附件14.1
道德準則
附件14.1
道德準則
| 道德守則 |
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目錄表
| 1. |
引言 | 3 | ||||
| 2. |
目的 | 3 | ||||
| 3. |
適用性 | 3 | ||||
| 4. |
重要的定義和解釋 | 4 | ||||
| 5. |
生效日期 | 6 | ||||
| 6. |
遵守法律、法規和道德的商業行為 | 6 | ||||
| 7. |
利益衝突 | 6 | ||||
| 8. |
S集團資產和資源的使用情況 | 7 | ||||
| 9. |
歧視和騷擾 | 7 | ||||
| 10. |
自由競爭(公平競爭) | 8 | ||||
| 11. |
保密性 | 8 | ||||
| 12. |
不可接受的活動 | 8 | ||||
| 13. |
捐贈和贊助政策 | 10 | ||||
| 14. |
政治貢獻 | 11 | ||||
| 15. |
個人投資 | 11 | ||||
| 16. |
瞭解您的客户 | 11 | ||||
| 17. |
查訊及調查 | 12 | ||||
| 18. |
與TPI和政府接觸點的交易 | 12 | ||||
| 19. |
培訓和意識 | 13 | ||||
| 20. |
簿冊的保存 | 13 | ||||
| 21. |
企業記錄保存和歸檔/保留 | 14 | ||||
| 22. |
向政府/外部機構報告 | 14 | ||||
| 23. |
罰款及罰則 | 15 | ||||
| 24. |
紀律處分程序 | 15 | ||||
| 25. |
紀律處分和違反政策的行為 | 15 | ||||
| 26. |
紀律處分程序 | 17 | ||||
| 27. |
《守則》及程序的執行 | 17 | ||||
| 28. |
《守則》的檢討和修訂 | 18 | ||||
| 29. |
確認 | 18 | ||||
| 30. |
《守則》的例外情況 | 18 | ||||
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| 道德守則 |
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| 1. | 引言 |
本《道德守則》(以下簡稱《守則》)列出了集團對S的期望和對適當行為的指導原則。本守則中規定的原則是一般性的，並規定了廣泛的合規和道德標準。
集團的聲譽(定義如下)基於我們員工的品行、誠信和能力。本集團期望其全體人員共同遵守道德、專業和法律標準，並避免任何可能涉及本集團或其員工的任何實際或被視為不道德、不當或非法行為的活動。
本守則必須是寬泛和籠統的，並不旨在取代更詳細的政策和程序。它並不打算成為管理員工行為的一套排他性的指導方針或要求。本集團已採納並可能修訂或採納其他亦規定或指定行為的公司政策、程序、人事手冊或員工手冊。此外，任何一項政策或一套政策都不可能是全面的，也不能取代良好的判斷和常識。因此，所有員工都需要有適當的、道德的和合法的行為。
本《行為準則》也可在我們的網站上獲得： 《道德守則》(Road zen.io).
