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2018-III，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：BaringsCLO2018III成員2023-06-300001287032梭魚母公司，有限責任公司，IT服務，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：梭魚父母LLCM成員2023-06-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品產品，第二留置權延遲提取定期貸款2023-06-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BCPENorthStarUSHoldco2IncMember2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第二留置權延遲抽獎2023-06-300001287032PSEC：BCPEOspreyBuyerIncMember2023-06-300001287032貝爾尼克，有限責任公司，家庭耐用品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BelickLLCM成員2023-06-300001287032Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)，First Lien Term Loan2023-06-300001287032PSEC：啟動穩定性ParentIncMember2023-06-300001287032Broder Bros.，Co.，紡織，服裝和奢侈品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BroderBrosCoMember2023-06-300001287032Burgess Point採購商公司，汽車零部件，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BurgessPointPurcheerCorporation成員2023-06-300001287032加利福尼亞州街道CLO 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2016-I，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：CIFCFunding2016ILtd.成員2023-06-300001287032收藏收購公司，多元化金融服務，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：CollectionsAcquisitionCompanyIncMember2023-06-300001287032哥倫比亞中心CLO 27有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：哥倫比亞中央CLO27限制成員2023-06-300001287032CP IRIS Holdco I，Inc.，建築產品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：CPIRISHoldcoIIncMember2023-06-300001287032庫羅集團控股公司，消費金融，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：CuroGroup HoldingsCorpMembers2023-06-300001287032DRI Holding Inc.，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032DRI Holding Inc.，商業服務和用品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：DRIHoldingIncMember2023-06-300001287032DTI Holdco，Inc.，專業服務，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032DTI Holdco，Inc.，專業服務，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：DTIHoldcoIncMember2023-06-300001287032杜克斯根控公司，商業服務和用品，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032Dukes Root Control Inc.，商業服務和用品，第一留置權循環信貸額度22023-06-300001287032Dukes Root Control Inc.，商業服務和用品，第一留置權延期提取定期貸款2023-06-300001287032Dukes Root Control 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Buyer，LLC，電氣設備，第一留置權延期提取定期貸款2023-06-300001287032法拉第買家，有限責任公司，電氣設備，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：FaradayBuyerLLCM成員2023-06-300001287032第一品牌集團、汽車零部件、第一留置權定期貸款2023-06-300001287032第一品牌集團、汽車零部件、第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：FirstBrandsGroup成員2023-06-300001287032Help/Systems Holdings，Inc.，軟件，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：幫助系統持有IncMember2023-06-300001287032Galaxy XV CLO，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：GalaxyXVCLOLtd.成員2023-06-300001287032銀河XXVII CLO，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：GalaxyXXVIICLOLtd.成員2023-06-300001287032Galaxy XXVIII CLO，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：GalaxyXXVIIICLOLtd.成員2023-06-300001287032Halcyon Loan Advisors Funding 2012-1 Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：Halcyon Loan Advisors Fundinging20121 Ltd成員2023-06-300001287032Halcyon Loan Advisors Funding 2014-2 Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：HalcyonLoanAdvisors Funding20142Ltd.成員2023-06-300001287032Halcyon Loan Advisors Funding 2015-3 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XV，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：SymhonyCLOXV有限公司成員2023-06-300001287032城鎮和鄉村控股公司，分銷商，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032城鎮和鄉村控股公司，分銷商，第一留置權定期貸款12023-06-300001287032城鎮和鄉村控股公司，經銷商，城鎮和鄉村家居用品集團W類權益2023-06-300001287032城鎮和鄉村控股公司，經銷商，城鎮和鄉村B類TopCo有限責任公司2023-06-300001287032PSEC：TownCountryHoldingsIncMember2023-06-300001287032TPS，LLC，機械，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：TPSLLCM成員2023-06-300001287032聯合體育公司，分銷商，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：UnitedSportingCompaniesIncMember2023-06-300001287032上游Newco，Inc.，醫療保健提供者和服務，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：Upstream NewcoIncMember2023-06-300001287032USG中間，有限責任公司，休閒產品，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032USG Intermediate，LLC，休閒產品，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032USG Intermediate，LLC，休閒產品，股權2023-06-300001287032PSEC：USGIntermediateLLCM成員2023-06-300001287032VC GB Holdings I Corp，家庭耐用品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：VCBHoldingsICorpMember2023-06-300001287032Viapath Technologies.，多元化電信服務，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032Viapath 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XXII，結構性融資，附屬結構性票據2022-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXXIIM成員2022-06-300001287032亞特蘭蒂斯衞生保健集團(波多黎各)，Inc.，衞生保健提供者和服務，第一留置權循環信貸額度2022-06-300001287032亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.，醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款2022-06-300001287032Psec:AtlantisHealthCareGroupPuertoRicoIncMember2022-06-300001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信設備，第一留置權定期貸款2022-06-300001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信設備，第二留置權定期貸款2022-06-300001287032Psec:AventivTechnologiesLLCFkaSecurusTechnologiesHoldingsIncMember2022-06-300001287032霸菱CLO 2018-III，結構性融資，附屬結構性票據2022-06-300001287032PSEC：BaringsCLO2018III成員2022-06-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品產品，第二留置權延遲提取定期貸款2022-06-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品，第二留置權定期貸款2022-06-300001287032PSEC：BCPENorthStarUSHoldco2IncMember2022-06-300001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權循環信貸額度2022-06-300001287032BCPE Osprey Buyer，Inc.，Health Care Technology，第二留置權延遲提取定期貸款2022-06-300001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第一留置權定期貸款2022-06-300001287032PSEC：BCPEOspreyBuyerIncMember2022-06-300001287032貝爾尼克，有限責任公司，家庭耐用品，第一留置權定期貸款2022-06-300001287032PSEC：BelickLLCM成員2022-06-300001287032Broder Bros.，Co.，紡織，服裝和奢侈品，第一留置權定期貸款2022-06-300001287032PSEC：BroderBrosCoMember2022-06-300001287032加利福尼亞州街道CLO IX有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2022-06-300001287032PSEC：加利福尼亞州街道CLOIX有限公司成員2022-06-300001287032燭光公司，有限責任公司，家居產品，第一留置權定期貸款A2022-06-300001287032燭光公司，有限責任公司，家居產品，第一留置權定期貸款B2022-06-300001287032PSEC：燭光公司LLCM成員2022-06-300001287032凱普斯頓物流收購公司，商業服務和用品，第二留置權定期貸款2022-06-300001287032PSEC：CapstoneLogistic sAcquisitionIncMember2022-06-300001287032凱雷C17 CLO有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2022-06-300001287032PSEC：凱雷C17CLOLimitedMembers2022-06-300001287032凱雷全球市場戰略CLO 2014-4-R，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2022-06-300001287032Psec:CarlyleGlobalMarketStrategiesCLO20144RLtdMember2022-06-300001287032凱雷全球市場戰略CLO 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2014-IV-R，Ltd.，附屬結構性票據2018-10-122021-12-200001287032收藏品收購公司第一留置權定期貸款2022-01-132022-01-130001287032哥倫比亞中心CLO 27有限公司，附屬結構性票據2021-12-022021-12-020001287032CP Energy Services Inc.向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A2021-04-092022-01-100001287032CP能源服務公司，普通股2013-10-112019-12-310001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，A類單位2012-12-282019-08-210001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，P類單位2023-01-272023-01-270001287032信用中央貸款公司，LLC，第一留置權定期貸款2014-06-262016-09-280001287032庫羅集團控股公司，第一留置權定期貸款2021-09-012022-01-120001287032DRI Holding，Inc.第一留置權定期貸款2022-04-262022-07-210001287032DRI Holding，Inc.，第二留置權定期貸款2022-05-182022-05-180001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置權循環信貸額度2023-04-242023-04-240001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置權延遲提取定期貸款2023-05-262023-05-260001287032梯隊運輸，有限責任公司，會員權益2014-03-302016-12-090001287032梯隊運輸，有限責任公司，第一留置權定期貸款2018-11-142021-03-180001287032Eze Castle集成公司，第一留置權延期提取定期貸款2022-10-072022-10-070001287032Faraday Buyer，LLC，First Lien延期提取定期貸款2023-05-182023-05-180001287032第一品牌集團，第一留置權定期貸款2022-04-272022-04-270001287032第一品牌集團，第二留置權定期貸款2022-05-122022-05-120001287032First Tower Finance Company LLC A類單位2013-12-302018-03-090001287032First Tower Finance Company LLC向First Tower提供第一留置權定期貸款2015-12-152022-03-040001287032Help/Systems Holdings，Inc.，第二留置權定期貸款2021-05-112021-10-140001287032自由海運解決方案有限責任公司，會員利益2009-10-012022-04-180001287032Galaxy XV CLO，Ltd.，附屬結構性票據2015-08-212017-03-100001287032銀河XXVII CLO，Ltd.，附屬結構性票據2015-06-112015-06-110001287032希勒公司，有限責任公司，第一留置權定期貸款2023-04-062023-04-060001287032Interden，Inc.第一留置權定期貸款A2014-02-112022-03-280001287032Interden，Inc.，第一留置權定期貸款B2014-02-112014-12-230001287032介入管理服務有限責任公司，第一留置權循環信貸額度2021-02-252021-11-170001287032Jefferson Mill CLO Ltd.，附屬結構性票據2018-09-212018-09-210001287032K&N HoldCo，LLC，第二留置權定期貸款2018-08-042020-11-120001287032Kickapoo牧場寵物度假村，會員興趣2019-10-212019-12-040001287032LCM XIV有限公司，附屬結構性票據2015-09-252018-05-180001287032LGC US FinCo，LLC，第一留置權定期貸款2022-03-022022-03-020001287032大亨Worldwide，LLC，First Lien推遲提取定期貸款2022-10-262023-06-010001287032Mamba Purchaser，Inc.第二留置權定期貸款2022-05-042022-05-100001287032醫療解決方案控股公司，第二留置權定期貸款2022-05-042022-09-220001287032Mity，Inc.，普通股2014-06-232014-06-230001287032Mity，Inc.第一留置權定期貸款A2017-01-172021-03-230001287032Mity，Inc.，第一留置權定期貸款B2017-01-172019-06-030001287032全國貸款有限責任公司，A類單位2014-03-282017-10-310001287032全國貸款有限責任公司，第一留置權定期貸款2015-12-282016-08-310001287032國家房地產投資信託基金公司，第一留置權定期貸款A2020-04-032023-06-140001287032國家房地產投資信託基金公司，第一留置權定期貸款B2021-12-082022-02-240001287032國家房地產投資信託基金公司，第一留置權定期貸款C2019-10-232023-06-060001287032NMMB，Inc.第一留置權定期貸款2019-12-302022-03-280001287032八角形投資夥伴XV有限公司，附屬結構性票據2015-04-272017-06-270001287032八角形投資夥伴18-R有限公司，附屬結構性票據2018-03-232018-03-230001287032太平洋世界公司，第一留置權循環信貸額度2014-10-212022-09-060001287032太平洋世界公司，可轉換優先股2019-04-032021-12-300001287032太平洋世界公司，第一留置權定期貸款A2022-12-222022-12-220001287032PeopleConnect Holdings，LLC，第一留置權定期貸款2021-10-212021-10-210001287032寵物護理中心，有限責任公司(F/K/a珍珠中級母公司有限責任公司)，第二留置權定期貸款2021-11-222022-05-100001287032PGx控股公司，第一留置權定期貸款2021-11-162022-05-250001287032PGx控股公司，第二留置權定期貸款2022-12-282022-12-280001287032精準軟件公司(f/k/a Vision Solutions，Inc.)，第二留置權定期貸款2021-05-282022-06-030001287032接待買家，有限責任公司，第一留置權定期貸款2022-07-292022-09-220001287032Redstone Holdco 2 LP，第二留置權定期貸款2021-09-102021-09-100001287032羅馬克WM-R有限公司，附屬結構性票據2018-03-292018-03-290001287032羅莎·墨西哥，第一留置權循環信貸額度2020-03-272020-03-270001287032R-V工業公司，第一留置權定期貸款2022-03-042022-03-040001287032R-V工業公司，普通股2016-12-272016-12-270001287032Shiftkey，LLC，第一留置權定期貸款2022-08-262022-09-230001287032Shutterly Finance，LLC，2021年第一筆留置權定期貸款B再融資2021-09-172021-09-170001287032索倫森通信有限責任公司，第一留置權定期貸款2022-05-132022-05-190001287032CLO XV交響樂團，附屬結構音符2018-12-072018-12-070001287032城鎮和鄉村控股公司，第一留置權定期貸款2018-07-132018-07-160001287032美國聯合體育公司第二留置權定期貸款2013-03-072013-03-070001287032通用渦輪部件有限責任公司，第一留置權延期提取定期貸款2019-10-242021-04-050001287032使用公司，第一留置權定期貸款A2016-06-152019-08-300001287032使用公司，第一留置權設備定期貸款2023-06-232023-06-230001287032USG Intermediate，LLC，First Lien循環信貸額度2015-07-022023-05-220001287032USG Intermediate，LLC，第一留置權定期貸款B2017-08-242023-05-170001287032USG Intermediate，LLC，Equity2023-05-122023-05-120001287032山谷電氣公司，普通股2012-12-312014-06-240001287032山谷電氣公司，第一留置權定期貸款2014-07-012022-03-280001287032山谷電氣公司，第一留置權定期貸款B2023-05-012023-05-010001287032Viapath Technologies(f/k/a Global tel*Link Corporation)，第二留置權定期貸款2019-04-102022-02-070001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，附屬結構性票據2018-03-292018-03-290001287032VT Topco，Inc.，第二留置權定期貸款2022-05-022022-05-120001287032VT Topco，Inc.，2021年第二留置權定期貸款2022-04-272022-05-120001287032Wellful Inc.(F/K/a KNS收購公司)，第一留置權定期貸款2022-07-282022-07-280001287032WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)第一留置權定期貸款2019-10-082021-10-080001287032WellPath Holdings，Inc.(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)，第二留置權定期貸款2019-08-202019-08-200001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2013-07-012014-03-310001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2014-07-012015-06-300001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2015-07-012016-06-300001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2016-07-012017-06-300001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2017-07-012018-06-300001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2018-07-012019-06-300001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2019-07-012020-06-300001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2021-07-012022-06-300001287032國家房地產投資信託基金公司，股權投資2022-07-012023-06-300001287032SRT：可報告法律實體成員SRT：替補成員PSEC：LegerePharmPharmticalHoldingsIncMember2022-07-012023-06-300001287032PSEC：LegerePharmPharmticalHoldingsIncMember2022-07-012023-06-300001287032PSEC：A550首選股票成員2022-07-012023-06-30PSEC：投資0001287032Psec:DebtSecuritiesFirstLienRevolvingLineOfCreditMember2023-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesFirstLienRevolvingLineOfCreditMember2022-06-300001287032PSEC：債務證券FirstLienMember2023-06-300001287032PSEC：債務證券FirstLienMember2022-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesSecondLienRevolvingLineOfCreditMember2023-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesSecondLienRevolvingLineOfCreditMember2022-06-300001287032PSEC：DebtSecuritiesSecond LienMember2023-06-300001287032PSEC：DebtSecuritiesSecond LienMember2022-06-300001287032美國公認會計準則：不安全債務成員2023-06-300001287032美國公認會計準則：不安全債務成員2022-06-300001287032美國-公認會計準則：從屬債務成員2023-06-300001287032美國-公認會計準則：從屬債務成員2022-06-300001287032PSEC：債務證券FirstLienUnitrancheMembers2023-06-300001287032PSEC：債務證券FirstLienUnitrancheMembers2022-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesFirstLienRevolvingLineOfCreditMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2023-06-300001287032美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員Psec:DebtSecuritiesFirstLienRevolvingLineOfCreditMember2023-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesFirstLienRevolvingLineOfCreditMember美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2023-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesFirstLienRevolvingLineOfCreditMember2023-06-300001287032PSEC：債務證券FirstLienMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2023-06-300001287032美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員PSEC：債務證券FirstLienMember2023-06-300001287032PSEC：債務證券FirstLienMember美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2023-06-300001287032PSEC：債務證券FirstLienMember2023-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesSecondLienRevolvingLineOfCreditMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2023-06-300001287032美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員Psec:DebtSecuritiesSecondLienRevolvingLineOfCreditMember2023-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesSecondLienRevolvingLineOfCreditMember美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2023-06-300001287032Psec:DebtSecuritiesSecondLienRevolvingLineOfCreditMember2023-06-300001287032PSEC：DebtSecuritiesSecond 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Tide控股公司2022-06-300001287032Securus技術控股公司2023-06-300001287032Securus技術控股公司2022-06-300001287032SPECTRUM控股III公司2023-06-300001287032SPECTRUM控股III公司2022-06-300001287032城鎮和鄉村控股公司2023-06-300001287032遠景解決方案公司2023-06-300001287032遠景解決方案公司2022-06-300001287032PSEC：債務證券浮動利率成員2023-06-300001287032SRT：最小成員數PSEC：債務證券浮動利率成員2023-06-300001287032SRT：最大成員數PSEC：債務證券浮動利率成員2023-06-300001287032PSEC：債務證券化固定利率成員2023-06-300001287032SRT：最小成員數PSEC：債務證券化固定利率成員2023-06-300001287032SRT：最大成員數PSEC：債務證券化固定利率成員2023-06-300001287032PSEC：債務證券浮動利率成員2022-06-300001287032SRT：最小成員數PSEC：債務證券浮動利率成員2022-06-300001287032SRT：最大成員數PSEC：債務證券浮動利率成員2022-06-300001287032PSEC：債務證券化固定利率成員2022-06-300001287032SRT：最小成員數PSEC：債務證券化固定利率成員2022-06-300001287032SRT：最大成員數PSEC：債務證券化固定利率成員2022-06-300001287032PSEC：債務安全非應計狀態成員2023-06-300001287032PSEC：債務安全非應計狀態成員2022-06-300001287032PSEC：債務安全非應計狀態成員美國-公認會計準則：信用集中度風險成員PSEC：Investments AtFairValueMember2022-07-012023-06-300001287032PSEC：債務安全非應計狀態成員美國-公認會計準則：信用集中度風險成員PSEC：Investments 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美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格：10-K

x			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款提交的年度報告
截至本財政年度止6月30日, 2023 或
☐			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款提交的過渡報告

 委託文件編號：814-00659 

前景資本公司演講

(註冊人的確切姓名載於其章程)

馬裏蘭州			43-2048643
(述明或其他司法管轄權 公司或組織)			(税務局僱主 識別號碼)
東40街10號, 42樓
紐約, 紐約			10016
(主要執行辦公室地址)			(郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號：(212) 448-0702

根據該法第12(B)節登記的證券：

每個班級的標題			交易符號			註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股票面價值0.001美元			PSEC			納斯達克全球精選市場
5.35%A系列固定利率累計永久優先股，面值0.001美元			PSEC PRA			紐約證券交易所

根據該法第12(G)節登記的證券：

5.50%A1系列優先股，面值0.001美元
5.50%AA1系列優先股，面值0.001美元
5.50%系列MM 1優先股，面值0.001美元
5.50%系列M1優先股，面值0.001美元
5.50%系列M2優先股，面值0.001美元
5.50%A2系列優先股，面值0.001美元
6.50%系列A3優先股，面值0.001美元
6.50%系列M3優先股，面值0.001美元
6.50%系列Aa2優先股，面值0.001美元
6.50%系列MM2優先股，面值0.001美元

用複選標記表示註冊人是否為證券法規則第405條所定義的知名經驗豐富的發行人。是 ý不是，不是。o

如果註冊人不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。是o    不是 ý

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ý不是，不是。o

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ý不是，不是。o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器

ý

加速文件管理器

o

非加速文件服務器

o

規模較小的新聞報道公司

o

新興成長型公司

o

*(不檢查是否有較小的報告公司)

---

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☒

如果證券是根據該法第12(B)條登記的，應用複選標記表示登記人的財務報表是否反映了對以前發佈的財務報表的錯誤更正。o

用複選標記表示這些錯誤更正中是否有任何重述需要對註冊人的任何高管在相關恢復期內根據§240.10D-1(B)收到的基於激勵的補償進行恢復分析。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法規則第12b-2條所定義)。o不是，不是。☒

截至2022年12月30日，註冊人的非關聯公司持有的普通股總市值為$2.018200億美元(基於納斯達克全球精選市場當天6.99美元的收盤價)。僅就計算這一金額而言，所有高管和董事均為註冊人的“附屬公司”。

截至2023年9月7日，有407,571,344註冊人已發行普通股的股份。

引用成立為法團的文件

註冊人將向美國證券交易委員會提交的與2023年股東年會有關的最終委託書的部分內容以引用的方式併入本年度報告的Form 10-K第III部分，其範圍與其中所述的範圍相同。

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目錄表

						頁面
			前瞻性陳述			1
第一部分
第1項。			業務			2
第1A項。			風險因素			30
項目1B。			未解決的員工意見			77
第二項。			屬性			77
第三項。			法律訴訟			77
第四項。			煤礦安全信息披露			77
第II部
第五項。			註冊人普通股市場、相關股東事項與發行人購買股權證券			78
第六項。			[已保留]			91
第7項。			管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析			92
第7A項。			關於市場風險的定量和定性披露			122
第八項。			財務報表和補充數據			124
第九項。			會計與財務信息披露的變更與分歧			237
第9A項。			控制和程序			237
項目9B。			其他信息			240
項目9C。			關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露			237
第三部分
第10項。			董事、高管與公司治理			241
第11項。			高管薪酬			242
第12項。			某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和相關股東的事項			242
第13項。			某些關係和相關交易，以及董事的獨立性			242
第14項。			首席會計師費用及服務			242
第四部分
第15項。			展品和財務報表附表			243
第16項。			表格10-K摘要			305
			簽名			311

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前瞻性陳述

本報告包含可能構成“前瞻性陳述”的信息。一般而言，“相信”、“預期”、“打算”、“估計”、“預期”、“項目”、“將”、“應該”、“可能”、“可能”、“計劃”以及類似的表述都是前瞻性表述，這些表述一般不是歷史性的。然而，沒有這些詞語或類似的表述並不意味着一項聲明不具有前瞻性。所有涉及我們預期或預期未來將發生的經營業績、事件或發展的陳述--包括與銷量增長、銷售份額和每股收益增長有關的陳述，以及表達對未來經營結果的一般看法的陳述-都是前瞻性陳述。管理層認為，這些前瞻性陳述在作出時是合理的。但是，應當注意的是，不要過度依賴任何此類前瞻性陳述，因為此類陳述只能説明發表之日的情況。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陳述會受到某些風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能會導致實際結果與我們的歷史經驗以及我們目前的預期或預測大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於第一部分“項目1A”中所述的風險和不確定性。風險因素“和本報告中的其他部分以及我們已提交或未來提交的報告中不時描述的那些可向美國證券交易委員會提交。

本報告所載的前瞻性陳述涉及一些風險和不確定因素，包括有關以下方面的陳述：

•我們或我們投資組合公司的未來經營業績；

•我們的業務前景和我們投資組合公司的前景；

•我們預期進行的當前或未來投資的回報或影響；

•我們的合同安排和與第三方的關係；

•我們未來的成功依賴於總體經濟及其對我們投資的行業的影響；

•我們無法控制的全球事件的影響，包括俄羅斯和烏克蘭之間持續衝突的後果，對我們和我們投資的公司的業務和全球經濟的影響；

•圍繞通脹和美國、歐洲和中國金融穩定的不確定性；

•我們現有和未來投資組合公司的財務狀況以及實現其目標的能力；

•難以獲得融資或籌集資金，特別是在當前的信貸和股權環境下，以及信貸市場流動性長期下降對我們和我們的投資組合公司業務的影響；

•被當前信貸市場動盪放大的現行利率和信貸利差的水平、持續時間和波動性；

•逐步取消及停止使用倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)，以及使用有擔保隔夜融資利率(“SOFR”)作為我們經營業績的替代利率；

•可取的貸款和投資機會的可獲得性方面的不利發展，無論是由於競爭、監管還是其他原因；

•壓縮我們的投資收益率和負債成本，以及我們可以利用的槓桿水平；

•管理我們的業務或我們投資組合公司的業務的法律或法規的變化的影響；

•我們的監管結構和税務待遇，包括我們作為業務發展公司和受監管投資公司的運營能力；

•我們的現金資源和營運資本是否充足；

•投資組合公司運營產生現金流的時間(如果有的話)；

•我們的投資顧問有能力為我們找到合適的投資，並監督和管理我們的投資；

•任何股利分配的時間、形式和數額；

•來自財務會計準則委員會、美國證券交易委員會、美國國税局、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所有限責任公司等準則制定機構的權威的普遍接受的會計原則或政策變更，以及我們可能開展業務的任何外國司法管轄區的同行；以及

•我們在本年度報告中確定的任何其他風險、不確定因素和其他因素。

1

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第一部分

項目1.業務

在本年報中，“展望”、“本公司”、“我們”、“本公司”及“本公司”均指本公司合併財務報表中所包括的展望資本公司及所有實體，除非文意另有所指外。

一般信息

Prospects是一家金融服務公司，主要向中端市場私人持股公司提供貸款和投資。我們是一家在馬裏蘭州註冊的封閉式投資公司。我們已選擇根據1940年投資公司法(“1940法案”)作為商業發展公司(“BDC”)進行監管。作為一家BDC，我們已選擇被視為受監管的投資公司(RIC)，根據1986年《國內税法》(以下簡稱《守則》)第M章。我們成立於2004年4月13日，並在2004年7月27日完成的首次公開募股中獲得資金。截至2023年6月30日，我們是最大的BDC之一，總資產約為78.6億美元。

我們由我們的投資顧問展望資本管理有限公司(“展望資本管理”或“投資顧問”)進行外部管理。展望管理有限公司(“展望管理”或“管理人”)是投資顧問的全資附屬公司，為我們提供營運所需的行政服務及設施。

我們的投資目標是通過債務和股權投資產生當前收入和長期資本增值。我們主要投資於需要資金用於收購、資產剝離、增長、發展、資本重組和其他目的的私人公司的優先和次級擔保債務和股權。我們與管理團隊或財務贊助商合作，尋求具有歷史現金流、資產抵押品或合同預計現金流的投資。

我們目前有四個主要戰略來指導我們尋找投資機會：(1)向公司放貸，包括由私募股權發起人控制但不受私募股權發起人控制的公司，包括直接發起的貸款和銀團貸款；(2)向公司放貸併購買此類公司的控股權，包括運營公司和金融服務公司；(3)購買控股權並放貸給房地產公司；以及(4)投資於結構性信貸。我們也可能不時投資於我們認為有吸引力的其他戰略和機會。我們繼續在日常業務過程中評估其他發起戰略，沒有對任何單一發起戰略進行具體的自上而下分配。

•貸款給公司-我們向公司提供直接發起的代理貸款，包括由私募股權贊助商控制的公司和不由私募股權贊助商控制的公司(如由管理團隊、創始人、家族或公眾股東控制的公司)。這種債務可以採取第一留置權、第二留置權、單位額度或無擔保貸款的形式。這些貸款通常有從屬於我們貸款頭寸的股權。我們還可能購買此類公司的精選股權共同投資。除了直接發起的代理貸款外，我們還投資於優先和擔保貸款、銀團貸款和高收益債券，這些貸款已在一級和二級市場出售給俱樂部或買家銀團。這些投資通常是以長期、買入並持有的前景購買的，我們經常希望通過提供錨定指令來為交易提供重要的投入。從歷史上看，這一戰略約佔我們投資組合的40%-60%。

•向公司放貸和購買此類公司的控股權-這一策略包括購買優先和有擔保的產生收益的債務，並控制不同行業運營公司的股權。我們相信，這一戰略為賣家提供了更強的關閉確定性，併為管理層提供了繼續擔任目前角色的機會。這些投資往往是以節税的合作伙伴關係進行的，從而提高了回報。從歷史上看，這一戰略約佔我們投資組合的15%-25%。

•購買控股權和貸款給房地產公司-我們購買債務和節税房地產投資信託基金(“REIT”或“REITs”)的控股權。National Property REIT Corp.(“NPRC”)的房地產投資涉及產生當前收益的各類已開發和佔用的房地產，包括多户住宅和學生住房。NPRC尋求確定具有歷史上顯著入住率和經常性現金流產生的物業。NPRC通常與成熟和經驗豐富的物業管理團隊共同投資，這些團隊在收購後管理此類物業。此外，NPRC還投資於評級有擔保的結構性票據(主要是結構性信貸債務)。NPRC還購買由某些消費貸款促進者發起的貸款。它購買每一筆貸款的全部金額(即“整筆貸款”)。借款人是消費者，貸款通常由

2

---

貸款的促進者。從歷史上看，這一整體投資戰略約佔我們業務的10%-20%。

•投資結構性信貸-我們投資於結構性信貸，經常在次級結構性票據(股權)和評級擔保結構性票據(債務)中佔據重要地位。每項結構性信貸投資的基礎投資組合都是多元化的，涉及大約100至200筆廣泛的銀團貸款，並不直接投資於房地產、抵押貸款或基於消費者的信貸資產。我們投資的結構性信貸投資組合由在該行業擁有多年經驗的成熟抵押品管理團隊管理。從歷史上看，這一總體戰略約佔我們投資組合的10%-20%。

通常，我們專注於投資年收入低於7.5億美元、企業價值低於10億美元的公司。我們的典型投資包括一筆不到2.5億美元的擔保貸款。我們還收購公司的控股權，同時對這些公司進行有擔保的債務投資。在大多數情況下，我們投資的公司在我們投資時是私人持股的。我們將這些公司稱為“目標”或“中間市場”公司，這些投資稱為“中間市場投資”。

我們尋求通過應用嚴格的信用分析以及基於資產和現金流的貸款技術來進行和監控我們的投資，從而使我們的投資者獲得最大的總回報，包括當前的收益率和股票上漲。我們不斷尋求多種投資機會，包括從私人和上市公司購買投資組合，以及特定證券的初始和二次購買。我們還定期評估一系列行業的控制投資機會，其中一些投資可能對我們來説是實質性的。不能保證我們會成功地完成我們目前正在尋求的任何投資機會。如果這些機會中的任何一個被完成，就不能保證投資者會同意我們的估值觀點，也不能保證所收購的任何資產不會受到未來資產減記的影響，每一項都可能對我們的股價產生不利影響。

我們的投資目標和政策

我們的投資目標是通過債務和股權投資產生當前收入和長期資本增值。我們專注於對私人公司的投資。我們是1940年法案意義上的非多元化公司。

我們主要投資於第一和第二留置權擔保貸款和無擔保債務，在某些情況下包括股權部分。第一留置權擔保貸款和第二留置權擔保貸款通常是優先債務工具，排在給定投資組合公司的無擔保債務之前。這些貸款還享有對投資組合公司資產的擔保權益，該公司的資產可能排在其他擔保權益之前或低於其他擔保權益。我們在結構性信貸方面的投資從屬於優先貸款，通常是無擔保的。我們投資於結構性信貸的債務和股權頭寸，這是一種證券化形式，將貸款組合的現金流彙集在一起，分成不同的部分傳遞給不同類別的所有者。我們的結構性信貸投資來自公司債務證券的投資組合，這些證券的風險評級一般從BB到B。

我們還可能收購這些公司的控股權，同時對這些公司進行擔保債務投資。這些可能在幾個行業，包括工業、服務、飛機租賃、房地產和金融業務。

我們尋求通過應用嚴格的分析來進行和監控我們的投資，從而為我們的投資者實現回報最大化和風險最小化。雖然我們的投資結構各不相同，但我們可以投資於優先擔保債務、優先無擔保債務、次級擔保債務、次級無擔保債務、可轉換債務、可轉換優先股、優先股、普通股、權證和其他工具，其中許多都產生當前收益。雖然我們的主要重點是通過投資於符合條件的私人持股、交易稀少或陷入困境的公司的債務和/或派息股權證券尋求當前收入，並通過收購此類公司的附隨認股權證、期權或其他股權證券尋求長期資本增值，但我們可能會將高達30%的投資組合投資於機會性投資，以便為股東尋求更高的回報。此類投資可能包括對交易廣泛的上市公司的債務和股權工具的投資。我們預計，這些上市公司通常會擁有非投資級的債務證券。這類投資還可包括(在一級或二級市場)購買CLO等一類集合的股權和次級債務部分。從結構上講，CLO是為持有優先擔保貸款組合而成立的實體，這些貸款發放給債務評級低於投資級或在有限情況下未評級的公司。CLO內的優先擔保貸款僅限於滿足特定信用和多樣性標準的優先擔保貸款，並受集中度限制，以創建按優先擔保貸款、借款人和行業多樣化的投資組合，但對非美國借款人有限制。在這30%的籃子中，我們已經並可能對金融公司和位於美國以外的公司的債務和股權證券進行額外投資。

3

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我們的投資可能包括其他股權投資，如認股權證、購買投資組合公司少數股權的期權，或合同支付權或在該公司的運營現金流或淨收入中獲得比例權益的權利。當投資顧問認為最符合我們的利益時，我們可能會收購投資組合公司的控股權。我們通過債務證券獲得的任何認股權證可能只需要象徵性的成本來行使，因此，隨着投資組合公司的價值升值，我們可能會從這一股權中獲得額外的投資回報。我們已經並將繼續構建一些認股權證，以包括保護我們作為少數股權或控股權益持有人的權利的條款，以及在發生特定事件時向公司回售此類證券的看跌期權或權利。在許多情況下，我們獲得與這些股權相關的登記權，其中可能包括索取權和“搭便式”登記權。

我們計劃將我們的許多債務投資持有到到期或償還，但如果發生流動性事件，如出售或重組投資組合公司，或者如果我們認為出售此類債務投資符合我們的最佳利益，我們將提前出售債務投資。

根據《守則》第M分章，我們有資格並被選為美國聯邦所得税目的的RIC。作為RIC，我們通常不必為作為股息分配給股東的任何普通收入或資本收益支付公司層面的美國聯邦所得税。要繼續獲得RIC資格，除其他事項外，我們必須滿足某些收入來源和資產多樣化要求(如下所述)。此外，為了有資格享受RIC税收待遇，我們必須在每個納税年度向我們的股東分配至少90%的投資公司應納税所得額，這通常是我們的普通收入加上我們已實現的短期淨資本利得與我們已實現的長期淨資本損失的差額。

有關我們投資組合固有風險的討論，請參閲“風險因素--與我們的投資有關的風險”。

行業部門

我們的投資組合涉及36個行業類別。不包括我們的CLO投資，這些投資沒有行業集中度，按成本或公允價值計算，沒有任何單個行業佔投資組合的18.6%以上。

與投資組合公司的持續關係

監控

前景資本管理公司對我們的投資組合公司進行持續監控。前景資本管理公司將繼續監測每一家投資組合公司的財務趨勢，以確定它是否滿足其業務計劃，並評估每一家公司的適當行動方針。

Prospect Capital Management使用多種方法來評估和監控我們投資的業績和價值，這些方法可能包括但不限於以下內容：

•評估在遵守投資組合公司的業務計劃和遵守契約方面取得的成功；

•定期與投資組合公司管理層和財務或戰略贊助商(如適用)聯繫，討論財務狀況、要求和成就；

•與業內其他投資組合公司的比較(如果有的話)；

•出席和參與投資組合公司的董事會會議；以及

•審查投資組合公司的月度和季度財務報表和財務預測。

投資估價

作為BDC，根據1940年法案，我們每季度對我們的投資組合進行公允評估，任何未實現的收益和損失反映在淨資產的淨增加(減少)中，這些淨資產來自於我們的業務合併業務報表。為了評估我們的投資，我們遵循ASC 820的指導，公允價值計量(“ASC 820”)，定義了公允價值，建立了符合公認會計準則計量公允價值的框架，並要求披露公允價值計量。有關ASC820和我們確定投資組合公允價值的程序的進一步討論，請參閲關鍵會計估計。

4

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有關確定不存在現成市場價值的證券價值所固有的風險的討論，請參閲“風險因素--與我們業務有關的風險--我們的大多數投資組合是在我們董事會的指導下真誠地確定的，因此，我們的投資組合投資的價值存在不確定性。”

管理協助

作為BDC，根據1940年法案，我們有義務向我們的某些投資組合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理協助”是指我們就投資組合公司的管理、運營或業務目標和政策提供重要指導和建議的任何安排。我們還被認為為我們控制的所有投資組合公司提供管理援助，無論是我們自己還是與其他公司合作。我們向受控和非受控投資組合公司提供的重大管理援助的性質和程度將根據每個投資組合公司的特殊需要而有所不同。這類活動的例子包括：(1)關於招聘、聘用、管理和終止僱員、高級管理人員和董事、繼任規劃和其他人力資源事項的諮詢；(2)關於籌資、資本預算和資本支出的諮詢；(3)關於廣告、營銷和銷售的諮詢；(4)關於履行、運營和執行的諮詢；(5)關於管理與工會和其他人事組織、融資來源、供應商、客户、出租人、承租人、律師、會計師、監管者和其他重要交易對手的關係的諮詢；(6)評估收購和剝離機會、工廠擴建和關閉以及市場擴張；(Vii)參加審計委員會、提名委員會、董事會和管理會議；(Viii)向董事會成員和投資組合公司的高級管理人員提供諮詢和諮詢(就整體戰略和其他事項)；以及(Ix)提供其他組織、運營、管理和財務指導。

在與我們提供管理援助的每個投資組合公司執行管理援助協議時，前景管理部門代表我們安排提供此類管理援助。在這樣做的時候，展望管理部門會利用我們投資顧問的人員。我們代表展望管理局向投資組合公司開具接受和支付管理協助的發票，並將提供該等服務的費用，包括我們的投資顧問認為適當的提供該等管理協助的費用，匯入展望管理局。展望沒有確認任何收入。

投資顧問

前景資本管理公司是特拉華州的一家有限責任合夥企業，根據1940年的《投資顧問法案》(以下簡稱《顧問法案》)註冊為投資顧問，負責管理我們的投資。前景資本管理公司由約翰·F·巴里三世和M·格里爾·埃利亞塞克領導，這兩位高管擁有豐富的投資諮詢和商業經驗。巴里和埃利亞塞克先生在展望資本管理公司任職期間，有大量時間代表我們工作。展望資本管理公司的主要執行辦公室是S迷迭香大道700號，佛羅裏達州西棕櫚灘204室，郵編：33401。我們依賴投資顧問高級管理層的盡職調查、技能和業務聯繫網絡。我們還在很大程度上依賴於投資顧問的投資專業人員，以及這些投資專業人員在其投資和投資組合管理活動過程中產生的信息和交易流程。投資顧問的高級管理團隊對我們的投資進行評估、談判、組織、成交、監控和服務。我們未來的成功在很大程度上取決於高級管理團隊的持續服務，特別是約翰·F·巴里三世和M·格里爾·埃利亞塞克。投資顧問的任何高級管理人員的離職都可能對我們實現投資目標的能力產生重大不利影響。此外，我們不能保證展望資本管理公司將繼續擔任投資顧問，也不能保證我們將繼續接觸其投資專業人員或其信息和交易流程。根據投資顧問協議(定義見下文)，吾等支付展望資本管理公司的投資顧問費，其中包括根據我們的總資產計算的年度基本管理費以及根據我們的業績計算的兩部分激勵費。巴里目前控制着展望資本管理公司。

投資諮詢協議

條款

吾等已與投資顧問訂立投資顧問及管理協議(“投資顧問協議”)，根據該協議，投資顧問在吾等董事會的全面監督下，管理吾等的日常運作，並向吾等提供投資顧問服務。根據投資諮詢協議的條款，投資顧問：(I)決定我們投資組合的組成、我們投資組合變化的性質和時機以及實施該等變化的方式；(Ii)識別、評估和談判我們所作投資的結構(包括對我們潛在的投資組合公司進行盡職調查)；以及(Iii)完成和監督我們所做的投資。

5

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投資顧問根據《投資諮詢協議》提供的服務並非排他性的，只要其向我們提供的服務不受影響，它可以自由地向其他實體提供類似的服務。為了提供這些服務，投資顧問從我們那裏獲得一筆費用，包括兩部分：基本管理費和激勵費。基本管理費按我們總資產的2.00%的年利率計算。對於目前根據《投資諮詢協定》提供的服務，基本管理費按季度拖欠。基本管理費是根據我們最近完成的兩個日曆季度結束時總資產的平均價值計算的，並根據本日曆季度的任何股票發行或回購進行適當調整。

獎勵費用分為兩部分。第一部分，收入獎勵費用，是根據我們前一個日曆季度的獎勵前費用淨投資收入計算並按季度支付的。為此目的，獎勵前費用淨投資收入是指在日曆季度內應計的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他費用(提供管理協助的費用除外)，如承諾、發起、結構、勤勉和諮詢費以及我們從投資組合公司收到的其他費用)減去本季度的運營費用(包括基本管理費、根據下文所述的管理協議應支付的費用，以及就任何已發行和已發行優先股支付的任何利息支出和股息，但不包括激勵費用)。獎勵前費用淨投資收入包括具有遞延利息特徵的投資(如原始發行貼現、具有實物支付利息的債務工具和零息證券)、尚未收到現金的應計收入。獎勵前費用淨投資收益不包括任何已實現資本收益、已實現資本損失或未實現資本收益或虧損。獎勵前費用淨投資收入，以上一日曆季度末我們淨資產價值的回報率表示，與每季度1.75%的“門檻利率”(摺合成年率7.00%)相比。

用於計算這部分獎勵費用的投資淨收益也包括在用於計算2.00%基礎管理費的總資產金額中。我們向投資顧問支付的收入獎勵費用與我們每個日曆季度的獎勵前費用淨投資收入如下：

•在任何日曆季度中，我們的獎勵費用淨投資收益不超過門檻費率的任何日曆季度沒有獎勵費用；

•我們的獎勵前費用淨投資收入的100.00%與該獎勵前費用淨投資收入中超過門檻費率但低於任何歷季季度門檻費率的125.00%的部分(假設年化門檻費率為7.00%)相關；以及

•獎勵前費用淨投資收入的20.00%，如果有的話，超過任何日曆季度門檻利率的125.00%(假設年化門檻利率為7.00%，年化8.75%)。

這些計算在任何不到三個月的時間內都會適當地按比例計算，並根據本季度的任何股票發行或回購進行調整。

獎勵費用的第二部分，即資本利得獎勵費用，是在每個日曆年結束時(或在投資諮詢協議終止時，截至終止日)確定並支付的，相當於本日曆年已實現資本利得的20.00%，如有，則計算該日曆年結束時所有已實現資本損失和未實現資本折舊的淨額。在確定支付給投資顧問的資本利得獎勵費用時，我們計算投資組合中每項投資的已實現資本收益、已實現資本損失和未實現資本折舊合計(視情況而定)。就這項計算而言，“投資”的定義是指我們因參與投資組合公司發行的債務、股權及其他金融工具而對該公司提出的所有權利及索償的總和。已實現資本收益合計(如有)等於每項投資的銷售淨價合計與該投資在出售或以其他方式處置時的攤銷成本合計之間的差額之和。已實現資本損失合計等於每項投資的銷售淨價合計低於該投資在出售或以其他方式處置時的攤銷成本合計的金額之和。未實現資本折舊合計等於每項投資的合計估值與截至適用日曆年末該投資的合計攤銷成本基礎之間的差額之和。在適用的日曆年末，作為我們計算資本利得激勵費用的基礎的資本利得金額包括從自成立以來的已實現資本收益總額中扣除已實現資本損失總額，然後通過未實現資本折舊總額減去這一金額。如果這一數字為正數，則應支付的資本利得獎勵費用等於此類金額的20.00%，減去自成立以來支付的任何資本利得獎勵費用的總額。

6

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季度獎勵費計算實例

例1：收入激勵費*

*顯示的激勵前費用淨投資收入的假設金額是基於淨資產總額的百分比。

備選方案1

假設

•投資收益(包括利息、股息、手續費等)=1.25%

•門檻比率(1)=1.75%

•基地管理費(2)=0.50%

•其他費用(法律、會計、託管人、轉讓代理等)(3)%=0.20%

•獎勵前費用淨投資收益(投資收益**(基地管理費+其他費用))*=0.55%

激勵前淨投資收益不超過門檻費率，因此不存在收益激勵費用。

備選方案2

假設

•投資收益(包括利息、股息、手續費等)=2.70%

•門檻比率(1)=1.75%

•基地管理費(2)=0.50%

•其他費用(法律、會計、託管人、轉讓代理等)(3)*=0.20%

•獎勵前費用淨投資收益(投資收益**(基地管理費+其他費用))*=2.00%

獎勵前淨投資收益超過門檻比率，因此我們需要向投資顧問支付收益獎勵費用。收入獎勵費的計算方法如下：

=2.1875%ד趕超”+2.1875%和(20%×(獎勵前費用淨投資收益)-100%)

= (100% × (2.00% - 1.75%)) + 0%

= 100% × 0.25% + 0%

= 0.25%

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備選方案3

假設

•投資收益(包括利息、股息、手續費等)=3.00%

•門檻比率(1)=1.75%

•基地管理費(2)=0.50%

•其他費用(法律、會計、託管人、轉讓代理等)(3)*=0.20%

•獎勵前費用淨投資收益(投資收益**(基地管理費+其他費用))*=2.30%

獎勵前淨投資收益超過門檻比率，因此我們需要向投資顧問支付收益獎勵費用。收入獎勵費的計算方法如下：

=2.1875%ד趕超”+2.1875%和(20%×(獎勵前費用淨投資收益)-100%)

=(2.1875%×(2.1875%-1.75%))+0和(20%×(2.30%-2.1875%)中較大者)

= (100% × 0.4375%) + (20% × 0.1125%)

= 0.4375% + 0.0225%

= 0.46%

(1)代表7%的年化門檻比率。

(2)相當於2%的年化基地管理費。

(3)不包括組織和產品費用。

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例2：資本利得激勵費

備選方案1

假設

•第一年：投資2000萬美元

•第2年：確定為2200萬美元的投資的公平市場價值

•第3年：投資FMV確定為1700萬美元

•第4年：投資以2100萬美元成交

對獎勵費用的資本利得部分的影響(如果有的話)將是：

•第一年：沒有影響

•第2年：沒有影響

•第3年：減去計算第二部分獎勵費用的基數300萬美元(未實現資本折舊)

•第4年：將計算第二部分獎勵費用的基數增加400萬美元(已實現資本利得100萬美元和300萬美元反轉在未實現資本折舊中)

備選方案2

假設

•第一年：投資2000萬美元

•第2年：投資FMV確定為1700萬美元

•第3年：投資FMV確定為1700萬美元

•第4年：投資FMV確定為2100萬美元

•第5年：投資FMV確定為1800萬美元

•第6年：投資以1500萬美元成交

對獎勵費用的資本利得部分的影響(如果有的話)將是：

•第一年：沒有影響

•第2年：減去計算第二部分獎勵費用的基數300萬美元(未實現資本折舊)

•第3年：沒有影響

•第4年：將計算第二部分獎勵費的基數增加300萬美元(反轉在未實現資本折舊中)

•第5年：減去計算第二部分獎勵費用的基數200萬美元(未實現資本折舊)

•第6年：減去計算第二部分獎勵費用的基數300萬美元(500萬美元的已實現資本虧損被200萬美元抵消反轉在未實現資本折舊中)

9

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備選方案3

假設

•第1年：向A公司投資2000萬美元(“投資A”)，向B公司投資2000萬美元(“投資B”)

•第二年：投資A的FMV確定為2,100萬美元，投資B以1,800萬美元出售

•第3年：投資A以2300萬美元的價格出售

對獎勵費用的資本利得部分的影響(如果有的話)將是：

•第一年：沒有影響

•第2年：減去計算第二部分獎勵費的基數200萬美元(B投資已實現資本損失)

•第3年：將計算第二部分獎勵費用的基數增加300萬美元(投資A的已實現資本收益)

備選方案4

假設

•第1年：向A公司投資2000萬美元(“投資A”)，向B公司投資2000萬美元(“投資B”)

•第2年：投資A的FMV確定為2100萬美元，投資B的FMV確定為1700萬美元

•第3年：投資A的FMV確定為1800萬美元，投資B的FMV確定為1800萬美元

•第4年：投資A的FMV確定為1900萬美元，投資B的FMV確定為2100萬美元

•第5年：投資A以1700萬美元成交，投資B以2300萬美元成交

對獎勵費用的資本利得部分的影響(如果有的話)將是：

•第一年：沒有影響

•第2年：減少計算第二部分獎勵費用的基數300萬美元(B投資的未實現資本折舊)

•第3年：減少計算第二部分獎勵費用的基數100萬美元(投資A的未實現資本折舊200萬美元，投資B的未實現資本折舊收回100萬美元)

•第4年：增加計算第二部分獎勵費用的基數300萬美元(投資A的未實現資本折舊收回100萬美元，投資B的未實現資本折舊收回200萬美元)

•第5年：增加基數，第二部分獎勵費用的計算基數為100萬美元(B投資的300萬美元已實現資本收益被A投資的300萬美元已實現資本虧損抵消，外加從第4年起A投資的未實現資本折舊逆轉100萬美元)

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持續時間和終止

投資諮詢協議最初於2004年6月23日由我們的董事會批准，最近於2023年6月15日董事會再次批准，為期一年，至2024年6月21日到期，如下所述。除非按下文所述於較早前終止，否則如獲本公司董事會每年批准或本公司已發行有表決權證券的大多數持有人投贊成票(在任何一種情況下，包括非利害關係人的過半數董事批准)，本公司將於其後年復一年繼續有效。《投資諮詢協議》一旦轉讓，將自動終止。投資諮詢協議可由任何一方在不超過60天的書面通知另一方後終止，而不受處罰。請參閲“風險因素--與我們業務相關的風險--我們未來的成功有賴於展望資本管理公司的關鍵管理人員。”

賠償

投資顧問協議規定，倘若預期資本管理公司及其高級管理人員、經理、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體因根據投資顧問協議或以投資顧問身分提供展望資本管理公司的服務而產生的任何損害、負債、成本及開支(包括合理律師費及為達成和解而合理支付的款項)，在執行其職責時如無故意失職、惡意或嚴重疏忽，或因罔顧其責任及責任而魯莽漠視其責任及義務，則有權獲得吾等的賠償。

董事會批准投資諮詢協議

2023年6月15日，我們的董事會一致投票決定續簽截至2024年6月21日的12個月投資諮詢協議。在審議《投資諮詢協議》時，董事會側重於已收到的信息，其中涉及：(A)展望資本管理公司將向我們提供的諮詢和其他服務的性質、質量和範圍；(B)關於具有類似投資目標的其他業務發展公司支付的諮詢費或費用比率的比較數據；(C)我們的運營費用；(D)展望資本管理公司的盈利能力以及展望資本管理公司或展望管理公司從與我們的關係中獲得的任何現有和潛在的間接收入來源，以及這些關係的盈利能力；(E)根據《投資諮詢協議》提供的服務和提供此類服務的人員的信息；(F)展望資本管理公司及其關聯公司的組織能力和財務狀況；及(G)從其他第三方服務提供商或通過內部管理結構獲得類似服務的可能性。在批准續簽投資諮詢協議時，董事會，包括所有非“利害關係人”的董事，考慮了以下因素：

•服務的性質、質量和範圍。董事會審議了展望資本管理公司所採用的投資選擇程序的性質、範圍和質量。董事會還考慮了展望資本管理公司的人員及其在我們所作投資類型方面的過往經驗。董事會的結論是，根據投資諮詢協議將提供的服務與現有市場數據中所述的可比業務發展公司的服務大體相同。

•投資業績。董事會審查了我們在不同時期的投資業績，以及與一組其他可比的外部管理的業務發展公司的投資業績的比較數據。董事會的結論是，展望資本管理公司提供的結果與我們的投資目標一致，與可比的業務發展公司相比，我們的投資表現令人滿意。

•支付給展望資本管理公司的費用是否合理。董事會根據投資顧問和本公司董事會選定的一組其他可比業務發展公司(“BDC費用同行”)的公開可獲得信息，就所提供的服務和諮詢費(包括管理費和獎勵費用)，以及我們的運營費用、效率比率和費用比率與BDC費用同行相比，考慮了比較數據。董事會審議了有關展望資本管理公司擔任公司投資顧問的成本的信息，包括與管理公司所需的技術、基礎設施和合規相關的成本，以及薪酬成本、展望資本管理公司的薪酬計劃，以及此類薪酬與展望資本管理公司吸引和留住投資諮詢人員的能力的關係。最後，董事會還代表公司審議了展望資本管理公司的盈利能力。根據審查，董事會得出結論，根據投資諮詢協議支付的費用是合理的。

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•規模經濟。董事會考慮了有關展望資本管理公司在管理我們的資產方面實現規模經濟的潛力的信息，並確定目前展望資本管理公司沒有實現規模經濟。

根據所審閲的資料及上文詳述的討論，董事會(包括並非1940年法令所界定的“利害關係人”的所有董事)認為，就所提供的服務而言，投資顧問費的費率及條款屬公平合理，並批准續訂與展望資本管理公司的投資顧問協議，以符合本公司及其股東的最佳利益。

管理協議

吾等亦已與展望行政訂立管理協議(“管理協議”)，根據該協議，展望行政將為吾等提供(或安排提供)行政服務及設施。為提供此等服務，吾等向展望行政當局報銷預期行政當局在履行管理協議下的義務時產生的可分攤部分間接費用，包括租金及我們的首席財務官及首席合規官及其職員(包括內部法律職員)的應分攤部分費用。根據這項協議，展望行政部門為我們提供辦公設施、設備以及這些設施的辦事員、簿記和記錄保存服務。前景管理還履行或監督我們所需的行政服務的績效，其中包括，除其他事項外，負責我們必須維護的財務記錄，並準備提交給股東的報告和提交給美國證券交易委員會的報告。此外，展望管理還協助我們確定和公佈我們的資產淨值，監督我們納税申報單的準備和歸檔，以及打印和分發報告給我們的股東，並一般監督我們的費用的支付以及其他人向我們提供的行政和專業服務的表現。根據《管理協議》，展望管理還代表我們向某些投資組合公司提供管理協助(見管理協助下一節)。任何一方在60天內以書面形式通知另一方，即可終止《管理協議》而不受處罰。展望管理是投資顧問的全資附屬公司。

管理協議規定，如展望管理公司及其高級職員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體因根據管理協議或以管理人身份為吾等提供展望管理服務而產生的任何損害、責任、成本及開支(包括合理律師費及為達成和解而合理支付的款項)，展望管理公司及其高級職員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體，在執行其職責時如無故意失職、惡意或疏忽，或由於罔顧其職責及義務，則有權向吾等要求賠償。我們向展望管理部門的付款由董事會每季度審查一次。

人力資本

我們目前沒有任何員工，也不希望有任何員工。我們的業務運營所需的服務由展望資本管理公司的投資專業人員和人員以及展望管理公司的高級管理人員和員工分別根據投資諮詢協議和管理協議的條款提供，分別如本協議和管理協議所述。管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析。”

我們的每位高管都是展望資本管理公司或展望管理公司的僱員或附屬公司。我們的日常投資活動由展望資本管理公司管理，其投資專業人員專注於發起、交易開發、投資和對我們投資的持續監控。我們向展望資本管理公司和展望行政管理公司報銷與此類人員配備相關的一定部分費用。因為我們沒有員工，所以我們沒有正式的員工關係政策。

投資組合經理

以下人員擔任投資組合經理，主要負責我們投資組合的日常管理。我們的投資組合經理不負責任何其他賬户的日常管理。有關他們在過去五年的主要職業的描述，請參閲我們為2023年股東年會提交的最終委託書，該委託書將在我們的財政年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會。

名字

職位

在公司的服務年限(年)

約翰·F·巴里三世

董事長兼首席執行官

19

格里爾·埃利亞塞克

總裁和首席運營官

19

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Eliasek先生沒有從公司獲得任何賠償。Eliasek先生從展望資本管理公司獲得工資和獎金，考慮到他作為本公司和展望資本管理公司高級管理人員的角色，他的業績以及展望資本管理公司和本公司各自的業績。Barry先生沒有從公司獲得任何補償。Barry先生作為展望資本管理公司的唯一成員，從展望資本管理公司獲得工資和/或獎金，並有權在展望資本管理公司履行所有其他義務後獲得股權分配。

下表列出了截至2023年6月30日，由上述每個投資組合經理實益擁有的我們普通股的美元範圍：

名字						投資組合經理實益擁有的普通股的合計美元範圍(1)(2)(3)
約翰·F·巴里三世						100多萬美元
格里爾·埃利亞塞克						100多萬美元

(1)實益所有權根據1934年《證券交易法》(簡稱《交易法》)第13d-3(D)(1)條計算。在計算由同時擁有5.50%優先股或6.50%優先股(如本文定義)的個人實益擁有的普通股的總美元價值時，我們計入了該個人5.50%優先股和6.50%優先股的流通股轉換後可發行的普通股的總美元價值。
(2)美元的範圍是：無、1-10,000美元、10,001-50,000美元、50,001-100,000美元；100,001-500,000美元；500,001-1,000,000美元；或超過1,000,000美元。
(3)我們實益擁有的股權證券的美元區間是基於2023年6月30日納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)6.20美元的收盤價。

支付我們的費用

投資顧問的所有投資專業人員及其相關工作人員在從事提供投資諮詢和管理服務時以及在一定程度上，這些人員的報酬和日常管理費用將由投資顧問提供和支付。我們承擔我們經營和交易的所有其他成本和開支，包括以下方面：組織和發售；計算我們的資產淨值(包括任何獨立估值公司的成本和開支)；展望資本管理公司支付給第三方的費用，包括代理人、顧問或其他顧問(如獨立估值公司、會計師和法律顧問)監督我們的財務和法律事務、監督我們的投資和對未來投資組合公司進行盡職調查的費用；為我們的投資融資而產生的債務利息(如果有)和優先股應付股息(如果有)；發行我們的債務、我們的優先股、我們的普通股和其他證券；投資諮詢費；應付給第三方(包括代理人、顧問或其他顧問)的與評估和進行投資有關或相關的費用；轉讓代理和託管費；註冊費；上市費；税款；獨立董事的費用和開支；向美國證券交易委員會提交報告或其他文件的費用；任何報告、委託書或向股東發出的其他通知的費用，包括印刷費；我們在忠實債券中的可分配部分、董事和高級管理人員/高管/遺漏責任保險，以及任何其他保險費；直接成本及行政開支，包括核數師及法律費用；以及吾等、投資顧問或展望行政當局因管理吾等業務而招致的所有其他開支，例如根據行政協議我們可分攤的間接費用，包括租金及吾等首席財務官及首席合規官及其職員的分攤成本。

許可協議

我們與展望資本管理公司簽訂了一項許可協議，根據該協議，展望資本管理公司同意授予我們使用“展望資本”這個名稱的非排他性、免版税的許可。根據這項協議，只要展望資本管理公司或其附屬公司仍是投資顧問，我們就有權使用展望資本的名稱。除這一有限許可外，我們沒有使用展望資本名稱的合法權利。只要與投資顧問簽訂的《投資諮詢協議》仍然有效，本許可協議將一直有效。

資產淨值的確定

我們已發行普通股的每股淨資產價值將通過總資產減去負債減去我們當時已發行優先股的賬面價值除以已發行普通股總數來確定。

在計算我們總資產的價值時，我們將評估那些市場報價容易獲得的投資。在60天或更短時間內到期的短期投資，如美國國庫券，以攤銷成本估值，接近市場價值。攤餘成本法涉及按證券的成本(即本金)記錄證券

13

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在購買之日)，然後攤銷/累加到期本金與成本之間的差額，假設購買時確定的到期收益不變。在超過60天內到期的短期證券由獨立定價服務機構按當前市場報價估值，或按至少兩家經紀商或交易商(如有的話，或由主要做市商或一級市場交易商以其他方式獲得)的買賣價格之間的平均值進行估值。貨幣市場共同基金的投資按估值當日交易結束時的資產淨值進行估值。

我們投資組合中的大多數投資都沒有現成的市場報價，這意味着這些投資沒有活躍的市場交易。無法獲得市場報價的債務和股權證券在獨立估值服務的幫助下進行估值，該服務使用書面的估值政策和在我們董事會的指導下始終如一地應用的估值程序。有關確定不存在現成市場價值的證券價值所固有的風險的討論，請參閲“風險因素--與我們業務有關的風險--我們的大多數投資組合是在我們董事會的指導下真誠地確定的，因此，我們的投資組合投資的價值存在不確定性。”

在對這類投資進行估值時，可能考慮的因素包括投資組合公司的支付能力、其估計收益和預計貼現現金流、任何抵押品的性質和可變現價值、投資組合公司經營的金融環境、與類似上市公司證券的比較、類似債務工具的利率變化和其他相關因素。由於確定沒有現成市場報價的投資的公允價值存在內在不確定性，這些投資的公允價值可能與存在此類投資的市場報價的情況下使用的價值存在重大差異，任何此類差異可能是重大的。

作為公平估值過程的一部分，董事會聘請的獨立估值公司對需要公平估值的每項債務和股權投資進行審查，並提供每項投資的一系列價值，這些價值與管理層的估值建議一起由我們的審計委員會審查。管理層和獨立評估公司可能會調整他們的初步評估，以反映我們審計委員會提供的意見。審核委員會審閲最終估值報告及管理層的估值建議，並根據其對所採用的方法、應給予估值各部分的各種權重的分析，以及獨立估值公司及管理層可能沒有納入其評估程序的因素，向董事會提出建議。董事會隨後評估審計委員會的建議，並進行類似的分析，以真誠地確定投資組合中每項投資的公允價值。

公允價值的確定涉及主觀判斷和估計。因此，根據現行會計準則，我們的財務報表附註將提及有關該等估值的可能影響的不確定性，以及該等估值的任何變化對我們的財務報表的影響。

普通股分紅再投資與直接購股計劃

我們採取了普通股股息再投資和直接股票購買計劃(“計劃”或“DIP”)，規定代表我們的普通股股東對我們的普通股股息或分配進行再投資，除非普通股股東選擇按以下規定接受現金，並有能力通過進行可選的現金投資來購買額外的普通股。2020年4月17日，我們的董事會批准了對我們的水滴計劃的修正案，自2020年5月21日起生效。該等修訂主要規定，應記入股東賬户的新發行普通股的數量將通過以下方式確定：(I)應付給該股東的股息總額除以(Ii)我們董事會指定的分派日期普通股每股收盤價的95%(從而比我們普通股在該日期的市場價格有5%的折扣)。因此，當我們的董事會授權並且我們宣佈現金分紅或分配時，我們的普通股股東如果沒有(或他們通過其經紀人持有我們普通股的股票)“選擇退出”我們的DIP，他們的現金分紅或分派將自動再投資於我們普通股的額外股份，而不是收到現金分紅或分派。

普通股股東如果通過經紀商或金融機構的名義購買了我們的普通股，或以經紀商或金融機構的名義持有我們的普通股，應與其經紀商或金融機構的代表就他們參與我們的水滴計劃事宜進行磋商。即使這些股東已經選擇自動將他們的股票再投資到他們的經紀人那裏，經紀人也可能已經“選擇退出”我們的Dop(利用DTC的股息再投資服務)，因此這些股東可能不會獲得5%的定價折扣。許多普通股股東被他們的經紀人“選擇退出”我們的點滴計劃，他們轉而實施一項“合成”股息再投資計劃，在該計劃中，這些經紀人使用現金股息資金在公開市場上購買股票，沒有任何折扣。有興趣參與我們的點滴計劃的普通股股東應聯繫他們的經紀人，以確保每一次這樣的點滴計劃參與選擇都是為了這些股東的利益而做出的。在製作中

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在這種點滴選舉中，每個普通股股東應向他或她的經紀人明確表示希望參與“展望資本公司點滴通過DTC”計劃，該計劃基於市價的95%(比市價有5%的折扣)發行我們的普通股，而不是經紀商自己的不提供這種折扣的“合成”股息再投資計劃(如果有)。普通股股東可能需要與他們的經紀人一起主動做出這樣的選擇。

如果您不是當前的普通股股東，並且想要註冊或已選擇退出並希望重新加入，您也可以直接通過該計劃購買股票，或者通過在線註冊或向計劃管理員提交一份完整的註冊表來選擇加入，如果您不是當前的股東，則進行至少250美元的初始投資。

直接登記的普通股股東不需要採取任何行動，將其現金股息或分配再投資於我們普通股的股票。直接登記的普通股股東可以選擇以現金形式獲得全部股息或分配，方法是書面通知計劃管理人和我們的轉讓代理和登記員，以便計劃管理人在不晚於向股東分紅的記錄日期之前收到此類通知。計劃管理人將為根據計劃獲得的股份設立股息再投資賬户，為沒有選擇以現金收取股息和分配或已按本計劃所述登記參加計劃的每個股東(每個人均為“參與者”)設立股息再投資賬户。計劃管理人將以計劃管理人或其被提名人的名義以非認證形式持有每個參與者的股份以及其他參與者的股份。如果參與者要求終止其參與該計劃並清算其計劃賬户，在不遲於股息或分派支付日期前3個工作日通過互聯網或計劃管理人的免費電話號碼收到書面請求時，該股息或分派將以現金支付，不得再投資。如果在股息或分派支付日期前不到3個工作日收到此類請求，此類股息或分派將進行再投資，但隨後的所有股息和分派將以現金形式支付給股東。當參與者終止參與計劃並清算其普通賬户時，參與者擁有的全部股票將以證書的形式發行給參與者，並將向參與者發出支票，用於支付減去15美元交易費的零碎股票收益。那些股票由經紀人或其他金融中介持有的股東可以通過通知他們的經紀人或其他金融中介來獲得現金股息或分配。

我們主要使用新發行的普通股來實施股息和分配的再投資，無論我們的股票是溢價還是低於資產淨值。然而，我們保留在公開市場上購買我們普通股的權利，因為我們實施了水滴計劃下的股息或分配的再投資。存入股東賬户的新發行普通股數量將通過以下方式確定：支付給該股東的股息或分派的美元總額除以我們在納斯達克全球精選市場正常交易結束時普通股每股市價的95%，該市場是董事會為這種分派指定的日期(應是支付日期前的最後一個工作日)。當日的每股市場價將是這類股票在納斯達克全球精選市場的收盤價，如果當天沒有報道出售，則按照其報告的出價和要價的平均值計算。在確定增發股票的每股價值並列出我們股東的選擇之前，不能確定在支付股息或分派後我們普通股的流通股數量。未選擇收取普通股股息和普通股分配的普通股股東，如果我們的股票在根據該計劃發行新股時以溢價交易，則其股票的資產淨值可能會增加，如果我們的股票以折扣價交易，則可能會稀釋。增值或折價的水平將取決於各種因素，包括參與該計劃的我們普通股股東的比例、我們股票交易的溢價或折扣水平以及支付給普通股股東的股息或分紅金額。

對於根據該計劃參與股息或分配再投資的普通股股東，不收取任何經紀費用或其他費用。本計劃下的計劃管理人費用由我們支付。如果參與者通過書面通知計劃管理員選擇讓計劃管理員出售計劃管理員在參與者賬户中持有的部分或全部股票，並將收益匯給參與者，則計劃管理員有權從收益中扣除15美元的交易費外加每股0.10美元的經紀佣金。

以股票形式獲得股息或分配的普通股股東與選擇以現金形式獲得股息或分配的普通股股東一樣，要繳納相同的美國聯邦、州和地方税收後果。從我們收到的股息或分配中，普通股股東用來確定出售股票的收益或損失的基礎將等於支付給股東的股息或分配的總金額。在分紅或分派中收到的任何股票將有一個新的持有期，從普通股股票記入美國股東賬户(定義如下)的次日開始。

該計劃的參與者可以選擇以當時的市場價格向計劃管理人支付額外的現金，以投資於股票。每筆交易可支付25美元至10,000美元不等的任何金額。該計劃的參與者還可以選擇以電子方式從他們的支票或儲蓄賬户中提取資金

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月份。現金的直接借記將在每月10日進行。參與者可以通過提交書面授權表或在計劃管理員的網站上在線註冊來選擇此選項。計劃管理人將使用自先前資金投資以來從參與者那裏收到的所有資金，在公開市場購買我們普通股的股票。我們不會使用新發行的普通股來實施此類購買。採購訂單將每天提交。計劃管理人可酌情降低提交採購訂單的頻率，但不遲於收到訂單後30天。計劃管理人將向每名支付此類額外現金的股東收取2.50美元，外加每股0.10美元的經紀佣金。根據計劃的條款，貸記您計劃賬户的所有股票的應付現金股息和分配將自動再投資於額外的股票。一些交易的經紀手續費預計將低於此類交易的通常經紀手續費。參與者向計劃管理員發送的與該參與者的現金付款相關的指示不得被撤銷。

參與者可以在股息或分配支付日期之前通過其網站www.astfinal.com以書面形式通知計劃管理員，或填寫位於報表底部的交易申請表並將其發送給Equiniti Trust Company，LLC(f/k/a American Stock Transfer&Trust Company)的計劃管理員，郵政信箱922，Wall Street Station，New York，NY 10269-0560.或致電計劃管理員的互動語音應答系統，以終止其參與計劃並清算其計劃下的賬户。在終止和清算時，股東將收到記入您的計劃賬户的全部股票的證書。如果您選擇接受現金，計劃管理人將出售此類股票並交付一張支票，以獲得收益，減去每股0.10美元的經紀佣金和計劃管理人15美元的交易費。在每種情況下，貸記到終止計劃賬户的零碎股票將按當時的當前市場價格以現金支付，減去任何佣金和交易費。

吾等可於任何應付日期前至少30天向每名參與者郵寄書面通知終止本計劃，以便吾等支付任何股息或根據任何額外的現金支付作出分配。有關本計劃的所有信件，請郵寄至Equiniti Trust Company，LLC，6201第15 Avenue，Brooklyn，New York 11219，或致電888-888-0313與計劃管理人聯繫。

優先股分紅再投資計劃

我們已採用優先股股息再投資計劃(“優先股計劃”或“優先股計劃”)，規定將董事會宣佈的股息再投資於5.50%的A1系列優先股(“A1系列優先股”)、5.50%的M1系列優先股(“M1系列優先股”)、5.50%的M2系列優先股(“M2系列優先股”，以及M1系列優先股“M系列優先股”)、5.50%的AA1系列優先股(“AA1系列優先股”)。代表本公司優先股持有人的5.50%系列MM1優先股(“MM1系列優先股”)和5.50%系列A2優先股(“A2系列優先股”，以及統稱為“5.50%優先股”的所有該等系列優先股)、6.50%系列A3優先股(“A3系列優先股”)和6.50%系列M3優先股(“M3系列優先股”，以及所有該等系列優先股統稱為“6.50%優先股”)。

5.50%優先股和6.50%優先股現有持有人的資格

如果您目前持有5.50%優先股或6.50%優先股，您可以參與優先股計劃。持有5.50%優先股或6.50%優先股的合格持有者可通過www.ComputerShare.com/Investors在線註冊優先股計劃。或者，您也可以通過填寫登記表格並將其提交給優先股計劃的管理人ComputerShare Trust Company，N.A.(“ComputerShare”)進行登記。

如果您持有5.50%的優先股或6.50%的優先股，並登記在其他人的名下(例如，銀行、經紀商或受託人)，並且您想要參與優先股計劃，您可以安排該人處理您的股息的再投資。否則，您持有5.50%優先股或6.50%優先股的股份應從“街道名稱”或其他形式的登記中撤回，並應以您自己的名義登記。或者，您的經紀人或銀行可以提供一個計劃，允許您參與計劃，而不必從“街道名稱”中撤回您持有的5.50%優先股或6.50%優先股。

如果您已經是優先股計劃的參與者，您不需要採取任何進一步行動來維持您目前的參與度。

行政管理

北卡羅來納州計算機股份信託公司負責管理優先股計劃。ComputerShare的指定附屬公司將向其提供某些管理支持。如果您對優先股計劃有任何疑問，請致函ComputerShare，地址：ComputerShare Trust Company，N.A.，P.O.Box 505013，路易斯維爾，肯塔基州

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或致電ComputerShare：1-877-373-6374。自動語音應答系統一週7天、每天24小時可用。客户服務代表從上午8：00開始提供服務。東部時間週一至週五晚上8點(節假日除外)。此外，您也可以訪問ComputerShare的網站www.ComputerShar.com/Investors。在本網站上，您可以註冊優先股計劃，獲取信息，並在您的優先股計劃賬户上執行某些交易。

5.50%優先股或6.50%優先股的股份購買和定價

關於再投資股息，自2023年7月19日起，直接從我們手中購買5.50%優先股和6.50%優先股的價格將為每股23.75美元(5.50%優先股和6.50%優先股每股25.00美元的聲明價值的95%)(2023年7月19日之前為每股25.00美元)，投資日期將是該月的股息支付日期。股息支付日期一般在每個月的第一個營業日。根據存託信託公司的操作程序，您的賬户將被記入5.50%優先股或6.50%優先股的全部和零碎數量的股票，等於您將投資的總金額除以適用的每股購買價格。

通過優先股計劃購買的5.50%優先股或6.50%優先股的股票不收取任何費用或其他費用。

參與

任何持有5.50%優先股或6.50%優先股的合資格持有人，均可透過www.ComputerShar.com/Investors在線登記參加優先股計劃。或者，您也可以通過填寫登記表格並按上述地址將其寄回ComputerShare來登記參加優先股計劃。

如果ComputerShare在支付下一次股息的記錄日期(大約在股息支付日期前10天)收到您的登記表格，該股息將投資於您優先股計劃賬户的5.50%優先股或6.50%優先股的額外股份；然而，前提是根據我們的主要發售，與5.50%優先股和6.50%優先股的新發行股票相關的第一筆應付股息將以現金支付，隨後的股息將根據優先股計劃進行再投資。如果登記表格是在任何股息記錄日期之後的期間收到的，該股息將通過支票或自動存入您指定的美國銀行賬户支付，您的初始股息再投資將從以下股息開始。

通過加入優先股計劃，您指示ComputerShare根據優先股計劃的條款和條件，將所有(但不少於全部)股息用於購買5.50%優先股和6.50%優先股的額外股份。除非另有指示，否則ComputerShare此後將自動對根據優先股計劃持有的5.50%優先股和6.50%優先股宣佈的全部(但不少於全部)股息進行再投資。如果您想停止對您的股份支付的5.50%優先股和6.50%優先股的所有股息的再投資，您必須向ComputerShare發出通知。

成本

吾等將支付所有費用、年度行政費用及(除非優先股計劃另有規定)與購買根據優先股計劃購入的5.50%優先股及6.50%優先股股份有關的所有其他費用(如有)。

將為參與者購買的5.50%優先股和6.50%優先股的股份數量

根據優先股計劃購買的5.50%優先股和6.50%優先股的股票數量將取決於您的股息金額。根據優先股計劃購買的5.50%優先股和6.50%優先股的股票將被計入您的賬户。全部股份和零碎股份都將被購買。

透過優先股計劃收到的5.50%優先股的股份將屬於同一系列，並具有與宣佈派息的5.50%優先股或6.50%優先股相同的原始發行日期，就持有人可選擇的轉換費用而言，以及就發行日期的5.50%優先股或6.50%優先股的其他條款而言。

5.50%優先股的股份總數和6.50%的優先股，包括根據優先股計劃發行的股份，不得超過 1,000,000. 我們可以不向您保證將有足夠的5.50%優先股和6.50%優先股來滿足優先股計劃的要求。如果我們在任何月份沒有足夠數量的5.50%優先股或6.50%優先股來滿足優先股計劃的要求，

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根據優先股計劃，ComputerShare收到但未投資於5.50%優先股或6.50%優先股的任何再投資股息部分將無息返還給參與者。

根據優先股計劃購買的5.50%優先股和6.50%優先股的股份來源

根據優先股計劃購買的5.50%優先股和6.50%優先股的股份將來自我們授權但未發行的優先股。

更改優先股計劃選擇的方法

您可以隨時通過www.ComputerShar.com/Investors、電話或書面通知ComputerShare在線更改您的優先股計劃選擇。為了對特定股息生效，ComputerShare必須在該股息的記錄日期之前收到任何此類變化。

按參與者分列的退出

您可隨時向ComputerShare發出書面或電話通知，停止股息的再投資。或者，您也可以在線更改您的股息選擇，網址為www.Computer Shar.com/Investors。如果ComputerShare在下一次股息支付的記錄日期之前收到您的提款通知，ComputerShare將全權酌情以現金分配此類股息。如果請求是在下一次股息支付的記錄日期之後收到的，則該股息將進行再投資。然而，隨後的所有股息將以現金形式在所有餘額上支付。ComputerShare將繼續在您的優先股計劃賬户中持有您5.50%的優先股和6.50%的優先股。

一般來説，持有5.50%優先股和6.50%優先股的合格持有人可以再次成為優先股計劃的參與者。然而，我們保留以過度加入和終止為理由拒絕參加優先股計劃的先前參與者的權利。這一保留旨在最大限度地減少行政費用，並鼓勵使用優先股計劃作為長期投資服務。

股票及保管

您根據優先股計劃獲得的5.50%優先股和6.50%優先股的股份將以非認證形式保存在您的優先股計劃賬户中。這將保護您的5.50%優先股和6.50%優先股的股份不會丟失、被盜或意外銷燬，還為您提供了一種方便的方式來跟蹤您的5.50%優先股和6.50%優先股的股票。

向與會者提交報告

每筆交易後，您的帳户活動對賬單都會發送給您，這將簡化您的記錄保存。每份優先股計劃賬目報表將顯示5.50%優先股和6.50%優先股的投資金額、購買價格和股份數量。根據適用法律，該聲明將包括具體的成本基礎信息。如果您的地址更改，請通過書面、電話或互聯網及時通知ComputerShare。此外，您還將收到發送給持有5.50%優先股和6.50%優先股(如果有)的所有其他股東的相同通信副本。如果需要，您還將收到任何美國國税局或“美國國税局”的信息申報單。請保留所有對帳單以備記錄。這些聲明包含重要的税收和其他信息。

暫停、修改或終止優先股計劃

本公司保留隨時暫停、修改或終止優先股計劃的權利。優先股計劃的任何暫停、修改或終止都將通知參與者。在本公司終止優先股計劃後，除非另有特別要求，否則所擁有的所有入賬股票將繼續記入參與者的賬户。

參與優先股計劃的美國聯邦所得税後果

以股票形式獲得股息或分配的優先股東與選擇以現金形式獲得股息或分配的優先股東一樣，要繳納相同的美國聯邦、州和地方税收後果。從我們收到的股息或分配中，用於確定出售股票收益或損失的優先股東基準將等於支付給股東的股息或分配的總金額。在分紅或分派中收到的任何股票將有一個新的持有期，從5.50%的優先股和6.50%的優先股的股票記入美國股東賬户的次日開始納税。

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美國聯邦所得税的重要考慮因素

下面的討論是對美國聯邦所得税的實質考慮適用於我們和對我們普通股的投資。本摘要並不是對適用於本公司或本公司投資者進行此類投資的所得税考慮因素的完整描述。例如，我們沒有描述我們認為投資者普遍知道的税收後果，或者可能與根據美國聯邦所得税法受到特殊對待的某些類型的持有人有關的某些考慮因素，包括適用替代最低税率的股東、免税組織、保險公司、證券、養老金計劃和信託的交易商、金融機構、功能貨幣不是美元的美國股東(定義如下)、將我們的股票按市值計價的人、作為“跨境”、“對衝”或“轉換”交易的一部分持有我們股票的人，以及擁有或曾經實際或以建設性方式擁有我們任何類別或系列股票5%或以上的人。本摘要假定投資者持有我們的普通股作為資本資產(在《準則》的含義內)。討論基於《守則》、財政部條例以及行政和司法解釋，截至本年度報告日期，所有這些都可能發生變化，可能具有追溯力，這可能會影響本討論的持續有效性。本摘要不討論美國遺產税或贈與税或外國、州或地方税的任何方面。它沒有討論美國聯邦所得税法下的特殊待遇，如果我們投資於免税證券或某些其他投資資產，可能會導致這種待遇。

“U.S.Stock Holder”是指為繳納美國聯邦所得税而持有的普通股的實益所有者：

•在美國居住的公民或個人；

•以美國聯邦所得税為目的，在美國或其任何州或哥倫比亞特區的法律或法律下創建或組織的公司或其他實體；

•其收入應繳納美國聯邦所得税的遺產，無論其來源如何；或

•如果(1)美國法院能夠對此類信託的管理進行主要監督，並且一名或多名美國人有權控制該信託的所有實質性決定，或(2)該信託具有被視為美國人的有效選舉，則該信託必須符合以下條件。

“非美國股東”是指非合夥企業也不是美國股東的普通股的實益擁有人。

如果合夥企業(包括在美國聯邦所得税中被視為合夥企業的實體)持有我們的普通股，合夥企業中合夥人的税務待遇通常取決於合夥人的地位和合夥企業的活動。作為持有我們普通股的合夥企業的合夥人的潛在股東，應就我們普通股的購買、所有權和處置諮詢其税務顧問。

税務問題非常複雜，投資我們股票的投資者的税務後果將取決於他或她或其特定情況的事實。我們鼓勵投資者就此類投資的具體後果諮詢自己的税務顧問，包括納税申報要求、美國聯邦、州、地方和外國税法的適用性、是否有資格享受任何適用的税收條約的好處，以及税法可能發生的任何變化的影響。

選舉將作為大米徵税

作為一家業務發展公司，我們已經選擇並打算繼續有資格被視為守則第M分節下的RIC。作為一個RIC，我們通常不需要為我們作為股息分配給股東的任何普通收入或資本收益繳納公司層面的美國聯邦所得税。要符合RIC的資格，除其他事項外，我們必須滿足某些收入來源和資產多樣化要求(如下所述)。此外，為了獲得RIC税收待遇，我們必須在每個納税年度向我們的股東分配至少90%的“投資公司應納税所得額”，這通常是我們的普通收入加上已實現的短期資本收益超過已實現的長期資本損失淨額(“年度分配要求”)。

作為大米的税收

為了符合美國聯邦所得税的要求，我們必須具備以下條件：

1.在每個課税年度內，始終有資格被視為業務發展公司或根據1940年法案註冊為管理投資公司；

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2.在每個課税年度內，從股息、利息、就某些證券貸款支付的款項、從出售或以其他方式處置股票或其他證券或貨幣所得的收益或與投資於該等股票、證券或貨幣的業務所得的其他收入，以及從“合資格上市合夥企業”(定義見守則)的權益所得的淨收入中，至少取得90%的收入(“90%入息測試”)；及

3.使我們的資產多樣化，以便在納税年度的每個季度末：

a.我們資產價值的至少50%由現金、現金等價物、美國政府證券、其他RIC的證券和其他證券組成，如果任何一個發行人的此類其他證券不超過我們資產價值的5%或發行人未償還有表決權證券的10%(就這些目的而言，包括“合格上市交易合夥企業”的股權證券)；以及

b.我們資產價值的25%投資於證券，但美國政府證券或其他RIC的證券除外，(I)一個發行人的股份，(Ii)根據適用税務規則由我們控制並從事相同或類似或相關交易或業務的兩個或更多發行人的股份，或(Iii)一個或多個“合格上市合夥企業”的股份，(“多元化測試”)。

就美國聯邦所得税而言，我們投資於被視為合夥企業的實體(“合格上市合夥企業”除外)，我們一般必須將合夥企業獲得的總收入項目包括在90%收入標準中，而來自合夥企業(“合格上市合夥企業”除外)的收入將在90%收入標準中被視為合格收入，前提是此類收入可歸因於合夥企業的收入項目，如果我們直接變現，該收入項目將成為合格收入。此外，我們通常必須考慮我們在多元化測試中作為合夥人的合夥企業(“合格上市交易合夥企業”除外)所持資產的比例份額。如果合夥企業是“合格上市合夥企業”，則在90%收入測試中，來自這種合夥企業的淨收入將是符合條件的收入，而在多元化測試中，合夥企業的權益將是“有價證券”。出於美國聯邦所得税的目的，我們監控我們對被視為合夥企業的實體的股權證券的投資，以防止我們失去RIC資格。

為符合90%入息標準，吾等可成立一個或多個特別目的公司，以持有我們預期不會在90%入息標準下賺取股息、利息或其他合資格收入的資產。任何這樣的特殊目的公司通常都要繳納美國聯邦所得税，並可能導致此類公司持有的部分資產的税後收益減少。

只要我們符合RIC資格並滿足年度分配要求，我們將不需要為我們及時分配給股東的投資公司應税收入和淨資本收益(我們定義為長期資本收益淨額超過短期淨資本損失)部分繳納美國聯邦所得税。對於任何未分配(或被視為分配)給我們股東的收入或資本收益，我們將按正常的公司税率繳納美國聯邦所得税。

我們將對RICS的某些未分配收入繳納4%的不可抵扣的美國聯邦消費税，除非我們及時分配至少等於(I)在該日曆年確認的普通收入的98%，(Ii)在該日曆年截至10月31日的一年內確認的資本利得淨收入的98.2%，以及(Iii)在之前幾年確認但未分配的任何收入之和。

在我們沒有收到現金的情況下，我們可能被要求確認應税收入。例如，如果我們持有的債務根據適用的税務規則被視為具有原始發行貼現，我們必須在每年的收入中計入在債務有效期內應計的原始發行貼現的一部分，無論我們是否在同一納税年度收到代表該收入的現金。由於應計年度的任何原始發行折扣將包括在我們的投資公司應納税所得額中，我們可能需要向我們的股東進行分配，以滿足年度分配要求，即使我們沒有收到任何相應的現金金額。

吾等因購入認股權證而變現的收益或虧損，以及可歸因於該等認股權證失效而產生的任何虧損，一般將視作資本收益或虧損。這種收益或損失通常是長期的或短期的，這取決於我們持有特定權證的時間長短。作為RIC，我們不允許結轉或結轉淨營業虧損用於計算我們的投資公司在其他納税年度的應納税所得額。

美國國税局的指導意見通常允許公開發行的RICS支付現金/股票股息，如果滿足某些要求，現金/股票股息最高可達80%。根據該指引以股票形式支付的任何股息將向股東徵税。

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就好像股息是以現金支付的，我們將收到這種分配的股息支付扣減。

儘管我們目前預計不會這樣做，但我們有權借入資金和出售資產，以滿足分銷要求。然而，根據1940年法案，我們不被允許在我們的債務和其他優先證券未償還的情況下向我們的股東進行分配，除非滿足某些“資產覆蓋範圍”測試。見“作為業務發展公司的監管--高級證券”。此外，我們處置資產以滿足分銷要求的能力可能受到以下因素的限制：(1)我們投資組合的非流動性和/或(2)與我們作為RIC地位有關的其他要求，包括多元化測試。如果我們為了滿足年度分配要求或避免消費税而處置資產，我們可能會在某些時候進行從投資角度來看並不有利的處置。

如果我們在任何課税年度未能達到年度分配要求或不符合RIC的資格，我們將按正常的公司税率繳納所有應納税所得額的税款。我們將不能扣除對股東的分配，也不會被要求進行分配。一般情況下，只要滿足某些持有期和其他要求，我們的個人和其他非公司應税股東將作為普通股息收入納税，符合適用於合格股息收入的降低後的最高税率，前提是我們當前或累計的收益和利潤。在守則若干限制的規限下，公司分配者將有資格獲得股息扣減。為了再次有資格在下一年作為RIC納税，我們將被要求將我們的累積收益和非RIC年度的利潤分配給我們的股東。此外，如果我們在超過兩個課税年度的期間內未能符合資格成為註冊企業，則為了在下一年符合註冊企業資格，我們將被要求選擇就任何淨內在收益(如果我們被清算時的總收益，包括收入項目，超過總虧損)確認並繳税，或者選擇在五年內對這種確認的內在收益徵税。這場討論的其餘部分假設我們將有資格作為RIC享受税收。

我們的某些投資行為可能會受到特殊而複雜的美國聯邦所得税條款的約束，其中可能包括：(I)不允許、暫停或以其他方式限制某些損失或扣除的准予，(Ii)將較低税率的長期資本收益和合格股息收入轉換為較高税收的短期資本收益或普通收入，(Iii)將普通虧損或扣除轉換為資本損失(其可扣除範圍更有限)，(Iv)導致我們在沒有相應現金收入的情況下確認收入或收益，(V)可能會對股票或證券的購買或出售被視為發生的時間產生不利影響；(Vi)可能會對某些複雜金融交易的特徵產生不利影響；及(Vii)會產生不符合90%收入標準的收入。我們將監控我們的交易，並可能做出某些税收選擇，以減輕這些規定的影響。

我們可能會投資於優先證券或其他美國聯邦所得税待遇可能不明確或可能需要美國國税局重新定性的證券。如果該等證券的税務處理或來自該等證券的收入與預期的税務處理有所不同，這可能會影響確認收入的時間或性質，要求我們買賣證券或以其他方式改變我們的投資組合，以符合守則下適用於RICS的税務規則。

對美國股東的徵税

我們的分配通常作為普通收入或資本利得向美國股東徵税。我們的“投資公司應税收入”(通常是我們的普通收入加上已實現的短期資本收益超過已實現的長期資本損失淨額)的分配將作為普通收入向美國股東納税，以我們當前或累計的收益和利潤為限，無論是以現金支付還是再投資於額外的普通股。只要滿足某些持有期和其他要求，此類分配(如果我們適當地報告)可能符合以下條件：(I)公司可獲得的股息扣除，但僅限於我們的收入包括來自美國公司的股息收入，以及(Ii)就個人股東而言，作為有資格按長期資本利得税徵税的合格股息收入，只要我們收到合格的股息收入(通常是來自應税國內公司和某些合格外國公司的股息收入)。不能保證我們的分配中有哪一部分(如果有的話)有資格作為合格股息收入獲得優惠待遇。請參閲下面的“-重要税務信息”，瞭解有關我們的分派中有資格獲得股息扣除的部分的某些歷史信息。

某些美國股東扣除《守則》第163(J)節所述利息支出的能力有限。如果第163(J)條適用，允許在納税年度扣除的業務利息費用一般限於：(1)業務利息收入，(2)納税人調整後應納税所得額的30%，(3)納税人的“平面圖融資利息費用”。由本公司支付的可歸因於本公司業務利息淨收入的正確報告的股息可被視為第163(J)條的利息股息，前提是滿足某些持有期和其他要求，並受某些限制。我們無法保證我們的分配中有哪些部分(如果有的話)有資格獲得此類利息收入。有關我們的分配部分符合第163(J)條分配資格的某些歷史信息，請參閲下面的“-重要税務信息”。

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我們將我們的淨資本收益(通常是我們已實現的長期資本收益淨額超過已實現的短期資本損失淨額)適當地報告為“資本利得股息”的分配將作為長期資本利得向美國股東徵税，無論美國股東持有其普通股的持有期如何，也無論是以現金支付還是再投資於額外的普通股。超過我們當前和累積收益和利潤的分配將降低美國股東在該股東普通股中的調整後的納税基礎，在調整後的基礎降至零後，將構成該美國股東的資本收益。在確定從我們的收益和利潤中進行分配的程度時，我們的收益和利潤將按比例分配，首先分配給我們的優先股，然後分配給我們的普通股。此外，美國國税局目前要求擁有兩個或以上流通股類別的RIC根據每個納税年度分配給每個類別的股息總額的百分比，為每個此類類別指定其每種收入(例如普通收入、資本利得股息、合格股息收入、符合股息收入扣除條件的股息)的比例金額。

在非公司美國股東的情況下，由我們適當報告的可歸因於我們的“合格REIT股息”的股息(通常是由REIT支付的普通收入股息，不包括資本利得股息或被視為合格股息收入的股息)可能有資格享受守則199A節所述的20%扣減，前提是我們和該股東滿足某些持有期和其他要求。我們不能保證我們的分銷中有哪些部分(如果有的話)有資格享受這種扣除。除非未來有任何相反的監管指引，否則我們在大型有限責任合夥企業(“MLP”)的投資所得的任何收入分配，將不符合“合格PTP收入”的20%扣減資格，如果股東直接擁有此類MLP，則通常可用於非公司美國股東的“合格PTP收入”扣除。因此，與美國股東直接投資於MLP所獲得的任何收入的實際税率相比，非公司美國股東從我們那裏收到的任何此類分配可能要繳納更高的實際税率。

儘管我們目前打算至少每年分配任何長期資本收益，但我們未來可能決定保留部分或全部長期資本收益，並將留存金額指定為“視為分配”。在這種情況下，除其他後果外，我們將為留存金額支付税款，我們可以選擇讓每個美國股東包括他或她或其在被視為分配的收入中的比例份額，就像它實際上是分配給美國股東的一樣，在這種情況下，美國股東將有權申請與我們為此支付的可分配税款份額相等的抵免。扣除這一税額後的分配淨額將加入美國股東普通股的納税基礎。個人股東將被視為已支付並將獲得抵免的税額可能超過他們應繳納的留存淨資本利得的税額。超出的部分通常可以作為抵扣美國股東的其他美國聯邦所得税義務，或者可以在超過股東對美國聯邦所得税的負債的程度上得到退還。不繳納美國聯邦所得税或以其他方式被要求提交美國聯邦所得税申報單的股東將被要求以適當的格式提交美國聯邦所得税申報單，以便申請退還我們繳納的税款。為了使用被視為分配的方法，我們必須在相關納税年度結束後60天屆滿前向我們的股東提供書面通知。我們不能將我們投資公司的任何應納税所得額視為“視為分配”。

為了確定(1)任何年度的年度分派要求是否得到滿足以及(2)為該年度支付的資本利得股息的金額，在某些情況下，我們可以選擇將在下一個課税年度支付的股息視為在有關課税年度支付。如果我們做出這樣的選擇，美國股東仍將被視為在進行分配的納税年度收到股息。然而，我們在任何日曆年的10月、11月或12月宣佈的任何股息，在任何此類月份的指定日期向登記在冊的股東支付，並在下一年1月實際支付，將被視為在宣佈股息的當年12月31日由我們的美國股東收到。

