美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)
Veru Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.01美元(“普通股 股票”)
(證券類別的標題)
92536C103
(CUSIP 號碼)
2023年9月19日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法 所有其他條款的約束(但是,見附註)。
1. |
舉報人姓名
菲利普·弗羅斯特,醫學博士 |
2. |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) § (b) x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. |
國籍或組織地點
美國 |
股數 |
5. |
唯一的投票權
0 |
6. |
共享投票權
5,100,253(1) | |
7. |
唯一的處置力
0 | |
8. |
共享處置權
5,100,253(1) |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
5,100,253 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行的合計金額是否不包括某些股份
|
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
5.7%(2) |
12. |
舉報人類型(見説明)
在 |
(1) | 包括弗羅斯特伽瑪投資信託基金(“FGIT”)持有的5,100,253股發行人普通股,菲利普·弗羅斯特博士是FGIT的受託人。Frost Gamma L.P. 是FGIT的唯一和獨家受益人。菲利普·弗羅斯特博士是Frost Gamma L.P. 的兩個有限合夥人之一。Frost Gamma L.P. 的普通合夥人是 Frost Gamma, Inc.,Frost Gamma, Inc. 的唯一股東是弗羅斯特-內華達公司。菲利普·弗羅斯特博士也是內華達州弗羅斯特公司的唯一股東。 |
(2) | 此處列出的所有百分比的計算基於截至2023年8月8日的90,280,439股已發行普通股,該報告載於2023年8月10日的發行人季度報告,並於2023年8月10日以10-Q表向美國證券交易委員會提交。 |
1. |
舉報人姓名
Frost Gamma 投資信託基金 |
2. |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) § (b) x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. |
國籍或組織地點
佛羅裏達 |
的數量 |
5. |
唯一的投票權
0 |
6. |
共享投票權
5,100,253(1) | |
7. |
唯一的處置力
0 | |
8. |
共享處置權
5,100,253(1) |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
5,100,253 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行的合計金額是否不包括某些股份
|
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
5.7% |
12. |
舉報人類型(見説明)
OO |
(1) | 包括FGIT持有的5,100,253股發行人普通股,其中菲利普·弗羅斯特博士是FGIT的受託人。Frost Gamma L.P. 是FGIT的唯一和獨家受益人。菲利普·弗羅斯特博士是Frost Gamma L.P. 的兩個有限合夥人之一。Frost Gamma L.P. 的普通合夥人是 Frost Gamma, Inc.,Frost Gamma, Inc. 的唯一股東是弗羅斯特-內華達公司。菲利普·弗羅斯特博士也是內華達州弗羅斯特公司的唯一股東。 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名 |
Veru Inc.(“發行人”) |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址 |
佛羅裏達州邁阿密市北邁阿密大道 2916 號 1000 套房 33127 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 |
菲利普·弗羅斯特,醫學博士 | |
Frost Gamma 投資信託基金 |
項目2 (b)。 | 主要業務辦公室的地址,如果沒有,則住所: |
菲利普·弗羅斯特博士-比斯坎大道 4400 號。佛羅裏達州邁阿密 33137 | |
Frost Gamma 投資信託基金——比斯坎大道 4400 號。佛羅裏達州邁阿密 33137 |
項目 2 (c)。 | 公民身份 |
菲利普·弗羅斯特,醫學博士-美國 | |
Frost Gamma 投資信託基金是根據佛羅裏達州法律組建的 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題 |
普通股,面值每股0.01美元 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼 |
92536C103 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
¨ | (a) 根據《交易法》第15條註冊的經紀人或交易商。 |
¨ | (b)《交易法》第3 (a) (b) 條所定義的銀行。 |
¨ | (c)《交易法》第3 (a) (19) 條所定義的保險公司。 |
¨ | (d) 根據《投資公司法》第8條註冊的投資公司。 |
¨ | (e) 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (e) 擔任投資顧問。 |
¨ | (f) 符合細則13d 1 (b) (1) (ii) (f) 的員工福利計劃或捐贈基金。 |
¨ | (g) 根據規則13d 1 (b) (1) (ii) (g) 的母控股公司或控制人。 |
¨ | (h)《聯邦存款保險法》第3 (b) 條所定義的儲蓄協會。 |
¨ | (i) 根據《投資 公司法》第3 (c) (14) 條被排除在投資公司定義之外的教會計劃。 |
¨ | (j) 小組,根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (j)。 |
x | 不適用 |
第 4 項。 | 所有權 |
對本附表 13G 封面第 5-11 項的答覆以引用方式納入此處。
提供以下有關 第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) | 實益擁有的金額: |
菲利普·弗羅斯特,醫學博士 — 5,100,253
Frost Gamma 投資信託基金 — 5,100,253
(b) | 班級百分比: |
菲利普·弗羅斯特,醫學博士 — 5.7%
弗羅斯特伽瑪投資信託基金 — 5.7%
此處列出的所有百分比的計算基於截至2023年8月8日的90,280,439股已發行普通股,該報告已在2023年8月10日發佈的發行人季度報告 中公佈,並於2023年8月10日以10-Q表向美國證券交易委員會提交。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
菲利普·弗羅斯特,醫學博士 — 0 | |
Frost Gamma 投資信託基金-0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
菲利普·弗羅斯特,醫學博士 — 5,100,253(1) | |
Frost Gamma 投資信託基金 — 5,100,253 |
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
菲利普·弗羅斯特,醫學博士 — 0 | |
Frost Gamma 投資信託基金-0 |
(iv) | 共享處置或指導處置以下物品的權力: |
菲利普·弗羅斯特,醫學博士 — 5,100,253(1) | |
Frost Gamma 投資信託基金 — 5,100,253 |
(1) | 包括弗羅斯特伽瑪投資信託基金(“FGIT”)截至本文發佈之日持有的5,100,253股普通股,菲利普·弗羅斯特博士是FGIT的受託人。Frost Gamma L.P. 是FGIT的唯一和獨家受益人。菲利普·弗羅斯特博士是Frost Gamma L.P. 的兩個有限合夥人之一。Frost Gamma L.P. 的普通合夥人是 Frost Gamma, Inc.,Frost Gamma, Inc. 的唯一股東是弗羅斯特-內華達公司。菲利普·弗羅斯特博士也是內華達州弗羅斯特公司的唯一股東。申報人否認對這些證券的實益所有權,但其中的任何金錢利益除外,並且出於第16條或任何其他目的,本報告不應被視為承認申報人是這些證券的受益所有人。 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
不適用
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類 |
不適用
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用
第 10 項。 | 認證 |
通過在下面簽名,我證明 據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是被收購的 ,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的, 沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有,其他而不是僅與第 240.14a-11 條提名有關的活動 。
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 9 月 28 日 | 來自: | /s/菲利普·弗羅斯特,醫學博士 |
姓名: | 菲利普·弗羅斯特,醫學博士 | |
標題: | 菲利普·弗羅斯特,醫學博士,個人 | |
FROST GAMMA 投資信託基金 | ||
日期:2023 年 9 月 28 日 | 來自: | /s/菲利普·弗羅斯特,醫學博士 |
姓名: | 菲利普·弗羅斯特,醫學博士 | |
標題: | 受託人 |
注意:故意錯誤陳述或遺漏 事實構成聯邦刑事違法行為
(參見 18 U.S.C. 1001)
展覽索引
附錄1經修訂的1934年《證券交易法》第13d-1 (k) (1) 條所要求的聯合申報協議。