美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， DC 20549
表格
8-K/A
(
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 9 月 13 日
ZYVERSA THERAUTICS, INC
（註冊人的確切 姓名如其章程所示）
| （州 或其他司法管轄區 | （委員會 | (I.R.S. 僱主 | ||
| （或 註冊的） | 文件 編號） | 身份 編號。） |
2200 N Commerce Parkway，208 韋斯頓， 佛羅裏達州 |
||
| （主要行政辦公室的地址 ） | （Zip 代碼） |
(754) 231-1688
（註冊人的 電話號碼，包括區號）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13© (c)）第 13e-4© 條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用勾號註明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性 註釋
提交本 第 1 號修正案的目的是更新、補充和披露先前在 2023 年 9 月 14 日提交的表格 8-K 最新報告（“原始8-K”）第 1.01 項和第 3.02 項中描述和提供的交易和信息 的最終信息。此處使用的未另行定義的術語與原8-K中所述相同， 本第 1 號修正案應與原始 8-K 一起閲讀。
| 項目 1.01。 | 將 加入重要最終協議。 |
截至2023年9月14日 ，持有人根據現有認股權證行使了7,121,213股公司普通股，行使價降至0.1357美元。因此，公司以激勵權證的形式向持有人發行了7,121,213股公司普通股 ，其條款如前所述。該公司從持有人行使現有認股權證中獲得了約 966,000美元的總收益。正如先前披露的那樣， 公司聘請AGP擔任與交易有關的財務顧問，因此，AGP將獲得淨收益的6％， 約為58,000美元。
| 項目 3.02。 | 未註冊 股權證券銷售。 |
公司根據第4 (a) (2) 條對《證券法》註冊要求的豁免 發行了7,121,213份激勵認股權證。激勵認股權證和激勵權證股票的發行均未根據 證券法進行登記，如果沒有根據《證券法》和任何適用的州證券法進行註冊或豁免 ，則不得在美國發行或出售此類證券。
| 項目 9.01。 | 財務 報表和附錄。 |
(d) 展品：
| 附錄 否。 | 展品的描述 | |
| 4.1 | 激勵權證表格 （參照公司於2023年9月14日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄4.1合併）。 | |
| 10.1 | 激勵信的表格 （參照公司於2023年9月14日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄10.1合併）。 | |
| 104 | Cover 頁面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中幷包含在附錄中） |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
| zyVersa Therapeutics, In | ||
| 2023 年 9 月 20 日 | 來自： | /s/ 斯蒂芬·格洛弗 |
| 姓名： | Stephen 格洛弗 | |
| 標題： | 主管 執行官 | |