| 2. | 目的 |
| 1. | 此政策確保所有員工本着合作精神工作，以服務於組織的最佳利益，並禮貌地對待客户、同事和外部人員。 |
| 2. | 這項政策的目的是加強管理集團事務的合乎道德和透明的程序，從而維持利益相關者對董事會和員工的信任和信心。 |
| 3. | 本政策強調集團S承諾在其所有商業交易和關係中以專業、公平和誠信的態度行事。 |
| 3. | 適用性 |
本守則適用於：
| 1. | 所有董事和高級管理人員，包括管理董事(MD)/首席 首席執行官(首席執行官)/首席合規官(首席合規官)、首席財務官(首席財務官)/首席信息官(首席信息官)/首席運營官(首席運營官)/ 首席風險官(首席執行官)總經理(首席財務官)。 |
| 2. | 獨立/非執行董事在不與本集團利益衝突或有損本集團利益的範圍內 ，除非本集團的獨立/非執行董事不得被禁止在其他公司擔任外部委派/董事職務 。 |
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| 3. | 本集團的所有其他僱員或高級職員或代理人，不論是長期僱員或合約僱員。 |
| 4. | 第三方，包括供應商、代理商和服務提供商，在適用範圍內。 |
| 5. | 羅德岑集團以及作為或聲稱作為羅德岑集團的代表、顧問或以其他方式代表羅德岑集團行事的每個部門、子公司、附屬公司或實體。 |
| 4. | 重要的定義和解釋 |
| 1. | ？反洗錢或反洗錢是指旨在揭露將非法資金偽裝成合法收入的法律、法規和程序的網絡。 |
| 2. | ？賄賂是指提供、承諾、給予、接受、索要或接受財務或其他利益或任何其他有價值的東西，目的是影響或獎勵處於信託地位的人執行公共、商業或法律職能以獲得或保留商業優勢的行為。 賄賂是以金錢或任何其他有價值的形式支付的款項，以換取商業恩惠或利益。 |
| 3. | ？慈善捐贈是指任何捐贈、捐贈、贈與、贈與等，無論是對任何公民、慈善或社區實體的貨幣捐贈或實物捐贈，還是對S集團辦事處或業務所在地區的宗教目的的捐贈，目的是 支持有需要的個人或團體，直接為社區成員提供直接利益，或為社區提供福利或更好的服務。 |
| 4. | 首席合規官是指確保集團遵守外部法規和法律要求以及內部政策和規章制度的員工。道德操守委員會將為該集團的每個實體任命一名首席合規幹事。 |
| 5. | ？守則或政策指本道德守則文件。 |
| 6. | ？反恐融資或CFT？是一套政府法律、法規和其他做法，旨在限制政府指定為恐怖分子的人獲得資金和金融服務。 |
| 7. | 紀律當局由人力資源部與首席合規官協商後任命的主管機構，對違反政策、程序和行為守則的行為實施紀律處分。 |
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| 8. | ？捐贈是以貨幣或非貨幣捐贈的形式向基金或事業提供的自願捐款，不需要為其提供退貨服務或付款。 |
| 9. | 道德委員會是指由集團董事會提名的首席風險官、人力資源主管和其他指定成員組成的委員會。該委員會的成立是為了監督和定期審查政策、程序和行為準則。本集團董事會可按其 酌情決定權於任何時間重組委員會，並委任本集團任何高級管理人員(S)作為其認為適當的成員。 |
| 10. | 除非另有説明，員工或人員是指集團公司工資單上的任何人，包括在集團工作的全職、兼職和臨時員工，包括合同制員工以及集團的高級管理人員和董事。 |
| 11. | ？家庭包括父母、子女、兄弟姐妹及其配偶。 |
| 12. | ？集團是指Roadzen Inc.和Roadzen Group作為一個整體的每個部門、子公司、附屬公司或實體。 |
| 13. | ？政治曝光者？或？PEP？？：就本政策而言， 包括： |
| | 董事與國有實體或由政府機構/部委間接擁有的實體 |
| | 國務部長/國務院(包括部長祕書) |
| | 公務員事務主任 |
| | 通過基於關鍵字的搜索識別並在媒體上報道的與政黨的從屬關係 |
| | 數據庫和/或媒體來源中報告的已知PEP的直系親屬(父母、配偶和子女) |
