購買15,126,226股普通股和(iii)16,002,175份普通認股權證(“普通認股權證”),最多購買16,002,175股普通股,每份普通認股權證都附帶每股已發行的普通股和/或預先融資認股權證。每股普通股和隨附的普通認股權證的合併購買價格為1.93美元,分配為每股普通股1.9299美元,每份普通權證0.0001美元。每種商品的合併購買價格 預先融資認股權證和隨附的普通認股權證為1.9299美元,按每份預先融資認股權證的分配為1.9298美元,每份普通認股權證的分配為0.0001美元。本次發行給公司的淨收益約為2,860萬美元,扣除承保折扣和佣金以及其他發行費用,不包括公司在行使本次發行時可能獲得的任何收益 預先融資認股權證或普通認股權證。
公司根據表格上的註冊聲明發行了普通股、預先注資的認股權證和普通認股權證 S-1(文件編號333-273177),最初於2023年7月7日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交,並於2023年7月31日、2023年8月3日和2023年8月7日進行了修訂,並於2023年8月8日由委員會宣佈生效。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
BENITEC BIOPHARMA INC. | ||||||
日期:2023 年 9 月 28 日 | /s/Jerel A. Banks | |||||
姓名: | Jerel A. Banks | |||||
標題: | 首席執行官 |