如果美國股東在分銷記錄日期前不久購買了我們普通股的股票，股票價格將包括分銷的價值，投資者將被徵收分銷税，即使這代表其投資回報。

如果美國股東出售或以其他方式處置其在我們普通股中的股份，該美國股東通常會確認應税損益。如果美國股東持有他或她的股票超過一年，則此類出售或應税處置產生的任何收益或損失通常將被視為長期資本收益或損失。否則，它將被歸類為短期資本損益。然而，由於出售或應納税處置持有時間不超過六個月的普通股股票而產生的任何資本損失，將被視為長期資本損失，其程度取決於已收到的資本利得股息，或視為已收到的未分配資本利得。此外，如果在處置之前或之後的30天內購買了其他基本相同的股票(無論是通過分配的再投資或其他方式)，則在應税處置普通股時確認的任何損失的全部或部分可能不被允許。

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資本損失只能在資本收益的範圍內扣除(但個人的例外情況除外，在這種情況下，有限的資本損失可以從普通收入中抵消)。

總體而言，美國個人股東目前在其淨資本收益方面享有優惠率，即在一個納税年度內，已實現的長期資本收益超過已實現的短期資本損失淨額，包括投資於我們股票的長期資本收益。這一税率低於個人目前應繳納的普通收入的最高税率。目前，美國公司股東按普通所得税税率計算的淨資本收益需繳納美國聯邦所得税。

某些屬於個人、遺產或信託的美國股東，其收入超過某些門檻，將被要求為其全部或部分“淨投資收入”支付3.8%的聯邦醫療保險税，其中包括從我們那裏收到的股息以及出售或以其他方式處置我們的股票所獲得的資本收益。

我們將在每個日曆年結束後儘快向我們的每個美國股東提供一份通知，以每股為基礎，詳細説明該年度美國股東的應納税所得額作為普通收入和長期資本利得在表格1099-DIV中包含的金額。此外，每年分配的金額和美國聯邦税收狀況通常將向美國國税局報告。根據美國股東的具體情況，分配還可能需要繳納額外的州、地方税和外國税。

紅利的支付，包括推定的建設性紅利的支付，或者出售我們普通股的收益或其他應税處置的收益，通常都受到信息報告的約束，除非美國股東是豁免接受者。如果此類付款的收件人未能提供納税人識別號或以其他方式遵守建立備份扣繳豁免的規則，則此類付款還可能按適用的費率被美國聯邦備用扣繳。備用預扣不是附加税，只要及時向美國國税局提供某些信息，根據備用預扣規則預扣的任何金額通常都將被允許作為持有人的美國聯邦所得税債務的退款或抵免。

對非美國股東徵税

對我們普通股的投資是否適合非美國股東將取決於此人的具體情況。非美國股東對我們普通股的投資可能會產生不利的税收後果。非美國股東在投資我們的普通股之前，應該諮詢他們的税務顧問。

我們向非美國股東分配的“投資公司應納税所得額”，如果與非美國股東經營的美國貿易或業務沒有“有效聯繫”，一般將按我們當前或累積的收益和利潤按30%(或更低的適用條約税率)的税率預扣美國聯邦所得税。

根據《守則》第871(K)條，在下列情況下，向非美國股東正確報告的分配通常可免除美國聯邦預扣税：(I)支付我們的“合格淨利息收入”(通常是我們的美國來源的利息收入，但不包括某些或有利息和公司或合夥企業的義務利息，其中我們至少是10%的股東，減去可分配給此類收入的費用)或(Ii)支付我們的“合格短期資本收益”(通常，我們在該課税年度的短期淨資本收益超過長期資本虧損的部分)。然而，根據我們的情況，我們可能會將我們的全部、部分或不符合條件的股息報告為合格淨利息收入或合格短期資本利得，和/或將該等股息全部或部分視為不符合豁免預扣的條件。為了有資格獲得這一扣繳豁免，非美國股東需要遵守與其非美國身份相關的適用證明要求(通常包括提供IRS表格、W-8BEN、W-8BEN-E或替代表格)。對於通過中介持有的股票，即使我們將支付情況報告為合格的淨利息收入或合格的短期資本利得，中介也可以扣留。非美國股東應就將這些規則應用於其賬户一事與其中間人聯繫。我們不能保證我們的分配中的哪一部分有資格作為合格的淨利息收入或合格的短期資本利得獲得優惠待遇。有關我們的分派中有資格被視為合格淨利息收入或合格短期資本利得的部分，請參閲下面的“-重要税務信息”。

我們的淨資本收益實際或被視為分配給非美國股東，以及非美國股東在出售我們的普通股時確認的收益，如果這些收益與非美國股東開展的美國貿易或業務沒有有效聯繫，通常不需要繳納美國聯邦預扣税，通常也不需要繳納美國聯邦所得税，除非(I)非美國股東是非居民外國人，並且在納税年度內實際在美國停留183天或更長時間，並滿足某些其他要求，或(Ii)除某些例外情況外，我們是或在規定的測試期內一直是“美國房地產控股公司”，或在某些分銷的情況下，是“合格投資實體”，每一個都符合外國房地產投資税的含義

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1980年法案。雖然我們不期望成為“美國不動產控股公司”或“合格的投資實體”，但在這方面不能給予保證。

將我們的“投資公司應納税所得額”和淨資本收益(包括視為分配)分配給非美國股東，以及非美國股東通過出售我們的普通股而實現的收益，實際上與非美國股東開展的美國貿易或業務有關，將按適用於美國公民、居民和國內公司的累進税率繳納美國聯邦所得税。此外，如果該非美國股東是一家外國公司，如果其對我們普通股的投資實際上與其在美國的貿易或業務的行為有關，則該股東可能還需要對其在納税年度的有效關聯收益和利潤繳納30%(或更低的適用條約税率)的分支機構利得税，但需要進行調整。

如果我們以視為而不是實際分配的形式分配我們的淨資本收益(我們未來可能會這樣做)，非美國股東將有權獲得美國聯邦所得税抵免或退税，相當於我們為被視為已分配的資本利得支付的税收中股東的可分配份額。為了獲得退款，非美國股東必須獲得美國納税人識別號並提交美國聯邦所得税申報單，即使非美國股東不需要獲得美國納税人識別號或提交美國聯邦所得税申報單也是如此。

此外，對某些外國金融機構(包括投資基金)或通過某些外國金融機構(包括投資基金)持有的我們股票的股息，將要求按30%的比率預扣，除非該機構與財政部長達成協議，每年報告與該機構的權益和賬户有關的信息，只要這些權益或賬户是由某些美國人或由美國人全資或部分擁有的某些非美國實體持有的，並在某些付款時扣繳。因此，持有我們股票的實體將影響是否需要扣留股份的決定。同樣，非金融非美國實體投資者持有我們股票的股息不符合某些豁免條件，將按30%的費率扣繳股息，除非該實體(I)證明該實體沒有任何“主要美國所有者”或(Ii)提供有關該實體的“主要美國所有者”的某些信息，而我們或適用的扣繳代理人將反過來向美國國税局提供這些信息。美國與適用的外國之間的政府間協定，或未來的財政部條例或其他指導意見，可以修改這些要求。我們不會就任何扣留的金額向股東支付任何額外的金額。鼓勵非美國股東諮詢他們的税務顧問，瞭解這項立法對他們投資我們股票的可能影響。

非美國股東通常被要求遵守某些認證程序，以確定該股東不是美國人，以避免在支付股息(包括被視為支付建設性股息或處置我們普通股的收益)方面的後備扣繳。此外，我們被要求每年向美國國税局和每個非美國股東報告被視為支付給該非美國股東的任何股息或建設性股息的金額，無論是否實際扣繳了任何税款。根據適用的所得税條約的規定，非美國股東所在國家的税務機關也可以獲得報告這種股息或推定股息支付的信息申報單的副本以及扣繳的金額。備用預扣不是附加税，根據備用預扣規則預扣的任何金額通常將被允許作為非美國股東的美國聯邦所得税責任的退款或抵免，前提是及時向美國國税局提供某些必需的信息。

非美國人應就美國聯邦所得税和預扣税以及投資我們普通股的州、地方和外國税收後果諮詢他們的税務顧問。

重要税務信息

我們已經產生了某些類型的收入，當分配給非美國股東時，這些收入可以免徵美國預扣税。如上所述，根據IRC第871(K)條，RIC被允許在向持有適當文件的非美國股東支付合格利息收入和短期資本利得時，將其指定為免徵美國預扣税。在2022日曆年，截至2022年12月31日的應税普通股息中，有54.14%符合與利息相關的股息資格，這些股息通常免徵適用於非美國股東的美國預扣税。

我們產生的收入可能有利於面臨利息支出限制的股東。如上所述，根據IRC第163(J)條及其下的規定，RIC被允許將可歸因於淨業務利息收入的分配指定為第163(J)條利息股息。對於2022日曆年，截至2022年12月31日的應税普通股息的82.38%符合第163(J)條的利息股息。

我們產生了可能有利於某些美國公司股東的股息收入。如上所述，根據IRC代碼第243和854節，允許RIC將普通股息指定為有資格獲得50%的股息

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扣除額。就2022日曆年而言，截至2022年12月31日的應税普通股息的3.63%符合第243和854條規定的扣除條件。

不能保證我們未來分發的部分符合第871(K)條、第163(J)條或第243和854條的規定。

本文中的討論並不構成税務建議，潛在投資者應就與其特定情況相關的税務考慮諮詢其自己的税務顧問。

作為一家業務發展公司的法規

一般信息

我們是一家封閉式、非多元化投資公司，已根據1940年法案提交了被視為商業數據中心的選舉，並已選擇根據守則第M分章被視為商業數據中心。1940年法案對業務發展公司與其附屬公司(包括任何投資顧問或副顧問)、主承銷商和這些附屬公司或承銷商的附屬公司之間的交易進行了禁止和限制，並要求大多數董事是1940年法案中所定義的“利害關係人”以外的人。此外，1940年法案規定，我們不得改變我們的業務性質，以停止或撤回我們作為業務發展公司的選舉，除非得到我們大多數未償還有表決權證券的批准。

我們可以將高達100%的資產投資於在私下談判交易中直接從發行人手中獲得的證券。對於這類證券，為了公開轉售的目的，我們可以被視為1933年證券法中定義的“承銷商”。我們的意圖是不買入(賣出)或買入看跌期權或看漲期權，以管理與我們投資組合公司的上市證券相關的風險，但我們可能會進行對衝交易，以管理與利率、外匯和其他市場波動相關的風險。然而，對於投資組合公司的投資或收購融資，我們可能會購買或以其他方式獲得認股權證，以購買投資組合公司的普通股。同樣，對於收購，我們可能會獲得權利，要求收購證券的發行人或其關聯公司在某些情況下回購這些證券。我們也不打算收購任何投資公司發行的超過1940年法案規定的限制的證券。根據這些限制，除貨幣市場基金外，我們一般不能收購任何受監管投資公司超過3%的有表決權股票，不能將超過5%的總資產價值投資於一家投資公司的證券，或將超過10%的總資產價值投資於多於一家投資公司的證券。關於我們投資組合中投資於投資公司發行的證券的那部分，應該注意的是，這類投資間接地給我們的股東帶來了額外的費用。這些政策都不是根本性的，未經股東批准可能會發生變化。

符合條件的資產

根據1940年法案，業務發展公司不得收購除1940年法案第255(A)節所列資產以外的任何資產，這些資產被稱為合格資產，除非在進行收購時，合格資產至少佔公司總資產的70%。與我們的業務相關的合格資產的主要類別如下：

1.在不涉及任何公開發行的交易中從該等證券的發行人購買的證券，而發行人(除某些有限的例外情況外)是合資格的投資組合公司，或從任何現在是或在過去13個月內一直是合資格投資組合公司的關聯人的人購買的證券，或從任何其他人購買的證券，符合美國證券交易委員會可能規定的規則。1940年法案及其通過的規則將“合格投資組合公司”定義為符合以下條件的任何發行人：

a.根據美國法律組織，並以美國為主要營業地點；

b.不是投資公司(由業務發展公司全資擁有的小企業投資公司除外)，也不是本應是投資公司的公司，但根據1940年法令，對某些金融公司，如銀行、經紀商、商業財務公司、抵押公司和保險公司，不包括在內；以及

c.滿足以下任一要求：

i.沒有經紀商或交易商可就其提供保證金信貸的任何證券類別；

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二、由業務發展公司或包括業務發展公司在內的一組公司控制，且該業務發展公司的關聯人是符合資格的投資組合公司的董事；

三、是一家有償付能力的小型公司，總資產不超過400萬美元，資本和盈餘不少於200萬美元；

四、沒有任何類別的證券在國家證券交易所上市；或

v.擁有在國家證券交易所上市的一類證券，但未償還的有投票權和無投票權普通股的總市值不到2.5億美元。

2.在我們進行初始投資時，如果滿足某些其他要求，則持有符合條件的投資組合公司的證券。

3.我們控制的任何符合條件的投資組合公司的證券。

4.在非投資公司或發行人的關聯人的非公開交易中購買的證券，或在相關交易中購買的證券，如果發行人破產並進行重組，或者發行人在緊接購買其證券之前無法履行到期債務，而沒有傳統貸款或融資協議以外的物質援助。

5.在非公開交易中向任何人購買的符合資格的投資組合公司的證券，如果該等證券沒有現成的市場，並且我們已經擁有該符合資格的投資組合公司的60%的未償還股本。

6.為上述第(1)至(4)款所述證券的交換或分發而收到的證券，或根據與該等證券有關的權證或權利的行使而收取或分發的證券。

7.現金、現金等價物、美國政府證券或自投資之日起一年或更短時間內到期的優質債務證券。

此外，業務發展公司必須已成立，其主要營業地點在美國，並且必須以投資於上文第(1)、(2)、(3)或(4)項所述的證券類型為目的而運作。

對投資組合公司的管理協助

為了將投資組合證券計入70%測試的合格資產，業務發展公司必須控制證券的發行人，或必須向證券發行人(上述小型和有償付能力的公司除外)提供重要的管理援助；但如果業務發展公司與一名或多名其他共同行動的人一起購買此類證券，集團中的其他一人可以提供此類管理援助。“提供重要的管理協助”是指我們就投資組合公司的管理、運營或業務目標和政策提供重要指導和建議的任何安排。我們還被認為為我們控制的所有投資組合公司提供管理援助，無論是我們自己還是與其他公司合作。我們提供的重大管理援助的性質和程度將根據每個投資組合公司的特殊需要而有所不同。這類活動的實例包括關於營銷、業務、履行和總體戰略的諮詢意見、資本預算、管理與融資來源的關係、招聘管理人員、評估收購和剝離機會、參加董事會和管理會議、與投資組合公司的管理人員進行諮詢和提供諮詢，以及提供其他組織和財務指導。我們為我們控制的所有投資組合公司提供重要的管理援助，無論是我們自己還是與其他公司合作。當我們被要求提供這種協助時，展望管理部門會利用展望資本管理公司的人員，代表我們向投資組合公司，包括受控公司提供這種管理協助。

臨時投資

如上所述，在對其他類型的“合格資產”進行投資之前，我們的投資可能包括現金、現金等價物，包括貨幣市場基金、美國政府證券或自投資之日起一年或更短時間內到期的優質債務證券，我們統稱為臨時投資，因此我們70%的資產是合格資產。通常，我們將投資於貨幣市場基金、美國國庫券或回購協議，這些協議完全以美國政府或其機構發行的現金或證券為抵押。回購協議涉及

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投資者(如我們)購買特定證券，賣方同時同意在約定的未來日期以高於購買價的價格回購該證券，該價格反映了商定的利率。我們的資產可投資於這類回購協議的比例沒有百分比限制。然而，如果我們總資產的25%以上構成了來自單一交易對手的回購協議，我們將無法滿足多元化測試的要求，才有資格成為美國聯邦所得税的RIC。因此，我們不打算與超過這一限額的單一交易對手簽訂回購協議。投資顧問將監察與吾等訂立回購協議交易的交易對手的信譽。

高級證券

業務發展公司通常能夠發行優先證券，使其資產覆蓋範圍根據1940年法案的定義，在每次發行優先證券後，至少等於總資產的200%減去所有未由優先證券代表的負債和債務。2018年3月，小企業信貸可用性法案在1940年法案中增加了第61(A)(2)條，這是其中引用的第61(A)(1)條的後續條款，該條款將適用於業務發展公司的資產覆蓋率要求從200%降至150%，只要業務發展公司滿足某些披露要求並獲得某些批准。2020年3月30日，我們的董事會批准了，2020年5月5日，在我們的股東特別會議上，我們的股東批准了向我們提出的1940年法案第61(A)條中降低資產覆蓋範圍要求的申請。於2020年5月6日生效的降低資產覆蓋要求的適用，允許我們在滿足某些要求的情況下，通過將適用於我們的資產覆蓋要求從200%降至150%(債務與股本比率為2：1，而不是債務與股本比率為1：1)，將其允許產生的最大槓桿量增加一倍，如1940年法案第61(A)(2)條所規定。換句話説，根據1940年法案，公司現在可以為每1美元的投資者權益借入2美元用於投資目的，而不是每1美元的投資者權益借入1美元用於投資目的。因此，公司可能會產生額外的債務，公司的投資者可能面臨更大的投資風險。此外，本公司應支付給投資顧問的管理費是根據本公司平均調整後總資產計算的，其中包括槓桿，因此，如果本公司產生額外槓桿，支付給投資顧問的管理費將會增加。截至2023年6月30日，我們的資產覆蓋率為297.0，基於我們的優先證券的未償還本金金額代表26億美元的債務，我們的優先證券的資產覆蓋率為186.2%。

我們還可以為臨時或緊急目的借入高達總資產價值5%的金額，而不考慮資產覆蓋範圍。有關槓桿相關風險的討論，請參閲“風險因素--與我們證券相關的風險”。

道德守則

我們、展望資本管理公司和展望管理公司各自根據1940年法案的第17j-1條規則通過了道德守則，該守則確立了個人投資的程序並限制了某些個人證券交易。受每個守則約束的人員可以為其個人投資賬户投資證券，包括我們可能購買或持有的證券，只要此類投資是按照守則的要求進行的。有關如何獲得每個道德準則副本的信息，請參閲“可用信息”。

合規政策和程序

我們和投資顧問已採納並實施合理設計以防止違反美國聯邦證券法的書面政策和程序，並要求每年審查這些合規政策和程序的充分性和執行的有效性，並指定一名首席合規官負責管理這些政策和程序。克里斯汀·L·範·達斯克擔任我們的首席合規官。

代理投票政策和程序

我們已將我們的代理投票責任委託給展望資本管理公司。展望資本管理公司的代理投票政策和程序如下。這些指導方針由展望資本管理公司和我們的獨立董事定期審查，因此可能會發生變化。

作為根據《顧問法》註冊的投資顧問，展望資本管理公司有受託責任，僅為其客户的最佳利益行事。作為這項職責的一部分，展望資本管理公司認識到，它必須在不存在利益衝突的情況下及時投票表決客户證券，並符合客户的最佳利益。

這些針對Prospect Capital Management投資諮詢客户投票代理的政策和程序旨在遵守《顧問法》第206節和第206(4)-6條規則。

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代理策略。    

這些政策旨在對可能成為代理投票主題的廣泛主題作出反應。由於展望資本管理公司可能需要考慮各種代理投票問題，這些政策並不是詳盡的。一般而言，展望資本管理公司將根據這些準則投票委託書，除非：(1)展望資本管理公司已決定在個案基礎上考慮此事(如本準則所述)，(2)投票標的不在本準則的涵蓋範圍內，(3)存在重大利益衝突，或(4)展望資本管理公司可能發現有必要違反其一般準則投票，以實現股東價值最大化和投票符合客户的最佳利益。在這種情況下，如何投票將由代理投票委員會作出決定(如下所述)。在審查委託書問題時，展望資本管理公司將適用以下一般政策：

董事選舉。    

總體而言，展望資本管理公司將投票支持管理層提出的董事名單。如果存在董事會席位的代理權爭奪戰，或者展望資本管理公司確定有其他令人信服的理由拒絕投票選舉董事，代理投票委員會將決定對此事的適當投票。展望資本管理公司認為，董事有責任對得到股東大力支持的股東行動作出迴應。展望資本管理公司可能會扣留未能在關鍵問題上採取行動的董事的投票，這些問題包括未能執行解密董事會的提議、未能實施多數票要求、未能將權利計劃提交股東投票，以及未能在大多數股東提交股份的情況下對收購要約採取行動。最後，如果委託書中披露的被提名者信息不足，展望資本管理公司可能會扣留非美國發行人董事的投票權。

核數師的委任。    

我們的審計委員會和董事會認為，公司仍處於選擇審計師的最佳位置，並將普遍支持管理層的建議。

資本結構的變化。    

州或美國聯邦法規可能要求更改公司章程、公司章程或章程。一般而言，展望資本管理公司將根據公司管理層對該提案進行投票。然而，代理投票委員會將逐一審查和分析任何與公司結構變化有關的提案，這些提案不是州或美國聯邦法規所要求的。

企業重組、兼併和收購。    

前景資本管理公司認為，處理公司重組的代理投票是投資決定的延伸。因此，代理投票委員會將逐一分析此類提案。

影響股東權利的提案。    

前景資本管理公司通常會投票支持賦予股東在公司事務中更大話語權的提案，反對任何尋求限制這些權利的措施。然而，在分析此類提議時，展望資本管理公司將權衡提議的財務影響與股東權利的減值。

公司治理。    

前景資本管理公司認識到良好的公司治理在確保管理層和董事會履行其對股東的義務方面的重要性。前景資本管理公司支持促進公司內部透明度和問責制的提議。

反收購措施。    

代理投票委員會將在個案的基礎上評估有關反收購措施的建議，以確定該措施對股東價值稀釋的可能影響。

股票拆分。    

前景資本管理公司通常會在股票拆分問題上與公司管理層一起投票。

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董事的有限責任。    

前景資本管理公司通常會在影響董事有限責任的事項上與管理層一起投票。

社會責任和企業責任。    

代理投票委員會可以逐一審查和分析與社會、政治和環境問題有關的提案，以確定它們是否會對股東價值產生財務影響。前景資本管理公司可能會對對股東價值沒有明顯財務影響的社會提案投棄權票。

代理投票程序。    

前景資本管理公司通常會根據這些指導方針投票委託書。在下列情況下(1)展望資本管理公司已決定按個別情況考慮此事(如本指引所述)，(2)投票標的不在本指引涵蓋範圍內，(3)存在重大利益衝突，或(4)展望資本管理公司可能認為有必要投票反對其一般指引以最大化股東價值及投票符合其客户的最佳利益，代理投票委員會將投票表決委託書。

代理投票委員會。    

前景資本管理公司成立了一個代理投票委員會，以制定一般的代理政策，並根據需要考慮具體的代理投票事宜。此外，委員會成員可根據需要聯繫公司管理層和感興趣的股東團體，討論委託書問題。委員會成員將包括相關高級人員。委員會還可以評估我們面臨潛在利益衝突的代理(如下所述)。最後，委員會監督對指導方針的遵守情況，並不時審查本聲明中包含的政策。

利益衝突。    

Prospects Capital Management認識到，當其對發行人請求的委託書進行投票時，可能存在潛在的利益衝突，該發行人是其諮詢客户或我們附屬公司的客户或客户，或者與其有其他業務或個人關係的發行人可能會影響其對發行人委託書的投票方式。前景資本管理公司認為，遵守這些政策和程序可以確保委託書在投票時只考慮客户的最佳利益。為確保其投票不是利益衝突的產物，展望資本管理公司要求：(I)任何參與決策過程的人(包括代理投票委員會的成員)向代理投票委員會主席披露他或她所知道的任何潛在衝突，以及他或她與任何利害關係方就代理投票進行的任何聯繫；及(Ii)禁止參與決策過程或投票管理的員工披露展望資本管理公司打算如何對提案進行投票，以減少利害關係方的任何企圖影響。

代理投票。    

每個賬户的託管人將把所有相關的代理材料以電子形式或實物形式轉發給前景資本管理公司，發送到前景資本管理公司提供給託管人的記錄地址。

代理記錄保存。   

*展望資本管理公司必須保留以下與代理投票有關的文件：

•代理投票政策和程序的複印件；

•所有委託書的複印件；

•展望資本管理公司的所有投票記錄；

•展望資本管理公司創建的所有文件的副本，這些文件對決定如何投票委託書或紀念該決定的基礎具有重要意義；以及

•所有書面客户要求提供有關Prospect Capital Management如何代表客户投票委託書的信息的副本，以及提供的任何書面答覆。

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上述所有記錄都將保存和保存不少於五年的時間，從最後一次入賬的會計年度結束起算。頭兩年的記錄必須保存在我們辦公室。

代理投票記錄。    

客户可以通過書面請求代理投票信息來獲得有關展望資本管理公司如何代表他們投票的信息：展望資本管理有限責任公司合規官，S迷迭香大道700號，204室，西棕櫚灘，FL 33401。

2002年薩班斯-奧克斯利法案

2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)對上市公司提出了各種監管要求。除了我們的首席執行官和首席財務官必須證明我們的財務報告的準確性外，我們還必須披露我們的披露控制和程序的有效性，以及我們對我們的財務報告的內部控制的評估報告，後者必須由我們的獨立註冊會計師事務所審計。

2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》還要求我們不斷審查我們的政策和程序，以確保我們始終遵守根據該法案頒佈的所有規則。

可用信息

我們向美國證券交易委員會提交或向其提交年度、季度和當前定期報告、委託書和其他符合1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)的信息要求的信息。這些信息可通過撥打(212)-448-0702聯繫我們或在我們的網站www.prospectstreet.com上免費獲取。我們網站上包含的信息不會納入本年度報告或我們提交給或提供給美國證券交易委員會的其他文件中，您不應將此類信息視為本年度報告或我們提交給美國證券交易委員會的其他文件的一部分。您也可以在華盛頓特區20549號NET100 F Street的美國證券交易委員會公共資料室查閲和複製這些報告、委託書和其他信息，以及年度報告和相關展品和時間表。這些信息也可以從美國證券交易委員會網站上的EDGAR數據庫中獲得，網址為http://www.sec.gov.您也可以在支付複印費後，通過電子郵件向Public Info@sec.gov發送請求，或致函美國證券交易委員會消費者事務和信息服務辦公室美國證券交易委員會公共參考分部，華盛頓特區20549，以獲取此類信息的副本。有關美國證券交易委員會公共資料室的運作信息，您可以致電美國證券交易委員會。

我們打算使用我們的網站作為披露重要的非公開信息的手段，並履行我們在FD法規下的披露義務。這些披露將包括在我們的網站上的“投資者”或“新聞”部分。因此，投資者除了關注我們的新聞稿、美國證券交易委員會備案文件以及公開電話會議和網絡廣播外，還應該關注我們的網站。

第1A項。風險因素

在您決定是否投資我們的證券之前，您應該仔細考慮下面描述的風險，以及本年度報告中包含的所有其他信息。下面列出的風險並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險和不確定因素也可能損害我們的運營和業績。如果發生下列任何不利事件或情況，我們的業務、財務狀況和經營結果可能會受到重大不利影響。在這種情況下，我們的資產淨值和普通股的交易價格可能會下降，或者我們的優先股、債務證券和認股權證(如果有)的價值可能會下降，您的投資可能會全部或部分損失。以下描述的風險因素是與投資我們的證券相關的主要風險因素，以及通常與具有與我們相似的投資目標、投資政策、資本結構或交易市場的投資公司相關的因素。

我們價值1.562億美元、利率為6.375的2025年到期的可轉換債券被稱為“2025年債券”或“可轉換債券”。我們價值8,120萬美元的6.375%無抵押票據於2024年到期，稱為“6.375%2024年票據”。我們價值4.0億美元、利率為3.706的無抵押票據於2026年到期，稱為“2026年票據”。本公司於2026年到期的價值3,000萬美元的3.364釐無抵押票據稱為“3.364釐2026票據”。本公司於2028年到期的3億美元3.437釐無抵押票據稱為“3.437釐2028年票據”，連同2024年釐6.375、2026年釐及2026年釐3.364的票據統稱為“公開票據”。根據我們與InpereX LLC的中期票據計劃發行的任何公司票據被稱為“Prospective Capital InterNotes®”。可轉換票據、公開票據和展望資本票據®統稱為“無擔保票據”。

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下面的摘要概述了本節中描述的我們面臨的許多風險。除下文概述或本節討論的風險外，其他風險也可能對我們的業務、財務狀況和經營結果產生重大不利影響。與上述情況一致，我們面臨的風險包括但不限於以下幾點：

與我們的業務相關的風險

•我們面臨着與企業社會責任相關的風險。

•通貨膨脹會對我們的資本成本和我們投資組合的價值產生不利影響。

•資本市場可能會經歷一段混亂和不穩定的時期，我們無法預測這些情況何時發生。這種市場狀況可能會對美國和海外的債務和股權資本市場產生實質性的不利影響，這可能會對我們的業務和運營產生負面影響。

•全球經濟、政治和市場狀況，包括美國金融或政治穩定的不確定性，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

•俄羅斯長期入侵烏克蘭，以及由此引發的國際反應，可能會對我們和我們的投資組合公司產生實質性的不利影響。

•我們無法控制的事件，包括公共衞生危機，可能會對我們的投資組合公司以及我們的業務和運營產生負面影響。

•與税收有關的立法或其他行動可能會對我們產生負面影響。

•利率上升可能會對我們證券投資的價值產生不利影響，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。

•LIBOR的終止和向SOFR的過渡，可能會對我們投資組合中或由我們發行的以LIBOR為指數的浮動利率債務證券的價值產生不利影響。

•全球金融市場的波動可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

•我們的財務狀況和經營結果將取決於我們有效管理未來增長的能力。

•我們用借來的錢為我們的投資提供一部分資金，這放大了投資金額的收益或損失的潛力，並可能增加投資於我們的風險。

•我們需要籌集更多的資本來實現增長，因為我們必須分配我們的大部分收入。

•我們的業務模式依賴於與其他資產管理公司和投資銀行公司建立和保持牢固的推薦關係。

與我們作為業務發展公司的運營相關的風險

•如果我們沒有將足夠部分的資產投資於合格資產，我們可能無法獲得BDC資格，或者被排除在根據我們目前的業務戰略進行投資的門外。

•如果我們沒有資格成為RIC，我們將不得不為我們的收入繳納公司級的税，我們可用於分配的收入將會減少。

•如果我們在收到或沒有收到代表收入的現金之前確認收入，我們可能難以支付所需的分配。

•作為BDC，管理我們運營的法規會影響我們籌集額外資本的能力和方式。這些限制可能會阻礙我們的投資顧問利用有吸引力的投資機會和實現我們的投資目標的能力。

•我們資產的證券化使我們面臨各種風險。

•在某些情況下，我們投資上市公司的能力可能會受到限制。

與我們投資有關的風險

•我們可能無法從我們的投資中獲得收益或收益。

•我們的大多數證券投資都是在董事會的指導下以真誠確定的公允價值記錄的，因此，我們的證券投資的價值存在不確定性。

•公司債券市場的價格下跌和流動性不足已對我們組合投資的公允價值產生不利影響，並可能在未來對其產生不利影響，從而通過增加未實現折舊淨額來減少我們的資產淨值。

•我們對潛在投資組合公司的投資可能是有風險的，我們可能會失去全部或部分投資。

•我們的投資缺乏流動性可能會對我們的業務產生不利影響。

•經濟衰退或衰退可能會損害我們的投資組合公司，並損害我們的經營業績。

•對股權證券的投資，其中許多都缺乏流動性，沒有現成的市場，涉及很大程度的風險。

•我們的投資組合包含有限數量的投資組合公司，其中一些公司佔我們投資組合的相當大比例，如果這些公司中的任何一家拖欠其任何債務證券下的義務，我們將面臨更大的重大損失風險。

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•我們對CLO的投資可能比對標的公司的直接投資風險更高，對我們和我們的股東來説也不那麼透明。

•對Covenant-Lite貸款的投資可能會使我們面臨不同的和更大的風險。

與我們的證券有關的風險

•我們的信用評級可能不會反映投資於我們債務證券的所有風險。

•優先證券，包括債務和優先股，使我們面臨額外的風險，包括與槓桿相關的典型風險，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。

•我們已經簽訂了交易商經理協議和承銷協議，根據這些協議，我們打算出售優先股的股份，其條款可能會導致現有普通股股東的股權被大幅稀釋。

•我們可能發行的任何優先股的持有者將有權選舉董事會成員，並在某些事項上擁有集體投票權。

•我們公開交易的優先股的交易市場或市值可能會波動。

•除了限制我們籌集資金能力的監管限制外，我們的信貸安排還包含各種契約，如果不遵守這些契約，可能會加快我們在該安排下的償還速度，從而對我們的流動性、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

•如果不對我們現有的無擔保票據進行再融資，可能會對我們的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

•我們公開發行的債務證券的交易市場或市值可能會波動。

•我們的普通股目前的交易價格低於資產淨值，未來可能會繼續這樣做，這可能會限制我們籌集額外股本的能力。

•投資我們的證券可能涉及高度的風險和高度的投機性。

•馬裏蘭州公司法以及我們的章程和章程的規定可能會阻止收購企圖，並對我們普通股的價格產生不利影響。

一般風險因素

•我們的季度業績可能會出現波動。

與我們的業務相關的風險

我們面臨着與企業社會責任相關的風險。

我們的業務面臨着與環境、社會和治理(ESG)活動相關的越來越多的公眾審查。如果我們在環境管理、公司治理和透明度以及在我們的投資過程中考慮ESG因素等多個領域未能負責任地採取行動，我們的品牌和聲譽可能會受到損害。與ESG活動有關的不利事件可能會影響我們的品牌價值、我們的運營成本以及與投資者的關係，所有這些都可能對我們的業務和運營結果產生不利影響。此外，與ESG相關的新監管舉措可能會對我們的業務、我們的投資組合公司以及您在我們業務中的投資價值產生不利影響。

通貨膨脹會對我們的資本成本和我們投資組合的價值產生不利影響。

通脹風險是指隨着通脹降低貨幣價值，未來資產或投資收益的價值將會縮水的風險。最近，通脹水平處於近40年來的最高點，美聯儲繼續提高某些基準利率，以努力抗擊通脹。隨着通貨膨脹的加劇，我們普通股的實際價值和分配因此可能會下降。此外，在任何通脹上升的時期，我們發行的債務證券的利率可能會上升，這往往會進一步降低普通股股東的回報；同樣，隨着利率的上升，我們的債務投資的價值將會下降，儘管這種影響對於浮動利率工具可能不那麼明顯。這也可能導致我們未償債務和優先股的資產覆蓋率下降。通貨膨脹率可能會因各種因素而頻繁而顯著地變化，包括國內或全球經濟的意外變化和經濟政策的變化，我們的投資可能無法跟上通脹的步伐，這可能會導致我們的股東蒙受損失。對於期限較長的固定收益工具來説，這種風險更大。

資本市場可能會經歷一段混亂和不穩定的時期，我們無法預測這些情況何時發生。這種市場狀況可能會對美國和海外的債務和股權資本市場產生實質性的不利影響，這可能會對我們的業務和運營產生負面影響。

資本市場可能不時經歷混亂和不穩定的時期，這可能表現為債務資本市場缺乏流動性、金融服務部門的沖銷、信用風險的重新定價以及某些主要金融機構的倒閉。

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金融機構。雖然美國和全球市場自2007年和2008年開始在較長一段時間內經歷的極端波動和混亂已基本平息，但不確定性和波動期仍然存在，強勁恢復增長的風險依然存在。

在這種不利或動盪的市場條件下，股權資本可能很難籌集，因為除了一些有限的例外情況外，作為BDC，我們通常不能在沒有股東普遍批准的情況下以低於資產淨值的價格增發普通股，目前我們的普遍批准是到2024年6月9日，以及我們董事會對具體發行的批准。此外，我們產生債務或發行優先股的能力受到適用法規的限制，根據1940年法案的定義，我們的資產覆蓋範圍必須在我們每次發生債務或發行優先股後立即至少等於150%。可能獲得的債務資本，如果有的話，未來可能會以更高的成本和不太有利的條款和條件進行。任何無法籌集資金的情況都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生負面影響。

未來市場狀況可能使我們難以延長現有債務的到期日或為其再融資，包括我們的循環信貸安排於2027年9月最終到期日，以及這樣做可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。在任何相當長的時間內，或市場狀況惡化，包括由於美國政府關門或美國的信譽或穩定性，市場狀況重新出現，類似於2020年部分時間和2007至2009年的經歷，可能會使我們難以延長現有債務的到期日，或對其進行再融資，或以類似的條款獲得新的債務，如果不這樣做，可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。未來我們可以獲得的債務資本，如果有的話，可能會比我們目前所經歷的成本更高，條款和條件更不優惠。此外，如果我們無法籌集債務或對債務進行再融資，那麼我們的股票投資者可能無法從槓桿帶來的股本回報率增加的潛力中受益，我們對投資組合公司做出新承諾或為現有承諾提供資金的能力可能會受到限制。

如果需要，我們投資的流動性不足可能會使我們很難出售此類投資。因此，如果被迫迅速清算，我們可能會實現比我們記錄的投資價值低得多的價值。

鑑於資本市場歷來經歷的極端波動和混亂，許多發展中國家已經並可能在未來面臨籌集資金的挑戰環境。我們未來可能難以獲得債務和股權資本，而全球金融市場的嚴重混亂或信貸和融資狀況的惡化可能會對我們的業務、財務狀況和運營業績產生重大不利影響。此外，資本市場的重大變化，包括極端的波動性和混亂，已經並可能在未來對我們投資的估值和涉及我們投資的流動性事件的可能性產生負面影響。無法籌集資本，以及出於流動性目的而要求出售我們的投資，可能會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性的不利影響。

投資顧問不知道金融市場將繼續受到這些事件的影響多長時間，也無法預測未來這些或類似事件對美國經濟和證券市場或我們的投資的影響。投資顧問監控事態發展，並尋求以符合我們投資目標的方式管理我們的投資，但不能保證這樣做會成功；投資顧問可能無法及時預測或管理現有、新的或額外的風險、應急或事態發展，包括當前或未來市場環境中的監管發展。

我們按董事會根據我們的估值政策真誠確定的公允價值記錄我們的某些資產。因此，即使我們計劃持有投資至到期日，資本市場的波動也可能對我們的投資估值和資產淨值產生實質性的不利影響。

美國和全球資本市場受到系統性風險的影響，這些風險可能會對我們的業務、財務狀況產生不利影響

以及手術的結果。

美國和全球資本市場的發行人、國家和地區銀行、金融機構和其他參與者是

由於信用、交易、清算、技術和其他關係而密切相關。一個重大的不利發展

(如銀行擠兑、破產、破產或違約)一家或多家國家或地區銀行、金融機構或

金融或資本市場的其他參與者可能會擴散到其他市場，並導致顯著的集中化或全市場

其他參與者面臨的問題(如違約、流動性問題、減值費用、額外的銀行擠兑和/或損失)

這些市場。未來的發展，包括美國財政部、FDIC、美聯儲採取的行動

董事會，以及美國和全球銀行業以及更廣泛的經濟體中的系統性風險，很難評估和

量化，以及此類事態發展或美國財政部、聯邦存款保險公司和

聯邦儲備委員會可能在很長一段時間內保持默默無聞，並可能對公司產生不利影響。

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例如，為了應對地區性銀行硅谷銀行(SVB)和

Signature Bank(“Signature”)、加州金融保護和創新部(“CDFPI”)和新

紐約州金融服務部於2023年3月10日和3月12日關閉了SVB和Signature，

2023年，聯邦存款保險公司(“FDIC”)被指定為SVB和簽名的接管人。

同樣，聯邦存款保險公司於2023年5月1日宣佈，CDFP已關閉第一共和國銀行，聯邦存款保險公司已沒收其資產

摩根大通已經同意在拍賣中收購first Republic的資產。雖然美國財政部，

美聯儲和FDIC已採取措施穩定金融體系，不確定性和流動性擔憂

更廣泛的金融服務業依然存在。此外，如果金融市場面臨額外的系統性壓力

系統和資本市場，我們不能向您保證任何政府或監管機構的反應，任何反應可能不是

對行業參與者的有利程度與目前正在採取的措施一樣。此外，備受關注的與

美國和全球資本市場過去曾導致投資者對金融市場的完整性產生重大而廣泛的擔憂

資本市場。目前與SVB和簽名有關的情況可能會在未來導致進一步的規則和法規

美國和全球資本市場的上市公司、銀行、金融機構和其他參與者，並遵守

任何這樣的規則或條例的要求都可能是沉重的負擔。即使沒有被採用，評估和迴應任何

此類擬議的規則或法規可能會導致成本增加，並需要我們的投資給予極大的關注

顧問。

全球經濟、政治和市場狀況，包括美國金融或政治穩定的不確定性，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

評級機構對美國政府信用評級的下調或對其信用和赤字水平的總體擔憂可能會導致利率和借貸成本上升，這可能會對人們對與我們的債務組合相關的信用風險的看法以及我們以有利條件進入債務市場的能力產生負面影響。此外，美國政府信用評級的降低可能會造成更廣泛的金融動盪和不確定性，這可能會對我們的財務表現和普通股的價值造成沉重壓力。

歐元區和全球經濟狀況的惡化，包括金融市場的不穩定，可能會對我們的業務構成風險。近年來，金融市場有時受到一些全球宏觀經濟和政治事件的影響，其中包括：歐洲和新興市場司法管轄區幾個國家的鉅額主權債務和財政赤字、歐洲銀行資產負債表上的不良貸款水平、任何歐洲國家退出歐元區的潛在影響、聯合王國退出歐洲聯盟(“歐盟”)的影響，以及政治事件導致的市場波動和投資者信心喪失。英國脱離歐盟導致全球金融市場波動，並可能導致聯合王國和歐洲的消費者、企業和金融信心減弱。市場和經濟混亂已經並可能在未來影響消費者信心水平和支出、個人破產率、消費者債務和房價的應收和違約水平等因素。我們不能向你保證，歐洲市場的混亂，包括某些政府和金融機構融資成本的增加，不會影響全球經濟，我們也不能向你保證，援助計劃將可用，或如果可用，足以穩定歐洲或其他受金融危機影響的國家和市場。如果歐洲經濟復甦的不確定性對消費者信心和消費信貸因素產生負面影響，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到重大不利影響。

過去幾年，中國資本市場也經歷了不穩定時期。目前的政治氣候也加劇了人們對美國和中國之間潛在貿易戰的擔憂，這場貿易戰與兩國最近或擬議對對方產品徵收的關税有關。這些市場和經濟混亂以及與中國的潛在貿易戰已經並可能在未來影響美國資本市場，這可能會對我們的業務、財務狀況或運營業績產生不利影響。

當前的全球金融市場形勢，以及美國和世界各地的各種社會和政治環境(包括戰爭和其他形式的衝突、恐怖主義行為、安全行動和災難性事件，如火災、洪水、地震、龍捲風、颶風和全球衞生流行病和流行病)，可能會加劇美國和世界各地的市場波動性和經濟不確定性或惡化，這可能對我們的業務、財務狀況或運營結果產生不利影響。例如，新冠肺炎在許多國家的大流行對全球商業活動產生了不利影響，並導致金融市場大幅波動。與近年來類似的事件的發生，如局部戰爭、不穩定局勢、新的和正在發生的流行病(如新冠肺炎)、世界某些地區的流行病或傳染病爆發、自然/環境災難、美國和世界各地的恐怖襲擊、社會和政治分歧、債務危機、主權債務評級下調、美國與一些外國的關係日益緊張、各國新的和持續的政治動盪、一個或多個國家的退出或可能退出

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來自歐盟或歐洲貨幣聯盟的國家、美國政府各部門之間和內部政治力量對比的持續變化以及政府關門等因素可能會對我們的投資組合公司履行其最終客户訂單的能力產生實質性的不利影響，原因包括供應鏈延遲、關鍵商品或技術的獲取有限或其他影響其製造商或供應商的事件。此類事件已經並可能在未來影響全球和美國資本市場，以及我們的業務、財務狀況或經營業績。

此外，美國政府對信用和赤字的擔憂、歐洲主權債務危機以及與中國的潛在貿易戰可能會導致利率進一步波動，這可能會對我們和我們投資的公司以有利條件進入債務市場的能力產生負面影響。

俄羅斯長期入侵烏克蘭，以及由此引發的國際反應，可能會對我們和我們的投資組合公司產生實質性的不利影響。

作為俄羅斯軍事入侵烏克蘭的結果，美國和其他國家對俄羅斯實施了廣泛的政治和經濟制裁，俄羅斯的某些盟友據信正在為他們提供軍事或金融支持，在俄羅斯註冊的私營和上市公司，包括公共發行人、銀行和金融機構，以及各種個人，都受到了制裁。這些制裁，再加上停止在俄羅斯開展業務的外國企業採取的同等措施，繼續對全球金融市場造成不利影響，擾亂全球供應鏈，並損害發行人的價值和流動性，這些發行人繼續對俄羅斯及其盟友、俄羅斯的投資以及可能受到俄羅斯進出口限制影響的行業，如石油和天然氣行業保持敞口。

無法預測這場衝突的長期後果，其中可能包括進一步的制裁、俄羅斯採取的報復措施、禁運、地區不穩定、地緣政治變化，以及對全球宏觀經濟狀況、供應鏈、通貨膨脹、安全狀況、貨幣匯率和金融市場的不利影響。然而，俄羅斯和烏克蘭之間衝突的後果可能會導致全球和/或美國或其他經濟體的經濟下滑和/或衰退惡化，減少商業活動，引發更多衝突(無論是以傳統軍事行動的形式，重新點燃“冷戰”，還是以網絡攻擊等虛擬戰爭的形式)，產生類似甚至更廣泛的影響和後果，並對我們的回報和資產淨值產生不利影響。我們無法預測局勢的持續時間或結果，因為衝突和政府反應正在迅速發展，超出了我們的控制。長期的動亂、軍事活動或廣泛的制裁可能會對我們的投資組合公司產生實質性的不利影響。這樣的後果也可能增加我們的融資成本或限制我們進入資本市場的機會。

與税收有關的立法或其他行動可能會對我們產生負面影響。

參與立法程序的人員以及美國國税局和美國財政部一直在審查涉及美國聯邦所得税的規則。例如，《減税和就業法案》對《法典》進行了重大修改。這些變化包括：普遍適用的公司税率大幅永久性降低；個人和其他非公司納税人的税收發生變化，這些納税人一般但不是所有人都根據“日落”條款臨時減税；取消或修改以往允許的各種扣除項目(包括對利息扣除的實質性限制，就個人而言，個人、州和地方税的扣除)；對淨營業虧損扣除的某些額外限制；非公司納税人獲得的某些股息和某些業務收入相對於這些納税人確認的其他普通收入的某些優惠税率；以及國際税務規則的重大變化。美國聯邦税法及其解釋的變化可能會對我們普通股的投資產生不利影響。

利率上升或利率變化可能會對我們證券投資的價值產生不利影響，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。

我們的債務投資一般基於浮動利率，例如倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)、EURIBOR等固定隔夜融資利率(“SOFR”)，聯邦基金利率或最優惠利率。利率的普遍波動可能會對我們的投資、我們普通股的價值和我們的投資資本回報率產生重大負面影響。利率上升通常會增加我們投資的公司的借貸成本，並可能使它們的利潤下降，這通常會降低我們對它們的投資的價值。此外，雖然我們一般預期會把有限百分比的資產投資於固定利率的工具，包括次級貸款、優先和初級有擔保及無擔保債務證券，以及高收益債券貸款，但利率上升可能會令這些固定利率投資的價值縮水。利率上升還可能增加我們的基礎投資組合公司的債務成本，這可能會對它們的財務業績和履行對公司的持續債務的能力產生不利影響。此外，如果我們不能提高我們的股息率，投資者可以獲得的利率的提高可能會降低對我們普通股的投資吸引力，這可能會降低我們普通股的價值。

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由於我們借了錢，並繼續發行優先股為投資融資，我們的淨投資收入在一定程度上取決於我們借入資金或支付優先股股息的利率與我們投資收益率之間的差額。因此，我們不能保證市場利率的重大變化不會對我們的淨投資收入產生重大不利影響。在利率上升的時期，我們的資金成本會增加，除非我們發行了固定利率債券或優先股，這可能會減少我們的淨投資收入。

你還應該意識到，一般利率水平的變化可能會導致我們許多債務投資的利率發生變化。因此，利率的變化可能會使我們更容易達到或超過業績門檻，並可能導致支付給我們的投資顧問的獎勵費用相對於基於收入的獎勵費用部分大幅增加。

利率在過去一年裏有所上升，他們可能繼續這樣做的風險是顯而易見的。

停止LIBOR，可能會對我們投資組合中或由我們發行的浮動利率債務證券的價值產生不利影響。

2017年7月，英國金融市場行為監管局負責人宣佈，希望在2021年底之前逐步停止使用LIBOR。自2021年12月31日起，Libor不能再用於計算新交易。自2021年12月31日起，所有英鎊、歐元、瑞士法郎和日元LIBOR設置以及1周和2個月美元LIBOR設置已停止發佈或不再具有代表性。自J日起，隔夜和12個月美元LIBOR設置永久停止2023年6月30日。1個月、3個月和6個月美元LIBOR設置將繼續使用合成方法發佈，直到2024年9月。不同的金融行業組織已經開始規劃從倫敦銀行間同業拆借利率過渡，但轉換存在挑戰G將某些證券和交易調整為新的參考匯率。無論是倫敦銀行間同業拆借利率轉換過程的效果還是最終的成功，目前都不得而知。

作為LIBOR的替代方案，FRS與另類參考利率委員會聯手，由美國大型金融機構組成的指導委員會建議用SOFR取代美元LIBOR，SOFR是由短期回購協議計算的指數，由美國國債支持。放棄或修改LIBOR可能會對新發行的金融工具和我們參考LIBOR的現有金融工具產生不利影響。雖然一些工具可能會考慮這樣一種情況，即通過提供另一種利率設定方法來不再提供LIBOR，但並非所有工具都有這種規定，任何這種替代方法的有效性都存在重大不確定性。2022年3月15日，總裁·拜登簽署了2022年綜合撥款法案，其中規定在目前基於倫敦銀行間同業拆借利率的某些合同中使用基於SOFR的利率，併為利用基於SOFR的利率取代LIBOR提供避風港。鑑於LIBOR和SOFR之間的內在差異，或可能建立的任何其他替代基準利率，從LIBOR過渡到LIBOR存在許多不確定性，包括但不限於需要修訂所有以LIBOR為參考利率的合同，以及這將如何影響可變利率債務和某些衍生金融工具的成本。此外，SOFR或其他替代率可能無法獲得市場接受。任何SOFR或替代參考利率未能獲得市場接受，都可能對與該等利率掛鈎的證券的回報、價值和市場產生不利影響。取消倫敦銀行同業拆借利率或對釐定或監管倫敦銀行同業拆息作出任何其他更改或改革，可能會對任何與倫敦銀行同業拆息掛鈎的證券、貸款及其他財務責任或信貸延伸的市值及/或可轉讓性產生不利影響，或對本公司的整體財務狀況或經營業績造成不利影響。

無論是倫敦銀行間同業拆借利率轉換過程的效果還是最終的成功，目前都不得而知。這一過渡過程可能會導致目前條款包括倫敦銀行間同業拆借利率的新對衝工具的市場波動性和流動性不足加劇，並降低其有效性。雖然一些現有的基於LIBOR的工具可能會考慮這樣一種情況，即通過提供替代的利率設定方法來使LIBOR不再可用，但任何此類複製LIBOR的替代方法的有效性可能存在重大不確定性。並非所有現有的以倫敦銀行同業拆息為基礎的工具都可能有替代性的利率設定條款，發行人是否願意和有能力在某些現有的工具中加入替代性的利率設定條款仍然存在不確定性。此外，這些可供選擇的利率釐定條文可能並非為在不再公佈倫敦銀行同業拆息的環境下經常使用而設計的，而且可能是停止發行倫敦銀行同業拆息後的一項無效後備措施。

我們所投資的CLO已經包括或已經修改，以包括允許CLO投資經理在發生某些重大中斷事件時實施市場替換率(如SOFR)的措辭。我們認為，由於CLO經理和其他CLO市場參與者一直在為最終脱離LIBOR做準備，我們預計這種過渡不會對我們任何以LIBOR為基準的CLO投資的流動性或價值產生重大影響。然而，由於從倫敦銀行間同業拆借利率轉出的具體影響在提交申請之日還不能確定，因此轉出倫敦銀行間同業拆借利率可能會：

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•對一系列金融產品的定價、流動性、價值、回報和交易產生不利影響，包括任何與倫敦銀行間同業拆借利率掛鈎的CLO投資；

•要求對管轄或提及倫敦銀行間同業拆借利率或基於倫敦銀行間同業拆借利率的產品的文件進行廣泛修改，例如，包括對現有文件進行耗時的重新談判，以修改未償投資的條款；

•導致監管機構就我們準備和準備用一個或多個替代參考利率取代倫敦銀行間同業拆借利率的問題進行詢問或採取其他行動；

•導致與CLO投資經理就我們基於LIBOR的CLO投資中的條款的解釋和可執行性發生糾紛、訴訟或其他行動，例如備用語言或其他相關條款，包括在備用參考利率的情況下，由於LIBOR與各種替代參考利率之間的根本差異而產生的任何經濟、法律、運營或其他影響；

•要求過渡和/或開發適當的系統和分析，以有效地將我們的風險管理流程從基於Libor的產品過渡到基於一個或多個替代參考利率的產品，鑑於擬議的替代參考利率的歷史有限，這可能被證明是具有挑戰性的；以及

•導致我們因上述任何因素而招致額外費用。

此外，逐步取消LIBOR對美國優先擔保貸款(我們投資的CLO的基礎資產)的影響目前尚不清楚，即使某些法定製度可能適用，例如紐約州總醫院。法律第18-401條或可調整利率(LIBOR)法。如果優先擔保貸款的任何替換利率與持有該等貸款的CLO的替換利率不同，CLO的資產和負債之間將出現利率錯配，這可能對我們的淨投資收入和投資組合回報產生不利影響。

許多相關企業借款人可選擇按1個月SOFR、3個月SOFR和/或我們所投資的CLO所持貸款的其他利率支付利息，在每種情況下加適用的利差，而CLO通常根據3個月SOFR加利差向CLO的債務部分的持有人支付利息。3個月的SOFR目前超過了1個月的SOFR，這可能會導致許多相關的企業借款人選擇以1個月的SOFR支付利息。CLO賺取利息的利率與其債務部分支付利息的利率的這種不匹配對CLO的股權部分的現金流產生了負面影響，進而可能對我們的現金流和運營業績產生不利影響。除非對利差進行調整以計入此類增長，否則隨着3個月SOFR超過1個月SOFR的金額增加，這些負面影響可能會惡化。

我們投資的CLO所涉及的優先擔保貸款通常是浮動利率的。不斷上升的利率環境可能會增加貸款違約，導致我們投資的CLO蒙受損失。此外，利率上升可能導致更高的提前還款額，因為企業借款人希望避免利息支付升級或為浮動利率貸款進行再融資。此外，利率的普遍上升將增加CLO的融資成本。然而，由於CLO內的許多優先抵押貸款都有SOFR下限，如果SOFR低於平均SOFR下限，投資收入可能不會相應增加，從而導致這些CLO中分配給股權投資者的金額較小。

建立替代參考利率或對LIBOR或其他參考利率進行任何其他改革的實際影響目前無法預測，而從LIBOR和其他當前參考利率向替代參考利率的過渡是複雜的，可能會對我們的業務、財務狀況和運營業績產生重大不利影響。向替代或改革匯率過渡的步伐、任何替代參考利率的具體條款和參數以及市場接受程度、基於替代參考利率的產品的交易市場的價格和流動性，以及我們轉換和開發一個或多個替代參考利率的適當系統和分析的能力等因素，也可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

全球金融市場的波動可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

全球金融市場的波動可能會對美國的經濟復甦產生不利影響，並可能由多種原因造成，包括歐元區危機的復發、東歐的地緣政治事態發展、中國股市和全球大宗商品市場的動盪等。2010年，歐洲爆發了一場金融危機，原因是希臘、愛爾蘭、意大利、葡萄牙和西班牙的預算赤字居高不下，直接和或有主權債務不斷上升，這引發了人們對這些國家是否有能力繼續履行主權債務義務的擔憂。雖然其中許多國家的金融穩定性已有顯著改善，但歐洲未來的任何債務危機或任何類似危機所產生的風險可能對全球經濟復甦、這些國家的主權和非主權債務以及歐洲金融機構的金融狀況產生不利影響。市場和經濟混亂已經並可能在未來影響消費者信心水平和支出、個人破產率、消費者債務和房價的發生和違約水平等因素。我們不能向你保證，歐洲的市場混亂，

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包括某些政府和金融機構融資成本的增加，不會影響全球經濟，我們不能向你保證，一攬子援助計劃是否可用，或者如果有的話，足以穩定歐洲或其他受金融危機影響的國家和市場。如果歐洲經濟復甦的不確定性對消費者信心和消費信貸因素產生負面影響，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到重大不利影響。

2015年第二季度，中國的股價出現了大幅下跌，主要原因是中國市場上股票交易的持續拋售。此外，2015年8月，中國當局讓中國的貨幣大幅貶值。自那以來，中國資本市場持續經歷不穩定時期。目前的政治氣候也加劇了人們對美國和中國之間可能爆發貿易戰的擔憂。這些市場和經濟混亂以及與中國的潛在貿易戰已經並可能在未來影響美國資本市場，這可能會對我們的業務、財務狀況或運營業績產生不利影響。

根據一項規定了英國可以脱離歐盟的條款的協議，英國正式退出歐盟，從2020年1月31日起生效，英國留在歐盟的關税同盟和單一市場直到2020年12月31日。英國和歐盟簽署了一項貿易與合作協議，該協議於2021年5月1日全面生效，為英國和歐盟之間的貿易經濟和法律框架奠定了基礎。由於TCA是一個新的法律框架，其實施可能會導致其應用的不確定性，並導致英國和更廣泛的歐洲市場的波動期。此外，儘管TCA監管一些重要領域，但TCA並未詳細涉及聯合王國經濟的重要部分，特別是代表聯合王國經濟最大組成部分的服務業。由於政治不確定性，無法預測英國與歐盟未來貿易關係的形式或性質。雖然在聯合王國內部和歐盟一級或成員國一級提出和/或實施了某些措施，旨在儘量減少對金融市場的幹擾，但目前無法確定這些措施是否會達到預期的效果。儘管如此，撤軍對聯合王國和全球市場的影響以及由此產生的經濟安排以及任何相關的不利後果的程度仍不清楚，並可能導致持續的政治和經濟不確定性，以及在一段時間內聯合王國和更廣泛的歐洲市場的動盪加劇。例如，在這段不確定時期，不僅對聯合王國和歐洲經濟，而且對更廣泛的全球經濟都可能產生重大負面影響，可能導致市場和貨幣波動加劇(包括英鎊相對於美元和其他貨幣的價值波動以及全球貨幣市場的總體波動)，以及嚴重依賴歐洲開展業務活動和收入的公司缺乏流動性和經濟增長放緩。與英國退歐相關的其他風險包括英國和歐洲經濟體面臨的宏觀經濟風險、歐盟進一步解體的動力和相關的政治壓力(包括與反對跨境資本流動和我們這樣的投資者活動的情緒有關的壓力)、對在歐盟開展業務且總部設在英國的金融服務企業的損害、在遵守適用的金融和商業法律法規方面的法律不確定性，以及無法獲得有關預期的法律、税收和其他制度的及時信息。任何進一步退出歐盟或退出歐盟的可能性，都可能在全球範圍內造成更多市場混亂，並帶來新的法律和監管不確定性。

與近年來類似的全球事件的頻繁發生，如伊拉克戰爭的餘波，阿富汗、巴基斯坦、埃及、利比亞、敍利亞、俄羅斯、烏克蘭、朝鮮和中東的不穩定，不穩定，新的和正在發生的流行病(如新冠肺炎)，世界某些地區的流行病或傳染病爆發，世界某些地區的自然/環境災難，美國和世界各地的恐怖襲擊，貿易或關税安排，社會和政治分歧，債務危機(如希臘危機)，主權債務降級，美國與包括某些歐洲國家等傳統盟友和朝鮮、伊朗、中國和俄羅斯等歷史對手以及國際社會之間的關係日益緊張，委內瑞拉和西班牙等各國新的和持續的政治動盪，一個或多個國家退出或可能退出歐盟或經濟和貨幣聯盟，美國政府各部門之間和內部的政治力量平衡的持續變化，以及政府關門等可能導致市場波動，可能對美國和全球金融市場產生長期影響。並可能在美國和世界範圍內造成進一步的經濟不確定性。

波動期依然存在，強勁恢復增長的風險依然存在。美聯儲的政策，包括針對某些利率的政策，可能會對支付股息和利息的證券的價值、波動性和流動性產生不利影響。市場波動、利率的急劇變化和/或回到不利的經濟狀況可能會降低公司的業績或損害公司實現其投資目標的能力

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上述任何事件的發生都可能對我們投資組合的價值和風險狀況產生重大不利影響。我們不知道證券市場可能會受到類似事件影響多久，也無法預測未來類似事件對美國經濟和證券市場的影響。與投資級固定收益證券相比，非投資級和權益類證券的波動性往往更大；因此，這些事件和其他市場幹擾對非投資級和權益類證券的價格和波動性的影響可能大於投資級固定收益證券。但不能保證類似事件和其他市場幹擾不會產生其他實質性和不利影響。

美國和其他司法管轄區的經濟制裁法律可能禁止我們及其附屬公司與某些國家、個人和公司進行交易。

美國和其他司法管轄區的經濟制裁法律可能禁止我們或我們的附屬公司與某些國家、個人和公司進行交易。在美國，美國財政部外國資產控制辦公室管理和執行確立美國經濟和貿易制裁的法律、行政命令和法規，其中包括禁止與某些非美國國家、領土、實體和個人進行交易和向其提供服務。這類制裁可能會嚴重限制或完全禁止某些司法管轄區的投資活動，如果我們、我們投資的投資組合公司或我們投資的其他發行人違反任何此類法律或法規，我們可能面臨重大的法律和金錢處罰。

美國《反海外腐敗法》(FCPA)和其他反腐敗法律法規以及反抵制法規也可能適用於並限制我們的活動、我們的投資組合公司和我們投資的其他發行人。如果發行人或我們違反任何此類法律或法規，該發行人或我們可能面臨重大的法律和金錢處罰。美國政府已表示，它特別關注《反海外腐敗法》的執行，這可能會增加發行人或我們成為此類實際或威脅執行的對象的風險。此外，一些評論人士表示，私人投資公司及其管理的基金可能面臨更嚴格的審查和/或對其所涉投資組合公司的活動的責任。因此，我們或我們證券投資的發行人違反《反海外腐敗法》或其他適用法規，可能會對我們產生重大不利影響。我們致力於遵守《反腐敗法》和其他反腐敗法律法規，以及我們必須遵守的反抵制法規。因此，我們可能會因為不願進行違反任何此類法律或法規的交易而受到不利影響。

我們的財務狀況和經營結果將取決於我們有效管理未來增長的能力。

展望資本管理自2004年3月31日註冊為投資顧問，自2004年4月13日起組織為封閉式投資公司。我們實現投資目標的能力取決於我們的增長能力，而增長能力又取決於投資顧問繼續識別、分析、投資和監控符合我們投資標準的公司的能力。能夠在符合成本效益的基礎上取得這一結果，在很大程度上取決於投資顧問的投資結構、為我們提供稱職、細心和高效的服務的能力，以及我們以可接受的條件獲得融資的機會。隨着我們的不斷髮展，展望資本管理公司將需要繼續招聘、培訓、監督和管理新員工。如果不能有效地管理我們未來的增長，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

我們未來的成功有賴於展望資本管理公司的關鍵管理人員。

我們依賴於投資顧問高級管理層的勤奮、技能和業務聯繫網絡。我們還在很大程度上依賴於投資顧問能否接觸到投資專業人員，以及這些投資專業人員在其投資和投資組合管理活動中產生的信息和交易流程。投資顧問的高級管理團隊對我們的投資進行評估、談判、組織、成交、監控和服務。我們的成功在很大程度上取決於高級管理團隊的持續服務，特別是約翰·F·巴里三世和M·格里爾·埃利亞塞克。任何高級管理團隊的離職都可能對我們實現投資目標的能力產生重大不利影響。此外，我們不能保證展望資本管理公司將繼續擔任投資顧問，也不能保證我們將繼續接觸其投資專業人員或其信息和交易流程。

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我們在一個競爭激烈的市場中運營，尋找投資機會。

許多實體與我們競爭，進行我們對中端市場公司的投資類型。我們與其他BDC、公共和私人基金、商業和投資銀行、商業融資公司、保險公司、對衝基金以及在一定程度上提供另一種融資形式的私募股權基金競爭。我們的許多競爭對手比我們大得多，擁有比我們大得多的財務、技術和營銷資源。一些競爭對手可能擁有較低的資金成本和獲得我們無法獲得的資金來源的機會。此外，我們的一些競爭對手可能具有更高的風險容忍度或不同的風險評估，這可能使他們能夠考慮更廣泛的投資，並建立比我們更多的關係。此外，我們的許多競爭對手不受1940年法案對我們作為BDC施加的監管限制，以及守則對我們作為RIC施加的監管限制。我們不能向您保證，我們面臨的競爭壓力不會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生實質性的不利影響。此外，由於這場競爭，我們可能無法不時追求有吸引力的投資機會。

我們不尋求主要基於我們提供的利率進行競爭，我們相信我們的一些競爭對手可能會以與我們提供的利率相當或低於我們提供的利率的利率發放貸款。相反，我們憑藉現有的投資平臺、經驗豐富的投資專業人士、對中端市場公司的經驗和專注、紀律嚴明的投資理念、廣泛的行業重點和靈活的交易結構，與我們的競爭對手競爭。

如果我們與競爭對手的定價、條款和結構不符，我們可能會失去投資機會。如果我們與競爭對手的定價、條款和結構相匹配，我們可能會遇到淨利息收入減少和信用損失風險增加的情況。由於在這樣一個競爭激烈的環境中運營，我們可能會做出一些條款不如我們最初預期的投資，這可能會影響我們這些投資的回報。

我們用借來的錢為我們的投資提供一部分資金，這放大了投資金額的收益或損失的潛力，並可能增加投資於我們的風險。

借款和其他類型的融資，也被稱為槓桿，放大了投資金額的收益或損失的潛力，因此增加了與投資我們的證券相關的風險。我們的貸款人對我們的資產有固定的美元債權，高於我們的普通股股東或任何優先股股東的債權。如果我們的資產價值增加，那麼槓桿將導致淨資產價值比沒有槓桿的情況下增長得更快。相反，如果我們的資產價值下降，槓桿化將導致淨資產價值下降得比沒有槓桿化的情況下更大。同樣，我們收入的任何增長超過了借款資金應支付的綜合利息，將導致我們的淨收入比沒有槓桿時的增長更多，而我們收入的任何下降將導致淨收入的下降，比我們沒有借款的情況下更嚴重。這樣的下降可能會對我們支付普通股股息的能力產生負面影響。槓桿通常被認為是一種投機性投資技術。

我們需要籌集更多的資本來實現增長，因為我們必須分配我們的大部分收入。

我們需要額外的資本來為我們的投資增長提供資金。新資本供應的減少可能會限制我們的增長能力。我們必須將至少90%的普通收入和超過已實現淨長期資本損失的已實現短期資本收益分配給我們的股東，以保持我們作為美國聯邦所得税目的RIC的地位。因此，這樣的收益不能用於投資發起。我們通過向金融機構借款尋求更多資本，並可能發行債務證券或額外的股權證券。如果我們不能從這些來源或其他來源獲得資金來為我們的投資提供資金，我們的增長能力可能會受到限制，這可能會對我們的普通股價值產生不利影響。此外，作為BDC，我們一般不能借錢、發行債務證券或發行優先股，除非緊隨其後我們的總資產與總借款和其他優先證券的比率至少為150%。這可能會限制我們在某些情況下獲得額外槓桿的能力。

我們最近的資產淨值是在2023年6月30日計算的，在計算生效時的資產淨值2023年9月30日a之後可能更高，也可能更低。

截至2023年6月30日，我們每股普通股資產淨值為9.24美元。根據估值、證券發行、證券回購、支付的股息和截至2023年9月30日的季度收益的潛在變化，截至2023年9月30日的每股普通股資產淨值可能高於或低於9.24美元。我們的董事會尚未確定2023年6月30日之後的任何日期的證券投資的公允價值。本公司董事會根據獨立估值公司、投資顧問、管理人和董事會審計委員會的意見，在編制季度財務報表的基礎上，按季度確定我們投資組合投資的公允價值。

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我們的業務模式依賴於與其他資產管理公司和投資銀行公司建立和保持牢固的推薦關係。

我們在很大程度上依賴於我們的非正式關係，我們利用非正式關係來幫助識別和獲得投資機會。如果我們未能保持與主要公司的關係，或者如果我們未能與其他公司或其他投資機會來源建立牢固的推薦關係，我們將無法擴大我們的股權投資組合，實現我們的投資目標。此外，與我們有非正式關係的人沒有義務通知我們投資機會，因此這種關係可能不會導致股權或其他投資的發起。這種關係的任何損失或減少都可能有效地降低我們尋找符合我們投資標準的有吸引力的投資組合公司的能力，無論是直接股權投資還是通過私人二級市場交易或其他二級市場交易進行的投資。

根據《投資顧問協議》，投資顧問的責任是有限的，吾等須就某些責任向投資顧問作出彌償，而該等責任可能會導致投資顧問代表吾等行事的風險較代表其本身行事時的風險更大。

除提供投資顧問協議所述的服務外，投資顧問並無對吾等承擔任何責任，亦不會對本公司董事會拒絕採納投資顧問的意見或建議而採取的任何行動負責。根據投資諮詢協議，投資顧問及其成員及其各自的高級管理人員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人士和成員以及與其有關聯的任何其他人士或實體將不會因他們在履行職責時故意失職、不守信用、嚴重疏忽或罔顧責任而對吾等在投資諮詢協議下的行為承擔責任。吾等已同意就投資顧問的行為所引致的一切損害、法律責任、成本及開支，向投資顧問及其成員及其各自的高級人員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人士及成員及任何其他與其有聯繫的人士或實體作出彌償、辯護及保障，而該等損害、責任、成本及開支並非因投資顧問在履行其根據《投資顧問協議》履行其職責時故意失職、不誠信、嚴重疏忽或罔顧後果所致。這些保護可能會導致投資顧問在代表我們行事時採取比為其自身賬户行事時更具風險的方式行事。

潛在的利益衝突可能會影響我們的投資回報。

我們的高級管理人員和董事，以及投資顧問的高級管理人員，可以擔任與我們的業務相同或相關的實體的高級管理人員、董事或負責人，或我們關聯公司管理的投資基金的高級管理人員、董事或負責人。因此，他們可能對這些實體的投資者負有義務，履行這些義務可能不符合我們或我們股東的最佳利益。然而，滿足我們投資目標的新投資機會可能會引起其中一個實體與另一個投資諮詢客户或計劃的注意，如果是這樣的話，我們可能不會提供或以其他方式獲得這樣的機會。然而，作為一家投資顧問，展望資本管理公司有信託義務，以包括我們在內的客户的最佳利益行事。為此，如果展望資本管理公司或其關聯公司未來管理任何額外的投資工具或客户賬户，展望資本管理公司將努力在一段時間內以公平和公平的方式分配投資機會，以免不公平地歧視任何客户。如果未來展望資本管理公司選擇成立另一家投資基金，當展望資本管理公司的投資專業人士確定一項投資時，他們將不得不選擇應該由哪一家投資基金進行投資。

在我們的投資活動過程中，根據投資諮詢協議，我們向展望資本管理公司支付基本管理費和獎勵費用，並向展望資本管理公司償還其產生的某些費用。由於《投資諮詢協議》，展望資本管理公司的高級管理團隊有時可能與我們的股東的利益不同，從而導致衝突。

投資顧問收到的季度收入獎勵費用部分基於我們上一日曆季度的獎勵前費用淨投資收入(如果有的話)。這筆收益獎勵費用在向展望資本管理公司提供收益獎勵費用回報之前，必須遵守固定的季度門檻費率。這一固定的門檻利率是在當時當前利率相對較低的歷史基礎上確定的。因此，隨着利率上升，我們的投資收入可能更容易超過門檻利率，因此，與我們的投資利率保持不變或降低相比，展望資本管理公司更有可能獲得收入激勵費。在根據1940年法案獲得任何必要的股東批准的情況下，我們的董事會可以通過修改投資諮詢協議來調整門檻費率。

我們應支付的收入獎勵費用是根據收入計算和支付的，這些收入可能包括已應計但尚未收到現金的利息。如果一家投資組合公司拖欠了一筆具有遞延利息功能的貸款，那麼這筆利息就有可能

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以前計入收入獎勵費用計算的此類貸款下的應計款項將無法收回。如果發生這種情況，我們將沖銷已記錄的利息，但展望資本管理公司不需要向我們報銷過去收到的任何此類收入獎勵費用，但會因沖銷的影響而減少本期獎勵費用(如果有的話)。如果我們沒有足夠的流動資產來支付激勵費用或向股東分配應計收入，我們可能需要清算資產才能做到這一點。這種費用結構可能會導致展望資本管理公司的利益衝突，因為它可能會鼓勵展望資本管理公司傾向於提供遞延利息的債務融資，而不是當前的現金利息支付。

我們已與Prospect Capital Management簽訂了免版税許可協議。根據這項協議，展望資本管理公司同意授予我們使用“展望資本”這個名稱的非排他性許可。根據許可協議，只要展望資本管理公司或其附屬公司仍是我們的投資顧問，我們就有權使用“展望資本”這個名稱。此外，我們從展望資本管理公司的附屬公司展望管理公司租用辦公空間，並向展望管理公司支付展望管理公司在履行管理協議下作為管理人的義務時產生的管理費用和其他費用的可分配部分，包括租金和我們首席財務官和首席合規官及其各自員工的可分配部分成本。這可能會造成我們的董事會監督的利益衝突。

我們的激勵費用可能會誘使展望資本管理公司進行投機性投資。

吾等向展望資本管理公司支付的獎勵費用可能會激勵投資顧問代表吾等進行比沒有此類補償安排時更具投機性或涉及更多風險的投資。獎勵費用的確定方式(按投資資本回報的百分比計算)可能會鼓勵投資顧問使用槓桿來增加我們的投資回報。增加槓桿的使用，以及在到期時更換槓桿的風險增加，將增加違約的可能性，這將對我們普通股的持有者不利。同樣，由於投資顧問將獲得部分基於我們投資實現的淨資本收益的獎勵費用，與產生收益的證券相比，投資顧問可能會對其證券可能產生資本利得的公司進行更多的投資。這種做法可能會導致我們投資於更具投機性的證券，這可能會導致更高的投資損失，特別是在經濟低迷時期。

我們向展望資本管理公司支付的獎勵費用可能會激勵投資顧問代表我們投資於具有遞延利息特徵的工具，如零息債券。根據這些投資，我們將在投資期限內應計利息收入，但在期限結束之前不會收到投資的現金付款。我們的淨投資收入用於計算收入激勵費，但包括應計利息。例如，我們投資於零息債券的應計利息(如果有的話)將包括在我們的獎勵費用的計算中，即使我們在債券到期日之前不會收到任何支付債券的現金利息。因此，這筆獎勵費用的一部分將基於我們可能尚未收到的現金收入，如果發生違約，我們可能永遠不會收到這些收入。

我們可能有義務向我們的投資顧問支付激勵性薪酬，即使我們蒙受了損失。

投資顧問有權獲得每個財政季度的獎勵薪酬，部分基於我們上一個日曆季度高於該季度業績門檻的獎勵前費用淨投資收入(如果有的話)。因此，由於業績門檻是基於我們的淨資產價值的百分比，我們的淨資產價值的減少使實現業績門檻變得更容易。我們的獎勵前費用淨投資收入用於獎勵補償目的，不包括我們在本會計季度可能發生的已實現和未實現資本損失或折舊，即使此類資本損失或折舊導致該季度我們的運營報表出現淨虧損。因此，我們可能需要向投資顧問支付一個財政季度的激勵性薪酬，即使我們的投資組合價值下降或該季度出現淨虧損。此外，利率上升可能會增加我們支付給投資顧問的激勵費，儘管我們相對於市場的表現並沒有增加。

投資顧問和行政署長有權在60天通知後辭職，而我們可能無法在該時間內找到合適的替代人選，導致我們的運營中斷，可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。

根據《投資諮詢協議》和《行政管理協議》，投資顧問和管理人分別有權在不少於60天的書面通知後隨時辭職，無論我們是否找到了替代人選。如果投資顧問或署長辭職，我們可能無法找到替代者或聘請具有類似專業知識和能力的內部管理人員或行政人員，以便在60天內以可接受的條件提供相同或同等的服務，或者根本無法。如果我們不能迅速做到這一點，我們的運營很可能會受到幹擾，

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我們的業務、財務狀況和經營結果以及我們的支付分配能力可能會受到不利影響，我們股票的市場價格可能會下跌。此外，如果我們無法確定並與擁有投資顧問及其關聯公司或署長及其關聯公司所擁有的專業知識的單一機構或高管集團達成協議，我們內部管理和投資活動或內部管理活動的協調工作可能會受到影響。即使我們能夠保留內部或外部具有可比性的管理或行政管理，但這種管理或行政管理的整合以及他們對我們投資目標的不熟悉可能會導致額外的成本和時間延誤，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。

管理我們業務或我們投資組合公司業務的法律或法規的變化，以及我們或我們投資組合公司未能遵守這些法律或法規的任何情況，都可能對我們業務的盈利能力或我們投資組合公司的盈利能力產生負面影響。

我們受制於聯邦和州政府不斷變化的規章制度，以及我們普通股上市的證券交易所。這些實體，包括上市公司會計監督委員會、美國證券交易委員會、納斯達克全球精選市場和紐約證券交易所有限責任公司(“紐約證券交易所”)，在過去幾年中發佈了大量新的且日益複雜的要求和法規，並繼續制定額外的法規。特別是，監管BDC、RIC或非存款商業貸款機構的法律或法規的變化或法律法規的解釋可能會對我們的運營和業務成本產生重大影響。我們受制於聯邦、州和地方法律法規，並受制於影響我們業務的司法和行政決定，包括我們的貸款來源、最高利率、手續費和其他費用、對投資組合公司的披露、擔保交易條款、網絡安全準備、催收和止贖程序以及其他貿易慣例。如果這些法律、法規或決定發生變化，或者如果我們將我們的業務擴展到採用了比我們目前開展業務的司法管轄區更嚴格的要求的司法管轄區，我們可能不得不為遵守規定而產生鉅額費用，或者我們可能不得不限制我們的運營。此外，如果我們不遵守適用的法律、法規和決定，我們可能會失去開展業務所需的許可證，並受到民事罰款和刑事處罰，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

國內外政治風險可能會對我們的業務產生不利影響。

我們面臨政治風險的程度是，展望資本管理公司代表其代表並遵守其投資指導方針，在美國和外國市場進行證券交易。任何這些司法管轄區的政府都可以施加限制、法規或其他措施，這可能會對我們的戰略產生實質性的不利影響。

如果我們不能保持有效的財務報告內部控制制度，我們可能無法準確地報告我們的財務結果或防止舞弊。因此，股東可能會對我們的財務和其他公開報告失去信心，這將損害我們的業務和我們普通股的交易價格。

對財務報告的有效內部控制對於我們提供可靠的財務報告是必要的，並與適當的披露控制和程序一起旨在防止欺詐。任何未能實施所需的新的或改進的控制措施，或在執行過程中遇到的困難，都可能導致我們無法履行我們的報告義務。此外，我們根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404節進行的任何測試，或我們獨立註冊會計師事務所隨後進行的測試(如下文所述)，可能會揭示我們對財務報告的內部控制缺陷，這些缺陷被認為是重大弱點，或可能需要對我們的合併財務報表進行前瞻性或追溯性更改，或發現其他需要進一步關注或改進的領域。較差的內部控制也可能導致投資者和貸款人對我們報告的財務信息失去信心，這可能會對我們普通股的交易價格產生負面影響。

我們可能會經歷網絡安全事件，受到網絡安全風險的影響。網絡安全系統的故障，以及我們的災難恢復系統和管理連續性規劃中意外事件的發生，可能會削弱我們有效開展業務的能力。

我們的業務運作依賴安全的信息技術系統進行數據處理、存儲和報告。我們依賴我們的投資顧問和其他服務提供商維護的信息和網絡安全政策、程序和能力的有效性，以保護他們的計算機和電信系統以及駐留在這些系統上或通過這些系統傳輸的數據。我們的投資組合公司同樣依賴於它們及其服務提供商維護的信息和網絡安全政策的有效性。儘管我們精心設計、實施和更新保安和控制措施，我們的資訊科技系統仍可能受到網絡攻擊和未經授權的訪問，例如物理和電子入侵或未經授權的篡改。網絡攻擊包括但不限於未經授權訪問數字系統(例如，通過“黑客”或惡意軟件編碼)的目的

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挪用資產或敏感信息、損壞數據或導致運營中斷。網絡攻擊也可以以不需要獲得未經授權的訪問的方式進行，例如導致對網站的拒絕服務攻擊(即使目標用户無法獲得網絡服務的努力)。網絡、系統、應用程序和數據泄露可能導致運營中斷或信息被盜用，這可能對我們的業務、運營結果和財務狀況產生重大不利影響。像其他公司一樣，我們的數據和系統可能會受到威脅，包括惡意軟件和計算機病毒攻擊、未經授權的訪問、系統故障和中斷。此外，更多地使用移動和雲技術可能會增加這些和其他運營風險，因為這些技術的安全的某些方面可能是複雜和不可預測的。依賴移動或雲技術，或移動技術和雲服務提供商未能充分保護其系統和防止網絡攻擊，可能會擾亂我們的運營、投資組合公司的運營或我們或他們的服務提供商的運營，並導致挪用、腐敗或丟失個人、機密或專有信息或無法進行常規業務運營。此外，加密和其他保護措施可能會被規避，特別是在新的計算技術提高了速度和可用的計算能力的情況下。最近發生了一些廣為人知的公司報告未經授權披露客户或客户信息的案件，以及涉及傳播、盜竊和破壞公司信息或其他資產的網絡攻擊，原因是僱員或承包商沒有遵守程序或第三方的行動，包括恐怖組織和敵對的外國政府的行動。如果發生一個或多個此類網絡攻擊，可能會危及在我們的計算機系統和網絡中處理、存儲和傳輸的機密、專有和其他信息，或者以其他方式導致我們的運營中斷或故障，這可能導致我們的聲譽受損、財務損失、訴訟、成本增加、監管處罰和/或客户不滿或損失。

災難的發生，如網絡攻擊、自然災害、工業事故、恐怖襲擊或戰爭、我們的災難恢復系統中未預料到的事件或外部提供商的支持故障，可能會對我們開展業務的能力以及我們的運營結果和財務狀況產生不利影響，特別是如果這些事件影響我們基於計算機的數據處理、傳輸、存儲和檢索系統或破壞數據。如果我們的大量經理在發生災難時無法聯繫到我們，我們有效開展業務的能力可能會受到嚴重影響。

投資顧問、任何未來的子顧問(S)、管理人和其他服務提供商(包括但不限於會計師、託管人、轉讓代理和管理人)以及我們投資的證券的發行人的網絡安全故障或違規，有可能導致業務中斷和影響業務運營，可能導致財務損失、幹擾我們計算資產淨值的能力、交易障礙、我們的股東無法進行交易、違反適用的隱私和其他法律、監管罰款、處罰、聲譽損害、償還或其他賠償成本、或額外的合規成本。我們和我們的投資顧問的員工一直是，並預計將繼續成為欺詐性電話、電子郵件和其他形式活動的目標。此外，為了防止未來發生任何網絡事件，可能會產生鉅額成本。與網絡或其他安全威脅或破壞有關的費用可能無法通過其他方式獲得完全保險或賠償。雖然我們已經建立了應對此類網絡攻擊的業務連續性計劃和風險管理系統，但此類計劃和系統存在固有的侷限性，包括某些風險尚未被識別的可能性。此外，我們無法控制我們投資的服務提供商和發行商實施的網絡安全計劃和系統。我們和我們的股東可能會因此受到負面影響。網絡安全已成為世界各地監管機構的首要任務，一些司法管轄區已頒佈法律，要求公司在涉及某些類型的個人數據的數據安全漏洞時通知個人。此外，與BDC和RIC網絡安全合規相關的州和聯邦法律法規也在繼續發展和變化。這些變化可能需要在新技術、軟件和人員方面進行大量投資，這可能會影響我們的盈利能力。這些變化還可能導致與網絡相關的入侵和事件產生更嚴重和不可預見的後果，這可能進一步對我們的盈利能力造成不利影響。如果我們不遵守相關法律法規，我們可能會遭受財務損失、業務中斷、對投資者的責任、監管幹預或聲譽損害。

我們依賴於信息系統，而系統故障可能會嚴重擾亂我們的業務，進而可能對我們普通股的市場價格和我們支付股息的能力產生負面影響。

我們的業務依賴於我們和第三方的通信和信息系統。此外，在我們的正常業務過程中，我們或我們的投資顧問可能會聘請某些第三方服務提供商為我們提供業務所需的服務。這些系統或服務的任何故障或中斷，包括終止或暫停與任何第三方服務提供商的協議，都可能導致我們的業務活動出現延誤或其他問題。我們的財務、會計、數據處理、備份或其他操作系統和設施可能會因多種因素(包括完全或部分超出我們控制範圍並對我們的業務產生不利影響的事件)而無法正常運行或停用或損壞。可能存在以下情況：

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•突然的電力或電信中斷；

•地震、龍捲風和颶風等自然災害；

•疾病流行或大流行；

•由局部或較大規模的政治或社會問題引起的事件，包括恐怖主義行為；以及

•網絡攻擊。

這些事件反過來可能對我們的經營業績產生實質性的不利影響，並對我們普通股的市場價格和我們向股東支付股息的能力產生負面影響。

與我們作為業務發展公司的運營相關的風險

如果我們沒有將足夠部分的資產投資於合格資產，我們可能無法獲得BDC資格，或者被排除在根據我們目前的業務戰略進行投資的門外。

作為BDC，我們不能收購“合格資產”以外的任何資產，除非在收購生效時和之後，我們的總資產中至少有70%是合格資產。我們可能被禁止投資於我們認為有吸引力的投資，如果此類投資不是1940年法案所規定的合格資產。如果我們沒有將足夠部分的資產投資於合格資產，我們可能會被發現違反了適用於BDC的1940年法案條款，這將對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。同樣，這些規則可能會阻止我們對現有的投資組合公司進行後續投資(這可能會導致我們的頭寸被稀釋)，或者可能要求我們在不適當的時間處置投資，以符合1940年法案的規定。由於我們的大部分投資將投資於私人公司，因此流動性相對較差，因此任何此類處置都可能以不利的價格進行，並可能導致重大損失。

如果我們沒有資格成為RIC，我們將不得不為我們的收入繳納公司級的税，我們可用於分配的收入將會減少。

為了保持我們作為美國聯邦所得税目的RIC的資格，並獲得RIC税收待遇，我們必須滿足某些收入來源、年度分配和資產多樣化的要求。

如果我們的年度總收入的90%至少來自利息、股息、某些證券貸款的付款、出售或以其他方式處置證券或其期權或外匯的收益、或與我們投資於該等證券或貨幣的業務有關的其他收入，以及準則所定義的“合格上市交易合夥企業”的權益淨收益，則符合收入來源要求。

如果我們每年向股東分配至少90%的普通收入和超過淨長期資本損失的短期資本收益淨額(如果有的話)，通常就能滿足RIC的年度分配要求。由於我們使用債務融資，我們受到1940年法案和金融契約規定的某些資產覆蓋率要求的約束，在某些情況下，這些要求可能限制我們進行有資格獲得RIC税收待遇的必要分配。如果我們無法從其他來源獲得現金，我們可能沒有資格享受RIC税收待遇，因此，我們的所有應納税所得額可能需要繳納企業級所得税。

為了保持我們作為RIC的資格，我們還必須在我們的納税年度的每個季度末滿足某些資產多元化的要求。未能達到這些測試可能會導致我們不得不迅速處置某些投資，以防止失去RIC地位。由於我們的大部分投資都是在私人公司，任何這樣的處置都可能以不利的價格進行，並可能導致重大損失。

如果我們因任何原因沒有資格成為RIC或需要繳納公司所得税，由此產生的公司税將大幅減少我們的淨資產、可供分配的收入金額和我們分配的實際金額。這樣的失敗可能會對我們和我們的股東產生實質性的不利影響。有關資產覆蓋率和RIC要求的更多信息，請參閲“商業材料美國聯邦所得税考慮事項”和“作為商業發展公司的商業監管”。

如果我們在收到或沒有收到代表收入的現金之前確認收入，我們可能難以支付所需的分配。

出於美國聯邦所得税的目的，我們在收入中包括尚未收到現金的某些金額，例如原始發行折扣或實物支付利息，它代表增加到貸款餘額並在貸款期限結束時到期的合同利息。與我們的整體投資活動相比，這些金額可能是相當大的。我們也可能是

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要求在應納税所得額中包括某些我們不以現金形式獲得的其他金額。雖然我們主要關注將產生當前現金回報的投資，但我們的投資組合目前包括，我們可能會繼續投資於不在定期現金分配中支付部分或全部回報的證券。

由於在某些情況下，我們可能會在收到或不收到代表應税收入的現金之前確認這些收入，因此我們可能難以分配至少90%的普通收入和超過已實現淨長期資本損失的已實現短期資本收益，如果有的話，以維持RIC税收待遇。因此，我們可能不得不在我們認為不有利的時候出售我們的一些投資，籌集額外的債務或股權資本或減少新的投資來源，以滿足這些分銷要求。如果我們不能從其他來源獲得現金，我們可能無法獲得RIC待遇，因此需要繳納企業級所得税。請參閲“商業材料美國聯邦所得税考慮事項”和“作為商業發展公司的商業監管”。

作為BDC，管理我們運營的法規會影響我們籌集額外資本的能力和方式。這些限制可能會阻礙我們的投資顧問利用有吸引力的投資機會和實現我們的投資目標的能力。

我們通過循環信貸安排和發行無擔保票據產生了債務，已經發行並將繼續發行優先股，未來可能會發行更多優先股或債務證券和/或從銀行或其他金融機構借入更多資金，我們統稱為“優先證券”，最高金額為1940年法案允許的最高金額。根據1940年法案的規定，作為BDC，我們被允許產生債務或發行優先證券，其金額只能是我們的資產覆蓋範圍(根據1940年法案定義)在每次發行優先證券後至少等於150%。如果我們的資產價值下降，我們可能無法滿足這一測試，這將禁止我們以現金或其他財產支付股息，並可能禁止我們有資格成為RIC。如果我們不能滿足這一測試，我們可能被要求出售我們的部分投資或出售額外的普通股，而這樣的出售可能是不利的，以償還我們的部分債務或以其他方式增加我們的淨資產。以低於每股資產淨值的價格出售普通股，稀釋了現有股東的利益，產生了降低每股淨資產價值的效果，並可能降低每股市場價格。此外，持續出售低於資產淨值的普通股可能會對總回報產生負面影響，並可能對我們普通股的市場價格產生負面影響。如果我們通過發行可轉換為普通股或可交換為普通股的普通股或優先證券來籌集額外資金，那麼屆時我們股東的持股比例將會下降，你可能會經歷稀釋。

作為一家受1940年法案條款監管的BDC，我們通常不能在未經股東批准的情況下以低於當前每股資產淨值的價格發行和出售我們的普通股。如果我們的普通股交易價格低於資產淨值，這一限制可能會對我們籌集資本的能力產生不利影響。然而，在某些情況下，我們可以低於我們普通股當前資產淨值的價格出售我們的普通股，或收購我們普通股的認股權證、期權或權利，其中之一是如果(I)(1)我們大多數股份的持有人(或，如果較少，至少67%的法定人數由我們的股份組成)和類似的大多數我們的股份持有人(不是我們的關聯人)批准以低於當前資產淨值的價格出售我們的普通股(目前已經發生，有效期至2024年6月9日)，以及(2)如果在交易中沒有財務利益的大多數董事和大多數獨立董事(A)確定該出售符合我們和我們的股東的最佳利益，並且(B)在與發行的任何承銷商或承銷商進行磋商後，在緊接吾等或吾等代表吾等就購買該等股份的首次招股之前或緊接該等股份發行之前的某一時間作出善意決定，該等股份的出售價格不低於與該等股份的市值極為接近的價格，減去任何分派佣金或折扣，或(Ii)有權在我們的年度會議上投票的普通股實益持有人的多數，而不考慮該等股份的大多數是否投票贊成該提議，批准以低於當前每股資產淨值的價格出售我們的普通股。

為了產生現金為新的投資提供資金，我們在循環信貸安排下承諾了我們投資組合的很大一部分投資。這些資產不能用於確保其他資金來源或證券化。我們未來能否以有吸引力的條款獲得更多有擔保或無擔保的融資還不確定。

或者，我們可以將未來的貸款證券化，以產生現金，為新的投資提供資金。見“我們資產的證券化使我們面臨各種風險。”

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我們資產的證券化使我們面臨各種風險。

我們可以將資產證券化，以產生現金，為新的投資提供資金。我們提到證券化是指一種槓桿形式，在這種形式下，像我們這樣的公司(有時被稱為“發起人”或“發起人”)將產生收入的資產轉移到單一目的、遠離破產的子公司(也稱為“特殊目的實體”或“特殊目的實體”)，該子公司完全是為了持有此類資產和進行結構性融資交易而成立的。然後，SPE發行以此類資產為擔保的票據。特殊目的實體可以在資本市場公開或私下向包括銀行、非銀行金融機構和其他投資者在內的各種投資者發行票據。可能只有一個類別的票據或多個類別的票據，其中最高級的票據信用風險較小，而最初級的票據可能與SPE的股本承擔基本上相同的信用風險。

