美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
| (委員會 文件號) |
| (國税局僱主 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) | | | | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
2023年9月28日,Altimmune, Inc.(以下簡稱 “公司”)舉行了2023年年度股東大會(“2023年年會”)。截至2023年8月11日,即2023年年會的記錄日期,公司已發行普通股中有52,686,426股,有權在2023年年會上投票。共有34,561,978股普通股出席或由代理人代表出席2023年年會,佔有權在會議上投票的已發行和流通股的65.6%,達到法定人數。經表決的提案和最終表決結果如下:
第1號提案:選舉董事。結果如下:
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| | | | | 經紀人 |
導演 | | 對於 | | 扣留 | | 非投票 |
Mitchel Sayare,博士,董事長 | | 21,844,990 |
| 316,470 |
| 12,400,518 |
Vipin K. Garg,博士 | | 21,885,151 |
| 276,309 |
| 12,400,518 |
David J. Drutz,醫學博士 | | 19,880,376 |
| 2,281,084 |
| 12,400,518 |
約翰·M·吉爾 | | 21,588,792 |
| 572,668 |
| 12,400,518 |
菲利普·霍奇斯 | | 21,810,125 |
| 351,335 |
| 12,400,518 |
黛安·喬卡斯基,醫學博士 | | 21,824,133 |
| 337,327 |
| 12,400,518 |
韋恩·皮薩諾 | | 19,385,875 |
| 2,775,585 |
| 12,400,518 |
Klaus O. Schafer,醫學博士,MPH |
| 21,823,016 |
| 338,444 |
| 12,400,518 |
凱瑟琳·索恩,Pharm D |
| 21,912,287 |
| 249,173 |
| 12,400,518 |
第2號提案:批准任命安永會計師事務所為公司截至2023年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。結果如下:
對於 | | 反對 | | 棄權 |
34,318,768 | | 153,149 |
| 90,061 |
第3號提案:根據美國證券交易委員會的薪酬規則(稱為 “say-on-pay” 提案),就委託書中披露的公司指定執行官的薪酬進行諮詢投票。結果如下:
對於 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人非投票 |
16,834,432 | | 5,221,648 | | 105,380 |
| 12,400,518 |
第4號提案:就公司根據美國證券交易委員會的薪酬規則(稱為 “薪酬薪酬頻率” 提案)就委託書中披露的指定執行官的薪酬舉行不具約束力的諮詢投票的頻率進行諮詢投票。結果如下:
1 年 | | 2 年 | | 3 年 | | 棄權 | | 經紀人非投票 |
21,595,590 | | 80,595 |
| 352,096 |
| 133,179 |
| 12,400,518 |
根據上述投票,公司股東在不具約束力的諮詢基礎上批准每隔一年,就公司指定執行官的薪酬進行不具約束力的諮詢性投票。董事會考慮了這些投票結果和其他因素,並決定公司未來將每年就其高管薪酬進行諮詢投票。
第5號提案:投票批准2023年年會休會,使董事會能夠徵集更多代理人。結果如下:
對於 | | 反對 | | 棄權 |
27,712,554 | | 6,744,992 |
| 104,432 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| ALTIMMUNE, INC. | ||
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| 來自: |
| /s/ 理查德·艾森斯塔特 |
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| 姓名:理查德·艾森斯塔特 |
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| 職務:首席財務官 |
日期:2023 年 9 月 28 日