美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 9 月 25 日 (2023年9月22日)
Vivos Therapeutics, Inc
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 | (委員會 | (I.R.S. 僱主 | ||
(或 註冊的) | 文件 編號) | 身份 編號。) |
7921 南方公園廣場,210 套房
利特爾頓, 科羅拉多州 80120
(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)
(866) 908-4867
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記指明 註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
2023年9月22日,Vivos Therapeutics, Inc.(“公司”)舉行了2023年年度股東大會(“年度 會議”)。截至2023年8月11日記錄日,有權在年會上投票的公司普通股數量為29,928,786股 (“有表決權的股票”)。公司資本 股票中沒有其他股份有權在年會上投票。
出席年會或由有效代理人代表的 有表決權的股票數量約為18,568,640股有表決權 股票,構成法定人數。在年會上,公司股東:
(i) | 批准了 對公司經修訂和重述的2019年股票期權和股票發行計劃 (“2019年計劃”)的修正案,將根據2019年計劃授權發行的公司普通股 的數量增加200萬股,總計為 4,366,667股; |
(ii) | 拉爾夫·格林博士、安雅·克拉默博士、馬克·林賽、倫納德·索科洛、馬修·湯普森博士 和 R. Kirk Huntsman 各選為董事,任期一年, |
(iii) | 批准 任命莫斯·亞當斯律師事務所為截至2023年12月31日財年的公司獨立註冊會計師事務所 ;以及 |
(iv) | 批准了 對公司註冊證書的修訂,對公司普通股進行 反向股票拆分,比例在十分一 和三十分一之間(“儲備分割”),該比率將由 由公司董事會自行決定。 |
以下是 年會上提出的提案的表決情況表:
第 1 號提案 — 2019 年計劃修正案
公司2019年計劃的 修正案獲得批准,該修正案旨在將根據2019年計劃 授權發行的公司普通股數量增加200萬股,從總共2,366,667股增加到總共4,366,667股。投票 結果如下:
投票支持的股票 | 股票投了反對票 | 股票棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||
6,038,248 | 5,368,547 | 104,986 | 7,056,859 |
第 2 號提案 — 董事選舉
拉爾夫·格林博士、安雅·克拉默博士、馬克·林賽、倫納德·索科洛、馬修·湯普森博士和柯克·亨斯曼分別當選為董事,任期一年,到2024年年度股東大會上屆滿,或者直到繼任者當選並獲得資格,或者直到 她或他更早去世、喪失工作能力、被免職或辭職。投票結果如下:
提名人 | 投票支持的股票 | 扣留的股份 | 經紀人非投票 | |||||||||
拉爾夫·格林博士 | 7,072,387 | 4,439,394 | 7,056,859 | |||||||||
Anja Krammer | 7,104,982 | 4,406,799 | 7,056,859 | |||||||||
馬克·林賽 | 7,235,665 | 4,276,116 | 7,056,859 | |||||||||
倫納德·索科洛 | 6,463,560 | 5,048,221 | 7,056,859 | |||||||||
馬修湯普森博士 | 6,574,775 | 4,937,006 | 7,056,859 | |||||||||
R. Kirk Huntsman | 7,652,918 | 3,858,863 | 7,056,859 |
第 3號提案 — 批准獨立註冊公共會計師事務所的任命
公司審計委員會批准 任命Moss Adams LLP為截至2023年12月31日的 財年的公司獨立註冊會計師事務所。投票結果如下:
投票支持的股票 | 股票投了反對票 | 股票棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||
14,103,105 | 4,180,361 | 285,174 | 不適用 |
第 4 號提案 — 批准反向股票拆分
公司註冊證書的 修正案獲得批准,該修正案經修訂,實行反向分割,比例在十分一 和三十分一之間,該比例將由公司董事會自行決定。 投票結果如下:
投票支持的股票 | 股票投了反對票 | 股票棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||
12,728,805 | 5,697,904 | 141,930 | 不適用 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
VIVOS THERAPEUTICS, INC | ||
日期: 2023 年 9 月 25 日 | 來自: | /s/ 布拉德福德安曼 |
姓名: | 布拉德福德 安曼 | |
標題: | 主管 財務官 |