大多數債務證券化交易的一個重要方面是，就會計目的而言，向特殊目的實體出售和/或貢獻資產被視為真實的出售和/或貢獻，並且在發起人基於公平原則破產的情況下，複審法院不會將特殊目的實體與發起人的業務合併。從整體上看，債務證券化尋求通過將證券化的抵押資產隔離在不受發起人信用和破產風險影響的特殊目的實體中來降低票據購買者的風險。由於這種明顯的風險降低，債務證券化交易與傳統的擔保借貸交易相比，發起人的總體槓桿成本往往較低。

根據上述描述，為了將貸款證券化，我們可以創建一家全資子公司，並將我們的資產池貢獻給該子公司。除其他外，SPE的資金可能來自全部貸款或來自其他池的利息，這些貸款可能會被評級，也可能不會。然後，SPE會將其票據出售給購買者，我們預計這些購買者願意接受較低的利率，並且沒有任何針對我們的追索權，可以投資於我們的債權人都無法獲得的創收資產池。我們將保留SPE的全部或部分股權。無法通過擔保和無擔保借款成功證券化我們的部分投資組合或以其他方式利用我們的投資組合，可能會限制我們增長業務和全面執行業務戰略的能力，並可能減少我們的收益。然而，我們投資組合部分的成功證券化使我們面臨SPE中保留的股權的損失風險，並可能使我們面臨剩餘投資組合的更大風險，因為我們保留的資產可能往往是風險更高、更有可能產生損失的資產。成功的證券化還可能施加財務和運營契約，限制我們的業務活動，並可能包括限制，可能會阻礙我們為額外的貸款和投資提供資金或進行所需的分配，以維持我們作為守則第M分節下的RIC的地位。1940年法案還可能對任何證券化的結構施加限制。

我們在SPE中持有的權益，如果有的話，將排在SPE發行的其他權益之後。因此，如果SPE已就其發行的所有其他利息支付了所有現金利息和其他所需付款，我們將只收到此類利息的現金分配。此外，我們的次級權益可能是無擔保的，排名低於SPE的所有有擔保債權人，無論是已知的還是未知的，包括它已發行的優先權益的持有人。因此，如果SPE資產組合的價值因信貸市場狀況或違約而縮水，我們保留的從屬權益的價值就會減少。證券化對我們施加了與借款相同的風險，只不過我們在證券化中的風險僅限於我們保留的從屬權益的金額，而在我們直接借款或發行債務時，我們將面臨整個借款或債務發行的風險。

如果SPE不與我們合併，我們唯一的利息將是我們保留的次級權益的價值和分配給我們的收入，這可能或多或少超過我們從SPE獲得的現金，SPE的任何負債都不會反映為我們的負債。如果SPE的資產沒有與我們的資產和負債合併，則我們在SPE中的權益可能被視為不符合條件的資產，以確定我們70%的資產是否是合格資產，並且該SPE產生的槓桿可能被視為借款，也可能不被視為借款，以滿足我們不能發行超過我們淨資產的優先證券的要求。

我們也可以利用特殊目的實體和證券化技術進行交易，出售或貢獻給特殊目的實體的資產出於會計目的保留在我們的資產負債表上。例如，如果我們將資產出售給有追索權的SPE，或者向SPE提供擔保或其他信貸支持，其資產將保留在我們的資產負債表上。如果我們在與美國證券交易委員會協商後確定合併將導致更準確地反映我們的資產、負債和經營結果，通常也會導致合併。在這些結構中，風險將與其他證券化交易中的風險基本相同，但就上文所述投資於非合格資產的限制而言，這些資產仍將是我們的資產，SPE產生的槓桿將被視為我們就我們發行優先證券的限制而產生的借款。

投資顧問可能在潛在證券化方面存在利益衝突，因為未合併的證券化可能會減少我們的資產，以確定其投資顧問費，儘管在某些情況下

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在某些情況下，投資顧問可能會因管理特殊目的企業的資產而獲得一定的費用，以減少或消除任何針對證券化的潛在偏見。

在某些情況下，我們投資上市公司的能力可能會受到限制。

作為BDC，我們不得收購1940年法案規定的“合格資產”以外的任何資產，除非在進行收購時，我們的總資產中至少有70%是合格資產(某些有限的例外情況除外)。除後續投資和陷入困境的公司的某些例外情況外，對擁有在國家證券交易所上市的未償還證券的發行人的投資，只有在該發行人在投資時的市值低於2.5億美元的情況下，才可被視為合格資產。

與我們投資有關的風險

我們可能無法從我們的投資中獲得收益或收益。

我們尋求創造當前收入和資本增值。然而，我們投資的證券可能不會升值，實際上可能會貶值，我們投資的債務證券的發行人可能會在利息和/或本金支付上違約。因此，我們可能無法從我們的投資中實現收益，我們確實實現的任何收益可能不足以抵消我們經歷的任何損失。見“業務--我們的投資目標和政策”。

我們的大多數證券投資都是在董事會的指導下以真誠確定的公允價值記錄的，因此，我們的證券投資的價值存在不確定性。

我們的投資組合中有很大一部分是由私人持股公司的證券構成的。因此，市場報價一般不容易用來確定這類投資的公允價值。公允價值的確定，以及我們在任何一年可能產生的未實現虧損的金額，在一定程度上是主觀的，投資顧問在作出決定時存在利益衝突。我們按董事會根據投資顧問、我們的管理人、第三方獨立估值公司和我們的審計委員會的意見真誠確定的公允價值對這些證券進行季度估值。我們的董事會利用一家獨立估值公司的服務來幫助其確定任何證券的公允價值。在確定我們投資的公允價值時可能考慮的因素類型包括任何抵押品的性質和可變現價值、投資組合公司的付款能力及其收益、投資組合公司開展業務的市場、與上市公司的比較、貼現現金流、當前市場利率和其他相關因素。

由於這種估值，特別是私人證券和私人公司的估值本身就不確定，因此，由於當前市場狀況的變化，估值可能會在短期內大幅波動。本公司董事會就公允價值所作的釐定，可能與該等投資存在活躍市場及市場報價時所採用的價值有重大差異。如果有關我們投資的公允價值的決定大大高於我們在出售此類證券時最終實現的價值，我們的淨資產價值可能會受到不利影響。

此外，我們投資的市場價值或公允價值的下降被記錄為未實現折舊。在金融危機期間，公司債券市場的價格和流動性下降，將導致我們的投資組合出現重大的未實現淨折舊。所有這些因素的影響增加了我們投資組合中的未實現淨折舊，並降低了我們的資產淨值。視市場情況而定，我們可能會產生重大的已實現虧損，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。我們沒有關於持有最低流動資產水平的政策。因此，我們的投資組合中有很大一部分通常在任何給定的時間點都不具有流動性。見--我們的投資缺乏流動性可能會對我們的業務產生不利影響。

公司債券市場的價格下跌和流動性不足已對我們組合投資的公允價值產生不利影響，並可能在未來對其產生不利影響，從而通過增加未實現折舊淨額來減少我們的資產淨值。

作為BDC，我們必須以市場價值進行投資，如果無法確定市場價值，則以董事會或在董事會的指導下真誠確定的公允價值進行投資。作為估值過程的一部分，我們在確定投資的公允價值時可能考慮的因素類型包括，相關和其他因素：現有的當前市場數據，包括相關和適用的市場交易和交易可比較對象、適用的市場收益率和倍數、證券契約、看漲保護條款、信息權、任何抵押品的性質和可變現價值、投資組合公司的支付能力、其收益和貼現現金流、投資組合公司開展業務的市場、上市同行公司的財務比率比較、合併和收購可比較對象、我們的主要市場(作為報告實體)和我們投資組合公司的企業價值。減少了

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我們投資的市場價值或公允價值被記錄為未實現折舊。所有這些因素對我們投資組合的影響都會增加我們投資組合中的未實現折舊淨額，從而降低我們的淨資產價值。視市場情況而定，我們可能會產生重大已實現虧損，並可能在未來期間遭受更多未實現虧損，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

我們對潛在投資組合公司的投資可能是有風險的，我們可能會失去全部或部分投資。

我們投資組合中的一些公司的運營歷史相對較短，甚至沒有。這些公司現在和將來都將面臨與任何新企業相關的所有業務風險和不確定因素，包括這些公司可能無法實現其目標的風險，我們在這些公司的投資價值可能大幅下降或降至零。此外，對我們瞄準的中端市場公司的投資還涉及其他一些重大風險，包括：

•這些公司的財政資源可能有限，可能無法履行我們持有的證券下的義務，這可能伴隨着他們的證券或與任何證券有關的任何抵押品的價值下降，以及我們實現與我們的投資相關的任何擔保的可能性降低。

•與規模較大的企業相比，它們的經營歷史可能更短，產品線更窄，市場份額更小，這往往使它們更容易受到競爭對手的行動和市場狀況以及整體經濟低迷的影響。

•由於這些公司中的許多都是私人持股公司，因此通常無法獲得有關這些公司的公開信息。因此，我們將視乎投資顧問能否取得足夠的資料，以評估這些公司在作出投資決定時的表現。如果投資顧問無法發現這些公司的所有重要信息，它可能不會做出完全知情的投資決定，我們的投資可能會賠錢。

•他們更有可能依賴於一小部分人的管理才能和努力；因此，其中一人或多人的死亡、殘疾、辭職或終止可能會對我們的投資組合公司產生實質性的不利影響，進而對我們產生不利影響。

•它們的經營結果可能不太可預測，可能不時成為訴訟當事人，可能從事具有過時風險的產品的變更業務，並可能需要大量額外資本來支持其運營、融資擴張或保持其競爭地位。

•他們可能很難進入資本市場來滿足未來的資本需求。

•法律法規的變化及其解釋可能會對它們的業務、財務結構或前景產生不利影響。

•由於氣候變化的影響，增加的税收、監管費用或改變經營方式的成本可能會對它們的業務、財務結構或前景產生不利影響。

我們收購了從事各種行業的運營公司的多數股權。當我們收購這些公司的權益時，我們通常尋求以債務的形式對它們施加財務槓桿。在大多數情況下，這些債務的全部或部分由我們持有，債務人要麼是運營公司本身，要麼是我們擁有多數股權的控股公司，或者兩者兼而有之。這些公司利用的債務槓桿水平使它們容易受到上述風險的影響。

此外，在正常業務過程中，我們的行政人員、董事和投資顧問可能會被列為建議投資或我們對投資組合公司的投資所引起的訴訟的被告，因此可能會產生與該等訴訟相關的鉅額費用和開支。

我們的投資缺乏流動性可能會對我們的業務產生不利影響。

我們對私人公司進行投資。這些投資中的一部分可能在轉售、轉讓、質押或其他處置方面受到法律和其他限制，或者流動性低於公開交易的證券。我們投資的流動性不足可能會使我們很難在需要時出售此類投資。此外，如果我們被要求迅速清算我們投資組合的全部或部分，我們可能會實現比我們之前記錄的投資價值少得多的價值。此外，在我們或投資顧問擁有或可能被視為擁有關於該企業實體的重大非公開信息的範圍內，我們清算對該企業實體的投資的能力面臨其他限制。

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經濟衰退或衰退可能會損害我們的投資組合公司，並損害我們的經營業績。

我們的許多投資組合公司可能會受到經濟放緩或衰退的影響，可能無法在這些時期償還我們的貸款。因此，我們的不良資產可能會增加，我們投資組合的價值可能會在這些期間減少，因為我們被要求按公允價值記錄我們投資的價值。不利的經濟狀況也可能會降低擔保我們部分貸款的抵押品的價值和我們股權投資的價值。經濟放緩或衰退可能導致我們的投資組合出現財務損失，收入、淨利潤和資產減少。不利的經濟狀況也可能增加我們的融資成本，限制我們進入資本市場的機會，或者導致貸款人決定不向我們提供信貸。這些事件可能會阻止我們增加投資，並損害我們的經營業績。

投資組合公司未能履行我們或其他貸款人強加的財務或經營契約可能會導致違約，並有可能終止其貸款並取消其擔保資產的抵押品贖回權，這可能會引發其他協議下的交叉違約，並危及我們投資組合公司根據我們持有的債務證券履行其義務的能力。我們可能會產生必要的費用，以便在違約時尋求追回，或與違約的投資組合公司談判新的條款。此外，如果我們投資組合中的一家公司破產，即使我們或我們的一家附屬公司可能已經將我們在投資組合公司中的權益構建為優先債務，這取決於事實和情況，包括我們實際向該投資組合公司提供管理援助的程度，破產法院可能會將我們持有的債務重新定性為股權，並將我們對其他債權人的債權的全部或部分從屬於我們。

最近，聯邦儲備銀行等中央銀行一直在提高利率，以努力減緩通貨膨脹率。有一種風險是，加息可能導致經濟進入衰退。

對股權證券的投資，其中許多都缺乏流動性，沒有現成的市場，涉及很大程度的風險。

我們可以購買普通股和其他股權證券。儘管從歷史上看，普通股產生的平均總回報高於固定收益證券，但普通股在這些回報中的波動性要大得多，相對於固定收益證券，普通股的表現可能會明顯遜色。我們收購的股權證券可能不會升值，可能會貶值或變得一文不值，我們收回投資的能力將取決於我們投資組合公司的成功。股權證券投資涉及許多重大風險，包括：

•我們對投資組合公司進行的任何股權投資都可能由於發行額外的股權而進一步稀釋，並作為初級證券面臨嚴重風險，如果發行人無法履行其義務或受到破產程序的影響，初級證券將從屬於所有債務(包括貿易債權人)或優先證券。

•如果投資組合公司需要額外資本，但無法獲得，我們可能無法收回投資。

•在某些情況下，我們投資的股權證券不會支付當期股息，我們實現投資回報以及收回投資的能力將取決於投資組合公司的成功。即使投資組合公司成功，我們實現投資價值的能力也可能取決於流動性事件的發生，例如公開募股或出售投資組合公司。在流動性事件發生之前，我們可能需要很長時間，否則我們就可以出售我們的投資。此外，我們收到或投資的股權證券可能會受到轉售限制，在出售這些證券可能是有利的期間。

投資優先證券有特殊的風險，包括：

•優先證券可以包括允許發行人酌情決定將分配推遲一段時間而不會對發行人造成任何不利後果的條款。如果我們擁有推遲分配的首選證券，我們可能會被要求在收到此類分配之前出於税務目的報告收入。

•優先證券在優先於收入和清算付款方面從屬於債務，因此將受到比債務更大的信用風險。

•優先證券的流動性可能大大低於許多其他證券，如普通股或美國政府債券。

•一般而言，優先證券持有人對發行公司沒有投票權，但有限的例外情況除外。

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此外，當我們投資第一留置權優先擔保貸款(包括單位貸款)、第二留置權優先擔保貸款或無擔保債務時，我們也可能收購認股權證或其他股權證券。我們的最終目標是處置這些股權，並通過處置這些權益實現收益。然而，我們獲得的股權可能不會增值，實際上可能會貶值。因此，我們可能無法從我們的股權中實現收益，而我們出售任何股權所實現的任何收益可能不足以抵消我們經歷的任何其他虧損。

在法律允許的範圍內，我們可以投資於根據1940年法案的某些例外情況運營的投資基金的股權證券以及類似投資基金的顧問，並且，在我們如此投資的範圍內，我們將承擔任何此類公司費用(包括管理費和績效費用)的應課税額份額。我們還將繼續有義務就投資於該等公司證券和工具的資產向展望資本管理公司支付管理費和激勵費。對於上述每項投資，我們的每一位普通股股東將承擔其在展望資本管理公司的管理和激勵費用中的份額，並間接承擔任何該等投資基金或顧問的管理和業績費用及其他費用。

在某些情況下，我們的債務投資可能從屬於其他債權人的債權，或者我們可能會受到貸款人責任索賠的影響。

如果我們的投資組合中的一家公司破產，即使我們可能將我們的權益結構化為優先債務，取決於事實和情況，破產法院可能會將我們持有的債務重新定性為股權投資，並將我們的全部或部分債權從屬於其他債權人的債權。此外，如果貸款人太過介入借款人的業務或對借款人行使控制權，則貸款人可能會因其採取的行動而受到貸款人的責任索賠。例如，如果我們實際上提供了重大的管理援助，我們可能會成為貸款人責任索賠的對象。

我們的投資組合公司可能會產生債務或發行與我們在這類公司的投資同等或優先的股權證券。

我們的投資組合公司可能有或可能被允許產生與我們的投資同等或優先於我們的投資的其他債務或發行其他股權證券。根據其條款，該等票據可規定持有人有權在吾等有權就我們的投資收取款項的日期或之前收取股息、利息或本金。這些債務工具通常會禁止投資組合公司在此類債務違約持續期間支付我們投資的利息或償還我們的投資。此外，在投資組合公司破產、清算、解散、重組或破產的情況下，優先於我們在該投資組合公司投資的證券的持有者通常有權在我們收到任何關於我們投資的分配之前獲得全額付款。在償還這些持有人後，投資組合公司可能沒有任何剩餘資產可用於償還對我們的債務。在證券與我們的投資同等排名的情況下，我們將不得不在相關投資組合公司破產、清算、解散、重組或破產的情況下，與其他證券持有人平等分享任何分配。

根據我們與優先債務持有人簽訂的一項或多項債權人間協議(包括規範“先出”和“後出”結構的協議)的條款，我們在擔保我們向投資組合公司發放的任何次級優先貸款的抵押品方面可能擁有的權利也可能受到限制。根據這種債權人之間的協議，在優先債務尚未履行的任何時候，我們可以放棄優先債務持有人對抵押品的某些權利。這些權利可包括對抵押品啟動強制執行程序的權利、控制這種強制執行程序進行的權利、批准對抵押品文件的修訂的權利、解除抵押品留置權的權利以及放棄抵押品文件規定的過去違約的權利。我們可能沒有能力控制或指導此類行動，即使結果是我們作為初級貸款人的權利受到不利影響。

這種風險是我們投資組合中許多擁有多數股權的運營公司的特徵，因為控股公司欠我們的任何債務以及控股公司在相關運營公司的大量股權投資都從屬於運營公司的任何債權人。

當我們是投資組合公司的債權或少數股權投資者時，我們通常無法對實體施加影響，而其他債券持有人、其他股權持有人和/或投資組合公司管理層可能會做出可能會降低我們投資組合所持資產價值的決定。

當我們進行債務或少數股權投資時，我們面臨的風險是，投資組合公司可能做出我們不同意的商業決定，而該公司的其他股權持有人和管理層可能承擔風險或以其他方式採取不符合我們利益的行為。因此，投資組合公司可能會做出可能會降低其價值的決定

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我們的投資。此外，當我們持有從屬債務頭寸時，其他更優先的債務持有人可能會做出可能會降低我們投資價值的決定。

我們的投資組合公司可能槓桿率很高。

我們投資組合中的一些公司可能槓桿率很高，這可能會對這些公司和我們作為投資者產生不利後果。這些公司可能受到限制性的財務和經營契約的約束，槓桿可能會削弱這些公司為其未來的業務和資本需求提供資金的能力。因此，這些公司應對不斷變化的商業和經濟狀況以及利用商機的靈活性可能會受到限制。此外，與不使用借款的情況相比，槓桿公司的收入和淨資產往往會以更大的速度增加或減少。

我們的投資組合包含有限數量的投資組合公司，其中一些公司佔我們投資組合的相當大比例，如果這些公司中的任何一家拖欠其任何債務證券下的義務，我們將面臨更大的重大損失風險。

我們投資組合中投資數量有限的一個後果是，如果我們的一個或多個重要的投資組合公司投資表現不佳，或者如果我們需要減記任何一項重要投資的價值，我們實現的總回報可能會受到嚴重的不利影響。除了我們的所得税多元化要求之外，我們沒有固定的多元化指導方針，我們的投資組合可能包含相對較少的投資組合公司。

我們未能對現有的投資組合公司進行後續投資，可能會損害我們投資組合的價值。

在對投資組合公司進行初始投資後，我們可能會對該投資組合公司進行額外的投資，作為“後續”投資，目的是：(1)增加或維持我們的全部或部分股權比例；(2)行使在最初或隨後的融資中獲得的認股權證、期權或可轉換證券；或(3)試圖保值或提高我們投資的價值。

我們可能選擇不進行後續投資，可能會受到我們使用可用資金的能力的限制，或者可能缺乏足夠的資金進行這些投資。我們有權在資本資源可用的情況下進行任何後續投資。在某些情況下，未能進行後續投資可能會危及投資組合公司的持續生存能力和我們的初始投資，或者可能導致我們錯過了增加我們參與成功運營的預期機會。即使我們有足夠的資本進行想要的後續投資，我們也可能選擇不進行後續投資，因為我們可能不想增加我們的風險集中度，因為我們更喜歡其他機會，或者因為我們受到遵守BDC要求的限制，或者因為我們希望保持我們的税收地位。

我們可能無法按可接受的條款將發售所得的淨收益和投資所得的還款進行投資，這將損害我們的財務狀況和經營業績。

在我們發現新的投資機會之前，我們打算要麼投資未來發行的淨收益，要麼投資於計息存款或其他短期工具的還款，或者使用此類發行的淨收益來減少我們循環信貸安排下當時未償還的債務。我們不能向您保證，我們將能夠找到符合我們投資標準的足夠適當的投資，或者我們使用發行或償還所得資金完成的任何投資都將產生足夠的回報。

我們可能對所投資的私人持股公司的信息瞭解有限。

我們主要投資於私人持股公司。一般來説，關於這些公司的公開信息很少，我們需要依賴投資顧問的投資專業人員獲得足夠的信息來評估投資這些公司的潛在回報。這些公司及其財務信息不受2002年薩班斯-奧克斯利法案和其他管理上市公司的規則的約束。如果我們無法發現這些公司的所有重要信息，我們可能無法做出完全知情的投資決定，我們的投資可能會賠錢。

我們可能無法完全實現擔保我們債務投資的抵押品的價值。

儘管我們的大量債務投資是通過持有投資組合公司資產或股權的擔保權益來保護的，但由於以下一個或多個因素，我們可能無法充分實現擔保我們投資的抵押品的價值：

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•我們的債務投資可能是無擔保貸款的形式，因此我們對抵押品的留置權(如果有)從屬於投資組合公司的優先擔保債務(如果有的話)。因此，我們可能無法控制與抵押品有關的補救措施。

•抵押品的價值可能不足以履行我們擔保貸款項下的所有義務，特別是在償還優先於我們貸款的投資組合公司的擔保債務之後。

•破產法可能會限制我們從抵押品中實現價值的能力，並可能推遲實現過程。

•我們對抵押品的權利可能會因抵押品上的擔保權益不完善而受到不利影響。

•獲得管理和合同同意的需要可能會損害或阻礙抵押品清算的效率，並可能影響收到的價值。

•部分或全部抵押品可能缺乏流動性，可能沒有隨時可確定的市場價值。抵押品的流動性和價值可能會因不斷變化的經濟狀況、競爭和其他因素而受損，包括是否有合適的買家。

除了美國投資固有的風險外，我們對外國證券的投資可能還涉及重大風險。

我們的投資策略考慮了對外國公司證券的潛在投資，包括位於新興市場國家的公司。投資外國公司可能會讓我們面臨額外的風險，這些風險通常不會與投資美國公司相關。這些風險包括外匯管制法規的變化、政治和社會的不穩定、徵用、徵收外國税收、市場流動性較差、可獲得的信息比美國普遍較少、交易成本較高、政府對交易所、經紀商和發行商的監管較少、破產法不太發達、難以執行合同義務、缺乏統一的會計和審計標準以及價格波動較大。這類風險在新興市場國家更為明顯。

儘管我們目前幾乎所有的投資都是美元計價的，我們預計我們的大部分投資都將是以美元計價的，但以外幣計價的投資將面臨特定貨幣相對於一種或多種其他貨幣的價值發生變化的風險。可能影響貨幣價值的因素包括貿易平衡、短期利率水平、不同貨幣的類似資產的相對價值的差異、投資和資本升值的長期機會以及政治事態發展。

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如果我們從事套期保值交易，我們可能會面臨風險。

我們可以使用套期保值技術將某些投資風險降至最低，例如利率和貨幣匯率的波動，但我們不能保證這種策略將有效。如果我們從事套期保值交易，我們可能會面臨與此類交易相關的風險。我們可以利用遠期合約、貨幣期權和利率掉期、上限、上限和下限等工具來對衝我們的投資組合頭寸的相對價值因貨幣匯率和市場利率變化而出現的波動。對衝我們投資組合頭寸價值下降的風險，並不能消除此類頭寸價值波動的可能性，也不能防止此類頭寸價值下降時的損失。然而，這種對衝可以建立其他頭寸，旨在從這些相同的發展中獲利，從而抵消此類投資組合頭寸價值的下降。如果投資組合頭寸的價值應該增加，這種對衝交易也可能限制獲利的機會。此外，我們可能無法對衝普遍預期的匯率或利率波動，以致我們無法以可接受的價格進行對衝交易。此外，我們從事套期保值交易的能力也可能受到美國商品期貨交易委員會(CFTC)採用的規則的不利影響。多德-弗蘭克法案對場外衍生品市場進行了廣泛的改革，賦予商品期貨交易委員會和美國證券交易委員會重要的新權力，以監管場外衍生品(掉期和基於證券的掉期)和這些市場的參與者。《多德-弗蘭克法案》旨在監管場外衍生品市場，包括要求許多衍生品交易在交易所進行清算和交易，擴大實體註冊要求，對交易商施加商業行為要求，並要求銀行將一些衍生品交易部門轉移到與接受存款銀行分開的無擔保附屬機構，或者完全剝離它們。CFTC對某些場外衍生品合約實施了強制性清算和交易所交易，包括許多標準化利率互換和信用違約指數互換。CFTC繼續批准中央結算的合同。交易所交易和中央清算預計將取代票據交換所成為掉期交易對手，從而降低交易對手的信用風險，並增加流動性，但交易所交易和中央清算並不能使掉期交易無風險。未清算的掉期，如無本金交割的外幣遠期，必須遵守某些保證金要求，要求過帳和收取最低保證金金額。這一要求可能會導致投資組合及其交易對手公佈的未清算掉期保證金金額高於其他情況。某些規則要求集中報告有關許多類型的已清算和未清算掉期的詳細信息。報告掉期數據可能會帶來更大的市場透明度，但可能會給投資組合帶來額外的行政負擔，為保護交易員匿名性而建立的保障措施可能無法發揮預期的作用。此外，2020年10月28日，美國證券交易委員會通過了關於發展中國家使用衍生品的新規定(規則18F-4)。因此，我們被要求實施和遵守規則18F-4對我們可以達成的衍生品金額的限制，消除我們以前用於遵守1940法案第18條的資產隔離框架，將衍生品視為高級證券，以便不遵守限制將導致法定違規，並要求我們，如果我們使用的衍生品超過有限的指定曝險金額(淨資產的10%)，則需要建立和維護全面的衍生品風險管理計劃，並任命衍生品風險經理。商品期貨交易委員會或美國證券交易委員會未來的規則制定可能會限制或完全限制我們將這些工具作為投資戰略的一部分，增加使用這些工具的成本，或降低它們的有效性。適用於與吾等進行衍生工具交易的交易對手的限制或限制，亦可能妨礙吾等使用此等工具，或影響與此等工具有關的定價或其他因素，或可能改變某些投資的可用性。

我們套期保值交易的成功取決於我們正確預測走勢、貨幣和利率的能力。因此，雖然我們可能會進行此類交易以尋求降低貨幣匯率和利率風險，但貨幣匯率或利率的意外變化可能會導致比我們沒有進行任何此類對衝交易的整體投資表現更差。套期保值策略中使用的工具的價格變動與被對衝的投資組合頭寸的價格變動之間的關聯程度可能有所不同。此外，由於各種原因，我們可能不會尋求在此類對衝工具和被對衝的投資組合持有量之間建立完美的相關性。任何這種不完美的相關性都可能阻止我們實現預期的對衝，並使我們面臨損失的風險。此外，可能不可能完全或完美地對衝貨幣波動對以非美國貨幣計價的證券價值的影響。我們目前無意從事上述任何套期保值交易，儘管我們保留未來這樣做的權利。

我們的董事會可能會在沒有事先通知或股東批准的情況下改變我們的經營政策和戰略，其影響可能對我們不利，並可能損害我們股東的投資價值。

我們的董事會有權修改或放棄我們目前的經營政策和我們的戰略，而無需事先通知和股東批准。我們無法預測當前經營政策和戰略的任何變化將對我們的業務、財務狀況和普通股價值產生的影響。然而，影響可能是不利的，這可能會對我們支付股息的能力產生負面影響，並導致股東損失全部或部分投資。

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能源領域的投資面臨許多風險。

我們在能源部門和與能源部門有關的領域進行了一定的投資。能源公司的業務活動面臨着許多固有風險，這些風險包括但不限於：颶風、龍捲風、洪水、火災和其他自然災害或恐怖主義行為造成的管道、儲氣罐或相關設備和周圍財產的損壞；建築和農業設備意外損壞；天然氣、液化天然氣、原油、成品油、成品油或其他碳氫化合物的泄漏；天然氣、液化天然氣、原油、成品油或其他碳氫化合物的泄漏；建築和農業設備的意外損壞；天然氣、液化天然氣、原油、成品油或其他碳氫化合物的泄漏；火災和爆炸。這些風險可能導致因人身傷害或生命損失、財產和設備的嚴重損壞和破壞以及污染或其他環境破壞而造成的重大損失，並可能導致其相關業務的縮減或暫停，所有這些都可能對我們在能源領域的投資組合公司造成不利影響。此外，能源領域的大宗商品價格有時會出現大幅波動，未來可能會發生這種情況，這可能會對我們在這一領域進行的任何投資的回報產生負面影響。此外，對某些投資的估價還包括對管理層無法控制的未來事件的概率加權。這類事件的最終結果可能會增加或減少投資在未來一段時期的公允價值。

我們對CLO的投資可能比對標的公司的直接投資風險更高，對我們和我們的股東來説也不那麼透明。

我們投資CLO。一般來説，與我們直接投資於相關公司的債務相比，我們所能獲得的關於CLO持有的標的債務投資的信息可能較少。因此，我們的股東將不會知道我們將投資的CLO的標的證券的細節。我們的CLO投資受制於與該等CLO發行的債務相關的槓桿風險，以及該等CLO中優先債券持有人的優先償還次序。此外，我們投資的CLO往往受到一系列複雜的法律文件和合同的制約。因此，與其他類型的投資相比，對文件的解釋或可執行性產生爭議的風險可能更高。例如，管理我們CLO投資基礎貸款的一些文件可能允許“啟動交易”，在這些交易中，大多數貸款人或債務人可以修改貸款文件以損害其他貸款人的利益，修改貸款文件以轉移抵押品，或修改文件以促進資本結構中的其他方/子公司的資本外流，任何這些都可能對我們所投資的CLO的權利和擔保優先順序產生不利影響。

這類投資的會計和税務影響很複雜。具體地説，這些CLO工具的權益部分投資的報告收益根據有效收益率計算在公認會計準則下記錄。然而，這些投資的當前應納税收益一般要到每個CLO工具在公司會計年度內結束的會計年度結束後才能確定，即使這些投資正在產生現金流。一般而言，對這些投資的税務處理可能會導致早期較高的可分配收益和到期時的資本損失，而就報告而言，現金流總額反映在到期收益率不變。

CLO工具發行的一些工具可能不太容易出售，可能會受到轉售的限制。CLO工具發行的證券一般不在任何美國國家證券交易所上市，我們可能投資的CLO工具的證券可能不存在活躍的交易市場。儘管我們對CLO工具的投資可能存在二級市場，但我們對CLO工具的投資市場可能會受到不規律的交易活動、廣泛的買賣價差和延長的貿易結算期的影響。因此，這些類型的投資可能更難估值。

我們對投資組合公司的投資可能是有風險的，我們可能會失去全部或部分投資。

如果我們為滿足某些測試而投資的CLO工具出現故障，將損害我們的運營結果。

如果我們投資的CLO投資未能滿足財務契約，包括充分的抵押和/或利息覆蓋測試，可能會導致其向我們支付的金額減少。如果CLO未能通過某些測試，優先於我們的債務的持有者將有權獲得額外的付款，這反過來將減少我們本來有權獲得的付款。另外，我們可能會產生必要的費用，以便在違約時尋求追回，或與違約CLO談判新條款，或我們可能進行的任何其他投資。如果其中任何一種情況發生，可能會對我們的經營業績和現金流產生重大不利影響。

CLO通常除了其基礎優先擔保貸款外沒有重大資產；CLO投資的付款現在和將來都將完全從此類優先擔保貸款的現金流中支付。

CLO通常除了其基礎優先擔保貸款外，將沒有重大資產。因此，CLO投資的付款現在和將來將完全從該等優先擔保貸款的現金流中支付，扣除所有管理費和

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其他費用。作為CLO初級證券持有人，向吾等支付的款項只會在優先擔保票據及(如適用)初級擔保票據已悉數支付後才會支付。這意味着，相對較少的優先擔保貸款違約可能會對我們的回報產生不利影響。

我們的CLO投資面臨槓桿信用風險。

一般來説，我們在CLO的投資中，優先擔保貸款的已實現虧損處於從屬地位。特別是CLO的槓桿性質，放大了優先擔保貸款違約的不利影響。CLO投資代表與相關優先擔保貸款相關的槓桿投資。因此，CLO投資的市值變動可能大於受信貸、流動資金和利率風險影響的相關優先擔保貸款的市值變動。

CLO投資的現金流可能會中斷和推遲。

如果CLO未能滿足某些最低抵押品價值比率和/或利息覆蓋比率，主要是由於優先擔保貸款違約，則原本可用於向我們的CLO投資支付分派的現金流可能被用於贖回任何優先票據或購買額外的優先擔保貸款，直到該比率再次超過最低要求水平或任何優先票據得到全額償還。這可能導致取消、減少或推遲支付給CLO投資持有人的分配和/或本金，這將對我們的回報產生不利影響。

除了美國投資固有的風險外，投資外國證券可能還涉及重大風險。

我們的CLO投資策略允許投資外國CLO。投資外國實體可能會讓我們面臨額外的風險，這些風險通常不會與投資美國發行人相關。這些風險包括外匯管制法規的變化、政治和社會的不穩定、徵用、徵收外國税收、市場流動性較差、可獲得的信息比美國普遍較少、交易成本較高、政府對交易所、經紀商和發行商的監管較少、破產法不太發達、難以執行合同義務、缺乏統一的會計和審計標準以及價格波動較大。此外，我們以及我們所投資的CLO可能難以在外國司法管轄區強制執行債權。此外，我們投資的CLO的標的公司可能是外國公司，這可能會使我們更容易受到外國經濟發展的影響。

CLO投資的基礎投資組合管理費和其他費用的支付可能會對我們的回報產生不利影響。

我們可以投資於CLO投資，其標的組合證券可能需要支付管理、行政和獎勵或績效費用，而不包括我們應支付的費用。支付這類額外費用可能會對我們實現的回報產生不利影響。

如果CLO抵押品管理人無法以同等利率將優先擔保貸款預付款的收益進行再投資，可能會對我們造成不利影響。

不能保證對於任何CLO投資而言，如果CLO的任何優先擔保貸款是預付的，CLO抵押品管理人將能夠將該等收益再投資於具有同等投資回報的新優先擔保貸款。如果CLO抵押品管理人不能再投資於具有同等投資回報的新優先擔保貸款，可用於支付評級負債和投資利息的利息收益可能會受到不利影響。

我們的CLO投資受到提前還款和催繳的影響，增加了再投資風險。

我們的CLO投資和/或基礎優先擔保貸款的預付速度可能比預期更快，這可能會對我們的價值產生不利影響。提前還款利率受利率變化以及各種我們無法控制的經濟、地理和其他因素的影響，因此無法準確預測。此外，對於CLO抵押品經理來説，一旦優先部分攤銷，往往有強烈的動機為表現良好的投資組合進行再融資。投資到期的收益率將取決於貸款本金的支付金額和時間，以及為投資支付的價格。這種收益可能會受到債務預付率高於或低於預期的不利影響。

此外，我們的CLO投資一般不包含可選擇的贖回條款，但優先票據和初級擔保票據的權益部分持有人可選擇在交易的初始期限(稱為“非贖回期限”)屆滿後全額支付的贖回條款除外。

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認購期權的行使是由股權部分持有人的相關百分比(通常為多數)決定的，因此，如果我們不持有相關百分比，我們將無法控制行使認購期權的時間。股權部分通常也會根據某些税務事件觸發因素隨時進行催繳。在任何情況下，只有在權益部分持有人能夠證明(根據交易的詳細規定)優先票據和初級擔保票據將在行使催繳時得到全額支付的情況下，他們才能行使催繳。

提前支付和/或未應我們的要求行使看漲期權也可能導致某些投資的再投資風險增加，因為我們可能會比預期更早實現多餘的現金。如果我們無法將這些現金再投資於預期回報率至少等於所償還投資回報率的新投資，這可能會減少我們的淨收入，從而可能對我們支付股息的能力產生不利影響。

我們對我們所投資的CLO擁有的優先擔保貸款的管理和修訂擁有有限的控制權。

如果CLO工具持有的優先擔保貸款發生違約，我們無法直接執行任何權利和補救措施。此外，我們CLO投資的優先擔保貸款的條款和條件只有在相關貸款人同意的情況下才能進行修訂、修改或豁免。一般來説，任何此類協議都必須包括多數或超級多數(以未償還貸款或承諾衡量)，或者在某些情況下，貸款人的一致投票。因此，優先擔保貸款產生的付款義務的條款和條件可能會以與我們的偏好相反的方式被修改、修改或免除。

我們對我們所投資的任何CLO的管理和修訂都有有限的控制。

標的證券的條款和條件只有在標的證券持有人同意的情況下才能修改、修改或免除。一般來説，任何此類協議都必須包括多數或超級多數(以未償還金額衡量)，或者在某些情況下，證券持有人的一致投票。因此，吾等所投資的CLO所產生的付款義務的條款及條件會被以違反吾等意願的方式修改、修訂或豁免。

CLO的優先擔保貸款可能會被出售和替換，從而導致我們的損失。

CLO投資的優先抵押貸款可在CLO與CLO受託人之間的相關CLO契約所載參數內出售及購買重置抵押品，而該等參數一般只可在CLO成立後經優先票據及/或初級有擔保票據及/或股權部分的大多數持有人同意下才予以修訂、修改或豁免。如果這些交易導致淨虧損，從權益部分的角度來看，虧損的幅度將因投資的槓桿性質而增加。

如果我們在CLO工具中的一個或多個重大股權或次級債務投資違約或未能如我們預期的那樣表現，我們的財務業績可能會受到不利影響。

我們預計，我們的大部分投資組合將包括CLO的股權和次級債務投資，這涉及許多重大風險。CLO的槓桿率通常高達約10倍，因此我們將投資的次級債務和股權部分面臨更高的總虧損風險。特別是，CLO的投資者間接承擔該等CLO所持有的相關債務投資的風險。我們一般只有權接受CLO的付款，而一般沒有直接權利對抗相關借款人或贊助CLO的實體。雖然很難預測與CLO相關的指數和證券的價格會上升還是下降，但這些價格以及CLO的價格將受到影響證券和資本市場發行人的相同類型的政治和經濟事件的影響。

我們對CLO的投資交易稀少，或者交易市場有限。CLO投資通常是在一級和二級市場私下發行和出售的。因此，對CLO的投資可能被描述為非流動性證券。除了與投資債務證券相關的一般風險外，CLO還帶來其他風險，包括但不限於：(I)相關優先擔保貸款的分配可能不足以支付利息或其他款項；(Ii)相關優先擔保貸款的質量可能會下降或違約；以及(Iii)證券的複雜結構在投資時可能無法完全瞭解，並可能與CLO產生糾紛或產生意想不到的投資結果。此外，我們對CLO的股權和次級債務部分的投資從屬於其優先債務部分。

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對結構性工具的投資，包括CLO發行的股權和次級債務工具，涉及風險，包括信用風險和市場風險。利率和信貸質量的變化可能會導致價格的大幅波動。此外，CLO持有的基礎優先擔保貸款的變化可能會導致我們持有的工具的付款減少，無論是暫時的還是永久的。結構性投資，尤其是我們投資的附屬權益，流動性低於許多其他類型的證券，可能比我們投資的CLO相關的優先擔保貸款更具波動性。

與投資級債務相比，非投資級債務涉及更大的違約風險和更高的價格波動性。

我們CLO投資的優先擔保貸款通常是BB級或B級(非投資級)，在有限的情況下，是未評級的優先擔保貸款。非投資級證券在發行人支付利息和到期償還本金的能力方面主要是投機性的，因此涉及比投資級債券更大的違約風險和更高的價格波動性。

我們不會對非關聯第三方CLO抵押品管理人管理的標的投資的管理產生任何影響。

我們對我們持有的CLO投資相關投資組合的資產管理不負責任，也沒有任何影響力，因為這些投資組合由非關聯的第三方CLO抵押品經理管理。同樣，我們對個別證券發行人的日常管理、行政管理或任何其他方面不負責，也沒有任何影響力。因此，作為我們CLO投資基礎的投資組合的價值可能會因為第三方CLO抵押品經理的決定而縮水。

多德-弗蘭克法案第941條下的風險保留規則適用於CLO，可能會對CLO和整個貸款市場產生更廣泛的影響，可能會導致我們的投資機會減少或不那麼可取。

《華爾街改革和消費者保護法》(《多德-弗蘭克法案》)第941條在《交易法》中增加了一項條款，要求證券化工具的賣家、保薦人或證券化人在其出售的證券化資產中保留不低於5%的信用風險，並禁止該證券化人直接或間接對衝或以其他方式轉移保留的信用風險。負責的聯邦機構於2014年10月22日通過了實施這些限制的最終規則。風險保留規則在《聯邦登記冊》公佈兩年後對CLO生效。根據最終規則，CLO的資產管理人被視為證券化工具的保薦人，並須保留CLO中5%的信用風險，這些風險可橫向保留在CLO的股權部分，或縱向保留為CLO發行的每一部分證券的5%權益。雖然最終規則載有豁免CLO的資產管理人遵守該等規定的條文，但如(其中包括)CLO所取得的所有貸款的發起人或牽頭安排人在資產層面保留該等風險，並在發起該等資產時承貸至少本金總額的20%，則這個市場上貸款的發起人及牽頭安排人可能不會同意在發起資產時承擔該風險或提供該等保留，以對CLO管理人提供有意義的寬免風險保留規定。

我們認為，根據多德-弗蘭克法案第941條對CLO管理人施加的美國風險保留要求，在未來CLO發行方面給市場帶來了一些不確定性。鑑於某些CLO管理人可能要求資本提供者合夥人滿足這一要求，我們認為這可能會在未來為我們帶來額外的風險。

2018年2月9日，美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院的一個陪審團裁定(哥倫比亞特區巡迴上訴法院的裁決)，聯邦機構通過適用於公開市場CLO資產管理公司的最終規則，超越了《多德-弗蘭克法案》賦予它們的權力。2018年4月5日，美國哥倫比亞特區地區法院發佈了一項命令，執行華盛頓特區巡回法庭的裁決，從而撤銷了適用於“公開市場CLO”CLO管理人的美國風險保留規則。

截至本文件之日，尚未收到要求將案件交由美國最高法院審理的移審令的申請。由於對華盛頓特區巡回法庭的裁決沒有成功的挑戰，而且美國哥倫比亞特區地區法院已經發布了執行華盛頓特區巡回法庭裁決的上述命令，公開市場CLO的抵押品管理人目前不再需要遵守美國的風險保留規則。因此，公開市場CLO的一些抵押品管理人可能會決定處置構成他們先前被要求保留的“合資格垂直權益”或“合資格橫向權益”的票據，或決定對此類票據採取美國風險保留規則不允許的其他行動。作為這一決定的結果，某些公開市場CLO的CLO管理人將不再被要求遵守美國的風險保留規則，僅僅因為他們

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作為“公開市場CLO”的管理人，可能不存在這種證券化交易的“保薦人”，也不需要要求任何一方在這種交易的證券化資產的信用風險中獲得和保留經濟利益。

不能保證或表示CLO市場參與者目前正在考慮或目前使用的任何交易、結構或安排是否符合美國風險保留規則，只要這些規則被恢復或以其他方式適用於公開市場CLO。美國風險保留規則對貸款證券化市場和槓桿貸款市場的最終影響一般仍不確定，由於美國風險保留規則對市場預期或不確定性的影響、不受美國風險保留規則影響的其他投資的相對吸引力和其他因素，可能會對包含CLO的證券的二級市場流動性產生任何負面影響。

信用利差的變化可能會對我們的盈利能力產生不利影響，並導致我們投資的已實現和未實現折舊。

我們CLO股權投資的表現在很大程度上將取決於CLO借入資金的利率與借出這些資金的利率之間的利差。CLO投資利率與其借款利率之間的利差的任何縮小都可能對CLO股權投資者的盈利能力產生不利影響。此外，信貸息差的變化可能會導致組成CLO投資組合的優先擔保貸款的再融資(用新貸款的收益償還現有的優先擔保貸款)或重新定價(降低現有優先擔保貸款的利率)，這將導致CLO的股權投資者的收益率下降，並導致相應的投資損失。

由於CLO股權投資者在CLO債務部分收到合同利息支付後獲得剩餘收入，CLO相關優先擔保貸款加權平均利差的減少將減少流向CLO股權投資者的收入。因此，CLO投資者將在長期利差壓縮期間經歷已實現和未實現的折舊。如果這些情況持續下去，CLO投資者，如我們，可能會損失部分或全部投資。

關於我們的在線消費貸款計劃，我們依賴於市場貸款平臺的業務表現和競爭力以及我們評估貸款承銷業績的能力，如果我們目前從其購買消費貸款的市場貸款平臺無法維持或增加消費貸款發放量，或者如果該等市場貸款平臺不繼續向我們銷售消費貸款，或者我們無法以其他方式購買額外的貸款，我們的業務和經營業績將受到不利影響。

關於我們的在線消費貸款計劃，我們主要通過市場貸款平臺投資於市場貸款。我們自己並不從事貸款發放活動。因此，我們購買消費貸款的能力以及我們擴大消費貸款組合的能力，直接受到我們從其購買消費貸款的市場貸款平臺的市場貸款發放業務的業務表現和競爭力的影響。

此外，我們分析消費貸款風險收益狀況的能力在很大程度上取決於市場平臺有效評估借款人信用狀況和違約可能性的能力。我們購買此類貸款的平臺利用信用決策和評分模型，為每一筆此類貸款提供相應的利率和發放費。我們的回報是所購買的每筆貸款的指定利率減去適用貸款期限內的任何違約金額的函數。我們定期評估每個平臺實施的信用決策和評分模型，並利用我們積累的關於貸款歷史經驗、借款人行為、經濟因素和提前還款趨勢的額外數據，不斷改進我們自己的決策模型。如果我們不能有效地評估借款人的信用狀況或每個平臺實施的信用決策和評分模型，我們可能會產生意想不到的損失，從而對我們的經營業績產生不利影響。此外，如果通過市場貸款平臺提供的消費貸款的利率設定得太高或太低，可能會對我們獲得與我們購買貸款所產生的風險相稱的投資回報的能力產生不利影響。

關於我們的在線消費貸款計劃，我們依賴市場貸款平臺來提供貸款服務，包括向借款人追討款項。通過市場貸款平臺促成的個人貸款不以任何抵押品擔保，不由任何第三方擔保或擔保，也不以任何方式得到任何政府當局的支持。因此，如果借款人不願意或無法償還，市場貸款平臺收取貸款的能力有限。借款人在抵押貸款、信用卡和其他貸款(包括學生貸款和房屋淨值信用額度)下對其他貸款人的償還義務增加，可能會對借款人的償還能力產生負面影響。這些變化可能是由於基本貸款利率的增加或支付義務的結構性增加造成的，並可能降低借款人履行對其他貸款人和我們購買的貸款的支付義務的能力。如果借款人拖欠貸款，市場貸款平臺可能會將隨後的服務工作外包給第三方催收機構，後者可能無法成功收回貸款金額。市場貸款平臺按費率在

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投資者只有在收到借款人對相應貸款的付款時才能進行投資。如果他們沒有收到與投資相關的相應貸款的付款，根據投資條款，我們無權獲得任何付款。

作為我們作為在線消費貸款計劃的一部分而購買的貸款的服務商，市場貸款平臺有權在未經我們同意的情況下放棄或修改消費貸款的條款，或允許推遲嚴格遵守任何此類條款，或以任何方式給予任何借款人任何其他放縱。如果市場貸款平臺批准對任何消費貸款條款的修改，可能會對我們的收入產生不利影響。

為了繼續發展我們的在線消費貸款計劃業務，我們依賴市場貸款平臺，我們從市場貸款平臺購買貸款，以維持或增加他們的消費貸款來源，並同意將他們的消費貸款出售給我們。然而，我們沒有與任何市場貸款平臺達成任何排他性安排，也沒有與它們達成協議，為我們提供有保證的供應來源。不能保證這些市場貸款平臺將能夠維持或增加消費貸款發放量，或將繼續向我們銷售其消費貸款，或者我們將能夠以其他方式購買額外的貸款，因此，不能保證我們將能夠通過投資於額外的貸款來增長我們的業務。消費市場貸款平臺可以選擇成為自己市場貸款的投資者，這將限制我們自己投資的供應量。無法通過投資於額外的消費貸款來擴大我們的業務，將降低我們原本可以通過增加此類投資組合實現的投資回報。如果我們無法擴大與我們的在線消費貸款計劃相關的業務，這可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和前景產生實質性的不利影響。

此外，如果市場貸款平臺無法吸引合格的借款人和足夠的投資者承諾，或者借款人和投資者不能繼續以當前利率參與市場貸款，貸款發放量的增長將放緩或貸款發放量將減少。由於上述任何因素，我們可能無法增加我們的消費貸款投資，我們的收入增長可能會低於預期或下降，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

作為NPRC在線消費貸款計劃的一部分，我們所依賴的市場貸款平臺依賴發行銀行發起所有貸款，並遵守各種聯邦、州和其他法律。

通常，市場貸款平臺與其貸款發放銀行之間的合同是非排他性的，並不禁止發行銀行與其他市場貸款平臺合作或提供競爭服務。發行銀行可能認為與市場貸款平臺合作不符合他們的利益，可能會使與市場貸款平臺合作的成本過高，或者可能決定與不向我們提供消費貸款的其他市場貸款平臺建立排他性或更有利的關係。此外，根據協議，開證行的表現可能不會達到預期。市場貸款平臺未來可能會與發行銀行發生分歧或糾紛。這些因素中的任何一個都可能對我們獲得消費貸款的能力產生負面影響或威脅，從而可能對我們的業務、財務狀況、運營結果和前景產生重大不利影響。

發證銀行受到FDIC及其組織和運營所在州的監督，必須遵守複雜的規則和規定，以及許可和審查要求，包括相對於未償還貸款保持一定數量的監管資本的要求。如果開證行暫停、限制或停止其業務，或者市場貸款平臺與開證行之間的關係以其他方式終止，市場貸款平臺將需要與另一家開證行實施基本上類似的安排，獲得額外的國家許可證或削減其業務。如果市場借貸平臺被要求與不同的發證銀行達成替代安排，以取代其現有安排，它們可能無法就類似的替代安排進行談判。這可能會導致他們無法通過他們的平臺提供貸款，因此我們也無法運營我們的在線消費貸款計劃。如果市場貸款平臺無法與不同的發行銀行達成替代安排，它們將需要在其運營的每個州獲得州許可證，以便能夠發起貸款，並遵守其他州和聯邦法律，這將是昂貴和耗時的，並可能對我們的業務、財務狀況、運營結果和前景產生重大不利影響。如果市場貸款平臺未能成功維持與發行銀行的關係，它們提供貸款產品的能力可能會受到嚴重損害，我們的經營業績可能會受到影響。

收到的關於借款人的信用和其他信息可能不準確或不能準確反映借款人的信譽，這可能會導致貸款定價不準確，並影響我們投資組合的價值。

市場貸款平臺從TransUnion、Experian或Equifax等消費者報告機構獲得借款人信用信息，並根據信用決策和評分模型為貸款請求分配貸款等級，該模型考慮了報告的信用評分和請求的貸款金額，以及各種其他因素。信用評分或貸款

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分配給借款人的評級可能不反映借款人的實際信用，因為信用評分可能基於不完整或不準確的消費者報告數據，而且通常市場貸款平臺不核實從借款人的信用報告中獲得的信息。此外，在模型所基於的信用報告日期之後，借款人可能會有以下風險：

•拖欠未清償債務；

•對先前存在的債務違約；

•承擔額外債務；或

•持續發生其他不利的金融事件。

借款人向市場貸款平臺提供各種信息，這些平臺根據這些信息為貸款定價。在許多情況下，市場借貸平臺並不核實所有這些信息，而且這些信息可能不準確或不完整。例如，市場貸款平臺並不總是核實借款人聲明的保有期、職位、自置居所狀況或貸款收益的使用意圖。此外，我們不能、也不會獲得借款人的財務報表或有關借款人的其他詳細財務信息。如果我們根據借款人或第三方提供的不準確、誤導性或不完整的信息，通過市場貸款平臺提供的市場進行貸款投資，我們可能得不到預期的投資回報，這可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和前景產生重大不利影響，我們的聲譽可能會受到損害。

市場貸款是一種相對較新的貸款方式，與老牌消費銀行相比，市場貸款平臺的平臺運營歷史有限。借款人不得將我們購買的任何此類貸款下的債務視為與銀行貸款等傳統貸款來源的貸款具有相同的意義。

我們對消費貸款的投資回報取決於借款人在相應的消費貸款項下及時和完整地履行其付款義務。借款人可能不認為其源自市場貸款平臺的債務與在更傳統情況下產生的其他信貸債務具有相同的意義，例如來自銀行或其他商業金融機構的貸款。如果借款人忽視其在消費貸款上的付款義務，或選擇完全不償還其消費貸款，我們可能無法收回我們在消費貸款上的任何投資。這將對我們的業務、財務狀況、運營結果和前景產生不利影響。

影響房地產投資的風險。

NPRC投資於商業、多户住宅和學生公寓房地產。許多因素可能會阻止NPRC的每項財產和資產產生足夠的淨現金流，或可能對其價值產生不利影響，或兩者兼而有之，導致可供分配的現金減少，或給我們造成損失。這些因素包括但不限於：

•國家經濟狀況；

•地區和當地經濟狀況(可能受到工廠關閉、企業裁員、行業放緩、天氣狀況、自然災害和其他因素的不利影響)；

•當地房地產狀況(如寫字樓供過於求或需求不足)；

•不斷變化的人口結構；

•潛在租户對物業的便利性、服務性、安全性和吸引力的看法；

•物業管理人員有能力提供有能力的管理和適當的維修；

•物業的建築和設計的質量；

•維護、保險和運營成本增加(包括能源成本和房地產税)；

•更改適用的法律或法規(包括税法、分區法或建築法規)；

•潛在的環境和其他法律責任；

•NPRC就其物業使用的融資水平、此類融資利率水平的上升以及NPRC違約的風險，每一項都會增加我們的損失風險；

•再融資的可獲得性和成本；

•有能力為物業尋找合適的租户，並用新租户取代任何即將離開的租户；

•NPRC擁有的物業中的租户可能不穩定、違約或破產；

•有意購買NPRC希望出售的物業的潛在買家數量有限；以及

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•房地產投資總體上相對缺乏流動性，這可能會使房地產很難以有吸引力的價格或在合理的時間範圍內出售。

只要原始發行折扣(“OID”)和實物支付(“PIK”)利息構成我們收入的一部分，我們將面臨典型的風險，這些收入被要求在收到代表該收入的現金之前計入應税和會計收入。

我們的投資可能包括OID工具和PIK利息安排，即增加到貸款餘額並在貸款期限結束時到期的合同利息。當OID或PIK利息構成我們收入的一部分時，我們面臨着與此類收入在收到現金之前被要求計入應税和會計收入相關的典型風險，包括：

•OID和PIK工具的較高利率反映了與這些工具相關的付款延遲和信用風險增加，而OID和PIK工具通常代表着明顯高於息票貸款的信用風險。

•即使符合應計收益的會計條件，借款人仍有可能違約，而我們的實際收款應該發生在債務到期時。

•OID和PIK工具的估值可能不可靠，因為它們的持續應計需要持續判斷延期付款的可收款能力和任何相關抵押品的價值。OID和PIK收入也可能給我們的現金分配來源帶來不確定性。

出於會計目的，向代表OID和PIK收入的股東進行的任何現金分配都不被視為來自實收資本，即使支付給他們的現金來自發售收益。因此，儘管代表OID和PIK收入的分配可以從我們股東的投資金額中支付，但1940年法案並不要求通過將其報告為資本返還來通知股東這一事實。

將PIK利息資本化為貸款本金增加了我們的總資產，從而增加了我們投資顧問未來的基本管理費，並增加了未來的投資收入，從而以複合利率增加了我們投資顧問的未來收入激勵費用。

零息或PIK證券的市場價格可能在更大程度上受到利率變化的影響，並且可能比定期支付利息和以現金支付利息的證券更具波動性。

對Covenant-Lite貸款的投資可能會使我們面臨不同的和更大的風險。

儘管我們通常預計我們的部分投資的交易文件將包括契約和其他結構性保護，但我們的投資中很大一部分可能由所謂的“契約-低成本貸款”組成。一般來説，Covenant-Lite貸款沒有某些維護契約，要求發行人保持償債或其他財務比率。擁有Covenant-Lite貸款可能會讓我們面臨不同的風險，包括流動性、價格波動性和重組貸款的能力，這與擁有財務維持契約的貸款不同。因此，我們可能會增加這些貸款的損失敞口。此外，在目前的經濟環境下，低門檻貸款的市場價格可能會受到打壓。

與我們的證券有關的風險

我們的信用評級可能不會反映投資於我們的債務或優先股證券的所有風險。

我們的信用評級是第三方對我們償還債務能力的評估。因此，我們信用評級的實際或預期變化通常會影響我們債務和優先股權證券的市場價值。然而，我們的信用評級可能不反映與一般市場狀況或上文討論的其他因素有關的風險對公開發行的債務或優先股證券的市值或交易市場的潛在影響。

優先證券，包括債務和優先股，使我們面臨額外的風險，包括與槓桿相關的典型風險，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。

我們使用我們的循環信貸工具來利用我們的投資組合，我們預計未來將從銀行和其他貸款人借入並向其發行優先債務證券，並可能將我們的某些投資組合證券化。我們也有未償還的無擔保票據，並推出了一項可轉換優先股發行計劃，這是槓桿的形式，是我們普通股的優先支付權。

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業務發展公司通常能夠發行優先證券，使其資產覆蓋範圍根據1940年法案的定義，在每次發行優先證券後，至少等於總資產的200%減去所有未由優先證券代表的負債和債務。2018年3月，小企業信貸可用性法案在1940年法案中增加了第61(A)(2)條，這是其中引用的第61(A)(1)條的後續條款，該條款將適用於業務發展公司的資產覆蓋率要求從200%降至150%，只要業務發展公司滿足某些披露要求並獲得某些批准。2020年5月5日，公司股東投票批准第61(A)(2)條中減少的資產覆蓋要求適用於公司，自2020年5月6日起生效。由於股東批准，自2020年5月6日起生效，根據1940年法案適用於公司的資產覆蓋率從200%降至150%。換句話説，根據1940年法案，公司現在可以為每1美元的投資者權益借入2美元用於投資目的，而不是每1美元的投資者權益借入1美元用於投資目的。因此，公司未來將可能產生額外的債務，公司的投資者可能面臨更大的投資風險。此外，本公司應支付給投資顧問的管理費是根據本公司平均調整後總資產計算的，其中包括槓桿，因此，如果本公司產生額外槓桿，支付給投資顧問的管理費將會增加。

除了某些有限的例外，作為BDC，我們只被允許借入金額或以其他方式發行優先證券，以使我們的資產覆蓋範圍(根據1940年法案的定義)在此類借款或其他發行後至少為150%。我們使用的槓桿量將取決於投資顧問和我們的董事會在任何建議借款時對市場狀況和其他因素的評估。不能保證槓桿戰略一定會成功。槓桿涉及股東的風險和特殊考慮，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響，包括以下方面：

•我們普通股的資產淨值和市場價格可能出現更大波動；

•由於貸款人或投資者要求的資產覆蓋範圍或投資組合構成要求比1940年法案規定的要求更嚴格，導致經營靈活性降低；

•為了遵守債務契約或支付槓桿的利息或股息，必須以低於全額價值或在不適當的時機清算投資的可能性；

•因槓桿成本而增加的業務費用，包括髮行和服務費用；

•可轉換或可交換證券，如已發行的可轉換票據或未來發行的可轉換票據(包括優先股(如本文定義))，可能具有比我們普通股更有利的權利、優先權和特權，包括根據1940年法案的規定，在某些情況下，作為一個單獨類別，在選舉我們的兩名董事和批准某些基本交易時，投票的法定權利；

•從屬於貸款人對我們資產的更高債權，因此貸款人將能夠在我們清算的情況下獲得收益，然後再將任何收益分配給我們的股東；

•難以履行無擔保票據項下的付款和其他債務以及我們的其他未償債務或優先股；

•如果我們未能遵守我們的債務協議中包含的財務和/或其他限制性契諾，包括信貸協議和管理無擔保票據的每個契約，則發生違約事件，違約事件可能導致我們的全部或部分債務立即到期和支付；

•我們用於投資、收購和其他一般企業用途的現金流減少，並限制了我們為這些目的獲得額外融資的能力；

•對利率上升的敏感度增加的風險我們的債務利率浮動，包括我們修訂的優先信貸安排下的借款；以及

•在規劃或應對業務、我們所在的行業和整體經濟的變化方面的靈活性降低，並增加了我們對變化的脆弱性。

例如，在我們的循環信貸安排下，我們可能借入的金額部分取決於我們投資的公允價值。如果我們投資的公允價值下降，我們可能會被迫虧本出售投資，以維持對我們借款上限的遵守。我們未來可能達成的其他債務安排也可能包含類似的條款。任何這種被迫出售都會降低我們的資產淨值，也會使我們的淨資產價值難以恢復。然而，投資顧問及本公司董事會在其最佳判斷下，如預期維持槓桿頭寸對本公司股東的益處將超過風險，則可決定使用槓桿。

•此外，我們是否有能力履行優先股、無擔保票據和我們的信貸安排的付款和其他義務，取決於我們在未來產生大量現金流的能力。這在某種程度上受制於

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一般的經濟、金融、競爭、立法和監管因素以及其他我們無法控制的因素。我們不能保證我們的業務將從運營中產生現金流，或根據我們現有的信貸安排或其他方式提供未來借款，金額足以使我們能夠履行優先股、無擔保票據和其他債務項下的付款義務，併為其他流動性需求提供資金。如果我們無法產生足夠的現金流來償還債務和優先股債務，我們可能需要對債務或優先股進行再融資或重組，包括無擔保票據、出售資產、減少或推遲資本投資，或尋求籌集額外資本。如果我們無法實施其中一個或多個替代方案，我們可能無法履行優先股、無擔保票據和我們的其他債務項下的付款義務。

插圖。以下表格説明瞭假設各種年度回報(扣除利息支出)，槓桿對我們普通股投資回報的影響。下表中的計算是假設的，實際回報可能高於或低於下面的計算結果。

以下計算假設(I)總資產84億美元，(Ii)平均資金成本5.63%(包括優先股息支付)，(Iii)未償還債務26億美元，(Iv)5.50%未償還優先股的清算優先股9億美元，(V)5.35%未償還優先股的1.5億美元，(Vi)6.50%未償還優先股的12億美元清算優先股，以及(Vi)36億美元的普通股股東權益。

我們投資組合的假定回報(扣除費用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股東的相應回報(1)			(30.8)%			(19.2)%			(7.5)%			4.2%			15.8%

以下計算假設(I)總資產為84億美元，(Ii)平均資金成本為5.29%(包括優先股息支付)，(Iii)未償還債務為26億美元，(Iv)5.35%未償還優先股為1.5億美元，以及(V)普通股股東權益為57億美元。

我們投資組合的假定回報(扣除費用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股東的相應回報(2)			(17.2)%			(9.9)%			(2.5)%			4.9%			12.2%

(1)假設不轉換為5.50%的首選紅股和6.50%的優先股相對於普通股。

(2)假設5.50%的印刷量轉換為9億美元根據本公司普通股於2023年6月30日的5日VWAP，換算率為6.16美元，以及A1系列優先股、A3系列優先股及Aa2系列優先股的9.00%可選轉換費(定義見招股説明書附錄中與適用發售有關的定義)，換算率為6.50%的6.50%優先股和6.50%優先股，即適用招股説明書補充資料所披露的最高公開發行價。在持有者轉換行權日，我們普通股的實際5天VWAP可能會超過或低於6.16美元，這可能會導致或多或少發行普通股。

假設的投資組合收益是美國證券交易委員會監管要求的，不是對我們預期或實際業績的預測，也不代表我們的預期或實際業績。實際回報可能大於或低於表中所示的回報。

根據《美國證券交易委員會》規定，本表自2023年6月30日起計算。因此，自2023年6月30日以來，它沒有進行更新，以考慮到資產或槓桿的任何變化。

可轉換票據和公開票據給我們普通股的持有者帶來了其他風險，包括此類票據可能會阻止第三方收購我們，以及會計不確定性。

可轉換票據和公開票據的某些條款可能會使第三方更難或更昂貴地收購我們。一旦發生構成基本變動的某些交易，可換股票據及公開票據的持有人將有權選擇要求本公司以1,000美元的整數倍購回其全部票據或該等票據本金的任何部分。在可轉換票據發生某些基本變化的情況下，我們也可能被要求提高轉換率或為轉換為收購人的股本做準備。這些規定可能會阻止第三方收購我們。

可轉換債務證券的會計經常受到會計監管機構的審查，並可能發生變化。我們無法預測是否或何時可能發生任何此類變化，任何此類變化都可能對我們報告的或未來的財務業績產生不利影響。任何此類影響都可能對我們普通股的市場價格產生不利影響。

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可轉換票據和公開票據給我們優先股的持有者帶來了其他風險。

我們支付股息或進行分派的義務，以及在公司清算時就優先股支付清算款項的義務，從屬於我們就未償還的可轉換票據和公開票據支付任何到期和欠下的本金和利息的義務。因此，我們的可轉換票據和公開票據具有為我們的優先股東創造特殊風險的效果，這些風險不會出現在不包括此類證券的資本結構中。

我們用優先股為我們的部分投資提供資金，這放大了投資於我們的收益或損失的潛力和風險，就像我們的借款一樣。

優先股是槓桿的另一種形式，它對普通股股東的風險與借款相同，因為我們發行的任何優先股的股息必須是累積的。支付此類股息和償還該優先股的清算優先權必須優先於向我們的普通股股東支付任何股息或其他款項，優先股股東不受我們的任何費用或損失的影響，也無權參與超出其聲明優先股的任何收入或增值。

我們已經簽訂了交易商經理協議和承銷協議，根據這些協議，我們打算出售5.50%的優先股和6.50%的優先股，其條款可能會導致現有普通股股東的股權被大幅稀釋。

於二零二零年八月三日，吾等與優先資本證券有限公司(“優先資本證券”)訂立交易商經理協議(“原交易商經理協議”)，並於2021年2月25日修訂及重述，並於2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日進一步修訂(“經修訂及重訂的交易商經理協議”)，據此，優先資本證券同意就本公司發售最多72,000,000股優先股擔任本公司的代理、主要分銷商及獨家交易商經理，每股面值0.001美元的優先股。清算優先權為每股25.00美元。根據經修訂及重訂的交易商經理協議，優先股將分多個系列發行，包括A1系列優先股、A3系列優先股、M1系列優先股、M2系列優先股及M3系列優先股，本公司可發售任何未來系列的優先股，惟根據經修訂及重訂的交易商經理協議，所有系列優先股發行的股份總數不得超過72,000,000股。

於2020年10月30日，並於2022年2月18日及2022年10月7日修訂後，吾等與InpereX LLC訂立交易商經理協議(“InpereX Dealer Manager協議”)，根據該協議，InpereX LLC已同意擔任本公司的代理及交易商經理，負責公司發售最多10,000,000股股份，每股票面價值0.001美元，包括5.50%AA1系列優先股、5.50%MM1系列優先股、6.50%AA2系列優先股及6.50%MM2系列優先股，清算優先權為每股25美元。本公司可發售任何未來系列的優先股，但根據InpereX交易商經理協議發行的所有系列優先股的股份總數不得超過10,000,000股。

2021年5月19日，我們與UBS Securities LLC簽訂了一項承銷協議，涉及發售187,000股A2系列優先股，每股面值0.001美元，清算優先權為每股25美元。

在5.50%優先股或6.50%優先股在國家證券交易所上市之前的任何時候，5.50%優先股和6.50%優先股的股票將根據5.50%優先股或6.50%優先股持有人的選擇進行轉換(“持有人可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股數量，轉換率等於(1)(A)結算金額減去(B)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，除以(2)截至持有人轉換行使日結束的五個連續交易日內，我們普通股的每日成交量加權平均價格的算術平均值。《5天VWAP》)。就A1系列優先股、A3系列優先股、AA1系列優先股、Aa2系列優先股及A2系列優先股而言，“結算金額”指(A)每股25.00美元(“聲明價值”)，加上(B)應計至(但不包括)持有人轉換行使日的未付股息，減去(C)各自持有人轉換截止日期的適用持有人可選擇轉換費用。就“M系列優先股”而言，“結算金額”指(A)所述價值，加上(B)應計至(但不包括)持有人轉換行使日的未付股息，減去(C)適用的M系列追回(如適用)，“M系列追回”指相等於M系列股份於股東轉換行使日前三個完整月的所有股息總額(不論已支付或應計)的金額。除某些有限的例外情況外，在5.50%優先股或6.50%優先股的五年週年之前，我們不會以現金(現金代替我們普通股的零碎股份)支付和解金額的任何部分。

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股票已經發行了。自發行5.50%優先股之日起五週年起，吾等可選擇全部或部分以現金結算任何持有人可選擇以現金方式兑換之股份，不受任何限制或限制。持有者轉換5.50%優先股或6.50%優先股的權利將在這些股票在國家證券交易所上市時終止。

持有5.50%優先股及6.50%優先股的持有人可隨時選擇透過遞交轉換通知(“轉換通知”)轉換其持有的5.50%優先股及6.50%優先股。持有人轉換通知將於每月15日(或如該月15日並非營業日，則於緊接該月15日之前的營業日)或該月最後一個營業日(以正式收到持有人轉換通知後較早發生者為準)起生效(每個該等日期均為“持有人轉換截止日期”)。下午5：00之後收到的任何持有人轉換通知東部時間上的持有者轉換截止日期將從下一個持有者轉換截止日期起生效。對於於持有人轉換截止日期或之前正式提交予吾等轉換的5.50%優先股或6.50%優先股的所有股份，吾等將於該持有人轉換截止日期後至下一個持有人轉換截止日期(該日期，“持有人轉換行使日”)之前的任何營業日釐定結算金額。在此期間內，吾等可全權酌情選擇持有人轉換行使日期。吾等可全權酌情準許持有人於東部時間下午5時前，即緊接持有人轉換工作日期前一個營業日的任何時間，撤銷其持有人轉換通知。

除某些允許提前贖回的有限例外情況外，從5.50%優先股或6.50%優先股發行之日起五年內開始贖回，或對於5.50%優先股或6.50%優先股的上市股票，從任何已上市系列首次發行的最早日期起計五年(以較早的日期為準)開始贖回，該等5.50%優先股或6.50%優先股可於指定贖回日期前不少於10個歷日或不超過90個歷日向持有人發出書面通知，隨時或不時贖回(“發行者可選擇贖回”)，贖回價格為將贖回的5.50%優先股或6.50%優先股股份所述價值的100%，另加指定贖回日期(但不包括)應計的未付股息。

在若干限制的規限下，5.50%優先股及6.50%優先股的每股股份將可由吾等選擇轉換，但須於指定轉換日期前不少於30個歷日或不超過90個歷日向持有人發出書面通知(“發行人可選擇轉換”)。我們將通過支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額(定義如下)的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股的數量，以等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，(2)除以(2)5天VWAP，受制於我們是否有能力獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們在5天VWAP代表我們的普通股每股淨資產值低於我們的每股資產淨值時，以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。對於5.50%的優先股，“IOC結算額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)確定的轉換日期的未付股息。除若干有限例外情況外，吾等將不會就5.50%優先股或6.50%優先股的股份行使發行人選擇性轉換，直至適用招股説明書附錄所載有關5.50%優先股或6.50%優先股的日期之後。對於發行者可選擇的轉換，我們將盡商業上合理的努力，以獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。如果我們沒有或沒有獲得1940法案所要求的股東批准以低於資產淨值出售我們的普通股，並且5天VWAP低於我們普通股的每股淨資產值，我們將通過支付或交付(視情況而定)以下方式來結算與發行者可選轉換相關的任何轉換：(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，和(B)以等於(1)(A)IOC和解金額的轉換率的我們普通股的數量，減去(B)我們選擇以現金支付的IOC結算額的任何部分，除以(2)緊接轉換日期前一個營業日營業結束時普通股每股資產淨值(“基於資產淨值的轉換率”)。在贖回資格日之前，我們不會支付發行人可選的現金轉換(以現金代替我們普通股的零碎股份)的IOC和解金額的任何部分。自贖回資格日起，我們可選擇以現金結算髮行人的任何可選兑換，不受任何限制或限制。如果吾等就5.50%優先股或6.50%優先股的任何股份行使發行者可選轉換，則該5.50%優先股或6.50%優先股的持有人可轉而就該5.50%優先股或6.50%優先股選擇持有人可選轉換，只要該等持有人可選轉換的轉換日期發生在發行者可選轉換的轉換日期之前。

2020年6月12日、2021年6月11日和2022年6月10日，我們根據1940年法案第63條獲得股東批准，在2023年6月10日之前發行低於資產淨值的普通股。2023年6月9日，在我們的股東特別會議上，我們的股東再次授權我們在未來12個月內發行低於資產淨值的普通股，直至2024年6月19日。我們認為，根據這一批准，任何5.50%的優先股或6.50%的股份

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在2024年6月9日之前發行的優先股可以根據發行者可選轉換為普通股，使用5天VWAP來確定轉換率，包括2024年6月10日之後。我們相信，任何在2024年6月9日之後發行的5.50%優先股或6.50%優先股的股份可以根據發行者可選轉換為普通股，使用5天VWAP來確定轉換率，前提是我們已就該等5.50%優先股或6.50%優先股的發行期間獲得股東批准(假設5天VWAP導致價格低於資產淨值)。

1940年法案第63條在發行人可選轉換項下轉換5.50%優先股或6.50%優先股方面的適用情況尚不清楚。美國證券交易委員會可能會主張這樣一種立場，即發行低於資產淨值的普通股必須在發行人進行可選轉換的當年獲得股東批准，而不是在5.50%優先股或6.50%優先股發行時獲得股東批准。如果美國證券交易委員會堅持這一立場並獲勝，我們將被要求根據1940年法案在我們行使發行者可選轉換的年份獲得股東批准。獲得這一批准可能會導致我們產生額外的成本，而且不能保證會獲得股東的批准。如果我們不能獲得1940年法案所要求的股東批准，在發行者可選轉換時發行低於資產淨值的普通股，那麼發行者可選轉換將按基於資產淨值的轉換率進行。

投資5.50%優先股和6.50%優先股的股票涉及某些額外風險，包括本文討論的風險。有關5.50%優先股及6.50%優先股的其他資料，包括投資5.50%優先股或6.50%優先股所涉及的風險，請參閲有關出售所依據的招股章程附錄。

在用於計算5.50%優先股和6.50%優先股的任何5天VWAP期間，我們普通股的價格可能會大幅波動，這可能會使5.50%優先股和6.50%優先股的持有人難以在5.50%優先股和6.50%優先股轉換後轉售5.50%優先股和6.50%優先股或普通股，當5.50%優先股和6.50%優先股轉換後，當5.50%優先股和6.50%優先股轉換時，或以該持有人認為有吸引力的價格轉售。

我們在納斯達克全球精選市場上的普通股價格不斷變化。我們預計我們普通股的市場價格將繼續波動。由於5.50%優先股和6.50%優先股可根據5天VWAP轉換為我們的普通股，因此當5.50%優先股和6.50%優先股上市時或如果5.50%優先股和6.50%優先股上市時，我們普通股在用於確定5天VWAP期間或在持有人發出轉換通知和相關持有人轉換行權日期間的波動或下跌可能會對5.50%優先股和6.50%優先股的價值或其交易價格產生類似的影響。

我們的股票價格可能會因各種因素而波動，其中許多因素是我們無法控制的。這些因素包括：

•我們投資結果的季度變化；

•經營業績與管理層、證券分析師和投資者的預期不一致；

•對我們未來財務業績的預期發生變化；

•投資者認為與我們相當的其他公司的經營業績和證券價格表現；

•未來出售我們的股權或與股權相關的證券；

•投資者買入、賣出、賣空或以其他方式交易我們普通股股票的比率；

•本港工業、經濟和金融市場的一般情況發生變化；以及

•關鍵人員離任。

此外，近年來，股票市場普遍經歷了極端的價格和成交量波動。這種波動對許多公司發行的證券的市場價格產生了重大影響，原因往往與它們的經營業績無關。這些廣泛的市場波動可能會對我們的股價產生不利影響，無論我們的經營業績如何。

對於5.50%的優先股和6.50%的優先股，持有人可選轉換和發行人可選轉換所支付的對價是不確定的。

根據5.50%優先股和6.50%優先股的條款，我們或5.50%優先股和6.50%優先股的持有者可以選擇在普通股市場價格大幅下跌的情況下轉換5.50%優先股6.50%優先股。如果我們選擇結算普通股的轉換，這

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可能導致普通股每股資產淨值大幅稀釋，包括5.50%優先股和6.50%優先股持有人持有的普通股股份，這些股東之前已將5.50%優先股和6.50%優先股轉換為普通股。關於5.50%優先股和6.50%優先股的任何轉換，吾等可選擇在一定的限制和限制的情況下，以現金支付所欠金額的任何部分(或不支付部分)，並以普通股的股份結算剩餘部分。在5.50%優先股及6.50%優先股發行五週年之前，吾等不會向股東以現金(以現金代替本公司普通股零碎股份)的方式支付5.50%優先股及6.50%優先股的換股所得款項的任何部分，除非本公司董事會全權酌情決定，為令持有人滿意而發行普通股會對現有普通股股東造成重大損害，且不符合現有普通股股東的最佳利益。自5.50%優先股和6.50%優先股發行之日起五週年起，吾等可選擇全部或部分以現金結算任何持有人的可選擇換股，不受限制或限制。

持有者可選轉換的轉換率和發行人可選轉換的轉換率(假設我們根據1940年法案獲得了必要的批准)都基於5天VWAP，這可能代表我們普通股每股資產淨值的折扣。如果我們沒有或沒有獲得1940法案所要求的股東批准以低於資產淨值出售我們的普通股，5.50%優先股和6.50%優先股可以在發行者可選轉換的情況下轉換為普通股，轉換比率基於我們普通股每股資產淨值的轉換率，如果5天VWAP代表我們普通股每股資產淨值的折扣。在這種情況下，轉換5.50%優先股和6.50%優先股後發行的普通股可能會減少；雖然這將減少對現有普通股股東的稀釋，包括之前已將所持股份轉換為普通股的5.50%優先股和6.50%優先股的前持有人，但這也將減少5.50%優先股和6.50%優先股持有人在本公司的比例權益(從而減少5.50%優先股和6.50%優先股持有人的經濟利益)，但須受發行人可選轉換的限制。相反，基於5天VWAP的轉換率，如果它代表我們普通股每股淨資產價值的折讓，將導致現有普通股股東(包括之前已將所持股份轉換為普通股的5.50%優先股和6.50%優先股的前股東)更大程度的稀釋，考慮到持有人可選轉換的通知期短於發行人可選轉換的通知期，這種結果可能更有可能出現。因此，5.50%優先股和6.50%優先股的持有者可以取代任何發行者的可選轉換，並獲得基於5天VWAP的轉換率(假設5.50%優先股和6.50%優先股是以我們普通股的股票結算的，而不是現金)。

在5.50%優先股和6.50%優先股的股份轉換時，可以發行的普通股數量沒有上限。5.50%的優先股和6.50%的優先股轉換為普通股，可能會導致普通股價格大幅下跌。

在5.50%優先股和6.50%優先股的股份轉換時，可以發行的普通股數量沒有上限。由於5.50%的優先股和6.50%的優先股轉換後發行的普通股的數量將以普通股的價格為基礎，因此轉換時我們的普通股價格越低，5.50%的優先股和6.50%的優先股可以轉換成的普通股就越多，普通股持有者所經歷的稀釋就越大。因此，我們普通股的持有者可能經歷的稀釋程度沒有限制。

發行5.50%的優先股和6.50%的優先股之後，我們普通股的價格可能會下降，對普通股的現有持有者造成額外的稀釋。這樣的價格下跌可能允許5.50%優先股和6.50%優先股的持有者將5.50%優先股和6.50%優先股的股票轉換為大量公司普通股。由於這些普通股是在5.50%的優先股和6.50%的優先股轉換後發行的，我們的普通股價格可能會進一步下降。

此外，5.50%優先股和6.50%優先股的發行可能導致我們未能遵守納斯達克全球精選市場的上市標準。納斯達克全球精選市場可能受發行5.50%優先股和6.50%優先股影響的上市標準包括投票權規則、競價要求、增發股份上市規則、控制權變更規則以及納斯達克全球精選市場的酌處權規則。如果不遵守這些規則中的任何一條，可能導致公司普通股從納斯達克全球精選市場退市，或影響公司5.50%優先股和6.50%優先股在全國證券交易所上市的能力。

上述普通股價格的潛在下跌可能會對我們普通股的價格和我們未來獲得融資的能力產生負面影響。此外，發行5.50%的優先股和6.50%的優先股可能會激勵打算轉換其股票的持有者尋求導致我們的股票價格下降

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普通股(包括通過賣空我們的普通股)，以便在5.50%優先股和6.50%優先股轉換後獲得更多普通股，並可能鼓勵其他投資者賣空或以其他方式處置我們的普通股。

我們的憲章目前授權我們簽發認可證書EAT 11.3億美元N股普通股，以及我們在可轉換票據轉換時目前已發行或預留髮行的普通股，並在反映44,790萬股普通股作為優先股。儘管董事會可以增加我們的授權普通股數量，並將未發行的優先股重新分類為無股東的普通股如果他們出於任何原因沒有這樣做，並且我們的5天VWAP跌破每股普通股約1.82美元(假設我們根據各自的發行發行了5.50%優先股和6.50%優先股的全部82,187,000股優先股)，我們將被要求以現金結算5.50%優先股和6.50%優先股的任何轉換(只要我們有現金可用或將5.50%優先股和6.50%優先股在國家證券交易所上市，我們持有的5.50%優先股和6.50%優先股的價值將等於它們的市場價格，可能低於每股25.00美元。

未來在公開市場上出售我們的普通股或發行優先於我們普通股的證券可能會對我們普通股的交易價格和我們在新股發行中籌集資金的能力產生不利影響，並可能影響5.50%優先股和6.50%優先股的價值。

未來在公開市場上大量出售我們的普通股或股權相關證券，或認為此類出售可能會發生，可能會對我們普通股的現行交易價格產生不利影響，可能會削弱我們通過未來發行股權或股權相關證券籌集資金的能力，並可能影響5.50%優先股和6.50%優先股的價值。無法預測未來出售普通股或可供未來出售的普通股將對我們普通股的交易價格或5.50%優先股或6.50%優先股的價值產生的影響。

普通股，其中5.50%的優先股和6.50%的優先股可以轉換為普通股，就股息和清算而言，普通股的級別低於5.50%的優先股和6.50%的優先股。

我們可以選擇將5.50%的優先股和6.50%的優先股轉換為我們的普通股。持有5.50%優先股和6.50%優先股的持有者也可以選擇轉換他們的5.50%優先股和6.50%優先股，這取決於我們選擇以現金或普通股或兩者的組合來結算轉換。5.50%優先股和6.50%優先股持有者的權利優先於我們普通股持有者在清算時的股息和支付權利。除非我們的5.50%優先股和6.50%優先股在過去所有股息期間的全部累計股息已經宣佈和支付(或留出用於支付)，否則我們將不會宣佈或支付任何期間我們普通股的任何股份的股息。於本公司清盤、解散或清盤時，本公司5.50%優先股及6.50%優先股的股份持有人有權收取每股25.00美元的既定價值，外加相當於按適用比率計算的任何累積、應計及未付股息的金額，在為本公司的優先負債撥備後，但優先於向本公司普通股或任何其他類別股本證券持有人派發任何及所有已發行優先股(“優先股”)的股份。

我們優先股的持有者有權選舉董事會成員，並在某些事項上享有集體投票權。

我們優先股的持有者作為一個類別單獨投票，有權在任何時候選舉兩名董事會成員，如果股息拖欠整整兩年，有權選舉大多數董事，直到這種拖欠完全消除為止。此外，優先股股東在某些事項上擁有集體投票權，包括基本投資限制的改變、轉換為開放式地位，以及對優先股產生不利影響的重組計劃，因此可以否決任何此類改變。1940年法案和評級機構的要求或我們的信貸安排的條款對我們的普通股和優先股持有人申報和支付股息或其他分配施加的限制，可能會削弱我們保持聯邦所得税RIC資格的能力。雖然我們打算贖回我們的優先股，以使我們能夠按需要分配我們的收入，以保持我們作為RIC的資格，但不能保證此類行動能夠及時實施，以滿足税收要求。

我們公開交易的優先股的交易市場或市值可能會波動。

5.35%A系列固定利率累積永久優先股(“5.35%優先股”)在紐約證券交易所上市，代碼為“PSEC PRA”，交易歷史有限。此外，我們可能會列出5.50%的優先股和

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向5.50%優先股和6.50%優先股持有人發出通知後，在國家證券交易所上市的6.50%優先股。我們無法準確預測優先股的交易模式，包括股票交易的有效成本，因此可能無法形成流動性強的二級市場。還有一種風險是，我們公開交易的優先股可能交易清淡，與其他類型證券的市場相比，這類股票的市場可能相對缺乏流動性，出價和要價之間的價差遠遠大於具有類似條款和特徵的其他證券的價差。任何公開交易的優先股的交易價格將取決於許多因素，包括：

•現行利率；

•類似證券的市場；

•總體經濟和金融市場狀況；

•我們發行的債務或其他優先股權益證券；以及

•我們的財務狀況、經營結果和前景。

此外，優先股以固定的比率支付股息。固定收益投資的價格往往與市場收益率的變化成反比。與優先股相當的證券的市場收益率可能會增加，這可能會導致優先股的價值下降。此外，如果利率上升，與優先股相當的證券可能支付更高的股息率，優先股的持有人可能無法按所述價值或清算優先權(如適用的招股説明書附錄中的定義)出售優先股，並按市場利率將所得資金再投資。

在利率上升的這段時期，公司可能面臨更大的風險。利率有可能繼續上升，這可能會壓低收益證券或股息支付證券的價格。

在控制權變更觸發事件時，5.35%優先股的持有者可能不被允許行使轉換權。如果可以行使，5.35%優先股的控制權變更觸發事件轉換功能可能不足以補償該等優先股東，而5.35%優先股的控制權變更觸發事件轉換和贖回功能可能會使一方更難接管本公司或阻止另一方接管本公司。

一旦發生控制權變更觸發事件(如適用的招股説明書附錄所界定)，5.35%優先股的持有人將有權將部分或全部5.35%優先股轉換為我們的普通股(或相當於替代對價的價值)。換股後，持股人所持有的普通股最多不得超過股份上限(定義見適用的招股説明書附錄)乘以5.35%優先股的換股股數。儘管我們一般不會在2026年7月19日之前贖回5.35%的優先股，但在控制權變更觸發事件發生時，我們擁有贖回5.35%優先股的特別可選贖回權，而5.35%優先股的持有人將無權轉換我們在“控制權變更轉換日期”(即5.35%優先股的股份轉換日期)之前選擇贖回的任何股票。這將是我們選擇的一個營業日，在我們發出通知之日後不少於20天也不超過35天)。此外，5.35%優先股的這些特徵可能會阻止第三方為本公司提出收購建議，或在本公司普通股和優先股持有者有機會實現高於當時市場價格的溢價或股東可能認為符合其最佳利益的情況下，推遲、推遲或阻止本公司控制權的變更。

除了限制我們籌集資金能力的監管限制外，我們的信貸安排還包含各種契約，如果不遵守這些契約，可能會加快我們在該安排下的償還速度，從而對我們的流動性、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

管理我們信貸安排的協議要求我們遵守某些財務和運營契約。這些公約包括：

•對允許我們相對於資產價值產生的債務水平的限制；

•對我們產生留置權能力的限制；以及

•維持股東權益的最低水平。

截至2023年6月30日，我們遵守了這些公約。然而，我們繼續遵守這些公約取決於許多因素，其中一些因素是我們無法控制的。因此，我們不能保證我們將繼續遵守我們的信貸安排中的契約。如果不遵守這些公約，將導致違約。

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如果我們不能從貸款人那裏獲得豁免，可能會導致該貸款項下的還款速度加快，從而對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

如果不延長我們現有的信貸安排，其循環期目前計劃於2026年9月15日到期，可能會對我們的運營結果和財務狀況以及我們支付費用和分發的能力產生實質性的不利影響。

我們與貸款人銀團的信貸安排的週轉期目前計劃於2026年9月15日終止，在週轉期結束後再有一年的攤銷期限(允許進行分配)。在該一年攤銷期間，質押資產的所有本金將用於減少餘額。在一年攤銷期限結束時，如果貸款人要求，剩餘餘額將到期。如果信貸安排沒有續簽或延長在2026年9月15日之前，我們將無法根據該貸款安排進行進一步借款，而該日期的未償還本金餘額將於2027年9月15日到期並支付。截至2023年6月30日，我們的信貸安排下有1,014,703美元的未償還借款。信貸安排下的借款利息為一個月SOFR加205個基點，利率為最低索夫樓層為零。此外，貸款人對信貸安排中未使用的部分收取相當於40基點如果超過60%的信貸額度被提取，70如果提取的金額超過信貸額度的35%且金額小於或等於信貸額度的60%，則為150個基點；如果支取的金額小於或等於信貸額度的35%，則為150個基點。

信貸安排要求我們將資產質押作為抵押品，以便在信貸安排下借款。如果我們無法以可接受的條件擴大我們的貸款或找到新的借款來源，我們將被要求在兩年期限內通過以下一項或多項償還該貸款項下的未償還金額：(1)在該貸款項下質押的我們證券的本金收集，(2)根據我們的選擇，我們在該貸款項下質押的證券的利息收集和我們未在該貸款項下質押的證券的現金收集，或(3)我們的部分或全部貸款和其他資產可能的清算，其中任何一項都可能對我們的運營結果和財務狀況產生實質性的不利影響，並可能迫使我們減少或停止支付某些費用和分發，直到償還貸款為止。此外，我們的股價可能大幅下跌，我們獲得新投資的能力將受到限制，而且在年終審計方面，我們的獨立註冊會計師事務所可能會對我們作為持續經營企業的能力提出質疑。

如果不對我們現有的無擔保票據進行再融資，可能會對我們的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

無抵押債券由二零二四年一月十五日起在不同日期到期至2052年3月15日。如果我們不能為了以可接受的條款為無抵押票據再融資或尋找新的借款來源，吾等將須在一年期限內通過以下一項或多項償還貸款到期時的未償還金額：(1)借入當時我們現有信貸安排下的額外資金，(2)發行額外普通股或(3)可能清算我們的部分或全部貸款及其他資產，其中任何一項均可能對我們的經營業績及財務狀況產生重大不利影響。此外，我們的股價可能大幅下跌；我們獲得新投資的能力將受到限制，而且，在年終審計方面，我們的獨立註冊會計師事務所可能會對我們作為一家持續經營的企業繼續經營的能力提出問題。

我們公開發行的債務證券的交易市場或市值可能會波動。

我們公開發行的債務證券可能有也可能沒有成熟的交易市場。我們不能向我們的票據持有人保證，我們公開發行的債務證券的交易市場一旦發展起來，就會發展或維持下去。除了我們的信譽外，許多因素可能會對我們公開發行的債務證券的交易市場和市場價值產生實質性的不利影響。這些因素包括但不限於：

•這些債務證券到期前的剩餘時間；

•條款與該等債務證券相同的債務證券的未償還本金；

•國家統計評級機構給予的評級；

•大的經濟環境；

•二級市場上有債務證券交易的供應情況；

•這些債務證券的贖回或償還特徵(如果有的話)；

•市場利率的一般水平、方向和波動性；以及

•高於或低於債務證券所承擔的利率的市場利率。

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我們的票據持有人也應該意識到，當他們決定出售他們的債務證券時，買家的數量可能是有限的。這也可能對債務證券的市場價值或債務證券的交易市場產生重大不利影響。

有關贖回的條款可能會對我們的票據持有人或優先股東(視何者適用而定)的任何債務或優先股證券的回報產生重大不利影響。

如果我們的債務證券或優先股可按我們的選擇贖回，我們可以選擇在當前利率低於我們的票據持有人或我們的優先股東為各自證券支付的利率時贖回該等證券。此外，如果我們的債務證券或優先股被強制贖回，或在一般不贖回截止日期之前觸發可選贖回，我們可能被要求或選擇在現行利率低於我們的票據持有人或優先股東為各自證券支付的利率的情況下贖回該等證券。在此情況下，我們的票據持有人或優先股東(如適用)可能無法將贖回所得款項再投資於可比證券，其實際利率與贖回證券的利率相同。

我們的普通股目前的交易價格低於資產淨值，未來可能會繼續這樣做，這可能會限制我們籌集額外股本的能力。

封閉式投資公司的股票交易價格經常低於這些股票的資產淨值。封閉式投資公司的這一特點與我們每股淨資產價值可能下降的風險是分開和截然不同的。我們無法預測我們的普通股是否會以、高於或低於資產淨值的價格交易。由於對流動性、利率變化、槓桿限制和分銷要求的擔憂，BDC作為一個行業的股票，包括我們普通股的股票，目前的交易價格低於資產淨值。