| | 與已知PEP的業務關係，如數據庫和/或媒體來源中所報告(通過基於關鍵字的搜索確定) |
| 14. | ？Roadzen Entity？或？Entity？或？Company？代表Roadzen Group的每個 獨立子公司、附屬公司或聯營實體。 |
| 15. | ？第三方中介機構或TPI或TPI是指服務提供商、顧問、分銷商、承包商、供應商、供應商、代理或其他第三方，無論是個人還是實體，按合同受僱或受聘協助集團履行 所需的業務職能或涉及與集團運營所在任何國家的任何政府實體的互動。 |
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| 5. | 生效日期 |
本政策自Roadzen，Inc.和Vahanna Tech Edge Acquisition i Corp.的業務合併結束之日起生效。
| 6. | 遵守法律、法規和道德的商業行為 |
有許多法律法規適用於這項業務。所有員工和第三方必須瞭解並遵守管理其活動的所有法律法規。一些具體的法律和監管關注領域包括健康和安全；反賄賂法律；環境保護；知識產權；納税，以及遵守當地法律法規。 此外，遵守S集團的內部經營政策和程序也同樣重要。
在履行其責任時，每位員工均有責任以其合理地相信符合本集團及其股東最佳利益的方式真誠地為本集團服務，並以一般審慎人士在類似情況下將會 行使的謹慎態度行事。所有員工都有誠實、謹慎和對集團忠誠的義務。
這些職責包括但不限於：
| | 根據情況需要進行合理查詢的義務； |
| | 披露與公司決策有關的所有重要信息的義務； |
| | 公開與集團打交道並向集團充分披露的義務； |
| | 避免和披露任何可能造成或似乎造成與集團利益衝突的活動； |
| | 不得通過不當轉換合法屬於本集團的金錢或其他財產而利用S在本集團的頭寸的義務 ；以及 |
| | 以正直、忠誠和高標準行事的義務。 |
| 7. | 利益衝突 |
所有員工都有義務以誠實和道德的方式行事，並按照本集團的最佳利益行事，因為任何員工的任何行為、行為和行為都會直接影響本集團。因此，所有員工必須避免參與任何情況、業務或關係，以免與本集團的業務產生潛在或已察覺的利益衝突。下列情況下可能出現衝突情況，但不限於此：
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| 1. | 員工的行為或利益可能使其難以客觀有效地履行職責； |
| 2. | 員工或其家屬因S在集團的一個職位而收受不正當個人利益的； |
| 3. | 任何有損S個人將適當時間和注意力投入集團責任的外部業務活動； |
| 4. | 收受本集團目前或未來與之有業務往來的任何 個人/公司的非象徵性禮物或過度招待； |
| 5. | 在集團的任何供應商、客户、合作伙伴或競爭對手中擁有任何重大所有權權益；以及 |
| 6. | 與 集團的任何供應商、客户、業務夥伴或競爭對手建立的任何諮詢或僱傭關係。 |
員工應小心避免與集團發生利益衝突。然而，如果存在利益衝突的可能性，他/她應向其部門負責人(HOD)全面披露所有事實和情況，後者應進一步通知首席合規官。
| 8. | S集團資產和資源的使用情況 |
S集團的資產和資源，包括但不限於商標、版權和知識產權，致力於實現其業務目標。所有員工都必須保護集團的資產和資源不受任何損失、損壞、盜竊或濫用，並且不應將其用於任何非法或不道德的目的。
S集團的設備及資產僅根據集團指引用於S集團的業務目的。嚴禁將S集團的資產用於個人利益或任何非法、未經授權的個人或不道德目的。
| 9. | 歧視和騷擾 |
本集團致力於提供一個沒有基於種族、膚色、宗教、年齡、性別、國籍、殘疾或其他偏見的歧視和騷擾的工作場所。本集團的每一位董事會成員和高級管理層都將努力確保工作場所不受這種環境的影響。如果任何員工受到歧視，他/她可以使用《告密者政策》中規定的告密者機制向道德委員會投訴受到歧視或騷擾。
