美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
(修正案 編號 ________)*
Spectral AI, Inc.
(發行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.0001 美元
(證券類別的標題 )
77732R103(CUSIP 號碼)
Vincent Capone
麥金尼大道 2515 號 #1000
德克薩斯州達拉斯, 75201
972-499-4934
(姓名、 地址和電話號碼
已授權 接收通知和通信)
2023 年 9 月 11 日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
如果 申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購, 並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框。☐
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* | 本封面頁的 剩餘部分應填寫,用於申報人在本表格上首次就證券標的類別提交 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中披露的信息的修正案 。 |
就1934年 《證券交易法》(“法案”)第 18 條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “存檔”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見註釋)。
CUSIP 編號 77732R103 | 13D | 第 2 頁,共 6 頁 |
1. | 舉報人姓名 美國國税局識別號上述人員(僅限實體)
Erich Spangenberg |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (參見説明)
SC |
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框
☐ |
6. | 國籍 或組織地點
美國 美利堅合眾國 |
股數
從中受益 由每個人擁有 報告 個人和 |
7. | 唯一的投票權
577,574 |
8. | 共享投票權
4,158,557 | |
9. | 唯一的 處置力
577,574 | |
10. | 共享 處理能力
4,158,557 |
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
4,736,131 |
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請勾選 框(參見説明)
☐ |
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
32.68%* |
14. | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
* | 使用14,494,464股已發行普通股計算,面值為每股0.0001美元,如發行人於2023年9月15日向美國證券交易委員會提交的當前報告表格8-K中報告的 。 |
CUSIP 編號 77732R103 | 13D | 第 3 頁,共 6 頁 |
1. | 舉報人姓名 美國國税局識別號上述人員(僅限實體)
ELS 1960 Family,L.P. |
2. | 如果是羣組的成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (參見説明)
SC |
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請勾選 方框
☐ |
6. | 國籍 或組織地點
美國 美利堅合眾國 |
的數字
股票 從中受益 由每個人擁有 報告 個人和 |
7. | 唯一的 投票權
0 |
8. | 共享 投票權
4,158,557 | |
9. | 唯一的 處置力
0 | |
10. | 共享 處理能力
4,158,557 |
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
4,158,557 |
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請勾選 框(參見説明)
☐ |
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
28.69%* |
14. | 舉報人的類型 (參見説明)
PN |
* | 使用14,494,464股已發行普通股計算,面值為每股0.0001美元,如發行人於2023年9月15日向美國證券交易委員會 提交的當前報告表8-K中報告的 。 |
CUSIP 編號 77732R103 | 13D | 第 第 4 頁,共 6 頁 |
項目 1.證券和發行人。
本 聲明涉及根據特拉華州法律註冊成立的Spectral AI, Inc.( “發行人”)的普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。發行人主要執行辦公室 的地址為德克薩斯州達拉斯市麥金尼大道 #1000 2515 號 75201。
項目 2.身份和背景。
(a)、 (b)、(c) 本聲明由以下人員提交:
1。 Erich Spangenberg,地址為 78 SE 7第四Street,500 套房,佛羅裏達州邁阿密 33130。
2。 ELS 1960 Family, L.P.,德克薩斯州的一家有限合夥企業,主要地址位於德克薩斯州達拉斯市700街700號勝利大道2323號 75219。
