附件4.1
普通股説明
截至2019年12月31日,優步技術公司(“我們”、“我們”和“我們”)有一類證券根據修訂後的1934年證券交易法第12條登記:普通股,每股票面價值0.00001美元(“普通股”)。
以下對我們普通股的描述總結了我們修訂和重述的公司註冊證書、我們修訂和重述的公司章程以及特拉華州公司法的某些條款。本説明旨在作為摘要,並通過參考我們修訂和重述的公司證書以及我們修訂和重述的章程的全文加以限定,其副本已作為證物以Form 10-K形式提交給本年度報告。
一般信息
根據我們修訂和重述的公司註冊證書,我們有權發行50億股普通股。我們的普通股在紐約證券交易所上市,交易代碼為“Uber”。我們普通股持有者的權利、優先權和特權受制於我們未來可能發行的任何系列優先股的持有者的權利,並可能受到這些權利的不利影響。
普通股
我們普通股的持有者有權對提交給我們股東的任何事項每股一票。我們修訂和重述的公司註冊證書沒有規定董事選舉的累積投票權。根據可能適用於任何已發行優先股的優惠,普通股持有人有權按比例從合法可用資金中按比例獲得董事會不時宣佈的股息(如有)。在公司清算、解散或清盤的情況下,普通股持有人有權按比例分享償還債務後剩餘的所有資產,但須遵守優先股的優先分配權,如果有優先股,則優先股為未償還優先股。我們的普通股不享有優先購買權,也不受轉換、贖回或償債基金條款的約束。
優先股
根據我們修訂和重述的公司註冊證書,我們的董事會可以在不需要我們的股東採取進一步行動的情況下,確定一個或多個系列總計1000萬股我們的優先股的權利、優惠、特權和限制,並授權它們的發行。這些權利、優先權和特權可能包括股息權、轉換權、投票權、贖回條款、清算優先權以及構成任何系列或該系列的指定的股份數量,任何或所有這些都可能大於我們普通股的權利。我們優先股的任何發行都可能對我們普通股持有人的投票權以及這些持有人在清算時獲得股息和付款的可能性產生不利影響。此外,發行優先股可能具有推遲、推遲或防止控制權變更或其他公司行動的效果。
反收購條款
修訂及重訂公司註冊證書及修訂及重訂附例
由於我們的股東沒有累積投票權,持有我們普通股多數投票權的股東將能夠選舉我們所有的董事。我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程只規定股東只能在正式召開的股東會議上採取行動。股東特別會議可由我們的董事會多數成員、董事會主席或首席執行官召集。我們修訂和重述的章程為提交給我們的股東年度會議的股東建議建立了一個預先通知程序,包括建議提名的人進入我們的董事會。我們的董事會有權選舉董事來填補因董事會擴大或董事辭職、死亡或罷免而產生的空缺,這使得股東無法填補我們董事會的空缺。
特拉華州公司法第203條
我們遵守且未選擇退出《特拉華州公司法》第203條,該條款禁止特拉華州公司在股東成為利益股東之日起三年內與該股東進行任何業務合併,但以下情況除外:
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• | 在此日期之前,公司董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易; |
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• | 在導致該股東成為有利害關係的股東的交易完成後,該有利害關係的股東在交易開始時至少擁有該公司已發行的有表決權股票的85%,但不包括為確定未發行的有表決權股票(但不包括由該有利害關係的股東擁有的未發行有表決權股票)而擁有的股份(I)由董事和高級管理人員所擁有的股份,以及(Ii)僱員的股票計劃,在該計劃中,僱員參與者無權祕密決定根據該計劃持有的股份是否將在投標或交換要約中進行投標;或 |
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• | 在這一日期或之後,企業合併由董事會批准,並在股東年度或特別會議上以至少66%和2⁄3%的非相關股東擁有的已發行有表決權股票的贊成票批准。 |
一般而言,第203條對“企業組合”的定義包括以下內容:
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• | 涉及利害關係人的公司資產百分之十以上的出售、轉讓、質押或者其他處置; |
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• | 除某些例外情況外,導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司任何股票的任何交易; |
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• | 任何涉及該公司的交易,而該交易的效果是增加該公司的股票或由有利害關係的股東實益擁有的任何類別或系列的公司的比例份額;或 |
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• | 有利害關係的股東通過公司或通過公司獲得的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益。 |
一般而言,第203條將“有利害關係的股東”定義為一個實體或個人,該實體或個人連同此人的關聯公司和聯營公司,在確定有利害關係的股東地位之前的三年內,實益擁有該公司15%或更多的已發行有表決權股票。