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| 10. | 自由競爭(公平競爭) |
通常的做法是收集有關一般市場的信息，包括競爭對手的產品和服務，集團 希望在這些市場上公平競爭。任何員工都不應通過不道德或非法手段獲取任何競爭信息，例如商業間諜活動或不正當獲取機密信息。員工應避免與可能被視為不正當互動的競爭對手進行聯繫，無論是面對面、書面、電話、電子郵件還是任何其他方式。
此外，員工應公平對待客户、供應商、競爭對手和員工。他們不應通過操縱、隱瞞、濫用機密、專有或商業祕密信息、歪曲重要事實或任何其他不公平的交易做法來不公平地利用任何人。
我們經營業務的大多數國家都有法律，通過規範反競爭行為來鼓勵和保護自由和公平的市場競爭，包括市場領導者的不公平行為。這些法律規範我們與客户、競爭對手、分銷商和經銷商的關係。
| 11. | 保密性 |
S集團的機密信息是一筆寶貴的資產。員工必須對他們在履行職責期間或以任何其他方式獲得的與集團有關的敏感信息(即，非公共領域的信息)保密。然而，如果集團授權或法律授權進行披露，則可以進行披露。
機密信息包括所有非公開信息。它包括商業祕密、專利、商標和版權等知識產權，以及業務、研究和新產品計劃、目標和戰略、記錄、數據庫、薪資和福利數據、員工醫療信息、客户、員工和供應商 列表以及任何未發佈的財務或定價信息。它還包括在業務過程中從任何來源獲得的個人信息。
任何員工S所擁有的所有專有信息都應在離開集團時提交。
| 12. | 不可接受的活動 |
本集團期望每個人在任何時候都能以成熟和負責任的方式行事。如果員工對任何工作或安全規則或下面列出的任何不可接受的活動有任何疑問，他們應聯繫他們的報告經理以獲得澄清。請注意，以下不可接受的活動列表並不詳盡，實施或繼續這些活動可能會導致紀律處分，甚至包括終止。
| 1. | 危及他人生命或安全的疏忽或任何粗心的行為。 |
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| 2. | 對任何人的體罰，包括對任何人的精神、身體或情感騷擾。 |
| 3. | 違反S集團任何規定，以及任何不利於S集團發展的行為。 |
| 4. | 在工作和工作時間醉酒或受管制物質/藥物影響， 在本集團S辦公場所或S客户辦公場所或本集團授權其探訪或履行本集團規定職責的任何其他場所內，持有或銷售任何數量的受管制物質/毒品，但醫生開出的不影響工作表現的藥物除外。 |
| 5. | 在執勤時擅自在S集團的財產上或 擁有危險或非法的槍支、武器或爆炸物。 |
| 6. | 在S集團的辦公場所或學生中進行犯罪行為、暴力行為或以暴力相威脅。 |
| 7. | 不服從或拒絕服從上級/校長就您的工作發出的適當指示，並拒絕幫助完成特殊任務。 |
| 8. | 任何時候，出於任何目的，在場所/校園內外威脅、恐嚇或脅迫同事或人員。 |
| 9. | 從事破壞行為，以任何方式過失破壞或損壞S集團的財產，或其他員工、其他任何人或訪客的財產。 |
| 10. | 説話、發短信、發電子郵件或任何其他形式的口頭或非口頭、 口頭或書面交流，以任何方式或方式貶低其他員工或集團中的任何其他人。 |
| 11. | 盜竊或擅自佔有S集團的財產或同事的財產，未經管理部門事先許可擅自佔有或移走S集團的任何財產，包括文件，擅自使用S集團的設備或財產，或因個人原因使用S集團的設備或財產，利用S集團的設備牟利。 |
| 12. | 在求職申請或其他工作記錄上不誠實、偽造或失實陳述；謊報病假、病假或缺勤5天或更長時間，偽造請假理由或本組織要求的其他數據，篡改S集團記錄或S集團其他文件。 |
| 13. | 在本集團S辦公場所/或客户S辦公場所，或在員工已被授權訪問或履行本集團規定的職責的任何其他 辦公場所，存在不道德行為或猥褻行為。 |
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| 14. | 在場所內進行彩票或賭博的。 |
| 15. | 任何性騷擾、種族騷擾或其他騷擾行為，講性別歧視或種族主義笑話，對任何人或同事進行種族或民族誹謗 。 |