根據1940年法案，當我們的普通股交易價格低於其每股資產淨值時，我們將不能以其市場價格發行額外的普通股，除非事先獲得我們的股東和獨立董事的批准。2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東重新授權我們以低於出售時每股資產淨值的價格出售我們的普通股(在接下來的12個月內)，在與特別會議有關的委託書中規定的某些條件下(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。

我們普通股的投資者可能無法獲得股息，或者我們的股息可能不會隨着時間的推移而增長，我們債務證券或優先股的投資者可能無法獲得他們有權獲得的全部利息或股息收入。此外，如果當前的資本市場混亂和不穩定時期持續很長一段時間，我們普通股的投資者可能無法獲得與歷史水平一致的分配，或者我們的分配可能不會隨着時間的推移而增長，我們的分配的一部分可能是資本回報。

我們打算每月從合法可供分配的資產中向我們的股東進行分配。我們不能向您保證，我們將獲得使我們能夠進行特定水平的現金分配或現金分配逐年增加的投資結果。如果我們宣佈分紅，如果更多的股東選擇接受現金分配，而不是參與我們的股息再投資計劃，我們可能會被迫出售部分投資，以支付現金股息。

此外，由於適用於我們作為BDC的資產覆蓋範圍測試，我們進行分發的能力可能會受到限制。此外，如果我們將更多資產投資於不支付當期股息的股權證券，可能會減少可供分配的金額。

上述對分派的限制也可能抑制我們向我們的債務和優先股持有人支付所需利息或股息的能力(視情況而定)，這可能會導致根據我們債務協議的條款違約。這樣的違約可能會大幅增加我們的融資成本，並導致我們根據債務協議的條款招致處罰。

此外，雖然我們已經宣佈普通股分配到2023年8月與之前72個月的速度相同對於這樣的聲明，我們不能向您保證我們將實現使我們能夠進行特定水平的現金分配或現金分配同比增加的投資結果。我們支付普通股分配的能力可能會受到本年度報告中描述的一個或多個風險因素的影響。例如，如果受新冠肺炎疫情影響的司法管轄區(包括美國)的許多企業辦公室、零售店和製造設施和工廠在2020年重新臨時關閉，可能會導致我們的現金流減少

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從我們現有的投資組合公司，這可能會減少可用於分配給我們股東的現金。此外，如果我們作為一家商業發展公司無法滿足1940年法案適用於我們的資產覆蓋範圍測試，或者如果我們違反了現有或未來信貸安排或其他槓桿下的某些契約，我們進行普通股分配的能力可能會受到限制。如果我們宣佈普通股分配，如果更多的股東選擇接受現金分配，而不是參與我們的股息再投資計劃，我們可能會被迫出售部分投資，以支付現金分配付款。就我們向股東進行包括資本回報在內的普通股分配而言，這部分分配基本上構成了股東投資的回報。雖然這種資本返還可能不應納税，但這種分配通常會降低股東在我們普通股中的基礎，因此可能增加該股東在未來出售該股票時的資本利得的納税義務。資本分配的回報可能會導致股東確認出售我們普通股的資本收益，即使股東以低於原始購買價格的價格出售其股票。

投資我們的證券可能涉及高度的風險和高度的投機性。

我們根據我們的投資目標進行的投資可能會導致比其他投資選擇和本金波動或損失更高的風險。我們對投資組合公司的投資可能具有投機性和進取性，因此，投資我們的股票可能不適合風險承受能力較低的人。

如果我們的股東選擇退出我們的股息再投資計劃，他們的持股比例可能會被稀釋。

所有以現金形式向參與我們點滴計劃的股東支付的紅利，與我們董事會宣佈的普通股股息有關，將根據我們董事會確定的分配日期普通股市場價格的5%的折扣，自動再投資於我們普通股的股票。因此，選擇退出我們點滴計劃的股東將隨着時間的推移，他們在我們普通股中的持股比例將被稀釋。不選擇接受普通股分配的股東(或通過其經紀人持有股票的股東)，如果我們的股票以溢價交易，可能會經歷其股票資產淨值的增加，如果我們的股票以折扣價交易，則可能會被稀釋。增值或折扣的水平將取決於各種因素，包括我們參與該計劃的股東的比例，我們股票的溢價或折扣水平，以及應支付給股東的分派金額。

以低於規定價值的價格出售或發行優先股會減少我們普通股持有者可獲得的淨資產。

我們可能從發行優先股獲得的淨收益低於該優先股的聲明價值，這將減少我們普通股持有人可獲得的淨資產。此外，2023年6月12日，公司通知受影響的優先股持有人優先股滴滴計劃的修正案，該修正案於2023年7月19日生效，並適用於隨後的所有股息和分派。這些修訂規定，根據優先股發行計劃發行的公司優先股的額外股份將在優先股每股25.00美元的聲明價值基礎上以5%的折扣發行。由於優先股點滴發行的優先股，像所有優先股一樣，有25.00美元的規定價值，這些發行也減少了我們普通股持有者可用的淨資產。這種減持反映了普通股股東承擔的優先股發行費用的一部分。見“高級證券，包括債務和優先股，使我們面臨額外的風險，包括與槓桿相關的典型風險，並可能對我們的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響。”

在公開市場上出售大量我們的普通股可能會對我們普通股的市場價格產生不利影響。

大量出售我們的普通股，或這些普通股的可供出售(包括5.50%的優先股、6.50%的優先股或可轉換票據轉換為普通股的結果)可能會對我們普通股的現行市場價格產生不利影響。如果這種情況發生並持續下去，可能會削弱我們通過出售證券籌集額外資本的能力，如果我們希望這樣做的話。

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如果我們以低於我們每股資產淨值的價格出售普通股或證券，以認購或可轉換為我們普通股的股票，沒有參與此類出售的股東將立即經歷稀釋，金額可能很大。

2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股股份(在接下來的12個月內)，並在與特別會議有關的委託書中規定的某些條件下(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。

我們的股東批准我們在2008年年度股東大會上無限期地發行認股權證、期權或權利，以收購我們的普通股，並符合1940年法案的規定，該法案規定，該等認股權證、期權或權利的轉換或行使價格可能低於該等證券發行當日或該等證券轉換為或行使該等普通股股份之日的每股資產淨值。我們發行或出售我們的普通股或證券，以低於資產淨值的價格認購或可轉換為我們的普通股，對我們的股東構成稀釋的風險。特別是，不以折扣價或低於折扣價購買與其當前所有權成比例的額外普通股的股東，將立即經歷每股淨資產價值的下降(如果他們根本不參與，則其普通股總資產淨值也將下降)。這些股東在我們的收益和資產中的參與度以及他們的投票權也將經歷不成比例的下降，而不是我們從此類發行或出售中獲得的資產、潛在盈利能力和投票權的增加。此外，這種出售可能會對我們普通股的交易價格產生不利影響。我們過去曾以低於每股資產淨值的價格出售我們普通股的股票，未來可能會這樣做。

此外，我們還可以發行可轉換為普通股的優先股或債務證券的額外股份。這兩種類型的發行的淨影響將是增加我們普通股的流通股或可用股的數量，這可能對我們普通股的市場價格產生負面影響，並導致我們普通股的市值變得更加不穩定。此外，如果我們普通股的股票以低於當時每股資產淨值的價格進行發售或轉換，沒有參與此類發售的現有股東在公司的權益將被稀釋(按資產淨值計算，既有投票權，也有經濟利益)。

我們與附屬公司進行交易的能力受到限制。

根據1940年法案，未經我們的獨立董事事先批准，我們不得在知情的情況下參與與我們的關聯公司的某些交易。就1940年法案而言，任何直接或間接擁有我們5%或以上未償還投票權證券的人士均為我們的聯營公司，未經我們的獨立董事事先批准，我們一般不得從該聯營公司購買或向其出售任何證券或其他財產。1940年法案還禁止在未經我們的獨立董事事先批准的情況下，與附屬公司進行“聯合”交易，這可能包括對同一投資組合公司的投資(無論是在同一時間還是在不同時間)。除某些有限的例外情況外，未經美國證券交易委員會事先批准，吾等不得從投資顧問及其聯屬公司和與吾等有控制關係的人士買賣任何證券或其他財產，或與任何此等人士進行聯合交易。

2020年1月13日(2022年8月2日修訂)，我們收到了一項美國證券交易委員會的豁免命令(以下簡稱“命令”)，該命令取代了2014年2月10日之前授予的共同投資豁免命令，使我們能夠與投資顧問或某些附屬公司管理的其他基金談判共同投資交易的條款，而不是價格和數量，包括優先收入基金公司和展望可持續收入基金公司(F/K/a展望靈活收入基金公司)，否則根據1940年法案，聯合投資將被禁止，但受其中所包括的條件的限制。根據允許我們與我們的投資顧問或其關聯公司管理的其他基金共同投資的豁免條款，我們的獨立董事中的“必要多數”(根據1940年法案第57(O)條的定義)必須就共同投資交易做出某些結論，包括(1)擬議交易的條款，包括支付的代價，對我們和我們的股東是合理和公平的，不涉及任何相關人士對我們或我們的股東的越權行為，以及(2)交易符合我們股東的利益，並與我們的投資目標和戰略一致。在某些情況下，如果與投資顧問或其關聯公司管理的一隻或多隻基金的共同投資不在該命令的涵蓋範圍內，例如當有機會投資於同一發行人的不同證券時，投資顧問或其關聯公司的人員將需要決定將由哪一隻基金進行投資。這些人員將根據政策和程序做出這些決定，這些政策和程序旨在合理地確保投資機會隨着時間的推移在附屬基金之間公平和公平地分配，並符合適用的法律、規則和條例。此外，除非在某些情況下，當我們依賴訂單時，我們將無法投資於由投資顧問或其關聯公司管理的一隻或多隻基金之前投資的任何發行人。

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我們證券的市場價格可能會有很大波動。

我們證券的市場價格和市場流動性可能會受到許多因素的重大影響，其中一些因素是我們無法控制的，可能與我們的經營業績沒有直接關係。這些因素包括：

•BDC或能源行業其他公司的證券市場價格和交易量大幅波動，與這些公司的經營業績不一定相關；

•整體股市的價格和成交量不時出現波動；

•管理政策或税收指導方針的變化，特別是針對RICS或業務發展公司的；

•喪失RIC資格；

•收益的變化或感知的變化或經營業績的變化；

•我們投資組合價值的變化或感覺到的變化；

•管理我們投資估值的會計準則的變化；

•收入或淨利潤的任何不足或虧損比投資者或證券分析師預期的水平有所增加；

•展望資本管理公司一名或多名關鍵人員離職；

•公司的經營業績可與我們媲美；

•與我們普通股或BDC的股票有關的賣空壓力；

•未來出售可轉換為或可交換或可行使普通股的證券，或轉換此類證券，包括5.50%的優先股、6.50%的優先股和可轉換票據；

•發生一場或多場自然災害、大流行疫情或其他健康危機；

•對歐洲主權債務的擔憂；

•現行利率的變動；

•長期通貨膨脹；

•訴訟事項；

•總體經濟趨勢和其他外部因素；以及

•失去了一個主要的資金來源。

過去，在一家公司的證券市場價格出現波動後，證券集體訴訟不時會對該公司提起。

如果我們的股價大幅波動，我們未來可能會成為證券訴訟的目標。證券訴訟可能導致鉅額成本，並將管理層的注意力和資源從我們的業務上轉移開。

您可能無法收到分發內容，或者我們的分發內容可能不會隨着時間的推移而增長。

我們已經並打算繼續每月從合法可供分配的資產中向我們的普通股股東進行分配。我們不能向您保證，我們將實現投資結果或保持允許或要求任何特定水平的現金分配或現金分配同比增加的税收狀態。此外，由於適用於我們作為BDC的資產覆蓋範圍測試，我們進行分發的能力可能會受到限制。

馬裏蘭州公司法以及我們的章程和章程的規定可能會阻止收購企圖，並對我們普通股的價格產生不利影響。

我們的章程和章程以及馬裏蘭州一般公司法包含的條款可能具有延遲、推遲或阻止交易或控制權變更的效果，這些交易或控制權變更可能涉及我們股東的溢價或符合他們的最佳利益。這些規定可能會阻止股東以高於當前市價的溢價出售我們普通股的股份。

我們的章程規定，我們的董事會分為三個級別的董事，交錯任職三年，這可能會使我們現任管理層的控制權更迭或撤職變得更加困難。此外，董事會的任何空缺和所有空缺一般只能由在任董事中的大多數人投贊成票才能填補，即使剩餘董事不構成法定人數，任何當選填補空缺的董事將在剩餘的完整任期內任職，直到選出繼任者並符合資格為止。

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我們的董事會有權創建和發行新的股票系列，將任何未發行的股票分類或重新分類為一個或多個類別或系列，包括優先股，並在未經股東批准的情況下修改我們的章程，以增加或減少我們有權發行的普通股的數量，這可能會稀釋股東的所有權權益。在發行每個類別或系列的普通股之前，包括任何重新分類的系列，我們的管理文件要求我們的董事會為每個類別或系列的股票設定條款、優先選擇、轉換或其他權利、投票權、限制、股息或其他分配的限制、資格和贖回條款或條件。

我們的章程和章程還規定，我們的董事會有權通過、修改或廢除我們章程的任何條款，並制定新的章程。《馬裏蘭州公司法總則》還包含某些條款，這些條款可能會限制第三方控制我們的能力，例如：

•馬裏蘭州商業合併法，在一定的限制條件下，禁止我們與“有利害關係的股東”(一般定義為任何實益擁有普通股或其關聯公司10%或以上投票權的任何人)之間的某些商業合併，自該股東成為有利害關係的股東的最近日期起五年內，此後對這些合併施加特別的最低價格條款和特別的股東投票要求。

•馬裏蘭州控制股份收購法案規定，在“控制股份收購”(定義為直接或間接獲得所有權或“控制股份”控制權)中收購的馬裏蘭州公司的“控制股份”(定義為普通股，與股東控制的其他普通股合計，使股東有權行使選舉董事的三個遞增投票權範圍之一，如下文更全面描述)，沒有投票權，除非股東以所有有權就此事投贊成票的至少三分之二的贊成票批准，否則沒有投票權。

然而，如果我們的董事會通過一項決議，即我們與任何其他人之間的任何業務合併將不受馬裏蘭州商業合併法案的條款的約束，則《馬裏蘭州企業合併法案》的條款將不適用。我們的董事會已經通過了一項決議，我們和任何其他人之間的任何企業合併都不受馬裏蘭州企業合併法案的規定的約束，前提是該企業合併首先得到董事會的批准，包括大多數董事，他們不是1940年法案中定義的利害關係人。不能保證這項決議在任何時候都不會全部或部分被更改或廢除。如果該決議被更改或廢除，馬裏蘭州商業合併法案的條款可能會阻止其他人試圖控制我們。

在馬裏蘭州法律允許的情況下，我們的章程包含一項條款，任何人對我們普通股的任何和所有收購都不受馬裏蘭州控制股份收購法案的約束。雖然我們的章程包括這樣的規定，但這樣的規定也可能在未來的任何時候被我們的董事會修改或取消。

如果您不在任何供股中充分行使您的認購權，您對我們的權益可能會被稀釋。此外，如果認購價低於我們的每股資產淨值，那麼您的股票總資產淨值將立即稀釋。

在我們發行認購權的情況下，沒有充分行使認購權的股東應該預期，在根據適用的招股説明書完成配股時，他們在我們中擁有的比例權益將少於他們充分行使權利時的比例。我們不能準確地説明任何此類股權稀釋的金額，因為我們目前不知道由於此類配股而將購買的股份比例。

此外，如果認購價格低於我們普通股的每股淨資產價值，那麼我們的股東將因此次發行而立即經歷其股票總淨資產價值的稀釋。資產淨值的任何減少數額無法預測，因為目前不知道供股到期日的認購價和每股資產淨值將是多少，也不知道由於該等供股將購買多大比例的股份。這種稀釋可能是相當嚴重的。

我們未來可能會選擇以我們自己的股票支付股息，在這種情況下，我們的股東可能被要求支付超過他們收到的現金的税款。

我們可以分配部分以股票形式支付的應税股息。根據美國國税局發佈的指導方針，在滿足某些準則的情況下，公開交易的RIC通常應該有資格對待

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如果允許每個股東選擇以現金或股票的形式接受其RIC的分配，即使在現金支付的總分配的百分比有限制的情況下，只要該限制至少為20%，則其自身股票的分配即符合其RIC分配要求。如果太多的股東選擇接受現金，每個選擇接受現金的股東通常必須以現金形式獲得其分配的一部分(分配的餘額以股票支付)。如果滿足這些和某些其他要求，出於美國聯邦所得税的目的，以股票支付的分配金額通常將是應税分配，金額相當於本可以獲得的現金金額，而不是股票。收到這種股息的應税股東將被要求將股息的全部金額作為普通收入(或在這種分配被適當地指定為資本利得股息的情況下作為長期資本利得)包括在我們當前和累積的收益和利潤範圍內，用於美國聯邦所得税。因此，美國股東(如“重要的美國聯邦所得税考慮事項”所定義)可能被要求就超過收到的任何現金的股息繳納税款。如果美國股東出售其收到的作為股息的股票以支付這一税款，則可能需要支付交易費(例如，股票經紀人費用或轉讓代理費)，銷售收益可能少於與股息相關的收入，具體取決於出售股票時的市場價格。此外，對於非美國股東(定義見“重要的美國聯邦所得税考慮事項”)，我們可能被要求就此類股息預扣美國税，包括應以股票形式支付的全部或部分股息。此外，如果我們的相當多的股東決定出售我們的股票以支付股息所欠的税款，這可能會給我們的股票交易價格帶來下行壓力。目前還不清楚我們是否以及在多大程度上將以現金和股票的形式支付股息。

一般風險因素

我們的季度業績可能會出現波動。

由於許多因素，包括結構調整的水平，我們的季度運營業績可能會出現波動

收到的費用，我們持有的債務或股權證券的應付利息或股息率，債務證券的違約率，

我們的費用水平、已實現和未實現損益的確認差異和時間，

我們在我們的市場中遇到了競爭，以及總體的經濟狀況。由於這些因素，任何

不應將這一期間視為未來期間業績的指標。

項目1B。未解決的員工意見

不適用。

項目2.財產

我們不擁有任何對我們的運營具有重大意義的房地產或其他有形財產。我們位於紐約東40街10號，New York 10016，根據我們與展望管理局的行政協議，我們在那裏佔用我們的辦公空間。辦公設施是由我們的管理員租用的。我們相信，我們的辦公設施適合我們目前開展的業務。

項目3.法律訴訟

我們可能會不時參與在正常業務過程中出現的各種調查、索賠和法律程序。這些事項可能涉及知識產權、就業、税務、監管、合同或其他事項。可能出現的這些問題的解決將受到各種不確定因素的影響，即使這種索賠沒有法律依據，也可能導致大量財政和管理資源的支出。

截至2023年6月30日，我們不知道有任何實質性的法律程序。

項目4.礦山安全信息披露

不適用。

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第II部

項目5.註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券

(除每股和每股數據外，本項目所有數字均以千為單位)

我們的普通股在納斯達克全球精選市場交易，代碼為“PSEC”。

下表列出了在所示季度報告期內，我們普通股的每股淨資產價值以及我們普通股在納斯達克全球精選市場上的最高和最低售價。我們的普通股歷史上的交易價格高於或低於其資產淨值。然而，不能保證這種資產淨值的溢價或折扣(如適用)將保持不變。另見“第1A項。有關我們面臨的風險和不確定性的更多信息，請參閲本年度報告第一部分中的“風險因素”。

																		股價																								溢價(折扣) 從高到淨資產						補價 (折扣) 從低到淨資產
						資產淨值(1)												高(2)												低(2)
截至2022年6月30日的年度
第一季度						$			10.12									$			8.46									$			7.69									(16.4)		%				(24.0)		%
第二季度									10.60												9.00												7.83									(15.1)		%				(26.1)		%
第三季度									10.81												8.89												7.86									(17.8)		%				(27.3)		%
第四季度									10.48												8.48												6.68									(19.1)		%				(36.3)		%
截至2023年6月30日的年度
第一季度						$			10.01									$			8.18									$			6.11									(18.3)		%				(39.0)		%
第二季度									9.94												7.82												6.39									(21.3)		%				(35.7)		%
第三季度									9.48												7.66												6.67									(19.2)		%				(29.6)		%
第四季度									9.24												6.94												6.08									(24.9)		%				(34.2)		%

(1)普通股每股資產淨值是在相關季度的最後一天確定的，因此可能不能反映銷售價格高或低之日的每股普通股資產淨值。所顯示的資產淨值是基於每個期間結束時我們普通股的流通股。

(2)高/低股價按適用季度某一特定日期的收盤價計算。

截至2023年9月7日，我們普通股共有177名登記在冊的股東。這一數字不包括我們普通股的受益持有者人數大幅增加，他們的股票以經紀商、交易商和結算機構的名義持有。

最近出售的低於資產淨值的普通股

在我們的2009、2010、2011、2012和2013年度股東大會上，以及在2020年6月12日、2021年6月11日、2022年6月10日和2023年6月9日舉行的股東特別會議上，我們的股東批准了我們有能力在一次或多次發售時以低於每股普通股資產淨值的價格出售普通股。目前批准以低於每股普通股資產淨值的價格出售我們普通股的批准有效期至2024年6月9日，並受與特別會議有關的委託書聲明中規定的某些條件的限制(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。因此，我們可以發行我們的普通股，對股東的稀釋總額沒有任何限制。我們與此次發行相關的招股説明書附錄和隨附的招股説明書包含有關這些發行的其他信息。根據我們股東的授權和我們董事會的批准，我們以低於每股普通股資產淨值的價格發行了以下股票：

發售日期			向投資者提供的每股價格			已發行股份			估計每股普通股資產淨值(1)			稀釋百分比
2020年6月15日至2020年6月22日(2)			$5.29 - $5.40			1,158,222			$7.93 - 7.94			0.10%

(1)根據我們的股權分配協議，普通股銷售低於每股資產淨值的數據是基於我們最後報告的每股資產淨值的估計，調整後的資本事件發生在自上次計算每股資產淨值以來的一段時間內。所有列報的金額都是根據發行時的最佳可用數據得出的近似值。

(2)參與市場發行。發售日期代表股票的銷售日期。結算日期比銷售日期晚兩個工作日。

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分銷策略

到2010年3月，我們從合法可供分配的資產中按季度分配給我們的股東。2010年6月，我們將分銷政策從按季支付改為按月支付。在審慎和可行的範圍內，我們目前打算繼續按月分發。我們支付分配的能力可能會受到未來業務表現、流動性、資本需求、另類投資機會和貸款契約的影響。我們的分配，如果有的話，將由我們的董事會決定。由於我們深思熟慮的計劃或會計重新分類，每月分配的某些金額可能會不時從我們的資本中支付，而不是從本季度的收益中支付。

作為RIC，我們在每個納税年度分配給股東的收入和收益一般不需要繳納美國聯邦所得税，前提是在這樣的納税年度，我們分配給股東的金額至少相當於我們投資公司應納税所得額的90%(根據守則的定義)。任何未分配的應税收入都要繳納美國聯邦所得税。此外，我們將對某些未分配收入徵收4%的不可抵扣的美國聯邦消費税，除非我們及時分配的金額至少等於(I)該日曆年確認的普通收入的98%，(Ii)該日曆年截至10月31日的一年期間確認的資本利得淨收入的98.2%，以及(Iii)任何已確認但未分配的收入的總和。

在截至2022年12月31日的日曆年度內，我們沒有消費税負擔。截至2023年6月30日，我們預計2023年日曆年度不會有任何消費税到期。所有分配的税收特徵將在日曆年度結束後以表格1099-DIV的形式酌情報告給股東。

此外，儘管我們目前打算至少每年從合法可用於此類分配的資產中分配已實現的淨資本收益(我們將其定義為超過短期資本損失的淨長期資本收益)，但我們未來可能決定保留此類資本收益用於投資。在這種情況下，我們保留淨資本收益的後果將在“重要的美國聯邦所得税考慮因素”中描述。我們不能保證我們將取得允許支付任何現金分配的結果，如果我們發行優先證券，如果這樣做導致我們無法維持1940年法案規定的資產覆蓋率，或者如果分配受到我們任何借款條款的限制，我們可能被禁止進行分配。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，我們分別向我們的普通股股東分配了約2.872億美元和2.814億美元。下表彙總了截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度的已申報和應支付的分配。

79

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申報日期						記錄日期						付款日期						每股金額						分發金額(以千為單位)
5/6/2022						7/27/2022						8/18/2022						0.060000						$	23,635
5/6/2022						8/29/2022						9/21/2022						0.060000						23,670
8/23/2022						9/28/2022						10/20/2022						0.060000						23,767
8/23/2022						10/27/2022						11/17/2022						0.060000						23,857
11/8/2022						11/28/2022						12/20/2022						0.060000						23,888
11/8/2022						12/28/2022						1/19/2023						0.060000						23,925
11/8/2022						1/27/2023						2/16/2023						0.060000						23,965
2/8/2023						2/24/2023						3/22/2023						0.060000						24,003
2/8/2023						3/29/2023						4/19/2023						0.060000						24,041
2/8/2023						4/26/2023						5/18/2023						0.060000						24,085
5/9/2023						5/26/2023						6/21/2023						0.060000						24,171
5/9/2023						6/28/2023						7/20/2023						0.060000						24,234
截至2023年6月30日的年度已申報及應付總額																								$	287,241
5/7/2021						7/28/2021						8/19/2021						0.060000						$	23,325
5/7/2021						8/27/2021						9/23/2021						0.060000						23,348
8/24/2021						9/28/2021						10/21/2021						0.060000						23,370
8/24/2021						10/27/2021						11/18/2021						0.060000						23,392
11/5/2021						11/26/2021						12/23/2021						0.060000						23,413
11/5/2021						12/29/2021						1/20/2022						0.060000						23,435
11/5/2021						1/27/2022						2/17/2022						0.060000						23,457
2/7/2022						2/24/2022						3/22/2022						0.060000						23,479
2/7/2022						3/29/2022						4/20/2022						0.060000						23,503
2/7/2022						4/27/2022						5/19/2022						0.060000						23,529
5/6/2022						5/27/2022						6/21/2022						0.060000						23,554
5/6/2022						6/28/2022						7/20/2022						0.060000						23,589
截至2022年6月30日的年度已申報及應付總額																								$	281,394

對普通股股東的股息和分配在除股息日入賬。因此，上表包括在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內具有創紀錄日期的分配。它不包括以前在任何未來日期向登記在冊的普通股股東宣佈的分配，因為這些金額尚不能確定。以下股息之前已宣佈，並將在2023年6月30日之後入賬和支付：

•2023年7月每股0.06美元，2023年7月27日登記在冊，付款日期為2023年8月22日。

•2023年8月每股0.06美元，2023年8月29日登記的持有人，付款日期為2023年9月20日。

80

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股息再投資計劃

我們為我們的普通股股東維持“選擇退出”普通股紅利再投資和直接購股計劃。因此，如果我們宣佈分配(如上所述)，普通股股東的現金分配將自動再投資於我們普通股的額外股份，除非他們(或他們通過其持有股票的經紀人)選擇退出該計劃以獲得現金分配。以股票形式獲得分配的股東與選擇以現金形式獲得分配的股東一樣，要繳納美國聯邦、州和地方的税收後果。建議股東酌情就其股息的管理和相關指示與其經紀人或金融機構進行磋商。有關更多信息，請參閲本年度報告第一部分中的“普通股分紅再投資和直接購股計劃”。

我們主要使用新發行的普通股來實施該計劃，無論我們的股票是溢價交易還是低於資產淨值。然而，我們保留在與計劃實施相關的公開市場上購買我們普通股的權利。我們的董事會決定如何將普通股作為計劃的一部分進行分配。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，我們分別分發了7,474,975股和4,524,956股與該計劃相關的普通股。所有分配給我們股東的普通股都是新發行的。下表彙總了截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度通過股息再投資發行的股票。

記錄日期						付款日期						已發行股份						股份價值 (單位：千)						分銷百分比
6/28/2022						7/20/2022						438,294						$	3,069					13.0		%
7/27/2022						8/18/2022						412,806						3,157						13.4		%
8/29/2022						9/21/2022						1,303,858						9,017						38.1		%
9/28/2022						10/20/2022						1,395,583						9,082						38.2		%
10/27/2022						11/17/2022						440,526						3,164						13.3		%
11/28/2022						12/20/2022						468,439						3,200						13.4		%
12/28/2023						1/19/2023						458,461						3,218						13.5		%
01/27/2023						2/16/2023						448,326						3,258						13.6		%
02/24/2023						3/22/2023						492,809						3,282						13.7		%
03/29/2023						4/19/2023						516,449						3,351						13.9		%
04/26/2023						5/18/2023						561,540			(1)			3,393						14.1		%
05/26/2023						6/21/2023						537,884			(1)			3,168						13.1		%
截至2023年6月30日止年度的總髮行量												7,474,975						$	50,359
6/28/2021						7/22/2021						339,245						$	2,672					11.5		%
7/28/2021						8/19/2021						360,741						2,772						11.9		%
8/27/2021						9/23/2021						379,182						2,846						12.2		%
9/28/2021						10/21/2021						357,734						2,831						12.1		%
10/27/2021						11/18/2021						346,308						2,912						12.4		%
11/26/2021						12/23/2021						365,384						2,891						12.3		%
12/29/2021						1/20/2022						357,288						3,017						12.9		%
01/27/2022						2/17/2022						378,344						3,026						12.9		%
02/24/2022						3/22/2022						384,588						3,007						12.8		%
03/29/2022						4/20/2022						379,212						3,033						12.9		%
04/27/2022						5/19/2022						413,450						3,001						12.8		%
05/27/2022						6/21/2022						463,480						2,986						12.7		%
截至2022年6月30日止年度的總髮行量												4,524,956						$	34,994

(1)計入普通股賬户的新發行普通股的數量，其計算方法是：(I)支付給普通股股東的股息總額除以(Ii)董事會確定的分配日期每股普通股收盤價的95%(從而比該日期我們普通股的市場價格有5%的折扣)。

81

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選擇退出計劃的註冊普通股股東必須在付款日期之前通知計劃管理人，以便以現金支付分配。因此，上表包括截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內付款日期的分配。它不包括以前宣佈和記錄為在任何未來日期應支付給普通股股東的分配，因為這些金額尚未確定。

82

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發行人和關聯購買者購買股權證券

2011年8月24日，我們的董事會批准了一項股份回購計劃(“回購計劃”)，根據該計劃，我們可以低於每股資產淨值的價格回購最多100,000美元的普通股。在任何回購之前，我們必須通知股東我們打算購買我們的普通股。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，我們沒有根據回購計劃回購任何普通股。

截至2023年6月30日，根據計劃為6590萬美元.

我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間受到多種因素的影響，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。

在截至2023年6月30日的年度內，公司回購了37,346股A系列優先股，總成本約為579美元，其中包括支付給經紀商的費用和佣金，即平均回購價格為每股15.42美元。每月回購的分項數字如下：

期間			公開市場回購5.35%A系列優先股總數			每股平均支付價格			作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分回購的5.35%A系列優先股總數(1)			根據計劃或計劃(2)(3)可購買的最大股份數量(或近似美元價值)
2023年4月1日-2023年4月30日			—			$	—		—			—
2023年5月1日-2023年5月31日			—			—			—			—
2023年6月1日-2023年6月30日			37,346			15.42			37,346			5,962,654

(1)我們可能回購已發行優先股股份的通知出現在我們的發售文件和/或季度報告中。
(2)A系列優先股的任何或全部股份可根據各種因素回購，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。
(3)購買A系列優先股的股票正在進行中。

在截至2023年6月30日的年度內，展望人員和董事購買了1,616,641股我們的普通股，或截至2023年6月30日已發行普通股總數的0.4%，包括通過公開市場交易和與我們的普通股股息再投資計劃相關的發行股票。

在.期間截至2023年6月30日止年度，展望人員及董事並無透過發行優先股購買任何優先股股份。

下表彙總了展望人員在截至2023年6月30日的年度內購買的普通股。

83

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期間			在公開市場購買的普通股總數			每股平均支付價格			通過股利再投資計劃購買的普通股總數
2022年7月1日-2022年7月31日			—			$	—		9,900
2022年8月1日-2022年8月31日			—			—			9,129
2022年9月1日-2022年9月30日			6,650			7.11			622,914
2022年10月1日-2022年10月31日			—						667,849
2022年11月1日-2022年11月30日			4,250			7.51			10,072
2022年12月1日-2022年12月31日			—						10,664
2023年1月1日-2023年1月31日			—			—			10,463
2023年2月1日-2023年2月28日			—			—			10,214
2023年3月1日-2023年3月31日			6,000			6.87			11,165
2023年4月1日-2023年4月30日			—			—			11,665
2023年5月1日-2023年5月30日			200,000			6.19			12,619
2023年6月1日-2023年6月30日			—			—			13,087
總計			216,900						1,399,741

84

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股票表現圖表

下圖比較了股東在過去五個會計年度的累計總回報，就好像這些金額已經投資於：(I)我們的普通股；(Ii)S指數中的股票；(Iii)S商業數據中心指數中的股票；以及(Iv)S/LSTA美國槓桿貸款100指數中的股票。在“股票表現圖表”標題下提供的圖表和其他信息不應被視為通過引用被納入根據證券法或交易法提交的任何文件，除非我們以引用的方式特別將其併入，並且不應被視為“徵求材料”或被視為已在美國證券交易委員會“存檔”，或受交易法第14A或14C規則的約束，或承擔交易法第18節的責任。

下圖以歷史股票價格為基礎，衡量股東的總回報，同時考慮了股票價格和股息的變化。總回報假設股息每天進行再投資，並基於2018年6月30日的100美元投資。這張股票表現圖並不一定預示着未來的股票表現。指數表現僅供説明之用，並不反映任何費用或開支的扣減。不可能直接投資於非託管指數。

費用及開支

下表旨在幫助您瞭解投資者根據公司截至2023年6月30日的資本結構將直接或間接承擔的成本和費用。我們提醒您，下表中顯示的一些百分比是估計值，可能會有所不同。在這些表格中，我們假設我們在我們的信貸安排下借入了19億美元，這是信貸安排下的最高可用金額，加上我們16億美元的其他債務。除文意另有所指外，凡提及“閣下”或“吾等”支付的任何費用或開支，或“吾等”將支付的費用或開支，本公司將從本公司的淨資產中支付該等費用及開支，因此，閣下作為本公司的投資者將間接承擔該等費用或開支。然而，您不會被要求交付任何金錢或以其他方式承擔個人責任或該等費用或支出的責任。

85

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股東交易費用：
銷售負荷(佔發行價的百分比)(1)			-
招股費用由公司承擔(佔招股價格的百分比)(2)			-
股息再投資計劃支出(3)			$15.00
股東交易總費用(佔發行價的百分比)			-
年度費用(佔普通股淨資產的百分比)：
管理費(4)			4.69		%
根據投資諮詢協議應支付的獎勵費用(已實現資本收益的20%和獎勵前費用淨投資收入的20%)(5)			2.34		%
諮詢費總額			7.03		%
利息支出總額(6)			5.70		%
其他費用(7)			1.09		%
年度總開支(5)(7)			13.82		%
優先股股息(8)			2.42		%
優先股派息後年度支出總額(9)			16.24		%

示例

下表顯示了我們將從淨資產中支付的預計累計費用金額，以及您將在不同時期間接承擔的對我們普通股的假設投資。在計算下列開支金額時，吾等假設已發行9億美元的5.50%優先股，支付每年5.50%的股息，發行5億美元的6.50%的優先股，每年支付6.50%的股息，發行1.5億美元的5.35%的優先股，每年支付5.35%的股息，我們借入了19億美元的信貸額度下的可用資金，加上我們的其他負債16億美元，以及我們的年度運營費用將保持在上表所述的水平，我們將支付上表所示的成本。

						1年						3年						5年						10年
假設年回報率為5%，你將為1,000美元的投資支付以下費用*						$	139					$	381					$	582					$	947
假設年回報率為5%，你將為1,000美元的投資支付以下費用**						$	149					$	404					$	611					$	974

____________________________________

*假設我們不會實現扣除所有已實現資本損失和未實現資本折舊後計算的任何資本收益。

**假設沒有未實現資本折舊或已實現資本損失，以及完全由已實現資本淨收益產生的5%的年回報率(因此須繳納資本利得激勵費)。

雖然按照美國證券交易委員會的要求，我們的例子假設年回報率為5%，但我們的表現會有所不同，可能會導致回報率高於或低於5%。根據我們與展望資本管理公司的投資諮詢協議，假設年回報率為5%，收入獎勵費用不太可能是實質性的，因此不包括在示例中。如果我們的投資獲得了足夠的回報，包括通過實現資本收益，從而觸發了一筆可觀的激勵費，我們向普通股股東的分配和我們的費用可能會更高。此外，雖然該示例假設所有股息和其他分配在資產淨值進行再投資，但我們股息再投資計劃的參與者將獲得我們普通股的數量，方法是將應支付給參與者的分配的總美元金額除以分配估值日交易結束時我們普通股的每股市場價格。有關我們的股息再投資計劃的更多信息，請參閲“股息再投資計劃”。

本例和上表中的費用不應被視為代表我們未來的費用。實際費用(包括債務成本，如果有的話，以及其他費用)可能比所顯示的要多或少。

____________________________________

(1)如果證券出售給承銷商或通過承銷商出售，相應的招股説明書副刊將披露估計的適用銷售負荷。

86

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(2)相關招股説明書副刊將披露預計發行費用金額、發行價以及我們承擔的預計發行費用佔發行價的百分比。

(三)股利再投資計劃的費用計入“其他費用”。該計劃下的計劃管理人費用由我們支付。對參與計劃下股息或其他分配再投資的股東不收取任何經紀費用或其他費用，但如果參與者通過書面通知計劃管理人選擇讓計劃管理人出售計劃管理人在參與者賬户中持有的部分或全部股份，並將收益匯給參與者，則計劃管理人有權從收益中扣除15美元的交易費外加每股0.10美元的經紀佣金。 參見“大寫” 在提出要約所依據的適用招股説明書副刊和本招股説明書及適用招股説明書副刊中的“股息再投資及直接股份回購計劃”中。

(4) 我們的基本管理費是總資產的2%(包括借入的任何金額，即，總資產，不扣除任何負債，包括為非投資目的而借入的任何金額，我們沒有也不打算為此目的借入)。雖然我們無意借入我們信貸額度下的全部可用金額，但假設我們有19億美元的總借款，2%的總資產管理費將大約相當於淨資產的4.69%。

(5)根據我們的淨投資收入和已實現的資本收益，減去已實現和未實現的資本損失，在截至2023年6月30日的年度內，我們的投資組合賺取了全部由收入激勵費用組成。資本利得獎勵費用的支付不考慮獎勵前費用收入。有關兩部分獎勵費用計算的更詳細討論，請參閲適用招股説明書中的“管理服務--投資諮詢協議”。

(6)截至2023年6月30日，展望公司有16億美元的未償還無擔保票據(定義見下文)，到期日為2024年1月15日至2052年3月15日，利率從1.50%至6.625%不等，其中一些可按不同的轉換率轉換為公司普通股。

(7)“其他費用”是根據本財政年度的估計數額計算的。上述金額為截至2023年6月30日的年度內的年化支出，即從我們的運營收入中扣除並在我們的運營報表中反映為費用的所有估計經常性運營支出(此表其他項目中報告的費用和支出除外)。吾等間接費用的估計，包括與展望行政管理協議或行政管理協議項下的付款，乃基於預期行政管理履行其管理協議下的責任而產生的間接費用及其他開支的預計可分配部分。請參閲適用招股説明書中的“企業-管理服務-行政協議”。

(8)以適用於A1股、M1股、M2股、AA1股、MM1股及A2股的每年5.50%的股息率計算。亦按適用於A股的每年5.35%的股息率計算。亦以適用於A3股、M3股、Aa2股及MM2股的每年6.50%股息率計算。其他系列優先股，包括在不同發行中出售的其他系列優先股，可能承擔不同的年度股息率。優先股轉換為普通股後，不會向其支付股息。

(9)與本公司對抵押貸款債券的投資有關的間接費用不包括在費表展示中，但如果該等支出包括在費表展示中，則本公司的年度總支出將為14.41%，或扣除優先股股息後的16.83%。

87

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以下表格旨在幫助您瞭解投資者將根據公司截至2023年6月30日的資本結構並假設發行公司目前提供的所有優先股直接或間接承擔的成本和費用。我們提醒您，下表中顯示的一些百分比是估計值，可能會有所不同。這些表格是基於我們截至2023年6月30日的資產和已發行普通股，除非我們假設我們發行了9億美元的5.50%優先股，每年支付5.50%的股息，發行了12億美元的6.50%的優先股，每年支付6.50%的股息，此外，我們還發行了1.5億美元的5.35%的優先股，每年支付5.35%的股息，並且我們在信貸安排下借入了19億美元，這是在當前其他債務水平下信貸安排下的最大可用金額。加上我們另外16億美元的債務。除文意另有所指外，凡提及“閣下”或“吾等”支付的任何費用或開支，或“吾等”將支付的費用或開支，本公司將從本公司的淨資產中支付該等費用及開支，因此，閣下將作為本公司普通股的投資者間接承擔該等費用或開支。然而，您不會被要求交付任何金錢或以其他方式承擔個人責任或該等費用或支出的責任。

股東交易費用：			A1和A3股						M1、M2和M3股票						Aa1股、MM1股、Aa2股和MM2股
銷售負荷(佔發行價的百分比)			10.00%			(1)			3.00%			(2)			5.00%			(3)
招股費用由公司承擔(佔招股價格的百分比)			(4)						(4)						(5)
優先股分紅再投資計劃費用(6)			無						無						無
股東交易總費用(佔發行價的百分比)：			11.5%						4.5%						6.0%
年度費用(佔普通股淨資產的百分比)：
管理費(7)			5.09%
根據投資諮詢協議應支付的獎勵費用(已實現資本收益的20%和獎勵前費用淨投資收入的20%)(8)			2.38%
諮詢費總額			7.47%
利息支出總額(9)			5.79%
其他費用(10)			1.10%
年度總開支(8)(10)(11)			14.36%
優先股股息(12)			3.62%
優先股派息後年度支出總額(13)			17.98%

示例

下表顯示了我們將從淨資產中支付的預計累計費用金額，以及您將在不同時期間接承擔的對我們普通股的假設投資。在計算下列開支金額時，吾等假設已發行9億美元的5.50%優先股，支付每年5.50%的股息，發行12億美元的6.50%的優先股，每年支付6.50%的股息，發行1.5億美元的5.35%的優先股，每年支付5.35%的股息，我們借入了19億美元的信貸額度可用，加上我們的其他債務16億美元，我們的年度運營費用將保持在上表所述的水平，我們將支付上表所示的成本。

						1年						3年						5年						10年
正在進行的優先股發行(1)-假設我們的投資組合年回報率為5%，您將為1,000美元的普通股投資支付以下費用*						$	207					$	455					$	653					$	992
正在進行的優先股發行(1)-假設我們的投資組合年回報率為5%，您將為1,000美元的普通股投資支付以下費用**						$	216					$	476					$	679					$	1,013

(1)假設每次發售的最高優先股股份數目已售出，則為上表費用及開支表所指的所有正在進行的優先股發售的最高開支水平。目前，一個

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最多可以出售7200萬股a1、a3、m1、m2和m3股票，最多可以出售1000萬股aa1、a2、MM1和MM2股票。

*假設我們不會實現任何資本收益，扣除我們投資組合中所有已實現資本損失和未實現資本折舊。

**假設我們的投資組合沒有未實現的資本折舊或已實現的資本損失，並且我們的投資組合的年回報率為5%，完全來自已實現的資本收益淨額(因此要繳納資本利得激勵費)。

雖然這個例子假設我們的投資組合按照美國證券交易委員會的要求，年回報率為5%，但我們的表現會有所不同，可能會導致回報率高於或低於5%。假設我們的投資組合年回報率為5%，根據我們與展望資本管理公司的投資諮詢協議，收入激勵費不太可能是實質性的，因此不包括在示例中。如果我們的投資組合獲得了足夠的回報，包括通過實現資本收益，從而觸發了一筆可觀的激勵費，我們向普通股股東的分配和我們的費用可能會更高。此外，儘管該示例假設所有股息和其他分配在資產淨值進行再投資，但參與我們普通股股息再投資計劃的普通股股東將獲得我們普通股的數量，方法是將應支付給參與者的分配的總美元金額除以分配估值日交易結束時普通股每股市場價格的95%。

本例和上表中的費用不應被視為代表我們未來的費用。實際費用(包括債務成本，如果有的話，以及其他費用)可能比所顯示的要多或少。

(1)佣金包括本公司按每股25.00美元(“述明價值”)支付的最高7.0%的出售佣金，以及相當於本公司支付的述明價值3.0%的交易商經理費。出售佣金的減少將反映在適用的招股説明書附錄的“分銷計劃”部分所述的公開發行價格的降低中，我們獲得的淨收益不會受到此類減少的影響；因此，我們將承擔所有A1和A3股票淨收益的減少，最高可達聲明價值的7.0%，儘管我們向交易商經理支付的出售佣金補償可能少於聲明價值的7.0%。如果股東在最初發行日期的5年前對其優先股進行了持有人可選轉換(定義見招股説明書附錄中與適用發售相關的定義)，我們可以通過持有人可選轉換費用收回部分銷售負荷。持有人可選擇的轉換費為該優先股發行一週年前所披露的最高公開招股價的9.00%，一週年或之後但兩週年前所披露的最高公開招股價的8.00%，兩週年或之後但三週年前所披露的最高公開招股價的7.00%，三週年或之後但四週年前所披露的最高公開招股價的6.00%，上市四週年或之後但五週年前的最高公開招股價的5.00%，以及五週年或之後的0.00%。

(2)這包括相當於公司支付的聲明價值的3.0%的交易商經理費用。

(3)佣金包括公司按每股25.0美元(“聲明價值”)支付的最高4.875的出售佣金，以及相當於公司支付的聲明價值的0.125%的交易商經理費用。對於Aa1和Aa2股票，如果股東在最初發行日期的5年前對其優先股進行了持有人可選轉換(定義見招股説明書附錄中關於適用發行的定義)，我們可以通過持有人可選轉換費用收回部分銷售負擔。持有人可選擇的轉換費為該優先股發行一週年前所披露的最高公開招股價的9.00%，一週年或之後但兩週年前所披露的最高公開招股價的8.00%，兩週年或之後但三週年前所披露的最高公開招股價的7.00%，三週年或之後但四週年前所披露的最高公開招股價的6.00%，上市四週年或之後但五週年前的最高公開招股價的5.00%，以及五週年或之後的0.00%。

(4)扣除銷售佣金和交易商經理費用，與組織和發售費用(包括盡職調查費用和為新股東賬户建立服務安排的費用)相結合時，預計不超過發售總收益的11.5%。本公司董事會可酌情授權本公司產生超過發售總收益11.5%的包銷及其他發售費用。在任何情況下，銷售佣金、交易商管理費和發售費用的總和都不會超過FINRA對承銷和其他發售費用的限額。

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(5)出售佣金和交易商管理費與組織和發售費用(包括盡職調查費用)合計時，預計不超過發售總收益的6.0%。本公司董事會可酌情授權本公司產生超過發售總收益6.0%的承銷及其他發售費用。在任何情況下，銷售佣金、交易商管理費和發售費用的總和都不會超過FINRA對承銷和其他發售費用的限額。

(六)優先點滴的費用不計入“其他費用”。見適用招股説明書附錄中的“資本化”。

(7)我們的基礎管理費是我們總資產的2%(包括借入的任何金額)。即，總資產，不扣除任何負債，包括為非投資目的而借入的任何金額，我們沒有也不打算為此目的借款)。雖然沒有計劃在我們的信貸額度下全額借款，但假設我們借了19億美元，總資產2%的管理費大約相當於淨資產的5.09%。

(8)根據我們的淨投資收入和已實現資本收益，減去已實現和未實現的資本損失，在截至2023年6月30日的年度內從我們的投資組合中賺取，所有這些都包括收入激勵費。這一歷史金額已進行調整，以反映發行了82,187,000股合計5.50%的優先股和6.50%的優先股。資本利得獎勵費用的支付不考慮獎勵前費用收入。有關兩部分獎勵費用計算的更詳細討論，請參閲適用招股説明書中的“管理服務--投資諮詢協議”。

(9)截至2023年6月30日，我們有16億美元的未償還無擔保票據(定義如下)，期限從2024年1月15日到2052年3月15日，利率從1.50%到6.625%不等，其中一些可以不同的轉換率轉換為公司普通股。

(10)“其他開支”是根據本財政年度的估計金額計算的。上述金額為截至2023年6月30日的年度內的年化支出，即從我們的運營收入中扣除並在我們的運營報表中反映為費用的所有估計經常性運營支出(此表其他項目中報告的費用和支出除外)。吾等間接費用的估計，包括與展望行政管理協議或行政管理協議項下的付款，乃基於預期行政管理履行其管理協議下的責任而產生的間接費用及其他開支的預計可分配部分。請參閲適用招股説明書中的“企業-管理服務-行政協議”。

(11)如果所有82,187,000股合計5.50%的優先股和6.50%的優先股全部轉換為普通股，並假設所有A1系列、A3系列和Aa2系列優先股支付9.00%的持有人可選轉換費，所有A2系列優先股支付持有人可選轉換費7.50%，並根據我們普通股在2023年6月30日的5天VWAP(6.16美元)進行轉換，則管理費將為3.26%。根據我們的投資諮詢協議，應支付的激勵費將為1.53%，總諮詢費將為4.79%，總利息支出將為3.71%，其他費用將為0.71%，年度總支出將佔我們普通股淨資產的9.21%。我們普通股在轉換日期的實際5天VWAP可能高於或低於6.16美元，這可能導致費用高於或低於本文所述的費用。這些數字是根據本收費表其他説明中所述的相同假設得出的。

(12)按A1股、M1股、M2股、AA1股、MM1股和A2股每年5.50%的股息率計算。亦按適用於A股的每年5.35%的股息率計算。亦以適用於A3股、M3股、Aa2股及MM2股的每年6.50%股息率計算。其他系列優先股，包括在不同發行中出售的其他系列優先股，可能承擔不同的年度股息率。優先股轉換為普通股後，不會向其支付股息。

(13)*本公司投資於抵押貸款債券的間接開支並未計入費表列報，但若該等支出計入收費表列報，則本公司的年度總開支將為14.95%，或扣除優先股股息後為18.57%。

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第六項。[已保留]

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項目7.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

(除每股和其他數據外，本項目中的所有數字均以千為單位。)

以下討論應與本年度報告中其他部分的綜合財務報表和相關附註及其他財務信息一併閲讀。除歷史信息外，本年度報告的以下討論和其他部分包含涉及風險和不確定因素的前瞻性信息。由於第二部分討論的因素，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述明示或暗示的任何結果大不相同。本文中其他地方出現的“風險因素”和“前瞻性陳述”。

概述

除文意另有所指外，“展望”、“本公司”及“本公司”均指展望資本公司及其附屬公司。

Prospects是一家金融服務公司，主要向中端市場私人持股公司提供貸款和投資。我們是一家在馬裏蘭州註冊的封閉式投資公司。我們已選擇根據1940年投資公司法(“1940法案”)作為商業發展公司(“BDC”)進行監管。作為一家BDC，我們已選擇被視為受監管的投資公司(“RIC”)，根據1986年國內税法(“守則”)M分章。我們成立於2004年4月13日，並在2004年7月27日完成的首次公開募股中獲得資金。

2007年5月15日，我們成立了全資子公司展望資本融資有限責任公司(“PCF”)，一家特拉華州有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，該公司持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。我們的全資子公司展望小企業貸款有限責任公司(“PSBL”)成立於2014年1月27日，從包括On Deck Capital，Inc.(“OnDeck”)在內的在線小企業貸款發起人手中購買小企業整體貸款。2014年9月30日，我們成立了全資子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我們的部分抵押貸款債券(CLO)，我們也稱為次級結構性票據(“SSN”)。自開始運營以來，這些子公司中的每一家都已合併。

我們整合了我們組建的若干全資和基本全資控股公司，以促進我們的投資戰略。以下公司包括在我們的合併財務報表中，統稱為“合併控股公司”：特拉華州正大控股有限公司(“CP Holdings”)；特拉華州信貸中心控股有限公司(Credit Central Delware LLC)；能源解決方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉華州第一塔樓控股公司(First Tower Delware LLC)；特拉華州Mity Holdings(“Mity Delware”)；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospect Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB鍛造公司(“SB鍛造”)；STI Holding，Inc.；UTP控股集團(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我們由我們的投資顧問展望資本管理有限公司(“展望資本管理”或“投資顧問”)進行外部管理。展望管理有限責任公司(“展望管理”)是投資顧問的全資附屬公司，為我們提供營運所需的行政服務及設施。

我們的投資目標是通過債務和股權投資產生當前收入和長期資本增值。我們主要投資於需要資金用於收購、資產剝離、增長、發展、資本重組和其他目的的私人公司的優先和次級擔保債務和股權。我們與管理團隊或財務贊助商合作，尋求具有歷史現金流、資產抵押品或合同預計現金流的投資。

我們目前有四個主要戰略來指導我們尋找投資機會：(1)向公司放貸，包括由私募股權發起人控制但不受私募股權發起人控制的公司，包括直接發起的貸款和銀團貸款；(2)向公司放貸併購買此類公司的控股權，包括運營公司和金融服務公司；(3)購買控股權並放貸給房地產公司；以及(4)投資於結構性信貸。我們也可能不時投資於我們認為有吸引力的其他戰略和機會。我們繼續在日常業務過程中評估其他發起戰略，沒有對任何單一發起戰略進行具體的自上而下分配。

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•貸款給公司-我們向公司提供直接發起的代理貸款，包括由私募股權贊助商控制的公司和不由私募股權贊助商控制的公司(如由管理團隊、創始人、家族或公眾股東控制的公司)。這種債務可以採取第一留置權、第二留置權、單位額度或無擔保貸款的形式。這些貸款通常有從屬於我們貸款頭寸的股權。我們還可能購買此類公司的精選股權共同投資。除了直接發起的代理貸款外，我們還投資於優先和擔保貸款、銀團貸款和高收益債券，這些貸款已在一級和二級市場出售給俱樂部或買家銀團。這些投資通常是以長期、買入並持有的前景購買的，我們經常希望通過提供錨定指令來為交易提供重要的投入。從歷史上看，這一戰略約佔我們投資組合的40%-60%。

•向公司放貸和購買此類公司的控股權-這一策略包括購買優先和有擔保的產生收益的債務，並控制不同行業運營公司的股權。我們相信，這一戰略為賣家提供了更強的關閉確定性，併為管理層提供了繼續擔任目前角色的機會。這些投資往往是以節税的合作伙伴關係進行的，從而提高了回報。從歷史上看，這一戰略約佔我們投資組合的15%-25%。

•購買控股權和貸款給房地產公司-我們購買債務和節税房地產投資信託基金(“REIT”或“REITs”)的控股權。National Property REIT Corp.(“NPRC”)的房地產投資涉及產生當前收益的各類已開發和佔用的房地產，包括多户住宅和學生住房。NPRC尋求確定具有歷史上顯著入住率和經常性現金流產生的物業。NPRC通常與成熟和經驗豐富的物業管理團隊共同投資，這些團隊在收購後管理此類物業。此外，NPRC還投資於評級有擔保的結構性票據(主要是結構性信貸債務)。NPRC還購買由某些消費貸款促進者發起的貸款。它購買每一筆貸款的全部金額(即“整筆貸款”)。借款人是消費者，貸款通常由貸款的促進者提供服務。從歷史上看，這一整體投資戰略約佔我們業務的10%-20%。

•投資結構性信貸-我們投資於結構性信貸，經常在次級結構性票據(股權)和評級擔保結構性票據(債務)中佔據重要地位。每項結構性信貸投資的基礎投資組合都是多元化的，涉及大約100至200筆廣泛的銀團貸款，並不直接投資於房地產、抵押貸款或基於消費者的信貸資產。我們投資的結構性信貸投資組合由在該行業擁有多年經驗的成熟抵押品管理團隊管理。從歷史上看，這一總體戰略約佔我們投資組合的10%-20%。

我們主要投資於第一和第二留置權擔保貸款和無擔保債務，在某些情況下包括股權部分。第一留置權擔保貸款和第二留置權擔保貸款通常是優先債務工具，排在給定投資組合公司的無擔保債務之前。這些貸款還享有對投資組合公司資產的擔保權益，該公司的資產可能排在其他擔保權益之前或低於其他擔保權益。我們在結構性信貸方面的投資從屬於優先貸款，通常是無擔保的。我們投資於結構性信貸的債務和股權頭寸，這是一種證券化形式，將貸款組合的現金流彙集在一起，分成不同的部分傳遞給不同類別的所有者。我們的結構性信貸投資來自公司債務證券的投資組合，這些證券的風險評級一般從BB到B。

出於税務目的，我們在由一家控股公司和一家或多家相關運營公司組成的雙層結構中持有許多控股權投資。這些控股公司服務於各種商業目的，包括集中管理團隊、優化第三方借款成本、改善供應商、客户和保險條款，以及加強管理團隊的共同投資。在這些情況下，我們的投資，通常是控股公司的股權，控股公司在運營公司的股權投資，以及我們直接欠運營公司結構的任何債務，代表我們對投資的總風險敞口。截至2023年6月30日，如我們的投資綜合計劃表，我們在受控公司的投資的成本基礎和公允價值分別為2,988,496美元和3,571,697美元。這種結構導致了我們的公開文件中描述的幾個風險，以及本年度報告中其他地方強調的風險。本公司合併所有全資及實質全資控股公司，以持有我們於營運公司的受控投資。合併這些控股公司不會產生重大影響，因為它們持有的資產除了在受控制的運營公司的投資外，幾乎沒有其他資產。投資公司會計禁止任何經營公司合併。

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2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們在一次或多次發行中以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股股份(在未來12個月內)，但須遵守與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。

第四季度亮點

投資交易

我們尋求成為我們投資組合公司的長期投資者。在截至2023年6月30日的三個月內，我們獲得了180,640美元的新投資，完成了對現有投資組合公司總計約144,644美元的後續投資，為12,818美元的左輪手槍預付款提供了資金，並記錄了34,135美元的實物利息，結果總體而言投資額372,236美元。在截至2023年6月30日的三個月中，我們收到了總計5,799美元的全額還款，收到了12,000美元的銷售額，收到了85美元的左輪手槍付款，收到了103,861美元的部分預付款，計劃本金攤銷付款和資本分配返還，導致淨償還金額為121,745美元。

債務發行和贖回

在截至2023年6月30日的三個月內，我們償還了$1,893預期資本InterNotes®的本金總額根據倖存者的選擇權(定義見InterNotes®招股説明書)按面值計算。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。截至2023年6月30日止三個月的預期資本票據間®清盤淨虧損，是42美元。

於截至2023年6月30日止三個月內，我們發行了本金總額4,534元的展望資本同業票據®，加權平均表列利率為5.89%，以擴大我們的借款基礎。新發行的票據在2026年4月15日至2043年6月15日期間到期，淨收益為4,463美元。

在截至2023年6月30日的三個月內，我們對循環信貸安排的承諾總額增加了135,000美元，達到1,912,500美元。

股權發行

2023年4月19日、2023年5月18日和2023年6月21日，我們是分別就股息再投資計劃起訴516,449股、561,540股和537,884股我們的普通股。

在截至2023年6月30日的三個月內，141,180股我們A1系列優先股，31,764股我們A3系列優先股 優先股，我們M1系列優先股的241,672股，以及我們M3系列優先股的7,440股被轉換為我們普通股的1,583,803股，與持有人死亡後的可選轉換和可選贖回相關。

在截至2023年6月30日的三個月內，我們發行了3,796,377股我們的A3系列優先股，淨收益為85,418美元，我們發行了688,892股我們的M3系列優先股，淨收益為16,766美元，每個股票都不包括髮行成本和優先股股息再投資。

在我們的優先股紅利再投資計劃中，我們額外發行了A1系列優先股、A3系列優先股、M1系列優先股和M3系列優先股通過7,024、8,124和7,860股四月份、五月份和六月份。

股份回購計劃

在截至2023年6月30日的三個月內，公司回購了37,346股A系列優先股，總成本約為579美元，其中包括支付給經紀商的費用和佣金，即平均回購價格為每股15.42美元。

投資控股

截至2023年6月30日，我們有7,724,931美元，佔我們淨資產的207.0%，適用於投資於130個長期組合投資和CLO的普通股。

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截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們的年化當前收益率分別為13.3%和11.1%，包括所有業績計息投資，不包括股權投資和非應計貸款。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們所有投資的年化當前收益率分別為10.7%和8.7%。在我們的許多投資組合公司中，我們持有股票頭寸，從少數股權到多數股權，我們預計隨着時間的推移，這將有助於我們的投資回報。其中一些股權頭寸包括合同最低內部收益率、優先分配、翻轉結構和其他預計可產生額外投資回報的特徵，以及合同保護和優先於初級股權，以及我們的現金流和抵押性債務保護提供的收益率和安全性。

我們是1940年法案意義上的非多元化公司。根據1940年法案的要求，我們按控制級別對我們的投資進行分類。根據1940年法案的定義，“控制投資”是指有能力或權力對公司的管理或政策施加控制影響的投資。當一家公司或個人擁有被投資公司25%或更多有投票權的證券的實益所有權時，控制權通常被認為是存在的。根據1940年法案，“關聯投資”被定義為影響力較小，並被視為通過擁有、控制或持有另一人5%或更多的未償還有投票權證券而被視為存在。“非控制/非關聯投資”是指既不是控制投資也不是關聯投資的投資。

截至2023年6月30日，我們擁有以下投資組合公司的控股權：CP Energy Services Inc.(“CP Energy”)；Credit Central Loan Company，LLC(“Credit Central”)；Echelon Transportation，LLC(“Echelon”)；First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)；Freedom Marine Solutions，LLC(“Freedom Marine”)；InterDent，Inc.(“InterDent”)；Kickapoo Ranch Pet Resort(“Kickapoo”)；Mity，Inc.(“Mity”)；NPRC；Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)；NMMB，Inc.(“NMMB”)；Pacific World Corporation(“Pacific World”)；R-V Industries，Inc.(“R-V”)；Universal Turbine Parts，LLC(“UTP”)；Use Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)；以及Valley Electric Company，Inc.(“Valley Electric”)。2019年6月，正大能源收購了斯巴達能源控股公司(“斯巴達控股”)普通股的控股權，斯巴達控股公司擁有斯巴達能源服務有限責任公司(“斯巴達”)100%的股份，斯巴達是展望的投資組合公司，截至2023年6月30日到期的優先擔保定期貸款(“斯巴達定期貸款A”)為32,653美元。由於正大能源的收購，並鑑於展望能源在正大能源的控股權，我們將我們在斯巴達的投資報告為控股權投資。斯巴達仍然是Prospection對斯巴達定期貸款A的直接借款人和擔保人。

截至2023年6月30日，我們還擁有尼克松公司(Nixon，Inc.)和RGIS服務有限責任公司(RGIS Services LLC)的關聯權益。

以下是截至2023年6月30日和2022年6月30日按控制級別劃分的我們投資組合的構成：

			2023年6月30日															2022年6月30日
控制級別			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
控制投資			$	2,988,496		38.3		%	$	3,571,697		46.2		%				$	2,732,906		38.0		%	$	3,438,317		45.2		%
關聯投資			8,855			0.1		%	10,397			0.1		%				242,101			3.4		%	393,264			5.2		%
非控股/非關聯投資			4,803,245			61.6		%	4,142,837			53.7		%				4,221,824			58.6		%	3,770,929			49.6		%
總投資			$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%				$	7,196,831		100.0		%	$	7,602,510		100.0		%

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以下是截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們按投資類型劃分的投資組合構成：

			2023年6月30日															2022年6月30日
投資類型			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
第一留置權循環信貸額度			$	58,139		0.7		%	$	58,058		0.8		%				$	39,775		0.6		%	$	39,746		0.5		%
第一留置權債務			4,431,887			56.8		%	4,302,795			55.7		%				3,839,553			53.3		%	3,757,960			49.4		%
第二留置權循環授信額度			5,139			0.1		%	4,646			0.1		%				—			—		%	—			—		%
第二留置權債務			1,586,112			20.3		%	1,257,862			16.3		%				1,588,557			22.1		%	1,471,336			19.4		%
無擔保債務			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
從屬結構票據			952,815			12.3		%	665,002			8.6		%				997,703			13.9		%	711,429			9.4		%
優先股			358,622			4.6		%	34,155			0.4		%				345,602			4.8		%	47,719			0.6		%
普通股			194,557			2.5		%	1,083,134			14.0		%				197,215			2.7		%	1,187,620			15.6		%
會員權益			206,125			2.6		%	254,936			3.3		%				181,226			2.5		%	316,970			4.2		%
參股權益(1)			—			—		%	57,143			0.7		%				—			—		%	62,530			0.8		%
總投資			$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%				$	7,196,831		100.0		%	$	7,602,510		100.0		%

(1)參股權益包括我們參股的股權投資，如淨利潤利息、淨營業收入利息、淨收入利息和凌駕於特許權使用費的權益。

以下顯示了我們截至2023年6月30日和2022年6月30日按投資類型劃分的計息證券投資：

			2023年6月30日															2022年6月30日
投資類型			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
第一留置權債務和第一留置權循環信用額度			$	4,490,026		63.8		%	$	4,360,853		69.2		%				$	3,879,328		59.9		%	$	3,797,706		63.4		%
第二留置權債務和第二留置權循環信用額度			1,591,251			22.6		%	1,262,508			20.1		%				1,588,557			24.5		%	1,471,336			24.6		%
不安全			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
從屬結構票據			952,815			13.5		%	665,002			10.6		%				997,703			15.5		%	711,429			11.9		%
計息投資總額			$	7,041,292		100.0		%	$	6,295,563		100.0		%				$	6,472,788		100.0		%	$	5,987,671		100.0		%

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以下是我們截至2023年6月30日和2022年6月30日按行業劃分的投資組合構成：

			2023年6月30日															2022年6月30日
行業			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
航空航天與國防			$	112,181		1.4		%	$	64,198		0.8		%				$	108,790		1.5		%	$	65,766		0.9		%
航空貨運與物流			188,171			2.4		%	188,946			2.4		%				178,077			2.5		%	178,414			2.3		%
汽車零部件			134,581			1.7		%	109,525			1.4		%				104,499			1.5		%	103,536			1.4		%
建築產品			35,000			0.4		%	33,120			0.4		%				35,000			0.5		%	34,697			0.5		%
資本市場			42,500			0.5		%	39,984			0.5		%				42,500			0.6		%	41,574			0.5		%
商業服務與用品			575,882			7.4		%	510,858			6.6		%				424,795			5.9		%	356,965			4.7		%
通信設備			59,852			0.8		%	59,677			0.8		%				59,780			0.8		%	57,556			0.8		%
建築與工程			91,148			1.2		%	165,784			2.1		%				68,259			0.9		%	145,983			1.9		%
消費金融			625,033			8.0		%	736,635			9.5		%				568,739			7.9		%	765,168			10.1		%
總代理商			288,054			3.7		%	243,824			3.2		%				278,530			3.9		%	180,108			2.4		%
多元化消費服務			281,274			3.6		%	89,589			1.2		%				250,393			3.5		%	365,669			4.8		%
多元化金融服務			36,504			0.5		%	36,504			0.5		%				36,878			0.5		%	36,878			0.5		%
多元化的電訊服務			162,239			2.1		%	161,676			2.1		%				165,966			2.3		%	166,356			2.2		%
電氣設備			68,399			0.9		%	68,464			0.9		%				—			—		%	—			—		%
能源設備和服務			325,110			4.2		%	126,730			1.6		%				300,496			4.2		%	126,600			1.7		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			741,133			9.5		%	1,437,796			18.6		%				647,316			9.0		%	1,399,857			18.3		%
食品與主食零售業			27,139			0.3		%	26,828			0.3		%				9,262			0.1		%	9,440			0.1		%
食品產品			134,889			1.7		%	122,003			1.6		%				130,998			1.8		%	127,436			1.7		%
醫療保健設備和用品			7,488			0.1		%	7,500			0.1		%				7,483			0.1		%	6,966			0.1		%
醫療保健提供者和服務			687,813			8.8		%	798,365			10.3		%				660,976			9.2		%	748,591			9.8		%
醫療保健技術			129,684			1.7		%	128,793			1.7		%				89,675			1.2		%	89,675			1.2		%
酒店、餐館和休閒			21,701			0.3		%	20,776			0.3		%				23,359			0.3		%	22,651			0.3		%
家用耐用品			159,854			2.0		%	155,645			2.0		%				123,175			1.7		%	122,652			1.6		%
家居用品			—			—		%	—			—		%				20,936			0.3		%	20,936			0.3		%
保險			—			—		%	—			—		%				21,966			0.3		%	22,280			0.3		%
互動媒體與服務			160,281			2.1		%	160,281			2.1		%				233,204			3.2		%	233,204			3.1		%
互聯網與直銷零售業			20,487			0.3		%	16,920			0.2		%				20,212			0.3		%	17,454			0.2		%
IT服務			357,982			4.7		%	346,288			4.5		%				305,311			4.2		%	303,681			4.0		%
休閒產品			69,694			0.9		%	69,380			0.9		%				39,015			0.5		%	38,757			0.5		%
機械設備			103,273			1.3		%	144,649			1.9		%				108,780			1.5		%	124,458			1.6		%
媒體			103,409			1.3		%	138,776			1.8		%				108,062			1.5		%	161,140			2.1		%
網上借貸			21,580			0.3		%	21,580			0.3		%				29,080			0.4		%	29,080			0.4		%
紙與林產品			—			—		%	—			—		%				11,445			0.2		%	4,952			0.1		%
個人產品			278,875			3.6		%	65,746			0.9		%				260,396			3.6		%	59,179			0.8		%
製藥業			99,269			1.3		%	99,289			1.3		%				25,557			0.4		%	25,962			0.3		%
專業服務			211,693			2.7		%	201,494			2.6		%				205,032			2.8		%	203,256			2.7		%
軟件			52,350			0.7		%	49,111			0.6		%				52,295			0.7		%	52,500			0.7		%
技術硬件、存儲和外圍設備			—			—		%	—			—		%				12,447			0.2		%	12,398			0.2		%
紡織品、服裝和奢侈品			167,475			2.1		%	167,530			2.2		%				178,428			2.5		%	211,359			2.8		%
貿易公司和分銷商			65,184			0.8		%	45,065			0.6		%				65,216			0.9		%	31,147			0.4		%
小計			6,647,181			85.3		%	6,859,329			88.8		%				6,012,328			83.4		%	6,704,281			88.3		%
結構性金融(1)			1,153,415			14.7		%	865,602			11.2		%				1,184,503			16.6		%	898,229			11.7		%
總投資			$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%				$	7,196,831		100.0		%	$	7,602,510		100.0		%

(1)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。截至2023年6月30日和2022年6月30日，結構性金融分別包括通過我們對NPRC及其全資子公司的投資而持有的優先擔保債務投資236,248美元和186,800美元。

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證券投資活動

我們的發起努力主要集中於向非控制投資提供擔保貸款，以通過主要投資於第一留置權貸款和第二留置權貸款來降低投資組合中的風險，儘管我們也繼續關閉精選的股權投資。有關截至2021年6月30日的年度的投資活動的信息，請參閲公司截至2022年6月30日的財政年度的10-K表格。

截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度總投資活動情況如下：

			截至六月三十日止年度，
			2023						2022
對投資組合公司的投資
對新投資組合公司的投資			$	529,113					$	1,209,578
對現有投資組合公司的後續投資(1)			393,576						1,019,085
左輪手槍前進器			21,669						10,500
PIK興趣(2)			132,087						83,124
對投資組合公司的總投資			$	1,076,445					$	2,322,287
按投資組合構成劃分的投資
第一留置權債務			$	980,966					$	1,340,094
第二留置權債務			82,390						950,509
從屬結構票據			—						9,518
無擔保債務			5,799						—
權益			7,290						22,166
按投資組合構成分列的總投資			$	1,076,445					$	2,322,287
已償還或出售的投資
部分還款(3)			$	290,592					$	451,905
全額還款			108,851						661,811
出售的投資			62,056						6,209
左輪手槍還款			1,437						1,678
已償還或出售的投資總額			$	462,936					$	1,121,603
按投資組合組合償還或出售的投資
第一留置權債務			$	355,449					$	707,263
1.5留置權債務			—						18,164
第二留置權債務			62,177						337,356
第三留置權債務			—						3,950
無擔保債務			5,799						—
從屬結構票據			31,805						27,304
權益			7,706						27,566
按投資組合構成劃分的償還或出售的投資總額			$	462,936					$	1,121,603
按投資組合組合劃分的新投資加權平均利率(4)
第一留置權債務			11.87		%				8.87		%
第二留置權債務			13.44		%				10.37		%

    (1)包括對現有投資組合公司的後續投資和再融資(如有)。

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(2)在截至2023年6月30日的年度內，約130,789美元的實收利息應計為利息收入，其餘1,298美元由於利息支付日期的時間安排和由此產生的資本化發生在上一年。在截至2022年6月30日的年度內，約78,918美元的PIK利息資本化作為利息收入應計，其餘4,206美元由於利息支付日期的時間安排和由此產生的資本化發生在上一年中。

債務(3)包括部分預付本金、計劃攤銷付款和再融資(如果有)。

(4)按投資組合組合劃分的新投資的加權平均利率，按期末的當時利率計算。此外，循環信貸額度和延遲支取定期貸款不在計算範圍內。

投資估價

容易獲得市場報價的投資必須按這樣的市場報價估值。為了驗證市場報價，管理層和獨立評估公司考慮了許多因素，以確定報價是否代表公允價值，包括報價的來源和性質。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為1級或2級。

在公允價值層次中具體歸類為第二級的債務投資的公允價值一般由一家獨立定價機構或一家以上主要做市商(如有)進行估值，否則由一家主要做市商或一級市場交易商進行估值。我們一般採用相關期間結束時交易商的現行買入和要價對場外證券進行估值，該價格由獨立定價代理提供，並由此類服務篩選有效性。

在釐定未能即時取得市場報價的債務工具的價值範圍時，因此被歸類為公允價值層次中的第三級，但CLO及對控股投資組合公司的債務投資除外，管理層及獨立估值公司估計企業及證券信用評級，並根據相關市場數據確定每筆貸款的相應到期收益率。然後應用貼現現金流技術，使用適當的到期收益率作為貼現率，以確定一系列價值。在釐定受控公司債務投資及股權投資的價值範圍時，企業價值乃採用市場法釐定，例如採用類似指引上市公司的息税折舊及攤銷前利潤(“EBITDA”)倍數、淨收入及/或賬面價值倍數及/或類似近期投資交易及/或收入法(例如貼現現金流法)。企業價值技術也可用於評估信用受損的債務投資。對於有壓力的債務和股權投資，使用了資產回收分析。

在確定我們在CLO投資的價值範圍時，獨立評估公司使用了貼現多路徑現金流模型。估值是通過分析CLO交易結構來完成的，以從建模的角度確定風險敞口，並確定適當的贖回日期(即預期到期日)。這些風險因素在使用蒙特卡羅模擬的多路徑現金流模型中敏感，這些模擬用於對不同結果的概率進行建模，以生成標的資產和負債的概率加權(即多路徑)現金流。這些現金流使用適當的市場貼現率進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據和某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。此外，我們利用我們對預期現金收入的最佳估計來生成單路徑現金流，並評估隱含貼現率的合理性，該折現率對於從相應的多路徑現金流模型得出的價值是有效的。

關於我們的在線消費者和中小企業貸款計劃，我們主要通過市場貸款平臺投資於市場貸款。我們自己並不進行貸款發放活動。因此，我們購買消費者和中小企業貸款的能力以及我們擴大消費者和中小企業貸款組合的能力，直接受到我們從其購買消費者和中小企業貸款的市場貸款平臺的市場貸款發起業務的業務表現和競爭力的影響。此外，我們分析消費者和中小企業貸款的風險收益狀況的能力在很大程度上取決於市場平臺有效評估借款人的信用狀況和違約可能性的能力。如果我們不能有效地評估借款人的信用狀況或每個平臺實施的信用決策和評分模型，我們可能會產生意想不到的損失，從而對我們的經營業績產生不利影響。

董事會在確定價值範圍內的位置時考慮了幾個因素E資產包括：資產最近的經營和財務趨勢，從第三方獲得的獨立評級，行業內公司最近出售的可比倍數，以及OU的貼現現金流模型R對CLO的投資。應用於每項投資的所有這些不同的估值技術的組合是總估值N個，共$7,724,931.

我們的投資組合公司通常是金融行業以外的中低端市場公司，年度EBITDA不到10萬美元。我們認為，我們的投資組合經歷的波動性比其他投資組合要小，因為我們相信，擁有這些流動性較差投資的買入並持有投資者更多。

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控制公司投資

與直接的債務投資相比，控制投資提供了更高的風險和回報。經營業績和市盈率的變化可能會導致每個季度的價值發生巨大變化。業務的大幅下滑可能會進一步導致我們尋求資產出售的復甦，而不是投資的企業價值。由於經營業績和市場倍數的變化，我們投資組合中的股票頭寸容易受到潛在的重大價值變化的影響，無論是增加還是減少。我們下面討論的受控公司經歷了這樣的變化，我們記錄了相應的波動在截至2023年6月30日的一年中，英國國家統計局的估值。

CP能源服務公司

展望擁有綜合控股公司正大控股的100%股權。正大控股擁有正大能源99.8%的股權，其餘股權由正大能源管理擁有。正大能源通過其子公司提供油田迴流服務以及流體輸送和處置服務。

2019年6月，正大能源收購了斯巴達能源控股公司(“斯巴達控股”)普通股的控股權，斯巴達能源控股公司擁有展望的投資組合公司斯巴達能源服務有限公司(“斯巴達”)100%的普通股股權，截至2023年6月30日，斯巴達定期貸款(“斯巴達定期貸款”)的第一留置權貸款(“斯巴達定期貸款”)為32,653美元。由於正大能源的收購，並鑑於Prospect在正大能源的控股權，自2019年6月30日起，我們的斯巴達定期貸款將作為正大能源的控制投資呈現。斯巴達仍然是Prospect對斯巴達定期貸款的直接借款和擔保人。

我們在正大能源的投資的公允價值S單價114,020美元與截至2022年6月30日的公允價值112,701美元相比，S於2023年6月30日的估值較其攤銷成本折讓164,948美元，較其攤銷成本折讓142,303美元。折價比攤銷成本增加的原因是資本結構中的債務增加，但被石油和天然氣行業業績改善和活動增加部分抵消。

信用中央貸款公司

前景擁有特拉華州信貸中心100%的股權，這是一家合併控股公司。特拉華州信貸中心擁有Credit Central 99.8%的股份，由Credit Central管理層擁有的實體擁有剩餘0.2%的股權。Credit Central是一家以分行為基礎的分期付款貸款提供商。

截至2023年6月30日，我們在Credit Central的投資公允價值降至73,642美元，較其攤銷成本折讓33,852美元，而截至2022年6月30日的公允價值為76,935美元，較其攤銷成本基礎折讓16,298美元。折價較攤銷成本增加的原因是財務業績下降，以及本期發行優先股P類股的成本基礎增加。

第一大廈財務公司有限責任公司

前景擁有特拉華州第一塔的100%股權，這是一家合併的控股公司。特拉華州第一塔樓擁有First Tower Finance 78.06%的股份。First Tower Finance擁有First Tower，LLC(“First Tower”)100%的股份，這是一家多線專業金融公司。

截至2023年6月30日，我們在First Tower的投資公允價值為598,382美元，較其攤銷成本基礎溢價171,310美元，而截至2022年6月30日的公允價值為607,283美元，較其攤銷成本溢價219,912美元。溢價低於攤銷成本的原因是財務業績下降和資本結構中的債務增加。

InterDent，Inc.

於截至2018年6月30日止年度，展望根據其貸款文件行使其權利及補救措施，以行使有關InterDent股票的股東投票權及委任新的InterDent董事會，董事會成員均為我們的投資顧問的專業人士。因此，Prospect對InterDent的投資被歸類為控制性投資。InterDent是一家牙科支持組織(DSO)。InterDent為地區多樣化的牙科診所提供業務和行政支持服務，以便牙醫能夠專注於提供高質量的臨牀護理和患者滿意度。

截至2023年6月30日，我們在InterDent的投資公允價值增至457,967美元，較其攤銷成本基礎溢價119,670美元，而截至2022年6月30日的公允價值為406,194美元，較其攤銷成本溢價87,628美元。溢價高於攤銷成本的增長是由財務業績增長推動的。

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國家財產房地產投資信託基金公司。

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。NPRC的目的是投資、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他可能是必要的、附帶的或便於執行上述工作的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户物業、自助儲物和學生住房物業。NPRC可以直接收購房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體進行多數股權投資來獲得房地產資產。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和RSSN。截至2023年6月30日，我們擁有NPRC完全稀釋後普通股100%的股權。

在截至2023年6月30日的年度內，我們收到了部分還款 $109,352 我們之前與NPRC及其全資子公司的未償還貸款以及4,000美元，作為我們在NPRC股權投資的資本回報。在截至2023年6月30日的一年中，我們提供了209,381美元債務融資以及3600美元的股權融資為購買房地產提供資金，提供營運資金，併為購買評級為擔保的結構性票據提供資金。

NPRC的某些全資子公司持有的在線消費貸款投資是個人借款人的無擔保債務，發行金額從1美元到50美元，固定期限從60個月到84個月。截至2023年6月30日，NPRC的某些全資子公司對在線消費貸款的未償還投資包括 56 個人貸款，剩餘利息二證券化，還有一個高收益公司債券，總公允價值為21,144美元。平均未償還個人貸款餘額約為 $4 貸款的到期日從2023年7月1日至2025年4月11日，截至2023年6月30日，加權平均未償還期限為11個月。固定利率在9.0%至36.0%之間，加權平均活期利率為16.1%。截至2023年6月30日，我們在NPRC及其與在線消費貸款相關的全資子公司的投資公平價值為$22,980.

截至2023年6月30日，根據未償還本金餘額， 48.7% NPRC的某些全資子公司持有的在線消費貸款組合中，有一部分投資於超級優質貸款(借款人的公平艾薩克公司(FICO)得分為720或更高)， 46.7% 優質貸款組合(FICO得分在660到719之間的借款人)和 4.6% 近優質貸款(FICO評分在580到659之間的借款人，其中一部分被認為是次級貸款)的投資組合。

貸款類型						未償還本金餘額						公允價值						利率區間												加權平均利率*
超級優質						$	101					$	98					9.0%			-			20.5%						12.5%
素數						97						$	96					13.5%			-			25.0%						19.0%
接近素數						9						$	9					23.3%			-			36.0%						25.2%

*以網絡消費貸款未償還本金餘額加權。

NPRC的若干全資附屬公司持有的評級擔保結構性票據投資，是由擁有多年業內經驗的成熟抵押品管理團隊管理的廣泛銀團貸款的次級債務權益。自.起2023年6月30日，NPRC的某些全資子公司對評級擔保結構性票據的未償還投資包括 94 公允價值為 $423,978 和麪值 $448,553. 未償還票據的平均面值約為 $4,772 預期到期日為2026年4月至2033年10月和加權平均預期到期日截至2023年6月30日的6年。優惠券的範圍從三個月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%其加權平均票面利率為 3M+6.94%。截至2023年6月30日，我們在NPRC及其與評級擔保結構性票據相關的全資子公司的投資的公允價值為 $236,248.

自.起2023年6月30日，基於未清償的名義餘額， 12.6% 的投資組合以單B評級的部分進行投資， 87.4% 投資組合的BB級部分。

自.起2023年6月30日，我們在NPRC及其全資子公司的投資攤銷成本為$963,313和公允價值$1,659,976，包括我們對在線消費貸款和評級擔保結構性票據的投資，如上所述。截至2023年6月30日，我們在NPRC及其與房地產投資組合相關的全資子公司的投資公允價值為 $1,437,796 投資組合由以下部分組成四十八歲多户住宅，八學生公寓物業，四高級居住物業，以及三商業地產。下表顯示了NPRC持有的每一處房產的位置、收購日期、購買價格和欠其他各方的抵押貸款2023年6月30日：

不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
1						菲力雞排						佐治亞州森林公園						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿靈頓公園瑪麗埃塔有限責任公司						佐治亞州瑪麗埃塔						5/8/2013						14,850						13,493
3						塔可貝爾，俄克拉荷馬州						育空，俄克拉荷馬州						6/4/2014						1,719						—
4						密蘇裏州塔科貝爾						密蘇裏州馬歇爾						6/4/2014						1,405						—

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不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
5						艾比湖合夥有限責任公司						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						12,600						14,809
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷諾茲堡						9/30/2014						11,500						14,972
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						26,500						28,561
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克靈頓						9/30/2014						11,000						16,254
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥倫布						9/30/2014						13,000						16,484
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						18,416						23,545
11						傑斐遜·蔡斯·歐合夥人有限責任公司						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						13,551						18,344
12						金絲雀歐合夥有限責任公司						俄亥俄州希利亞德						10/29/2014						7,810						11,178
13						SSIL I，LLC						伊利諾伊州奧羅拉						11/5/2015						34,500						24,912
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴馬州塔斯卡盧薩						9/28/2016						54,500						41,852
15						愛荷華州韋斯珀城市有限責任公司						愛荷華州愛荷華城						9/28/2016						32,750						24,135
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,500
17						韋斯珀校園宿舍有限責任公司						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,781
18						韋斯珀大學站，有限責任公司						德克薩斯州大學站						9/28/2016						41,500						31,167
19						Vesper Kennesaw，LLC						佐治亞州肯納索						9/28/2016						57,900						49,637
20						Vesper Statesboro，LLC						佐治亞州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
21						韋斯珀曼哈頓KS，LLC						肯塔基州曼哈頓						9/28/2016						23,250						14,679
22						9220老燈道有限責任公司						勞雷爾，醫學博士						1/30/2017						187,250						153,580
23						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						95,700						89,951
24						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						15,300						15,647
25						23275 Riverside Drive所有者，有限責任公司						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						52,000						54,366
26						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						16,500						18,832
27						150障礙道所有者，有限責任公司						馬裏蘭州拉戈						1/10/2018						44,500						36,458
28						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥倫布						6/1/2018						113,000						92,876
29						Wildwood Holdings LLC的鄉村						俄亥俄州費爾菲爾德						7/20/2018						46,500						58,393
30						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亞州里士滿						8/8/2018						25,000						25,374
31						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯裏						8/30/2018						108,500						89,400
32						Lorring Owner LLC						馬裏蘭州福里斯特維爾						10/30/2018						58,521						47,680
33						漢普頓公寓業主，有限責任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
34						5224 Long Road Holdings，LLC						佛羅裏達州奧蘭多						6/28/2019						26,500						21,200
35						德魯伊山控股有限責任公司						佐治亞州亞特蘭大						7/30/2019						96,000						79,104
36						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						45,000						42,793
37						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						21,900						21,545
38						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥倫布						10/28/2019						41,500						34,196
39						SPCP Hampton LLC						德克薩斯州達拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
40						棕櫚溪控股有限責任公司						南卡羅來納州北查爾斯頓						11/10/2020						33,182						25,865
41						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴馬州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
42						NPRC費爾本有限責任公司						佐治亞州費爾伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
43						NPRC Grayson LLC						喬治亞州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
44						NPRC Taylor LLC						南卡羅來納州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
45						Laurel West Owner LLC的公園邊						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025
46						北端的柳樹所有者有限責任公司						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
47						SPCP Edge CL所有者有限責任公司						德克薩斯州韋伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
48						傑克遜梨園有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						50,900						42,975
49						傑克遜湖岸登陸有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						22,600						17,955
50						傑克遜反射點有限責任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
51						傑克遜橫風有限責任公司						密西西比州珀爾						6/28/2021						41,400						38,601
52						艾略特公寓諾克羅斯有限責任公司						佐治亞州諾克羅斯						11/30/2021						128,000						104,908
53						奧蘭多442業主有限責任公司(West Vue Apartments)						佛羅裏達州奧蘭多						12/30/2021						97,500						73,000
54						NPRC Wolfchase LLC						田納西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
55						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						34,609
56						NPRC蘭開斯特有限責任公司						亞拉巴馬州伯明翰						3/18/2022						37,550						28,699
57						NPRC Rutland LLC						佐治亞州梅肯						3/18/2022						29,750						22,855

102

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不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
58						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安納波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
59						TP夏延有限責任公司						懷俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
60						TP Pueblo，LLC						科羅拉多州普韋布洛						5/26/2022						31,500						20,166
61						TP Stillwater，LLC						斯蒂爾沃特，好的						5/26/2022						26,100						15,328
62						TP Kokomo，LLC						科科莫，In						5/26/2022						20,500						12,753
63						Perkins Rowe JV LLC的露臺						巴吞魯日，洛杉磯						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,672,726					$	2,238,595

截至2023年6月30日，我們在NPRC的投資公允價值增至1,659,976美元，這是一個溢價696,663美元M這是其攤餘成本基礎，而截至2022年6月30日的公允價值為1,615,737美元，溢價為752,541美元。溢價的下降主要是由於折扣率和終端資本化率上升導致同類物業價值下降，但市場利率上升和房地產投資組合淨營業收入的增長部分抵消了這一影響。

NMMB，Inc.

