usgaap-20230925

000092805412/31假的00009280542023-09-252023-09-25

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華	001-13270	90-0023731
（公司成立的州或其他司法管轄區）	（委員會檔案編號）	（國税局僱主識別號）

5775 N. Sam Houston Parkwa, 400 套房

（主要行政辦公室地址和郵政編碼）

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的交易所名稱
普通股，面值0.0001美元	FTK	紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐


項目 3.03。			對證券持有人權利的重大修改。

在表格8-K第3.03項要求的範圍內，本8-K表格當前報告第5.03項下規定的信息以引用方式納入本第3.03項。


項目 5.03。			公司章程或章程修正案；財政年度變更。

2023年9月25日，Flotek Industries, Inc.（以下簡稱 “公司”）向特拉華州國務卿提交了經修訂和重述的公司註冊證書（“章程修正案”）的修正證書，以實現公司普通股（“反向股票拆分”），面值為每股0.0001美元（“普通股”）的1比6反向股票拆分（“反向股票拆分”），自下午 4:001 起生效美國東部時間2023年9月25日下午1點（“生效時間”）。

預計普通股將於2023年9月26日市場開盤時以公司現有的交易代碼 “FTK” 開始按拆分調整後的基礎上進行交易。反向股票拆分後的新CUSIP號碼將為343389409。在生效時，公司每位股東持有的普通股總數將自動轉換為普通股數量，等於（i）每位此類股東在反向股票拆分前持有的已發行和流通普通股數量除以（ii）6，由此得出的股份總數四捨五入到最接近的整股。公司將向任何本來會因反向股票拆分而獲得部分股份的股東發行整整一股反向股票拆分後的普通股。因此，不會發行與反向股票拆分相關的零碎股，也不會為反向股票拆分產生的任何零碎股票支付現金或其他對價。

反向股票拆分對普通股或優先股的面值或授權股數量沒有影響。反向股票拆分後，每位股東在公司的百分比所有權和比例投票權將保持不變，但因部分股份的處理而產生的微小變化和調整除外。普通股持有人的權利和特權將基本不受反向股票拆分的影響。公司預計，反向股票拆分的影響將足以重新遵守紐約證券交易所的持續上市標準，但是，無法保證反向股票拆分最初或將來會產生這種影響，也無法保證它將使公司能夠維持其普通股在紐約證券交易所的上市。

在經紀公司以電子形式持有股票的股東無需採取任何行動，因為反向股票拆分的影響將自動反映在他們的經紀賬户中。持有紙質證書的股東可以（但不必須）將證書發送給公司的過户代理人和註冊機構Equiniti。Equiniti將向每位提出要求的股東簽發一份反映反向股票拆分的新股票證書。

上述對章程修正案的描述不完整，受章程修正案全文的約束和完全限定，該修正案作為本表格8-K最新報告的附錄3.1提交，並以引用方式納入本第5.03項。

與前瞻性陳述相關的警示説明

本8-K表格最新報告包含經修訂的1995年《私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述不是歷史事實，而是代表了當前對公司未來事件的假設和信念，其中許多假設和信念本質上是不確定的，不受公司的控制。本8-K表最新報告中包含的前瞻性陳述基於截至本8-K表最新報告發布之日可用的信息。本8-K表最新報告中的前瞻性陳述包括但不限於有關反向股票拆分的時間和影響的陳述。本8-K表最新報告中的前瞻性陳述只是預測，主要基於公司當前對未來事件和財務趨勢的預期和預測，該公司認為這些事件和趨勢可能會影響其業務、財務狀況和經營業績。這些前瞻性陳述僅代表截至本8-K表最新報告發布之日，並受許多已知和未知的風險、不確定性和假設的影響，包括但不限於與反向股票拆分相關的風險、公司重新遵守紐約證券交易所持續上市標準的能力、市場狀況以及反向股票拆分對公司普通股交易價格的影響。這些前瞻性陳述通常用詞來識別，包括但不限於 “預期”、“相信”、“估計”、“承諾”、“預算”、“目標”、“潛力”、“時間表”、“繼續”、“打算”、“預期”、“計劃”、“預測”、“目標”、“思考”、“可能”、“項目” 和類似的表達，或者未來時態或有條件的表達，例如 “will”、“可以”、“應該”、“可以” 和 “會”，或者它們的負面影響或其中的其他變體或類似的術語。該公司警告説，這些陳述僅是預測，不應被視為對未來業績的保證。前瞻性陳述基於當前的預期和假設，這些預期和假設受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與預測、預期或暗示的結果存在重大差異。關於可能導致實際結果和事件與前瞻性陳述存在重大差異的潛在風險和不確定性的詳細討論包括但不限於我們在2023年3月23日向美國證券交易委員會提交的2022年10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 中討論的風險和不確定性，以及隨後定期向美國證券交易委員會提交的報告中討論的風險和不確定性。公司前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息還是未來事件。


項目 9.01			財務報表和附錄。



展覽數字						描述

3.1						Flotek Industries, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書

104						封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


	FLOTEK 工業公司
日期：2023 年 9 月 25 日	/s/ 邦德·克萊門特
	姓名：	邦德·克萊門特
	標題：	首席財務官