| 16. | 在工作日結束前離職或在工作日開始時未經報告經理 批准而未準備好工作。 |
| 17. | 在工作時間內睡覺或閒逛。 |
| 18. | 對任何經理、員工或任何人的淫穢或侮辱性語言，對其他 員工的冷漠或粗魯，對S集團辦公場所的任何擾亂/敵對行為。 |
| 19. | 未立即報告S集團設備損壞或發生事故。 |
| 20. | 向S集團的任何客户或因商業目的與集團有接觸的任何人員行賄或接受賄賂。 |
| 21. | 報告經理認為不符合僱員身份的任何行為。 |
| 13. | 捐贈和贊助政策 |
| 1. | 本集團提供的所有捐贈和贊助必須與商業活動相一致，並體現了以道德方式經營的承諾。本集團不會向與本集團有法律或財務衝突或將本集團與任何政黨或團體聯繫在一起的組織提供捐款和贊助。 |
| 2. | 慈善捐贈只能在符合適用法律的情況下進行，捐贈不是為了獲得不正當的商業利益，前提是直接捐贈給政府/非政府機構(而不是個人)，並且捐贈具有有效的 慈善目的。每筆捐款應事先獲得首席合規官的書面批准。 |
| 3. | 首席合規官必須考慮對實體和關鍵人員進行充分的盡職調查，以確保集團不會面臨任何風險。這一過程至少必須包括對實體和關鍵個人的背景調查，以及他們與政府實體和官員、政治曝光者(PEP)(如果有)的關係。 |
| 4. | 捐款或贊助不得與任何投標、招標、合同續簽或潛在業務關係一起進行或提供，作為投標、投標、合同續簽或潛在業務關係的一部分。 |
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| 5. | 本集團不得與任何組織訂立任何慈善捐贈或贊助協議，以此作為在任何其他商業協議中從該組織或其關聯方獲得優惠條款的手段。 |
| 6. | 任何捐款都不能以現金支付。 |
| 7. | 所有捐款必須由收據/確認證明，並應記錄在案並保存在 記錄中。 |
| 14. | 政治貢獻 |
本集團禁止其所有實體向區域、地方、國家和國際政黨提供各種捐款，除非得到董事會和首席合規官的明確批准，並詳細説明此類捐款的性質和數額。
| 15. | 個人投資 |
為保障本集團的誠信，所有僱員必須根據各自業務所在國家適用的法律(例如經修訂的1933年證券法或經美國修訂的1934年證券交易法)及印度2015年的SEBI(禁止內幕交易) 規定的禁止內幕交易框架進行個人交易。
應該注意的是，使用非公開信息進行證券交易，或向家人、朋友或任何其他人提供提示，都是非法的。
如果需要，每個員工都有責任熟悉和理解這些法律、法規和政策，並就其解釋尋求進一步的解釋和建議。
| 16. | 瞭解您的客户 |
該集團通過了反洗錢政策和框架。本框架的主要目標如下：
| a. | 防止該集團被洗錢者用來繼續其非法業務。 |
| b. | 幫助執法機構識別和追查洗錢者。 |
| c. | 確保本集團在適用範圍內繼續遵守所有相關的反洗錢法律和法規 。 |
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所有員工必須遵守適用於本集團的《反洗錢/反資助恐怖主義法案》(statute/regulations/circulars/ guidelines/rules/policy)，該法案適用於各自的業務國。員工在選擇與我們開展業務的人員時應謹慎行事。在開展業務時，員工必須遵守為檢查客户和交易對手的身份和完整資料而制定的流程，以符合指南的要求。對於非常規性質的不尋常交易，應謹慎行事，並應分析/記錄進行該交易的原因，並獲得適當的內部批准。這些流程可確保客户、供應商和第三方對其交易進行充分的盡職調查和持續監控。這樣做是為了在整個關係期間檢測可疑交易。
| 17. | 查訊及調查 |
所有員工應全力配合授權的內部和外部調查。在調查期間向監管機構/政府當局/審計師/調查機構/集團代表作出虛假(或誤導性)陳述可能會導致不良後果/處罰。
保護集團關於其機密信息的合法權利非常重要；因此，所有索取信息、文件或面談的請求都必須提交給各自的部門負責人和首席合規官。
