美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 HighPeak 能源有限公司 [HPK ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 09/19/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值每股0.0001美元 | 09/19/2023 | P | 224,001 | A | $16.5895(1) | 4,082,392 | D | |||
普通股,面值每股0.0001美元 | 09/20/2023 | P | 275,999 | A | $16.5498(2) | 4,358,391 | D | |||
普通股,面值每股0.0001美元 | 81,239,054 | I | 參見腳註(3)(4) | |||||||
普通股,面值每股0.0001美元 | 2,336 | I | 作者:老婆 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。第 4 欄中報告的價格是加權平均價格。這些普通股是通過多筆交易購買的,價格從16.355美元到16.75美元(含16.75美元)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會工作人員提供有關在本表格4腳註 (1) 規定的範圍內以每種單獨價格購買的普通股數量的完整信息。 |
2。第 4 欄中報告的價格是加權平均價格。這些普通股是通過多筆交易購買的,價格從16.315美元到16.60美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會工作人員提供有關在本表格4腳註 (2) 規定的範圍內以每種單獨價格購買的普通股數量的完整信息。 |
3。代表 (i) 特拉華州有限責任公司 HighPeak Pure 收購有限責任公司(“純贊助商”)、(ii)特拉華州有限合夥企業 HighPeak Energy LP(“HighPeak I”)、(iii)特拉華州有限合夥企業 HighPeak Energy II、LP(“HighPeak II”)獲得的普通股,以及特拉華州有限合夥企業 HighPeak I 和特拉華州有限合夥企業 HighPeak Energy II,LP “紀錄持有人”),涉及發行人與特拉華州一家公司Pure Acquisition Corp. 之間的業務合併交易。 |
4。就交易法第16條而言,申報人可被視為記錄持有人擁有的普通股的間接受益所有人(無論是通過所有權還是頭寸)或間接通過一個或多箇中介機構申報人。申報人否認每位記錄持有人持有的普通股的實益所有權,除非他在每位記錄持有人中的金錢權益,而且就第16條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認他是此類證券的受益所有人。 |
/s/ 傑克·海塔爾 | 09/21/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |