美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 9 月 21 日

Vivos Therapeutics, Inc

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

7921 南方公園廣場，210 套房

利特爾頓， 科羅拉多州 80120

（主要行政辦公室地址 ）（郵政編碼）

(866) 908-4867

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記指明 註冊人是否為1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

Item 3.01 退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

正如 此前報道的那樣，2023年3月24日，Vivos Therapeutics, Inc.（“公司”）收到了 納斯達克股票市場（“納斯達克”）的人員短缺通知，該通知表明，由於該公司普通股的收盤價為 連續 30 個 個工作日跌破每股1.00美元，公司不再遵守1.00美元的規定根據納斯達克上市規則第5550 (a) (2) 條（“最低 出價要求”），繼續在納斯達克資本市場上市的最低 買入價要求。根據納斯達克市場規則5810（c）（3）（A），公司獲得了180個日曆日的合規期，或者直到2023年9月20日，以重新遵守最低出價要求。截至2023年9月20日，該公司 尚未恢復遵守最低出價要求。

另外 如先前報道的那樣，公司於2023年8月17日收到了納斯達克的人員短缺通知 ，表明截至2023年6月30日的季度10-Q表季度報告中報告的公司股東權益不符合納斯達克上市 規則5550 (b) (1) 規定的繼續上市要求，該規則要求上市公司的股東權益至少為250萬美元 (“最低股東 股權要求”）。

2023 年 9 月 21 日，公司收到了納斯達克員工的書面通知（“通知”），確認了員工 的認定，即截至通知發佈之日，公司未能滿足 最低 出價要求 納斯達克將啟動針對該公司的除牌程序。根據納斯達克上市規則5800系列中規定的程序，公司 可以在美國東部時間2023年9月28日下午4點之前 對納斯達克員工的決定提出上訴。公司計劃及時 提出這樣的上訴，並要求 在納斯達克聽證小組（“聽證會”）舉行聽證會（“聽證會”）。在聽證會小組作出決定之前，聽證會請求將暫停納斯達克工作人員的任何 退市或暫停行動。在聽證會結果出來之前，該公司的普通股 將繼續在納斯達克上市。無法保證聽證會會批准 公司的繼續上市請求。

在 收到通知之前，公司已經採取了積極措施來重新遵守最低出價要求。值得注意的是， 公司已在其2023年年度股東大會（將於2023年9月22日舉行）的議程上提出了一項實施反向股票拆分（“反向拆分”）的提案，將公司普通股的價格提高到連續十（10）個交易日滿足最低出價要求的價格。該公司預計 如果反向拆分獲得公司股東的批准，則相對較快地採取行動實施 反向拆分。儘管如此，納斯達克工作人員還是告知該公司，鑑於該公司未遵守最低股東權益要求，該公司必須發佈該通知。

在 聽證會上，公司將提出其計劃，以通過實施反向拆分來重新遵守最低出價要求，但前提是該公司尚未這樣做。 該公司 還將提交其重新遵守的計劃 最低股東權益要求. 如果聽證會小組提供足夠的時間，公司認為應該 能夠重新獲得 對最低出價要求和最低股東權益要求的遵守，這將 允許公司的 普通股繼續在納斯達克資本市場上交易。但是，無法保證公司會得到足夠的 時間 實現此類合規性，或者，即使有足夠的時間，公司實際上也將能夠重新遵守 這兩項要求， 在 中，該公司的普通股將從納斯達克退市。

關於前瞻性陳述的警告 注意事項

這份 8-K表最新報告包含1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第 21E條所指的前瞻性陳述。此類前瞻性陳述以未來或條件動詞為特徵，例如 “可能”、“將”、“期望”、“打算”、“預期”、“相信”、“估計”、“估計”、 “繼續” 和類似的詞。此類陳述只是預測，實際事件或結果可能與 這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異。您不應過分依賴任何前瞻性陳述。除非證券法要求，否則公司 不承擔任何義務在情況變化時更新前瞻性陳述。 無法保證公司會獲得聽證會的批准，也無法保證聽證會結束後，聽證會小組將決定繼續 允許公司的普通股在納斯達克上市，也無法保證公司能夠在聽證小組可能批准的期限（如果有）內證明遵守了 適用的上市標準。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。