| 18. | 與TPI和政府接觸點的交易 |
根據美國1977年《反海外腐敗法》，在明知付款的任何部分將被提供、給予或承諾給政府官員或任何其他人用於腐敗目的的情況下，向任何人支付任何有價值的款項是非法的。知曉一詞包括故意忽視或故意無知，以及故意失明。
換句話説，如果我們有理由知道或應該知道代理人將賄賂政府官員，公司和個人員工可能會違反《反海外腐敗法》。
因此，集團可採取的最重要步驟是謹慎選擇業務合作伙伴，包括代理商和顧問，以保護自己免受第三方不當付款的責任。
專家組已制定程序，對第三方進行適當的基於風險的盡職調查，並執行適當的 步驟，以應對任何已查明的風險，以確保遵守適用的反腐敗法律。
我們理解，各種適用的反腐敗和反賄賂法律要求本集團對我們的TPI和代表我們行事的其他人的行為負責。因此，代表本集團行事的任何信託投資機構不得從事任何可能被解釋為賄賂或腐敗的行為，無論是使用Roadzen資金或其個人資金，還是直接或通過中間人行事。本集團期望所有代表我們行事的人遵守我們的道德和誠信標準，並在必要時和 適當時遵守我們的程序。
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此外，員工在與TPI接觸時有責任確保他們 遵守S集團的反賄賂和反腐敗政策。如果任何員工意識到TPI參與賄賂或腐敗，應立即按照告密者政策中規定的程序報告他/她的擔憂。
| 19. | 培訓和意識 |
企業最重要的資產是人力資本。投資於員工及其附屬公司的培訓和發展不僅對他們，而且對整個集團都有貢獻。通過為員工提供培訓、學習和發展活動，我們使集團能夠實現其業務目標，使員工不斷成長。
我們鼓勵員工參與不同的培訓和發展機會，包括：
| 1. | 入職培訓計劃：我們的新員工參加員工入職培訓計劃，從入門培訓日一直到全面的入門計劃，其中包括對反賄賂和反腐敗政策、告密者政策、防止性騷擾政策等各種集團政策、程序和 行為準則的認識。 |
| 2. | 學習計劃：我們鼓勵員工參加與他們感興趣的角色相關的培訓、研討會或會議，這些培訓、研討會或會議涉及軟技能、技術內容、領導力發展等方面。這些計劃根據員工的角色和職責，按月/季度定期為整個集團的所有員工實施。參加這些課程是強制性的，除非得到高級管理層的特別豁免。 |
此外，員工還需要接受關於集團政策和程序的定期進修培訓。
要求首席合規官和指定的人力資源代表確保監測培訓過程並維護出勤記錄。
| 20. | 簿冊的保存 |
本集團明白其有責任在其報告、賬簿、文件及本集團作出的所有其他公開通訊中，遵守所有適用的法律及法規，作出全面、公平、準確、及時及可理解的披露。本集團遵守嚴格的政策，保存完整和準確的賬簿和記錄，包括但不限於備忘錄、賬目、費用報告、合同、財務報告和其他業務記錄。賬簿和記錄必須準確和及時地反映所有商業交易。
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| 道德守則 |
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所有員工必須確保準確和及時地記錄集團的所有付款和交易，無論其價值如何，並提供適當的文件。如果任何員工意識到他/她錯誤地沒有提供完整的信息或提供了有關交易或費用的錯誤信息，他/她必須立即將其上報給報告經理。應避免試圖掩蓋這一錯誤或偽造記錄。最好是公開和誠實地對待這個問題，並透明地工作。
| 21. | 企業記錄保存和歸檔/保留 |
準確和完整的記錄保存對本集團的企業健康至關重要，使其能夠遵守法律和監管要求 並管理本集團的事務。
為保護本集團的事務隱私，員工應確保遵守法律和法規，並確保所有包含同事個人或醫療數據的記錄都是保密的，只有在授權的情況下才會披露。此外，員工的醫療信息和用於驗證工作資格的所有文件應保存在與包含一般個人信息的文件分開的文件中。
要求所有員工根據本政策編制、保存和製作所有賬簿和記錄。所生成的記錄和文件，包括但不限於任何報告和合同文件，必須保存和存儲至少6年，或根據運營國的適用法律，以較長的時間為準。