Prospect擁有合併控股公司NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)100%的股權。NMMB控股公司擁有NMMB，Inc.完全稀釋後股權的92.77%和90.42%(F/k/a NMMB收購，Inc.)(“NMMB”)，分別於2023年6月30日和2022年6月30日，NMMB管理層擁有剩餘股權。NMMB擁有加油代理公司(“加油代理”)100%的股份。加油局擁有武裝部隊通信公司(“武裝部隊”)100%的股份。NMMB是一家廣告媒體購買企業。

截至2023年6月30日，我們對NMMB的投資公允價值降至94,180美元，較其攤銷成本基礎溢價64,457美元，而截至2022年6月30日的公允價值為109,943美元，較其攤餘成本基礎溢價80,220美元。溢價相對於攤銷成本的下降是由預測業績下降推動的。

太平洋世界公司

於2018年5月29日，展望根據其貸款文件行使其權利及補救辦法，以行使對太平洋世界公司(“太平洋世界”)股票的股東投票權，並委任新一屆太平洋世界董事會。因此，截至2023年6月30日，展望對太平洋世界的投資被歸類為控股權投資。太平洋世界為全球食品、藥品、大眾和有價值的零售渠道提供指甲和美容護理產品。

截至2023年6月30日，我們在太平洋世界的投資公允價值降至65,746美元，較其攤銷成本基礎折讓213,129美元，而截至2022年6月30日的公允價值為59,179美元，較其攤銷成本折讓201,217美元。折價較攤銷成本增加是由於零售環境充滿挑戰和資本結構中債務增加所致。

R-V實業公司

Provision擁有R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀釋後股權的87.75%，R-V管理層擁有剩餘12.25%的股權。R-V是一家為化工、造紙、製藥和電力行業提供工程和製造服務的公司。

截至2023年6月30日，我們對R-V的投資公允價值增至81,508美元，較其攤銷成本基礎溢價41,020美元，而截至2022年6月30日的公允價值為56,923美元，較其攤餘成本基礎溢價16,435美元。溢價高於攤銷成本的增長是由財務業績改善推動的。

通用渦輪部件有限責任公司

2018年12月10日，UTP Holdings收購了UTP的全部有表決權股票，並任命了由三名投資顧問員工組成的UTP Holdings新董事會。在UTP Holdings收購UTP時，UTP Holdings(位於特拉華州的f/k/a Harborouch Holdings)是由展望控股的全資控股公司，因此截至2019年6月30日，展望對UTP的投資被歸類為控制投資。

截至2023年6月30日，我們在UTP的投資公允價值增至45,065美元，較其攤銷成本基礎上折讓20,119美元，而截至2022年6月30日的公允價值為31,147美元，較其攤銷成本折讓34,069美元。折價比攤銷成本減少的原因是財務業績的改善。

103

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使用公司。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，Prospect擁有Uses Corp.99.96%的股權。USE在海灣國家地區提供工業、環境和海事服務。

截至2023年6月30日，我們對使用的投資的公允價值降至19527美元，較其攤銷成本基礎上的公允價值折讓59,366美元，而截至2022年6月30日的公允價值為22,395美元，相當於其攤銷成本折讓45,823美元。折價比攤銷成本增加是由於資本結構中的債務增加和財務業績下降所致。

我們的受控投資，包括上面討論的那些，價值583,201美元 高於截至2023年6月30日的攤銷成本。

關聯公司和非控股公司投資

我們持有兩項附屬投資，2023年6月30日(Nixon，Inc.和RGIS Services，LLC(“RGIS”))，總公允價值為10,397美元，較其合併攤銷成本溢價1,542美元。截至2022年6月30日，我們持有四項附屬投資(Nixon，Inc.、RGIS、Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”)和PGx Holdings，Inc.(“PGx”))，總公允價值為393,264美元，較其攤銷成本溢價151,163美元。自2022年6月30日以來，溢價較攤銷成本的溢價下降，主要是由於我們出售了Targus的股權和PGx的重組，導致PGx的投資類別從2023年6月30日起從關聯公司轉移到非控制/非關聯公司。

對於非控制/非關聯投資，一般來説，與我們的總投資相關的波動性較小，因為我們的股權頭寸往往比我們的控股/關聯投資小，而且債務投資通常不像股權投資那樣容易受到價值大幅波動的影響。對於債務投資，公允價值通常被限制在每筆貸款的面值加上可能徵收的任何提前還款溢價的較高水平。自.起2023年6月30日，我們的非控股/非關聯投資組合的估值低於攤銷成本，這主要是因為我們的CLO投資組合的估值比攤銷成本有287,813美元的折扣。此外，截至2023年6月30日，我們的五項非控股/非關聯投資--PGx、聯合體育公司(USC)、Curo Group Holdings Corp.(Curo)、Engine Group，Inc.和K&N(KN Parent，Inc.)--的估值分別為179,986美元、82,190美元、29,985美元、29,090美元和24,541美元。在這五項投資中，PGx在本期間的價值發生了重大變化。截至2023年3月，PGx正在進行由消費者金融保護局啟動的訴訟程序，該訴訟程序涉及PGx在使用電話營銷收購新業務時的賬單做法的合法性。由於法院最近在這些法律訴訟中做出的裁決，PGx決定需要從電話營銷模式轉向在線模式，以吸引新客户。由於PGx商業模式的這種實質性變化(這需要時間來發展)以及法院裁決的其他影響，PGx於2023年6月在特拉華州地區申請破產保護，並繼續駕馭正在進行的法律程序。由於這些因素，我們在PGx的投資價值下降。

我們最大的非控股/非關聯投資是City&Country Holdings，Inc.(以下簡稱“City&Country”)，其估值比攤銷成本高出39,123美元，約佔我們截至2023年6月30日的資產淨值的6.2%。City&Country是一家為北美各地的零售商提供家用紡織品和配件的供應商。

大寫

我們的投資活動是資本密集型的，資本的可用性和成本是我們業務的關鍵組成部分。我們通過債務和股權相結合的方式使我們的業務資本化。截至2023年6月30日，我們的債務包括：循環信貸安排，使我們能夠借入借款基數確定的債務；我們於2019年3月發行的可轉換票據；我們於2013年3月、2018年10月、2021年1月、2021年5月和2021年9月發行的公開票據；以及我們不時發行的展望資本票據®。截至2023年6月30日，我們的股權資本由普通股和優先股組成。

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下表顯示了我們截至2023年6月30日的未償債務：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703					$	1,014,703					1M SOFR+			2.05		%
2025年筆記						156,168						1,577						154,591						154,107						6.63					%
可轉換票據						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年筆記			81,240						108						81,132						80,818						6.57					%
2026年筆記						400,000						5,244						394,756						354,896						3.98					%
3.364%			2026年筆記			300,000						4,730						295,270						252,282						3.60					%
3.437%			2028年筆記			300,000						7,021						292,979						230,472						3.64					%
公共註釋						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospect Capital InterNotes®						358,105						6,688						351,417						313,538						5.77					%
總計						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

下表顯示了我們截至2022年6月30日的未償債務：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	839,464					$	10,801					$	839,464					$	839,464					1毫升+			2.05		%
2022年筆記						60,501						18						60,483						60,753						5.63					%
2025年筆記						156,168						2,459						153,709						158,094						6.63					%
可轉換票據						216,669												214,192						218,847
2023年筆記						284,219						600						283,619						286,101						6.07					%
6.375%			2024年筆記			81,240						299						80,941						82,084						6.57					%
2026年筆記						400,000						7,134						392,866						355,316						3.98					%
3.364%			《2026年票據》			300,000						6,026						293,974						254,931						3.60					%
3.437%			2028年期票據			300,000						8,222						291,778						229,866						3.64					%
公共註釋						1,365,459												1,343,178						1,208,298
Prospect Capital InterNotes®						347,564						7,122						340,442						285,822						5.71					%
總計						$	2,769,156											$	2,737,276					$	2,552,431

下表顯示了我們的循環信貸安排、可轉換票據、公共票據和預期資本票據按財年分列的合同到期日®截至2023年6月30日：

			應在截至6月30日的財年前付款，
			總計						2024						2025						2026						2027						2028						五年後
循環信貸安排			$	1,014,703					$	—					$	—					$	—					$	—					$	1,014,703					$	—
可轉換票據			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共註釋			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			358,105						662						1,499						38,922						74,496						15,470						227,056
合同債務總額			$	2,610,216					$	81,902					$	157,667					$	438,922					$	374,496					$	1,030,173					$	527,056

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我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交換、公開市場購買、私下談判交易或其他方式取消或購買我們的未償債務。涉及的金額可能很大。此外，我們可能不時加入額外債務融資、擴大現有融資規模或發行額外債務證券，包括擔保債務、無擔保債務及/或可轉換為普通股的債務證券。任何此類未償還債務的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。

從歷史上看，我們通過從銀行借款、發行優先證券(包括有擔保、無擔保和可轉換債務證券)或發行普通股來滿足一部分現金需求。為了靈活起見，我們維持一個通用的貨架登記聲明，允許公開發行和出售我們的債務證券、普通股、優先股、認購權、認股權證和購買此類證券的單位，金額不定。我們可以不時根據貨架登記聲明或其他方式根據私募發行發行證券。債務或股權證券的發行將取決於未來的市場狀況、資金需求和其他因素，不能保證任何此類發行將會發生或成功。

我們的每一項可轉換票據、公開票據及展望資本同業票據®(統稱為“無抵押票據”)均為我們的一般無抵押債務，與我們所有現有及未來的無抵押債務享有同等的償付權，並將優先於我們未來可能發行的任何次級債務的償付權。無抵押票據實際上從屬於我們現有的有擔保債務，例如我們的信貸安排，以及未來的有擔保債務，只要為該等債務提供擔保的資產的價值，並在結構上從屬於我們任何附屬公司的任何現有和未來負債及其他債務。

循環信貸安排

2007年5月15日，我們成立了我們的全資子公司展望資本融資有限責任公司(“PCF”)，這是一家特拉華州的有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。自發起循環信貸安排以來，我們已經多次重新談判循環信貸安排的條款並延長了承諾期限。最近，從2022年9月15日起，我們完成了循環信貸安排(“循環信貸安排”)的延期和升級。截至2023年6月30日，貸款人已延長了1,912,500美元的承諾。循環信貸機制包括手風琴功能，使承付款總額最高可增加到2,000,000美元。循環信貸安排的延長和規模擴大將到期日延長至2027年9月15日，循環期延長至2026年9月15日，隨後再延長一年攤銷期，允許在循環期結束後進行分配。在該一年攤銷期間，質押資產的所有本金支付將用於減少餘額。在一年攤銷期限結束時，剩餘餘額將到期。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們分別有697,325美元和660,536美元可供我們根據循環信貸安排借款，截至各自資產負債表日期，淨額分別為1,014,703美元和839,464美元。請參閲附註4。循環信貸安排在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

可轉換票據

2017年4月11日，我們發行了本金總額為225,000美元、於2022年7月15日到期的可轉換票據(“原始2022年票據”)，除非之前根據其條款進行了轉換或回購。原來的2022年債券的息率為4.95%，由2017年7月15日開始，每半年於1月15日及7月15日派息一次。發行原始2022年債券的總收益，扣除承銷折扣和發行成本，為218,010美元。於2018年5月18日，我們額外發行了本金總額為103,500美元、於2022年7月15日到期的可轉換票據(“額外2022年票據”，連同原來的2022年票據，2022年筆記“)，除非先前根據其條款轉換或回購。增發的2022年債券是原有2022年債券的進一步發行，可完全互換，並與原始2022年債券並列於支付權，息率為年息4.95%，由2018年7月15日開始，每半年支付一次，時間為每年1月15日及7月15日。增發2022年債券的總收益扣除承銷折扣和發行成本後為100,749美元。

截至2022年6月30日，2022年債券的未償還本金金額為60,501美元。截至2023年6月30日止年度到期後，所有2022年發行的債券均未償還。

我們於2019年3月1日發行了本金總額為175,000美元、於2025年3月1日到期的高級可轉換票據(“2025年票據”)，除非先前根據其條款進行轉換或回購。我們授予承銷商13天的超額配售選擇權，可以額外購買2025年債券的本金總額高達26,250美元。承銷商於2019年3月11日全面行使超額配售選擇權，本金總額為26,250美元

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2025年債券於2019年3月13日交收。*2025年債券的息率為年息6.375釐，由2019年9月1日開始，每半年派息一次，日期為每年3月1日及9月1日。發行2025年債券的總收益扣除承銷折扣和發行成本後為198,674美元。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，2025年債券的未償還本金金額分別為156,168美元和156,168美元。請參閲注5。可轉換票據在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

公共註釋

2013年3月15日，我們發行了本金總額為250,000美元的於2023年3月15日到期的無擔保票據(原2023年票據)。原來的2023年票據息率為5.875釐，由2013年9月15日開始，每半年於每年3月15日及9月15日派息一次。發行原始2023年債券的總收益，扣除承銷折扣和發行成本後為243,641美元。2018年6月20日，我們額外發行了本金總額為70,000美元的於2023年3月15日到期的無抵押票據(“額外2023年票據”，與原來的2023年票據一起，稱為“2023年票據”)。增發的2023年債券是原有2023年債券的進一步發行，可完全互換，並享有與原始2023年債券同等的支付權，息率為年息5.875釐，由2018年9月15日開始，每半年支付一次。增發2023年債券的總收益(扣除承銷折扣後)為69,403美元。

2023年債券於截至2023年6月30日止年度到期後，所有2023年債券均未償還。

2018年10月1日，我們發行了本金總額為100,000美元的於2024年1月15日到期的無擔保票據(“6.375%2024年票據”)。債券利率為6.375釐，利率為年息6.375釐，由2019年1月15日開始，每半年派息一次，日期分別為每年的1月15日及7月15日。發行6.375釐2024年債券所得款項，扣除包銷折扣及發售成本後，總額為98,985元。

截至2023年6月30日及2022年6月30日，6.375釐債券的未償還本金總額分別為81,240元及81,240元。

2021年1月22日，我們發行了本金總額為325,000美元的於2026年1月22日到期的無擔保票據(“原始2026年票據”)。原來的債券利率為年息3.706釐，每半年派息一次，由2021年7月22日開始，每半年派息一次。2026年債券發行的總收益，扣除承銷折扣和發行成本後，為317,720美元。2021年2月19日，我們額外發行了本金總額為75,000美元的於2026年1月22日到期的無抵押票據(“額外2026年票據”，與原來的2026年票據一起，稱為“2026年票據”)。增發的2026年債券是原有2026年債券的進一步發行，可完全互換，並與原來的2026年債券享有同等的償付權，息率為年息3.706釐，由2021年7月22日開始，每半年派息一次。增發2026年債券的總收益扣除承銷折扣和發行成本後為74,061美元。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，2026年債券的未償還本金總額分別為40萬美元和40萬美元。

2021年5月27日，我們發行了本金總額為300,000美元的於2026年11月15日到期的無抵押票據(“2026年3.364%債券”)。債券利率為3.364釐，利率為年息3.364釐，每半年派息一次，日期分別為每年的十一月十五日及每年的五月十五日，由2021年11月15日開始。發行面息率3.364的2026年債券，扣除包銷折扣及發售成本後，所得款項總額為293,283元。

截至2023年6月30日及2022年6月30日，3.364釐債券的未償還本金總額分別為300,000元及300,000元。

2021年9月30日，我們發行了本金總額為300,000美元的於2028年10月15日到期的無抵押票據(“2028年3.437%債券”)。債券息率為3.437，年息3.437釐，由2022年4月15日開始，每半年派息一次，日期分別為每年的4月15日及10月15日。發行面息率3.437的2028年債券，扣除包銷折扣及發售成本後所得款項總額為291,798元。

截至2023年6月30日及2022年6月30日，3.437釐2028年債券的未償還本金總額分別為300,000元及300,000元。

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2023年債券、利率為6.375的2024年債券、利率為2026年的債券、利率為3.364的2026年債券及利率為3.437的2028年債券(統稱為“公共債券”)均為直接無抵押債務，與我們不時未償還的所有無抵押債務並列。請參閲附註6。公共註釋在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

Prospects Capital InterNote®

於二零二零年二月十三日，吾等與InpereX LLC(前稱“InCapital LLC”)訂立新的銷售代理協議(“銷售代理協議”)，授權不時發行及出售最多1,000,000美元的展望資本InterNotes®(統稱為連同先前授權的銷售代理協議)。InterNotes®產品“)。本公司可能會不時就InterNotes®發售委任其他代理，併成為銷售代理協議的訂約方。

我們不時回購透過InterNotes®發售發行的若干票據，因此，於2023年6月30日及2022年6月30日，未償還的預期資本票據®本金總額分別為358,105美元及347,564美元。請參閲注7。Prospects Capital InterNote® 在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

適用於普通股股東的資產淨值

於截至2023年6月30日止年度內，適用於普通股的資產淨值下降$386,458或每股$1.24普通股。減少的主要原因是已實現淨虧損和未實現虧損淨變動減少。522,570美元，或每股基本加權平均普通股1.31美元。在截至2023年6月30日的一年中，淨投資收入為420,929美元，或每股基本加權平均普通股1.06美元，超過普通股和優先股股東收益分配的358,394美元，或每股基本加權0.89美元Ht平均普通股，導致淨增加每股0.17美元的輕鬆基本加權平均普通股。這一增長被我們截至2023年6月30日的年度通過我們的股息再投資計劃發行的普通股每股0.10美元的攤薄部分抵消。下表顯示了截至2023年6月30日的每股普通股資產淨值的計算方法，以及：

						2023年6月30日						2022年6月30日
普通股股東可用淨資產						$	3,732,665					$	4,119,123
已發行和已發行普通股股份						404,033,549						393,164,437
每股普通股資產淨值						$	9.24					$	10.48

經營成果

有關截至2021年6月30日的一年的經營結果的信息，請參閲公司截至2022年6月30日的財政年度的10-K表格。

截至2023年6月30日和2022年6月30日止年度的經營業績如下：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022
投資收益			$	852,213					$	710,904
運營費用			431,284						367,004
淨投資收益			420,929						343,900
投資已實現(虧損)淨額			(41,046)						(13,184)
投資未實現(虧損)收益淨變化			(481,344)						262,025
清償債務的已實現(虧損)淨額			(180)						(10,157)
經營淨資產淨(減)增			(101,641)						582,584
優先股股息			(71,153)						(25,935)
優先股回購收益			321						—
適用於普通股股東的經營所產生的淨資產淨(減少)增長			$	(172,473)					$	556,649

        

雖然我們尋求最大化收益和最小化損失，但我們對投資組合公司的投資可能會使我們的資本面臨比我們預期的更大的風險。這些公司通常不發行評級為投資級的證券，資源有限，經營歷史有限，產品線或客户集中。這些公司通常是私人公司。

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由於可獲得的運營信息有限，很可能依賴於一小部分核心管理人才。這些因素中的任何一個的變化都可能對投資組合公司的價值產生重大影響。這些變化，以及在投資估價上述因素可能導致我們的投資未實現收益(虧損)淨變化的顯著波動，因此我們因適用於普通股股東的業務而導致的淨資產淨增加(減少)逐季發生。

投資收益

我們以我們擁有的債務證券的利息收入、我們擁有的任何普通股或優先股的股息收入以及新交易的結構產生的費用的形式產生收入。我們的投資，如果是以債務證券的形式進行的，通常期限為一到十年，並以固定或浮動利率計息。在可實現的範圍內，我們將尋求通過獲得我們投資組合公司資產的擔保權益來抵押我們的投資。我們還可能收購我們投資組合公司的少數或多數股權，這些公司可能會在經常性或協商的基礎上支付現金或實物股息。此外，我們可能會以其他形式產生收入，包括預付款罰款和可能的諮詢費。與我們的投資相關的任何此類費用都被確認為賺取的。

投資收入包括利息收入，包括貸款發放費和預付違約金的增加；股息收入和其他收入，包括淨利潤利息的結算、特許權使用費和建造費。

下表描述了投資收入的各個組成部分以及債務投資的相關水平：

						截至6月30日的年度，
						2023						2022
利息收入						$	760,785					$	584,685
股息收入						8,405						15,025
其他收入						83,023						111,194
總投資收益						$	852,213					$	710,904
執行計息投資的平均債務本金(1)						$	7,093,360					$	6,208,978
執行計息投資賺取的加權平均利率(1)						10.73		%				9.42		%
所有計息投資的平均債務本金(2)						$	7,490,519					$	6,497,381
所有計息投資賺取的加權平均利率(2)						10.16		%				9.00		%

(1) 不包括股權投資和非應計貸款。

(2) 不包括股權投資。

截至2023年6月30日止年度，計息業績資產的平均利息收入由截至2022年6月30日止年度的9.42%升至10.73%。截至2023年6月30日止年度，所有計息資產的平均利息收入由截至2022年6月30日止年度的9.00%升至10.16%。我們投資組合的加權平均利率增加了1.31%，主要是由於我們的計息投資的LIBOR/SOFR利率高於我們的下限，截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度，利息收入分別從488,283美元增加到660,699美元。

投資收入也來自股息和其他收入，這些收入比利息收入更難預測。下表描述了截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度的股息收入：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022
股息收入
NMMB，Inc.			$	2,510					$	8,383
RGIS服務有限責任公司			1,374						—
硅谷電氣公司			547						3,150
全國貸款有限責任公司			—						2,650
R-V實業公司			—						441
其他，淨額			3,974						401
股息收入總額			$	8,405					$	15,025

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其他收入包括結構費、諮詢費、修改費、特許權使用費權益、剩餘淨利潤和收入利息收據、行政代理費和其他雜項現金收據。下表分別説明瞭2023年6月30日和2022年6月30日終了年度的其他收入：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022
構造費和修改費
JAP-Olson Company，LLC			$	2,075					$	—
NH Kronos Buyer，Inc.			2,063						—
Faraday Buyer，LLC			2,012						—
WatchGuard技術公司			2,275						—
伯吉斯點採購商公司			1,200						—
USG中級，有限責任公司			1,285						1,034
杜克根控制公司。			1,048						—
PGx控股公司			—						3,779
全球巨頭有限責任公司			—						3,516
PeopleConnect Intermediate，LLC			—						2,495
布羅德			—						2,239
DRI Holding Inc.			—						2,488
BCPE魚鷹買家公司			—						1,812
貝爾尼克，有限責任公司			—						1,850
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			—						1,463
國家財產房地產投資信託基金公司。			—						3,648
全球電話*鏈接			—						1,500
SEOTownCenter，Inc.			—						1,040
第一大廈財務公司有限責任公司			—						7,898
其他，淨額			6,173						8,921
結構和修改費合計			$	18,131					$	43,683
特許權使用費、淨利潤和收入利益
國家財產房地產投資信託基金公司。			$	63,530					$	66,124
其他，淨額			732						695
特許權使用費和淨收入利益總額			$	64,262					$	66,819
行政代理費
其他，淨額			$	630					$	692
行政代理費總額			$	630					$	692
其他收入合計			$	83,023					$	111,194

截至2023年6月30日的年度其他收入減少 $28,171 c與2022年6月30日相比，主要是由於12月25,552美元較少的發起活動和交易相關服務將被視為結構和修改費用收入，從而降低結構和修改費用。在截至2023年6月30日的一年中，其他收入的剩餘減少是由於房地產活動的波動導致NPRC的剩餘利潤利息下降了2594美元。

從股息收入、提前償還的預付溢價、與特定貸款頭寸相關的結構費和修改費確認的收入被視為非經常性收入。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度中，我們分別確認了27,106美元和64,907美元的非經常性收入。在截至2023年6月30日的一年中，非經常性收入減少了37,801美元，這主要是由於發起活動和交易相關服務的減少導致結構和修改費減少了25,552美元。在截至2023年6月30日的一年中，與上一期間相比，非經常性收入的剩餘下降是由於減少 股息收入減少6620美元，預付保費收入減少5629美元。

運營費用

我們的主要運營費用包括投資諮詢費(基礎管理和收入獎勵費用)、借款成本、法律和專業費用、與管理費用相關的費用和其他運營費用。該等開支包括根據與展望行政當局訂立的行政協議，展望行政當局為吾等提供行政服務及設施的管理開支中可分配的部分。我們的投資諮詢費補償投資顧問在識別、評估、談判、成交和監控我們的投資方面所做的工作。我們承擔運營和交易的所有其他成本和費用。

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下表描述了我們運營費用的各個組成部分：

									截至6月30日的年度，
															2023						2022
基地管理費															$	155,084					$	140,370
收入激勵費															87,435						79,491
利息和信貸安排費用															148,204						117,416
從潛在客户管理部門分配管理費用															20,578						13,797
審計、合規和税務相關費用															4,874						3,107
董事酬金															525						491
其他一般和行政費用															14,584						12,332
總運營費用															$	431,284					$	367,004

截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度，基地管理費毛額和淨額分別為155,084美元和140,370美元。總基數管理費的增加與平均總資產的增加直接相關。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度中，我們分別產生了87,435美元和79,491美元的收入激勵費用。這一增長是由於截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度，獎勵前費用淨投資收入(扣除優先股股息後)分別從397,456美元增加到437,211美元。尚未根據投資諮詢協議產生資本利得獎勵費用。

於截至2023年及2022年6月30日止年度，吾等分別產生148,204美元及117,416美元與循環信貸安排、可轉換票據、公開票據及展望資本同業票據®(統稱為“票據”)有關的利息及信貸安排開支。這些費用與這些時期的槓桿能力和這些時期實際承擔的債務水平直接相關。

下表描述了債券的各項支出，以及這些年的槓桿能力和負債的相關指標：

									截至6月30日的年度，
															2023						2022
借款利息															$	134,446					$	101,803
遞延融資成本攤銷															6,980						8,024
無擔保債務的貼現增加															3,013						2,815
設施承諾費															3,765						4,774
利息和信貸安排費用總額															$	148,204					$	117,416
平均未償本金債務															$	2,762,086					$	2,554,571
年化加權平均國家借款利率(1)															4.87		%				3.99		%
年化借款加權平均利率(2)															5.37		%				4.60		%

(1)只包括規定的利息支出。

(2)包括已聲明的利息支出、遞延融資成本的攤銷、公共票據貼現的增加以及循環信貸安排中未提取部分的承諾費。

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截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度，利息支出分別為134,446美元和101,803美元。截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度的加權平均借款利率(不包括攤銷、增值及未提取貸款費用)分別為4.87%及3.99%。截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度的加權平均借款利率分別為5.37%及4.60%。這兩項增長主要是由於我們的循環信貸安排的倫敦銀行同業拆借利率/SOFR利率的增加導致的利息支出的增加，部分被我們的預期資本同業拆借票據®的贖回以及我們的可轉換票據、2029年票據和2023年票據的回購導致的利息支出的減少所抵消。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度裏，展望管理部門分配的管理費用淨額分別為20,578美元和13,797美元。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，前景管理公司分別從我們的投資組合公司以及由投資顧問管理的某些基金直接收到了約2,664美元和6,336美元的付款，用於法律、税務和其他行政服務。此外，在截至2023年6月30日的一年中，我們還獲得了1,212美元的信用額度，用於支付代表我們投資組合公司發生的法律費用。如果展望管理局沒有收到這些款項，展望管理局的行政服務收費就會增加這一數額。與上年同期相比，2023年6月30日終了年度分配的間接費用淨額增加6781美元，主要原因是管理協助和行政撥款增加。

截至2023年6月30日和2022年6月30日止年度，不包括投資顧問費、利息和信貸安排開支以及展望行政部門的間接費用分配(“其他營運開支”)，扣除任何開支償還後的總營運開支分別為19,983美元和15,930美元。增加的主要原因是審計、合規和與税務有關的費用、法律費用以及其他一般和行政費用增加。

已實現淨收益(虧損)

下表詳細説明瞭截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度投資已實現淨收益(虧損)：

			截至6月30日的年度，
投資組合公司			2023						2022
Targus集團國際公司			16,143						—
薩德伯裏磨坊CLO，Ltd.			1,065						(8,582)
Voya CLO 2012-3，Ltd.			440						—
Voya CLO 2012-2，Ltd.			433						—
Brookside Mill CLO			—						(7,683)
戰略物資控股公司。			(82)						—
ShutterFly，LLC			(1,944)						—
NMMB Inc.			(2,510)						3,946
鄧恩紙業公司			(8,791)						(385)
寧靜貸款顧問基金2014-1有限公司。			(11,425)						—
Venio LLC			(14,325)						—
寧靜貸款顧問融資2013-1有限公司。			(19,979)						—
其他，淨額			(71)						(480)
已實現(虧損)淨收益			$	(41,046)					$	(13,184)

債務清償的已實現淨虧損

於截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度內，本公司因清償債務而錄得已實現虧損淨額分別為180美元及10,157美元。參考大寫以供進一步討論。

優先股回購的淨已實現收益

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，我們從優先股回購中分別錄得淨已實現收益321美元和0美元。參考財務狀況、流動性和資本資源以供進一步討論。

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未實現收益(虧損)變動

下表詳細説明瞭我們投資組合截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度未實現(虧損)收益的淨變化：

									截至6月30日的年度，
															2023						2022
控制投資															$	(122,210)					$	268,126
關聯投資															(86,440)						(2,629)
非控股/非關聯投資															(272,694)						(3,472)
未實現(虧損)收益淨變化															$	(481,344)					$	262,025

下表反映了截至2023年6月30日的年度投資未實現收益(虧損)的淨變化：

									未實現收益(虧損)淨變化
城鎮和鄉村控股公司									$	39,123
InterDent，Inc.									32,042
R-V實業公司									24,585
聯合體育公司。									15,433
通用渦輪部件有限責任公司									13,950
RK物流集團公司									11,014
Mity，Inc.									8,752
鄧恩紙業公司									6,493
Research Now Group，LLC(f/k/a Research Now Group，Inc.)和Dynata，LLC(f/k/a調查抽樣國際有限責任公司)									(6,740)
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.									(10,462)
Ring Tide控股公司									(11,444)
太平洋世界公司									(11,912)
庫羅集團控股公司									(13,506)
使用公司。									(13,543)
NMMB，Inc.									(15,763)
信用中央貸款公司									(17,554)
CP能源服務公司									(22,645)
K&N HoldCo，LLC									(23,181)
泰格斯開曼控股有限公司									(33,202)
第一大廈財務公司有限責任公司									(48,602)
其他，淨額									(53,378)
國家財產房地產投資信託基金公司。									(55,878)
PGx控股公司									(294,926)
未實現虧損淨變動									$	(481,344)

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下表反映了截至2022年6月30日的年度投資未實現收益(虧損)的淨變化：

									未實現收益(虧損)淨變化
國家財產房地產投資信託基金公司。									$	316,497
NMMB，Inc.									51,076
從屬結構票據									47,792
CP能源服務公司									18,945
泰格斯開曼控股有限公司									9,802
Mity，Inc.									5,363
通用渦輪部件有限責任公司									4,074
第八大道食品和用品公司									(4,451)
鄧恩紙業公司									(6,461)
信用中央貸款公司									(9,392)
使用公司。									(11,420)
PGx控股公司									(11,995)
第一大廈財務公司有限責任公司									(16,589)
其他，淨額									(17,863)
庫羅集團控股公司									(19,142)
太平洋世界公司									(23,069)
梯隊運輸有限責任公司									(29,120)
InterDent，Inc.									(42,022)
未實現收益淨變化									$	262,025

財務狀況、流動性與資本來源

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，我們的經營活動使用了220,846美元和795,339美元現金，r分別是。這個 $574,493 下降的主要原因是減少1,291,024美元原文中的Se由一個與截至2022年6月30日的年度相比，截至2023年6月30日的年度的應收利息增加9,426美元，償還減少684,585美元。當時沒有投資項目。截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度活動。融資活動證明在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，分別提取了281,128美元和767,093美元的現金，其中包括分別支付的299,143美元和270,295美元的股息。我們融資活動提供的現金減少485,965美元，主要是由於截至2023年6月30日的年度淨債務發行量減少653,926美元，被優先股發行量增加199,779美元所抵消與截至2022年6月30日的年度相比。

我們資金的主要用途是繼續通過債務和股權投資投資於投資組合公司，償還未償還的借款，並向我們的股東分配現金。

我們的主要資金來源歷來是發行債務和普通股，從我們截至2021年6月30日的一年開始，發行優先股。我們已經並可能繼續通過償還和機會性出售我們現有的投資組合來滿足一部分現金需求。我們還可以將我們的部分投資證券化為無擔保或優先擔保貸款或其他資產。我們的目標是建立這樣的借款，以便使我們能夠擴大我們的投資組合。在截至2023年6月30日的年度內，我們借入1,544,600美元，並根據循環信貸安排償還了總計1,369,361美元。截至2023年6月30日，我們在循環信貸安排上的未償還餘額為1,014,703美元。截至2023年6月30日，扣除未攤銷貼現和債務發行成本後，可轉換票據的未償還金額為154,591美元，公開票據的未償還金額為1,064,137美元，預期資本票據®的未償還金額為351,417美元(見上文“資本化”)。

未提取的承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用，從0.00%到7.25%不等。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們對投資組合公司的未提取左輪手槍和延遲提取定期貸款承諾分別為47,875美元和43,934美元。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們的未提取承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款的公允價值為零，因為它們都是頻繁重新定價的浮動利率工具。

2023年2月10日，我們提交了N-2表格登記聲明(文件編號333-269714)，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時生效，並取代了我們於2020年2月13日提交的先前有效的N-2表格註冊聲明，該註冊聲明在根據規則462(E)提交時也在

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證券法。註冊聲明允許我們通過一次或多次交易發行不確定數量的證券，包括普通股、優先股、債務證券、購買我們證券的認購權、代表我們證券購買權的認股權證或結合我們的兩個或更多證券的單獨可交易單位。

優先股

於二零二零年八月三日，吾等與優先資本證券有限責任公司(“優先資本證券”)訂立交易商經理協議，該協議於2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂，據此，優先資本證券已同意擔任本公司的代理、主要分銷商及交易商經理，負責本公司發售最多72,000,000股每股面值0.001美元的優先股，清算優先權為每股25美元。這類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%A1系列優先股(“A1系列優先股”)vt.的.5.50%系列M1優先股(“M1系列優先股”)vt.的.5.50%系列M2優先股(“M2系列優先股”)、6.50%系列A3優先股(“A3系列優先股”)和6.50%系列M3優先股(“M3系列優先股”)。關於此類發行，我們於2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日和2023年2月10日向馬裏蘭州評估和税務局(SDAT)提交了補充條款，分別將公司授權普通股和未發行普通股的1.2億股、6000萬股、1.2億股和6000萬股重新分類並指定為優先股，稱為“可轉換優先股”。

於2020年10月30日，經於2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂後，吾等與InpereX LLC訂立交易商經理協議，根據該協議，InpereX LLC已同意擔任本公司的代理及交易商經理，負責本公司發售最多10,000,000股優先股，每股面值0.001美元，清算優先權為每股25美元。這種優先股最初將以多個系列發行，包括5.50%系列AA1優先股(“AA1系列優先股”)、5.50%系列MM1優先股(“MM1優先股”)、6.50%系列Aa2優先股(“Aa2系列優先股”)和6.50%系列MM2優先股(“系列MM2優先股”)，以及M1系列優先股、M2系列優先股、M3系列優先股和MM1系列優先股、“M系列優先股”和MM2優先股，連同Aa2系列優先股、A3系列優先股和M3系列優先股(“6.50%優先股”)。關於此類發行，我們於2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日向SDAT提交了補充條款，將額外80,000,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為優先股，即可轉換優先股。2021年5月19日，我們與UBS Securities LLC簽訂了一項承銷協議，涉及發售187,000股，每股面值0.001美元，5.50%A2系列優先股，清算優先權為每股25.00美元(“A2系列優先股”)，連同A1系列優先股、M1系列優先股、M2系列優先股、AA1系列優先股和MM1系列優先股，5.50%優先股“)。A2系列優先股的發行於2021年5月26日結算。關於此類發行，我們於2021年5月19日向SDAT提交了補充條款，將額外1,000,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為優先股，即可轉換優先股。

關於5.50%優先股和6.50%優先股的發行，我們分別採納和修訂了優先股股息再投資計劃(“優先股計劃”或“優先股再投資計劃”)，根據該計劃，5.50%優先股和6.50%優先股的持有者將獲得5.50%優先股和6.50%優先股的股息，如果他們選擇，將自動再投資於該5.50%優先股和6.50%優先股的額外股份，每股價格為25.00美元。

每一系列5.50%的優先股和6.50%的優先股(就清算、解散或清盤時的股息和權利的支付而言)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們的優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

在5.50%的優先股和6.50%的優先股在國家證券交易所上市之前的任何時候，5.50%的優先股和6.50%的優先股的持有者可以選擇轉換5.50%的優先股和6.50%的優先股(“持有人可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股數量，轉換率等於(1)(A)結算金額減去(B)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，除以(2)截至持有人轉換行使日結束的五個連續交易日內，我們普通股的每日成交量加權平均價格的算術平均值。《5天VWAP》)。就A1系列優先股、A3系列優先股、AA1系列優先股、Aa2系列優先股及A2系列優先股而言，“結算金額”指(A)每股25.00美元(“聲明價值”)，加上(B)應計至(但不包括)持有人轉換行使日的未付股息，減去(C)適用持有人的可選擇轉換費用

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轉換截止日期。對於M系列優先股，“結算金額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)持有者轉換行使日的未付股息，減去(C)適用的M系列追回(如果有的話)。“M系列追回”(如適用)指在股東轉換行使日期前三個完整月，M系列股份的所有股息總額，不論是已支付或應計的股息。除若干有限例外情況外，吾等在5.50%優先股或6.50%優先股發行五週年前，不會以現金(以現金代替普通股零碎股份)支付結算金額的任何部分。自5.50%優先股或6.50%優先股發行之日起五週年起，吾等可選擇全部或部分以現金結算任何持有人可選擇以現金方式轉換之股份，不受限制或限制。持有者轉換5.50%優先股或6.50%優先股的權利將在這些股票在國家證券交易所上市時終止。

除某些允許提前贖回的有限例外情況外，從5.50%優先股或6.50%優先股發行之日起五年內開始贖回，或對於5.50%優先股或6.50%優先股的上市股票，從任何已上市系列首次發行的最早日期起計五年(以較早的日期為準)開始贖回，該等5.50%優先股或6.50%優先股可按吾等的選擇權隨時或不時贖回(“發行者可選擇贖回”)，贖回價格為將贖回的5.50%優先股或6.50%優先股股份的陳述價值的100%，另加指定贖回日期(但不包括)應計的未付股息。

在某些限制的情況下，每股5.50%優先股或6.50%優先股可根據我們的選擇進行轉換(“發行人可選轉換”)。我們將通過支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額(定義如下)的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股的數量，以等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，(2)除以(2)5天VWAP，受制於我們是否有能力獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們在5天VWAP代表我們的普通股每股淨資產值低於我們的每股資產淨值時，以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。對於5.50%的優先股和6.50%的優先股，“IOC結算額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)確定的轉換日期的未付股息。對於發行者可選擇的轉換，我們將盡商業上合理的努力，以獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。如果我們沒有或沒有獲得1940法案所要求的股東批准以低於資產淨值出售我們的普通股，並且5天VWAP低於我們普通股的每股淨資產值，我們將通過支付或交付(視情況而定)以下方式來結算與發行者可選轉換相關的任何轉換：(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，和(B)以等於(1)(A)IOC和解金額的轉換率的我們普通股的數量，減去(B)我們選擇以現金支付的國際奧委會結算額的任何部分，除以(2)緊接轉換日期前一個營業日營業結束時普通股每股資產淨值。在贖回資格日之前，我們不會支付發行人可選的現金轉換(以現金代替我們普通股的零碎股份)的IOC和解金額的任何部分。自贖回資格日起，我們可選擇以現金結算髮行人的任何可選兑換，不受任何限制或限制。如果吾等就5.50%優先股或6.50%優先股的任何股份行使發行者可選轉換，則該5.50%優先股或6.50%優先股的持有人可轉而就該5.50%優先股或6.50%優先股選擇持有人可選轉換，只要該等持有人可選轉換的轉換日期發生在發行者可選轉換的轉換日期之前。

於2021年7月12日，吾等與作為承銷商代表的展望資本管理有限公司、展望管理有限責任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司及瑞銀證券有限公司簽訂了一份承銷協議，內容涉及以每股25美元的公開發行價發售及出售5.35%A系列固定利率累積永久優先股每股面值0.001美元的6,000,000股股份，或總計150,000美元的清算優先股。根據承銷協議，吾等亦授予承銷商為期30天的選擇權，可額外購買最多900,000股A系列優先股，以彌補超額配售。要約於2021年7月19日敲定，沒有根據該期權發行A系列優先股的額外股份。關於此類發行，我們於2021年7月15日提交了SDAT的補充條款，將6,900,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為A系列優先股。

A系列優先股的排名(關於清算、解散或清盤時的股息和權利的支付)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交易所、公開市場購買、私下談判交易或其他方式註銷或購買我們的已發行優先股。涉及的金額可能很大。任何此類優先股的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、

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合同和監管限制等因素。我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間受到多種因素的影響，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。於截至2023年6月30日止年度內，本公司回購37,346A系列優先股，總成本約為$579，包括支付給經紀的費用和佣金，即平均回購價格為$15.42每股。轉移的對價和回購的A系列優先股的賬面淨值之間的差額為900美元，導致適用於普通股持有人的收益約為#美元。321在截至2023年6月30日的年度內。回購的股份恢復為A系列優先股的授權但未發行的股份，因此公司不持有庫存股。

除允許提前贖回的若干有限例外情況外，吾等可於2026年7月19日(任何該等日期，“選擇性贖回日期”)營業時間結束後的任何時間，根據吾等的唯一選擇權，以相當於每股25.00美元的清算優先權的每股價格，贖回A系列優先股，或不時從合法可供贖回的資金中贖回部分A系列優先股，另加相當於截至(但不包括)指定贖回日期為止該等股份累積的所有未付股息(不論是否賺取或申報，但不包括利息)的款額。吾等亦可於任何時間全部或不時贖回A系列優先股，包括在可選擇的贖回日期之前，根據清算優先權按比例贖回A系列優先股及當時尚未贖回的所有其他系列優先股，倘若董事會決定贖回任何系列的優先股，全部或不時贖回部分，因為董事會認為該等贖回為符合一九四零年法令的資產涵蓋範圍規定或維持RIC地位所需。

倘若出現控制權變更觸發事件(定義見下文)，吾等可行使吾等的特別可選擇贖回權利，在控制權變更觸發事件發生的首個日期後120天內，透過支付清盤優先股的方式，全部或部分贖回A系列優先股，以及相等於截至(但不包括)指定贖回日期為止累積的所有未付股息(不論是否賺取或已申報，但不包括有關股息)的款額。就吾等行使與A系列優先股有關的選擇權或特別選擇權而言，A系列優先股持有人將不得就其要求贖回的股份行使下文所述的換股權利。

除非我們選擇在控制權變更轉換日期(定義見下文)前發出贖回通知，以行使我們的選擇性贖回權或我們的特別選擇性贖回權，否則一旦發生控制權變更觸發事件，A系列優先股的每個持有人將有權將其在控制權變更轉換日期持有的部分或全部A系列優先股轉換為A系列優先股中我們持有的普通股，轉換數量相當於以下兩者中的較小者：

•將(I)每股清盤優先權的總和加上相當於截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不論是否賺取或宣佈，但不包括其利息)的總和除以(Ii)普通股價格(定義如下)所得的商數(除非控制權變更轉換日期在A系列優先股股息支付記錄日期之後且在相應的A系列優先股股息支付日期之前，在這種情況下，該應計和未支付股息的額外金額將不包括在這筆金額中)；以及

•6.03865，但須作某些調整，

在每種情況下，均須遵守適用的招股説明書補編所述的轉換時收取替代對價的規定。

倘若吾等已就部分或全部A系列優先股提供或提供贖回通知，吾等要求贖回的任何A系列優先股的持有人將不獲準就其任何已被贖回的A系列優先股行使控制權變更轉換權，而任何其後被要求贖回以供轉換的A系列優先股將於適用的贖回日期贖回，而不是於控制權變更轉換日期轉換。

為了在發生控制變更觸發事件時進行贖回的前述討論，適用以下定義：

“控制變更觸發事件”是指發生下列任一事件：

•在一項或一系列相關交易中，將公司及其受控子公司的全部或幾乎所有資產直接或間接出售、租賃、轉讓、轉讓或其他處置(不包括合併或合併以及除外交易)給任何“個人”或“集團”(這些術語在交易法第13(D)(3)條中使用)(但不包括任何許可持有人)；但為免生疑問，依據本公司任何擔保債務工具或本公司受控附屬公司的擔保債務工具進行的資產質押，不得視為任何該等出售、租賃、轉讓、轉易或處置；或

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•任何交易(包括但不限於任何合併或合併及排除交易除外)的完成，導致任何“個人”或“集團”(如交易法第13(D)(3)條所使用的該等詞語)(任何許可持有人除外)直接或間接成為“實益擁有人”(如交易法第13d-3及13d-5規則所界定)，超過50%的已發行有表決權股份，以投票權而非股份數目衡量。

儘管有上述規定，如果吾等或收購或尚存的合併實體已經或繼續擁有在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克上市的某類普通股證券(或代表該等證券的美國存託憑證)，或在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克的後續交易所或報價系統上市或報價，或以其他方式在國家證券交易所上市或報價，則上述要點所述任何交易的完成將不被視為控制權變更觸發事件。

“控制權變更轉換日期”是A系列優先股的股份轉換日期，該日期將是吾等向A系列優先股持有人發出上述通知之日起不少於20天但不超過35天的營業日。

普通股價格“將是：(I)如果普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價完全是現金，則為普通股每股現金對價金額；或(Ii)如果我們普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價不是純現金，則為(X)普通股每股收盤價的平均(或，如果沒有報告收盤價，則為收盤價和要價的平均值，或者，如果在兩種情況下均超過一個，則為收盤價和要價的平均值，前十個交易日的平均收盤價和平均收盤價)，但不包括，(Y)我們普通股在其上交易的主要美國證券交易所報告的控制權變更觸發事件的生效日期，或(Y)在緊接控制權變更觸發事件生效日期之前但不包括的十個連續交易日，場外交易市場集團或類似機構報告的我們普通股在場外交易市場上的最後報價的平均價格，如果我們的普通股沒有在美國證券交易所上市交易。

“受控附屬公司”是指我們的任何附屬公司，其50%或以上的未償還股權由我們和我們的直接或間接附屬公司擁有，並且我們有權直接或間接地指導或導致管理層或政策的指示，無論是通過協議或其他方式擁有有表決權的股權。

“除外交易”是指(I)任何不會導致本公司所有或幾乎所有已發行股份重新分類、轉換、交換或取消的交易；(Ii)因拆分或合併或僅因面值變化而產生的任何變化；(Iii)任何交易，而在緊接該項交易生效後，在緊接該項交易前已發行的本公司有表決權股份，構成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所使用)的任何直接或間接母公司的多數有表決權股份，或已轉換為或交換該等股份的多數股份；(IV)任何交易，前提是(A)我們成為控股公司的直接或間接全資附屬公司，以及(B)(1)緊接該交易後該控股公司的有表決權股票的直接或間接持有人與緊接該交易前我們的有表決權股票的持有者實質上相同，或(2)緊接該交易後，沒有任何“人”(如交易法第13(D)(3)條中使用的該詞)直接或間接擁有該控股公司超過50%的有表決權股票的實益擁有人；或(V)主要為了改變我們的司法管轄區或組織形式的任何交易。

“許可持有人”是指(I)我們、(Ii)我們的一個或多個受控子公司以及(Iii)展望資本管理公司或展望資本管理公司的任何附屬公司，該公司是根據位於美利堅合眾國的司法管轄區的法律成立的，從事客户管理或諮詢業務。

適用於任何人的股票的“有表決權的股票”是指在該人的董事(或同等)的選舉中具有普通投票權的該人的股份、權益、參與或其他等價物(無論如何指定)，但僅因發生或有事件而具有該等權力的股份、權益、參與或其他等價物除外。

除上文與控制權變更觸發事件有關的規定外，A系列優先股不能轉換為或交換任何其他證券或財產。

只要A系列優先股尚未發行，我們將不會行使任何將我們的任何其他系列已發行優先股轉換為普通股的期權，包括髮行者可選轉換，或任何其他低於此類優先股的證券級別。因此，根據ASC 480，我們在我們的臨時股本中展示了5.50%的優先股、6.50%的優先股和A系列優先股合併資產負債表截至2023年6月30日和2022年6月30日。

我們確定了截至2023年6月30日5.50%的優先股和6.50%的優先股的估計價值，每股聲明價值為25.00美元。我們聘請了第三方評估服務，以幫助我們根據根據我們的合併資產負債表在我們的Form 10-K年度報告中

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截至2023年6月30日止年度(“10-K表格”)，該表格是根據美國公認會計原則編制，並根據本公司投資的公允價值(即投資綜合計劃表)和總負債，除以我們已發行的優先股的股份數量。根據這一方法，由於上述計算結果大於5.50%優先股和6.50%優先股的每股25.00美元的聲明價值，截至2023年6月30日，我們5.50%優先股和6.50%優先股的估計價值為每股25.00美元。

普通股

我們截至2023年6月30日和2022年6月30日的普通股股東權益賬户反映了截至這兩個日期的累計已發行股份(扣除回購股份)。我們的普通股是通過公開發行、登記直接發行、承銷商行使超額配售選擇權、我們的股息再投資計劃以及與收購某些受控投資組合公司以及與我們的5.50%優先股和6.50%優先股持有人在股東去世後的可選轉換和可選贖回相關的方式發行的。當我們的普通股發行時，相關的發行費用已從超過面值的實收資本中扣除。所有承銷費和發行費用均由我們承擔。

在截至2023年6月30日或2022年6月30日的年度內，我們沒有回購任何普通股。截至2023年6月30日，根據回購計劃可能購買的股票的美元價值約為65,860美元。

2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股(在接下來的12個月內)，但須遵守與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。

最新發展動態

2023年8月29日，我們宣佈為登記在冊的持有者在以下日期每月派息5.50%，股息相當於優先股補充條款規定的每股25.00美元價值的5.50%的年率，自發行之日起，或如果晚於最近的股息支付日(該月的第一個營業日，因此不會在7月份產生額外股息)，如下：

月度現金5.50%優先股東分配			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2023年9月			9/20/2023			10/2/2023			$0.114583
2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.114583
2023年11月			11/15/2023			12/1/2023			$0.114583

119

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2023年8月29日，我們宣佈向登記在冊的持有人在以下日期每月分紅6.50%優先股，年利率相當於優先股補充條款規定的每股25.00美元價值的6.50%，自發行之日起，或如果晚於最近的股息支付日(該月的第一個營業日，因此不會在7月份產生額外股息)，如下：

月度現金6.50%優先股東分配			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2023年9月			9/20/2023			10/2/2023			$0.135417
2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.135417
2023年11月			11/15/2023			12/1/2023			$0.135417

2023年8月29日，我們宣佈為登記在冊的持有者在以下日期為5.35%優先股宣佈季度股息，年利率相當於5.35%優先股補充條款中規定的每股25.00美元價值的5.35%，自發行之日起，或如果晚於最近的股息支付日期，如下所示：

季度現金5.35%優先股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2023年8月至2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.334375

2023年8月29日，我們宣佈普通股每月分紅如下：

月度現金普通股股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2023年9月			9/27/2023			10/19/2023			$0.0600
2023年10月			10/27/2023			11/20/2023			$0.0600

關鍵會計估計

我們根據美國公認會計準則編制財務報表。在應用其中許多會計原則時，我們作出的估計會影響我們合併財務報表中報告的資產、負債、收入和費用數額。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在這種情況下合理的其他因素。經濟環境、金融市場和用於確定此類估計的任何其他參數的變化可能會導致實際結果大不相同。然而，這些估計是主觀的，可能會發生變化，由於這些估計的固有性質，實際結果可能與我們目前的估計大不相同。

我們的關鍵會計估計，包括與我們投資組合的估值有關的估計，如下所述。關鍵會計估計應與我們在“第1A項”中披露的風險因素一起閲讀。風險因素。有關如何確定投資組合公允價值的更多信息，請參閲我們的綜合財務報表附註2，有關用於計量我們投資組合公允價值的投入和假設的信息，請參閲我們綜合財務報表的附註3。

金融工具的公允價值

為評估我們的投資，我們遵循ASC 820，公允價值計量(“ASC 820”)的指導，該指引定義了公允價值，建立了符合公認會計原則的公允價值計量框架，並要求披露公允價值計量。根據ASC 820，我們的投資的公允價值被定義為我們在有秩序的交易中將一項投資出售給在進行該投資交易的主要或最有利市場的獨立買家時將收到的價格。

ASC 820將用於衡量這些公允價值的投入分類為以下層次：

•第1級：相同資產或負債在活躍市場的報價，我們可以在計量日期獲得。

•第二級：活躍市場中類似資產或負債的報價，或非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價，或報價以外的其他可觀察到的投入。

•級別3：資產或負債的不可觀察的輸入。

120

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在所有情況下，公允價值體系中公允價值計量整體所屬的水平是根據對公允價值計量重要的最低投入水平確定的。我們對特定投入對整個公允價值計量的重要性的評估需要進行判斷，並考慮每項投資的具體因素。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們所有按公允價值計價的投資均被歸類為2級或3級，其中很大一部分投資被歸類為3級。

投資

我們按季度確定我們的投資的公允價值，公允價值的變化反映為綜合經營報表投資的未實現收益(虧損)的淨變化。

該公司在確定其投資的公允價值時適用美國證券交易委員會規則2a-5。第2a-5條規定了一個一致的、以原則為基礎的框架，供董事會在制定自己的具體程序時使用，以便真誠地確定公允價值。

容易獲得市場報價的投資必須按這樣的市場報價估值。為了驗證市場報價，管理層和獨立評估公司考慮了許多因素，以確定報價是否代表公允價值，包括報價的來源和性質。在確定無法獲得市場報價的債務工具的價值範圍時，我們與我們的投資專業人員以及我們的獨立估值公司一起進行多步驟估值過程。獨立評估公司為每項投資準備估值，並由獨立評估公司提交給我們董事會的審計委員會。審計委員會向董事會建議每項投資的價值，董事會根據投資顧問的意見批准這些價值。

管理層和獨立評估公司在確定我們投資的公允價值時可能會考慮各種因素。一個突出的因素是投資組合公司的企業價值是通過應用市場方法確定的，例如使用類似準則上市公司和/或類似近期投資交易和/或收益方法(如貼現現金流技術)的利息、税項、折舊和攤銷前收益(“EBITDA”)倍數、淨收入和/或賬面價值倍數。如果相關，管理層和獨立評估公司將考慮外部事件(如購買或出售交易)所指示的定價，以證實估值。

市場收益率、折現率、資本化率或EBITDA倍數的變化，每一個單獨的變化都可能改變我們某些投資的公允價值計量。一般來説，市場收益率、折現率或資本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍數的下降，可能會導致我們某些投資的公允價值計量減少。

我們被歸類為3級的投資主要利用貼現現金流、企業價值(EV)瀑布或資產回收分析進行估值。貼現現金流將未來的現金流或收益轉換為一系列公允價值，可以利用適當的貼現率從這些公允價值中得出單一估計。公允價值計量基於當前市場對這些未來金額的預期所顯示的淨現值。在EV瀑布下，投資組合公司的EV首先被確定，並根據投資組合公司的證券相對於另一個公司的偏好進行分配(即“瀑布”分配)。為了確定EV，我們通常使用市場(倍數)估值方法，該方法考慮了指導上市公司的相關和適用的市場交易數據、先前併購交易的交易指標和/或貼現現金流。資產追回分析的目的是，除其他外，根據對投資組合公司資產的假設清算所得的清算收益的假設，估算一項投資的淨回收價值。

在確定我們在CLO投資的價值範圍時，獨立評估公司使用了貼現多路徑現金流模型。在多路徑現金流模型中使用蒙特卡羅模擬敏化各種風險因素，以生成標的資產和負債的概率加權(即多路徑)現金流。 使用適當的市場貼現率對這些現金流進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據和某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。

截至2023年6月30日，我們總投資中的5,192,734美元、2,503,571美元和21,145美元分別使用貼現現金流、企業價值瀑布和資產回收分析進行了估值，相比之下，分別為3,893,971美元、3,602,518美元和32,205美元2022年6月30日.

由於確定沒有現成市場價值的投資的公允價值存在固有的不確定性，我們投資的公允價值可能會在不同時期波動。此外，我們投資的公允價值可能與此類投資存在現成市場時所使用的價值大不相同，也可能與我們最終可能實現的價值大不相同。此外，此類投資一般受法律和其他方面的約束

121

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與公開交易的證券相比，對轉售或其他方面的限制流動性較差。如果我們被要求在強制或清算出售中清算一項組合投資，我們可能會實現比我們記錄的價值低得多的價值。

此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與當前分配的估值中反映的未實現收益或虧損不同。

近期會計公告

關於最近的會計聲明的討論，請參閲合併財務報表附註內的附註2。

第7A項。關於市場風險的定量和定性披露

我們受到金融市場風險的影響，包括利率變化和股票價格風險。為應對通脹而提高利率的經濟影響的不確定性、俄羅斯和烏克蘭的戰爭以及持續的地緣政治不確定性導致金融市場大幅波動，這種波動的影響可能會對我們的市場風險產生實質性影響，包括以下列出的風險。關於這些風險及其對我們的業務和經營業績的潛在影響，見第一部分第1A項。風險因素，“與我們的業務有關的風險。”

利率敏感度是指我們的收益可能因利率水平的變化而發生的變化，這些變化影響到我們投資組合中的一些浮動利率貸款。此外，由於我們投資的一部分是通過借款籌集資金，我們的淨投資收入受到我們投資利率和我們借款利率之間的差額的影響。因此，不能保證市場利率的重大變化不會對我們的淨投資收入產生重大不利影響。見第一部分，第1A項。風險因素：“與我們業務相關的風險--利率的變化可能會影響我們的資本成本和淨投資收益。”

我們的債務投資可能基於浮動利率，也可能基於固定利率。對於我們的浮動利率貸款，利率由LIBOR、擔保隔夜融資利率(SOFR)、歐元銀行間同業拆借利率、聯邦基金利率或最優惠利率確定。浮動利率貸款可能受到SOFR下限的限制。我們的貸款通常有一個月、三個月或六個月的期限，之後它們會重新設置為當前的市場利率。截至2023年6月30日，我們投資組合中84.66%的利息投資按公允價值計算，按浮動利率計息。

我們還有一種基於浮動SOFR利率的循環信貸安排。循環信貸安排下的借款利息為一個月SOFR加205個基點，沒有最低SOFR下限，截至2023年6月30日，未償還金額為1,014,703美元。可轉換票據、公開票據和剩餘的預期資本票據®按固定利率計息。

2021年3月5日，FCA宣佈：(I)24種LIBOR設置將在2021年12月31日後立即停止存在(所有7種歐元LIBOR設置；所有7種瑞士法郎LIBOR設置；即期下一、1周、2個月和12個月日元LIBOR設置；隔夜、1周、2個月和12個月英鎊LIBOR設置；以及1周和2個月美元LIBOR設置)；(Ii)隔夜和12個月美國LIBOR設置將在2023年6月30日後停止存在；以及(Iii)金融市場監管局會諮詢餘下的9項倫敦銀行同業拆息設定，應否在一段時間內繼續以綜合方式公佈，而英國政府正立法賦予金融監管局建議的新權力。

下表顯示了在假設我們的投資和借款結構不變的情況下，截至2023年6月30日，我們的貸款組合和未償債務的基本利率變化(考慮浮動利率工具的利率流動，不包括我們對附屬結構性票據的投資)對淨投資收入的大致年度影響：

(單位：千) 基點變化						利息收入增加(減少)						利息支出減少(增加)									淨投資收益增加(減少)						淨投資收益增加(減少)(1)
上漲300個基點						$	136,803					$	(30,441)								$	106,362					$	85,090
上漲200個基點						89,911						(20,294)									69,617						55,694
上漲100個基點						43,019						(10,147)									32,872						26,298
下跌100個基點						(50,665)						52,164									1,499						1,199
下跌200個基點						(97,421)						52,164									(45,257)						(36,206)
下跌300個基點						(137,500)						52,164									(85,336)						(68,269)

(1) 包括Income Inc.的影響附加費。請參閲隨附的合併財務報表 瞭解更多有關收入獎勵費用的信息。

122

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截至2023年6月30日，1個月、3個月和6個月的LIBOR分別為5.22%, 5.55%和5.76%分別進行了分析。截至2023年6月30日，1個月、3個月和6個月的SOFR分別為5.14%、5.27%和5.39%。

根據1940年法案的要求，我們可以通過使用期貨、期權和遠期合約等標準對衝工具來對衝利率波動。雖然套期保值活動可能使我們免受利率不利變化的影響，但它們也可能限制我們分享與我們的投資組合相關的更高利率的好處的能力。於截至2023年6月30日止年度內，我們並無從事對衝活動。

123

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項目8.財務報表

合併財務報表索引

			頁面
獨立註冊會計師事務所報告(BDO USA，P.C., 紐約，NY，PCAOB ID號243)			125
截至2023年6月30日和2022年6月30日的合併資產負債表			127
截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日止年度的綜合業務報表			128
截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日止年度淨資產和臨時權益變動表			129
截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的合併現金流量表			130
截至2023年6月30日和2022年6月30日的投資綜合時間表			131
合併財務報表附註			168

124

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獨立註冊會計師事務所報告

股東和董事會

前景資本公司

紐約，紐約

對合並財務報表的幾點看法

本公司已審核隨附的展望資本公司(“貴公司”)的綜合資產負債表，包括截至2023年6月30日及2022年6月30日的綜合投資明細表，以及截至2023年6月30日止三個年度各年度的相關綜合經營表、淨資產及臨時權益變動及現金流量，以及相關附註(統稱為“綜合財務報表”)。我們認為，綜合財務報表在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2023年6月30日和2022年6月30日的財務狀況，以及截至2023年6月30日的三個年度的經營結果、淨資產和臨時權益的變化以及現金流量，符合美國公認的會計原則。

我們還按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了公司截至2023年6月30日的財務報告內部控制，依據內部控制--綜合框架(2013)特雷德韋委員會贊助組織委員會(“COSO”)發佈的報告和我們2023年9月8日的報告就此發表了無保留的意見。

意見基礎

這些合併財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的綜合財務報表發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些準則要求我們計劃和執行審計，以獲得關於合併財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。

我們的審計包括執行評估合併財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的程序包括通過與託管人、經紀人和投資組合公司的通信確認截至6月30日、2023年和2022年擁有的證券； 當沒有收到答覆時，我們執行了其他審計程序。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價合併財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。

關鍵審計事項

下文所述的關鍵審計事項是指向審計委員會傳達或要求傳達給審計委員會的當期綜合財務報表審計所產生的事項：(1)涉及對綜合財務報表具有重大意義的賬目或披露；(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變我們對綜合財務報表的整體意見，我們不會通過傳達下面的關鍵審計事項來就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。

第三級投資的估值

如綜合財務報表附註3所述，截至2023年6月30日，公司按公允價值計算的綜合投資為77.25億美元。本公司的投資組合主要包括投資組合公司中私人持有的股權和債務工具、抵押貸款債券(“CLO”)和房地產，基本上所有這些都被歸類為公允價值等級中的3級投資。本公司就該等第3級投資釐定公允價值涉及附註2及附註3所述的估值技術，並要求管理層就不可觀察及對整個公允價值計量有重大意義的投入的使用作出判斷。股權和債務工具投資的公允價值由董事會根據管理層、審計委員會和第三方估值公司的意見按季度確定。第三方評估公司根據其獨立評估，為每項投資準備獨立的估值，包括一系列價值或一個點數估計。

125

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我們將3級投資的估值確定為一項重要的審計事項。我們決定的主要考慮因素是使用估值方法，包括使用複雜的技術對這些投資進行估值，以及使用重大的不可觀察的投入，這些投入具有內在的不確定性和主觀性，包括收入、利息、税項、折舊和攤銷前利潤(“EBITDA”)、有形賬面價值倍數、投資組合公司的折扣率和市場收益率、CLO的貼現率以及房地產的終端資本化率和貼現率。執行審計程序以評估管理層假設的合理性涉及審計師的高度判斷以及所需的專業技能和知識。

我們為解決這一關鍵審計問題而執行的主要程序包括：

測試與我們依賴控制的某些非控制投資組合公司的3級投資的估值有關的控制的設計和操作有效性

•利用具有估值專業知識和技能的人員協助評估管理層公允價值估計的合理性，並執行以下程序選擇投資：

•評估估值方法的適當性，如投資組合公司的市場或收益方法，包括投資組合公司、CLO和房地產的貼現現金流技術；

•評估使用的重大不可觀察的投入是否合理，包括(A)投資組合公司的歷史或預測收入、EBITDA或有形賬面價值倍數、貼現率和市場收益率，(B)CLO的貼現率，以及(C)房地產的終端資本化率和貼現率；

•重新計算投資組合公司和房地產的公允價值估計，包括測試估值中使用的關鍵數據的完整性和準確性；以及

•根據獨立得出的假設對CLO進行獨立公允價值計算。

/S/BDO美國，P.C.
自2005年以來，我們一直擔任本公司的審計師。
紐約，紐約
2023年9月8日

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前景資本公司

合併資產負債表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			2023年6月30日						2022年6月30日
資產
按公允價值計算的投資：
控制投資(攤銷成本：$2,988,496 aND$2,732,906，分別)			$	3,571,697					$	3,438,317
關聯投資TS(攤銷成本為#美元8,855及$242,101，分別)			10,397						393,264
非控股/非關聯投資分期付款(攤銷成本為#美元4,803,245及$4,221,824，分別)			4,142,837						3,770,929
按公允價值計算的投資總額(攤銷成本：$7,800,596及$7,196,831)(注3)			7,724,931						7,602,510
現金和D現金等價物(受限現金#美元5,074及$4,197，分別)			95,646						35,364
以下項目的應收款：
利息，淨額			22,701						12,925
其他			1,051						745
循環信貸安排的遞延融資成本(附註4)			15,569						10,801
應由經紀人支付			617						—
預付費用			1,149						1,078
聯屬公司到期(附註13)			2						—
總資產			7,861,666						7,663,423
負債
循環信貸安排(附註4及8)			1,014,703						839,464
公開債券(減去未攤銷貼現和債務發行成本#美元17,103及$22,281, (附註6及8)			1,064,137						1,343,178
前景資本InterNotes®：(減去未攤銷債務發行成本$6,688及$7,122, (附註7及8)			351,417						340,442
可轉換票據(減去未攤銷債務發行成本#美元1,577及$2,477(附註5及8)			154,591						214,192
由於前瞻資本管理公司(注13)			61,651						58,100
應付股息			31,033						23,657
應付利息			22,684						26,669
應計費用			4,926						3,309
由於經紀人的原因			94						—
由於潛在客户管理(注13)			4,066						2,281
因關聯公司(附註13)			161						—
其他負債			1,524						932
總負債			2,710,987						2,852,224
承付款和或有事項(附註3)
優先股，面值$0.001每股(447,900,000和227,900,000授權優先股的股份，包括72,000,000和60,000,000作為系列A1，72,000,000和60,000,000作為系列M1，72,000,000和60,000,000作為系列M2，20,000,000和20,000,000作為AA1系列，20,000,000和20,000,000作為系列MM1，1,000,000和1,000,000作為A2系列，6,900,000和6,900,000作為A系列，72,000,000和0作為A3系列，72,000,000和0作為系列M3，20,000,000和0AS系列Aa2，以及20,000,000和0作為系列MM2，分別截至2023年6月30日和2022年6月30日；30,965,138和20,794,645 已發行和已發行的A1系列股票；3,681,591和2,626,238已發行和已發行的M1系列股票；0和0系列M2已發行和已發行股票；0和0AA1系列已發行和已發行股票；0和0已發行和已發行的系列MM1股票；164,000和187,000已發行和已發行的A2系列股票；5,962,654和6,000,000已發行和已發行的A股；18,829,837和0已發行和已發行的A3系列股票；2,498,788和0已發行和已發行的M3系列股票；0和0已發行和已發行的Aa2系列股票；以及0和0分別於2023年6月30日和2022年6月30日發行和發行的系列MM2股票)，賬面價值加累計應計和未支付股息(注9)			1,418,014						692,076
適用於普通股的淨資產			$	3,732,665					$	4,119,123
淨資產構成分別適用於普通股和淨資產
普通股，面值$0.001每股(1,552,100,000和1,772,100,000授權普通股；404,033,549和393,164,437已發行及未償還)(附註9)			404						393
超過面值的實收資本(附註9和12)			4,123,586						4,050,370
可分配(虧損)收益總額(附註12)			(391,325)						68,360
適用於普通股的淨資產			$	3,732,665					$	4,119,123
每股普通股資產淨值(附註16)			$	9.24					$	10.48

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

合併業務報表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

									截至6月30日的年度，
															2023						2022						2021
投資收益
利息收入：
控制投資															$	256,974					$	225,494					$	201,983
關聯投資															15,034						30,349						30,971
非控股/非關聯投資															394,545						251,346						209,681
結構性信貸證券															94,232						77,496						111,628
利息收入總額															760,785						584,685						554,263
股息收入：
控制投資															3,207						14,649						4,642
關聯投資															1,374						256						378
非控股/非關聯投資															3,824						120						81
股息收入總額															8,405						15,025						5,101
其他收入：
控制投資															65,224						79,782						62,167
關聯投資															133						4,032						109
非控股/非關聯投資															17,666						27,380						10,327
其他收入總額(附註10)															83,023						111,194						72,603
總投資收益															852,213						710,904						631,967
運營費用
基地管理費(附註13)															155,084						140,370						114,622
入息獎勵費(附註13)															87,435						79,491						71,227
利息和信貸安排費用															148,204						117,416						130,618
潛在客户管理費用的分配(附註13)															20,578						13,797						14,262
審計、合規和税務相關費用															4,874						3,107						3,861
董事酬金															525						491						450
其他一般和行政費用															14,584						12,332						11,190
總運營費用															431,284						367,004						346,230
淨投資收益															420,929						343,900						285,737
投資未實現(虧損)收益的已實現淨額和淨變動
已實現(虧損)淨收益
控制投資															(2,512)						3,958						2,955
關聯投資															16,143						—						4,469
非控股/非關聯投資															(54,677)						(17,142)						113
已實現(虧損)淨收益															(41,046)						(13,184)						7,537
未實現(虧損)收益淨變化
控制投資															(122,210)						268,126						464,719
關聯投資															(86,440)						(2,629)						129,738
非控股/非關聯投資															(272,694)						(3,472)						99,587
未實現(虧損)收益淨變化															(481,344)						262,025						694,044
投資未實現(虧損)收益的已實現淨額和淨變動															(522,390)						248,841						701,581
清償債務的已實現淨虧損															(180)						(10,157)						(23,511)
經營性淨資產淨(減)增															(101,641)						582,584						963,807
優先股股息															(71,153)						(25,935)						(1,711)
優先股回購收益															321						—						—
適用於普通股股東的經營所產生的淨資產淨(減少)增長															$	(172,473)					$	556,649					$	962,096
普通股基本和稀釋後每股收益(虧損)(附註11)
基本信息															$	(0.43)					$	1.43					$	2.51
稀釋															$	(0.43)					$	1.34					$	2.50
加權平均普通股流通股(注11)
基本信息															398,514,965						390,571,648						382,705,106
稀釋															398,514,965						433,791,771						385,968,567

請參閲合併財務報表附註。

128

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前景資本公司

淨資產和臨時權益綜合變動表

(單位：千，共享數據除外)

						歸類為臨時股權的優先股												優先股						普通股
						股票						賬面價值						清算價值						股票						帕爾						超過面值的實收資本						可分配收益(虧損)						淨資產總額
截至2020年6月30日的餘額						—						$	—					$	—					373,538,499						$	374					$	3,986,417					$	(930,930)					$	3,055,861
運營產生的淨資產淨增長：
淨投資收益																																										285,737						285,737
已實現淨虧損																																										(15,974)						(15,974)
未實現淨收益淨變化																																										694,044						694,044
對股東的分配(1)：
收益分配(附註12)																																										(243,504)						(243,504)
向普通股股東返還資本(附註12)																																				(34,352)												(34,352)
資本交易
發行優先股																		137,086																		(14,760)												122,326
將優先股轉換為普通股																		(80)						9,982												80												—
通過股息再投資發行的股票價值																		34						14,871,092						14						81,331												81,379
淨資產的税務重新分類(附註12)																																				(57)						57						—
截至2021年6月30日止年度的總增長																		137,040						14,881,074						14						32,242						720,360						889,656
截至2021年6月30日的餘額						—						$	—					$	137,040					388,419,573						$	388					$	4,018,659					$	(210,570)					$	3,945,517
運營產生的淨資產淨增長：
淨投資收益																																										343,900						343,900
已實現淨虧損																																										(23,341)						(23,341)
未實現淨收益淨變化																																										262,025						262,025
對股東的分配(1)：
收益分配(附註12)																																										(303,634)						(303,634)
向普通股股東返還資本(附註12)																																				(3,695)												(3,695)
資本交易
將優先股轉換為臨時股本(2)						5,796,528						144,914						(144,914)																														(144,914)
將優先股發行成本轉移到臨時股本(3)												(11,970)																								11,970												11,970
發行優先股						23,866,884						559,107						7,866																		(13,239)												(5,373)
通過股息再投資發行的股票價值						13,946						350						8						4,524,956						5						34,988												35,001
將優先股轉換為普通股						(69,476)						(1,664)												219,908												1,667												1,667
優先股息應計淨增長												1,339																																				—
淨資產的税務重新分類(附註12)																																				20						(20)						—
截至2022年6月30日的年度合計(減少)增長						29,607,882						692,076						(137,040)						4,744,864						5						31,711						278,930						173,606
截至2022年6月30日的餘額						29,607,882						$	692,076					$	—					393,164,437						$	393					$	4,050,370					$	68,360					$	4,119,123
運營導致的淨資產減少：
淨投資收益																																										420,929						420,929
已實現淨虧損																																										(40,905)						(40,905)
未實現淨收益淨變化																																										(481,344)						(481,344)
對股東的分配(1)：
收益分配(附註12)																																										(358,394)						(358,394)
資本交易
發行優先股						33,450,286						748,223																																				—
優先股回購						(37,346)						(900)																																				—
通過股息再投資發行的股票價值						60,629						1,514												7,474,975						7						50,352												50,359
將優先股轉換為普通股						(979,442)						(22,894)												3,393,837						4						22,890												22,894
可轉換票據轉換為普通股																								300												3												3
優先股息應計項目淨減少												(5)																																				—
淨資產的税務重新分類(附註12)																																				(29)						29						—
截至2023年6月30日的年度合計(減少)增長						32,494,127			—			725,938						—			—			10,869,112						11						73,216						(459,685)						(386,458)
截至2023年6月30日的餘額						62,102,009						$	1,418,014					$	—		—			404,033,549						$	404					$	4,123,586					$	(391,325)					$	3,732,665

(1) 請參閲合併財務報表附註內附註2和附註12，以進一步討論淨資產的税項重新分類和股息的税基組成部分。

(2) 優先股發行優先股R到我們的5.35A系列優先股發行轉至臨時股本的百分比。請參閲合併財務報表附註內的附註9以作進一步討論。

(3) 優先股發行成本包括與發行優先股相關的發行成本和承銷成本。於截至2022年6月30日止年度內，吾等轉讓優先股後，將與作為臨時股本發行的優先股有關的所有優先股發行成本轉移。

截至2021年9月30日的三個月。請參閲合併財務報表附註內的附註9以作進一步討論。

請參閲合併財務報表附註。

129

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前景資本公司

合併現金流量表

(單位：千，共享數據除外)

			截至6月30日的年度，
			2023						2022												2021
經營活動
經營淨資產淨(減)增			$	(101,641)					$	582,584											$	963,807
對業務產生的淨資產淨增加(減少)與業務活動中使用的現金淨額進行調整：
清償債務的已實現淨虧損			180						10,157												23,511
投資已實現淨虧損(收益)			41,046						13,184												(7,537)
投資未實現損失(收益)淨變化			481,344						(262,025)												(694,044)
折價攤銷(保費增加)淨額			7,800						61,977												(9,743)
原發行貼現的增加			3,013						2,815												1,264
遞延融資成本攤銷			6,980						8,024												7,251
實物支付利息			(132,087)						(83,124)												(75,521)
構造費			(15,017)						(18,798)												(27,795)
營業資產和負債變動：
購買投資的付款			(929,341)						(2,220,365)												(984,497)
出售投資和收取投資本金的收益			423,834						1,108,419												829,687
(增加)減少經紀人的到期款項			(617)						12,551												(11,488)
應收利息淨額(增加)			(9,776)						(350)												(863)
(增加)其他應收賬款減少			(306)						(380)												(259)
(增加)預付費用減少			(71)						(6)												176
來自關聯公司的應收款項增加			(2)						—												—
因經紀人而增加(減少)			94						(14,854)												14,853
前景資本管理帶來的收益增加			3,551						9,488												6,131
應計費用增加(減少)			1,617						(1,842)												1,503
應付利息減少			(3,985)						(690)												(1,707)
因附屬公司而增加			161						—												—
因潛在客户管理而增加(減少)			1,785						(2,554)												(2,165)
其他負債增加(減少)			592						450												(1,545)
經營活動中使用的現金淨額			(220,846)						(795,339)												31,019
融資活動
循環信貸安排下的借款(附註4)			1,544,600						2,151,121												1,092,861
循環信貸安排下的本金支付(附註4)			(1,369,361)						(1,668,594)												(973,460)
公開債券發行量，扣除原有發行折扣後的淨額(附註6)			—						294,798												692,063
贖回公開債券(附註6)			(284,218)						(69,319)												(362,394)
可轉換票據淨額贖回(附註5)			(60,501)						(51,872)												(199,679)
展望資本同業票據®的發行(附註7)			17,867						163,036												188,390
贖回預期資本互換票據®，Net(附註7)			(7,326)						(324,183)												(359,908)
已支付和遞延的融資成本			(8,433)						(11,334)												(16,595)
優先股回購			(580)						—												—
發行優先股所得款項，扣除承銷成本			759,663						559,884												125,874
發行優先股的發行成本			(11,440)						(6,149)												(3,548)
向股東支付的股息和分配			(299,143)						(270,295)												(195,574)
融資活動提供(使用)的現金淨額			281,128						767,093												(11,970)
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)			60,282						(28,246)												19,049
期初現金、現金等價物和限制性現金			35,364						63,610												44,561
期末現金、現金等價物和限制性現金			$	95,646					$	35,364											$	63,610
補充披露
支付利息的現金			$	142,196					$	107,627											$	123,809
非現金融資活動
通過股息再投資發行的股票價值			$	51,873					$	35,351											$	81,379

請參閲合併財務報表附註。

130

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
CP能源服務公司(20)			能源設備和服務			第一留置權定期貸款			10/1/2017			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			$53,139			$53,139			$53,139			1.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			4/5/2022			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			6,827			6,827			6,827			0.2%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			1/6/2023			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			10,691			10,691			10,691			0.3%			(10)(39)
						向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			10/20/2014			13.36%PIK(1M SOFR+8.00%)			1.00			12/31/2025			32,653			32,653			32,653			0.9%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首選單位(10,000股份)			9/25/2020			15.00%			—			不適用			—			26,193			2,012			0.1%			(16)
						B系列可轉換優先股(790股份)			10/30/2015			16.00%			—			不適用			—			63,225			8,698			0.2%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013						—			不適用			—			86,240			—			—%			(16)
																								278,968			114,020			3.0%
信用中央貸款有限責任公司(21)			消費金融			第一留置權定期貸款			12/28/2012			5.00%+5.00%PIK			—			6/30/2025			77,749			76,643			73,642			2.0%			(14)(39)
						甲類單位(14,867,312單位)			12/28/2012						—			不適用			—			19,331			—			—%			(14)(16)
						優先P類股(11,520,481單位)			7/1/2022			12.75%			—			不適用			—			11,520			—			—%			(14)(16)
						淨收入利息(25佔淨收入的百分比)			1/28/2015						—			不適用			—			—			—			—%			(14)(16)
																								107,494			73,642			2.0%
梯隊運輸有限責任公司			航空航天與國防			第一留置權定期貸款			3/31/2014			8.57%(1毫升+4.00%)			2.00			3/31/2026			56,600			56,600			56,600			1.5%			(10)(39)
						會員利益(100%)			3/31/2014						—			不適用			—			22,738			—			—%			(16)
						首選單位(32,842,586股份)			1/31/2022						—			不適用			—			32,843			7,598			0.2%			(16)
																								112,181			64,198			1.7%
First Tower Finance Company LLC(23)			消費金融			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+5.00%PIK			—			2/18/2025			395,926			395,926			395,926			10.6%			(14)(39)
						甲類單位(95,709,910單位)			6/14/2012						—			不適用			—			31,146			202,456			5.4%			(14)(16)
																								427,072			598,382			16.0%
自由海洋解決方案有限責任公司(24)			能源設備和服務			會員權益(100%)			11/9/2006						—			不適用			—			46,142			12,710			0.3%			(16)
																								46,142			12,710			0.3%
InterDent，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款A/B			8/1/2018			19.87%(1000萬軟件+14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.4%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款A			8/3/2012			10.72%(1000萬軟件+5.50%)			1.00			9/5/2025			95,823			95,823			95,823			2.6%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			8/3/2012			12.00%PIK			—			9/5/2025			183,107			183,107			183,107			4.8%			(39)
						普通股(99,900股份)			5/3/2019						—			不適用			—			45,118			164,788			4.4%			(16)
																								338,297			457,967			12.2%
Kickapoo牧場寵物度假村			多元化消費服務			會員利益(100%)			8/26/2019						—			不適用			—			2,378			3,242			0.1%
																								2,378			3,242			0.1%
Mity，Inc.(25)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款A			9/19/2013			12.50%(3M軟件+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,074			32,074			32,074			0.9%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款B			6/23/2014			12.50%(3M軟件+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,274			18,274			18,274			0.5%			(10)(39)
						給Broda企業的無擔保票據ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			5,435			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013						—			不適用			—			27,349			10,630			0.3%			(16)
																								84,897			68,178			1.9%

請參閲合併財務報表附註。

131

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
National Property REIT Corp.(26)			股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性金融			第一留置權定期貸款A			12/31/2018			6.94%(3M軟件+1.44%)加上3.53%PIK			3.00			12/31/2023			$528,657			$528,657			$528,657			14.2%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款B			12/31/2018			7.50%(3M軟件+2.00%)加上5.50%PIK			3.00			12/31/2023			21,580			21,580			21,580			0.6%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款C			10/31/2019			15.50%(3M軟件+10.00%%)加2.25%PIK			1.00			12/31/2023			200,600			200,600			200,600			5.4%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款D			6/19/2020			6.00%(3M軟件+0.50%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2023			183,425			183,425			183,425			4.9%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款E			11/14/2022			7.50%(3M軟件+2.00%)加上7.00%PIK			5.00			12/31/2023			13,621			13,621			13,621			0.4%			(10)(39)
						剩餘利潤利息			12/31/2018						—			不適用			—			—			56,254			1.5%			(35)
						普通股 (3,350,519股份)			12/31/2013						—			不適用			—			15,430			655,839			17.5%			(16)(45)
																								963,313			1,659,976			44.5%
全國貸款公司(National Loan Company LLC)(27)			消費金融			第一留置權定期貸款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2024			22,597			22,597			22,597			0.6%			(14)(39)
						甲類單位(38,550,460單位)			1/31/2013						—			不適用			—			20,846			24,975			0.7%			(14)(16)
																								43,443			47,572			1.3%
NMMB公司(28)			媒體			第一留置權定期貸款			12/30/2019			14.00%(3M軟件+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.8%			(3) (10)
						普通股(21,418股份)			12/30/2019						—			不適用			—			—			64,457			1.7%
																								29,723			94,180			2.5%
太平洋世界公司(36)			個人產品			第一留置權循環信貸額度--$26,000承諾			9/26/2014			12.61%PIK(1M SOFR+7.25%)			1.00			9/26/2025			30,458			30,458			30,458			0.8%			(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款A			12/31/2014			10.61%PIK(1M SOFR+5.25%)			1.00			9/26/2025			59,122			59,122			35,288			0.9%			(10)(39)
						可轉換優先股(344,882股份)			6/15/2018			6.50%PIK			—			不適用			—			189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								278,875			65,746			1.7%
R-V實業公司			機械設備			第一留置權定期貸款			12/15/2020			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/15/2028			33,622			33,622			33,622			0.9%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007						—			不適用			—			6,866			47,886			1.3%			(16)
																								40,488			81,508			2.2%
通用渦輪零件有限責任公司(34)			貿易公司和分銷商			第一留置權延遲提取定期貸款-$6,965承諾			2/28/2019			13.25%(3M軟件+7.75%)			2.50			4/5/2025			3,109			3,109			3,109			0.1%			(10)(15)
						第一留置權定期貸款A			7/22/2016			11.25%(3M軟件+5.75%)			1.00			4/5/2025			29,575			29,575			29,575			0.8%			(3) (10)
						首選單位(62,897,245單位)			3/31/2021						—			不適用			—			32,500			12,381			0.3%			(16)
						普通股(10,000單位)			12/10/2018						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								65,184			45,065			1.2%
使用公司(30)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/30/2020			14.36%(1000萬軟件+9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			1,922			0.1%			(10)
						第一留置權設備定期貸款			8/3/2022			14.36%(1000萬軟件+9.00%)			1.00			7/29/2024			10,674			10,674			10,257			0.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			66,107			30,651			7,348			0.2%			(9)
						第一留置權定期貸款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			105,882			35,568			—			—%			(9)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								78,893			19,527			0.6%
硅谷電氣公司(31)			建築與工程			第一筆留置權定期貸款給Mt.弗農，Inc.			12/31/2012			10.50%(3M軟件+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			4/30/2028			35,872			35,872			35,872			1.0%			(3) (39)
						第一留置權定期貸款B			3/28/2022			4.50%+8.00%PIK			—			4/30/2028			32,771			32,771			32,771			0.9%			(3) (39)
						綜合收入利息 (2.00%)			6/22/2018						—			不適用			—			—			889			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012						—			不適用			—			12,053			85,800			2.3%
																								91,148			165,784			4.5%
總控制投資																								$2,988,496			$3,571,697			95.7%

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132

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
關聯投資(5.00%對24.99%的投票控制權)(41)
尼克松公司(32)			紡織品、服裝和奢侈品			普通股(857單位)			5/12/2017						—			不適用			$	—		$	—		$	—		—		%	(16)
																								—			—			—		%
RGIS服務有限責任公司			商業服務與用品			會員利益(5.27%)			6/25/2020						—			不適用			—			8,855			10,397			0.3		%
																								8,855			10,397			0.3		%
附屬公司總投資																								$	8,855		$	10,397		0.3		%

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133

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/21/2018			12.97%(1000萬軟件+7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	32,005		$	28,810		0.8		%	(8)(10)
																								32,005			28,810			0.8		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			紡織品、服裝和奢侈品			二次留置權定期貸款			12/20/2021			11.20%(1000萬軟件+6.00%)			0.50			12/20/2029			9,000			8,945			9,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,945			9,000			0.2		%
Apidos CLO XI			結構性金融			附屬結構性票據			12/6/2012			剩餘利息，當前收益率12.01%			—			4/17/2034			67,782			39,008			29,875			0.8		%	(5) (14)
																								39,008			29,875			0.8		%
Apidos CLO XII			結構性金融			附屬結構性票據			3/15/2013			剩餘利息，當前收益率12.24%			—			4/15/2031			52,203			33,439			29,443			0.8		%	(5) (14)
																								33,439			29,443			0.8		%
Apidos CLO XV			結構性金融			附屬結構性票據			9/13/2013			剩餘利息，當前收益率10.99%			—			4/21/2031			48,515			34,686			29,537			0.9		%	(5) (14)
																								34,686			29,537			0.9		%
Apidos CLO XXII			結構性金融			附屬結構性票據			9/16/2015			剩餘利息，當前收益率15.28%			—			4/21/2031			35,855			29,588			25,578			0.7		%	(5) (14)
																								29,588			25,578			0.7		%
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$2,000承諾			2/21/2013			14.24%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			2,000			2,000			1,874			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/21/2013			14.24%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			61,000			61,000			57,165			1.5		%	(3) (10)
																								63,000			59,039			1.6		%
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			通信設備			第一留置權定期貸款			8/2/2019			10.23%(6ML+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,594			9,249			9,594			0.3		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/20/2017			13.98%(6ML+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,603			50,083			1.3		%	(3)(8)(10)
																								59,852			59,677			1.6		%
霸菱CLO 2018-III			結構性金融			附屬結構性票據			10/9/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/20/2029			82,808			32,226			12,544			0.3		%	(5) (14)(17)
																								32,226			12,544			0.3		%
梭魚母公司，有限責任公司			IT服務			二次留置權定期貸款			8/15/2022			12.05%(3M軟件+7.00%)			0.50			8/15/2030			20,000			19,469			19,447			0.5		%	(8)(10)
																								19,469			19,447			0.5		%
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			食品產品			第二留置權延遲提取定期貸款--$5,185承諾			6/7/2021			12.75%(3M軟件+7.25%)			0.75			6/11/2029			5,185			5,139			4,646			0.1		%	(8)(10)(15)
						二次留置權定期貸款			6/7/2021			12.75%(3M軟件+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,211			84,947			2.3		%	(3)(8)(10)
																								99,350			89,593			2.4		%
BCPE魚鷹買家公司			醫療保健技術			第一留置權循環信貸額度--$4,239承諾			10/18/2021			10.90%(1毫升+5.75%)			0.75			8/21/2026			1,601			1,601			1,569			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			64,025			64,025			62,711			1.7		%	(8)(10)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$22,609承諾			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
																								65,626			64,280			1.7		%
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			家用耐用品			第一留置權定期貸款			1/20/2022			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.00			1/20/2027			89,094			89,094			89,094			2.4		%	(3) (10)
																								89,094			89,094			2.4		%
Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)			IT服務			第一留置權定期貸款			1/31/2022			13.50%(3M軟件+8.00%)			1.00			1/31/2027			50,314			50,314			48,815			1.3		%	(3) (10)
																								50,314			48,815			1.3		%
布羅德兄弟公司			紡織品、服裝和奢侈品			第一留置權定期貸款			12/4/2017			11.50%(3M軟件+6.00%)			1.00			12/4/2025			158,530			158,530			158,530			4.2		%	(3) (10)
																								158,530			158,530			4.2		%
伯吉斯點採購商公司			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/25/2022			14.36%(3M軟件+9.00%)			0.75			7/25/2030			30,000			30,000			30,000			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,000			30,000			0.8		%

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/19/2012			剩餘利息，當前收益率10.08%			—			7/16/2032			$	58,914		$	42,980		$	29,417		0.8		%	(5) (14)
																								42,980			29,417			0.8		%
Capstone物流收購，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			11/12/2020			13.95%(1000萬軟件+8.75%)			1.00			11/13/2028			8,500			8,286			8,500			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,286			8,500			0.2		%
凱雷C17 CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率6.02%			—			4/30/2031			24,870			14,552			11,368			0.3		%	(5) (14)
																								14,552			11,368			0.3		%
凱雷全球市場戰略CLO 2014-4-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/7/2017			剩餘利息，當前收益率13.35%			—			7/15/2030			25,534			17,776			15,777			0.4		%	(5) (14)
																								17,776			15,777			0.4		%
凱雷全球市場戰略CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/9/2016			剩餘利息，當前收益率11.12%			—			7/20/2034			32,200			30,919			25,873			0.7		%	(5) (14)
																								30,919			25,873			0.7		%
Center CLO 21 Limited			結構性金融			附屬結構性票據			5/15/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,551			31,642			13,992			0.4		%	(5) (14)(17)
																								31,642			13,992			0.4		%
中金公司融資2013-III-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/2/2013			剩餘利息，當前收益率11.72%			—			4/24/2031			44,100			26,972			20,853			0.6		%	(5) (14)
																								26,972			20,853			0.6		%
中金公司融資2013-IV，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			10/22/2013			剩餘利息，當前收益率13.83%			—			4/28/2031			45,500			31,675			27,752			0.7		%	(5) (14)
																								31,675			27,752			0.7		%
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/5/2014			剩餘利息，當前收益率13.50%			—			10/17/2030			50,142			34,988			26,573			0.7		%	(5) (14)
																								34,988			26,573			0.7		%
中金公司融資2016-I，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			12/9/2016			剩餘利息，當前收益率15.95%			—			10/21/2031			34,000			32,467			29,344			0.8		%	(5) (14)
																								32,467			29,344			0.8		%
藏品收購公司。			多元化金融服務			第一留置權定期貸款			12/3/2019			13.15%(3M軟件+7.65%)			2.50			6/3/2024			36,504			36,504			36,504			1.0		%	(3) (10)
																								36,504			36,504			1.0		%
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			12/18/2013			剩餘利息，當前收益率13.14%			—			1/25/2035			48,978			31,918			27,407			0.7		%	(5) (14)
																								31,918			27,407			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建築產品			二次留置權定期貸款			10/1/2021			12.20%(1000萬軟件+7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			33,120			0.9		%	(3)(8)(10)
																								35,000			33,120			0.9		%
庫羅集團控股公司			消費金融			第一留置權定期貸款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,024			17,039			0.5		%	(8)(14)
																								47,024			17,039			0.5		%
DRI Holding Inc.			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/21/2021			10.45%(1000萬軟件+5.25%)			0.50			12/21/2028			33,990			32,871			33,787			0.9		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/21/2021			13.20%(1000萬軟件+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			141,817			3.8		%	(3) (10)
																								177,871			175,604			4.7		%
戴德樑行控股有限公司			專業服務			第一留置權定期貸款			4/26/2022			9.80%(3M軟件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,361			18,053			17,604			0.5		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			4/26/2022			12.80%(3M軟件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			71,712			1.9		%	(3)(8)(10)
																								93,053			89,316			2.4		%

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135

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
杜克斯根控公司			商業服務與用品			第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			$	357		$	357		$	357		—%			(8)(10)(15)
						第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			11.56%(3M軟件+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,429			1,429			1,429			—%			(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$8,929承諾			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			2,054			2,054			2,054			0.1%			(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			36,424			36,424			36,424			1.0%			(3)(8)(10)
																								40,264			40,264			1.1%
易園丁產品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A類股(200單位)			6/11/2020						—			不適用			—			313			—			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B類單位(12,525單位)			6/11/2020						—			不適用			—			1,688			—			—		%	(16)
																								2,001			—			—		%
引擎集團公司(7)			媒體			第一留置權定期貸款			11/17/2020			16.25%(Prime+8.00%)			1.00			11/17/2023			3,546			3,546			1,447			—		%	(8)(9)(10)
						B類公共單位(1,039,554單位)			11/17/2020						—			不適用			—			26,991			—			—		%	(8)(16)
																								30,537			1,447			—		%
工程機械控股公司			機械設備			增量修正案2號二次留置權定期貸款			5/6/2021			12.04%(3毫升+6.50%)			0.75			7/18/2025			5,000			4,988			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3號二次留置權定期貸款			8/6/2021			11.54%(3毫升+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			4,928			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,988			9,928			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			6/2/2021			13.50%(3M軟件+8.00%)			1.00			6/2/2026			53,666			53,666			52,658			1.4		%	(3) (10)
																								53,666			52,658			1.4		%
Eze Castle集成公司			IT服務			第一留置權延遲提取定期貸款-$1,786承諾			7/15/2020			15.22%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			892			892			892			—		%	(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款			7/15/2020			15.27%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			46,547			46,547			46,547			1.2		%	(3) (10)(39)
																								47,439			47,439			1.2		%
Faraday Buyer，LLC			電氣設備			第一留置權延遲提取定期貸款-$5,833承諾			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			4,457			4,392			4,457			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			64,007			64,007			64,007			1.7		%	(3)(8)(10)
																								68,399			68,464			1.8		%
第一品牌集團			汽車零部件			第一留置權定期貸款			3/24/2021			10.25%(6M SOFR+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,354			22,284			22,209			0.6		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			3/24/2021			13.60%(6ML+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,676			36,807			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,960			59,016			1.6		%
Forta，LLC(f/k/a Help/Systems Holdings，Inc.)			軟件			二次留置權定期貸款			11/14/2019			11.95%(1000萬軟件+6.75%)			0.75			11/19/2027			52,500			52,350			49,111			1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,350			49,111			1.3		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/13/2013			剩餘利息，當前收益率11.57%			—			10/15/2030			50,524			32,622			25,211			0.8		%	(5) (14)
																								32,622			25,211			0.8		%
銀河XXVII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2013			剩餘利息，當前收益率18.59%			—			5/16/2031			24,575			16,322			13,430			0.4		%	(5) (14)
																								16,322			13,430			0.4		%
銀河XXVIII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			5/30/2014			剩餘利息，當前收益率18.42%			—			7/15/2031			39,905			27,431			20,825			0.6		%	(5) (14)
																								27,431			20,825			0.6		%
寧靜貸款顧問融資2012-1有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/7/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			8/15/2023			23,188			3,704			—			—		%	(5) (14)(17)
																								3,704			—			—		%
寧靜貸款顧問基金2014-2有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			4/14/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,322			18			—		%	(5) (14)(17)
																								21,322			18			—		%

