證券 和交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
2023年9月13日
報告日期(最早報告事件的日期)
山峯收購公司 V
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會 文件號) |
(美國國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(646) 493-6558
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 | ||||
這個 | ||||
這個 |
用勾號指明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(17 CFR §230.405)或1934年《證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 1.01 項 簽署《重要最終協議》
2023 年 9 月 13 日,Mountain Crest Acquisition Corp. V(“公司”)簽訂了四份單獨的 供應商責任轉換協議(“供應商責任轉換協議”),其中四份協議 公司的 供應商。根據供應商責任轉換協議,應付給供應商的180萬美元服務 費用已轉換為總計45萬股公司的普通股 股,面值每股0.0001美元(“普通股”) 基於轉換價格 為每股4.00美元。因此,公司償還了180萬美元的供應商負債,以換取發行45萬股普通股 。
正如 此前披露的那樣,公司於2023年2月15日向特拉華州的一家有限責任公司兼該公司 發起人(“贊助商”)Mountain Crest Global Holdings LLC發行了本金總額為30萬美元的無息無抵押期票(“票據”)。根據該票據,發起人向公司貸款了總額為30萬美元的貸款,這筆款項將在公司與目標業務完成初始業務合併後支付 。該票據要麼在公司完成初始業務合併後支付 ,要麼由發起人自行決定以每單位10.00美元的價格轉換為私有 單位。2023年9月13日,經公司審計委員會批准,公司與發起人簽訂了 票據轉換協議(“票據轉換協議”),將該票據轉換為公司7.5萬股 普通股。因此,該公司兑現了票據,以換取發行7.5萬股普通股 。
根據 《供應商責任轉換協議》和《票據轉換協議》,賣方和保薦人擁有 (i) 一份由公司出資出售此類股票的需求登記 ,以及 (ii) 無限的 “搭便車” 註冊權,兩者均在公司初始業務合併結束後的五 (5) 年內,費用由公司承擔。
上述對供應商責任轉換協議和票據轉換協議的描述並不完整, 參照供應商責任轉換協議和票據轉換協議進行了全面限定,這兩份協議分別作為本表格8-K最新報告的附錄10.1至10.4和10.5提交,並以引用方式納入此處。
第 3.02 項 股票證券的未註冊銷售
本表格 8-K 最新報告第 1.01 項中列出的信息 已以引用方式納入本第 3.02 項。 2023 年 9 月 18 日,該公司共有 52.5 萬股普通股 已經 根據供應商負債轉換協議和票據轉換協議發行, 全額支付和清償供應商負債總額為1800,000美元,票據本金為30萬美元。公司 依賴章節 4(a)(2) 和/或經修訂的1933年《證券法》( “證券法”)中關於轉換的D條,因為這些股票是向經驗豐富的投資者發行的,沒有機會分配 ,也不是通過任何一般招標或廣告發行的。
不得提出要約或邀請
這份 8-K 表格最新報告僅供參考,無意也不得構成委託書或對任何證券或初始業務合併或 PIPE 融資的委託書或委託書、 同意或授權,不是 意在也不得構成出售要約、招標出售要約或招攬購買要約 或認購任何證券或徵求任何批准投票,也不得進行任何出售、發行或轉讓在根據任何此類司法管轄區的證券 法律進行註冊或獲得資格之前,此類要約、招標或出售為非法的任何司法管轄區的證券 。
1
項目 9.01。財務報表和附錄。
展品編號 | 描述 | |
10.1* | Mountain Crest Acquisition Corp. V 與 1 號供應商簽訂的供應商責任轉換協議,日期為 2023 年 9 月 13 日 | |
10.2* | Mountain Crest Acquisition Corp. V 與第二供應商簽訂的供應商責任轉換協議,日期為 2023 年 9 月 13 日 | |
10.3* | 供應商 由 Mountain Crest Acquisition Corp. V 與第三供應商簽訂的責任轉換協議,日期為 2023 年 9 月 13 日 | |
10.4* | Mountain Crest Acquisition Corp. V 與第四供應商簽訂的供應商責任轉換協議,日期為 2023 年 9 月 13 日 | |
10.5* | 注 Mountain Crest Acquisition Corp. V 與 Mountain Crest Global Holdings LLC 簽訂的轉換協議 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* | 根據S-K法規第601 (b) (10) (iv) 項,某些條款已被省略。註冊人特此承諾應美國證券交易委員會的要求提供任何條款的副本。 |
2
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 9 月 19 日 | ||
山峯收購公司V | ||
來自: | /s/ 劉素英 | |
姓名: | 劉素英 | |
標題: | 首席執行官 |
3