此外，集團必須保留與未決訴訟、調查或行政訴訟有關的所有記錄 。接到傳票通知或有理由相信政府即將展開調查或可能提起法律訴訟的員工，必須保留其擁有、保管或控制的所有可能相關的記錄，包括文件、計算機磁盤和磁帶，直到本集團法律團隊另行通知為止。
| 22. | 向政府/外部機構報告 |
本集團有責任與股東有效溝通，使他們在各重大方面獲得有關本集團財務業績及經營狀況的全面、準確及及時的資料。報告和文件必須向監管部門備案或提交給監管部門。因此，此類報告和任何其他公共溝通應完整、公平、準確、及時和易於理解。
因此，員工不得向政府/監管機構提交不準確或誤導性的 報告、證書、索賠或聲明。
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| 23. | 罰款及罰則 |
如果政府或政府實體因違反當地法律和法規而對本集團的運營和/或其他設施施加任何罰款和處罰，則應將罰款和處罰通知的副本發送給首席合規官和首席財務官。
經首席合規官和首席財務官批准後，罰款和罰款應僅從S公司辦公室通過在線轉賬或支票直接轉移到政府或政府實體的資金中支付，並應獲得付款收據或其他書面確認。
應將收據或其他書面確認的複印件送法律部門備案。任何偏離程序的情況都必須事先獲得首席合規官的書面批准。
| 24. | 紀律處分程序 |
紀律處分程序的主要目的是讓員工瞭解他們一方明顯和報告的違反《守則》的情況，並向這些員工提供機會就此類報告的情況提出意見，包括修改/糾正他們的行為。
直屬經理將通知員工他/她沒有達到要求的標準。直屬經理將與員工討論他或她關心的問題，並在適當的情況下就員工在合理時間段內要實現的目標達成一致。經理還將討論員工可能需要的任何幫助，包括可行的 -培訓。如果在一段合理的時間後，員工仍然無法達到所需的標準，則可以在紀律程序的範圍內處理此事。
如果問題與員工S的健康有關，直屬經理可以安排該員工見公司指定的醫療顧問。
如果問題源於員工S未能表現出令人滿意的行為，或者員工S的表現存在問題，如員工S注意力不集中或缺乏動力，將實施紀律處分程序。
通常，紀律程序將在詳細的實況調查/內部調查之後開始，包括一對一在可能的情況下，由各自的業務組與相關員工進行討論，並向人力資源部負責人提交詳細的報告。
| 25. | 紀律處分和違反政策的行為 |
違反本政策將被視為解僱或其他紀律處分的理由，這取決於特定違規的情況，並取決於犯錯員工違規行為的性質和嚴重性。將採取紀律處分，不僅是對授權或直接參與違反政策的個人，也包括違反S管理的任何人，只要違規的情況反映出上級監督不力。
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這些行動可以是警示行動、威懾行動和資本行動。
警示行為：警示或懲戒行為(S)可以是以下形式：
| | 縱容、勸告、警告、譴責等。 |
| | 判處罰款。 |
| | 在一段時間內被停職。 |
| | 對年度業績評級產生不利影響。 |
| | 扣留加薪、與績效掛鈎的獎金/激勵(部分)。 |
威懾行動：威懾行動(S)可能採取以下形式：
| | 追回本集團所蒙受的全部/部分金錢損失，包括或不涉及罰款。 |
| | 在一段時間內被停職。 |
| | 降級、降級或者降低基本工資。 |
資本行動：資本行動的形式可以是：
| | 暫停或永久終止服務。 |
| | 被革職 |
| | 應公司要求以辭職方式退出 |
| | 強制退休 |
如果任何員工認為他或她因披露關於本政策下的不當行為的信息而受到不利的人事行動的報復，他或她可以向集團S道德委員會提出書面投訴或報告，要求採取適當的補救措施。S集團的政策是鼓勵同事提出任何安全、道德或法律方面的問題。 對那些提出這些相關關切或投訴的人的報復是不能容忍的。遵守這一政策將是評估S個人整體表現的一個關鍵因素 。
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| 26. | 紀律處分程序 |