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136

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
寧靜貸款顧問融資2015-3有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			7/23/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/18/2027			$	39,598		$	29,557		$	123		—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			123			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/5/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,448			6,344			0.2		%	(5) (14)(17)
																								13,448			6,344			0.2		%
希勒公司，有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			10/11/2022			12.52%(6M SOFR+7.00%)			1.00			9/15/2028			37,000			37,000			37,000			1.0		%	(3)(8)(10)(49)
																								37,000			37,000			1.0%
介入管理服務有限責任公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$5,000承諾			2/22/2021			14.49%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/22/2021			14.49%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/20/2026			66,975			66,975			66,975			1.8		%	(3) (10)
																								71,975			71,975			1.9		%
JAPS-Olson Company，LLC(51)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			5/25/2023			12.11%(3M軟件+6.75%)			2.00			5/25/2028			70,852			70,852			70,852			1.9		%	(3) (10)
																								70,852			70,852			1.9		%
傑斐遜磨坊CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/26/2015			剩餘利息，當前收益率12.33%			—			10/20/2031			23,593			17,966			14,214			0.4		%	(5) (14)
																								17,966			14,214			0.4		%
K&N HoldCo，LLC			汽車零部件			A類公共單位(84,553單位)			2/14/2023						—			不適用			—			25,697			1,156			—		%	(8)(16)
																								25,697			1,156			—		%
KM2解決方案有限責任公司			IT服務			第一留置權定期貸款			12/17/2020			14.39%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/17/2025			23,675			23,675			23,675			0.6		%	(3) (10)
																								23,675			23,675			0.6		%
LCM XIV有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/25/2013			剩餘利息，當前收益率10.64%			—			7/21/2031			49,933			24,754			20,099			0.5		%	(5) (14)
																								24,754			20,099			0.5		%
LGC US FinCo，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			1/17/2020			11.72%(1000萬軟件+6.50%)			1.00			12/20/2025			29,876			29,460			29,876			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,460			29,876			0.8		%
幸運美國買家有限責任公司			專業服務			第一留置權循環信貸額度--$2,775承諾			4/3/2023			12.39%(3M軟件+7.50%)			1.00			4/1/2029			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			4/3/2023			12.39%(3M軟件+7.50%)			1.00			4/1/2029			21,674			21,674			21,674			0.6		%	(3)(8)(10)
																								21,674			21,674			0.6		%
Mac折扣，有限責任公司			家用耐用品			第一留置權定期貸款			5/11/2023			13.49%(3M軟件+8.00%)			1.50			5/11/2028			37,810			37,453			37,810			1.0		%	(3) (10)
						A類高級優先股對MAC貼現投資有限責任公司(1,500,000股份)			5/11/2023			12.00%			—			5/11/2028			—			1,500			1,523			—		%	(16)
																								38,953			39,333			1.0		%
全球巨頭有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權延遲提取定期貸款-$2,357承諾			3/11/2022			10.84%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			1,208			1,184			1,208			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/11/2022			10.84%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,186			30,186			30,186			0.8		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/30/2021			13.89%(3M軟件+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.5		%	(3)(10)
																								126,370			126,394			3.3		%
Mamba採購商公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			9/29/2021			11.72%(1000萬軟件+6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,863			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,863			23,000			0.6		%
醫療解決方案控股公司(4)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/1/2021			12.36%(3M軟件+7.00%)			0.50			11/1/2029			54,463			54,428			54,463			1.5		%	(3)(8)(10)
																								54,428			54,463			1.5		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/17/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			43,650			21,588			13,629			0.4		%	(5) (14)(17)
																								21,588			13,629			0.4		%

請參閲合併財務報表附註。

137

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
山景城CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			5/13/2015			剩餘利息，當前收益率9.95%			—			7/15/2031			$	47,829		$	23,395		$	19,004		0.5		%	(5) (14)
																								23,395			19,004			0.5		%
Nexus Buyer LLC			資本市場			二次留置權定期貸款			11/5/2021			11.45%(1000萬軟件+6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			39,984			1.1		%	(8)(10)
																								42,500			39,984			1.1		%
NH Kronos Buyer，Inc.			製藥業			第一留置權定期貸款			12/7/2022			11.64%(3M軟件+6.25%)			1.00			11/1/2028			74,531			74,531			74,531			2.0		%	(3)(8)(10)
																								74,531			74,531			2.0		%
八角形投資有限責任公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率5.11%			—			7/19/2030			42,064			27,168			21,341			0.6		%	(5) (14)
																								27,168			21,341			0.6		%
八角形投資夥伴18-R有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/12/2015			剩餘利息，當前收益率7.93%			—			4/16/2031			46,016			20,619			15,429			0.4		%	(5) (14)
																								20,619			15,429			0.4		%
OneTouchPoint公司			專業服務			第一留置權定期貸款			2/19/2021			13.49%(3M軟件+8.00%)			1.00			2/19/2026			38,678			38,678			38,678			1.0		%	(3) (10)
																								38,678			38,678			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互動媒體與服務			第一留置權定期貸款			1/22/2020			13.64%(3M軟件+8.25%)			2.75			1/22/2025			160,281			160,281			160,281			4.3		%	(3) (10)
																								160,281			160,281			4.3		%
寵物護理中心有限責任公司(F/K/a珍珠中級母公司有限責任公司)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			2/1/2018			11.44%(1毫升+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,957			15,319			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,957			15,319			0.4		%
PGx控股公司(6)			多元化消費服務			第一留置權定期貸款			7/21/2021			12.85%(1000萬軟件+7.75%)			1.50			7/21/2026			70,639			70,639			70,639			1.9%			(8)(9)(10)
						第一留置權定期貸款			5/31/2023			13.99%(3M軟件+8.50%)			1.50			7/21/2026			4,376			4,376			4,376			0.1		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			7/21/2021			12.00%PIK			—			7/27/2027			186,326			179,986			—			—%			(9)(39)
						B類PGx TopCo LLC(999無投票權單位)			5/27/2020						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								255,001			75,015			2.0%
PlayPower，Inc.			休閒產品			第一留置權定期貸款			5/7/2019			10.57%(3M軟件+5.50%)			—			5/10/2026			5,776			5,749			5,436			0.1		%	(3)(8)(10)
																								5,749			5,436			0.1		%
精密軟件公司(F/K/a Vision Solutions，Inc.)(29)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/23/2021			12.51%(3毫升+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,331			75,962			2.0		%	(3)(8)(10)
																								79,331			75,962			2.0		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			11/12/2021			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			11/12/2026			9,150			9,150			9,150			0.2		%	(3) (10)
						A系列可轉換優先股(320單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			127			158			—		%	(16)
						C系列可轉換優先股(3,575單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			1,419			1,769			—		%	(16)
																								10,696			11,077			0.2		%
葡萄乾收購有限公司			製藥業			第一留置權循環信貸額度--$3,583承諾			6/17/2022			12.51%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$1,554承諾			6/17/2022			12.50%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,503			1,472			1,468			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			6/17/2022			12.51%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			23,848			23,266			23,290			0.6		%	(3)(8)(10)
																								24,738			24,758			0.6		%
RC Buyer，Inc.			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/26/2021			11.84%(3M軟件+6.50%)			0.75			7/30/2029			20,000			19,924			19,353			0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,924			19,353			0.5		%

請參閲合併財務報表附註。

138

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
前臺買家，有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權定期貸款			4/28/2022			11.39%(3M軟件+6.00%)			0.75			3/24/2028			$	62,731		$	61,801		$	62,552		1.8		%	(3)(8)(10)
																								61,801			62,552			1.8		%
Redstone Holdco 2 LP(22)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/16/2021			13.04%(3毫升+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,350			43,655			1.2		%	(3)(8)(10)
																								49,350			43,655			1.2		%
Research Now Group，LLC(f/k/a Research Now Group，Inc.)和Dynata，LLC(f/k/a調查抽樣國際有限責任公司)			專業服務			第一留置權定期貸款			12/8/2017			10.80%(3毫升+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,475			9,352			8,872			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/8/2017			14.80%(3毫升+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			48,936			42,954			1.2		%	(3)(8)(10)
																								58,288			51,826			1.4		%
Ring Tide控股公司			多元化消費服務			第一留置權定期貸款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,394			12,265			11,332			0.3		%	(8)(10)(39)(50)
						二次留置權定期貸款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,166			11,630			—			—		%	(8)(9)(10)
																								23,895			11,332			0.3		%
RK物流集團公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			3/24/2022			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			3/24/2027			5,826			5,826			5,826			0.2		%	(3) (10)
						A類公共單位(263,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			263			2,565			0.1		%	(16)
						B類公共單位(1,237,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			1,237			12,062			0.3		%	(16)
																								7,326			20,453			0.6		%
RME集團控股公司			媒體			第一留置權定期貸款A			5/4/2017			10.99%(3M軟件+5.50%)			1.00			5/6/2024			22,116			22,116			22,116			0.6		%	(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			5/4/2017			16.49%(3M軟件+11.00%)			1.00			5/6/2024			21,033			21,033			21,033			0.6		%	(3) (10)
																								43,149			43,149			1.2		%
羅馬克WM-R有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/11/2014			剩餘利息，當前收益率13.44%			—			4/21/2031			27,725			19,564			15,086			0.4		%	(5) (14)
																								19,564			15,086			0.4		%
羅莎·墨西哥			酒店、餐館和休閒			第一留置權循環信貸額度--$500承諾			3/29/2018			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			191			191			183			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/29/2018			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			21,510			21,510			20,593			0.6		%	(10)
																								21,701			20,776			0.6		%
希勒食品有限責任公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/15/2020			12.97%(1000萬軟件+7.75%)			0.75			9/23/2028			3,600			3,534			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,534			3,600			0.1		%
ShiftKey，LLC			醫療保健技術			第一留置權定期貸款			6/21/2022			11.25%(3M軟件+5.75%)			1.00			6/21/2027			64,513			64,058			64,513			1.8		%	(3) (10)
																								64,058			64,513			1.8		%
Shutterly Finance，LLC			互聯網與直銷零售業			第一留置權定期貸款			6/5/2023			11.13%(3M軟件+6.00%)			1.00			10/1/2027			2,406			2,406			2,406			0.1		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/6/2023			10.13%(3M軟件+5.00%)			1.00			10/1/2027			14,563			14,563			11,690			0.3		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/6/2023			10.24%(3M軟件+5.00%)			1.00			10/1/2027			3,518			3,518			2,824			0.1		%	(8)(10)
																								20,487			16,920			0.5		%
索倫森通信有限責任公司			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			3/12/2021			10.69%(1毫升+5.50%)			0.75			3/17/2026			31,172			30,844			31,130			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,844			31,130			0.8		%
南方獸醫合作伙伴			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			10/2/2020			12.95%(1000萬軟件+7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,947			8,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,947			8,000			0.2		%
SPECTRUM控股III公司			醫療保健設備和用品			二次留置權定期貸款			1/26/2018			12.58%(6ML+7.00%)			1.00			1/31/2026			7,500			7,488			7,500			0.2		%	(8)(10)
																								7,488			7,500			0.2		%

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139

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
SPECTRUM視覺控股有限公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/2/2023			11.84%(3M軟件+6.50%)			1.00			11/17/2024			$	29,924		$	29,924		$	29,924		0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,924			29,924			0.8		%
史泰博公司			總代理商			第一留置權定期貸款			11/18/2019			10.30%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,683			8,644			7,481			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,644			7,481			0.2		%
戰略物資控股公司。			家用耐用品			二次留置權定期貸款			10/27/2017			13.06%(3M軟件+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,980			4,288			0.1		%	(8)(10)
																								6,980			4,288			0.1		%
Stryker Energy，LLC			能源設備和服務			凌駕於版税權益之上			12/4/2006						—			不適用			—			—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
交響樂團十四有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			5/6/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			22,824			3,197			0.1		%	(5) (14)(17)(52)
																								22,824			3,197			0.1		%
十五交響樂團有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			10/17/2014			剩餘利息，當前收益率5.33%			—			1/19/2032			63,831			41,390			26,870			0.7		%	(5) (14)
																								41,390			26,870			0.7		%
城鎮和鄉村控股公司			總代理商			第一留置權定期貸款			1/26/2018			12.00%PIK			—			2/27/2026			175,147			175,147			175,147			4.8		%	(39)
						第一留置權定期貸款			11/17/2022			12.00%PIK			—			2/27/2026			15,085			15,085			15,085			0.4		%	(39)
						城鄉家居用品集團W類權益，LP(188,105無投票權的權益)			8/31/2022			4.00%			—			不適用			—			—			16			—		%	(16)
						B類城市與鄉村TopCo LLC(999無投票權單位)			11/17/2022						—			不適用			—			—			39,107			1.0		%	(16)
																								190,232			229,355			6.2		%
TPS，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			11/30/2020			14.50%(3M軟件+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			23,337			23,337			23,337			0.6		%	(3) (10)(39)
																								23,337			23,337			0.6		%
聯合體育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			總代理商			二次留置權定期貸款			9/28/2012			16.19%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			130,140			89,178			6,988			0.2		%	(9)(10)
																								89,178			6,988			0.2		%
上游紐科公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/20/2019			13.84%(3M軟件+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,886			19,876			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,886			19,876			0.5		%
USG中級，有限責任公司			休閒產品			第一留置權循環信貸額度--$4,000承諾			4/15/2015			14.45%(1000萬軟件+9.25%)			1.00			2/9/2028			4,000			4,000			4,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款B			4/15/2015			16.95%(1000萬軟件+11.75%)			1.00			2/9/2028			59,944			59,944			59,944			1.6		%	(3) (10)
						權益			4/15/2015						—			不適用			—			1			—			—		%	(16)
																								63,945			63,944			1.7		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置權定期貸款			6/30/2021			12.23%(3毫升+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,826			22,930			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,826			22,930			0.6		%
維亞帕斯科技公司。(F/K/a Global tel*Link Corporation)			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			8/7/2019			9.45%(1000萬軟件+4.25%)			—			11/29/2025			9,597			9,439			9,218			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			11/20/2018			15.20%(1000萬軟件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			121,956			121,328			3.3		%	(3)(8)(10)
																								131,395			130,546			3.5		%
維多科技有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/3/2021			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.00			12/3/2028			29,550			29,550			28,158			0.8		%	(3) (10)
																								29,550			28,158			0.8		%
Voya CLO 2012-4，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			11/5/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			40,613			25,760			19,291			0.5		%	(5) (14)(17)
																								25,760			19,291			0.5		%

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
Voya CLO 2014-1，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/5/2014			剩餘利息，當前收益率0.75%			—			4/18/2031			$	40,773		$	23,324		$	15,895		0.4		%	(5) (14)
																								23,324			15,895			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2016			剩餘利息，當前收益率10.28%			—			10/20/2031			28,100			23,295			19,297			0.5		%	(5) (14)
																								23,295			19,297			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/13/2017			剩餘利息，當前收益率13.32%			—			4/20/2034			44,885			51,926			40,366			1.2		%	(5) (14)
																								51,926			40,366			1.2		%
VT Topco，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			8/14/2018			11.97%(1000萬軟件+6.75%)			—			8/17/2026			12,000			11,944			11,879			0.3		%	(3)(8)(10)
						2021年二次留置權定期貸款			7/30/2021			11.97%(1000萬軟件+6.75%)			0.75			8/17/2026			20,250			20,144			20,046			0.5		%	(3)(8)(10)
																								32,088			31,925			0.8		%
WatchGuard技術公司			IT服務			第一留置權定期貸款			8/17/2022			10.11%(6M SOFR+5.25%)			0.75			6/30/2029			34,738			34,738			34,637			0.9		%	(3)(8)(10)
																								34,738			34,637			0.9		%
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.)			食品與主食零售業			第一留置權定期貸款			5/26/2022			11.47%(1000萬軟件+6.25%)			0.75			4/21/2027			13,696			12,953			12,931			0.3		%	(3)(8)(10)
						增量第一留置權定期貸款			7/21/2022			11.47%(1000萬軟件+6.25%)			0.75			4/21/2027			14,719			14,186			13,897			0.4		%	(3)(8)(10)
																								27,139			26,828			0.7		%
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/13/2019			10.98%(3毫升+5.50%)			—			10/1/2025			14,240			14,130			13,784			0.4		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			9/25/2018			14.48%(3毫升+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,710			33,941			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,840			47,725			1.3		%
非控股/非關聯投資總額																								$	4,803,245		$	4,142,837		111.0		%
投資組合總投資																								$	7,800,596		$	7,724,931		207.0		%

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(42)
CP能源服務公司(20)			能源設備和服務			第一留置權定期貸款			10/1/2017			13.25%(3毫升+11.00%)			1.00			4/4/2027			$	46,698		$	46,698		$	46,698		1.1%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			4/5/2022			11.25%(3毫升+8.00%)			1.00			4/4/2027			6,000			6,000			6,000			0.1%			(10)
						向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			10/20/2014			9.67%(1毫升+8.00%)			1.00			12/31/2022			26,648			26,648			26,648			0.6%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首選單位(10,000股份)			9/25/2020									不適用						26,193			21,793			0.5%			(16)
						B系列可轉換優先股(790股份)			10/30/2015									不適用						63,225			11,562			0.3%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013									不適用						86,240			—			—%			(16)
																								255,004			112,701			2.6%
信用中央貸款有限責任公司(21)			消費金融			第一留置權定期貸款			12/28/2012			10.00%+10.00%PIK			—			6/30/2025			75,832			73,902			75,832			1.9%			(14)(39)
						甲類單位(14,867,312單位)			12/28/2012									不適用						19,331			1,103			—%			(14)(16)
						淨收入利息(25佔淨收入的百分比)			1/28/2015									不適用						—			—			—%			(14)(16)
																								93,233			76,935			1.9%
梯隊運輸有限責任公司			航空航天與國防			第一留置權定期貸款			3/31/2014			6.00%(1毫升+4.00%)			2.00			3/31/2024			53,209			53,209			53,209			1.3%			(10)
						會員利益(100%)			3/31/2014									不適用						22,738			—			—%			(16)
						首選單位(32,842,586股份)			1/31/2022									不適用						32,843			12,557			0.3%			(16)
																								108,790			65,766			1.6%
First Tower Finance Company LLC(23)			消費金融			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+12.00%PIK			—			2/18/2025			356,225			356,225			356,225			8.7%			(14)(39)
						甲類單位(95,709,910單位)			6/14/2012									不適用						31,146			251,058			6.1%			(14)(16)
																								387,371			607,283			14.8%
自由海洋解決方案有限責任公司(24)			能源設備和服務			會員利益(100%)			11/9/2006									不適用						45,492			13,899			0.3%			(16)
																								45,492			13,899			0.3%
InterDent，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款A/B			8/1/2018			16.65%(1毫升+14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.3%			(10)
						第一留置權定期貸款A			8/3/2012			7.17%(1毫升+5.50%)			1.00			9/5/2025			96,773			96,773			96,773			2.4%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			8/3/2012			12.00%PIK			—			9/5/2025			162,426			162,426			162,426			3.9%			(39)
						普通股(99,900股份)			5/3/2019									不適用						45,118			132,746			3.2%			(16)
																								318,566			406,194			9.8%
Kickapoo牧場寵物度假村			多元化消費服務			會員利益(100%)			8/26/2019									不適用						2,378			3,833			0.1%
																								2,378			3,833			0.1%
Mity，Inc.(25)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款A			9/19/2013			10.00%(3毫升+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,210			32,210			32,210			0.8%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款B			6/23/2014			10.00%(3毫升+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,711			18,711			18,711			0.5%			(10)(39)
						給Broda企業的無擔保票據ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			7,200			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013									不適用						27,349			1,878			—%			(16)
																								85,470			59,999			1.5%

請參閲合併財務報表附註。

142

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(42)
National Property REIT Corp.(26)			股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性金融			第一留置權定期貸款A			12/31/2018			4.44%(3毫升+1.44%)加上3.53%PIK			3.00			12/31/2023			$	448,061		$	448,061		$	448,061		10.9%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款B			12/31/2018			5.00%(3毫升+2.00%)加上5.50%PIK			3.00			12/31/2023			29,080			29,080			29,080			0.7%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款C			10/31/2019			12.25%(3毫升+10.00%)加上2.25%PIK			1.00			12/31/2023			186,800			186,800			186,800			4.5%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款D			6/19/2020			3.50%(3毫升+0.50%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2023			183,425			183,425			183,425			4.5%			(10)(39)
						剩餘利潤利息			12/31/2018									不適用						—			60,749			1.5%			(35)
						普通股(3,334,895股份)			12/31/2013									不適用						15,830			707,622			17.3%			(16)(45)
																								863,196			1,615,737			39.4%
全國貸款公司(National Loan Company LLC)(27)			消費金融			第一留置權定期貸款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2022			20,260			20,260			20,260			0.5%			(14)(39)
						甲類單位(38,550,460單位)			1/31/2013									不適用						20,846			30,140			0.7%			(14)
																								41,106			50,400			1.2%
NMMB公司(28)			媒體			第一留置權定期貸款			12/30/2019			10.75%(3毫升+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.7%			(3) (10)
						普通股(21,418股份)			12/30/2019									不適用						—			80,220			2.0%
																								29,723			109,943			2.7%
太平洋世界公司(36)			個人產品			第一留置權循環信貸額度--$26,000承諾			9/26/2014			8.92%PIK(1毫升+7.25%)			1.00			9/26/2025			26,743			26,743			26,743			0.6%			(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款A			12/31/2014			6.92%PIK(1毫升+5.25%)			1.00			9/26/2025			44,358			44,358			32,436			0.8%			(10)(39)
						可轉換優先股(323,235股份)			6/15/2018									不適用						189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017									不適用						—			—			—%			(16)
																								260,396			59,179			1.4%
R-V實業公司			機械設備			第一留置權定期貸款			12/15/2020			11.25%(3毫升+9.00%)			1.00			12/15/2028			33,622			33,622			33,622			0.8%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007									不適用						6,866			23,301			0.6%
																								40,488			56,923			1.4%
通用渦輪零件有限責任公司(34)			貿易公司和分銷商			第一留置權延遲提取定期貸款-$6,965承諾			2/28/2019			10.25%(1毫升+7.75%)			2.50			4/5/2024			3,141			3,141			3,141			0.1%			(10)(15)
						第一留置權定期貸款A			7/22/2016			8.00%(3毫升+5.75%)			1.00			4/5/2024			29,575			29,575			28,006			0.7%			(10)
						首選單位(55,383,218單位)			3/31/2021									不適用						32,500			—			—%			(16)
						普通股(10,000單位)			12/10/2018									不適用						—			—			—%			(16)
																								65,216			31,147			0.8%
使用公司(30)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			60,362			30,651			20,395			0.5%			(9)
						第一留置權定期貸款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			90,576			35,567			—			—%			(9)
						第一留置權定期貸款			12/30/2020			10.67%(1毫升+9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			2,000			—%			(10)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016									不適用						—			—			—%			(16)
																								68,218			22,395			0.5%
硅谷電氣公司(31)			建築與工程			第一筆留置權定期貸款給Mt.弗農，Inc.			12/31/2012			8.00%(3毫升+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			6/23/2024			33,301			33,301			33,301			0.8%			(39)
						第一留置權定期貸款B			3/28/2022			8.00%+4.50%PIK			—			6/23/2024			13,000			13,000			13,000			0.3%			(39)
						綜合收入利息(2.00%)			6/22/2018									不適用						—			1,781			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012									不適用						11,506			87,449			2.1%
																								68,259			145,983			3.5%
總控制投資																								$	2,732,906		$	3,438,317		83.5%

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143

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
關聯投資(5.00%對24.99%的投票控制權)(43)
尼克松公司(32)			紡織品、服裝和奢侈品			普通股(857單位)			5/12/2017									不適用						$	—		$	—		—%			(16)
																								—			—			—%
PGx控股公司(6)			多元化消費服務			第一留置權定期貸款			7/21/2021			9.25%(6ML+7.75%)			1.50			7/21/2026			71,382			71,382			71,382			1.7%			(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			7/21/2021			13.42%(1毫升+11.75%)			1.50			7/27/2027			153,931			153,931			153,931			3.7%			(3) (10)
						普通股(40,780,359股份)			5/27/2020									不適用						—			114,940			2.8%			(16)
																								225,313			340,253			8.2%
RGIS服務有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			6/25/2020			9.17%(1毫升+7.50%)			1.00			6/25/2025			3,680			3,680			3,680			0.1%			(8)(10)
						會員利益(5.27%)			6/25/2020									不適用						10,303			13,324			0.3%
																								13,983			17,004			0.4%
Targus Cayman HoldCo Limited(33)			紡織品、服裝和奢侈品			普通股(7,383,395股份)			2/12/2016									不適用						2,805			36,007			0.9%			(16)
																								2,805			36,007			0.9%
附屬公司總投資																								$	242,101		$	393,264		9.5%

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144

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/21/2018			9.42%(1毫升+7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	31,966		$	27,668		0.7		%	(3)(8)(10)
																								31,966			27,668			0.7		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			紡織品、服裝和奢侈品			二次留置權定期貸款			12/20/2021			7.63%(1000萬軟件+6.00%)			0.80			12/20/2029			9,000			8,937			8,666			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,937			8,666			0.2		%
美國人壽控股有限責任公司			保險			二次留置權定期貸款			3/18/2020			9.56%(1毫升+8.50%)			1.00			3/18/2028			22,280			21,966			22,280			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,966			22,280			0.5		%
Apidos CLO XI			結構性金融			附屬結構性票據			12/6/2012			剩餘利息，當前收益率10.09%			—			4/17/2034			67,782			37,155			29,691			0.7		%	(5) (14)
																								37,155			29,691			0.7		%
Apidos CLO XII			結構性金融			附屬結構性票據			3/15/2013			剩餘利息，當前收益率6.72%			—			4/15/2031			52,203			33,580			28,847			0.7		%	(5) (14)
																								33,580			28,847			0.7		%
Apidos CLO XV			結構性金融			附屬結構性票據			9/13/2013			剩餘利息，當前收益率7.45%			—			4/21/2031			48,515			34,910			28,370			0.7		%	(5) (14)
																								34,910			28,370			0.7		%
Apidos CLO XXII			結構性金融			附屬結構性票據			9/16/2015			剩餘利息，當前收益率10.78%			—			4/21/2031			35,855			28,563			25,318			0.6		%	(5) (14)
																								28,563			25,318			0.6		%
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$3,000承諾			2/21/2013			11.00%(3毫升+8.75%)			2.00			4/22/2024			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/21/2013			11.00%(3毫升+8.75%)			2.00			4/22/2024			61,815			61,815			61,815			1.5		%	(3) (10)
																								61,815			61,815			1.5		%
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			通信設備			第一留置權定期貸款			8/2/2019			6.75%(3毫升+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,695			9,202			8,962			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置權定期貸款			6/20/2017			9.49%(3毫升+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,578			48,594			1.2		%	(3)(8)(10)
																								59,780			57,556			1.4		%
霸菱CLO 2018-III			結構性金融			附屬結構性票據			10/9/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/20/2029			83,097			36,316			24,262			0.6		%	(5) (14)(17)
																								36,316			24,262			0.6		%
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			食品產品			第二留置權延遲提取定期貸款--$5,185承諾			6/7/2021			9.50%(3毫升+7.25%)			0.75			6/10/2023			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						二次留置權定期貸款			6/7/2021			9.50%(3毫升+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,110			94,815			2.3		%	(3)(8)(10)
																								94,110			94,815			2.3		%
BCPE魚鷹買家公司			醫療保健技術			第一留置權循環信貸額度--$4,239承諾			10/18/2021			7.25%(3毫升+5.75%)			0.75			8/21/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第二留置權延遲提取定期貸款--$22,609承諾			10/18/2021			7.25%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/18/2021			7.25%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			64,675			64,675			64,675			1.6		%	(8)(10)
																								64,675			64,675			1.6		%
貝爾尼克，有限責任公司			家用耐用品			第一留置權定期貸款			1/20/2022			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			1/20/2027			91,406			91,406			91,406			2.2		%	(3) (10)
																								91,406			91,406			2.2		%
布羅德兄弟公司			紡織品、服裝和奢侈品			第一留置權定期貸款			12/4/2017			7.39%(6ML+6.00%)			1.00			12/4/2025			166,686			166,686			166,686			4.0		%	(3) (10)
																								166,686			166,686			4.0		%
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/19/2012			剩餘利息，當前收益率10.82%			—			7/16/2032			58,914			42,472			30,078			0.7		%	(5) (14)
																								42,472			30,078			0.7		%
燭光公司，LLC			家居用品			第一留置權定期貸款A			1/23/2018			7.10%(3毫升+5.50%)			1.25			4/30/2023			9,987			9,987			9,987			0.2		%	(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			1/23/2018			11.10%(3毫升+9.50%)			1.25			4/30/2023			10,949			10,949			10,949			0.3		%	(3) (10)
																								20,936			20,936			0.5		%

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145

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
Capstone物流收購，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			11/12/2020			10.42%(1毫升+8.75%)			1.00			11/13/2028			$	8,500		$	8,246		$	8,500		0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,246			8,500			0.2		%
凱雷C17 CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率12.57%			—			4/30/2031			24,870			14,756			13,159			0.3		%	(5) (14)
																								14,756			13,159			0.3		%
凱雷全球市場戰略CLO 2014-4-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/7/2017			剩餘利息，當前收益率10.02%			—			7/15/2030			25,533			18,342			15,294			0.4		%	(5) (14)
																								18,342			15,294			0.4		%
凱雷全球市場戰略CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/9/2016			剩餘利息，當前收益率11.18%			—			7/20/2034			32,200			29,777			26,223			0.6		%	(5) (14)
																								29,777			26,223			0.6		%
Center CLO 21 Limited			結構性金融			附屬結構性票據			5/15/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,552			33,984			26,391			0.6		%	(5) (14)(17)
																								33,984			26,391			0.6		%
中金公司融資2013-III-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/2/2013			剩餘利息，當前收益率9.36%			—			4/24/2031			44,100			26,776			20,566			0.5		%	(5) (14)
																								26,776			20,566			0.5		%
中金公司融資2013-IV，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			10/22/2013			剩餘利息，當前收益率13.43%			—			4/28/2031			45,500			30,747			28,087			0.7		%	(5) (14)
																								30,747			28,087			0.7		%
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/5/2014			剩餘利息，當前收益率14.17%			—			10/17/2030			50,143			32,368			27,115			0.7		%	(5) (14)
																								32,368			27,115			0.7		%
中金公司融資2016-I，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			12/9/2016			剩餘利息，當前收益率14.47%			—			10/21/2031			34,000			30,444			29,000			0.7		%	(5) (14)
																								30,444			29,000			0.7		%
藏品收購公司。			多元化金融服務			第一留置權定期貸款			12/3/2019			10.65%(3毫升+8.15%)			2.50			6/3/2024			36,878			36,878			36,878			0.9		%	(3) (10)
																								36,878			36,878			0.9		%
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			12/18/2013			剩餘利息，當前收益率15.76%			—			10/25/2028			48,977			29,834			28,052			0.7		%	(5) (14)
																								29,834			28,052			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建築產品			二次留置權定期貸款			10/1/2021			8.67%(1毫升+7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			34,697			0.8		%	(3)(8)(10)
																								35,000			34,697			0.8		%
庫羅集團控股公司			消費金融			第一留置權定期貸款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,029			30,550			0.7		%	(8)(14)(47)
																								47,029			30,550			0.7		%
DRI Holding Inc.			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/21/2021			6.92%(1毫升+5.25%)			0.50			12/21/2028			24,938			24,840			24,563			0.6		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/21/2021			9.67%(1毫升+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			143,550			3.5		%	(3) (10)
																								169,840			168,113			4.1		%
戴德樑行控股有限公司			專業服務			第一留置權定期貸款			4/26/2022			6.28%(1000萬軟件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,500			18,139			18,440			0.4		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			4/26/2022			9.28%(1000萬軟件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			75,000			1.8		%	(8)(10)
																								93,139			93,440			2.2		%
鄧恩紙業公司			紙與林產品			二次留置權定期貸款			8/26/2016			10.31%(3毫升+9.25%)			1.00			8/26/2023			11,500			11,445			4,952			0.1		%	(8)(9)(10)
																								11,445			4,952			0.1		%
易園丁產品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A類股(200單位)			6/11/2020									不適用						313			781			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B類單位(12,525單位)			6/11/2020									不適用						1,688			2,832			0.1		%	(16)
																								2,001			3,613			0.1		%

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146

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
引擎集團公司(7)			媒體			第一留置權定期貸款			11/17/2020			6.42%(1毫升+4.75%)			1.00			11/17/2023			$	3,551		$	3,551		$	3,400		0.1		%	(8)(10)
						B類公共單位(1,039,554單位)			11/17/2020									不適用						26,991			—			—		%	(8)(16)
																								30,542			3,400			0.1		%
工程機械控股公司			機械設備			增量修正案2號二次留置權定期貸款			5/6/2021			8.75%(3毫升+6.50%)			0.75			5/21/2029			5,000			4,982			4,897			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3號二次留置權定期貸款			8/6/2021			8.25%(3毫升+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			4,772			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,982			9,669			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			6/2/2021			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			6/2/2026			54,450			54,450			54,450			1.3		%	(3) (10)
																								54,450			54,450			1.3		%
Excelitas Technologies Corp.(f/k/a/exc Holdings III Corp.)			技術硬件、存儲和外圍設備			二次留置權定期貸款			11/17/2017			8.50%(3毫升+7.50%)			1.00			12/1/2025			12,500			12,447			12,398			0.3		%	(3)(8)(10)
																								12,447			12,398			0.3		%
Eze Castle集成公司			IT服務			第一留置權延遲提取定期貸款-$1,786承諾			7/15/2020			10.00%(3毫升+8.50%)			1.50			7/15/2025			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			7/15/2020			10.00%(3毫升+8.50%)			1.50			7/15/2025			46,740			46,740			46,740			1.1		%	(3) (10)
																								46,740			46,740			1.1		%
第一品牌集團			汽車零部件			第一留置權定期貸款			3/24/2021			6.29%(3M軟件+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,525			22,388			22,210			0.5		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			3/24/2021			9.74%(3毫升+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,503			37,000			0.9		%	(3)(8)(10)
																								58,891			59,210			1.4		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/13/2013			剩餘利息，當前收益率12.12%			—			10/15/2030			50,525			33,868			26,924			0.8		%	(5) (14)
																								33,868			26,924			0.8		%
銀河XXVII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2013			剩餘利息，當前收益率11.34%			—			5/16/2031			24,575			15,963			11,898			0.3		%	(5) (14)
																								15,963			11,898			0.3		%
銀河XXVIII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			5/30/2014			剩餘利息，當前收益率7.95%			—			7/15/2031			39,905			27,017			17,407			0.4		%	(5) (14)
																								27,017			17,407			0.4		%
寧靜貸款顧問融資2012-1有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/7/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			8/15/2023			23,188			3,704			6			—		%	(5) (14)(17)
																								3,704			6			—		%
寧靜貸款顧問融資2013-1有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			3/8/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/15/2025			40,400			19,984			22			—		%	(5) (14)(17)
																								19,984			22			—		%
寧靜貸款顧問基金2014-1有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			2/7/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/20/2026			24,500			11,822			37			—		%	(5) (14)(17)
																								11,822			37			—		%
寧靜貸款顧問基金2014-2有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			4/14/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,321			53			—		%	(5) (14)(17)
																								21,321			53			—		%
寧靜貸款顧問融資2015-3有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			7/23/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/18/2027			39,598			29,557			234			—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			234			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/5/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,024			6,585			0.3		%	(5) (14)(17)
																								13,024			6,585			0.3		%

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147

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
幫助/系統控股公司			軟件			二次留置權定期貸款			11/14/2019			7.56%(3M軟件+6.75%)			0.75			11/19/2027			$	52,500		$	52,295		$	52,500		1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,295			52,500			1.3		%
介入管理服務有限責任公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$5,000承諾			2/22/2021			11.25%(3毫升+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			4,964			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/22/2021			11.25%(3毫升+9.00%)			1.00			2/20/2026			68,385			68,385			67,897			1.6		%	(3) (10)
																								73,385			72,861			1.7		%
傑斐遜磨坊CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/26/2015			剩餘利息，當前收益率5.45%			—			10/20/2031			23,594			18,172			12,879			0.4		%	(5) (14)
																								18,172			12,879			0.4		%
K&N母公司			汽車零部件			二次留置權定期貸款			10/19/2016			11.00%(3毫升+8.75%)			1.00			10/21/2024			25,887			25,697			24,337			0.6		%	(8)(10)
																								25,697			24,337			0.6		%
KM2解決方案有限責任公司			IT服務			第一留置權定期貸款			12/17/2020			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			12/17/2025			23,925			23,925			23,925			0.6		%	(3) (10)
																								23,925			23,925			0.6		%
KNS收購公司			食品與主食零售業			第一留置權定期貸款			5/26/2022			8.50%(3毫升+6.25%)			0.75			4/21/2027			9,937			9,262			9,440			0.2		%	(8)(10)
																								9,262			9,440			0.2		%
LCM XIV有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/25/2013			剩餘利息，當前收益率7.15%			—			7/21/2031			49,934			25,787			19,385			0.5		%	(5) (14)
																								25,787			19,385			0.5		%
LGC US FinCo，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			1/17/2020			8.17%(1毫升+6.50%)			1.00			12/20/2025			30,638			30,053			29,609			0.7		%	(3)(8)(10)
																								30,053			29,609			0.7		%
全球巨頭有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權延遲提取定期貸款-$2,357承諾			3/11/2022			7.75%(3毫升+5.50%)			0.75			12/30/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/11/2022			7.75%(3毫升+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,490			30,490			30,490			0.7		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/30/2021			10.75%(3毫升+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.3		%	(3)(8)(10)
																								125,490			125,490			3.0		%
Mamba採購商公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			9/29/2021			8.10%(1毫升+6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,840			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,840			23,000			0.6		%
醫療解決方案控股公司(4)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/1/2021			9.88%(6ML+7.00%)			0.50			11/1/2029			53,518			53,504			53,518			1.3		%	(3)(8)(10)
																								53,504			53,518			1.3		%
Medusind Acquisition，Inc.(19)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			9/30/2019			8.81%(3毫升+6.50%)			1.00			4/8/2024			23,635			23,488			23,635			0.6		%	(3) (10)
																								23,488			23,635			0.6		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/17/2013			剩餘利息，當前收益率2.05%			—			10/15/2030			43,650			25,461			15,560			0.4		%	(5) (14)
																								25,461			15,560			0.4		%
山景城CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			5/13/2015			剩餘利息，當前收益率10.29%			—			7/15/2031			47,830			25,333			22,510			0.6		%	(5) (14)
																								25,333			22,510			0.6		%
Nexus Buyer LLC			資本市場			二次留置權定期貸款			11/5/2021			7.44%(1毫升+6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			41,574			1.0		%	(8)(10)
																								42,500			41,574			1.0		%
八角形投資有限責任公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率8.63%			—			7/19/2030			42,064			29,613			24,235			0.7		%	(5) (14)
																								29,613			24,235			0.7		%
八角形投資夥伴18-R有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/12/2015			剩餘利息，當前收益率11.27%			—			4/16/2031			46,016			22,064			17,161			0.5		%	(5) (14)
																								22,064			17,161			0.5		%

請參閲合併財務報表附註。

148

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
OneTouchPoint公司			專業服務			第一留置權定期貸款			2/19/2021			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			2/19/2026			$	39,488		$	39,488		$	39,488		1.0		%	(3) (10)
																								39,488			39,488			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互動媒體與服務			第一留置權定期貸款			1/22/2020			10.50%(3毫升+8.25%)			1.75			1/22/2025			233,204			233,204			233,204			5.7		%	(3) (10)
																								233,204			233,204			5.7		%
寵物護理中心有限責任公司(F/K/a珍珠中級母公司有限責任公司)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			2/1/2018			7.92%(1毫升+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,941			15,950			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,941			15,950			0.4		%
PlayPower，Inc.			休閒產品			第一留置權定期貸款			5/7/2019			7.75%(3毫升+5.50%)			—			5/10/2026			5,841			5,805			5,548			0.1		%	(3)(8)(10)
																								5,805			5,548			0.1		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			11/12/2021			12.75%(3毫升+10.50%)			1.00			11/12/2026			9,243			9,243			9,243			0.2		%	(3) (10)
						A系列可轉換優先股(320單位)			11/12/2021									不適用						127			148			—		%	(16)
						C系列可轉換優先股(3,575單位)			11/12/2021									不適用						1,419			1,659			—		%	(16)
																								10,789			11,050			0.2		%
葡萄乾收購有限公司			製藥業			第一留置權循環信貸額度			6/17/2022			8.75%(3毫升+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置權延期提取定期貸款			6/17/2022			9.26%(3毫升+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,550			1,509			1,527			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			6/17/2022			8.75%(3毫升+7.00%)			1.00			12/13/2026			24,801			24,048			24,435			0.6		%	(3) (10)
																								25,557			25,962			0.6		%
RC Buyer，Inc.			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/26/2021			8.75%(3毫升+6.50%)			0.75			7/30/2029			20,000			19,911			19,989			0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,911			19,989			0.5		%
前臺買家，有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權定期貸款			4/28/2022			8.20%(3M軟件+6.00%)			0.75			3/24/2028			53,366			52,587			52,924			1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,587			52,924			1.3		%
Redstone Holdco 2 LP(22)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/16/2021			8.97%(3毫升+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,240			48,506			1.2		%	(3)(8)(10)
																								49,240			48,506			1.2		%
Research Now Group，Inc.&調查抽樣國際有限責任公司			專業服務			第一留置權定期貸款			12/8/2017			6.50%(6ML+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,550			9,355			8,929			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置權定期貸款			12/8/2017			10.50%(6ML+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			48,496			49,200			1.2		%	(3)(8)(10)
																								57,851			58,129			1.4		%
Ring Tide控股公司			多元化消費服務			二次留置權定期貸款			5/26/2021			9.92%(1毫升+8.25%)			0.75			6/1/2029			23,000			22,702			21,583			0.5		%	(3)(8)(10)
																								22,702			21,583			0.5		%
RK物流集團公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			3/24/2022			12.75%(3毫升+10.50%)			1.00			3/24/2027			15,652			15,652			15,808			0.4		%	(3) (10)
						A類公共單位(263,000單位)			3/24/2022									不適用						263			—			—		%	(16)
						B類公共單位(1,237,000單位)			3/24/2022									不適用						1,237			3,457			0.1		%	(16)
																								17,152			19,265			0.5		%
RME集團控股公司			媒體			第一留置權定期貸款A			5/4/2017			7.75%(3毫升+5.50%)			1.00			5/6/2024			25,988			25,988			25,988			0.6		%	(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			5/4/2017			13.25%(3毫升+11.00%)			1.00			5/6/2024			21,809			21,809			21,809			0.5		%	(3) (10)
																								47,797			47,797			1.1		%
羅馬克WM-R有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/11/2014			剩餘利息，當前收益率6.65%			—			4/21/2031			27,725			20,448			14,616			0.4		%	(5) (14)
																								20,448			14,616			0.4		%
羅莎·墨西哥			酒店、餐館和休閒			第一留置權循環信貸額度--$500承諾			3/29/2018			9.75%(3毫升+7.50%)			1.25			5/29/2023			382			382			371			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/29/2018			9.75%(3毫升+7.50%)			1.25			5/29/2023			22,977			22,977			22,280			0.5		%	(10)
																								23,359			22,651			0.5		%

請參閲合併財務報表附註。

149

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
SEOTownCenter，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			1/31/2022			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			1/31/2027			$	51,740		$	51,740		$	51,740		1.3		%	(3) (10)
																								51,740			51,740			1.3		%
希勒食品有限責任公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/15/2020			9.42%(1毫升+7.75%)			1.00			9/23/2028			5,000			4,922			4,953			0.1		%	(3)(8)(10)
																								4,922			4,953			0.1		%
ShiftKey，LLC			醫療保健技術			第一留置權定期貸款			6/21/2022			7.96%(3M軟件+5.75%)			1.00			6/21/2027			25,000			25,000			25,000			0.6		%	(10)
																								25,000			25,000			0.6		%
ShutterFly，LLC			互聯網與直銷零售業			2021年再融資第一留置權定期貸款B			7/1/2021			7.25%(3毫升+5.00%)			0.75			9/25/2026			20,295			20,212			17,454			0.4		%	(3)(8)(10)(47)
																								20,212			17,454			0.4		%
索倫森通信有限責任公司			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			3/12/2021			7.75%(3毫升+5.50%)			0.75			3/17/2026			35,194			34,746			34,965			0.8		%	(3)(8)(10)
																								34,746			34,965			0.8		%
南方獸醫合作伙伴			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			10/2/2020			9.42%(1毫升+7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,937			7,911			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,937			7,911			0.2		%
SPECTRUM控股III公司			醫療保健設備和用品			二次留置權定期貸款			1/26/2018			8.67%(1毫升+7.00%)			1.00			1/31/2026			7,500			7,483			6,966			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,483			6,966			0.2		%
史泰博公司			總代理商			第一留置權定期貸款			11/18/2019			6.29%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,774			8,720			7,921			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,720			7,921			0.2		%
戰略物資			家用耐用品			二次留置權定期貸款			10/27/2017			9.04%(3毫升+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,971			5,737			0.1		%	(8)(10)
																								6,971			5,737			0.1		%
Stryker Energy，LLC			能源設備和服務			凌駕於版税權益之上			12/4/2006									不適用						—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
薩德伯裏磨坊CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			11/14/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			1/19/2026			28,200			—			—			—		%	(5) (14)(17)
																								—			—			—		%
交響樂團十四有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			5/6/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			24,723			14,392			0.3		%	(5) (14)(17)
																								24,723			14,392			0.3		%
十五交響樂團有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			10/17/2014			剩餘利息，當前收益率7.65%			—			1/19/2032			63,831			42,037			28,429			0.7		%	(5) (14)
																								42,037			28,429			0.7		%
城鎮和鄉村控股公司			總代理商			第一留置權定期貸款			1/26/2018			10.75%(3毫升+8.50%)			1.50			1/26/2023			166,080			166,080			166,080			4.0		%	(3) (10)(39)
																								166,080			166,080			4.0		%
TPS，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			11/30/2020			11.25%(3毫升+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			28,257			28,257			28,257			0.7		%	(3) (10)(39)
																								28,257			28,257			0.7		%
聯合體育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			總代理商			二次留置權定期貸款			9/28/2012			13.25%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			144,692			103,730			6,107			0.1		%	(9)(10)
																								103,730			6,107			0.1		%
上游紐科公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/20/2019			10.17%(1毫升+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,861			22,000			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,861			22,000			0.5		%

請參閲合併財務報表附註。

150

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前景資本公司

截至2022年6月30日的綜合投資時間表

(單位：千，共享數據除外)

																					2022年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(38)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
USG中級，有限責任公司			休閒產品			第一留置權循環信貸額度--$3,000承諾			4/15/2015			10.92%(1毫升+9.25%)			1.00			2/9/2027			$	3,000		$	3,000		$	3,000		0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款B			4/15/2015			13.42%(1毫升+11.75%)			1.00			2/9/2027			30,209			30,209			30,209			0.7		%	(3) (10)
						權益			4/15/2015									不適用						1			—			—		%	(16)
																								33,210			33,209			0.8		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置權定期貸款			6/30/2021			9.63%(6ML+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,797			21,896			0.5		%	(3)(8)(10)
																								22,797			21,896			0.5		%
Venio LLC(48)			專業服務			第一留置權定期貸款			2/19/2014			1.00%PIK			—			2/19/2020			14,554			14,554			12,199			0.3		%	(39)
																								14,554			12,199			0.3		%
維亞帕斯科技公司。			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			8/7/2019			5.92%(1毫升+4.25%)			—			11/29/2025			9,698			9,474			9,125			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			11/20/2018			11.63%(1000萬軟件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			121,746			122,266			3.0		%	(3)(8)(10)
																								131,220			131,391			3.2		%
維多科技有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/3/2021			9.75%(3毫升+7.50%)			1.00			12/3/2028			29,850			29,850			29,850			0.7		%	(3) (10)
																								29,850			29,850			0.7		%
Vision Solutions，Inc.(29)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/23/2021			8.43%(1毫升+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,216			78,320			1.9		%	(3)(8)(10)
																								79,216			78,320			1.9		%
Voya CLO 2012-4，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			11/5/2012			剩餘利息，當前收益率3.74%			—			10/15/2030			40,613			28,996			22,424			0.5		%	(5) (14)
																								28,996			22,424			0.5		%
Voya CLO 2014-1，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/5/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/18/2031			40,773			26,014			16,336			0.4		%	(5) (14)(17)
																								26,014			16,336			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2016			剩餘利息，當前收益率7.08%			—			10/20/2031			28,100			23,495			18,811			0.5		%	(5) (14)
																								23,495			18,811			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/13/2017			剩餘利息，當前收益率12.14%			—			4/20/2034			44,885			49,276			41,072			1.1		%	(5) (14)
																								49,276			41,072			1.1		%
VT Topco，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			8/14/2018			8.42%(1毫升+6.75%)			—			8/17/2026			12,000			11,926			11,847			0.3		%	(3)(8)(10)
						2021年二次留置權定期貸款			7/30/2021			8.67%(1毫升+7.00%)			0.75			8/17/2026			20,250			20,110			19,992			0.5		%	(3)(8)(10)
																								32,036			31,839			0.8		%
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/13/2019			7.07%(3毫升+5.50%)			—			10/1/2025			14,389			14,229			14,193			0.3		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			9/25/2018			10.57%(3毫升+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,621			36,464			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,850			50,657			1.2		%
非控股/非關聯投資總額																								$	4,221,824		$	3,770,929		91.6		%
投資組合總投資																								$	7,196,831		$	7,602,510		184.6		%

請參閲合併財務報表附註。

151

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明

(1)除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”等術語均指展望資本公司及其子公司。Prospect所投資的證券是在根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)豁免註冊的交易中獲得的。這些證券只能在根據《證券法》免於註冊的交易中轉售。

(2)公允價值由我們的董事會或在董事會的指導下確定。除非下文尾註47另有説明，否則我們的所有投資均使用重大不可觀察到的投入進行估值。根據美國會計準則委員會820，此類投資在公允價值層次結構中被歸類為第三級。見合併財務報表附註內附註2和附註3以作進一步討論。

(3)證券或其部分由我們的全資附屬公司及與破產無關的特殊目的實體展望資本融資有限責任公司(“PCF”)持有，並作為循環信貸安排的抵押品，而該等抵押品不能作為我們的一般債權人的抵押品(見附註4)。盈科基金於2023年6月30日及2022年6月30日持有的投資的公允價值為3,051,668及$2,638,042，分別代表39.5%和34.7分別佔我們總投資的30%。

(4)醫療解決方案控股公司和醫療解決方案有限責任公司是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(5)這項投資屬於抵押貸款債券(“CLO”)證券的權益類，該證券被稱為“次級結構性票據”或“SSN”。SSN投資有權獲得經常性分派，這些分派通常等於向債務持有人支付合同付款和基金費用後基礎投資產生的超額現金流。目前的估計收益率使用攤餘成本計算，是根據目前對這一超額現金流的預測，並考慮到對預期預付款、財務損失和未來再投資率的假設。這些假設會定期檢討和調整。最終，如果實際結果與假設所用的結果不同，實際收益率可能高於或低於估計收益率。

(6)2022年12月28日，我們提供了15,000額外的第二留置權定期貸款和美元30,000第二留置權延遲提取對PGx控股公司(“PGx”)的定期貸款承諾。同樣在2022年12月28日，我們將我們在PGx的現有股權貢獻給了我們擁有的實體PGx TopCo LLC100B類無投票權股份的百分比。鑑於我們在PGx結構中持有的唯一股權是無投票權，我們將從2022年12月31日至2023年6月30日將我們在PGx結構中的投資歸類為非控股/非附屬公司。

(7)Engine Group，Inc.、EMX Digital，Inc.(F/k/a ClearStream.TV，Inc.)和Engine International，Inc.是第一筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(8)由金融機構發起並廣泛分佈的銀團投資。

(9)截至報告日期的非應計狀態投資(見附註2)。

(10)我們投資組合中的某些可變利率證券的利息由公開披露的基本利率加上基點利差決定。1個月期倫敦銀行同業拆借利率，或“1毫升”，5.22截至2023年6月30日的百分比以及1.79截至2022年6月30日。3個月期倫敦銀行同業拆借利率，或“3毫升”，5.55截至2023年6月30日的百分比以及2.29截至2022年6月30日。6個月期倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)，或“6ML”5.76截至2023年6月30日的百分比以及2.94截至2022年6月30日。1個月有擔保的隔夜融資利率或“1M SOFR”為5.14截至2023年6月30日的百分比以及1.69截至2022年6月30日。3個月有擔保的隔夜融資利率或“3M SOFR”為5.27截至2023年6月30日的百分比以及2.12截至2022年6月30日。6個月有擔保的隔夜融資利率或“6M SOFR”為5.39截至2023年6月30日。最優惠税率或“最優惠”是8.25截至2023年6月30日。SOFR信用利差調整的影響(如果適用)包括在所述的綜合利率中。

(11)PeopleConnect Holdings，Inc.和Pubrec Holdings，Inc.是聯合借款人。

(12)綜合收益利息等於(I)中較小者2.0截至上一財政季度最後一天(或其部分)的12個月期間綜合收入的百分比和(2)25該財政季度(或其部分)按現金利率計算的債券應累算利息的百分比。

(13)持有的最重要的特許權使用費權益根據借款人的運營按規定的費率支付。

請參閲合併財務報表附註。

152

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

(14)根據1940年《投資公司法》(《1940年法案》)第55(A)款，投資被指定為不符合條件的投資。根據1940年法案，我們不得收購任何不符合條件的資產，除非在進行此類收購時，符合條件的資產至少佔我們總資產的70%。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們的合格資產佔總資產的百分比為82.08%和80.64%。我們持續監測這些資產的狀況。

(15)未提取的承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用，範圍從0.00%至7.25%。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們擁有47,875及$43,934分別是對我們投資組合公司的未提取左輪手槍和延遲提取定期貸款承諾。

(16)指在報告日期前一年未支付股息的非創收性證券。

(17)據估計，有效產量為0%一如預期，預期未來現金流將不足以按成本償還投資。如果預期投資收益增加，未來的投資收益是有潛力的。一旦收到分配，將確認為資本回報，當被調用時，如果實際分配少於攤銷投資成本，任何剩餘的未攤銷投資成本將被註銷。在SSN的成本基礎完全收回的範圍內，未來的任何分配都將被記錄為已實現收益。

(18)Ellett Brothers，LLC，Evans Sports，Inc.，Jerry‘s Sports，Inc.，Simmons Gun Specialties，Inc.，Bonitz Brothers，Inc.和Outdoor Sports總部，Inc.是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。聯合體育公司(USC)是這筆債務投資的母公司擔保人，100%的股份由Sportco Holdings，Inc.(“Sportco”)持有。2019年6月，南加州大學根據破產法第11章申請破產，並開始清算剩餘資產。

(19)Medusind Acquisition，Inc.、Medusind Intermediate，Inc.、Medusind Solutions Inc.和Medusind Inc.是聯合借款人。

(20)正大控股特拉華州有限責任公司(“正大控股”)，是我們擁有的一個合併實體100%的會員權益，擁有99.8截至2023年6月30日和2022年6月30日，CP Energy Services Inc.(簡稱CP Energy)的持股比例。正大能源直接或間接擁有100CP Well Testing，LLC；Wright Foster Disposals，LLC；Foster Testing Co.，Inc.；ProHaul Transports，LLC和Wright Trucking，Inc.各佔%。我們報告CP Energy是一家獨立的受控公司。2019年6月，正大能源收購了斯巴達能源控股公司(Spartan Energy Holdings，Inc.)普通股的控股權，斯巴達能源控股公司擁有100斯巴達能源服務有限責任公司(Spartan Energy Services，LLC)的%股份，該公司是Prospects的投資組合公司，持股金額為$32,653於2023年6月30日到期的第一留置權定期貸款(“斯巴達定期貸款”)。由於正大能源的收購，並鑑於Prospect在正大能源的控股權，我們的斯巴達定期貸款將作為正大能源的控制性投資。斯巴達仍然是Prospect對斯巴達定期貸款的直接借款人和擔保人。2020年9月，我們創造了新的收入26,193對斯巴達能源控股公司的首輪優先股投資，相當於100A系列已發行無投票權不可轉換優先股的百分比。2020年9月，斯巴達能源服務有限責任公司全額償還了26,193優先擔保定期貸款B應收我方按面值計算。我們錄得已實現收益$2,832在我們的合併業務報表作為這筆交易的結果，截至2020年9月30日的季度。

(21)特拉華州信貸中心控股有限責任公司(“信貸中心特拉華州”)，一個合併的實體，我們擁有100%的會員權益，擁有99.8%和99.0截至2023年6月30日和2022年6月30日，分別持有信用中央貸款公司(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)的股份百分比。瑞士信貸擁有100運營公司Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC各佔1%。我們報告説，瑞士信貸是一家獨立的受控公司。自2021年12月10日起，Credit Central的定期貸款貸款人獲得了Credit Central某些資產的優先擔保權益，我們的投資被歸類為第一留置權定期貸款。

(22)Redstone Holdco 2 LP是第二筆留置權定期貸款的母公司借款人。Redstone Buyer，LLC，Redstone Intermediate(Archer)HoldCo LLC，Redstone Intermediate(Fri)HoldCo LLC，Redstone Intermediate(NetWitness)HoldCo，LLC和Redstone Intermediate(SecurID)HoldCo，LLC是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(23)特拉華州第一大廈控股有限公司(“第一大廈特拉華州”)，我們擁有的一個合併實體100%的會員權益，擁有80.10%的投票權權益及78.06First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)完全攤薄的經濟權益的%。First Tower Finance擁有100運營公司First Tower，LLC的%股份。我們報告First Tower Finance是一家獨立的控股公司。從2021年3月17日起，First Tower，LLC貸款人被授予First Tower Finance資產的優先擔保權益，我們的投資被歸類為第一留置權定期貸款。自2021年6月30日起，我們增加了對第一筆留置權定期貸款的投資，本金總額為$50,000收益作為我們在First Tower，LLC的股權投資的分配返還給我們。

請參閲合併財務報表附註。

153

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

(24)Energy Solutions Holdings Inc.，一家我們擁有的合併實體100%的股權，擁有100自由海運解決方案有限公司(“自由海運”)擁有船舶公司、船舶公司II和船舶公司III的股份。我們報告自由海運是一家獨立的受控公司。

(25)特拉華州的Mity Holdings Inc.(“Mity特拉華州”)，這是我們擁有的合併實體100普通股的%，擁有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity擁有100Mity-Lite，Inc.(“Mity-Lite”)、Broda Enterprise USA，Inc.和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)各自的%。我們報告MITI是一家獨立的受控公司。本公司向Broda Canada發行並未償還的附屬無抵押票據以加元(“加元”)計價。截至2023年6月30日和2022年6月30日，本票據本金餘額為加元7,371。根據ASC 830，外幣事務(“ASC 830”)，本票據被重新計量為我們的本位幣美元，並在我們的投資綜合計劃表以美元為單位。我們在美國成立了一個獨立的法人實體Mity FSC，Inc.(以下簡稱Mity FSC100%的股權。Mity FSC沒有實質性的業務。該實體從Mity-Lite向外國客户的銷售中賺取佣金，並將其分配給其股東。

(26)NPH Property Holdings，LLC(以下簡稱NPH)，是我們擁有的合併實體100%的會員權益，擁有100國家房地產投資信託基金公司(“NPRC”)普通股權益的%(f/k/a國家財產控股公司)，這是一家持有多個房地產投資的房地產房地產投資信託基金。此外，NPRC透過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)及國家一般貸款有限公司(“NGL”)，分別投資於網上消費貸款及評級有擔保結構性票據。我們將NPRC報告為一家獨立的受控公司。關於NPRC所持投資的進一步討論，見附註3。

(27)Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，是我們擁有的合併實體100%的會員權益，擁有94.48截至2023年6月30日和2022年6月30日，運營公司Nationwide Loan Company LLC的股份比例。我們報告Nationwide Loan Company LLC是一家獨立的受控公司。Provision對Nationwide的資產擁有優先擔保權益。

(28)NMMB控股公司(“NMMB控股”)，是我們擁有的一個合併實體100%的股權，擁有92.77%和90.42截至2023年6月30日和2022年6月30日，NMMB，Inc.(以下簡稱NMMB)完全稀釋後股本的百分比。NMMB擁有100擁有ReFuel Agency，Inc.的%100我們報告NMMB是一家獨立的受控公司。

(29)遠景解決方案公司和精確軟件公司是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(30)潛在客户擁有99.96截至2023年6月30日和2022年6月30日，Use Corp.股權的百分比。

(31)山谷電氣控股公司，一家我們擁有的合併實體100普通股的%，擁有100另一合併實體--硅谷電氣控股二期(“硅谷控股二期”)的股權。山谷控股II擁有94.99硅谷電氣公司(“硅谷電氣”)的股份。硅谷電氣擁有100VE Company，Inc.股權的%，該公司擁有100Mt.山谷電氣公司股權的%。弗農，公司。我們報告山谷電氣作為一家獨立的控制公司。

(32)截至2023年6月30日和2022年6月30日，展望擁有8.57尼克松公司的母公司Encinitas Watches Holdco，LLC的股權百分比。

(33)潛在客户擁有9.19Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”)，Targus International LLC(“Targus International”)的母公司Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”)的股權，截至2022年6月30日。

(34)UTP控股集團(UTP Holdings)擁有通用渦輪部件公司(Universal Turbine Parts，LLC)的全部有表決權股票，並已任命UTP控股董事會，成員包括三投資顧問公司的僱員。UTP控股擁有UTP。UTP Holdings是展望控股的全資控股公司，因此展望對UTP的投資被歸類為控制性投資。

(35)截至2023年6月30日和2022年6月30日，剩餘利潤利息包括(I)8.33新TLA、TLD和TLE剩餘利潤的百分比和(Ii)100TLC剩餘利潤的%，兩者都按季度計算拖欠。

(36)潛在客户擁有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)優先股的百分比，代表99.97截至2023年6月30日和2022年6月30日太平洋世界的所有權權益百分比。因此，展望對太平洋世界的投資被歸類為控制性投資。

(37)以下是我們按控制指定、投資類型和按成本計算的投資組合的構成

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

截至2023年6月30日的行業：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益(B)			總成本
控制投資
航空航天與國防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	112,181
商業服務與用品			129,241			—			—			7,200			27,349			163,790
建築與工程			79,095			—			—			—			12,053			91,148
消費金融			495,166			—			—			—			82,843			578,009
多元化消費服務			—			—			—			—			2,378			2,378
能源設備和服務			103,310			—			—			—			221,800			325,110
股權房地產投資信託基金(REITs)			725,703			—			—			—			15,430			741,133
醫療保健提供者和服務			293,179			—			—			—			45,118			338,297
機械設備			33,622			—			—			—			6,866			40,488
媒體			29,723			—			—			—			—			29,723
網上借貸			21,580			—			—			—			—			21,580
個人產品			89,580			—			—			—			189,295			278,875
貿易公司和分銷商			32,684			—			—			—			32,500			65,184
結構性金融			200,600			—			—			—			—			200,600
總控制投資			$	2,290,083		$	—		$	—		$	7,200		$	691,213		$	2,988,496
關聯投資
商業服務與用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
*關聯投資總額			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	93,171		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,171
汽車零部件			22,284			86,600			—			—			25,697			134,581
建築產品			—			35,000			—			—			—			35,000
資本市場			—			42,500			—			—			—			42,500
商業服務與用品			216,363			185,374			—			—			1,500			403,237
通信設備			9,249			50,603			—			—			—			59,852
消費金融			47,024			—			—			—			—			47,024
總代理商			198,876			89,178			—			—			—			288,054
多元化消費服務			87,280			191,616			—			—			—			278,896
多元化金融服務			36,504			—			—			—			—			36,504
多元化的電訊服務			40,283			121,956			—			—			—			162,239
電氣設備			68,399			—			—			—			—			68,399
食品與主食零售業			27,139			—			—			—			—			27,139
食品產品			—			134,889			—			—			—			134,889
醫療保健設備和用品			—			7,488			—			—			—			7,488
醫療保健提供者和服務			188,179			159,791			—			—			1,546			349,516
醫療保健技術			129,684			—			—			—			—			129,684
酒店、餐館和休閒			21,701			—			—			—			—			21,701
家用耐用品			126,547			29,806			—			—			3,501			159,854
互動媒體與服務			160,281			—			—			—			—			160,281
互聯網與直銷零售業			2,406			18,081			—			—			—			20,487
IT服務			209,832			148,150			—			—			—			357,982
休閒產品			69,693			—			—			—			1			69,694
機械設備			52,797			9,988			—			—			—			62,785
媒體			46,695			—			—			—			26,991			73,686
製藥業			99,269			—			—			—			—			99,269
專業服務			87,757			123,936			—			—			—			211,693
軟件			—			52,350			—			—			—			52,350
紡織品、服裝和奢侈品			158,530			8,945			—			—			—			167,475
結構性融資(A)			—			—			952,815			—			—			952,815
*非控股/非附屬公司合計			$	2,199,943		$	1,591,251		$	952,815		$	—		$	59,236		$	4,803,245

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益(B)			總成本
證券投資組合總成本			$	4,490,026		$	1,591,251		$	952,815		$	7,200		$	759,304		$	7,800,596

下表顯示了截至2023年6月30日，我們按控制指定、投資類型和行業按公允價值計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益(B)			公允價值合計			適用於普通股的淨資產的公允價值百分比
控制投資
美國航空航天與國防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	7,598		$	64,198		1.7		%
*商業服務和用品			69,875			—			—			7,200			10,630			87,705			2.3		%
《建築與工程》			79,095			—			—			—			86,689			165,784			4.4		%
*消費金融			492,165			—			—			—			227,431			719,596			19.3		%
*多元化的消費者服務			—			—			—			—			3,242			3,242			0.1		%
*能源設備和服務			103,310			—			—			—			23,420			126,730			3.4		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			725,703			—			—			—			712,093			1,437,796			38.5		%
醫療保健提供者和服務			293,179			—			—			—			164,788			457,967			12.3		%
美國機械公司			33,622			—			—			—			47,886			81,508			2.2		%
中國媒體			29,723			—			—			—			64,457			94,180			2.5		%
中國在線借貸			21,580			—			—			—			—			21,580			0.6		%
個人產品			65,746			—			—			—			—			65,746			1.8		%
*貿易公司和分銷商			32,684			—			—			—			12,381			45,065			1.2		%
結構性融資(A)			200,600			—			—			—			—			200,600			5.4		%
總控制投資			$	2,203,882		$	—		$	—		$	7,200		$	1,360,615		$	3,571,697		95.7		%
淨資產的公允價值百分比			59.0		%	—		%	—		%	0.2		%	36.5		%	95.7		%
關聯投資
商業服務與用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
附屬公司總投資			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
淨資產的公允價值百分比			—		%	—		%	—		%	—		%	0.3		%	0.3		%
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	93,946		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,946		5.1		%
汽車零部件			22,209			86,160			—			—			1,156			109,525			2.9		%
建築產品			—			33,120			—			—			—			33,120			0.9		%
資本市場			—			39,984			—			—			—			39,984			1.1		%
商業服務與用品			215,887			182,242			—			—			14,627			412,756			11.1		%
通信設備			9,594			50,083			—			—			—			59,677			1.6		%
消費金融			17,039			—			—			—			—			17,039			0.5		%
總代理商			197,713			6,988			—			—			39,123			243,824			6.5		%
多元化消費服務			86,347			—			—			—			—			86,347			2.2		%
多元化金融服務			36,504			—			—			—			—			36,504			1.0		%
多元化的電訊服務			40,348			121,328			—			—			—			161,676			4.3		%
電氣設備			68,464			—			—			—			—			68,464			1.7		%
食品與主食零售業			26,828			—			—			—			—			26,828			0.7		%
食品產品			—			122,003			—			—			—			122,003			3.3		%
醫療保健設備和用品			—			7,500			—			—			—			7,500			0.2		%
醫療保健提供者和服務			183,872			154,599			—			—			1,927			340,398			9.0		%
醫療保健技術			128,793			—			—			—			—			128,793			3.5		%
酒店、餐館和休閒			20,776			—			—			—			—			20,776			0.6		%
家用耐用品			126,904			27,218			—			—			1,523			155,645			4.2		%
互動媒體與服務			160,281			—			—			—			—			160,281			4.3		%
互聯網與直銷零售業			2,406			14,514			—			—			—			16,920			0.5		%
IT服務			207,224			139,064			—			—			—			346,288			9.3		%

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益(B)			公允價值合計			適用於普通股的淨資產的公允價值百分比
休閒產品			69,380			—			—			—			—			69,380			1.9		%
機械設備			53,213			9,928			—			—			—			63,141			1.7		%
媒體			44,596			—			—			—			—			44,596			1.2		%
製藥業			99,289			—			—			—			—			99,289			2.7		%
專業服務			86,828			114,666			—			—			—			201,494			5.4		%
軟件			—			49,111			—			—			—			49,111			1.3		%
紡織品、服裝和奢侈品			158,530			9,000			—			—			—			167,530			4.5		%
結構性融資(A)			—			—			665,002			—			—			665,002			17.8		%
非控股/非附屬公司合計			$	2,156,971		$	1,262,508		$	665,002		$	—		$	58,356		$	4,142,837		111.0		%
淨資產的公允價值百分比			57.8		%	33.8		%	17.8		%	—		%	1.6		%	111.0		%
總投資組合			$	4,360,853		$	1,262,508		$	665,002		$	7,200		$	1,429,368		$	7,724,931		207.0		%
淨資產的公允價值百分比			116.8		%	33.8		%	17.8		%	0.2		%	38.4		%	207.0		%

(一)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。

(B)除非另有特別説明，否則權益包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

(38)下表顯示了截至2022年6月30日，我們按控制指定、投資類型和行業按成本計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益 (B)			總成本
控制投資
航空航天與國防			$	53,209		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	108,790
商業服務與用品			119,139			—			—			7,200			27,349			153,688
建築與工程			56,753			—			—			—			11,506			68,259
消費金融			450,387			—			—			—			71,323			521,710
多元化消費服務			—			—			—			—			2,378			2,378
能源設備和服務			79,346			—			—			—			221,150			300,496
股權房地產投資信託基金(REITs)			631,486			—			—			—			15,830			647,316
醫療保健提供者和服務			273,448			—			—			—			45,118			318,566
機械設備			33,622			—			—			—			6,866			40,488
媒體			29,723			—			—			—			—			29,723
網上借貸			29,080			—			—			—			—			29,080
個人產品			71,101			—			—			—			189,295			260,396
貿易公司和分銷商			32,716			—			—			—			32,500			65,216
結構性融資(A)			186,800			—			—			—			—			186,800
**總控制投資公司			$	2,046,810		$	—		$	—		$	7,200		$	678,896		$	2,732,906
關聯投資
商業服務與用品			$	3,680		$	—		$	—		$	—		$	10,303		$	13,983
多元化消費服務			71,382			153,931			—			—			—			225,313
紡織品、服裝和奢侈品			—			—			—			—			2,805			2,805
附屬公司總投資			$	75,062		$	153,931		$	—		$	—		$	13,108		$	242,101
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	83,077		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	178,077
汽車零部件			22,388			82,111			—			—			—			104,499
建築產品			—			35,000			—			—			—			35,000
資本市場			—			42,500			—			—			—			42,500
商業服務與用品			70,342			185,282			—			—			1,500			257,124
通信設備			9,202			50,578			—			—			—			59,780
消費金融			47,029			—			—			—			—			47,029
總代理商			174,800			103,730			—			—			—			278,530
多元化消費服務			—			22,702			—			—			—			22,702
多元化金融服務			36,878			—			—			—			—			36,878
多元化的電訊服務			44,220			121,746			—			—			—			165,966

請參閲合併財務報表附註。

157

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益 (B)			總成本
食品與主食零售業			9,262			—			—			—			—			9,262
食品產品			—			130,998			—			—			—			130,998
醫療保健設備和用品			—			7,483			—			—			—			7,483
醫療保健提供者和服務			182,160			158,704			—			—			1,546			342,410
醫療保健技術			89,675			—			—			—			—			89,675
酒店、餐館和休閒			23,359			—			—			—			—			23,359
家用耐用品			91,406			29,768			—			—			2,001			123,175
家居用品			20,936			—			—			—			—			20,936
保險			—			21,966			—			—			—			21,966
互動媒體與服務			233,204			—			—			—			—			233,204
互聯網與直銷零售業			20,212			—			—			—			—			20,212
IT服務			176,855			128,456			—			—			—			305,311
休閒產品			39,014			—			—			—			1			39,015
機械設備			58,310			9,982			—			—			—			68,292
媒體			51,348			—			—			—			26,991			78,339
紙與林產品			—			11,445			—			—			—			11,445
製藥業			25,557			—			—			—			—			25,557
專業服務			81,536			123,496			—			—			—			205,032
軟件			—			52,295			—			—			—			52,295
技術硬件、存儲和外圍設備			—			12,447			—			—			—			12,447
紡織品、服裝和奢侈品			166,686			8,937			—			—			—			175,623
結構性金融			—			—			997,703			—			—			997,703
非控股/非附屬公司合計			$	1,757,456		$	1,434,626		$	997,703		$	—		$	32,039		$	4,221,824
證券投資組合總成本			$	3,879,328		$	1,588,557		$	997,703		$	7,200		$	724,043		$	7,196,831

下表顯示了截至2022年6月30日，我們按控制指定、投資類型和行業按公允價值計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益 (B)			公允價值合計			淨資產的公允價值百分比
控制投資
航空航天與國防			$	53,209		$	—		$	—		$	—		$	12,557		$	65,766		1.6		%
商業服務與用品			73,316			—			—			7,200			1,878			82,394			2.0		%
建築與工程			56,753			—			—			—			89,230			145,983			3.5		%
消費金融			452,317			—			—			—			282,301			734,618			17.8		%
多元化消費服務			—			—			—			—			3,833			3,833			0.1		%
能源設備和服務			79,346			—			—			—			47,254			126,600			3.1		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			631,486			—			—			—			768,371			1,399,857			34.0		%
醫療保健提供者和服務			273,448			—			—			—			132,746			406,194			9.9		%
機械設備			33,622			—			—			—			23,301			56,923			1.4		%
媒體			29,723			—			—			—			80,220			109,943			2.7		%
網上借貸			29,080			—			—			—			—			29,080			0.7		%
個人產品			59,179			—			—			—			—			59,179			1.4		%
貿易公司和分銷商			31,147			—			—			—			—			31,147			0.8		%
結構性融資(A)			186,800			—			—			—			—			186,800			4.5		%
總控制投資			$	1,989,426		$	—		$	—		$	7,200		$	1,441,691		$	3,438,317		83.5		%
淨資產的公允價值百分比			48.3		%	—		%	—		%	0.2		%	35.0		%	83.5		%
關聯投資
商業服務和用品			$	3,680		$	—		$	—		$	—		$	13,324		$	17,004		0.4		%
多元化消費服務			71,382			153,931			—			—			114,940			340,253			8.2		%
紡織品、服裝和奢侈品			—			—			—			—			36,007			36,007			0.9		%
附屬公司總投資			$	75,062		$	153,931		$	—		$	—		$	164,271		$	393,264		9.5		%
淨資產的公允價值百分比			1.8		%	3.7		%	—		%	—		%	4.0		%	9.5		%
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	83,414		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	178,414		4.3		%

請參閲合併財務報表附註。

158

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			從屬結構票據			無擔保債務			權益 (B)			公允價值合計			淨資產的公允價值百分比
汽車零部件			22,210			81,326			—			—			—			103,536			2.5		%
商業服務與用品			70,221			183,889			—			—			3,457			257,567			6.3		%
通信設備			8,962			48,594			—			—			—			57,556			1.4		%
建築產品			—			34,697			—			—			—			34,697			0.8		%
資本市場			—			41,574			—			—			—			41,574			1.0		%
消費金融			30,550			—			—			—			—			30,550			0.7		%
總代理商			174,001			6,107			—			—			—			180,108			4.4		%
多元化消費服務			—			21,583			—			—			—			21,583			0.5		%
多元化金融服務			36,878			—			—			—			—			36,878			0.9		%
多元化的電訊服務			44,090			122,266			—			—			—			166,356			4.0		%
食品與主食零售業			9,440			—			—			—			—			9,440			0.2		%
食品產品			—			127,436			—			—			—			127,436			3.1		%
醫療保健設備和用品			—			6,966			—			—			—			6,966			0.2		%
醫療保健提供者和服務			181,747			158,843			—			—			1,807			342,397			8.4		%
醫療保健技術			89,675			—			—			—			—			89,675			2.2		%
酒店、餐館和休閒			22,651			—			—			—			—			22,651			0.5		%
家用耐用品			91,406			27,633			—			—			3,613			122,652			3.0		%
家居用品			20,936			—			—			—			—			20,936			0.5		%
保險			—			22,280			—			—			—			22,280			0.5		%
互動媒體與服務			233,204			—			—			—			—			233,204			5.8		%
互聯網與直銷零售業			17,454			—			—			—			—			17,454			0.4		%
IT服務			176,855			126,826			—			—			—			303,681			7.4		%
休閒產品			38,757			—			—			—			—			38,757			0.9		%
機械設備			57,866			9,669			—			—			—			67,535			1.6		%
媒體			51,197			—			—			—			—			51,197			1.2		%
紙與林產品			—			4,952			—			—			—			4,952			0.1		%
製藥業			25,962			—			—			—			—			25,962			0.6		%
專業服務			79,056			124,200			—			—			—			203,256			4.9		%
軟件			—			52,500			—			—			—			52,500			1.3		%
技術硬件、存儲和外圍設備			—			12,398			—			—			—			12,398			0.3		%
紡織品、服裝和奢侈品			166,686			8,666			—			—			—			175,352			4.4		%
結構性金融			—			—			711,429			—			—			711,429			17.3		%
非控股/非附屬公司合計			$	1,733,218		$	1,317,405		$	711,429		$	—		$	8,877		$	3,770,929		91.6		%
淨資產的公允價值百分比			42.1		%	32.0		%	17.3		%	—		%	0.2		%	91.6		%
總投資組合			$	3,797,706		$	1,471,336		$	711,429		$	7,200		$	1,614,839		$	7,602,510		184.6		%
淨資產的公允價值百分比			92.2		%	35.7		%	17.3		%	0.2		%	39.2		%	184.6		%

(一)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。

(B)除非另有特別説明，否則權益包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

(39)這些投資的利率(不包括非應計項目)包含實物支付條款，根據該條款，發行人有權或有義務通過發行額外證券來支付利息。附表中的利率代表這些投資的現行利率。

下表提供了這些PIK投資的更多詳細信息，包括截至2023年6月30日和截至2023年6月30日的年度根據現有信貸協議允許的最高PIK年利率：

安全名稱			PIK速率- 大寫			PIK速率- 以現金支付			極大值 當前PIK速率
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服務公司-向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A			13.36%			—%			13.36%			(B)
信用中央貸款公司，LLC-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			5.00%			(C)
梯隊運輸，有限責任公司-第一留置權定期貸款			—%			—%			—%			(D)
Eze Castle集成公司-第一留置權定期貸款			0.75%			—%			0.75%
Eze Castle Integration，Inc.-延遲提取定期貸款			0.75%			—%			0.75%
First Tower Finance Company LLC-第一留置權定期貸款			12.06%			2.94%			5.00%			(E)
InterDent，Inc.-第一留置權定期貸款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置權定期貸款A			2.58%			9.93%			—%			(F)
Mity，Inc.-第一留置權定期貸款B			6.92%			15.58%			10.00%			(F)
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款A			—%			3.53%			3.53%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款B			—%			5.50%			5.50%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.50%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款E			7.00%			—%			7.00%
全國貸款有限責任公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%
太平洋世界公司-第一留置權循環信貸額度			12.61%			—%			12.61%			(G)
太平洋世界公司-第一留置權定期貸款A			8.70%			1.91%			10.61%
Ring Tide Holdings，Inc.-第一留置權定期貸款			13.76%			—%			13.76%			(H)
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%			(I)
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%			(I)
TPS，LLC-第一留置權定期貸款			1.50%			—%			1.50%
使用Corp.-First Lien Equipment定期貸款			14.36%			—%			14.36%			(J)
山谷電氣公司Vernon，Inc.-第一留置權定期貸款			—%			2.50%			2.50%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款B			8.00%			—%			8.00%

(A)2023年1月6日，對CP Energy Services，Inc.貸款協議第16號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為14.50%.

(B)2022年8月22日，修訂了斯巴達能源服務有限責任公司對修訂和重新簽署的高級擔保貸款協議的第二十五項修正案，允許以現金形式應計利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為13.36%.

(C)2022年9月30日，修訂了《信貸中心高級次級貸款協議》，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高實物利率為10.00%.

(D)2022年1月31日，對《梯隊第五修正案和重新簽署的信貸協議》進行了修訂，取消了PIK利率，並允許

應計現金利息以實物形式支付，導致當前最高現滙利率為8.57%.

(E)2022年12月30日，對First Tower Finance Company LLC修正案第15號進行了修訂，將PIK税率降至5.00%，並允許以現金形式支付應計利息，導致當前最高現滙利率為15.00%.

(F)於2021年3月23日，修訂MITY第1號修正案及豁免購買票據協議，容許以現金應付的高級抵押票據A及高級抵押票據B的利息以實物形式支付，導致現行的最高TLA PIK利率為12.50%和TLB PIK速率22.50%.

(G)自2021年12月29日起生效，對太平洋世界公司第8號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的循環信貸額度利息以實物形式支付，導致目前的最高利率為12.61%.

(H)下一次PIK付款/資本化日期為2023年8月31日。

(I)2022年11月17日，城鎮和鄉村控股公司貸款協議第八修正案被修訂為固定的PIK利率12.00%.

(J)2023年3月28日，對Use Corp.First Lien Equipment定期貸款進行了修訂，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高現滙利率為14.36%.

請參閲合併財務報表附註。

160

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

下表提供了這些PIK投資的更多詳細信息，包括截至2022年6月30日的三個月現有信貸協議允許的最高PIK年利率：    

安全名稱			PIK速率- 大寫			PIK速率- 以現金支付			極大值 當前PIK速率
正大能源服務公司-第一留置權定期貸款			13.25%			—%			13.25%			(A)
正大能源服務公司-向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A			9.67%			—%			9.67%			(B)
信用中央貸款公司，LLC-第一留置權定期貸款			12.92%			7.08%			10.00%			(C)
First Tower Finance Company LLC-第一留置權定期貸款			8.72%			3.28%			12.00%
InterDent，Inc.-第一留置權定期貸款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置權定期貸款A			3.30%			6.70%			—%			(D)
Mity，Inc.-第一留置權定期貸款B			6.59%			13.41%			10.00%			(D)
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款A			—%			3.53%			3.53%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款B			—%			5.50%			5.50%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.50%
全國貸款有限責任公司-第一留置權定期貸款			—%			10.00%			10.00%
太平洋世界公司-循環信貸額度			8.92%			—%			8.92%			(E)
太平洋世界公司-第一留置權定期貸款A			6.92%			—%			6.92%
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			不適用			不適用			不適用			(F)
TPS，LLC-第一留置權定期貸款			1.50%			—%			1.50%
山谷電氣公司Vernon，Inc.-第一留置權定期貸款			—%			2.50%			2.50%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款			—%			10.00%			10.00%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款B			—%			4.50%			4.50%			(G)
Venio LLC-第一留置權定期貸款			1.00%			—%			1.00%

(A)自2022年3月31日起，對正大能源貸款協議第十四修正案進行了修訂，以允許1002022年6月30日應計現金利息的%將以實物形式支付，導致當前的PIK利率資本化為13.25%.

(B)2021年10月28日，對修訂和重新簽署的高級擔保貸款協議的斯巴達能源服務有限責任公司第二十二次修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為9.67%.

(C)2018年12月17日，修訂了《信貸中心高級次級貸款協議》，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高實物利率為20.00%.

(D)於2021年3月23日，修訂《MITY第1號修正案及豁免購買票據協議》，容許以現金形式累算的高級抵押票據A及高級抵押票據B的利息以實物支付，導致現行的最高TLA實質利率為10%和TLB PIK速率20.00%.

(E)自2021年12月29日起生效，對太平洋世界公司第8號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的循環信貸額度利息以實物形式支付，導致目前的最高利率為8.92%

(F)2021年12月31日，修訂了《城鎮和鄉村控股公司貸款協議第七修正案》，允許以現金形式應計的第一筆留置權定期貸款利息以實物形式支付，導致目前的最高實物利率為8.125%。自2022年6月30日起，不再有應計利息作為實物支付。

(G)2022年3月28日，修訂了《山谷電力公司貸款協議》，允許按當前最高現滙利率計算利息4.50%.

請參閲合併財務報表附註。

161

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

(40)根據1940年法案的定義，我們被視為“控制”這些投資組合公司，因為我們擁有投資組合公司未償還投票權證券的25%以上。在截至2023年6月30日的年度內，這些受控投資的交易情況如下：

受控公司			2022年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年6月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
CP能源服務公司			$	64,260		$	17,959		$	—		$	(2,864)		$	79,355		$	7,969		$	—		$	—		$	—
CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.			48,441			6,005			—			(19,781)			34,665			3,510			—			—			—
信用中央貸款公司			76,935			14,261			—			(17,554)			73,642			8,040			—			123			—
梯隊運輸有限責任公司			65,766			3,391			—			(4,959)			64,198			4,086			—			—			—
第一大廈財務公司有限責任公司			607,283			40,688			(987)			(48,602)			598,382			63,364			—			—			—
自由海洋解決方案有限責任公司			13,899			650			—			(1,839)			12,710			—			—			—			—
InterDent，Inc.			406,194			20,681			(950)			32,042			457,967			32,523			—			—			—
Kickapoo牧場寵物度假村			3,833			—			—			(591)			3,242			—			150			—			—
Mity，Inc.			59,999			2,692			(3,265)			8,752			68,178			8,177			—			—			(2)
國家財產房地產投資信託基金公司。			1,615,737			213,469			(113,352)			(55,878)			1,659,976			95,004			—			63,792			—
全國貸款有限責任公司			50,400			2,337			—			(5,165)			47,572			4,306			—			—			—
NMMB，Inc.			109,943			—			—			(15,763)			94,180			3,754			2,510			—			(2,510)
太平洋世界公司			59,179			18,479			—			(11,912)			65,746			8,052			—			105			—
R-V實業公司			56,923			—			—			24,585			81,508			4,467			—			158			—
通用渦輪部件有限責任公司			31,147			—			(32)			13,950			45,065			3,280			—			—			—
使用公司。			22,395			10,675			—			(13,543)			19,527			1,039			—			—			—
硅谷電氣公司			145,983			22,341			548			(3,088)			165,784			9,403			547			1,046			—
總計			$	3,438,317		$	373,628		$	(118,038)		$	(122,210)		$	3,571,697		$	256,974		$	3,207		$	65,224		$	(2,512)

(A)總增加額包括新的有價證券投資所產生的投資成本基礎的增加、舊有資產增值和實物期權利息，以及任何投資轉移。

(B)總減少額包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

(41)根據1940年法案的定義，我們被認為是這些投資組合公司的“關聯公司”，因為我們擁有投資組合公司5%以上的未償還有投票權證券。在截至2023年6月30日的年度內，這些附屬投資的交易情況如下：

關聯公司			2022年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年6月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
尼克松公司			—			—			—			—			—			—			—			—			—
PGx控股公司(PGx Holdings，Inc.)			340,253			—			(288,494)			(51,759)			—			15,003			—			133			—
RGIS服務有限責任公司			17,004			—			(5,128)			(1,479)			10,397			31			1,374			—			—
泰格斯開曼控股有限公司			36,007			—			(2,805)			(33,202)			—			—			—			—			16,143
總計			$	393,264		$	—		$	(296,427)		$	(86,440)		$	10,397		$	15,034		$	1,374		$	133		$	16,143

(A)總增加額包括新的有價證券投資、實收利息和任何投資轉移所導致的投資成本基礎的增加。

(B)總減少額包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

(C)投資轉至非控制投資類別，金額為#美元287,751，投資在截至2022年12月31日的三個月期初的公平市場價值。

請參閲合併財務報表附註。

162

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

(42)根據1940年法案的定義，我們被視為“控制”這些投資組合公司，因為我們擁有投資組合公司未償還投票權證券的25%以上。在截至2022年6月30日的年度內，這些受控投資的交易情況如下：

投資組合公司			2021年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2022年6月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
CP能源服務公司			$	44,621		$	11,277		$	—		$	8,362		$	64,260		$	5,424		$	—		$	—		$	—
CP Energy-斯巴達能源服務有限責任公司			26,866			10,992			—			10,583			48,441			1,884			—			6			—
信用中央貸款公司			78,023			9,599			(1,295)			(9,392)			76,935			15,106			—			—			—
梯隊運輸有限責任公司			84,240			10,646			—			(29,120)			65,766			7,695			—			—			—
第一大廈財務公司有限責任公司			592,356			42,669			(11,153)			(16,589)			607,283			74,501			—			7,898			—
自由海洋解決方案有限責任公司			11,717			1,000			—			1,182			13,899			—			—			—			—
InterDent，Inc.			412,339			36,123			(246)			(42,022)			406,194			26,517			—			200			—
Kickapoo牧場寵物度假村			3,833			—			—			—			3,833			—			25			—			—
Mity，Inc.			49,680			4,956			—			5,363			59,999			7,317			—			—			12
國家財產房地產投資信託基金公司。			1,189,755			410,867			(301,382)			316,497			1,615,737			63,818			—			69,772			—
全國貸款有限責任公司			47,993			—			—			2,407			50,400			4,108			2,650			405			—
NMMB，Inc.			46,888			25,000			(13,021)			51,076			109,943			1,206			8,383			450			3,946
太平洋世界公司			71,097			11,151			—			(23,069)			59,179			4,779			—			—			—
R-V實業公司			49,693			5,000			—			2,230			56,923			3,051			441			125			—
通用渦輪部件有限責任公司			27,106			—			(33)			4,074			31,147			2,354			—			—			—
使用公司。			33,815			—			—			(11,420)			22,395			203			—			—			—
硅谷電氣公司			149,695			13,022			(14,698)			(2,036)			145,983			7,531			3,150			926			—
總計			$	2,919,717		$	592,302		$	(341,828)		$	268,126		$	3,438,317		$	225,494		$	14,649		$	79,782		$	3,958

(A)總增加額包括新的有價證券投資、實收利息和任何投資轉移所導致的投資成本基礎的增加。

(B)總減少額包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

(43)根據1940年法案的定義，我們被認為是這些投資組合公司的“關聯公司”，因為我們擁有投資組合公司5%以上的未償還有投票權證券。在截至2022年6月30日的年度內，這些附屬投資的交易情況如下：

投資組合公司			2021年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2022年6月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
尼克松公司			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
PGx控股公司			$	313,089		$	229,984		$	(190,825)		$	(11,995)		$	340,253		$	30,032		$	—		$	4,032		$	—
RGIS服務有限責任公司			$	17,440		$	—		$	—		$	(436)		$	17,004		$	317		$	256		$	—		$	—
泰格斯開曼控股有限公司			$	26,205		$	—		$	—		$	9,802		$	36,007		$	—		$	—		$	—		$	—
			356,734			229,984			(190,825)			(2,629)			393,264			30,349			256			4,032			—

(A)實際總收入增加包括因新的證券投資、PIK利息和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的增加。

(B)實際毛減包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

請參閲合併財務報表附註。

163

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

(44)收購日期代表PSEC初始投資的日期。後續收購發生在以下日期，以達到PSEC的當前投資(不包括資本化的PIK利息、溢價/原始發行折扣攤銷/增值和部分償還的影響)(NPRC股權後續收購見尾註45)：

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
第八大道食品和用品公司			二次留置權定期貸款			11/17/2020, 9/17/2021			7,051
美國人壽控股有限責任公司			二次留置權定期貸款			9/3/2020, 12/2/2020, 6/10/2021			12,060
Apidos CLO XI			附屬結構性票據			11/2/2016, 4/8/2021			7,559
Apidos CLO XII			附屬結構性票據			1/26/2018			4,070
Apidos CLO XV			附屬結構性票據			3/29/2018			6,480
Apidos CLO XXII			附屬結構性票據			2/24/2020			1,912
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			第一留置權循環信貸額度			4/15/2013, 5/21/2013, 3/11/2014, 6/26/2017, 9/29/2017, 10/12/2017, 10/31/2017, 5/10/2023			9,500
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			第一留置權定期貸款			12/9/2016			42,000
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			二次留置權定期貸款			11/13/2017, 11/24/2017, 8/6/2018, 8/24/2018, 3/18/2019			22,750
霸菱CLO 2018-III			附屬結構性票據			5/18/2018			9,255
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			第二留置權延期支取定期貸款			10/28/2022			5,133
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			二次留置權定期貸款			12/30/2021			65,000
BCPE魚鷹買家公司			第一留置權循環信貸額度			2/22/2023, 5/23/2023			1,601
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			第一留置權定期貸款			6/27/2022			5,000
布羅德兄弟公司			第一留置權定期貸款			1/29/2019, 2/28/2019, 9/10/2021, 9/30/2021			25,370
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			附屬結構性票據			9/6/2016, 10/17/2016			6,842
Center CLO 21 Limited			附屬結構性票據			7/12/2018			1,024
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			附屬結構性票據			10/12/2018, 12/20/2021			2,860
藏品收購公司。			第一留置權定期貸款			1/13/2022			6,900
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			附屬結構性票據			12/2/2021			7,815
CP能源服務公司			向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			4/9/2021, 1/10/2022, 2/10/2023			14,681
CP能源服務公司			普通股			10/11/2013, 12/26/2013, 4/6/2018, 12/31/2019			69,586
信用中央貸款公司			甲類單位			12/28/2012, 3/28/2014, 6/26/2014, 9/28/2016, 8/21/2019			11,975
信用中央貸款公司			P類單位			1/27/2023			1,540
信用中央貸款公司			第一留置權定期貸款			6/26/2014, 9/28/2016, 12/16/2022, 1/27/2023			45,995
庫羅集團控股公司			第一留置權定期貸款			8/31/2021, 11/18/2021, 1/12/2022			17,033
DRI Holding，Inc.			第一留置權定期貸款			4/26/2022, 7/21/2022			12,999
DRI Holding，Inc.			二次留置權定期貸款			5/18/2022			10,000
杜克斯根控公司			第一留置權循環信貸額度			4/24/2023			1,429
杜克斯根控公司			第一留置權延期提取定期貸款			5/26/2023			2,054
梯隊運輸有限責任公司			會員權益			3/31/2014, 9/30/2014, 12/9/2016			22,488
梯隊運輸有限責任公司			第一留置權定期貸款			11/14/2018, 7/9/2019, 5/5/2020, 10/9/2020, 1/21/2021, 3/18/2021			5,465
Eze Castle集成公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/7/2022			893
Faraday Buyer，LLC			第一留置權延期提取定期貸款			5/18/2023			4,468
第一品牌集團			第一留置權定期貸款			4/27/2022			5,955
第一品牌集團			二次留置權定期貸款			5/12/2022			4,938
第一大廈財務公司有限責任公司			甲類單位			12/30/2013, 6/24/2014, 12/15/2015, 11/21/2016, 3/9/2018			39,885
第一大廈財務公司有限責任公司			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			12/15/2015, 3/9/2018, 3/24/2022			43,047
Forta，LLC(f/k/a Help/Systems Holdings，Inc.)			二次留置權定期貸款			5/11/2021, 10/14/2021			54,649
自由海洋解決方案有限責任公司			會員權益			10/1/2009, 12/22/2009, 1/13/2010, 3/30/2010, 5/13/2010, 2/14/2011, 4/28/2011, 7/7/2011, 10/20/2011, 10/30/2015, 1/7/2016, 4/11/2016, 8/11/2016, 1/30/2017, 4/20/2017, 6/13/2017, 8/30/2017, 1/17/2018, 2/15/2018, 5/8/2018, 10/31/2018, 5/14/2021, 4/18/2022, 2/15/2023			42,118
Galaxy XV CLO，Ltd.			附屬結構性票據			8/21/2015, 3/10/2017			9,161
銀河XXVII CLO，Ltd.			附屬結構性票據			6/11/2015			1,460

請參閲合併財務報表附註。

164

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
希勒公司，有限責任公司			第一留置權定期貸款			4/6/2023			17,000
InterDent，Inc.			第一留置權定期貸款A			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014, 7/14/2021, 3/28/2022			93,903
InterDent，Inc.			第一留置權定期貸款B			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014			76,125
介入管理服務有限責任公司			第一留置權循環信貸額度			2/25/2021, 11/17/2021			5,000
傑斐遜磨坊CLO有限公司			附屬結構性票據			9/21/2018			2,047
K&N HoldCo，LLC			二次留置權定期貸款			8/14/2018, 9/5/2018, 9/7/2018, 9/10/2018, 9/24/2018, 11/12/2020			13,111
Kickapoo牧場寵物度假村			會員權益			10/21/2019, 12/4/2019			28
LCM XIV有限公司			附屬結構性票據			9/25/2015, 5/18/2018			9,422
LGC US FinCo，LLC			第一留置權定期貸款			3/2/2022			2,095
全球巨頭有限責任公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/26/2022, 6/1/2023			2,310
Mamba採購商公司			二次留置權定期貸款			5/4/2022, 5/10/2022			17,860
醫療解決方案控股公司			二次留置權定期貸款			5/4/2022, 9/22/2022			1,423
Mity，Inc.			普通股			6/23/2014			7,200
Mity，Inc.			第一留置權定期貸款A			1/17/2017, 3/23/2021			10,650
Mity，Inc.			第一留置權定期貸款B			1/17/2017, 6/3/2019			11,000
全國貸款有限責任公司			甲類單位			3/28/2014, 6/18/2014, 9/30/2014, 6/29/2015, 3/31/2016, 8/31/2016, 5/31/2017, 10/31/2017			20,469
全國貸款有限責任公司			第一留置權定期貸款			12/28/2015, 8/31/2016			1,999
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款A			4/3/2020, 5/15/2020, 6/10/2020, 7/29/2020, 8/14/2020, 9/15/2020,10/15/2020, 10/30/2020, 11/10/2020, 11/13/2020, 11/19/2020, 12/11/2020, 1/27/2021, 2/25/2021, 3/11/2021, 5/14/2021, 6/14/2021, 6/25/2021, 8/16/2021, 11/15/2021, 11/26/2021, 12/1/2021, 12/28/2021, 1/14/2022, 2/15/2022, 3/17/2022, 3/28/2022, 4/1/2022, 4/7/2022, 5/24/2022, 6/6/2022, 7/5/2022, 8/31/2022, 10/6/2022, 1/10/2023, 2/28/2023, 4/4/2023, 4/6/2023, 4/28/2023, 6/9/2023, 6/14/2023			632,829
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款B			12/8/2021, 12/17/2021, 1/13/2022, 2/8/2022, 2/14/2022, 2/17/2022, 2/24/2022			28,880
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款C			10/23/2019, 1/23/2020, 3/31/2020, 4/8/2020, 8/4/2020, 12/7/2021, 1/7/2022, 2/2/2022, 5/12/2022, 5/19/2022, 6/6/2022, 8/1/2022, 9/15/2022, 9/19/2022, 10/21/2022, 6/6/2023			253,600
NMMB，Inc.			第一留置權定期貸款			12/30/2019, 3/28/2022			40,100
八角形投資有限責任公司			附屬結構性票據			4/27/2015, 8/3/2015, 6/27/2017			10,516
八角形投資夥伴18-R有限公司。			附屬結構性票據			3/23/2018			8,908
太平洋世界公司			第一留置權循環信貸額度			10/21/2014, 12/19/2014, 4/7/2015, 4/22/2015, 8/12/2016, 10/18/2016, 2/7/2017, 2/21/2017, 4/26/2017, 10/11/2017, 10/17/2017, 1/16/2018, 12/27/2018, 3/15/2019, 7/2/2019, 8/15/2019, 9/1/2021, 10/19/2021, 9/6/2022			41,325
太平洋世界公司			可轉換優先股			4/3/2019, 4/29/2019, 6/3/2019, 10/4/2019, 11/12/2019, 12/20/2019, 1/7/2020, 3/5/2020, 12/30/2021			22,600
太平洋世界公司			第一留置權定期貸款A			12/22/2022			10,500
PeopleConnect Holdings，LLC			第一留置權定期貸款			10/21/2021			82,005
寵物護理中心有限責任公司(F/K/a珍珠中級母公司有限責任公司)			二次留置權定期貸款			11/22/2021, 5/10/2022			10,950
PGx控股公司			第一留置權定期貸款			11/16/2021, 5/25/2022			25,000
PGx控股公司			二次留置權定期貸款			12/28/2022			15,000
精密軟件公司(F/K/a Vision Solutions，Inc.)			二次留置權定期貸款			5/28/2021, 6/24/2021, 6/3/2022			59,333
前臺買家，有限責任公司			第一留置權定期貸款			7/29/2022, 9/22/2022			9,655
Redstone Holdco 2 LP			二次留置權定期貸款			9/10/2021			17,903
羅馬克WM-R有限公司			附屬結構性票據			3/29/2018			5,125
羅莎·墨西哥			第一留置權循環信貸額度			3/27/2020			500
R-V實業公司			第一留置權定期貸款			3/4/2022			5,000
R-V實業公司			普通股			12/27/2016			1,854
Shiftkey，LLC			第一留置權定期貸款			8/26/2022, 9/14/2022, 9/23/2022			39,450
Shutterly Finance，LLC			2021年再融資第一留置權定期貸款B			9/17/2021			3,969
索倫森通信有限責任公司			第一留置權定期貸款			5/12/2022, 5/19/2022			19,675

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
十五交響樂團有限公司。			附屬結構性票據			12/7/2018			2,655
城鎮和鄉村控股公司			第一留置權定期貸款			7/13/2018, 7/16/2018			105,000
聯合體育公司。			二次留置權定期貸款			3/7/2013			58,650
通用渦輪部件有限責任公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/24/2019, 2/7/2020, 2/26/2020, 4/5/2021			3,216
使用公司。			第一留置權定期貸款A			6/15/2016, 6/29/2016, 2/22/2017, 4/27/2017, 5/4/2017, 8/30/2017, 10/11/2017, 12/11/2018, 8/30/2019			14,100
使用公司。			第一留置權設備定期貸款			6/23/2023			3,900
USG中級，有限責任公司			第一留置權循環信貸額度			7/2/2015, 9/23/2015, 9/14/2017, 8/21/2019, 9/17/2020, 9/18/2021, 5/19/2022, 5/22/2023			11,700
USG中級，有限責任公司			第一留置權定期貸款B			8/24/2017, 7/30/2021, 2/9/2022, 8/17/2022, 5/12/2023			84,475
USG中級，有限責任公司			權益			5/12/2023			100
硅谷電氣公司			普通股			12/31/2012, 6/24/2014			18,502
硅谷電氣公司			第一留置權定期貸款			6/30/2014, 8/31/2018, 3/28/2022			18,129
硅谷電氣公司			第一留置權定期貸款B			5/1/2023			19,000
Viapath Technologies(f/k/a Global tel*Link Corporation)			二次留置權定期貸款			4/10/2019, 8/22/2019, 9/20/2019, 9/14/2021, 9/17/2021, 12/17/2021, 2/7/2022			96,743
Voya CLO 2014-1，Ltd.			附屬結構性票據			3/29/2018			3,943
VT Topco，Inc.			二次留置權定期貸款			5/2/2022, 5/12/2022			4,941
VT Topco，Inc.			2021年二次留置權定期貸款			4/27/2022, 5/12/2022			6,939
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.)			第一留置權定期貸款			7/28/2022			3,860
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			第一留置權定期貸款			10/8/2019, 10/8/2021			9,592
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			二次留置權定期貸款			8/20/2019			1,993

請參閲合併財務報表附註。

166

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾註説明(續)

(45)自2013年12月31日展望對NPRC進行首次普通股投資以來，我們進行了大量額外的後續投資，用於投資新的和現有的物業以及在線消費貸款和評級擔保結構性票據。這些後續收購按以下會計年度彙總(不包括資本分配回報的影響)。具體交易的細節包括在各自的財政年度Form 10-K備案文件中(有關NPRC定期貸款後續投資，請參閲尾註44)：

財政年度			後續投資 (NPRC普通股，不包括初始投資成本)
2014			$	4,555
2015			68,693
2016			93,857
2017			116,830
2018			137,024
2019			11,582
2020			19,800
2022			15,620
2023			3,600

(46)潛在客户擁有38.95Legere Pharmtics Holdings，Inc.(“Legere”)優先股的%，代表4.98在Legere中擁有%的投票權。Legere是借款人Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)的母公司。

(47)此投資代表ASC 820表中截至2023年6月30日和2022年6月30日的2級安全性。見合併財務報表附註內附註2和附註3以作進一步討論。

(48)CP Iris Holdco I，Inc.和CP Iris Holdco II，Inc.是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(49)投資是一種具有傳統第一留置權優先擔保貸款特點的單位貸款，但根據貸款人之間的協議，這種貸款在非關聯貸款人之間被分為“先出”和“最後出”兩部分，產生不同的利率。我們的投資是這類單位貸款的“最後退出”部分，優先付款優先於由非關聯貸款人持有的優先部分。.