上述每個 都被稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人”。
(d) 在過去五年中,沒有任何舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的 輕罪)。
(e) 在過去五年中,沒有舉報人蔘與過 主管司法或行政機構的民事訴訟,因此該訴訟曾經或正在受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來違反、 或禁止或強制受聯邦或州證券法約束的活動,或者認定任何違反此類法律的行為。
(f)
1。 Erich Spangenberg 是美利堅合眾國的公民。
2。 ELS 1960 Family, L.P. 在德克薩斯州註冊成立。
項目 3.資金來源或金額或其他對價。
申報人收到了下文第 5 項中列出的普通股,該合併涉及2023年9月11日 11日(“截止日期”)發生的業務合併,該合併涉及特拉華州的一家公司羅斯克利夫收購公司(“RCLF”)、Ghost Merger Sub I Inc.、特拉華州的一家公司和RCLF的全資子公司(“Sub Merger I”)、Ghost Merger Sub II Inc.(“合併一”)、Ghost Merger Sub II Inc.、Ghost Merger Sub I Inc., 一家特拉華州有限責任公司,也是RCLF(“Merger Sub II”)的全資子公司,以及 Spectral MD Holdings, Ltd., 一家特拉華州公司(“Old Spectral”),根據該公司,除其他交易外,Merger Sub I 與 Spectral (“第一次合併”)合併,Spectral 作為 RCLF 的全資子公司在合併中倖存下來;在 第一次合併之後,Spectral 與 Merger Sub II 合併,作為RCLF的直接全資子公司(“第二次合併”,以及第一次合併),在第二次合併中倖存下來(“第二次合併”)以及本文第 7 項提及的《企業 合併協議》中描述的其他交易(“業務合併”)。
申報人收到普通股以換取Old Spectral持有的證券。根據整體市場狀況、申報人可獲得的其他 投資機會,以及普通股的供應價格使 成為理想購買或出售普通股的情況,申報人可能會努力通過在公開市場或私下交易或其他方式上以這樣的 條款和時間購買或出售普通股來增加或減少其在發行人的頭寸舉報人可以決定。
項目 4.交易目的。
特此以引用方式完整納入第 3 項、第 5 項和第 6 項中規定的 信息。
除本附表13D中描述的 外,申報人目前沒有任何計劃或提案與附表13D第4項 (a) 至 (j) 條所述的任何行動有關或可能導致 條所述的任何行動。申報人保留制定 計劃和/或提案並就其對發行人的投資採取此類行動的權利,包括附表13D第4項 (a) 至 (j) 中規定的任何或所有行動。
CUSIP 編號 77732R103 | 13D | 第 5 頁,共 6 頁 |
項目 5.發行人證券的利息。
(a) | 申報人被視為實益擁有總共4,736,131股普通股 股。根據14,494,464股已發行普通股,上述內容代表了普通股約32.67%的已發行股份 股的實益所有權。 |
(b) | Erich Spangenberg目前是ELS 1960 Family, L.P. 的多數有限合夥人,也是ELS 1960 Family GP, LLC的共同管理 合夥人,該公司還持有ELS 1960 Family, L.P. 的投資, ,而埃裏希·斯潘根伯格擁有處置或指導處置截至2023年9月11日他實益擁有的所有 普通股的唯一權力。 |
(c) | 除第 3 項所述的 外,申報人在過去 60 天內沒有對發行人的普通股 進行任何交易。 |
(d) | 不適用。 |
(e) | 不適用。 |
商品 6.與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
本附表 13D 第 2、3、4 和 5 項中包含的 信息以引用方式納入此處。
註冊 權利協議。根據發行人、 其高級管理人員和董事、某些股東和Rosecliff收購保薦人I LLC或其聯合人(統稱為 “持有人” 和該協議,“註冊權協議”)於2023年9月11日簽訂的經修訂和重述的註冊權協議,持有人同意,除其他外,其作為合併對價獲得的普通股 股票不得在業務合併中獲得的股份在上次報告的普通股出售 價格等於或之日之前轉讓在自收盤日之後的任何三十 (30) 個交易日內 ,或者如果更早,則在收盤日之後 180 天之後的任何十 (10) 個交易日內,每股交易日均超過每股12.50美元。
商品 7.作為證物提交的材料。
1. | 聯合申報協議。 | |
2. | 發行人Old Spectral、Merger Sub I和Merger Sub II之間的業務合併協議,日期為2023年4月11日(參照發行人於2023年9月15日提交的8-K表最新報告納入此處)。 | |
3. | 發行人、Rosecliff收購發起人I LLC及其某些其他各方之間經修訂和重述的註冊權協議(參照發行人於2023年9月15日提交的8-K表最新報告納入此處)。 |
CUSIP 編號 77732R103 | 13D | 第 6 頁,共 6 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
埃裏希·斯潘根伯格 | |
/s/ Erich Spangenberg | |
姓名 | |
9/20/2023 | |
日期 |
ELS 1960 家族,L.P. | |
/s/ Erich Spangenberg | |
姓名 | |
多數有限合夥人 | |
標題 | |
9/20/2023 | |
日期 |