| 1. | 所有紀律處分應根據人力資源(HR)團隊從各自部門收到的報告作出決定並通知員工。 |
| 2. | 根據這類報告的性質，員工將被告知所報告的違反守則的情況。它將有機會在特定時間範圍內向人力資源小組指定的官員提交書面意見。在作出決定時將考慮此類提交。 但是，如果員工在特定時間範圍內或在延長的時間範圍內選擇不利用此類機會，如果人力資源團隊在應得的情況下允許，則將被視為相關員工沒有提交 做出的決定，因此，此事將單方面決定，在該情況下做出的任何決定將對相關員工具有約束力。 |
| 3. | Roadzen實體的人力資源職能應將紀律當局和上訴當局 放入矩陣中，以執行《守則》設想的所有紀律行動。 |
| 4. | 集團紀律當局應根據人力資源部提交的報告和員工收到的答覆(如有)，並在確保遵守正當程序後，對犯錯的員工進行適當的調查和紀律處分，包括但不限於，對員工處以停職 處分。 |
| 5. | 紀律當局對其作出命令的僱員，可在收到命令之日起七個工作日內向上訴當局提出書面上訴。如果在規定的時間內收到此類書面上訴，上訴當局應以詳細的口頭命令的方式處理。 |
| 6. | 不論僱員是否已與本集團分道揚鑣，紀律當局或上訴當局(視屬何情況而定)的命令對僱員具約束力，僱員須負責支付有關費用。 |
| 7. | 上述可能採取的行動範圍不應被視為必然是連續的或累積的。本公司保留在其認為適當的情況下省略任何或所有行動級別的權利。 |
| 27. | 《守則》及程序的執行 |
在公司內部，合規始於董事會和高級管理層為公司其他部門設定適當的基調。 因此，董事會和高級管理層應該在項目的啟動過程中發揮作用，並表明對行為準則的所有權和承諾。
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| 道德守則 |
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董事會和高級管理人員應向所有現有人員通報本準則及其在執行中的作用。他們還應確保在入職/培訓期間對新員工進行有關代碼的評估。
本準則將通過制定和維護程序、使用模板表格和培訓形式的指導以及向集團人員提供有關流程的其他溝通來實施。
| 28. | 《守則》的檢討和修訂 |
道德委員會應監測並定期審查該政策，以確保其有效實施、適當性、充分性和有效性。
道德委員會有權隨時修改或修改本政策的全部或部分內容，恕不另行通知，且不指定任何原因。有關修訂須經本集團董事會批准。但是，除非以書面形式通知任何現任或前任董事、員工、供應商、外部代理、 代表和業務合作伙伴，否則此類修訂或修改不會對其具有約束力。
| 29. | 確認 |
入職前，員工必須確認他們已閲讀並理解《守則》。員工必須記住，在任何情況下，未閲讀《守則》、未簽署確認書或未能在線認證都不能免除其遵守《守則》的義務。
此外，此確認將由每個員工在年初每年簽字。
| 30. | 《守則》的例外情況 |
本守則的所有例外情況必須由首席合規官在與董事會協商後批准。
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| 道德守則 |
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商業道德守則收據確認書表格
本人已收到並閲讀了S公司的《行為規範》。我瞭解《公司行為準則》和 道德規範中包含的標準和政策，並且可能有針對我的工作和/或我的職位位置的其他政策或法律。我還同意在我所做的一切中遵循本公司的價值觀，並遵守本公司的行為和道德準則。
如果我對《公司行為和道德準則》、任何公司政策或適用於我的工作的法律和法規要求的含義或應用有疑問，我知道我可以諮詢我的經理、首席合規官、人力資源部或法律部，我知道我向這些來源提出的問題或報告將保密。
| 員工姓名 | 簽名 | |
| 員工編號 | 日期 | |
請在此表格上簽字並將其交回人力資源部
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