美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易所 法》
2023年9月20日
報告日期( 最早報告事件的日期)
AGBA 集團控股 有限公司
(註冊人 的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) |
(美國國税局僱主 證件號) |
約翰斯頓路 68 號 wan
chai, |
||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話
號碼,包括區號:+852
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的 地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下 條款下注冊人的申報義務,請勾選下方相應的 複選框:
根據《證券法》第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法 12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 每個交易所的名稱 哪個註冊了 | ||
資本市場 | ||||
資本市場 |
用複選標記 表明註冊人是否是1933年《證券法》(17 CFR §230.405)第405條或1934年《證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)規則 12b-2 所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司 ,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。☐
第 3.01 項關於退市或未能滿足持續的 上市規則或標準的通知;上市轉移。
2023年9月20日,AGBA集團控股公司(“公司”) 收到了納斯達克股票市場(“納斯達克”)上市資格部的書面通知(“通知”) 通知公司,根據公司普通股的收盤價,面值每股0.001美元(“普通 股”),在過去的30個交易日中,公司不再合規並要求繼續在納斯達克資本市場上市 的最低出價。《納斯達克上市規則》第5550 (a) (2) 條要求上市證券將最低買入價維持在每股1.00美元(“最低買入價要求”),《納斯達克上市規則》第5810(c)(3)(A)條規定,如果連續30個交易日持續虧損,則不符合 最低買入價要求。
該通知對普通股 在納斯達克資本市場的上市沒有直接影響。根據納斯達克上市規則,公司已獲得180個日曆日的初始合規期,以重新遵守最低出價要求。為了恢復合規,在2024年3月18日之前,普通股 的收盤買入價必須至少為每股1.00美元,否則公司必須滿足納斯達克資本市場對繼續上市的要求。
如果公司在 2024 年 3 月 18 日之前仍未恢復合規,則公司 可能有資格再延長 180 個日曆日的合規期。要獲得資格,除其他外,公司必須滿足公開發行股票市值的持續上市要求以及在納斯達克資本市場首次上市的所有其他標準,但最低出價要求除外,並且需要提供書面通知,説明其意圖 在第二個合規期內彌補出價缺陷。如果公司未能在合規期內(包括納斯達克可能批准的任何延期)內恢復合規,則普通股將被除牌。
公司打算監測普通 股票的收盤買入價,並考慮其可用的選擇來解決不遵守最低出價要求的問題,包括進行反向 股票拆分。無法保證公司能夠重新遵守納斯達克資本市場持續的 上市要求,也無法保證納斯達克會允許公司進一步延長恢復合規的時間(如果適用)。
關於前瞻性陳述的警示聲明
本8-K表最新報告包含聯邦證券法所指的 “前瞻性 陳述”,包括經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第21E條。 公司根據1995年《美國私人證券訴訟 改革法》的安全港條款發表這些前瞻性陳述。在某些情況下,你可以用前瞻性詞語來識別這些陳述,例如 “當時”、“期望”、 、“打算”、“可能”、“保留”、“尋求”、“將”、“將” 或 否定詞語以及其他類似術語。本報告中的前瞻性陳述包括關於 普通股是否將繼續在納斯達克資本市場上市以及公司可能尋求反向股票拆分以恢復 合規性的陳述。這些和其他前瞻性陳述是基於公司 當前的預期、目標和意圖對未來事件的預測和預測,並以當前的假設為前提。由於多種因素,包括但不限於: 市場狀況及其對公司納斯達克資本市場交易價格的影響、公司 股東可能不批准反向股票拆分的風險,以及第一部分第1A項中討論的其他重要因素, 股東可能不批准反向股票拆分的風險,以及第一部分第1A項中討論的其他重要因素, 公司提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中的 “風險因素”,該報告已提交 於2023年4月3日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交,其隨後向美國證券交易委員會提交了10-Q和8-K表報告 。公司在本8-K表最新報告中發表的任何前瞻性陳述僅基於當前 可用信息,並且僅代表截至本報告發布之日。除非證券和其他適用法律另有要求,否則 如果情況發生變化,公司不承擔任何義務公開提供對任何前瞻性陳述的修訂或更新,無論是由於新信息、未來發展還是其他原因。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成下列簽署人 代表其簽署本報告。
AGBA 集團控股有限公司 | |||
來自: | //黃舒培,戴斯蒙德 | ||
姓名: | 黃舒培、戴斯蒙德 | ||
標題: | 代理集團首席財務官 | ||
日期:2023 年 9 月 22 日 |
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