(50)本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司獲得的利率高於“先出”貸款人，而上述綜合投資時間表反映了較高的利率。

(51)JAPS-Olson Company，LLC，Alpha Mail Debt Merge Sub，LLC和J-O Building Company LLC是第一筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(52)擔保被要求贖回，基礎貸款組合的清算正在進行中。

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

合併財務報表附註

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注1。組織

在本報告中，除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”等術語均指展望資本公司及其附屬公司。

Prospects是一家金融服務公司，主要向中端市場私人持股公司提供貸款和投資。我們是一家在馬裏蘭州註冊的封閉式投資公司。我們已選擇根據1940年投資公司法(“1940法案”)作為商業發展公司(“BDC”)進行監管。作為一家BDC，我們已選擇被視為受監管的投資公司(“RIC”)，根據1986年國內税法(“守則”)M分章。我們成立於2004年4月13日，並在2004年7月27日完成的首次公開募股中獲得資金。

2007年5月15日，我們成立了全資子公司展望資本融資有限責任公司(“PCF”)，一家特拉華州有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，該公司持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。我們的全資子公司展望小企業貸款有限責任公司(“PSBL”)成立於2014年1月27日，從包括On Deck Capital，Inc.(“OnDeck”)在內的在線小企業貸款發起人手中購買小企業整體貸款。2014年9月30日，我們成立了全資子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我們的部分抵押貸款債券(CLO)，我們也稱為次級結構性票據(“SSN”)。自開始運營以來，這些子公司中的每一家都已合併。

我們整合了我們組建的若干全資和基本全資控股公司，以促進我們的投資戰略。以下公司包括在我們的合併財務報表中，統稱為“合併控股公司”：正大控股有限公司(CP Holdings)；特拉華州信貸中心控股有限公司(Credit Central Holdings，LLC)；能源解決方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉華州第一塔樓控股公司(First Tower Delware Inc.)；特拉華州Mity控股公司；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB控股”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospective Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB Forking Company，Inc.(“SB鍛造”)；STI Holding，Inc.；UTP Holdings Group Inc.(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我們由我們的投資顧問展望資本管理有限公司(“展望資本管理”或“投資顧問”)進行外部管理。展望管理有限公司(“展望管理”或“管理人”)是投資顧問的全資附屬公司，為我們提供營運所需的行政服務及設施。

我們的投資目標是通過債務和股權投資產生當前收入和長期資本增值。我們主要投資於需要資金用於收購、資產剝離、增長、發展、資本重組和其他目的的私人公司的優先和次級債務和股權。我們與管理團隊或財務贊助商合作，確定具有歷史現金流、資產抵押品或合同形式現金流的投資。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注2.重大會計政策

列報和合並的基礎

所附合並財務報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)按照10-K表、ASC 946表、金融服務--投資公司(“ASC946”)，以及S-X條例第3、6和12條。根據1940年法案、ASC946以及S-X法規第6條的規定，我們不得合併任何實體，除非另一家投資公司或運營公司為我們提供了幾乎所有的服務。我們的合併財務報表包括展望、PCF、PSBL、PYC和合並控股公司的賬目。合併財務報表反映了管理層認為為公平列報截至列報期間的業務結果和財務狀況所必需的所有調整和重新分類。所有公司間餘額和交易均已在合併中沖銷。我們的非全資控股公司和經營投資組合公司投資的財務結果沒有在財務報表中合併。綜合控股公司擁有的任何營運公司均不合並。

現金、現金等價物和限制性現金

現金和現金等價物包括現金和在購買之日原始到期日不超過三個月的高流動性投資。現金、現金等價物和限制性現金按成本列賬，接近公允價值。

所有現金和受限現金餘額均由高信用質量的金融機構維護。金融機構持有的現金和限制性現金有時超過了聯邦存款保險公司(FDIC)的保險限額。本公司並無在該等賬户上蒙受任何虧損，而持有該等款項的銀行機構的財務實力亦減輕了信貸風險。

受限現金與我們的循環信貸安排在儲備賬户中維持最低現金餘額的合同要求有關。合同要求是基於我們在循環信貸安排上的未償還借款。

預算的使用

根據公認會計原則編制合併財務報表時，我們需要作出估計和假設，以影響合併財務報表日期的資產和負債的報告金額以及報告期內的收入、費用和損益的報告金額。經濟環境、金融市場、我們投資組合發行人的信譽以及用於確定這些估計的任何其他參數的變化可能會導致實際結果不同，這些差異可能是實質性的。

投資分類

我們是1940年法案意義上的非多元化公司。根據1940年法案的要求，我們按控制級別對我們的投資進行分類。根據1940年法案的定義，“控制投資”是指有能力或權力對公司的管理或政策施加控制影響的投資。當一家公司或個人擁有被投資公司超過25%的有投票權證券的實益所有權時，控制權通常被認為是存在的。根據1940年法案，“關聯投資”被定義為影響力較小，並被視為通過擁有、控制或持有另一人5%或更多的未償還有投票權證券而被視為存在。“非控制/非關聯投資”是指既不是控制投資也不是關聯投資的投資。

作為BDC，我們不得收購1940年法案規定的“合格資產”以外的任何資產，除非在進行收購時，我們的總資產中至少有70%是合格資產(某些有限的例外情況除外)。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們的合格資產佔總資產的百分比為82.08%和80.64%。

投資交易

當我們承擔獲得一種金融工具的義務並承擔與該工具相關的收益或損失的風險時，投資即被確認。具體地説，我們以交易日為基礎記錄所有證券交易。我們按季度確定我們投資的公允價值(如中所述投資估價以下)，公允價值變動反映為以下投資的未實現收益(虧損)淨變化合併業務報表.

當我們承擔出售金融工具的義務並放棄與該工具相關的收益或損失的風險時，投資被取消確認。出售投資的已實現收益或損失是使用特定的

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

識別方法。已交易但尚未結算的投資金額在合併資產負債表.自.起2023年6月30日，我們沒有任何資產正在經歷止贖。

外幣

外幣金額折算為美元(U.S.)基於以下基礎：

i.投資證券、其他資產和負債的公允價值--以該期間最後一個營業日的即期匯率計算；

二、購買和出售投資證券、收入和支出--按這些投資交易、收入或支出發生之日的匯率計算。

我們並不將該部分因投資匯率變動而產生的經營業績，與期內持有或出售投資的公允價值變動所引起的波動分開。此類波動包括在已實現淨額和未實現收益或虧損淨變化中合併經營報表。

投資風險

我們的投資面臨各種各樣的風險。這些風險包括：

市場風險

市場風險是指金融工具的公允價值變化可能造成的潛在損失。

信用風險

信用風險是指如果交易對手未能按照其與我們達成的協議的條款履行義務，我們將產生的風險。

流動性風險

流動性風險是指我們可能無法在高波動性和金融壓力時期以合理的價格迅速調整我們的投資頭寸規模。

利率風險

利率風險是指利率的變化，這可能導致計息金融工具的公允價值發生不利變化。

提前還款風險

我們的許多債務投資允許提前償還本金，而不會受到懲罰。利率下調可能會導致提前還款的速度快於預期，從而有效縮短證券的到期日，使我們不太可能完全賺取該證券的所有預期收入，並將其再投資於收益率較低的工具。

結構性信貸相關風險

CLO投資對我們來説可能比對標的公司的直接投資風險更高，透明度也更低。CLO通常除了其基礎優先擔保貸款外沒有重大資產。因此，CLO投資的付款現在和將來都將完全來自此類優先擔保貸款的現金流。

外幣

以外幣計價的投資和外幣交易可能涉及某些考慮因素和風險，這些考慮和風險通常與源自國內的考慮因素和風險無關。這些風險包括但不限於貨幣波動和重估，以及未來不利的政治、社會和經濟發展，這可能導致在外國市場的投資比可比的美國公司或美國政府債券的流動性更差，價格更不穩定。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

其他風險

政治事態發展，包括國內衝突和戰爭、美國或其他政府的制裁或其他措施、自然災害、公共衞生危機和其他非本公司控制的事件，都可能直接或間接地對本公司和我們的投資組合公司產生重大不利影響。

投資估價

作為BDC，根據1940年法案，我們每季度對我們的投資組合進行公允評估，任何未實現的收益和損失反映在淨資產的淨增加(減少)中，這些淨資產來自於我們的業務合併業務報表。為了評估我們的投資，我們遵循ASC 820的指導，公允價值計量(“ASC 820”)，定義了公允價值，建立了符合公認會計準則計量公允價值的框架，並要求披露公允價值計量。根據ASC 820，我們的投資的公允價值被定義為我們在有秩序的交易中將一項投資出售給在進行該投資交易的主要或最有利市場的獨立買家時將收到的價格。

ASC 820將用於衡量這些公允價值的投入分類為以下層次：

第1級：*相同資產或負債在活躍市場的報價，我們可以在計量日期獲得。

二級：類似資產或負債在活躍市場的報價，或相同或類似資產或負債在非活躍市場的報價，或報價以外的其他可觀察到的投入。

第三級：資產或負債的不可觀察的投入。

在所有情況下，公允價值體系中公允價值計量整體所屬的水平是根據對公允價值計量重要的最低投入水平確定的。我們對特定投入對整個公允價值計量的重要性的評估需要進行判斷，並考慮每項投資的具體因素。

我們的董事會已經為我們的投資組合建立了估值程序。下面將詳細介紹這些步驟。

容易獲得市場報價的投資按這樣的市場報價估值。

對於我們的大多數投資來説，市場報價是不可用的。對於缺乏市場報價或由於報價數量和頻率等因素而被認為不能代表公允價值的投資，我們的董事會每個季度都會批准一個分步驟的估值過程，如下所述。

1.每一項投資組合公司或投資都由我們的投資專業人員與我們董事會聘請的獨立估值公司進行審查。

2.獨立評估公司根據自己的獨立評估為每項投資準備獨立估值，併發布報告。

3.我們董事會的審計委員會審查並與獨立評估公司討論估值報告，然後向董事會建議每項投資的價值。

4.董事會根據投資顧問、各自的獨立估值公司和審計委員會的意見，真誠地討論我們投資組合中每項投資的估值並確定其公允價值。

我們的非CLO投資歸類為3級使用收益率技術、企業價值(“EV”)技術、資產淨值技術、資產回收技術、貼現現金流技術或技術組合(視情況而定)進行估值。收益率技術使用貸款利差以及涉及相同或可比資產或負債的市場數據所隱含的其他相關信息。在EV技術下，投資組合公司的EV首先被確定，並根據投資組合公司的證券相對於彼此的偏好進行分配(即“瀑布”分配)。為了確定EV，我們通常使用市場(倍數)估值方法，該方法考慮了指導上市公司的相關和適用的市場交易數據、來自先例併購交易的交易指標和/或貼現現金流技術。淨資產價值技術是一種收益法，用於通過將相關的收益流除以適當的資本化率來得出基礎投資(如房地產)的價值。為了這個

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

目的，我們考慮類似物業的資本化率，這些物業可能是從指引上市公司和/或相關交易中獲得的。資產追回技術的目的是，除其他外，根據對投資組合公司資產的假設清算所得的清算收益的假設，估算一項投資的淨回收價值。貼現現金流技術將未來的現金流或收益轉換為一系列公允價值，從這些公允價值中可以利用適當的貼現率得出單一估計。公允價值計量基於當前市場對這些未來金額的預期所顯示的淨現值。

在應用這些方法時，我們在評估我們的投資時考慮的其他因素可能包括，我們認為相關的：證券契約、看漲保護條款和信息權；任何抵押品的性質和可變現價值；投資組合公司的付款能力；投資組合公司開展業務的主要市場；同行公司的公開可用財務比率；主要市場；以及企業價值等因素。

我們對CLO的投資根據ASC 820被歸類為3級公允價值計量證券，並使用貼現多路徑現金流模型進行估值。對CLO結構進行分析，以確定風險敞口並確定適當的贖回日期(即預期到期日)。這些風險因素在使用蒙特卡羅模擬的多路徑現金流模型中被敏化，該模擬用於模擬不同結果的概率，以從基礎資產和負債生成概率加權(即，多路徑)現金流。這些現金流使用適當的市場貼現率進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據以及某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。此外，我們利用對預期現金收入的最佳估計來生成單路徑現金流，並評估隱含貼現率的合理性，該隱含貼現率將對從多路徑現金流獲得的價值有效。我們不負責也不對我們持有的CLO投資相關投資組合的資產管理負責，因為這些投資組合由非關聯第三方CLO抵押品經理管理。主要風險因素有違約風險、提前還款風險、利率風險、降級風險、信用利差風險。

可轉換票據

吾等已按其合約金額記錄可換股票據，並於發行時確定可換股無擔保票據內含的轉換期權無須根據ASC 815作為衍生工具單獨入賬，衍生工具和套期保值.有關我們的未償還可轉換票據的進一步討論，請參閲附註5。

收入確認

利息收入經溢價攤銷及折價增加調整後，按應計制入賬。原始發行折扣及市場折扣按實際利率法或直線法(視何者適用而定)按適用貸款的各自條款資本化及增值為利息收入，並僅就重大修訂或預付款作出調整。在提前償還貸款時，提前還款保費、原始發行折扣或市場折扣被記錄為利息收入。

當有合理的懷疑本金或利息將被收回時，貸款被置於非應計項目狀態。當一筆貸款處於非應計狀態時，未付的應計利息通常被沖銷。根據管理層對應收貸款是否可收回的判斷，非應計貸款的利息支付要麼按成本計算，要麼按利息收入計算。非權責發生制貸款於支付逾期本金及利息時回覆至應計項目，而管理層判斷，當有可能到期時，非應計項目可能仍會繼續收取當期及未來的本金及利息。在貸款為非權責發生制時收到並按成本應用的利息，以及在非應計時資本化但未確認的PIK利息，在管理層認為可收回的範圍內，在貸款恢復應計狀態時按實際收益率基礎在貸款到期日進行預期確認。截至2023年6月30日，大約1.1按公允價值計算，我們總資產的%處於非權責發生制狀態。

我們的一些貸款和其他投資可能有合同規定的實物支付(“PIK”)利息或股息。按合同匯率計算的實物收入應計入收入，並反映為截至資本化日期的應收賬款。PIK投資為發行人提供了在每個付款日以現金或額外證券付款的選項。當收到額外的證券時，它們通常具有與原始證券相同的條款，包括到期日和利率。在這些付款日，我們將應計利息資本化(在收到的額外證券的基礎上反映該等金額)。PIK通常在投資到期時或在發行人要求投資時到期。在我們認為PIK不會完全實現的時候，PIK投資將被置於非應計狀態。當一項PIK投資被置於非應計狀態時，應計未資本化的利息或股息分別通過利息或股息收入從相關應收賬款中沖銷。我們不會沖銷之前資本化的PIK利息或股息。在資本化時，PIK須遵守與其相關投資相關的公允價值估計。如果我們相信PIK有望實現，非應計狀態的PIK投資將恢復為應計狀態。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

附屬結構性票據(一般為CLO基金的優先股、收益票據或附屬票據)及證券化信託證券的“權益”類別證券投資的利息收入，是根據美國會計準則第325-40號的假設現金流，根據對預期到期日的有效收益率的估計而入賬的。證券化金融資產的實益權益。我們監控CLO和證券化信託股權投資的預期現金流入，包括預期的剩餘付款，並定期確定和更新有效收益率。

股利收入在除股息日入賬。對從有限責任公司(“LLC”)和有限合夥(“LP”)投資收到的每項分配進行評估，以確定分配是否應記錄為股息收入或資本回報。一般而言，本公司不會將有限責任公司及有限責任公司的股權投資分派記錄為股息收入，除非在分派前有限責任公司或有限責任公司有足夠的當期或累積税基收益及利潤。被歸類為資本回報的分配被記錄為投資成本基礎上的減少。

截至2023年6月30日、2022年6月30日及2021年6月30日止年度，本公司錄得股息收入$8,405, $15,025、和$5,101和資本分配的回報分別為#美元。4,901, $27,567、和$1,443，分別為。

其他收入包括結構費、修改費、特許權使用費利息、與淨利潤和收入利息有關的收據、交易保證金、行政代理費和其他雜項收據，這些收入在收到時確認為收入。

構造費和某些其他修改或諮詢費被認為是提供某些服務的交換費用並且服從ASC主題606的規定，與客户簽訂合同的收入(“ASC 606”)。所有其他類型的收入都來自貸款或股權投資，這是根據ASC 310確認的-20、不可退還的費用和其他費用。見附註10其他收入。

出售投資的已實現收益或損失採用特定的確認方法計算。參考投資交易上面。

聯邦和州所得税

我們已選擇被視為RICS，並打算繼續遵守適用於RICS的守則的要求。我們被要求分配至少90%的投資公司應税收入，並打算將我們投資公司的所有應税收入和淨資本收益分配(或通過視為分配保留)給股東；因此，我們沒有為所得税撥備。我們將分配的收入和收益的性質是根據所得税規定確定的，這可能與公認會計準則不同。與股東股息和分配有關的賬面和税基差異以及其他永久性賬面和税收差異重新分類為實收資本。

如果我們沒有分配(或被視為沒有分配)至少98%的年度普通收入和98.2%的資本利得，我們通常將被要求支付相當於我們年度普通收入的98%和資本利得的98.2%超出該年度此類應納税所得額的4%的消費税。在我們確定本年度估計年度應納税所得額將超過該等應納税所得額的估計本年度股息分配的範圍內，我們應就估計的超額應納税所得額應計消費税(如有)。截至2023年6月30日，我們預計2023年日曆年度不會有任何消費税到期。T嗯，我們在這段時間沒有應計任何消費税。

如果我們未能滿足年度分配要求或在任何納税年度不符合RIC資格，我們將按正常的企業所得税税率繳納所有應納税所得額的税。我們將不能扣除對股東的分配，也不會被要求進行分配。一般情況下，只要滿足某些持有期和其他要求，我們的個人和其他非公司應税股東將作為普通股息收入納税，符合適用於合格股息收入的降低後的最高税率，前提是我們當前和累計的收益和利潤。根據守則的某些限制，公司分派將有資格獲得股息收入的扣除。為了再次有資格在下一年作為RIC納税，我們將被要求將我們的累積收益和非RIC年度的利潤分配給我們的股東。此外，如果我們在超過兩個課税年度的期間內未能符合資格成為註冊企業，則為了在下一年符合註冊企業資格，我們將被要求選擇就任何淨內在收益(如果我們被清算時的總收益，包括收入項目，超過總虧損)確認並繳税，或者選擇在五年內對這種確認的內在收益徵税。

我們跟隨ASC 740，所得税(“ASC 740”)。ASC 740就如何在合併財務報表中確認、計量、列報和披露不確定的税務狀況提供了指導。ASC 740要求評估在準備我們的納税申報單的過程中採取或預期採取的税務立場，以確定税務立場是否

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

“更有可能”得到適用税務機關的支持。未被認為達到最高起徵點的税收頭寸在本年度被記錄為税收優惠或費用。啊。截至2023年6月30日，我們沒有記錄任何未確認的税收優惠或負債。管理層關於ASC740的決定可能會在以後基於包括但不是L在內的因素進行審查和調整限於對税收法律、法規及其解釋的持續分析。儘管我們同時提交聯邦和州所得税申報單，但我們的主要税收管轄權是聯邦政府。我們截至2020年8月31日的納税年度的聯邦納税申報單以及之後的納税申報單仍需接受美國國税局的審查。

對普通股股東的分紅和分配

對普通股股東的股息和分配在除股息日入賬。每月支付股息或分紅的金額(如果有的話)由董事會每季度批准，通常基於管理層對我們未來應納税收入的估計。淨已實現資本收益，如果有的話，至少每年分配一次。

我們的分配可能超過我們的收入，因此，我們進行的部分分配可能是最初投資的資金的返還，代表着出於税收目的向股東分配的資本的返還。

融資成本

我們將與我們的循環信貸安排相關的發起費用記錄為遞延融資成本。這些費用是遞延和攤銷的，作為利息支出的一部分，使用直線法，在我們循環信貸安排的義務的聲明壽命內。與本公司可換股票據及公開票據相關的債務發行成本及發行折讓按各自票據的未償還本金淨額列賬，並在各自票據的指定年期內按實際利息方法攤銷為利息開支的一部分。與我們的預期資本同業票據®(連同我們的可轉換票據和公開票據，我們的“無擔保票據”統稱為“無擔保票據”)相關的債務發行成本和初始折價是從我們的預期資本同業票據®的未償還本金淨額中扣除的，並在各自票據的規定到期日使用直線方法作為利息支出的一部分進行攤銷。如果我們在到期前修改或清償債務，我們將遵循ASC 470-50中的指導，改裝和滅火(“ASC 470-50”)。對於我們循環信貸安排的修改或交換，與不屬於新貸款組的貸款人有關的任何未攤銷遞延成本都將計入費用。對於我們的無擔保票據的清償，在確定清償的收益或損失時，任何未攤銷的遞延成本將從債務的賬面金額中扣除。

未攤銷遞延融資成本直接扣除相應的無擔保票據(見附註5、6和7)。

我們可能會將與擱置文件相關的登記費用記錄為預付費用。這些費用主要包括美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的註冊費、律師費和會計費。這些預付費用在收到股權發行所得款項時記入資本，如果沒有完成發售則記入費用。截至2023年6月30日和2022年6月30日，不存在與註冊費用相關的預付費用，發生的所有金額均已支出。

每股信息

根據美國會計準則第946條，在計算每股資產淨值時，不考慮優先股等優先股權證券。每股資產淨值也不包括假定轉換已發行可轉換證券的影響，無論其轉換是否會產生攤薄效應。因此，我們的資產淨值是以截至適用期末的每股已發行普通股為基礎列報的。

我們根據ASC 260每股收益(“ASC 260”)計算每股普通股收益。普通股每股基本收益的計算方法是將適用於普通股股東的經營活動導致的淨資產增加(減少)除以已發行普通股的加權平均股數。攤薄每股收益適用於所有使用可轉換優先股和可轉換票據(統稱為“可轉換工具”)的IF轉換方法的已發行稀釋性潛在普通股。稀釋每股收益不包括所有稀釋性潛在普通股，如果它們的影響是反稀釋的。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

優先股

根據ASC 480-10-S99-3A的規定，公司的優先股(定義見“附註9.股權發行、發售費用及分派”)已於資產負債表從截至2021年9月30日的期間開始，由於控制權變更可能觸發事件，可能導致贖回不在公司控制範圍內。作為臨時股本發行的優先股在扣除發行成本和發行成本後計入。5.50發行前發行的優先股百分比5.35%系列A優先股在我們的合併資產負債表相當於每股清算價值。與優先股相關的應計和未支付股息計入優先股賬面價值資產負債表。在優先股上宣佈的股息包括在運營説明書。

近期會計公告

本公司考慮財務會計準則委員會(“FASB”)發佈的所有會計準則更新(“ASU”)的適用性和影響。以下未列出的ASU被評估並確定為不適用。

2022年7月1日，我們通過了ASU 2020-06，債務--可轉換債務和其他備選方案(分專題470-20) 衍生工具和套期保值--實體自有權益中的合同(小主題815-40)：實體自有權益中可轉換工具和合同的會計(“亞利桑那州立大學2020-06”), 通過取消(1)具有現金轉換功能的可轉換債券和(2)具有有益轉換功能的可轉換工具的分離模式，簡化了可轉換工具的會計處理。因此，在採用後，可轉換債務工具將作為按其攤銷成本計量的單一負債入賬。此外，ASU 2020-06要求應用IF轉換方法來計算可轉換工具對稀釋後每股收益的影響。我們採用了ASU 2020-06，採用了改進的回溯過渡法。因此，對於我們的可轉換工具，我們現在必須使用IF轉換方法計算稀釋後每股收益。公司採納這一指導方針並未對公司的財務狀況、經營業績或現金流產生實質性影響。參見備註11。每股普通股淨資產淨增(減)有關採用ASU 2020-06的影響的更多信息。

2020年12月，美國證券交易委員會根據1940年法案通過了規則2a-5。第2a-5條規定了一個一致的、以原則為基礎的框架，供董事會在制定自己的具體程序時使用，以便真誠地確定公允價值。遵守規則2a-5的生效日期為2022年9月8日。採納規則2a-5並沒有對公司的財務報表和披露產生重大影響，因為我們的董事會選擇繼續本着善意確定公允價值。

2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04，參考匯率改革。ASU 2020-04中的修正案為將GAAP應用於合同、套期保值關係和其他受參考匯率改革影響的交易提供了可選的權宜之計和例外，如果滿足某些標準的話。該標準自2020年3月12日起至2024年12月31日有效，由ASU 2022-06參考匯率改革(主題848)更新：推遲848主題的日落日期在2022年12月。在截至2023年6月30日的12個月內，本公司沒有使用ASU 2020-04提供的可選權宜之計和例外情況。該公司將在截至2023年9月30日的季度採用，採用不會對其合併財務報表產生實質性影響。

2022年6月，FASB發佈了ASU 2022-03，它對公允價值計量(主題820)：受合同銷售限制的股權證券的公允價值計量(“ASU 2022-03”)。ASU 2022-03澄清了受合同銷售限制的股權證券的公允價值計量指南，併為此類股權證券確立了新的披露要求。ASU 2022-03在2023年12月15日之後的財政年度內有效，並在這些財政年度內的過渡期內有效，但允許提前採用。本公司的結論是，這一指導不會對其合併財務報表產生實質性影響。

注3.投資組合投資

截至2023年6月30日，我們在130長期證券投資和CLO，攤銷成本為#美元7,800,596和公允價值為$7,724,931。在2022年6月30日，我們在129長期證券投資和CLO，攤銷成本為#美元7,196,831和公允價值為$7,602,510.

所購入的債務配售和股權證券的原始成本基礎，包括對現有投資組合公司的後續投資、實物支付利息和結構費用，總額為#美元。1,076,445及$2,322,287分別於截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度內。債務償還和出售股權證券的對價約為#美元462,936及$1,121,603分別在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內收到。

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合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在本腳註的其餘部分中，我們按投資類型彙總我們的投資組合，這可能與定義投資持有人權利的組成工具所使用的術語略有不同，如投資綜合計劃表(“SOI”)。以下投資包括在每個類別中：

•第一留置權循環信用額度包括我們對第一留置權左輪手槍的債務投資以及我們對延遲提取定期貸款的債務投資。

•第一留置權債務包括我們在SOI上市的債務投資，如第一留置權定期貸款(包括“單位”貸款，這是優先和次級債務相結合的貸款，以及“最後償還”貸款，即在“先出”第一留置權貸款之後具有第二償付優先權的貸款)。

•1.5留置權債務包括我們在SOI上列為1.5留置權定期貸款的債務投資。

•第二留置權循環信用額度包括我們對第二留置權左輪手槍的債務投資以及我們對延遲提取定期貸款的債務投資。

•第二留置權債務包括我們在SOI上列為第二留置權定期貸款的債務投資。

•第三留置權債務包括我們在SOI上列為第三留置權定期貸款的債務投資。

•無擔保債務包括我們在SOI上列為無擔保的債務投資。

•附屬結構性票據包括我們對CLO基金“權益”證券類別的投資，例如收益票據、優先股和附屬票據。

•除非另有特別説明，否則股本包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

下表顯示了截至2023年6月30日和2022年6月30日我們的投資組合構成：

			2023年6月30日												2022年6月30日
			成本						公允價值						成本						公允價值
第一留置權循環信貸額度			$	58,139					$	58,058					$	39,775					$	39,746
第一留置權債務(1)			4,431,887						4,302,795						3,839,553						3,757,960
第二留置權循環授信額度			5,139						4,646						—						—
第二留置權債務			1,586,112						1,257,862						1,588,557						1,471,336
無擔保債務			7,200						7,200						7,200						7,200
從屬結構票據			952,815						665,002						997,703						711,429
權益			759,304						1,429,368						724,043						1,614,839
總投資			$	7,800,596					$	7,724,931					$	7,196,831					$	7,602,510

(1)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“最後留置權”的貸款。單位和/或最後撥出貸款的總攤銷成本和公允價值為$。49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。截至2022年6月30日，無本公司的第一筆留置權債務被歸類為單位和/或最後清償。

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合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了截至2023年6月30日，我們的投資按ASC 820估值層次結構的三個級別劃分的公允價值：

			1級						2級						3級						總計
第一留置權循環信貸額度			$	—					$	—					$	58,058					$	58,058
第一留置權債務(1)			—						7,481						4,295,314						4,302,795
第二留置權循環授信額度			—						—						4,646						4,646
第二留置權債務			—						—						1,257,862						1,257,862
無擔保債務			—						—						7,200						7,200
從屬結構票據			—						—						665,002						665,002
權益			—						—						1,429,368						1,429,368
總投資			$	—					$	7,481					$	7,717,450					$	7,724,931

(1)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“先留置後撥出”的貸款。單位貸款和/或最後一期貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。

下表顯示了截至2022年6月30日，我們的投資按ASC 820估值層次結構的三個級別劃分的公允價值：

			1級						2級						3級						總計
第一留置權循環信貸額度			$	—					$	—					$	39,746					$	39,746
第一留置權債務			—						73,816						3,684,144						3,757,960
第二留置權債務			—						—						1,471,336						1,471,336
無擔保債務			—						—						7,200						7,200
從屬結構票據			—						—						711,429						711,429
權益			—						—						1,614,839						1,614,839
總投資			$	—					$	73,816					$	7,528,694					$	7,602,510

下表顯示了截至2023年6月30日的年度內我們的3級投資的公允價值的總變化：

			公允價值計量，使用不可觀察的數據投入(第3級)
			控制  投資						附屬公司  投資						非控制/  非附屬公司  投資						總計
截至2022年6月30日的公允價值			$	3,438,317					$	393,264					$	3,697,113					$	7,528,694
投資已實現(虧損)淨收益			(2,512)						16,143						(54,936)						(41,305)
未實現虧損淨變動			(122,210)						(86,440)						(258,740)						(467,390)
已實現和未實現淨虧損			(124,722)						(70,297)						(313,676)						(508,695)
購買證券投資(3)			272,231						—						664,383						936,614
實物支付利息			100,573						—						31,514						132,087
折扣和保費的增加，淨額			824						—						(8,776)						(7,952)
有價證券投資的償還和銷售(3)			(115,526)						(24,819)						(275,250)						(415,595)
第3(1)級內的轉賬			—						(287,751)						287,751						—
轉出第3層(1)			—						—						(17,699)						(17,699)
轉入第3級(1)			—						—						69,996						69,996
截至2023年6月30日的公允價值			$	3,571,697					$	10,397					$	4,135,356					$	7,717,450

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			第一留置權循環信貸額度						第一留置權債務(2)						第二留置權循環授信額度						第二留置權債務						無擔保債務						從屬結構票據						權益						總計
截至2022年6月30日的公允價值			$	39,746					$	3,684,144					$	—					$	1,471,336					$	7,200					$	711,429					$	1,614,839					$	7,528,694
投資已實現(虧損)淨收益			—						(16,678)						—						(8,791)						(2)						(29,466)						13,632						(41,305)
未實現虧損淨變動			(52)						(33,545)						(493)						(211,029)						—						(1,539)						(220,732)						(467,390)
已實現淨額和未實現淨額(虧損)			(52)						(50,223)						(493)						(219,820)						(2)						(31,005)						(207,100)						(508,695)
購買證券投資(3)			16,545						826,114						5,133						45,854						—						—						42,968						936,614
實物支付利息			3,221						117,064						—						11,802						—						—						—						132,087
折扣和保費的增加，淨額			35						3,015						6						2,075						—						(13,083)						—						(7,952)
有價證券投資的償還和銷售(3)			(1,437)						(337,097)						—						(53,385)						2						(2,339)						(21,339)						(415,595)
轉出第3層(1)			—						(17,699)						—						—						—						—						—						(17,699)
轉入第3級(1)			—						69,996						—						—						—						—						—						69,996
截至2023年6月30日的公允價值			$	58,058					$	4,295,314					$	4,646					$	1,257,862					$	7,200					$	665,002					$	1,429,368					$	7,717,450

    

(1)轉移被假定發生在資產轉移的季度初。在截至2023年6月30日的年度內，六我們的第一筆留置權票據從第二級轉移到第三級，因為估值的投入變得不可觀察。

(2)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“第一留置權最後借出”的貸款。單位貸款和/或最後一期貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。截至2022年6月30日，無本公司的第一筆留置權債務被歸類為單位和/或最後清償。

(三)包括投資重組和重組。

下表顯示了截至2022年6月30日的年度內我們的3級投資的公允價值的總變化：

			公允價值計量，使用不可觀察的數據投入(第3級)
			控制  投資						附屬公司  投資						非控制/  非附屬公司  投資						總計
截至2021年6月30日的公允價值			$	2,919,717					$	356,734					$	2,885,433					$	6,161,884
投資已實現淨收益(虧損)			3,958						—						(16,714)						(12,756)
未實現收益(虧損)淨變化			268,126						(2,629)						21,249						286,746
已實現和未實現淨收益(虧損)			272,084						(2,629)						4,535						273,990
購買證券投資			516,949						227,931						1,426,854						2,171,734
實物支付利息			74,744						27						8,353						83,124
折價和保費淨額累加(攤銷)			609						2,026						(68,239)						(65,604)
有價證券投資的償還和出售			(345,786)						(190,825)						(541,429)						(1,078,040)
轉出第3層(1)			—						—						(38,899)						(38,899)
轉入第3級(1)			$	—					$	—					$	20,505					$	20,505
截至2022年6月30日的公允價值			$	3,438,317					$	393,264					$	3,697,113					$	7,528,694

			循環信貸額度						第一留置權債務									1.5留置權債務												第二留置權債務						第三留置權債務						無擔保債務						從屬結構票據						權益						總計
截至2021年6月30日的公允價值			$	27,503					$	3,104,139								$	18,164											$	944,123					$	3,950					$	3,715					$	756,109					$	1,304,181					$	6,161,884
投資已實現(虧損)淨收益			—						(464)									—												—						—						12						(16,250)						3,946						(12,756)
未實現(虧損)收益淨變化			(10)						(25,618)									—												(23,817)						—						3,485						47,792						284,914						286,746
已實現和未實現(虧損)淨收益			(10)						(26,082)									—												(23,817)						—						3,497						31,542						288,860						273,990
購買證券投資			12,011						1,188,611									—												939,428						—						—						9,518						22,166						2,171,734
實物支付利息			1,918						79,451									—												1,755						—						—						—						—						83,124
折價和保費淨額累加(攤銷)			1						6,670									—												2,411						—						—						(74,686)						—						(65,604)
有價證券投資的償還和出售			(1,677)						(688,999)									(18,164)												(322,671)						(3,950)						(12)						(11,054)						(31,513)						(1,078,040)
第3(1)級內的轉賬			—						38,748									—												(69,893)						—						—						—						31,145						—
轉出第3層(2)			—						(38,899)									—												—						—						—						—						—						(38,899)
轉入第3級(2)			—						20,505									—												—						—						—						—						—						20,505
截至2022年6月30日的公允價值			$	39,746					$	3,684,144								$	—											$	1,471,336					$	—					$	7,200					$	711,429					$	1,614,839					$	7,528,694

(1)轉移被假定發生在資產轉移的季度初。

178

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(2)轉移被假定發生在資產轉移的季度初。在截至2022年6月30日的年度內，二我們的第一筆留置權票據從第二級轉移到第三級，因為估值的投入變得不可觀察。在截至2022年6月30日的年度內，二我們的第一筆留置權票據從第三級轉移到第二級，因為對估值的投入變得可見。

使用第三級投入的投資的未實現(虧損)收益淨變化為(493,198)及$286,147截至2023年6月30日和2022年6月30日仍持有的投資。

下表顯示了截至2023年6月30日和2022年6月30日，按公允價值計算佔我們投資組合10%以上的行業：

			2023年6月30日																		2022年6月30日
			成本						公允價值						佔投資組合的百分比						成本						公允價值						佔投資組合的百分比
股權房地產投資信託基金(REITs)			$	741,133					$	1,437,796					18.6		%				$	647,316					$	1,399,857					18.4		%
醫療保健提供者和服務			687,813						798,365						10.3		%				660,976						748,591						9.8		%
消費金融			625,033						736,635						9.5		%				568,739						765,168						10.1		%
所有其他行業			5,746,617						4,752,135						61.6		%				5,319,800						4,688,894						61.7		%
總計			$	7,800,596					$	7,724,931					100.0		%				$	7,196,831					$	7,602,510					100.0		%

截至6月30日，2023年在加州的投資包括10.3我們投資的%以公允價值計算，成本為$933,559和公允價值為$791,860。截至6月30日，2022年在加州的投資包括10.1我們投資的%以公允價值計算，成本為$880,210和公允價值為$768,646.

179

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年6月30日，我們3級投資的公允價值計量中使用的不可觀察投入範圍如下：

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要的估價方法或技術

輸入

射程

加權 平均(5)

第一留置權債務

$

1,871,464

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

9.2%

至

34.3%

12.8%

第一留置權債務

708,883

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

4.8x

至

11.5x

9.3x

第一留置權債務

75,015

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

11.8%

至

55.0%

33.4%

第一留置權債務

199,915

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.2x

至

2.0x

1.0x

第一留置權債務

56,600

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.0%

至

8.0%

7.0%

第一留置權債務(1)

21,580

企業價值瀑布

虧損調整貼現率

7.6%

至

13.2%

8.1%

預計損失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

第一留置權債務(2)

200,600

企業價值瀑布

貼現率(3)

11.7%

至

19.3%

13.4%

第一留置權債務

96,239

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

1.0x

至

2.0x

1.4x

第一留置權債務

395,926

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

第一留置權債務

725,703

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

第一留置權債務

1,447

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

第二留置權債務

1,255,520

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

10.2%

至

45.7%

14.8%

第二留置權債務

6,988

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

無擔保債務

7,200

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

4.8x

至

7.5x

6.1x

從屬結構票據

665,002

貼現現金流

貼現率(3)

4.0%

至

37.1%

23.4%

優先股

12,637

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.2x

至

2.0x

1.1x

優先股

13,920

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

6.8x

至

9.3x

8.6x

優先股

7,598

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.0%

至

8.0%

7.0%

普通股權益/認股權證

438,848

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

4.8x

至

11.5x

9.1x

普通股權益/認股權證(1)

1,400

企業價值瀑布

虧損調整貼現率

7.6%

至

13.2%

8.1%

預計損失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

普通股權益/認股權證(2)

35,648

企業價值瀑布

貼現率(3)

11.7%

至

19.3%

13.4%

普通股權益/認股權證(4)

56,254

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股權益/認股權證

24,975

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

1.0x

至

2.0x

1.3x

普通股權益/認股權證

202,456

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

普通股權益/認股權證

618,791

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股權益/認股權證

4,131

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

13.0%

至

30.0%

22.5%

普通股權益/認股權證

12,710

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

3級投資總額

$

7,717,450

180

---

前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(1)代表NPRC持有的在線消費貸款的公允價值(見國家房地產投資信託基金公司通過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)，並採用貼現現金流估值技術進行估值。

(2)代表NPRC透過其全資附屬公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的評級有擔保結構性票據的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(3)表示隱含貼現率，基於關於我們的內部生成的單一現金流量模型，它是由獨立評估公司使用的相應的多路徑現金流量模型估計的公允價值得出的。

(4)代表房地產投資的剩餘利潤權益。

(5)加權平均信息通常是根據相關投資的公允價值，通過為每一項披露的不可觀察到的投入分配比例權重而得出的。對於(1)中表示的投資的虧損調整貼現率和預計損失率不可觀察的投入，加權平均值是基於每個相應的期限級別隊列中最近發放的貸款的購買收益率來確定的。

181

---

前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2022年6月30日，我們3級投資的公允價值計量中使用的不可觀察投入範圍如下：

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要的估價方法或技術

輸入

射程

加權 平均(5)

第一留置權債務

$

1,722,265

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

8.1%

至

16.9%

11.7%

第一留置權債務

528,312

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

6.0x

至

10.5x

9.0x

第一留置權債務

108,222

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.5x

至

1.2x

0.9x

第一留置權債務

53,209

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

8.8%

至

10.8%

9.8%

第一留置權債務

12,199

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

第一留置權債務(1)

29,080

企業價值瀑布

虧損調整貼現率

5.6%

至

9.4%

8.1%

預計損失率

—%

至

1.6%

—%

第一留置權債務(2)

186,800

企業價值瀑布

貼現率(3)

9.2%

至

14.8%

11.1%

第一留置權債務

432,057

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

2.2x

至

3.0x

2.7x

市盈率

4.8x

至

7.5x

7.0x

第一留置權債務

20,260

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

1.3x

至

1.5x

1.4x

第一留置權債務

631,486

企業價值瀑布(資產淨值分析)

資本化率

3.3%

至

7.5%

4.5%

第二留置權債務

1,460,277

貼現現金流(收益率分析)

市場收益率

9.6%

至

25.0%

13.0%

第二留置權債務

4,952

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.8x

至

1.0x

0.9x

第二留置權債務

6,107

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

無擔保債務

7,200

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.5x

至

0.6x

0.5x

從屬結構票據

711,429

貼現現金流

貼現率(3)

6.9%

至

30.5%

18.7%

優先股

33,355

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.8x

至

1.5x

1.2x

優先股

1,807

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

3.8x

至

4.8x

4.3x

優先股

12,557

企業價值瀑布(市場法)

貼現率

8.8%

至

10.8%

9.8%

普通股權益/認股權證

493,322

企業價值瀑布(市場法)

EBITDA倍數

1.8x

至

10.5x

8.8x

普通股權益/認股權證

3,613

企業價值瀑布(市場法)

收入倍數

0.4x

至

1.0x

0.5x

普通股權益/認股權證(1)

8,994

企業價值瀑布

虧損調整貼現率

5.6%

至

9.4%

8.1%

預計損失率

—%

至

1.6%

—%

普通股權益/認股權證(2)

30,386

企業價值瀑布

貼現率(3)

9.2%

至

14.8%

11.1%

普通股權益/認股權證(4)

60,749

企業價值瀑布(資產淨值分析)

資本化率

3.3%

至

7.5%

4.5%

普通股權益/認股權證

252,161

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

2.2x

至

3.0x

2.8x

市盈率

4.8x

至

7.5x

7.0x

普通股權益/認股權證

30,140

企業價值瀑布(市場法)

有形賬面價值倍數

1.3x

至

1.5x

1.4x

普通股權益/認股權證

668,242

企業價值瀑布(資產淨值分析)

資本化率

3.3%

至

7.5%

4.5%

普通股權益/認股權證

5,614

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

12.5%

至

30.0%

21.2%

普通股權益/認股權證

13,899

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

3級投資總額

$

7,528,694

182

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(1)代表NPRC透過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)持有的網上消費貸款的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(2)代表NPRC透過其全資附屬公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的評級有擔保結構性票據的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(3)代表基於我們內部生成的單一現金流模型的隱含貼現率，該模型是根據獨立評估公司使用的相應多路徑現金流模型估計的公允價值得出的。

(4)代表房地產投資的剩餘利潤權益。

(5)加權平均信息通常是根據相關投資的公允價值，通過為每一項披露的不可觀察到的投入分配比例權重而得出的。對於(1)中表示的投資的虧損調整貼現率和預計損失率不可觀察的投入，加權平均值是基於每個相應的期限級別隊列中最近發放的貸款的購買收益率來確定的。

容易獲得市場報價的投資必須按這樣的市場報價估值。為了驗證市場報價，管理層和獨立評估公司考慮了許多因素，以確定報價是否代表公允價值，包括報價的來源和性質。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為1級或2級。

在公允價值層次中具體歸類為第二級的債務投資的公允價值一般由一家獨立定價機構或一家以上主要做市商(如有)進行估值，否則由一家主要做市商或一級市場交易商進行估值。我們一般採用相關期間結束時交易商的現行買入和要價對場外證券進行估值，該價格由獨立定價代理提供，並由此類服務篩選有效性。

在釐定未能即時取得市場報價的債務工具的價值範圍時，因此被歸類為公允價值層次中的第三級，但CLO及對控股投資組合公司的債務投資除外，管理層及獨立估值公司估計企業及證券信用評級，並根據相關市場數據確定每筆貸款的相應到期收益率。然後應用貼現現金流技術，使用適當的到期收益率作為貼現率，以確定一系列價值。在釐定受控公司債務投資及股權投資的價值範圍時，企業價值乃採用市場法釐定，例如採用類似指引上市公司的息税折舊及攤銷前利潤(“EBITDA”)倍數、淨收入及/或賬面價值倍數及/或類似近期投資交易及/或收入法(例如貼現現金流法)。企業價值技術也可用於評估信用受損的債務投資。對於有壓力的債務和股權投資，使用了資產回收分析。

在確定我們在CLO投資的價值範圍時，獨立評估公司使用了貼現多路徑現金流模型。估值是通過分析CLO交易結構來完成的，以從建模的角度確定風險敞口，並確定適當的贖回日期(即預期到期日)。這些風險因素在使用蒙特卡羅模擬的多路徑現金流模型中被敏化，以生成標的資產和負債的概率加權(即多路徑)現金流。這些現金流使用適當的市場貼現率進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據和某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。此外，我們利用我們對預期現金收入的最佳估計來生成單路徑現金流，並評估隱含貼現率的合理性，該隱含貼現率對於相應的多路徑現金流模型得出的價值是有效的。

我們的投資組合包括CLO的剩餘權益和債務投資，這涉及許多重大風險。CLO的槓桿率通常非常高(10-14倍)，因此我們投資的剩餘利息部分面臨更高程度的完全虧損風險。特別是，CLO剩餘權益的投資者間接承擔該等CLO持有的相關貸款投資的風險。我們一般只有權接受CLO的付款，而一般沒有直接權利對抗相關借款人或贊助CLO的實體。雖然我們的目標CLO通常使投資者能夠獲得優先貸款池中的權益，而不需要與直接持有相同投資相關的費用，但作為CLO基礎的指數和證券的價格將會上漲或下跌。這些價格(因此，CLO的價格)將受到相同類型的政治和經濟事件的影響，這些事件一般會影響證券和資本市場的發行人。如果我們投資的CLO投資未能滿足財務契約，包括充分的抵押和/或利息覆蓋測試，可能會導致其向我們支付的金額減少。如果CLO未能通過某些測試，優先於我們的債務的持有者將有權獲得額外的付款，這反過來將減少我們本來有權獲得的付款。另外，我們可能會在尋求賠償所需的程度上招致費用

183

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

違約或與違約CLO或我們可能進行的任何其他投資談判新條款。如果其中任何一種情況發生，可能會對我們的經營業績和現金流產生重大不利影響。

我們在CLO中獲得的權益通常交易清淡，或者交易市場有限。CLO通常是私下發行和出售的，甚至在二級市場也是如此。因此，對CLO的投資可能被描述為非流動性證券。除了與投資債務證券相關的一般風險外，CLO剩餘權益還帶來其他風險，包括但不限於：(I)抵押品證券的分派可能不足以支付利息或其他款項；(Ii)抵押品的質量可能會下降或違約；(Iii)我們對CLO部分的投資可能從屬於其他高級票據部分；以及(Iv)在投資時可能不完全瞭解CLO證券的複雜結構，並可能與CLO投資產生爭議或產生意外的投資結果。如果我們對CLO剩餘權益的本金回收低於這些投資的成本，我們的淨資產價值也可能隨着時間的推移而下降。我們的CLO投資和/或CLO的基礎優先擔保貸款的預付速度可能比預期更快，這可能會對我們的價值產生不利影響。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為第三級。

SOFR的增加會大幅增加CLO的融資成本。由於CLO內的抵押品頭寸大多設有SOFR下限，投資收入可能不會有相應的增長(如果SOFR增加但保持在該等投資的SOFR下限利率之下)，導致向剩餘利息投資者支付的分派金額大幅減少。

我們在某些外國公司中持有超過10%的權益，這些外國公司在美國聯邦所得税中被視為受控外國公司(“氟氯化碳”)(包括我們在CLO中的剩餘權益部分投資)。因此，我們被視為每年從該等外國公司收取視為分配(應作為普通收入徵税)，金額相當於我們在該税務年度公司收入(包括普通收益和資本利得)的按比例份額。我們被要求將來自氟氯化碳的此類被視為分配的收入包括在我們的應納税所得額中，並且我們被要求至少分配此類收入的90%以保持我們的RIC地位，無論該氟氯化碳是否在該年度進行了實際分配。

如果我們收購“被動外國投資公司”(“PFIC”)的股份(包括在CLO中屬於PFIC的剩餘權益部分投資)，我們可能需要為任何“超額分配”的一部分或出售此類股份的收益繳納聯邦所得税，即使這些收入是作為應税股息分配給我們的股東的。某些選舉可能可以減輕或取消對超額分配的税收，但此類選舉(如果有)通常將要求我們確認我們每年在PFIC收入中的份額，無論我們是否從此類PFIC獲得任何分配。儘管如此，我們必須分配這些收入，以保持我們作為金磚四國的地位。

被稱為FATCA的立法及其規定對向某些非美國實體，包括某些非美國金融機構和投資基金支付美國來源的利息和股息徵收30%的預扣税，除非這些非美國實體遵守有關其美國賬户持有人及其美國所有者的某些報告要求。為此，我們投資的大多數CLO將被視為非美國金融實體，因此將被要求遵守這些報告要求，以避免30%的扣繳。如果我們投資的CLO未能適當遵守這些報告要求，可能會減少可分配給該CLO工具的剩餘權益和次級債務持有人的金額，這可能會對我們的經營業績和現金流產生重大不利影響。

如果我們被要求在收到代表該等收入的分配之前在收入中計入金額，我們可能不得不在管理層認為不有利的時候和/或價格出售我們的一些投資，籌集額外的債務或股權資本，或為此放棄新的投資機會。

用於根據收益率技術和貼現現金流技術對我們的投資進行估值的重大不可觀察的輸入是用於貼現預期從基礎投資收到的估計未來現金流的市場收益率(或適用貼現率)，其中包括未來本金和利息/股息支付。市場收益率(或適用貼現率)的增加或減少將分別導致公允價值計量的減少或增加。管理層和獨立評估公司在選擇市場收益率或貼現率時會考慮以下因素：違約風險、投資和可比公司投資的評級以及贖回撥備。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

根據EV分析對我們的投資進行估值所使用的重大不可觀察的投入可能包括特定財務指標的市場倍數，如EBITDA、淨收入或已確定的指導上市公司的賬面價值，先前併購交易的隱含估值倍數，和/或貼現現金流技術中應用的貼現率。這家獨立估值公司確定了一批與投資組合公司的運營和關鍵屬性相似的上市公司。使用這些準則上市公司的估值和運營指標和/或相關先例交易所暗示的，通常計算最近12個月EBITDA的倍數範圍，或其他衡量標準，如淨收益或賬面價值。獨立評估公司利用確定的倍數，一般根據投資組合公司最近12個月的EBITDA(或其他有意義的衡量標準)來估計投資組合公司的EV。倍數的增加或減少將分別導致EV的增加或減少，這將導致受控公司債務和/或股權投資的公允價值計量增加或減少(視情況而定)。在某些情況下，在估計EV時可以考慮貼現現金流分析，在這種情況下，可以利用基於加權平均資本成本的貼現率和資本資產定價模型的應用。

用於根據貼現現金流分析對我們的私人房地產投資信託基金投資進行估值的重大不可觀察的輸入是應用於相關物業的預計現金流的貼現率和終端資本化率。折現率和最終資本化率的增加或減少將分別導致公允價值計量的減少或增加。

市場收益率、折現率、資本化率或EBITDA倍數的變化，每一個單獨的變化都可能改變我們某些投資的公允價值計量。一般來説，市場收益率、折現率或資本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍數的下降，可能會導致我們某些投資的公允價值計量減少。

由於確定沒有現成市場價值的投資的公允價值存在固有的不確定性，我們投資的公允價值可能會在不同時期波動。此外，我們投資的公允價值可能與此類投資存在現成市場時所使用的價值大不相同，也可能與我們最終可能實現的價值大不相同。此外，此類投資通常受到轉售或其他方面的法律和其他限制，其流動性低於上市交易的證券。如果我們被要求在強制或清算出售中清算一項證券投資，我們可能會比我們記錄的價值低得多。

此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與當前分配的估值中反映的未實現收益或虧損不同。

估值技術的變化

截至2023年6月30日止年度，由於當期交易量減少，Curo Group Holdings Corp.(“Curo”)的估值方法由單純依賴市場交易轉變為市場交易和收益率法相結合。由於債券價格下跌和公共信用評級下調，我們在Curo的投資公允價值降至1美元。17,039截至2023年6月30日，折扣為$29,985從其攤銷成本中扣除，相比之下，16,4792022年6月30日記錄的未實現折扣。

截至2023年6月30日止年度，DTI Holdco，Inc.(“Epiq”)對第一筆留置權定期貸款的估值方法由收益率法改為收益率法與市場報價相結合，因為本期市場報價較為活躍。由於第一留置權定期貸款的報價，我們在Epiq第一留置權定期貸款的投資的公允價值降至#美元。17,604截至2023年6月30日，折扣為$449從其攤銷成本中扣除，相比之下，3012022年6月30日錄得未實現增值。

於截至2023年6月30日止年度，由於公司經營表現惡化，Engine Group，Inc.(“Engine”)對第一筆留置權定期貸款及認股權證的估值方法分別由收益率法及現值法(“CVM”)改為清盤分析法。因此，我們在發動機上的投資減少到了$1,447截至2023年6月30日，折扣為$29,090從其攤銷成本中扣除，相比之下，27,1422022年6月30日記錄的未實現折扣。

於截至2023年6月30日止年度內，First Brands Group對第一留置權定期貸款的估值方法由收益率法改為收益率法與市場報價相結合，因為本期市場報價較為活躍。由於基本面表現改善和信貸市場利差收緊，我們在First Brands Group First Lien Term Loan的投資公允價值增加到$22,209截至2023年6月30日，折扣為$75從其攤銷成本中扣除，相比之下，1782022年6月30日記錄的未實現折扣。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在.期間截至2023年6月30日的年度由於本期第一筆留置權定期貸款的市場報價不太活躍，Global Tele*Link Corporation(“GTL”)對第一筆留置權定期貸款的估值方法從收益率法和市場報價的組合改為僅依賴收益率法。由於基本面表現改善和信貸市場利差收緊，我們在GTL First Lien Term Loan的投資公允價值增加到$9,218截至2023年6月30日，折扣為$221從其攤銷成本中扣除，相比之下，3492022年6月30日記錄的未實現折扣.

截至2023年6月30日止年度，由於協作資本化率市場數據減少，國家房地產投資信託基金公司(“NPRC”)對房地產投資組合的估值方法從直接資本化方法改為貼現現金流法。我們在NPRC的房地產投資組合的投資價值為$1,437,796截至2023年6月30日，溢價為$696,663從其攤銷成本中扣除，相比之下，752,5412022年6月30日錄得未實現增值。

於截至2023年6月30日止年度內，Nexus Buyer LLC(“IntraFi”)的估值方法由收益率法改為結合收益率法及市場報價，因為本期市場報價較為活躍。由於這項投資的報價，我們在IntraFi的投資公允價值降至#美元。39,984截至2023年6月30日，折扣為$2,516從其攤銷成本中扣除，相比之下，9262022年6月30日記錄的未實現折扣。

於截至2023年6月30日止年度，由於本期股權重組，PGx Holdings，Inc.(“PGx”)對第一及第二留置權定期貸款的估值方法由收益率法改為CVM法。截至2023年3月，PGx正在進行由消費者金融保護局啟動的訴訟程序，該訴訟程序涉及PGx在使用電話營銷收購新業務時的賬單做法的合法性。由於法院最近在這些法律訴訟中做出的裁決，PGx決定需要從電話營銷模式轉向在線模式，以吸引新客户。由於PGx商業模式的這種實質性變化(這需要時間來發展)以及法院裁決的其他影響，PGx於2023年6月在特拉華州地區申請破產保護，並繼續駕馭正在進行的法律程序。由於這些因素，我們對PGx第一和第二留置權定期貸款的投資減少到#美元。70,639截至2023年6月30日，a折扣$179,986。2022年6月30日的公允價值等於其攤銷成本。

截至2023年6月30日止年度，由於本期市場報價不太活躍，Research Now Group，Inc.&Survey Samples International LLC(“Research Now”)對第一筆留置權定期貸款的估值方法從單純依賴市場報價轉變為市場報價和收益率法的結合。由於這一變化和公共信用評級下調，我們在Research Now第一留置權定期貸款投資的公允價值降至$8,872截至2023年6月30日，折扣為$480從其攤銷成本中扣除，相比之下，4262022年6月30日記錄的未實現折扣。

在截至2023年6月30日的年度內，鑑於公司業績下降和淨槓桿率上升，Ring Tide Holdings，Inc.(“West Marine”)的估值方法從收益率法改為CVM法。因此，我們在西海的投資公允價值降至1美元。11,332截至2023年6月30日，折扣為$12,563與其攤銷成本相比，未實現折扣為#美元。1,119記錄於2022年6月30日。

於截至2023年6月30日止年度內，Securus Technologies Holdings，Inc.(“Securus”)對第一筆留置權定期貸款及第二筆留置權定期貸款的估值方法分別由市場報價及收益率法改為結合收益率法及按面值計算近期再融資/購回的可能性。市場報價被從第一筆留置權定期貸款中刪除，因為它們在本期不那麼活躍。由於按面值進行再融資和收購的可能性，我們在Securus的投資公允價值增加到$59,677截至2023年6月30日，折扣為$175從其攤銷成本中扣除，相比之下，2,2242022年6月30日記錄的未實現折扣。

在截至2023年6月30日止年度內，Spectrum Holdings III Corp(“Spectrum Holdings”)的估值方法由收益率法改為結合收益率法和外賣情景，以面值計算近期外賣的可能性。由於這次外賣的可能性，以及基本面表現的改善，我們在Spectrum Holdings的投資的公允價值增加到了$7,500截至2023年6月30日，溢價為$12從其攤銷成本中扣除，相比之下，5172022年6月30日記錄的未實現折扣。

於截至2023年6月30日止年度，由於本期股權重組，第一筆留置權貸款的估值方法由收益率法改為CVM法。因此，我們在城鄉第一留置權定期貸款上的投資為$175,147截至2023年6月30日，這相當於其攤銷成本。這筆投資在2022年6月30日的公允價值也等於攤銷成本。

於截至2023年6月30日止年度內，Vision Solutions，Inc.(“精確”)的估值方法由結合收益率法、市場報價及計入少數股權交易中所觀察到的準確投資價格(鑑於外部投資者於2022年6月30日的交易中包括在內)轉變為僅依賴收益率法，因為第二筆留置權定期貸款的市場報價於當期及

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

已注意到交易不再相關。由於用於計算第二留置期貸款相對價值的第一留置期貸款的市場報價減少，我們投資於第二留置期貸款的公允價值下降到$75,962截至2023年6月30日，折扣為$3,369從其攤銷成本中扣除，相比之下，8962022年6月30日記錄的未實現折扣。

信貸質量指標和未提取的承付款

自.起2023年6月30日，$4,664,827我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值按浮動利率計息，LIBOR或SOFR下限為0.0% - 5.0%。截至2023年6月30日，美元965,734我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值計算，按固定利率計息，利率由5.0%至20.0%。自.起2022年6月30日, $4,544,854我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值按浮動利率計息，倫敦銀行同業拆借利率下限為0.0%至3.0%。截至2022年6月30日，731,388我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值計算，按固定利率計息，利率由1.0%至22.0%

截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們的非應計地位貸款的成本基礎為#美元。421,198及$181,393公允價值分別為#美元86,422及$31,454，分別為。這些投資的公允價值約為1.1%和0.4分別佔截至2023年6月30日和2022年6月30日的公允價值總資產的百分比。

未提取的承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用，範圍從0.00%至7.25%。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們有一塊錢54,133及$43,934分別是對我們投資組合公司的未提取左輪手槍和延遲提取定期貸款承諾。我們未提取的承諾左輪手槍和延期提取定期貸款的公允價值為零截至2023年6月30日和2022年6月30日因為它們都是浮動利率工具，經常重新定價。

國家財產房地產投資信託基金公司。

潛在客户擁有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)的股權百分比，該公司是一家合併控股公司，擁有100NPRC普通股權益的%。

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。NPRC成立的目的是持有、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他必要、附帶或方便進行上述活動的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户住宅。NPRC可以直接獲得房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體進行多數股權投資來獲得房地產資產。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和評級擔保結構性票據(“RSSN”)。

在截至2023年6月30日的年度內，我們收到部分還款$109,352我們之前在NPRC及其全資子公司的未償還貸款和4,000作為我們在NPRC股權投資的資本回報。

在截至2023年6月30日的年度內，我們提供了209,381債務融資和美元3,600進行股權融資，為購買房地產提供資金，提供營運資金，併為購買評級為擔保的結構性票據提供資金。

NPRC的某些全資子公司持有的在線消費貸款投資是個人借款人的無擔保債務，發行金額從1美元到1美元不等。1至$50，固定期限從60幾個月後84月份。截至2023年6月30日，NPRC某些全資子公司對在線消費貸款的未償還投資包括56個人貸款，剩餘利息二證券化，以及一公司債券，總公允價值為$21,144。平均未償還個人貸款餘額約為$。4貸款於2023年7月1日至2025年4月11日到期，加權平均未償還期限為11截至2023年6月30日的月份。固定利率範圍為9.0%至36.0%，加權平均活期利率為16.1%。截至2023年6月30日，我們在NPRC及其與在線消費貸款相關的全資子公司的投資公平價值為$22,980.

截至2023年6月30日，根據未償還本金餘額，48.7NPRC的某些全資子公司持有的在線消費貸款組合中，有%投資於超級優質貸款(借款人的公平艾薩克公司(FICO)得分為720或更高)，46.7優質貸款佔投資組合的百分比(FICO評分在660到719之間的借款人)和4.6近優質貸款佔投資組合的比例(FICO評分在580至659之間的借款人，其中一部分被認為是次級貸款)。

貸款類型						未償還本金餘額						公允價值						利率區間												加權平均利率*
超級優質						$	101					$	98					9.0%			-			20.5%						12.5%
素數						97						96						13.5%			-			25.0%						19.0%
接近素數						9						9						23.3%			-			36.0%						25.2%

*以網絡消費貸款未償還本金餘額加權。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

NPRC的若干全資附屬公司持有的評級擔保結構性票據投資，是由擁有多年業內經驗的成熟抵押品管理團隊管理的廣泛銀團貸款的次級債務權益。截至2023年6月30日，NPRC的某些全資子公司對評級擔保結構性票據的未償還投資包括94公允價值為$的投資423,978和麪值$448,553。未償還票據的平均面值約為$4,772預期到期日為2026年4月至2033年10月，加權平均預期到期日為6截至2023年6月30日。優惠券的範圍從三個月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%，加權平均票面利率3M+6.94%。截至2023年6月30日，我們在NPRC及其與評級擔保結構性票據相關的全資子公司的投資公平價值為#美元。236,248.

截至2023年6月30日，根據未償還的名義餘額，12.6%的投資組合投資於單B評級的部分，87.4投資組合中BB級部分的百分比。

截至2023年6月30日，我們在NPRC及其全資子公司的投資攤銷成本為$963,313和公允價值為$1,659,976，包括我們對在線消費貸款和評級擔保結構性票據的投資，如上所述。截至2023年6月30日，我們在NPRC及其與房地產投資組合相關的全資子公司的投資公平價值為#美元。1,437,796此投資組合由以下部分組成四十八歲多户住宅，八學生公寓物業，四高級居住物業，以及三商業地產。下表顯示了截至2023年6月30日，NPRC持有的每一處房產的地點、收購日期、購買價格和欠其他各方的抵押貸款：

不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
1						菲力雞排						佐治亞州森林公園						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿靈頓公園瑪麗埃塔有限責任公司						佐治亞州瑪麗埃塔						5/8/2013						14,850						13,493
3						塔可貝爾，俄克拉荷馬州						育空，俄克拉荷馬州						6/4/2014						1,719						—
4						密蘇裏州塔科貝爾						密蘇裏州馬歇爾						6/4/2014						1,405						—
5						艾比湖合夥有限責任公司						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						12,600						14,809
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷諾茲堡						9/30/2014						11,500						14,972
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						26,500						28,561
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克靈頓						9/30/2014						11,000						16,254
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥倫布						9/30/2014						13,000						16,484
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						18,416						23,545
11						傑斐遜·蔡斯·歐合夥人有限責任公司						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						13,551						18,344
12						金絲雀歐合夥有限責任公司						俄亥俄州希利亞德						10/29/2014						7,810						11,178
13						SSIL I，LLC						伊利諾伊州奧羅拉						11/5/2015						34,500						24,912
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴馬州塔斯卡盧薩						9/28/2016						54,500						41,852
15						愛荷華州韋斯珀城市有限責任公司						愛荷華州愛荷華城						9/28/2016						32,750						24,135
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,500
17						韋斯珀校園宿舍有限責任公司						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,781
18						韋斯珀大學站，有限責任公司						德克薩斯州大學站						9/28/2016						41,500						31,167
19						Vesper Kennesaw，LLC						佐治亞州肯納索						9/28/2016						57,900						49,637
20						Vesper Statesboro，LLC						佐治亞州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
21						韋斯珀曼哈頓KS，LLC						肯塔基州曼哈頓						9/28/2016						23,250						14,679
22						9220老燈道有限責任公司						勞雷爾，醫學博士						1/30/2017						187,250						153,580
23						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						95,700						89,951
24						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						15,300						15,647
25						23275 Riverside Drive所有者，有限責任公司						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						52,000						54,366
26						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						16,500						18,832
27						150障礙道所有者，有限責任公司						馬裏蘭州拉戈						1/10/2018						44,500						36,458
28						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥倫布						6/1/2018						113,000						92,876
29						Wildwood Holdings LLC的鄉村						俄亥俄州費爾菲爾德						7/20/2018						46,500						58,393
30						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亞州里士滿						8/8/2018						25,000						25,374
31						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯裏						8/30/2018						108,500						89,400
32						Lorring Owner LLC						馬裏蘭州福里斯特維爾						10/30/2018						58,521						47,680
33						漢普頓公寓業主，有限責任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
34						5224 Long Road Holdings，LLC						佛羅裏達州奧蘭多						6/28/2019						26,500						21,200

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還的抵押貸款
35						德魯伊山控股有限責任公司						佐治亞州亞特蘭大						7/30/2019						96,000						79,104
36						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						45,000						42,793
37						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						21,900						21,545
38						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥倫布						10/28/2019						41,500						34,196
39						SPCP Hampton LLC						德克薩斯州達拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
40						棕櫚溪控股有限責任公司						南卡羅來納州北查爾斯頓						11/10/2020						33,182						25,865
41						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴馬州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
42						NPRC費爾本有限責任公司						佐治亞州費爾伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
43						NPRC Grayson LLC						喬治亞州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
44						NPRC Taylor LLC						南卡羅來納州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
45						Laurel West Owner LLC的公園邊						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025
46						北端的柳樹所有者有限責任公司						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
47						SPCP Edge CL所有者有限責任公司						德克薩斯州韋伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
48						傑克遜梨園有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						50,900						42,975
49						傑克遜湖岸登陸有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						22,600						17,955
50						傑克遜反射點有限責任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
51						傑克遜橫風有限責任公司						密西西比州珀爾						6/28/2021						41,400						38,601
52						艾略特公寓諾克羅斯有限責任公司						佐治亞州諾克羅斯						11/30/2021						128,000						104,908
53						奧蘭多442業主有限責任公司(West Vue Apartments)						佛羅裏達州奧蘭多						12/30/2021						97,500						73,000
54						NPRC Wolfchase LLC						田納西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
55						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						34,609
56						NPRC蘭開斯特有限責任公司						亞拉巴馬州伯明翰						3/18/2022						37,550						28,699
57						NPRC Rutland LLC						佐治亞州梅肯						3/18/2022						29,750						22,855
58						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安納波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
59						TP夏延有限責任公司						懷俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
60						TP Pueblo，LLC						科羅拉多州普韋布洛						5/26/2022						31,500						20,166
61						TP Stillwater，LLC						斯蒂爾沃特，好的						5/26/2022						26,100						15,328
62						TP Kokomo，LLC						科科莫，In						5/26/2022						20,500						12,753
63						Perkins Rowe JV LLC的露臺						巴吞魯日，洛杉磯						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,672,726					$	2,238,595

未合併的重要子公司

我們的投資一般都是中小型企業。各行各業的ID大小公司。根據S-X 3-09規則和S-X 4-08(G)規則，我們必須確定哪些未合併的受控投資組合公司被視為規則1-02(W)(2)中關於BDC和封閉式投資公司的“重要附屬公司”。S-X3-09號法規要求未合併子公司在年報中單獨編制經審計的財務報表。條例S-X 4-08(G)要求在年度報告中包含財務信息摘要。

由於截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度收入，NPRC是一家重要的子公司。我們已將NPRC截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度以及截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度的經審計綜合財務報表作為附件99.1以及附件99.2附上。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

由於截至2023年6月30日和2021年6月30日的年度收入，InterDent，Inc.(“InterDent”)被確定為重要子公司，但在截至2022年6月30日的年度未被確定為重要子公司。這項投資的財務信息摘要如下：

資產負債表(1)			2023年6月30日						2022年6月30日
流動資產			$	50,431					$	54,662
非流動資產			145,524						105,877
流動負債			73,997						69,946
非流動負債			342,763						287,856

			截至以下日期的六個月						截至12月31日止年度，
業務總結報表(1)			6/30/2023						2022						2021						2020
總收入			$	162,204					$	318,429					$	334,704					$	289,118
毛利			33,087						58,499						74,053						61,885
--淨(虧損)			$	(16,758)					$	(17,497)					$	(3,183)					$	(17,622)

(1)投資組合公司的財政年度末是12月31日，而PSEC的財政年度末是6月30日。所有金額均未經審計。

由於截至2023年6月30日止年度的收入，First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)並非重要附屬公司。由於截至2022年6月30日和2021年6月30日的年度收入，First Tower Finance是一家重要的子公司。

這項投資的財務信息摘要如下：

資產負債表(1)			2023年6月30日						2022年6月30日
流動資產			730,154						719,570
非流動資產			176,435						171,622
流動負債			523,752						513,046
非流動負債			515,664						450,946

									截至以下日期的六個月						截至12月31日止年度，
業務總結報表(1)									6/30/2023						2022						2021						2020
總收入									$	148,585					$	300,333					$	271,550					$	262,337
毛利									8,943						49,870						105,438						92,496
淨(虧損)收益									$	(28,248)					$	(47,783)					$	(5,086)					$	3,910

(1)投資組合公司的財政年度末是12月31日，而PSEC的財政年度末是6月30日。所有金額均未經審計。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注4.循環信貸安排

2007年5月15日，我們成立了我們的全資子公司展望資本融資有限責任公司(“PCF”)，這是一家特拉華州的有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。自發起循環信貸安排以來，我們已經多次重新談判循環信貸安排的條款並延長了承諾期限。最近，從2022年9月15日起，我們完成了循環信貸安排(“循環信貸安排”)的延期和升級。貸款人已將承諾延長至#美元。1,912,500截至2023年6月30日。循環信貸機制包括手風琴功能，允許將承付款增加到最高#美元2,000,000總體而言。循環信貸安排的延長和規模擴大將到期日延長至2027年9月15日，循環期延長至2026年9月15日，隨後又延長了一年的攤銷期限，允許在循環期結束後進行分配。在該一年攤銷期間，質押資產的所有本金支付將用於減少餘額。在一年攤銷期限結束時，剩餘餘額將到期。

循環信貸安排包含有關融資貸款的地域和行業集中度、融資貸款的最高額度、融資貸款的利率支付頻率、融資貸款的到期日和最低股本要求等方面的限制。循環信貸安排還包含與投資組合業績有關的某些要求，包括要求的最低投資組合收益以及對拖欠和沖銷的限制，違反這些規定可能會導致循環信貸安排提前終止。截至2023年6月30日，我們遵守了循環信貸安排的適用契約。

循環信貸安排下的借款利息為一個月SOFR加205基點。此外，貸款人對信貸安排中未使用的部分收取相當於40基點如果超過60%的信貸額度被提取，70如果提取的信貸額度超過35%且金額小於或等於60%，則為基點，或150如果支取的金額小於或等於信貸額度的35%，則為基點。循環信貸安排要求我們將資產質押作為抵押品，以便在信貸安排下借款。截至2023年6月30日，用作循環信貸安排抵押品的投資，包括現金和現金等價物，公允價值合計為#美元。3,083,137，它代表39.4佔我們總投資的%，包括現金和現金等價物。這些資產由PCF持有和擁有，PCF是一家遠離破產的特殊目的實體，因此，我們的普通債權人無法獲得這些投資。隨着更多符合條件的投資轉移到PCF並在循環信貸機制下認捐，PCF將產生額外的可用資金，最高可達當前承諾額#美元1,912,500。從PCF釋放任何資產都需要獲得設施代理的批准。

在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的一年中，循環信貸安排的平均規定利率(即實際利率加上利差)和平均未償還借款如下：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022						2021
平均規定利率			5.89%						2.41%						2.31%
平均未償還餘額			971,122						629,858						386,848

截至2023年6月30日和2022年6月30日，我們擁有697,325及$660,536，可供我們根據循環信貸安排借款，淨額為#美元。1,014,703及$839,464截至各自資產負債表日期的未償還借款。

關於循環信貸安排的發起和修訂，我們產生了$26,605所有這些費用都將在貸款期限內攤銷。截至2023年6月30日和2022年6月30日，美元15,569及$10,801費用中仍有一部分有待攤銷，並反映為合併資產負債表。

在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度內，我們錄得64,851, $23,981、和$18,208循環信貸安排的利息成本、未使用費用和攤銷融資成本分別計入利息支出。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注5.可轉換票據

2022年筆記

2017年4月11日，我們發行了美元225,000於2022年7月15日到期的可轉換票據(“原2022年票據”)的本金總額，除非先前已根據其條款轉換或回購。原來的2022年債券的利率是4.95每年%，從2017年7月15日開始，每半年支付一次，分別於每年1月15日和7月15日支付。發行原來的2022年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$218,010。2018年5月18日，我們額外發行了美元103,500於2022年7月15日到期的可轉換票據的本金總額(“額外的2022年票據”，連同原來的2022年票據，“2022年票據”)，除非先前根據其條款轉換或回購。增發的2022年債券是原2022年債券的進一步發行，可完全互換，並享有與原2022年債券同等的償付權，利率為4.95每年%，從2018年7月15日開始，每半年支付一次，分別於每年1月15日和7月15日支付。增發2022年債券所得款項扣除包銷折扣及發行成本後，總額為$100,749.

在截至2022年6月30日的年度內，我們開始以現金收購最高達$60,000按購買價計算的2022年債券未償還本金總額102.50%，外加應計和未付利息。因此，美元。50,5542022年發行的債券本金總額已被有效投標及接納，我們確認已實現虧損$1,584清償債務的金額為回購價格與2022年票據賬面淨值之間的差額，減去按比例計算的未攤銷債務發行成本。

2022年7月14日，我們將美元3在2022年債券的未償還本金金額中300普通股，利率為100.2305每美元普通股股份1根據持有人轉換通知，本金金額連同代替零碎股份的現金。

截至2022年6月30日，2022年債券的未償還本金金額為$60,501。2022年7月15日，我們償還了剩餘的未償還本金$60,4982022年發行的債券，外加到期時的利息。

在截至2023年6月30日止年度內到期的2022年債券後，無2022年發行的票據中仍有未償還的。

2025年筆記

2019年3月1日，我們發行了$175,000於2025年3月1日到期的高級可轉換票據(“2025年票據”)的本金總額，除非先前根據其條款轉換或回購。我們給了承銷商一個13天超額配售選擇權，最多可額外購買$26,2502025年發行的債券本金總額。承銷商於2019年3月11日全面行使超額配售選擇權，我們發行了$26,2502025年債券本金總額2025年債券於2019年3月13日結算。6.375每年%，從2019年9月1日開始，每半年支付一次，時間為每年3月1日和9月1日。發行2025年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$198,674.

截至2023年6月30日及2022年6月30日，2025年債券的未償還本金總額為$156,168及$156,168，分別為。

與2025年債券的可兑換特徵相關的一些關鍵術語如下：

												2025年筆記
初始換算率(1)												110.7420
初始轉換價格												$	9.03
2023年6月30日的換算率(1)(2)												110.7420
2023年6月30日的換算價(2)(3)												$	9.03
上次換算價格計算日期												3/1/2023
股息門檻金額(每股)(4)												$	0.060000

(1)換算率，以每美元普通股股份計價1轉換後的可轉換票據本金金額。

(2)表示適當的換算率和換算價格，同時考慮到將在換算日作出的某些最低限度調整。

(3)只有噹噹月股息(每股)超過股息門檻金額(每股)時，轉換價格才會增加。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(4)如果每月支付給普通股的現金股息超過每月股息門檻金額，轉換率將增加，但可能會進行調整。目前的股息率等於或低於所有債券進一步轉換率調整的最低股息門檻金額。

利息自可換股票據最初發行之日起計，或自付息或正式提供利息之最近日期起計。兑換後，持有人將收到一筆單獨的現金付款，用於兑換交回的票據，相當於兑換日(但不包括)的應計和未付利息。任何該等款項將於適用於可換股票據相關兑換的結算日支付。如果持有人在利息支付的記錄日期之後但在相應的利息支付日期之前轉換可轉換票據，持有人將根據上述轉換公式獲得我們普通股的股份，一筆現金支付代表正常過程中記錄日期的應計和未付利息，以及一筆單獨的現金支付，代表從記錄日期到轉換日期的應計和未付利息。

任何可轉換票據持有人將無權在轉換時獲得我們普通股的股份，條件是(但僅限於)該轉換持有人將直接或間接地成為當時已發行普通股超過5.0%的實益擁有人(符合1934年證券交易法第13(D)節及其頒佈的規則和法規的含義)。5.0%的限制在任何基本變化生效之日起不再適用。根據納斯達克規則，吾等不會發行任何與轉換或贖回可換股票據有關的股份，該等股份將相當於或超過交易時已發行股份的20%。

除某些例外情況外，持有人可要求吾等於基本變動時以現金方式購回其全部或部分可轉換票據，回購價格相等於正回購的可轉換票據本金額的100%加上截至基本變動購回日(但不包括)的任何應計及未付利息。此外，在構成非股票控制權變更的根本變化時，我們還將向持有人支付相當於該等可轉換票據截至到期日(包括到期日)的所有剩餘利息支付的現值(不重複上述金額)的現金金額。

有關發行可換股票據，我們錄得折讓#美元。3,369和債務發行成本為1美元2,090按可轉換票據的條款攤銷。截至2023年6月30日和2022年6月30日，美元964及$1,511原來發行的折扣和$613及$966債務發行成本的部分仍有待攤銷，並作為減少計入可轉換票據合併資產負債表。

在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度內，我們錄得10,980, $14,888、和$22,148可換股票據的利息成本及攤銷融資成本分別計入利息支出。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注6.公共註釋

2023年筆記

2013年3月15日，我們發行了美元250,000於2023年3月15日到期的無擔保票據本金總額(“原始2023年票據”)。原來的2023年債券的息率為5.875每年%，從2013年9月15日開始，每半年支付一次，分別於每年的3月15日和9月15日支付。發行原始2023年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$243,641。2018年6月20日，我們額外發行了美元70,000於2023年3月15日到期的無抵押票據本金總額(“額外2023年票據”，連同原來的2023年票據，稱為“2023年票據”)。增發的2023年債券是原2023年債券的進一步發行，可完全互換，並具有與原2023年債券同等的償付權，並以5.875每年%，從2018年9月15日開始，每半年支付一次，時間為每年的3月15日和9月15日。增發2023年債券的總收益(扣除包銷折扣後)為69,403.

2022年9月19日，我們開始以現金收購任何和所有美元284,219則2023年發行的債券的未償還本金總額為98.00%，另加應計及未付利息(“2023年9月債券投標報價”)。2022年9月23日，$3472023年發行的債券本金總額已有效投標及接納。2022年10月17日，我們開始了以現金購買全部和全部美元的投標要約283,872則2023年發行的債券的未償還本金總額為98.50%，另加應計及未付利息(“2023年債券10月份投標報價”)。2022年10月26日，$1,5082023年發行的債券本金總額已有效投標及接納。2022年11月14日，我們開始以現金收購任何和所有美元282,364則2023年發行的債券的未償還本金總額為98.75%，另加應計及未付利息(“2023年11月債券投標報價”)。2022年11月23日，$2492023年發行的債券本金總額已有效投標及接納。由於在截至2022年12月31日的6個月內進行了2023年9月、10月和11月的投標報價，$2,1042023年發行的債券本金總額已被有效投標及接納，我們確認已實現虧損#美元。30清償債務的金額為回購價格與2023年票據賬面淨值之間的差額，減去按比例計算的未攤銷債務發行成本。

截至2022年6月30日，2023年債券的未償還本金總額為$284,219。2023年3月15日，我們償還了剩餘的未償還本金$282,1152023年的票據，外加到期時的利息。

在截至2023年6月30日止年度內到期的2023年債券後，無2023年發行的票據中仍有未償還的。

6.375%2024個備註

2018年10月1日，我們發行了美元100,000於2024年1月15日到期的無抵押票據本金總額(“6.375%2024附註“)。這個6.375%2024債券的息率為6.375每年%，從2019年1月15日開始，每半年支付一次，分別於每年的1月15日和7月15日支付。發行該等債券的總收益6.375%2024年債券，扣除承銷折扣和發行成本後為$98,985.

於截至2022年6月30日止年度內，吾等開始要約以現金收購任何及所有81,389基金的本金總額6.375%2024號債券，買入價為107.75%，外加應計和未付利息。因此，美元。149基金的本金總額6.375%2024票據被有效投標和接受，我們確認損失$12從債務的清償金額中重新收購價格與淨賬面價值之間的差額6.375%2024票據，扣除未攤銷債務發行成本的比例金額後的淨額。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，6.375%2024年票據為$81,240及$81,240，分別為。

2029年筆記

2018年12月5日，我們發行了美元50,000於2029年6月15日到期的無抵押票據本金總額(“2029年票據”)。2029年發行的債券的息率為6.875每年%，從2019年3月19日開始，每季度支付一次，分別為每年的3月15日、6月15日、9月15日和12月15日。發行2029年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$48,057。2019年2月9日，我們與B.Riley FBR，Inc.、BB&T Capital Markets和Comerica Securities，Inc.簽訂了一項ATM計劃，通過該計劃，我們可以通過ATM產品銷售高達$100,000本公司現有2029年票據的本金總額(“2029年票據自動櫃員機”或“2029年票據後續計劃”)。2029年發行的債券在紐約證券交易所上市，交易代碼為“PBC”。在截至2019年6月30日的年度內，我們額外發行了19,1702029年票據自動櫃員機項下的本金總額，淨收益為$18,523，扣除佣金和報價成本後。

194

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2021年12月30日，我們贖回了美元69,1702029年發行的債券的本金總額。這筆交易使我們確認了一美元的損失。2,044在截至2021年12月31日的三個月內。在救贖之後，無2029年發行的票據中，仍有未償還的。

2026年筆記

2021年1月22日，我們發行了美元325,000於2026年1月22日到期的無抵押票據本金總額(“原始2026年票據”)。原來的2026年期票據的息率為3.706從2021年7月22日開始，每半年支付一次，每年7月22日和每年1月22日支付一次。發行2026年債券所得款項，扣除包銷折扣及發行成本後，總額為317,720。2021年2月19日，我們額外發行了美元75,000於2026年1月22日到期的無抵押票據本金總額(“額外2026年票據”，連同原來的2026年票據，稱為“2026年票據”)。增發的2026年債券是原2026年債券的進一步發行，可完全互換，並享有與原2026年債券同等的償付權，並以3.706每年%，從2021年7月22日開始，每半年支付一次，時間為每年的7月22日和1月22日。增發2026年債券所得款項扣除包銷折扣及發行成本後，總額為$74,061。截至2023年6月30日及2022年6月30日，2026年債券的未償還本金總額為$400,000及$400,000，分別為。

3.364%2026筆記

2021年5月27日，我們發行了美元300,000於2026年11月15日到期的無抵押票據本金總額(“3.364%2026附註“)。這個3.364%2026債券的息率為3.364每年%，從2021年11月15日開始每半年支付一次，每年的11月15日和5月15日開始支付。發行該等債券的總收益3.364%2026債券，扣除承銷折扣和發行成本後為$293,283。截至2023年6月30日和2022年6月30日，3.3642026年%票據為$300,000及$300,000，分別為。

3.437%2028個備註

2021年9月30日，我們發行了美元300,000於2028年10月15日到期的無抵押票據本金總額(“3.437%2028附註“)。這個3.437%2028債券計息，息率為3.437每年%，從2022年4月15日開始，每半年支付一次，時間為每年的4月15日和10月15日。發行該等債券的總收益3.437%2028年債券，扣除承銷折扣和發行成本後為$291,798。截至2023年6月30日和2022年6月30日，3.4372028年%票據為$300,000及$300,000，分別為。

2023年的筆記，6.3752024年債券、2026年債券、3.364%2026票據，以及3.437%2028票據(統稱為“公開票據”)為直接無抵押債務，與我們不時未償還的所有無抵押債務並列。

與發行公開債券有關，我們錄得折價$13,417和債務發行成本為1美元13,491，這些債券將在票據期限內攤銷。截至2023年6月30日和2022年6月30日，美元8,770及$11,234原來發行的折扣和$8,333及$11,047的債務發行成本仍有待攤銷，並作為減少計入合併資產負債表.

