美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告
根據 規則 13a-16 或 15d-16

根據1934年的《證券交易法》

2023 年 9 月

委員會檔案編號：001-39301

LION 集團控股有限公司

不適用
（將註冊人姓名翻譯成英文）

開曼羣島 （公司或組織的司法管轄權）

菲利普街 3 號，#15 -04 皇家集團大廈

新加坡 048693（主要行政辦公室地址）

註冊人的電話號碼，包括區域 代碼
+65 8877 3871

用複選標記表示註冊人 是以 20-F 表格或 40-F 表格的封面提交年度報告。

表格 20-F 40-F 表格 ☐

正如先前披露的那樣，開曼羣島豁免公司（“公司”）Lion Group Holding Ltd. 與經認可的 投資者簽訂了日期為2021年2月15日 的某些證券購買協議（“2月份SPA”），以及截至2021年12月13日的某些證券購買協議（“12月SPA”，與2月份的SPA合稱為 “協議”）（“投資者”）。根據協議，公司發行了某些 D 系列美國存款股票 （“ADS”）購買權證（“D 系列認股權證”）、某些 E 系列美國存託憑證購買權證（ “E 系列認股權證”）、某些 F 系列存託憑證（“F 系列認股權證”，以及 與 D 系列和 E 系列認股權證合稱 “二月認股權證”）和某些 G 系列存託憑證購買權證（ “G系列認股權證”，以及與2月份認股權證合稱為 “認股權證”）。

2023年9月26日，公司與投資者簽訂了 豁免協議（“豁免協議”）。根據豁免協議，除其他外，雙方同意 免除認股權證第3 (a) (ii) 條規定的活動市場價格（定義見認股權證）調整要求，該要求自認股權證發行之日起生效。雙方進一步同意，公司將盡其合理的最大努力獲得股東的批准，以增加 的法定股份數量。如果儘管公司盡了合理的最大努力，但仍未獲得股東批准，則公司 應每半年再召開一次股東大會，直到獲得批准。在 (x) 獲得增加法定股份的批准和 (y) 2023年10月6日中較早者之前， 投資者不得行使認股權證。

上述對豁免協議的描述 參照其格式的全文進行了全面限定，該表格作為附錄 10.1 附於此處，並以引用方式納入此處 。

展覽索引

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。

日期：2023 年 9 月 27 日