截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度我們錄製了 $57,361, $61,775及$51,410,分別計入利息成本和公債攤銷融資成本作為利息支出。

注7.Prospect Capital InterNotes®：

於2020年2月13日，吾等與InpereX LLC(前稱“InCapital LLC”)訂立銷售代理協議(“銷售代理協議”)，授權不時發行及出售最高達$1,000,000預期資本InterNotes®(與先前授權的銷售代理協議統稱為“InterNotes®Offerings”)。2023年2月8日，我們的董事會重新授權了$1,000,000根據銷售代理協議出售的預期資本InterNotes®。本公司可能會不時就InterNotes®發售委任其他代理，併成為銷售代理協議的訂約方。我們不時回購通過InterNote®發行發行的某些票據，因此，截至2023年6月30日和2022年6月30日，358,105及$347,564預期資本互換票據®的本金總額未償還。

這些票據是直接無擔保債務，與我們不時未償還的所有無擔保債務並駕齊驅。每個系列的紙幣將由一個單獨的信託發行。這些票據以固定利率計息，並提供不同的到期日，自最初發行之日起計不少於12個月。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2023年6月30日的年度內，我們發行了17,867預期資本InterNote®的本金總額為淨收益$17,616。這些票據的發行息率由4.50%至6.50%，加權平均利率為5.53%。這些票據將於2025年10月15日至2043年6月15日期間到期。下表彙總了在截至2023年6月30日的年度內發行的展望資本InterNotes®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	8,854					5.00% – 5.75%						5.54%						2025年10月15日-2026年6月15日
5						2,635						4.50% – 5.50%						4.50%						2027年7月15日-2027年10月15日
6						2,594						5.75% – 6.00%						5.78%						2028年12月15日-2029年6月15日
10						3,413						4.88% – 6.25%						6.03%						2032年9月15日-2033年6月15日
20						371						6.50%						6.50%						2043年5月15日-2043年6月15日
						$	17,867

在截至2022年6月30日的年度內，我們發行了163,036我們預期資本票據®的本金總額為淨收益$159,475。這些票據的發行息率由2.25%至4.63%，加權平均利率為3.53%。這些票據將於2025年2月15日至2052年3月15日期間到期。下表彙總了在截至2022年6月30日的年度內發行的展望資本InterNotes®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	1,499					2.50		%				2.50%						2025年2月15日-2025年3月15日
5						64,841						2.25% – 4.50%						3.39%						2026年7月15日-2027年6月15日
7						20,929						2.75% – 4.25%						3.02%						2028年7月15日-2029年2月15日
10						22,789						3.15% – 4.50%						3.40%						2031年7月15日-2032年3月15日
12						2,422						3.70		%				3.70%						2033年7月15日
15						15,041						3.50% – 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
30						35,515						4.00% – 4.63%						4.06%						2051年7月15日-2052年3月15日
						$	163,036

在截至2023年6月30日的年度內，我們償還了$7,326預期資本票據間®的本金總額根據存活人的票據間®選擇權按面值計算。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。截至2023年6月30日止年度，預期資本互換票據®終止的淨虧損為$181.

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表彙總了截至2023年6月30日未償還的展望資本InterNotes®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	11,015					1.50% – 5.75%						4.88%						2024年1月15日-2026年6月15日
5						96,914						2.25% – 5.50%						3.30%						2026年1月15日-2027年10月15日
6						17,401						3.00% – 6.00%						3.41%						2027年6月15日-2029年6月15日
7						28,887						2.75% – 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,236						3.40% – 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						79,944						3.15% – 6.25%						3.97%						2029年8月15日-2033年6月15日
12						14,241						3.70% – 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						14,647						3.50% – 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						3,020						4.50% – 5.00%						4.73%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						1,958						5.75% – 6.50%						5.89%						2032年11月15日-2043年6月15日
25						7,800						6.25% – 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						79,042						4.00% – 6.63%						5.31%						2042年11月15日-2052年3月15日
未償還本金						$	358,105
折扣較少
未攤銷債務發行						(6,688)
賬面金額						$	351,417

在截至2022年6月30日的年度內，我們償還了$1,560預期資本InterNotes®的本金總額根據倖存者的選擇權(定義見InterNotes®招股説明書)按面值計算。為了用較長期債務取代短期債務，我們贖回了$322,623按加權平均利率計算的預期資本同業票據®本金總額5.45%。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。截至2022年6月30日止年度，預期資本互換票據®的清盤淨虧損為$6,411.

下表彙總了截至2022年6月30日未償還的展望資本InterNotes®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	2,161					1.50% - 2.50%						2.19%						2024年1月15日-2025年3月15日
5						95,134						2.25% - 4.50%						3.27%						2026年1月15日-2027年6月15日
6						15,057						3.00%						3.00%						2027年6月15日-2027年7月15日
7						29,252						2.75% - 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,511						3.40% - 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						77,434						3.15% - 4.50%						3.85%						2029年8月15日-2032年5月15日
12						15,066						3.70% - 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						15,041						3.50% - 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						3,085						4.50% - 5.00%						4.73%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						1,597						5.75%						5.75%						2032年11月15日
25						8,036						6.25% - 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						82,190						4.00% - 6.63%						5.29%						2042年11月15日-2052年3月15日
未償還本金						$	347,564
折扣較少
未攤銷債務發行						(7,122)
賬面金額						$	340,442

在截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日的年度內，我們記錄了$15,012, $16,772和 $38,852預期資本票據®的利息成本和攤銷融資成本分別作為利息支出。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注8.公允價值與未償債務到期日

截至2023年6月30日，我們的資產覆蓋率為297.0%基於我們的高級證券的未償還本金金額，即負債#美元2,610,216我們的高級證券的資產覆蓋率是股票186.2%。截至2022年6月30日，我們的資產覆蓋率為273.3%基於我們的高級證券的未償還本金金額，即負債#美元2,769,156我們的高級證券的資產覆蓋率是股票215.6%。請參閲附註9，權益 產品、產品費用和分配有關我們的高級股票的更多討論。

關於我們的高級證券的信息如下表所示，截至最近十個會計年度的每一年結束，截至2023年6月30日(此項中的所有數字均以千為單位，但每單位數據除外)：

						總金額 未完成(%1)						資產 每項覆蓋範圍 單元(2)						非自願的 清算 每個人的首選項 單位						平均值 市場 每項價值 單元(3)
信貸安排
2023財年(截至2023年6月30日)						$	1,014,703					$	7,639					—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						839,464						9,015						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						356,937						17,408						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						237,536						22,000						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						167,000						34,298						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						37,000						155,503						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						—						—						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						—						—						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						368,700						18,136						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						92,000						69,470						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						124,000						34,996						—						—
2015年筆記(4)
2015財年(截至2015年6月30日)						$	150,000					$	2,241					—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						150,000						2,305						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						150,000						2,578						—						—
2016年筆記(5)
2016財年(截至2016年6月30日)						$	167,500					$	2,269					—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						167,500						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						167,500						2,305						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						167,500						2,578						—						—
2017年筆記(6)
2017財年(截至2017年6月30日)						$	50,734					$	2,251					—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						129,500						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						130,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						130,000						2,305						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						130,000						2,578						—						—
2018年筆記(7)
2017財年(截至2017年6月30日)						$	85,419					$	2,251					—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						200,000						2,578						—						—
2019年筆記(9)
2018財年(截至2018年6月30日)						$	101,647					$	2,452					—						—

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2017財年(截至2017年6月30日)						200,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						200,000						2,578						—						—
2019年5.00%債券(10)
2018財年(截至2018年6月30日)						$	153,536					$	2,452					—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						300,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						300,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						300,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						300,000						2,305						—						—
2020年報(13)
2019財年(截至2019年6月30日)						$	224,114					$	2,365					—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						392,000						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						392,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						392,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						392,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						400,000						2,305						—						—
6.95%2022年債券(8)
2014財年(截至2014年6月30日)						$	100,000					$	2,305					—						$	1,038
2013財年(截至2013年6月30日)						100,000						2,578						—						1,036
2022年筆記
2022財年(截至2022年6月30日)						$	60,501					$	2,733					—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						111,055						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						258,240						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						328,500						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						328,500						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						225,000						2,251						—						—
2023年票據(11)(18)
2022財年(截至2022年6月30日)						284,219						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						284,219						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						319,145						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						318,863						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						318,675						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						248,507						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						248,293						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						248,094						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						247,881						2,305						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						247,725						2,578						—						—
2024年票據(14)
2020財年(截至2020年6月30日)						$	233,788					$	2,408					—						$	959
2019財年(截至2019年6月30日)						234,443						2,365						—						1,002
2018財年(截至2018年6月30日)						199,281						2,452						—						1,029
2017財年(截至2017年6月30日)						199,281						2,251						—						1,027
2016財年(截至2016年6月30日)						161,364						2,269						—						951

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

6.375%2024年債券(11)
2023財年(截至2023年6月30日)						$	81,240					$	2,970					—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						81,240						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						81,389						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						99,780						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						99,726						2,365						—						—
2025年筆記
2023財年(截至2023年6月30日)						$	156,168					$	2,970					—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						156,168						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						156,168						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						201,250						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						201,250						2,365						—						—
2026年筆記
2023財年(截至2023年6月30日)						$	400,000					$	2,970					—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						400,000						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						400,000						2,740						—						—
3.364%2026年債券
2023財年(截至2023年6月30日)						$	300,000					$	2,970					—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						300,000						2,740						—						—
3.437%2028年債券
2023財年(截至2023年6月30日)						$	300,000					$	2,970					—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2028年票據(15)
2020財年(截至2020年6月30日)						$	70,761					$	2,408					—						$	950
2019財年(截至2019年6月30日)						70,761						2,365						—						984
2018財年(截至2018年6月30日)						55,000						2,452						—						1,004
2029年票據(16)
2021財年(截至2021年6月30日)						$	69,170					$	2,740					—						$	1,028
2020財年(截至2020年6月30日)						69,170						2,408						—						970
2019財年(截至2019年6月30日)						69,170						2,365						—						983
Prospect Capital InterNotes®
2023財年(截至2023年6月30日)						$	358,105					$	2,970					—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						347,564						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						508,711						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						680,229						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						707,699						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						760,924						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						980,494						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						908,808						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						827,442						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						785,670						2,305						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						363,777						2,578						—						—

200

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

6.50%優先股
2023財年(截至2023年6月30日)						$	533,216					$	47					$	25					$	—
5.50%優先股
2023財年(截至2023年6月30日)						$	870,268					$	47					$	25					—
2022財年(截至2022年6月30日)						590,197						54						25						—
2021財年(截至2021年6月30日)						137,040						65						25						—
5.35%優先股
2023財年(截至2023年6月30日)						$	149,066					$	47					$	25					$	15.98
2022財年(截至2022年6月30日)						150,000						54						$	25					21.08
所有高級證券(11)(12)
2023財年(截至2023年6月30日)						$	4,162,766					$	1,862					—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						3,509,353						2,156						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						2,404,689						2,584						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						2,169,899						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						2,421,526						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						2,346,563						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						2,681,435						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						2,707,465						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						2,983,736						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						2,773,051						2,305						—						—
2013財年(截至2013年6月30日)						1,683,002						2,578						—						—

(1)除特別註明外，每類高級證券在年底/期間的未償還總額(以000為單位)。

(2)代表負債的有擔保優先證券類別的資產覆蓋率計算為我們的綜合總資產減去所有未由優先證券代表的負債和債務，再除以代表負債的有擔保優先證券。代表負債的一類無擔保優先證券的資產覆蓋比率包括代表負債的所有優先證券。對於以負債為代表的優先證券，這一資產覆蓋率乘以1,000美元，以確定單位資產覆蓋率。代表優先股的一類優先證券的資產覆蓋比率的計算方法為綜合總資產減去所有未由優先證券代表的負債和負債，再除以代表負債的所有優先證券和代表優先股的優先證券的非自願清算優先權的總和(“總資產覆蓋比率”)。關於優先股，單位資產覆蓋率數字以每股已發行優先股的美元金額表示(基於每股25美元的清算優先股)。反映“所有高級證券”的行將總資產覆蓋率反映為資產覆蓋率，並以1,000美元的債務或每1,000美元的優先股清算優先股表示單位資產覆蓋率。

(3)本欄不適用，6.95%的2022年債券、2024年的債券、2028年的債券、2029年的債券和5.35%的優先股除外。每個單位的平均市值是按季度末價格的平均值計算的。對於以負債為代表的優先證券，市值顯示為每1,000美元負債。

(4)我們於2015年12月15日償還了2015年票據的未償還本金。

(5)我們於2016年8月15日償還了2016年票據的未償還本金。

(6)我們於2017年10月15日償還了2017年債券的未償還本金。

(7)我們於2018年3月15日償還了2018年票據的未償還本金。

(8)我們於2015年5月15日贖回了利率為6.95%的2022年債券。

(9)我們於2019年1月15日償還了2019年票據的未償還本金。

(10)我們於2018年9月26日贖回了5.00%的2019年債券。

(11)在截至2020年6月30日或之前的財政年度，2023年債券和2024年6.375%債券是扣除未攤銷折價後的淨額。

(12)雖然我們不認為根據循環安排提供資金的承諾是高級證券，但如果我們選擇將此類無資金來源的承諾視為高級證券，根據1940年法案第18節的規定，截至2023年6月30日為47,875美元，我們的單位資產覆蓋率將為1,841美元。

(13)我們於2020年4月15日償還了2020年債券的未償還本金。

(14)我們於2021年2月16日贖回了2024年發行的債券。

(15)我們於2021年6月15日贖回了2028年發行的債券。

(16)我們於2021年12月30日贖回了2029年發行的債券。

(17)我們於2022年7月15日贖回了2022年債券。

(18)我們於2023年3月15日贖回了2023年債券。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了我們截至2023年6月30日的未償債務：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703		(1)			$	1,014,703		(2)			1M SOFR+			2.05%			(5)
2025年筆記						156,168						1,577						154,591						154,107			(3)			6.63					%	(6)
可轉換票據						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年筆記			81,240						108						81,132						80,818			(3)			6.57					%	(6)
2026年筆記						400,000						5,244						394,756						354,896			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			2026年筆記			300,000						4,730						295,270						252,282			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年筆記			300,000						7,021						292,979						230,472			(3)			3.64					%	(6)
公共註釋						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospect Capital InterNotes®						358,105						6,688						351,417						313,538			(4)			5.77					%	(7)
總計						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

(1)賬面淨值不包括與循環信貸安排相關的遞延融資成本。會計政策詳情見附註2。

(2)循環信貸安排的公允價值等於其賬面價值，因為左輪手槍是一種浮動利率安排，經常重新定價為市場匯率。根據ASC 820，公允價值被歸類為2級。

(3)我們使用現有的市場報價來估計可轉換票據和公開票據的公允價值。根據ASC 820，這些債務的公允價值被歸類為1級。

(4)預期資本票據間®的公允價值是通過使用當前國庫券利率加上基於可觀察到的市場投入的利差對剩餘付款進行貼現來估計的。根據ASC 820，這些債務的公允價值被歸類為2級。

(5)表示已提取餘額和未償還餘額的比率。遞延債務發行成本按直線法在債務的規定壽命內攤銷。

(6)實際利率等於已公佈的利息、原始發行貼現的增加和債務發行成本的攤銷的效果。

(7)至於展望資本同業票據®，所提供的利率為加權平均實際利率。利息支出和遞延債務發行成本在債務的聲明壽命內按直線方法攤銷，收益率接近水平，並與年初至今的平均本金餘額進行加權。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了截至2022年6月30日我們的未償債務狀況：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	839,464					$	10,801					$	839,464		(1)			$	839,464		(2)			1毫升+			2.05		%	(5)
2022年筆記						60,501						18						60,483						60,753			(3)			5.63					%	(6)
2025年筆記						156,168						2,459						153,709						158,094			(3)			6.63					%	(6)
可轉換票據						216,669												214,192						218,847
2023年筆記						284,219						600						283,619						286,101			(3)			6.07					%	(6)
6.375%			2024年筆記			81,240						299						80,941						82,084			(3)			6.57					%	(6)
2026年筆記						400,000						7,134						392,866						355,316			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			《2026年票據》			300,000						6,026						293,974						254,931			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年期票據			300,000						8,222						291,778						229,866			(3)			3.64					%	(6)
公共註釋						1,365,459												1,343,178						1,208,298
Prospects Capital InterNote®						347,564						7,122						340,442						285,822			(4)			5.71					%	(7)
總計						$	2,769,156											$	2,737,276					$	2,552,431

(1)賬面淨值不包括與循環信貸安排相關的遞延融資成本。會計政策詳情見附註2。

(2)循環信貸安排的公允價值等於其賬面價值，因為左輪手槍是一種浮動利率安排，經常重新定價為市場匯率。根據ASC 820，公允價值被歸類為2級。

(3)我們使用現有的市場報價來估計可轉換票據和公開票據的公允價值。根據ASC 820，這些債務的公允價值被歸類為1級。

(4)預期資本票據間®的公允價值是通過使用當前國庫券利率加上基於可觀察到的市場投入的利差對剩餘付款進行貼現來估計的。根據ASC 820，這些債務的公允價值被歸類為2級。

(5)表示已提取餘額和未償還餘額的比率。遞延債務發行成本按直線法在債務的規定壽命內攤銷。

(6)實際利率等於已公佈的利息、原始發行貼現的增加和債務發行成本的攤銷的效果。

(7)至於展望資本同業票據®，所提供的利率為加權平均實際利率。利息支出和遞延債務發行成本在債務的聲明壽命內按直線方法攤銷，收益率接近水平，並與年初至今的平均本金餘額進行加權。

下表顯示了截至2023年6月30日，我們的循環信貸安排、可轉換票據、公開票據和預期資本票據®按財年劃分的合同到期日：

			應在截至6月30日的財年前付款，
			總計						2024						2025						2026						2027						2028						五年後
循環信貸安排			$	1,014,703					$	—					$	—					$	—					$	—					$	1,014,703					$	—
可轉換票據			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共註釋			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			358,105						662						1,499						38,922						74,496						15,470						227,056
合同債務總額			$	2,610,216					$	81,902					$	157,667					$	438,922					$	374,496					$	1,030,173					$	527,056

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交換、公開市場購買、私下談判交易或其他方式取消或購買我們的未償債務。涉及的金額可能很大。此外，我們可能不時加入額外債務融資、擴大現有融資規模或發行額外債務證券，包括擔保債務、無擔保債務及/或可轉換為普通股的債務證券。任何此類未償還債務的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。

注9.股權發行、發行費用和分配

2023年2月10日，我們提交了N-2表格註冊聲明(文件編號333-269714)，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時生效，並取代了我們之前於2020年2月13日提交的N-2表格註冊聲明，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時也有效。註冊聲明允許我們通過一次或多次交易發行不確定數量的證券，包括普通股、優先股、債務證券、購買我們證券的認購權、代表我們證券購買權的認股權證或結合我們的兩個或更多證券的單獨可交易單位。

優先股

於二零二零年八月三日，吾等與優先資本證券有限公司(“PCS”)訂立交易商經理協議，該協議於2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂，據此PCS已同意擔任本公司的代理商、主要分銷商及交易商經理，負責本公司發售最多72,000,000股票，面值$0.001每股優先股，清算優先權為$25.00每股。這類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%A1系列優先股(“A1系列優先股”)，5.50%系列M1優先股(“系列M1優先股”)，5.50系列M2優先股百分比(“系列M2優先股”)，6.50%系列A3優先股(“系列A3優先股”)，以及6.50%系列M3優先股(“M3系列優先股”)。關於此類產品，我們於2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日和2023年2月10日向馬裏蘭州評估和税務局(SDAT)提交了補充文章，重新分類和指定120,000,000, 60,000,000, 120,000,000，以及60,000,000分別將本公司的法定普通股和未發行普通股轉換為優先股，稱為“可轉換優先股”。

於2020年10月30日，並於2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂後，吾等與InpereX LLC訂立交易商經理協議，根據該協議，InpereX LLC已同意擔任本公司的代理及交易商經理，負責本公司發售最多10,000,000股票，面值$0.001每股優先股，清算優先權為$25.00每股。這類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%AA1系列優先股(“AA1系列優先股”)，5.50%系列MM1優先股(“系列MM1優先股”)，6.50%系列Aa2優先股(“系列Aa2優先股”)，以及6.50MM2系列優先股(“MM2系列優先股”，連同M1系列優先股、M2系列優先股、M3系列優先股和MM1系列優先股、“M系列優先股”和MM2系列優先股，以及Aa2系列優先股、A3系列優先股和M3系列優先股，“6.50%優先股”)。關於此類發行，我們於2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日提交了SDAT補充文章，重新分類並指定了另一個80,000,000將公司法定未發行普通股股份轉換為優先股，即可轉換優先股。2021年5月19日，我們與UBS Securities LLC簽訂了一項承銷協議，涉及發售和出售187,000股票，面值$0.001每股，地址為5.50%系列A2優先股，清算優先股為$25.00每股(“A2系列優先股”，與A1系列優先股、M1系列優先股、M2系列優先股、AA1系列優先股和MM1系列優先股一起，5.50優先股百分比“)。A2系列優先股的發行於2021年5月26日結算。關於此類發行，2021年5月19日，我們向SDAT提交了補充文章，重新分類並指定了另一家1,000,000將公司法定未發行普通股股份轉換為優先股，即可轉換優先股。

關於提供給5.50優先股百分比和6.50%優先股，我們分別通過和修訂了優先股股息再投資計劃(“優先股計劃”或“優先股滴注”)，根據該計劃，5.50優先股百分比和6.50%優先股將有股息5.50優先股百分比和6.50%優先股自動再投資於此類股票的額外股份5.50優先股百分比和6.50%優先股，每股價格為$25.00如果他們選擇的話。

每一系列5.50優先股百分比和6.50優先股百分比(就清算、解散或清盤時的股息和權利的支付而言)(A)優先於我們的普通股，(B)與我們優先股的其他系列平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在上市前的任何時間5.50優先股百分比和6.50%全國證券交易所的優先股，5.50優先股百分比和6.50%優先股是可轉換的，根據持有者的選擇5.50優先股百分比和6.50%優先股(“持有者可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分(定義如下)和(B)我們選擇以現金支付的普通股的數量，轉換率等於(1)(A)結算金額減去(B)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，除以(2)我們選擇以現金支付的普通股的每日成交量加權平均價格的算術平均值五截至持股人換股行使日為止的連續交易日(如算術平均數、“5天VWAP“)。對於A1系列優先股、A3系列優先股、AA1系列優先股、Aa2系列優先股和A2系列優先股，“結算額”是指(A)$25.00每股(“所述價值”)，加上(B)應計至(但不包括)股東換股行使日期的未付股息，減去(C)各自股東換股截止日期的適用股東可選擇換股費用。對於M系列優先股，“結算金額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)持有者轉換行使日的未付股息，減去(C)適用的M系列追回(如果有的話)。“M系列追回”(如適用)指在股東轉換行使日期前三個完整月，M系列股份的所有股息總額，不論是已支付或應計的股息。除某些有限的例外情況外，我們不會以現金(現金代替我們普通股的零碎股份)支付和解金額的任何部分，直到五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50已發行的優先股百分比。從一開始五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50%優先股已發行，本公司可選擇全部或部分以現金結算任何持有人的可選轉換，不受限制或限制。持有者轉換股份的權利5.50優先股百分比或6.50%優先股將在此類股票在國家證券交易所上市時終止。

在某些有限的例外情況下，允許提前贖回，從五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50已發行的優先股百分比，或5.50優先股百分比或6.50優先股百分比，五年自任何已上市的系列首次發行的最早日期(以較早的日期為“贖回資格日期”)起，5.50優先股百分比或6.50%優先股可隨時或不時按我們的選擇權贖回(“發行者可選擇贖回”)，贖回價格為100的股份陳述價值的%5.50優先股百分比或6.50要贖回的優先股百分比加上截至(但不包括)指定贖回日期應計的未付股息。

在某些限制的限制下，每股5.50優先股百分比或6.50%優先股可根據我們的選擇進行轉換(“發行者可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額(定義如下)的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股數量，其折算率等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分除以(2)的轉換率5天VWAP，取決於我們是否有能力獲得或保持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們在以下情況下以低於資產淨值的價格出售普通股5天VWAP代表我們普通股每股資產淨值的折讓。對於5.50優先股百分比和6.50優先股，“IOC結算額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)確定的轉換日期的未付股息。對於發行者可選擇的轉換，我們將盡商業上合理的努力，以獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。如果我們沒有或沒有根據1940年法案獲得任何必要的股東批准，可以低於資產淨值出售我們的普通股，並且5天如果VWAP低於我們普通股每股資產淨值，我們將通過支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分和(B)以等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分的轉換率來結算與發行者可選轉換相關的任何轉換。除以(2)緊接轉換日期前一個營業日營業結束時普通股每股資產淨值。在贖回資格日之前，我們不會支付發行人可選的現金轉換(以現金代替我們普通股的零碎股份)的IOC和解金額的任何部分。自贖回資格日起，我們可選擇以現金結算髮行人的任何可選兑換，不受任何限制或限制。如果我們對以下任何股份行使發行人可選的轉換5.50優先股百分比或6.50持有此類股票的優先股百分比5.50優先股百分比或6.50作為替代，%優先股可以選擇持有者可選的轉換5.50優先股百分比或6.50%優先股，條件是此類持有人可選轉換的轉換日期將發生在發行人可選轉換的轉換日期之前。

於2021年7月12日，吾等與預期資本管理有限公司、展望行政有限責任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司及瑞銀證券有限責任公司作為承銷商代表，就以下事項訂立承銷協議：6,000,000股票，或$150,000在總清算優先權中，我們的5.35%系列A固定利率累計永久優先股，面值$0.001每股(“A系列優先股”或

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(以千為單位，不包括每股和每股數據)

“5.35%優先股“)，公開發行價為$25.00每股。根據承銷協議，吾等亦向承銷商授予30天最多可選擇購買額外的900,000A系列優先股的股份僅用於支付超額配售。要約於2021年7月19日敲定，沒有根據該期權發行A系列優先股的額外股份。關於此類發行，我們於2021年7月15日提交了SDAT的補充文章，重新分類和指定6,900,000將公司法定未發行普通股股份轉換為A系列優先股股份。

A系列優先股的排名(關於清算、解散或清盤時的股息和權利的支付)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交易所、公開市場購買、私下談判交易或其他方式註銷或購買我們的已發行優先股。涉及的金額可能很大。任何此類優先股的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間受到多種因素的影響，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。於截至2023年6月30日止年度內，本公司回購37,346A系列優先股，總成本約為$579，包括支付給經紀的費用和佣金，即平均回購價格為$15.42每股。回購的A系列優先股的轉讓對價和賬面淨值之間的差額為$900，導致適用於普通股持有者的收益約為$321在截至2023年6月30日的年度內。回購的股份恢復為A系列優先股的授權但未發行的股份，因此公司不持有庫存股。

在某些允許提前贖回的有限例外情況下，在2026年7月19日(任何此類日期，“可選贖回日期”)交易結束後的任何時間，我們可以唯一的選擇權全部或不時從合法可用於贖回的資金中贖回A系列優先股，每股價格相當於清算優先權$25.00每股股息，加上相當於截至指定贖回日期(但不包括贖回日期)的該等股份的所有未支付股息(不論是否賺取或申報，但不包括其利息)的款額。吾等亦可於任何時間全部或不時贖回A系列優先股，包括在可選擇的贖回日期之前，根據清算優先權按比例贖回A系列優先股及當時尚未贖回的所有其他系列優先股，倘若董事會決定贖回任何系列的優先股，全部或不時贖回部分，因為董事會認為該等贖回為符合一九四零年法令的資產涵蓋範圍規定或維持RIC地位所需。

在發生控制權變更觸發事件(定義如下)的情況下，我們可以根據我們的選擇，行使我們的特別可選贖回權，在以下時間內全部或部分贖回A系列優先股120於該等控制權變更觸發事件發生的首個日期後數日，支付清盤優先權，加上一筆相等於該等股份截至(但不包括)指定贖回日期為止累積的所有未付股息(不論是否賺取或申報，但不包括利息)的款額。就吾等行使與A系列優先股有關的選擇權或特別選擇權而言，A系列優先股持有人將不得就其要求贖回的股份行使下文所述的換股權利。

除非我們選擇在控制權變更轉換日期(定義見下文)前發出贖回通知，以行使我們的選擇性贖回權或我們的特別選擇性贖回權，否則一旦發生控制權變更觸發事件，A系列優先股的每個持有人將有權將其在控制權變更轉換日期持有的部分或全部A系列優先股轉換為A系列優先股中我們持有的普通股，轉換數量相當於以下兩者中的較小者：

•將(I)每股清盤優先權的總和加上相當於截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不論是否賺取或宣佈，但不包括其利息)的總和除以(Ii)普通股價格(定義如下)所得的商數(除非控制權變更轉換日期在A系列優先股股息支付記錄日期之後且在相應的A系列優先股股息支付日期之前，在這種情況下，該應計和未支付股息的額外金額將不包括在這筆金額中)；以及

•6.03865，經某些調整後，

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合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在每種情況下，均須遵守適用的招股説明書補編所述的轉換時收取替代對價的規定。

倘若吾等已就部分或全部A系列優先股提供或提供贖回通知，吾等要求贖回的任何A系列優先股的持有人將不獲準就其任何已被贖回的A系列優先股行使控制權變更轉換權，而任何其後被要求贖回以供轉換的A系列優先股將於適用的贖回日期贖回，而不是於控制權變更轉換日期轉換。

為了在發生控制變更觸發事件時進行贖回的前述討論，適用以下定義：

“控制變更觸發事件”是指發生下列任一事件：

•在一項或一系列相關交易中，將公司及其受控子公司的全部或幾乎所有資產直接或間接出售、租賃、轉讓、轉讓或其他處置(不包括合併或合併以及除外交易)給任何“個人”或“集團”(這些術語在交易法第13(D)(3)條中使用)(但不包括任何許可持有人)；但為免生疑問，依據本公司任何擔保債務工具或本公司受控附屬公司的擔保債務工具進行的資產質押，不得視為任何該等出售、租賃、轉讓、轉易或處置；或

•任何交易(包括但不限於任何合併或合併及排除交易除外)的完成，導致任何“個人”或“集團”(如交易法第13(D)(3)條所使用的該等詞語)(任何許可持有人除外)直接或間接成為“實益擁有人”(如交易法第13d-3及13d-5規則所界定)，超過50%的已發行有表決權股份，以投票權而非股份數目衡量。

儘管有上述規定，如果吾等或收購或尚存的合併實體已經或繼續擁有在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克上市的某類普通股證券(或代表該等證券的美國存託憑證)，或在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克的後續交易所或報價系統上市或報價，或以其他方式在國家證券交易所上市或報價，則上述要點所述任何交易的完成將不被視為控制權變更觸發事件。

“控制權變更轉換日期”是A系列優先股的股份轉換日期，該日期將是吾等向A系列優先股持有人發出上述通知之日起不少於20天但不超過35天的營業日。

普通股價格“將是：(I)如果普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價完全是現金，則為普通股每股現金對價金額；或(Ii)如果我們普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價不是純現金，則為(X)普通股每股收盤價的平均(或，如果沒有報告收盤價，則為收盤價和要價的平均值，或者，如果在兩種情況下均超過一個，則為收盤價和要價的平均值，前十個交易日的平均收盤價和平均收盤價)，但不包括，(Y)我們普通股在其上交易的主要美國證券交易所報告的控制權變更觸發事件的生效日期，或(Y)在緊接控制權變更觸發事件生效日期之前但不包括的十個連續交易日，場外交易市場集團或類似機構報告的我們普通股在場外交易市場上的最後報價的平均價格，如果我們的普通股沒有在美國證券交易所上市交易。

“受控附屬公司”是指我們的任何附屬公司，其50%或以上的未償還股權由我們和我們的直接或間接附屬公司擁有，並且我們有權直接或間接地指導或導致管理層或政策的指示，無論是通過協議或其他方式擁有有表決權的股權。

“除外交易”是指(I)任何不會導致本公司所有或幾乎所有已發行股份重新分類、轉換、交換或取消的交易；(Ii)因拆分或合併或僅因面值變化而產生的任何變化；(Iii)任何交易，而在緊接該項交易生效後，在緊接該項交易前已發行的本公司有表決權股份，構成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所使用)的任何直接或間接母公司的多數有表決權股份，或已轉換為或交換該等股份的多數股份；(IV)在(A)我們成為控股公司的直接或間接全資附屬公司及(B)(1)緊隨其後的該控股公司的有表決權股份的直接或間接持有人的情況下的任何交易

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(2)在緊接該交易之前或緊接該交易之後，(2)任何“人士”(如交易法第13(D)(3)條所用)不會直接或間接地成為該控股公司超過50%的有表決權股票的實益擁有人；或(V)任何主要為改變我們的司法管轄權或組織形式而進行的任何交易。

“許可持有人”是指(I)我們、(Ii)我們的一個或多個受控子公司以及(Iii)展望資本管理公司或展望資本管理公司的任何附屬公司，該公司是根據位於美利堅合眾國的司法管轄區的法律成立的，從事客户管理或諮詢業務。

適用於任何人的股票的“有表決權的股票”是指在該人的董事(或同等)的選舉中具有普通投票權的該人的股份、權益、參與或其他等價物(無論如何指定)，但僅因發生或有事件而具有該等權力的股份、權益、參與或其他等價物除外。

除上文與控制權變更觸發事件有關的規定外，A系列優先股不能轉換為或交換任何其他證券或財產。

只要A系列優先股尚未發行，我們將不會行使任何將我們的任何其他系列已發行優先股轉換為普通股的期權，包括髮行者可選轉換，或任何其他低於此類優先股的證券級別。因此，根據ASC 480，我們已經提交了我們的5.50優先股百分比，6.50優先股和A系列優先股在臨時股本中的百分比合併資產負債表截至2023年6月30日和2022年6月30日。

該公司的股份5.50優先股百分比和6.50%優先股將在董事會宣佈時每月支付股息，固定年率為5.50%和6.50分別為所述價值$的年利率25.00每股(以360天包含以下內容的年份十二30天月)，以現金支付或通過發行額外的5.50優先股百分比和6.50優先股百分比通過5.50優先股下跌百分比和6.50優先股的百分比分別下降。

A系列優先股的股份將在董事會宣佈時支付季度股息，固定年率為5.35所述價值為$的年利率25.00每股(以360天包含以下內容的年份十二30天月)，以現金支付。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，我們分發了大約47,084及$18,288，分別發送到我們的5.50優先股持有人百分比。在截至2023年6月30日的年度內，我們分發了大約16,048我們的6.50優先股持有人百分比。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，我們分發了大約8,025及$6,308我們的5.35A系列優先股持有者百分比。

我們將分發給我們的5.50優先股持有者百分比，6.50優先股持有者百分比，以及5.35截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度A系列優先股持有者百分比彙總如下：

申報日期

記錄日期

付款日期

部分期間未按比例分配的金額(每股$)

分發的金額

5.50優先股持有人百分比

5/6/2022

7/20/2022

8/1/2022

$

0.114583

$

3,104

5/6/2022

8/17/2022

9/1/2022

0.114583

3,721

8/23/2022

9/21/2022

10/3/2022

0.114583

3,928

8/23/2022

10/19/2022

11/1/2022

0.114583

4,077

8/23/2022

11/16/2022

12/1/2022

0.114583

4,056

11/8/2022

12/21/2022

1/3/2023

0.114583

4,051

11/8/2022

1/18/2023

2/1/2023

0.114583

4,045

11/8/2022

2/15/2023

3/1/2023

0.114583

4,039

2/8/2023

3/22/2023

4/3/2023

0.114583

4,036

2/8/2023

4/19/2023

5/1/2023

0.114583

4,030

2/8/2023

5/18/2023

6/1/2023

0.114583

4,004

5/9/2023

6/21/2023

7/3/2023

0.114583

3,993

截至2023年6月30日止年度的分配

$

47,084

208

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

5/7/2021						7/21/2021						8/2/2021						$	0.114583					$	680
5/7/2021						8/18/2021						9/1/2021						0.114583						786
8/24/2021						9/15/2021						10/1/2021						0.114583						941
8/24/2021						10/20/2021						11/1/2021						0.114583						1,054
8/24/2021						11/17/2021						12/1/2021						0.114583						1,197
11/5/2021						12/15/2021						1/3/2022						0.114583						1,296
11/5/2021						1/19/2022						2/1/2022						0.114583						1,498
11/5/2021						2/16/2022						3/1/2022						0.114583						1,688
2/7/2022						3/23/2022						4/1/2022						0.114583						1,938
2/7/2022						4/20/2022						5/2/2022						0.114583						2,190
2/7/2022						5/18/2022						6/1/2022						0.114583						2,420
5/6/2022						6/22/2022						7/1/2022						0.114583						2,600
截至2022年6月30日止年度的分配																								$	18,288
6.50優先股持有人百分比
11/8/2022						11/16/2022						12/1/2022						$	0.135417					$	978
11/8/2022						12/21/2022						1/3/2023						0.135417						1,433
11/8/2022						1/18/2023						2/1/2023						0.135417						1,675
11/8/2022						2/15/2023						3/1/2023						0.135417						1,959
2/8/2023						3/22/2023						4/3/2023						0.135417						2,201
2/8/2023						4/19/2023						5/1/2023						0.135417						2,395
2/8/2023						5/18/2023						6/1/2023						0.135417						2,600
5/9/2023						6/21/2023						7/3/2023						0.135417						2,807
截至2023年6月30日止年度的分配																								$	16,048
5.35優先股持有人百分比
5/6/2022						7/20/2022						8/1/2022						$	0.334375					$	2,006
8/23/2022						10/19/2022						11/1/2022						0.334375						2,006
11/8/2022						1/18/2023						2/1/2023						0.334375						2,006
2/8/2023						4/19/2023						5/1/2023						$	0.334375					2,006
截至2023年6月30日止年度的分配																								$	8,024
8/24/2021						10/20/2021						11/1/2021						$	0.382674					$	2,296
11/5/2021						1/19/2022						2/1/2022						0.334375						2,006
2/7/2022						4/20/2022						5/2/2022						0.334375						2,006
截至2022年6月30日止年度的分配																								$	6,308

上表包括截至2023年6月30日的年度內支付的股息。它不包括以前聲明給5.50優先股持有者百分比，6.50優先股持有者百分比，以及5.35%系列A優先股持有者在未來任何日期都有記錄，因為這些金額尚無法確定。以下股息之前已宣佈，並將在2023年6月30日之後記錄和支付：

•$0.114583每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)5.502023年7月19日登記在冊的優先股持有人百分比，付款日期為2023年8月1日。

•$0.114583每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)5.502023年8月16日登記在冊的優先股持有人百分比，付款日期為2023年9月1日。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

•$0.135417每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)6.502023年7月19日登記在冊的優先股持有人百分比，付款日期為2023年8月1日。

•$0.135417每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)6.502023年8月16日登記在冊的優先股持有人百分比，付款日期為2023年9月1日。

•$0.334375每股(部分期間記錄持有人按比例分配前)5.352023年7月19日登記在冊的%A系列優先股持有人，付款日期為2023年8月1日。

自.起 2023年6月30日，我們已經積累了大約$29及$1,307在尚未支付的股息中6.50優先股持有者百分比5.35A系列優先股持有者分別為%。

下表顯示了截至2023年6月30日我們的未償還優先股：

系列						最大發行規模(股)						發售的最高總清算優先權						成立至今通過發售方式發行的優先股						開始至今通過發售方式發行的股份的清算優先權						未償還優先股						未清償股份的清算優先權
A1系列						72,000,000			(1)			$	1,800,000		(1)			31,448,021						$	786,201					30,965,138			(4)			$	774,128
M1系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			4,110,318						102,758						3,681,591			(4)			92,040
系列M2						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			—						—						—						—
A3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			18,855,269						471,382						18,829,837			(4)			470,746
M3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			2,514,615						62,865						2,498,788			(4)			62,470
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
Aa2系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM2						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						164,000						4,100
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						5,962,654			(5)			149,066
總計						88,187,000			(3)			$	2,204,675		(3)			63,115,223						$	1,577,881					62,102,009			(6)			$	1,552,550

(1)最高發售金額72,000,000股票和美元1,800,000總清算優先權適用於系列A1、系列M1、系列M2、系列A3和系列M3股票的任何組合。
(2)最高要約10,000,000股票和美元250,000綜合清算優先權適用於系列AA1、系列MM1、系列AA2和系列MM2的任何組合。
(3)截至2023年6月30日，優先股的授權最高發行規模為88,187,000股票，面值$0.001每股，總清算優先權為$2,204,675，清算優先權為#美元。25.00每股。上表所指總額乃參考註腳1及註腳2所指各系列股份的合併最高發售金額，表列並不打算註明。
(4)已發行優先股按根據各自發售計劃發行的股份計算，扣除透過優先股發行計劃發行的額外股份，以及透過持有人可選擇贖回及股東去世時可選擇贖回的優先股轉換為普通股的淨額。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(5)已發行優先股按根據有關發售計劃發行的股份計算，扣除通過公開市場購買回購的股份。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(6)因四捨五入而不用腳。

下表顯示了截至2022年6月30日我們的未償還優先股：

系列						最大發行規模(股)						發售的最高總清算優先權						成立至今通過發售方式發行的優先股						開始至今清盤已發行股份的優先權						未償還優先股						未清償股份的清算優先權
A1系列						60,000,000			(1)			$	1,500,000		(1)			20,837,185						$	520,930					20,794,645			(4)			$	519,866
M1系列						60,000,000			(1)			1,500,000			(1)			2,640,752						66,019						2,626,238			(4)			65,656
系列M2						60,000,000			(1)			1,500,000			(1)			—						—						—						—
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						187,000						4,675
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000
總計						76,187,000			(3)			$	1,904,675		(3)			29,664,937						$	741,624					29,607,882			(5)			$	740,197

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(1)最高發售金額60,000,000股票和美元1,500,000總清算優先權適用於系列A1、系列M1和系列M2股票的任何組合。
(2)最高要約10,000,000股票和美元250,000綜合清算優先權適用於系列AA1和系列MM1的任何組合。
(3)截至2022年6月30日，優先股的授權最高發行規模為76,187,000股票，面值$0.001每股，總清算優先權為$1,904,675，清算優先權為#美元。25.00每股。上表所指總額乃參考註腳1及註腳2所指各系列股份的合併最高發售金額，表列並不打算註明。
(4)已發行優先股按根據各自發售計劃發行的股份計算，扣除透過優先股發行計劃發行的額外股份及透過持有人可選擇贖回及股東去世時可選擇贖回的優先股轉換為普通股的額外股份。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(5)因四捨五入而不用腳。

在我們的股票發行前發行的優先股5.35%系列A優先股的賬面價值等於我們公司每股的清算價值合併資產負債表。我們優先股的後續發行被歸類為臨時股本，計入發行成本。賬面價值包括截至2023年6月30日的累計應計和未支付股息。

A1系列、M1系列、A3系列和M3系列已發行股票是根據其清算特徵支付的股息再投資和轉換為普通股後的淨額。A系列流通股是通過授權回購A系列優先股回購的股份後的淨額。下表顯示了截至2023年6月30日的年度內的此類活動：

系列						2022年6月30日未償還的股票						已發行股份						通過優先股點滴發行的股票						轉換為普通股/回購的股份(1)						2023年6月30日未償還的股票
A1系列						20,794,645						10,610,836						48,680						(489,022)						30,965,138			(2)
M1系列						2,626,238						1,469,566						1,425						(415,638)						3,681,591
A3系列						—						18,855,269						9,605						(35,037)						18,829,837
M3系列						—						2,514,615						918						(16,745)						2,498,788
A2系列						187,000						—						—						(23,000)						164,000
A系列						6,000,000						—						—						(37,346)						5,962,654
總計						29,607,882			(2)			33,450,286			(3)			60,629			(2)			(1,016,788)						62,102,009			(2)

(1)在截至2023年6月30日的年度內，979,442該公司的股份5.50優先股百分比和6.50%的優先股通過股東可選贖回和股東去世後的可選贖回轉換為普通股37,346的5.35%A系列優先股是通過公開市場購買回購的。

(2)由於分數份額四捨五入，不會跨腳或跨腳。

(3)在截至2023年6月30日的年度內，我們發出33,450,286淨收益為$的優先股股份748,223清算價值為#美元836,257.

下表顯示了截至2022年6月30日的年度內的此類活動：

系列						2021年6月30日未償還的股票						已發行股份						通過優先股點滴發行的股票						轉換為普通股的股票(1)						2022年6月30日未償還的股票
A1系列						5,163,926						15,671,412						13,982						(54,675)						20,794,645
M1系列						130,666						2,510,095						276						(14,800)						2,626,237
A2系列						187,000						—						—						—						187,000
A系列						—						6,000,000						—						—						6,000,000
總計						5,481,592						24,181,507			(2)			14,258						(69,475)						29,607,882

(1)通過股東可選贖回和股東去世後可選贖回轉換為普通股。

(2)在截至2022年6月30日的年度內，我們發出24,181,507淨收益為$的優先股股份553,735清算價值為#美元604,538.

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

普通股

我們截至2023年6月30日和2022年6月30日的普通股股東權益賬户反映了截至這兩個日期的累計發行股份，扣除之前回購的股份。我們的普通股是通過公開發行、登記直接發行、部分承銷商行使超額配售選擇權、我們的普通股股息再投資計劃與收購某些受控投資組合公司以及與我們的5.50%和6.50%優先股持有人在持有人死亡後可選轉換和可選贖回。當我們的普通股發行時，相關的發行費用已從超過面值的實收資本中扣除。所有承銷費和發行費用均由我們承擔。

2011年8月24日，我們的董事會批准了一項股份回購計劃(回購計劃)，根據該計劃，我們可以回購至多$100,000以低於每股資產淨值的價格出售我們的普通股。在任何回購之前，我們必須通知股東我們打算購買我們的普通股。

我們做到了不根據回購計劃回購截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度的任何普通股。截至2023年6月30日，根據回購計劃可能購買的股票的大約美元價值為$65,860.

不包括普通股股息再投資及與5.50%和6.50在截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度內，優先股持有人於股東去世時可選擇轉換及選擇贖回不發行我們普通股的任何股份。

2016年2月9日，我們修改了普通股股息再投資計劃，規定代表我們的股東對我們的股息或分配進行再投資，除非股東選擇接受現金，否則增加股東通過進行可選現金投資購買額外普通股的能力。根據修訂的股息再投資和直接普通股回購計劃，股東可以選擇通過我們的轉讓代理在公開市場或談判交易中購買額外的普通股。

2020年4月17日，我們的董事會批准了對我們普通股股息再投資計劃的進一步修訂，從2020年5月21日起生效，主要規定將我們普通股的新發行股票數量記入股東賬户，方法是將應支付給該普通股股東的分配的總金額除以95在董事會指定的分派日期(即付款日期前的最後一個工作日)，我們普通股在納斯達克全球精選市場正常交易結束時每股市場價的百分比。

2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股(在接下來的12個月內)，條件是與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過25緊接出售前其已發行普通股的%)。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內，我們分發了大約287,241及$281,394分別賣給我們的普通股股東。下表彙總了我們在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內向已申報和應支付的普通股股東的分配情況：

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

申報日期						記錄日期						付款日期						每股金額						分發金額(以千為單位)
5/6/2022						7/27/2022						8/18/2022						$	0.06					$	23,635
5/6/2022						8/29/2022						9/21/2022						0.06						23,670
8/23/2022						9/28/2022						10/20/2022						0.06						23,767
8/23/2022						10/27/2022						11/17/2022						0.06						23,857
11/8/2022						11/28/2022						12/20/2022						0.06						23,888
11/8/2022						12/28/2022						1/19/2023						0.06						23,925
11/8/2022						1/27/2023						2/16/2023						0.06						23,965
2/8/2023						2/24/2023						3/22/2023						0.06						24,003
2/8/2023						3/29/2023						4/19/2023						0.06						24,041
2/8/2023						4/26/2023						5/18/2023						0.06						24,085
5/9/2023						5/26/2023						6/21/2023						0.06						24,171
5/9/2023						6/28/2023						7/20/2023						0.06						24,234
截至2023年6月30日的年度已申報及應付總額																								$	287,241
5/7/2021						7/28/2021						8/19/2021						$	0.06					$	23,325
5/7/2021						8/27/2021						9/23/2021						0.06						23,348
8/24/2021						9/28/2021						10/21/2021						0.06						23,370
8/24/2021						10/27/2021						11/18/2021						0.06						23,392
11/5/2021						11/26/2021						12/23/2021						0.06						23,413
11/5/2021						12/29/2021						1/20/2022						0.06						23,435
11/5/2021						1/27/2022						2/17/2022						0.06						23,457
2/7/2022						2/24/2022						3/22/2022						0.06						23,479
2/7/2022						3/29/2022						4/20/2022						0.06						23,503
2/7/2022						4/27/2022						5/19/2022						0.06						23,529
5/6/2022						5/27/2022						6/21/2022						0.06						23,554
5/6/2022						6/28/2022						7/20/2022						0.06						23,589
截至2022年6月30日的年度已申報及應付總額																								$	281,394

對普通股股東的股息和分配在除股息日入賬。因此，上表包括截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度內具有創紀錄日期的分配。它不包括以前在任何未來日期向登記在冊的普通股股東宣佈的分配，因為這些金額尚不能確定。以下股息之前已宣佈，並將在2023年6月30日之後入賬和支付：

•$0.062023年7月每股持有者於2023年7月27日登記在冊，付款日期為2023年8月22日。

•$0.062023年8月的每股持有者於2023年8月29日登記在冊，付款日期為2023年9月20日。

在截至2023年6月30日及2022年6月30日的年度內，我們發出7,474,975和4,524,956我們的普通股分別與普通股紅利再投資計劃有關。

於截至2023年6月30日止年度內，遠景管理人員及董事購買1,616,641我們普通股的股份，或0.40截至2023年6月30日，通過公開市場交易和與我們的普通股股息再投資計劃相關發行的股票，佔總流通股的百分比。

截至2023年6月30日，我們已預訂17,294,357轉換可換股票據時發行的普通股股份(見附註5)及1,000,000,000我們普通股的股份，在轉換時發行5.50優先股百分比和6.50優先股百分比。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注10.其他收入

其他收入包括結構費、修改費、最重要的特許權使用費利息、與淨利潤和收入利息有關的收據、交易保證金、行政代理費以及其他雜項現金收據。下表顯示了截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度內來自這些來源的收入：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022						2021
構造費和修改費(請參閲附註3)			$	18,131					$	43,683					$	34,675
特許權使用費、淨利潤和收入利益			64,262						66,819						37,417
行政代理費			630						692						511
其他收入合計			$	83,023					$	111,194					$	72,603

注11.每股普通股淨資產淨增(減)

每股基本收益(虧損)的計算方法是，將營業淨資產的淨增加(減少)、減去優先股息加上優先股回購收益除以同期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益(虧損)對所有使用IF轉換方法的已發行稀釋性潛在普通股生效5.50優先股百分比，用於6.50優先股百分比(請參閲附註9)，自2022年7月1日起，2025年債券(請參閲附註5)。

於2022年7月1日採納ASU 2020-06年度後，為計算截至2023年6月30日止年度因適用於每股普通股股東的業務而產生的攤薄淨資產淨值，本公司採用IF-轉換法，即假設2025年債券的總值為十足股份結算。5.50%優先股，以及6.50優先股百分比。根據允許的修訂追溯法，前期適用於每股普通股股東的業務所產生的攤薄淨資產淨增長沒有重報，以反映ASU 2020-06年度的影響。稀釋每股收益不包括所有稀釋性潛在普通股，如果它們的影響是反稀釋的。

於截至2023年6月30日止年度內，我們的可轉換工具的轉換具有反攤薄作用，因此不假設轉換。

以下信息闡述了截至2021年6月30日的年度普通股基本收益和稀釋後每股收益的計算方法：

									截至六月三十日止的年度
												2023						2022						2021
運營淨資產淨(減少)增加--基本												$	(172,473)					$	556,649					$	962,096
可轉換優先股的股息調整												—						25,935						1,711
運營淨資產淨(減少)增長--攤薄(1)												$	(172,473)					$	582,584					$	963,807
加權平均已發行普通股-基本												398,514,965						390,571,648						382,705,106
假定轉換為可轉換優先股												—						43,220,123						3,263,461
已發行普通股加權平均股份--攤薄												398,514,965						433,791,771						385,968,567
每股收益(虧損)-基本												$	(0.43)					$	1.43					$	2.51
每股收益(虧損)-稀釋後												$	(0.43)					$	1.34					$	2.50

(1)根據經允許的經修訂追溯採納方法，不假設可換股票據的轉換，2022年7月1日之前適用於每股普通股股東的業務產生的攤薄淨資產淨增長也沒有重報，以反映本年度採用ASU 2020-06。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注12.所得税

出於財務報告的目的，我們的財政年度結束日期是每年的6月30日，而我們的納税年度結束日期是每年的8月31日。除另有説明外，本附註所載資料乃以本公司每一期間的税務年終為依據。

在財政年度結束時，無法確定分配的税務性質。在我們提交該納税年度的報税表之前，分配的納税性質的最終確定不會是最終決定。就所得税而言，支付給股東的股息和分配被報告為普通收入、資本利得、免税資本回報或兩者的組合。在截至2022年8月31日、2021年和2020年8月31日的納税年度內，支付給普通股股東的股息的納税性質如下：

						截至8月31日止的課税年度，
						2022						2021						2020
普通收入						$	231,984					$	251,171					$	169,041
資本利得						49,719						—						—
資本返還						—						25,784						96,720
支付給普通股股東的總分配						$	281,703					$	276,955					$	265,761

在截至2021年8月31日的納税年度內，公司開始發行優先股股票，並宣佈已發行優先股的股息。在截至2022年8月31日和2021年8月31日的納税年度內，支付給優先股股東的股息的納税性質如下：

						截至8月31日止的課税年度，
						2022						2021
普通收入						$	22,551					$	2,391
資本利得						6,476						—
資本返還						—						—
支付給優先股股東的總派息						$	29,027					$	2,391

在截至2023年8月31日的納税年度，截至2023年8月31日向股東支付的分配的納税性質預計為普通收入和資本回報。然而，由於我們的財政年度和税務年度結束之間的差異，在我們提交截至2023年8月31日的納税年度的納税申報單之前，不會對普通收入和資本回報之間的分配的税收性質做出最終決定。

由於收入和費用的確認存在暫時性和永久性差異，應納税所得額一般不同於財務報告中因經營活動而產生的淨資產增加額，一般不包括未實現淨損益，因為未實現損益一般在實現之前不計入應納税所得額。以下對截至2022年8月31日、2021年8月31日和2020年8月31日的納税年度運營淨資產淨增長與應納税所得額進行了核對：

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

						截至8月31日止的課税年度，
						2022						2021						2020
經營淨資產淨增加(減少)						$	735,337					$	428,106					$	(78,949)
投資已實現淨虧損						22,375						16,173						10,139
投資未實現(收益)淨虧損						(405,414)						(143,654)						328,997
其他暫時性的賬面-税額差異(1)						(66,363)						(47,330)						(91,368)
永久性差異						30						(20)						57
分配扣除前的應納税所得額						$	285,965		(1)			$	253,275					$	168,876

(1)暫時性的賬面-税項差異包括CLO收入、流轉投資收入/損失以及投資組合公司的股息收入的時間確認

截至2022年8月31日的最新納税年度，我們有31,429超過累計分配的未分配普通收入和不是超過累計分派的資本收益。

超過在一個納税年度賺取的資本利得的資本損失一般可以結轉並用於抵消資本利得，但受某些限制。在截至2022年8月31日的最新納税年度，我們擁有不是資本損失結轉可供以後納税年度使用。雖然我們未來利用虧損的能力取決於各種不能預先知道的因素，但由於準則的限制，公司的一些資本虧損結轉可能永久無法獲得。

						截至2022年8月31日的課税年度
未分配的普通收入						$	31,429
未分配的長期資本利得						—
資本損失結轉						—

AS截至2023年6月30日，用於納税目的投資的成本基礎為#美元。8,028,254造成估計的未實現淨虧損#美元303,323. As六月的302022年，用於納税目的投資的成本基數為#美元。7,214,493因此，估計未實現淨收益為#美元388,017。AS截至2023年6月30日，未實現損益總額為$1,334,168及$1,637,491，分別為。截至2022年6月30日，未實現損益總額為1,506,944及$1,118,927，Rese確實如此。由於我們的財政年度末和納税年度末之間的差異，我們截至2023年6月30日和2022年6月30日的納税投資的成本基礎分別基於截至2023年6月30日和2022年6月30日的投資賬面成本計算，並分別對截至2022年8月31日和2021年8月31日的投資進行累計賬面至税項調整。

						截至六月三十日止年度，
						2023						2022
投資的税收成本						$	8,028,254					$	7,214,493
税收未實現增值						1,334,168						1,506,944
對未實現折舊徵税						1,637,491						1,118,927
未實現淨增值(折舊)						$	(303,323)					$	388,017

一般來説，我們可能會因永久性賬面與税項差異而對淨資產的分類做出某些調整，其中可能包括與合併相關的項目、某些資產和負債的賬面和税基差異以及不可抵扣的聯邦消費税等項目。在截至2022年8月31日的納税年度內，我們的可分配收益總額增加了$30並將超過面值的資本減少了$30。在截至2021年8月31日的納税年度內，我們將可分配虧損總額增加了$20並將超過面值的資本增加$20。由於我們的財政年度和納税年度之間的差異，截至2022年8月31日的納税年度的重新分類一旦敲定，將記錄在截至2023年6月30日的財政年度中，而截至2021年8月31日的納税年度的重新分類將記錄在截至2022年6月30日的財政年度中。

216

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注13.關聯方協議和交易

投資諮詢協議

吾等已與投資顧問訂立投資顧問及管理協議(“投資顧問協議”)，根據該協議，投資顧問在吾等董事會的全面監督下，管理吾等的日常運作，並向吾等提供投資顧問服務。根據投資諮詢協議的條款，投資顧問：(I)決定我們投資組合的組成、我們投資組合變化的性質和時機以及實施該等變化的方式；(Ii)識別、評估和談判我們所作投資的結構(包括對我們潛在的投資組合公司進行盡職調查)；以及(Iii)完成和監督我們所做的投資。

投資顧問根據《投資諮詢協議》提供的服務並非排他性的，只要其向我們提供的服務不受影響，它可以自由地向其他實體提供類似的服務。為了提供這些服務，投資顧問從我們那裏獲得一筆費用，包括兩部分：基本管理費和激勵費。基本管理費按年率計算2.00佔我們總資產的1%。對於目前根據《投資諮詢協定》提供的服務，基本管理費按季度拖欠。基本管理費是根據我們最近完成的兩個日曆季度結束時總資產的平均價值計算的，並根據本日曆季度的任何股票發行或回購進行適當調整。支付給投資顧問的基地管理費總額為#美元。155,084, $140,370及$114,622在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度內。

獎勵費有二零件。第一部分，收入獎勵費用，是根據我們前一個日曆季度的獎勵前費用淨投資收入計算並按季度支付的。為此目的，獎勵前費用淨投資收入是指在日曆季度內應計的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他費用(提供管理協助的費用除外)，如承諾、發起、結構、勤勉和諮詢費以及我們從投資組合公司收到的其他費用)減去本季度的運營費用(包括基本管理費、根據下文所述的管理協議應支付的費用，以及就任何已發行和已發行優先股支付的任何利息支出和股息，但不包括激勵費用)。獎勵前費用淨投資收入包括具有遞延利息特徵的投資(如原始發行貼現、具有實物支付利息的債務工具和零息證券)、尚未收到現金的應計收入。獎勵前費用淨投資收益不包括任何已實現資本收益、已實現資本損失或未實現資本收益或虧損。獎勵前費用淨投資收入，以上一日曆季度末我們淨資產價值的回報率表示，與1.75每季百分比(7.00年化百分比)。

用於計算這部分獎勵費用的淨投資收益也包括在用於計算獎勵費用的總資產金額中2.00%基本管理費。我們向投資顧問支付的收入獎勵費用與我們每個日曆季度的獎勵前費用淨投資收入如下：

•在任何日曆季度中，我們的獎勵費用淨投資收益不超過門檻費率的任何日曆季度沒有獎勵費用；

•100.00我們的獎勵前費用淨投資收入相對於該獎勵前費用淨投資收入的百分比，如果有的話，超過門檻税率但低於125.00任何日曆季度的季度門檻利率的百分比(8.75年化百分比假設7.00年化門檻比率)；以及

•20.00我們獎勵前費用淨投資收入的百分比，如果有，超過125.00任何日曆季度的季度門檻利率的百分比(8.75年化百分比假設7.00年化門檻比率)。

這些計算在任何不到三個月的時間內都會適當地按比例計算，並根據本季度的任何股票發行或回購進行調整。

217

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

獎勵費用的第二部分，即資本利得獎勵費用，是在每個日曆年結束時(或在《投資諮詢協議》終止時，截至終止日)確定並拖欠的，等於20.00本日曆年已實現資本收益的百分比，如有，則計算該年度末所有已實現資本損失和未實現資本折舊的淨額。在確定支付給投資顧問的資本利得獎勵費用時，我們計算投資組合中每項投資的已實現資本收益、已實現資本損失和未實現資本折舊合計(視情況而定)。就這項計算而言，“投資”的定義是指我們因參與投資組合公司發行的債務、股權及其他金融工具而對該公司提出的所有權利及索償的總和。已實現資本收益合計(如有)等於每項投資的銷售淨價合計與該投資在出售或以其他方式處置時的攤銷成本合計之間的差額之和。已實現資本損失合計等於每項投資的銷售淨價合計低於該投資在出售或以其他方式處置時的攤銷成本合計的金額之和。未實現資本折舊合計等於每項投資的合計估值與截至適用日曆年末該投資的合計攤銷成本基礎之間的差額之和。在適用的日曆年末，作為我們計算資本利得激勵費用的基礎的資本利得金額包括從自成立以來的已實現資本收益總額中扣除已實現資本損失總額，然後通過未實現資本折舊總額減去這一金額。如果該數字為正數，則應支付的資本利得激勵費等於20.00%，減去自成立以來支付的任何資本利得獎勵費用的總額。

產生的收入獎勵費用總額為$87,435, $79,491及$71,227分別於截至2023年、2022年及2021年6月30日止年度內。不是資本利得激勵費用是在截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日的年度內產生的。截至2022年6月30日的年度收入獎勵費用包括$264對以往期間賺取的既未支出也未支付給投資顧問的費用進行調整。在截至2023年6月30日和2021年6月30日的年度內，分別沒有進行此類調整。

管理協議

吾等亦已與展望行政訂立管理協議(“管理協議”)，根據該協議，展望行政將為吾等提供(或安排提供)行政服務及設施。為提供此等服務，吾等向展望行政當局報銷預期行政當局在履行管理協議下的義務時產生的可分攤部分間接費用，包括租金及我們的首席財務官及首席合規官及其職員(包括內部法律職員)的應分攤部分費用。根據這項協議，展望行政部門為我們提供辦公設施、設備以及這些設施的辦事員、簿記和記錄保存服務。前景管理還履行或監督我們所需的行政服務的績效，其中包括，除其他事項外，負責我們必須維護的財務記錄，並準備提交給股東的報告和提交給美國證券交易委員會的報告。此外，展望管理還協助我們確定和公佈我們的資產淨值，監督我們納税申報單的準備和歸檔，以及打印和分發報告給我們的股東，並一般監督我們的費用的支付以及其他人向我們提供的行政和專業服務的表現。根據《管理協議》，展望管理還代表我們向某些投資組合公司提供管理協助(見管理協助下一節)。任何一方在60天內以書面形式通知另一方，即可終止《管理協議》而不受處罰。展望管理是投資顧問的全資附屬公司。

管理協議規定，如展望管理公司及其高級職員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體因根據管理協議或以管理人身份為吾等提供展望管理服務而產生的任何損害、責任、成本及開支(包括合理律師費及為達成和解而合理支付的款項)，展望管理公司及其高級職員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體，在執行其職責時如無故意失職、惡意或疏忽，或由於罔顧其職責及義務，則有權向吾等要求賠償。我們向展望管理部門的付款由董事會每季度審查一次。

展望管理部門的管理費用淨額分配為#美元20,578, $13,797及$14,262截至2023年6月30日、2022年6月30日及2021年6月30日止年度。潛在客户管理部門收到的付款估計為#美元2,664, $6,336及$1,572在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度內，直接從我們的投資組合公司和由投資顧問管理的某些基金提供法律、税務和其他行政服務。此外，我們還獲得了一筆金額為#美元的信貸。1,212在截至2023年6月30日的年度內，代表我們的投資組合公司發生的法律費用已匯給展望管理公司。我們得到了這些付款的信用，因為減少了

218

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

我們向潛在客户管理部門支付的行政服務費用。如果展望管理局沒有收到這些款項，展望管理局的行政服務收費就會增加這一數額。

管理協助

作為BDC，根據1940年法案，我們有義務向我們的某些投資組合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理協助”是指我們就投資組合公司的管理、運營或業務目標和政策提供重要指導和建議的任何安排。我們還被認為為我們控制的所有投資組合公司提供管理援助，無論是我們自己還是與其他公司合作。我們向受控和非受控投資組合公司提供的重大管理援助的性質和程度將根據每個投資組合公司的特殊需要而有所不同。這類活動的例子包括：(1)關於招聘、聘用、管理和終止僱員、高級管理人員和董事、繼任規劃和其他人力資源事項的諮詢；(2)關於籌資、資本預算和資本支出的諮詢；(3)關於廣告、營銷和銷售的諮詢；(4)關於履行、運營和執行的諮詢；(5)關於管理與工會和其他人事組織、融資來源、供應商、客户、出租人、承租人、律師、會計師、監管者和其他重要交易對手的關係的諮詢；(6)評估收購和剝離機會、工廠擴建和關閉以及市場擴張；(Vii)參加審計委員會、提名委員會、董事會和管理會議；(Viii)向董事會成員和投資組合公司的高級管理人員提供諮詢和諮詢(就整體戰略和其他事項)；以及(Ix)提供其他組織、運營、管理和財務指導。

前景管理部門代表我們安排提供此類管理協助。在這樣做的時候，展望管理部門會利用我們投資顧問的人員。我們可以代表展望管理局向投資組合公司開具接受和支付管理援助的發票，我們將提供此類服務的費用，包括我們的投資顧問認為適當的提供此類管理協助的費用，匯給展望管理局。展望沒有確認任何收入。

共同投資

在截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日的年度內，我們收到了9,324, $7,567及$7,490分別從我們的投資組合公司獲得管理協助，並隨後將這些金額匯給Prospect Administration。

2020年1月13日(2022年8月2日修訂)，我們收到了一項針對美國證券交易委員會的豁免命令(以下簡稱“命令”)，它取代了2014年2月10日之前授予的共同投資豁免命令，使我們能夠與投資顧問或某些附屬公司管理的其他基金談判共同投資交易的條款，而不是價格和數量，包括優先收入基金公司和展望浮動利率和另類收入基金公司(F/K/a展望可持續收入基金公司)，否則根據1940年法案，共同投資將被禁止，但受其中所包括的條件的限制。

根據允許我們與我們的投資顧問或其關聯公司管理的其他基金共同投資的豁免條款，我們的獨立董事中的“必要多數”(根據1940年法案第57(O)條的定義)必須就共同投資交易做出某些結論，包括(1)擬議交易的條款，包括支付的代價，對我們和我們的股東是合理和公平的，不涉及任何相關人士對我們或我們的股東的越權行為，以及(2)交易符合我們股東的利益，並與我們的投資目標和戰略一致。在某些情況下，如果與投資顧問或其關聯公司管理的一隻或多隻基金的共同投資不在該命令的涵蓋範圍內，例如當有機會投資於同一發行人的不同證券時，投資顧問或其關聯公司的人員將需要決定將由哪一隻基金進行投資。這些人員將根據政策和程序做出這些決定，這些政策和程序旨在合理地確保投資機會隨着時間的推移在附屬基金之間公平和公平地分配，並符合適用的法律、規則和條例。此外，除非在某些情況下，當我們依賴訂單時，我們將無法投資於由投資顧問或其關聯公司管理的一隻或多隻基金之前投資的任何發行人。

我們償還優先收益基金公司最初產生的CLO投資估值服務費。在截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日的年度內，我們確認了因估值服務而報銷的費用$85, $112及$126，分別為。相反，優先收入基金公司和展望浮動利率和另類收入基金公司(F/K/a展望可持續收入基金公司)向我們報銷軟件費用，這些費用最初是由Prospect產生的。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注14.與受控公司的交易

以下描述詳細説明瞭展望資本公司(“展望”)與我們控制的每家公司達成的交易。下文討論的某些受控實體自2014年7月1日起合併(見附註1)。因此，與這些綜合控股公司的交易在綜合基礎上列報。

CP能源服務公司

潛在客户擁有100%收購綜合控股公司特拉華州正大控股有限公司(“正大控股”)的股權。正大控股擁有99.8%持有正大能源服務有限公司(“正大能源”)的股權，其餘股權由正大能源管理公司擁有。正大能源直接或間接擁有100正大能源通過其子公司提供油田迴流服務以及流體輸送和處置服務。2019年6月，正大能源收購了斯巴達能源控股公司(Spartan Energy Holdings，Inc.)普通股的控股權，斯巴達能源控股公司擁有100斯巴達能源服務有限責任公司(“斯巴達”)是一家前景投資組合公司，持股比例為$32,653於2023年6月30日到期的第一留置權定期貸款(“斯巴達定期貸款”)。由於正大能源的收購，並鑑於Prospect在正大能源的控股權，自2019年6月30日起，我們的斯巴達定期貸款將作為正大能源的控制投資呈現。斯巴達仍然是Prospect對斯巴達定期貸款的直接借款和擔保人。

2019年12月，沃爾夫能源控股公司(以下簡稱沃爾夫能源控股)，我們之前擁有的合併控股公司100阿巴拉契亞能源有限責任公司(“AEH”)、Wolf Energy Services Company，LLC(“Wolf Energy Services”)及Wolf Energy，LLC(統稱為我們先前於“Wolf Energy”的控股會員權益及純利權益投資)與正大能源合併並併入正大能源，正大能源繼續為尚存實體。已獲得的CP能量100我們對Wolf Energy的股權投資的百分比，這反映在我們從2019年12月31日開始對CP Energy普通股的估值中。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入
*正大能源的利息收入															$	7,969					$	5,424					$	4,680
*來自斯巴達的利息收入															3,510						1,884						1,252
利息收入總額															$	11,479					$	7,308					$	5,932
其他收入
管理代理															$	—					$	6					$	25
其他收入合計															$	—					$	6					$	25
法律、税收等的補償 (1)															237						9						—
已實現收益															—						—						2,832

1)CP Energy向PA支付的費用，作為直接向CP Energy提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(Prospect沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為Prospect應向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	12,500					$	15,681					$	28,694
利息收入資本化為PIK
CP能源															$	7,958					$	5,277					$	4,678
斯巴達式的															3,506						1,311						—
總利息收入資本化為PIK															$	11,464					$	6,588					$	4,678
應收貸款的償還															$	—					$	—					$	23,361
資本的迴歸															—						—						1

220

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(2)			$	41					$	26
其他應收款(3)			297						171

(二)已確認但尚未支付的利息收入。

(3)代表正大能源和斯巴達公司應付給展望公司的款項，以償還展望公司代表正大能源和斯巴達公司支付的費用。

信用中央貸款公司

潛在客户擁有100%在特拉華州信貸中心控股公司的股權中，特拉華州信貸中心有限責任公司(“信貸中心特拉華州”)是一家綜合控股公司。99.8信用中央貸款公司，LLC(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)(“Credit Central”)的股權百分比，由Credit Central管理層擁有的實體擁有剩餘股權。瑞士信貸擁有100Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC。Credit Central是一家以分行為基礎的分期付款貸款提供商。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	8,040					$	15,106					$	14,139
其他收入
構造費															$	123					$	—					$	—
其他收入合計															$	123					$	—					$	—
管理協助(1)															$	700					$	700					$	700
法律、税收等的補償(2)															69						3						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從Credit Central支付給Prospect，隨後又匯給PA。
(2)由Credit Central支付給PA，作為直接向Credit Central提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	6,200					$	—					$	—
增加的原始發行折扣															824						609						449
利息收入資本化為PIK															7,237						8,990						9,044
應收貸款的償還															—						1,295						3,764

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(3)			$	22					$	42
其他應收款(4)			40						7

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表應由Credit Central支付給展望的款項，以償還展望代表Credit Central支付的費用。

221

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

梯隊運輸有限責任公司(F/K/a Echelon Aviation LLC)

潛在客户擁有100Echelon Transport LLC(“Echelon”)擁有會員權益的%。60.7AerLift租賃有限公司(“AerLift”)的股權百分比。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	4,086					$	7,695					$	9,765
管理協助(1)															188						250						188
法律、税收等的補償(2)															94						490						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從Echelon支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)由Echelon支付給PA，作為直接向Echelon提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	—					$	865
利息收入資本化為PIK															3,391						10,646						9,070

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(3)			$	2,035					$	1,339
其他應收款(4)			10						2

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表Echelon應支付給Prospects的款項，用於償還Prospects代表Echelon支付的費用。

能源解決方案控股公司。

潛在客户擁有100Energy Solutions Holdings Inc.(F/K/a Gas Solutions Holdings Inc.)(“能源解決方案”)，一家綜合控股公司。能源解決方案擁有100Change Clean Energy Company，LLC(f/k/a Change Clean Energy Holdings，LLC)(“Change Clean Energy Holdings”)(“Change Clean Energy”)；Freedom Marine Solutions，LLC(f/k/a Freedom Marine Services Holdings，LLC)(“Freedom Marine”)；以及Yatesville Coal Company，LLC(f/k/a Yatesville Coal Holdings，LLC)(“Yatesville”)。改變乾淨的店鋪100Change Clean Energy、LLC和Down East Power Company、LLC和50.1%的生物芯片公司。自由海洋擁有100Vehicle Company，LLC(f/k/a VEVER Holdings，LLC)(“VEVER”)；VATEER Company II，LLC(F/K/a VEVER Holdings II，LLC)(“VEVER II”)；以及VATER Company III，LLC(F/K/a VEVER Holdings III，LLC)(“VEVER III”)。Yatesville擁有100北福克煤礦有限責任公司的股份

能源解決方案擁有在能源行業運營的公司的權益。其中包括運營海上供應船的公司，一家未運營的生物質發電廠的所有權，以及幾個煤礦的所有權。Energy Solutions的子公司以前在德克薩斯州東部擁有收集和加工業務的權益。

展望公司和自由海運公司之間的交易將在下文的“自由海運解決方案有限責任公司”一節中分別討論。

第一大廈財務公司有限責任公司

潛在客户擁有100%收購綜合控股公司特拉華州第一大廈控股有限公司(“第一大廈特拉華州”)的股權。特拉華州第一大廈舉行80.10First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)的投票權權益的%，導致78.06%First Tower Finance的所有權。First Tower Finance擁有100%First Tower，LLC(“First Tower”)，一家多線專業金融公司。

222

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	63,364					$	74,501					$	60,928
其他收入
構造費															$	—					$	7,898					$	21,081
其他收入合計															$	—					$	7,898					$	21,081
管理協助(1)															$	2,400					$	1,800					$	2,400
法律、税收等的補償(2)															—						45						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從First Tower支付給Prospect，然後匯給PA。

(2)從First Tower向PA支付，作為直接向First Tower提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為Prospect應向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	22,123					$	—
利息收入資本化為PIK															40,688						20,546						3,001
應收貸款的償還															987						11,153						5,362

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息 (3)			$	165					$	218
其他應收款(4)			1						6

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表First Tower應支付給Prospects的款項，以償還Prospects代表First Tower支付的費用。

自由海洋解決方案有限責任公司

如上所述，展望擁有100能源解決方案是一家合併控股公司，擁有能源解決方案的%股權。100自由海軍陸戰隊百分比。自由海洋擁有100船舶、船舶II和船舶III各佔%。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法(1)															$	650					$	1,000					$	600

(1)在截至2023年6月30日的年度內，展望提供了650用於支持自由海運貸款組合增長的股權融資。

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
其他應收款			$	6					$	6

InterDent，Inc.

於截至2018年6月30日止年度，展望根據其貸款文件行使其權利及補救措施，以行使有關InterDent，Inc.(“InterDent”)股票的股東投票權及委任新的InterDent董事會，其成員均為我們的投資顧問的專業人士。因此，Prospect對InterDent的投資被歸類為控制性投資。

223

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	32,523					$	26,517					$	22,479
其他收入
構造費															$	—					$	200					$	—
其他收入合計															$	—					$	200					$	—
管理協助(1)															$	1,463					$	1,097					$	—
法律、税收等的補償(2)															—						1,493						141

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從InterDent支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)從InterDent向PA支付的費用，作為直接向InterDent提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	17,778					$	—
利息收入資本化為PIK															20,681						18,345						15,637
應收貸款的償還															950						246						—

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(3)			$	97					$	80
其他應收款(4)			3						16

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表InterDent應支付給Prospect的金額，用於償還Prospect代表InterDent支付的費用。

Kickapoo牧場寵物度假村

潛在客户擁有100Kickapoo牧場寵物度假村(“Kickapoo”)會員權益的%。Kickapoo是一個豪華的寵物寄宿設施。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
股息收入															$	150					$	25					$	—

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
其他應收款(1)			$	13					$	8

(1)代表應由基卡普預期報銷潛在客户代表客户支付的費用基卡普

Mity，Inc.

潛在客户擁有100合併控股公司特拉華州Mity Holdings Inc.(以下簡稱“Mity特拉華州”)的股權百分比。

特拉華州的Mity擁有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity擁有100%Mity-Lite，Inc.(Mity-Lite，Inc.)；Broda USA，Inc.(F/k/a Broda Enterprise USA，Inc.)(“Broda USA”)；和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)。Mity是一家設計、製造和銷售多功能房間傢俱和特殊保健座椅產品的公司。

224

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2016年12月31日的三個月內，展望成立了一家獨立的法律實體Mity FSC，Inc.(以下簡稱Mity FSC100該實體從Mity-Lite向外國客户的銷售中賺取佣金，並將其分配給其股東。我們將此類佣金(如果有的話)確認為其他收入。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	8,177					$	7,317					$	10,078
其他收入
構造費															$	—					$	—					$	66
其他收入合計															$	—					$	—					$	66
管理協助(1)															300						150						150
法律、税收等的補償(2)															—						17						29
已實現(虧損)收益															(2)						12						2

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從MITE支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)MITY向PA支付的費用，作為直接向MITI提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的補償(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為Prospect應向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	—					$	2,650
利息收入資本化為PIK															$	2,692					$	4,956					$	4,558
應收貸款的償還															3,265						—						850

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(3)			$	24					$	81
其他應收款(4)			33						6

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表MITM應支付給Prospects的款項，用於償還Prospects代表MITE支付的費用。

國家財產房地產投資信託基金公司。

潛在客户擁有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)，一家綜合控股公司的股權百分比。NPH擁有100國家房地產投資信託基金公司(“NPRC”)普通股權益的%。

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。為了符合REIT的資格，NPRC發行了125A系列累計無投票權優先股至125經認可的投資者。優先股股東有權每半年獲得一次累計股息，年利率為12.5%，並且沒有能力參與NPRC的管理或運營。

NPRC成立的目的是持有、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他必要、附帶或方便進行上述活動的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户住宅。NPRC可以直接獲得房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體(以下簡稱合營企業)進行多數股權投資。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和評級擔保結構性票據(“RSSN”)。

自2022年11月14日起，我們修改了信貸協議的條款，通過一項新的高級擔保定期貸款E(“TLE”)增加了我們對NPRC及其全資子公司的投資。在截至12月31日的六個月內，

225

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2022年，我們提供了13,571及$0分別在TLE和股權融資方面。NPRC用所得資金購買了一處房地產。

在截至2023年6月30日的年度內，我們收到部分還款$109,352我們之前在NPRC的未償還貸款及其全資子公司和美元4,000作為我們在NPRC股權投資的資本回報。在截至2023年6月30日的年度內，我們提供了209,381債務融資和美元3,600進行股權融資，為購買房地產提供資金，提供營運資金，併為購買評級為擔保的結構性票據提供資金。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	95,004					$	63,818					$	57,296
其他收入
構造費															$	261					$	3,648					$	3,176
特許權使用費、淨利潤和收入利益															63,531						66,124						36,748
其他收入合計															63,792						$	69,772					$	39,924
管理協助(1)															$	2,100					$	2,100					$	2,100
法律、税收等的補償(2)															1,948						3,884						1,390

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從NPRC支付給Prospect，然後匯給PA。

(2)NPRC向PA支付的費用，作為直接向NPRC提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	213,469					$	410,867					$	225,742
利息收入資本化為PIK															488						—						—
應收貸款的償還															109,352						301,382						83,450
資本的迴歸															4,000						—						—

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(3)			$	3					$	83
其他應收款(4)			100						7

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表NPRC應支付給展望公司的款項，以償還由展望公司代表NPRC支付的費用。

226

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

全國貸款有限責任公司

潛在客户擁有100Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，一家綜合控股公司的會員權益的%。Nationwide Holdings擁有94.48%Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)的股權，由Nationwide管理層成員擁有剩餘股份5.52%的股權。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	4,306					$	4,108					$	4,105
股息收入 (1)															—						2,650						2,381
其他收入
構造費															$	—					$	405					$	405
其他收入合計															$	—					$	405					$	405
管理協助(2)															$	400					$	400					$	400
法律、税收等的補償 (3)															—						11						—

(1)所有股息均來自Nationwide的收益和利潤。

(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從Nationwide支付給Prospect，然後匯給PA。
(3)Nationwide向PA支付的費用，作為直接向Nationwide提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入資本化為PIK															$	2,337					$	—					$	173
應收貸款的償還															—						—						381

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(4)			$	13					$	11
其他應收款(5)			—						9

(4已確認但尚未支付的利息收入。

(5)代表全國公司應支付給展望公司的款項，用於償還展望公司代表全國公司支付的費用。

NMMB，Inc.

潛在客户擁有100綜合控股公司NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)的股權百分比。NMMB控股擁有92.77%和90.42NMMB，Inc.完全稀釋後股權的%(F/k/a NMMB Acquisition，Inc.)(“NMMB”)截至2023年6月30日和2022年6月30日，由NMMB管理層擁有剩餘股權。NMMB擁有100加油代理公司(“加油代理”)的百分比。加油機構擁有100武裝部隊通信公司的百分比(“武裝部隊”)。NMMB是一家廣告媒體購買企業。

227

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	3,754					$	1,206					$	528
股息收入(1)															2,510						8,383						—
其他收入
構造費															$	—					$	450					$	—
其他收入合計															$	—					$	450					$	—
管理協助 (2)															$	400					$	400					$	400
已實現虧損															(2,510)						3,946						—
法律、税收等的補償(3)															4						26						—

(1)所有股息均從NMMB的收益和利潤中支付。

(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從NMMB支付給Prospect，然後匯給PA。

(3)NMMB向PA支付的費用，作為直接向NMMB提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的補償(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，以減少前景向PA支付的行政服務)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	25,000					$	—
應收貸款的償還
*從NMMB獲得償還															$	—					$	13,021					$	152
應收貸款還款總額															$	—		0			$	13,021					$	152

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(4)			$	11					$	9
其他應收款 (5)			—						5

(四)已確認但尚未支付的利息收入。

(5)代表NMMB應支付給Prospects的款項，用於償還Prospects代表NMMB支付的費用。

太平洋世界公司

潛在客户擁有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)優先股的百分比，代表99.97% 太平洋世界的所有權權益截至2023年6月30日和2022年6月30日，分別為。因此，展望對太平洋世界的投資被歸類為控制性投資。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	8,052					$	4,779					$	4,317
其他收入
構造費															$	105					$	—					$	—
其他收入合計															$	105					$	—					$	—
法律、税收等的補償															—						—						2,377

228

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	11,000					$	6,500					$	—
利息收入資本化為PIK															7,479						4,651						2,542

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息 (1)			$	30					$	16
其他應收款(2)			153						109

(一)已確認但尚未支付的利息收入。

(2)代表太平洋世界公司應付給展望公司的款項，以償還展望公司代表太平洋世界公司支付的開支。

R-V實業公司

潛在客户擁有87.75R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀釋後股權的%，其餘股權歸R-V管理層所有12.25%的股權。2020年12月15日，我們重組了我們的美元28,622帶有R-V的高級從屬票據變為$28,622第一張留置權票據。交易並未錄得任何已實現損益。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	4,467					$	3,051					$	2,862
股息收入(1)															—						441						—
其他收入
諮詢費															$	158					$	125					$	—
其他收入合計															$	158					$	125					$	—
管理協助 (2)															180						180						180
法律、税收等的補償(3)															18						48						—

(1)所有股息均來自R-V的收益和利潤。
(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從R-V支付給Prospect，然後匯給PA。

(3)從R-V向PA支付的費用，作為直接向R-V提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的補償(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為前景向PA支付的行政服務的減少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	5,000					$	—

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(4)			$	13					$	11
其他應收款(5)			5						2

(四)已確認但尚未支付的利息收入。

(5)代表應由R-V支付給Prospect的金額，用於償還由Prospect代表R-V支付的費用。

通用渦輪部件有限責任公司

2018年12月10日，UTP控股集團(UTP Holdings)收購了Universal Turbine Parts，LLC(UTP)的全部有表決權股票，並任命了UTP Holdings的新董事會，成員包括三投資顧問公司的僱員。在UTP Holdings收購UTP時，UTP Holdings(位於特拉華州的f/k/a Harborouch Holdings)是一家

229

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

由Prospect控制的控股公司，因此Prospect對UTP的投資被歸類為控制投資。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	3,280					$	2,354					$	2,347
管理協助(1)															10						10						11
已實現收益															—						—						121

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從UTP支付給Prospect，然後匯給PA。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	—					$	316
應收貸款的償還															$	32					$	33					$	518

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(2)			$	10					$	7
其他應收款(3)			—						17

(二)已確認但尚未支付的利息收入。

(3)代表UTP應支付給Prospect的金額，用於償還Prospect代表UTP支付的費用。

使用公司。

2016年6月15日，我們額外提供了1,300以額外定期貸款的形式向USE Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)及其子公司提供債務融資A債務，以及與此類定期貸款A有關的債務融資，向我們發放99,900其普通股的股份。2016年6月29日，我們額外提供了2,200以額外定期貸款的形式向USITS及其子公司進行債務融資A債務以及與此類定期貸款A有關的USERS向我們發行的債務融資169,062其普通股的股份。由於此類債務融資和資本重組，截至2016年6月29日，我們持有268,962使用普通股股份，相當於99.96%使用的普通股所有權權益。因此，Uses於2016年6月30日成為一家控股公司。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	1,039					$	203					$	102
法律、税收等的補償															81						—						—

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	9,900					$	—					$	2,000
利息收入資本化為PIK															775						—						—

230

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(1)			$	5					$	1
其他應收款(2)			87						62

(一)已確認但尚未支付的利息收入。

(2)代表應由使用支付給展望的金額，以償還展望代表使用支付的費用。

硅谷電氣公司

潛在客户擁有100%在合併控股公司山谷電氣控股I，Inc.(“山谷控股I”)的普通股。山谷控股I擁有100%谷電控股二期(“谷電二期”)，一家綜合控股公司。山谷控股II擁有94.99%由硅谷電氣公司的管理層持有剩餘股份5.01%的股權。硅谷電氣擁有100%VE公司的股權，該公司擁有100%山谷電氣股份有限公司的股權。Vernon，Inc.(“山谷”)，華盛頓州領先的專業電氣服務提供商，也是美國前50大電氣承包商之一。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入
來自硅谷的利息收入															$	1,508					$	1,112					$	1,111
來自硅谷電氣的利息收入															7,895						6,419						5,994
利息收入總額															$	9,403					$	7,531					$	7,105
股息收入 (1)															$	547					$	3,150					$	2,261
其他收入
構造費															$	380					$	—					$	—
特許權使用費、淨利潤和收入利益															666						926						666
其他收入合計															$	1,046					$	926					$	666
管理協助 (2)															$	600					$	600					$	600
法律、税收等的補償 (4)															85						72						—

(1)所有股息均從收益和利潤中支付。
(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從Valley Electric支付給Prospect，隨後又匯給PA。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	19,000					$	13,000					$	—
利息收入資本化為PIK															3,341						22						—
應收貸款的償還															(548)						14,698						1,061

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
應收利息(3)			$	33					$	19
其他應收款(4)			—						5

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表應由硅谷電氣支付給展望的金額，用於償還代表硅谷電氣的前景支付的費用。

231

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注15.訴訟

我們可能會不時參與在正常業務過程中出現的各種調查、索賠和法律程序。這些事項可能涉及知識產權、就業、税務、監管、合同或其他事項。可能出現的這些問題的解決將受到各種不確定因素的影響，即使這種索賠沒有法律依據，也可能導致大量財政和管理資源的支出。

截至2023年6月30日，我們不知道有任何實質性的法律程序。

232

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注16.財務亮點

以下是截至2023年6月30日的五年中每一年的財務要點時間表：

			截至六月三十日止年度，
			2023						2022						2021						2020						2019
每股數據
年初普通股每股資產淨值			$	10.48					$	9.81					$	8.18					$	9.01					$	9.35
淨投資收益(1)			1.06						0.88						0.75						0.72						0.85
已實現淨額和未實現收益變動(虧損)(1)			(1.31)						0.61						1.77						(0.76)						(0.46)
營業淨增(減)			(0.25)						1.49						2.51			(5)			(0.04)						0.39
向優先股股東分配淨投資收益			(0.17)			(4)			(0.05)			(11)			—			(10)			—						—
向優先股股東分配資本收益			—			(4)(10)			(0.01)			(11)			—						—						—
優先股股東分紅總額			(0.17)						(0.06)						—						—						—
適用於普通股股東的業務淨增加(減少)			0.43			(5)			1.43						2.51						(0.04)						0.39
向普通股股東分配淨投資收益			(0.70)			(4)			(0.60)			(11)			(0.63)			(9)			(0.49)			(7)			(0.72)
向普通股股東分配資本收益			(0.02)			(4)			(0.11)			(11)			—						—						—
向普通股股東返還資本			—			(4)			(0.01)						(0.09)			(9)			(0.23)			(7)			—
分配給普通股股東的總金額			(0.72)						(0.72)						(0.72)						(0.72)						(0.72)
普通股交易(2)			(0.10)						(0.05)						(0.11)						(0.07)						(0.01)
發行優先股的發行成本			—						(0.03)						(0.04)						—						—
優先股發行成本重新分類(6)			—						0.03						—						—						—
年末普通股每股資產淨值			$	9.24		(5)			$	10.48		(5)			$	9.81		(5)			$	8.18					$	9.01
年終每股市值			$	6.20					$	6.99					$	8.39					$	5.11					$	6.53
基於市值的總回報(3)			(1.37		%)				(8.59		%)				85.53		%				(11.35		%)				8.23		%
基於資產淨值的總回報(3)			(1.96		%)				17.21		%				35.52		%				2.84		%				7.17		%
年終已發行普通股股份			404,033,549						393,164,437						388,419,573						373,538,499						367,131,025
已發行普通股加權平均股份			398,514,965						390,571,648						382,705,106						368,094,299						365,984,541
比率/補充數據
年終淨資產			$	3,732,665					$	4,119,123					$	3,945,517					$	3,055,861					$	3,306,275
投資組合流動率			6.05		%				15.92		%				14.64		%				16.46		%				10.86		%
適用於普通股的營業費用與平均淨資產的比率(8)			11.01		%				9.00		%				9.98		%				11.37		%				11.65		%
適用於普通股的淨投資收益與平均淨資產的比率(8)			10.75		%				8.44		%				8.24		%				8.44		%				9.32		%

(1)每股數據金額以列報年度/期間已發行普通股的基本加權平均數為基礎(向股東派發股息除外，股息以每股實際股息率為基礎)。已實現收益(虧損)包括投資的已實現淨損失(收益)、債務清償的已實現損失(收益)和優先股回購的已實現收益。

(2)普通股交易包括我們在公開發行中發行普通股的影響(扣除承銷和發行成本)，與我們的普通股股息再投資計劃相關的發行的股票，為獲得投資而發行的普通股，根據我們的回購計劃回購的低於資產淨值的普通股，以及根據持有者可選轉換我們的5.50優先股百分比a發送6.50優先股百分比。

(3)基於市值的總回報是基於每個時期的每股普通股市場價格在開盤和結束時的市場價格之間的變化，並假設普通股股息根據我們的普通股股息再投資計劃進行再投資。基於資產淨值的總回報是基於普通股淨資產價值在每個期間的期初和期末每股資產淨值之間的變化，並假設股息根據我們的普通股股息再投資計劃進行再投資。對於不到一年的時期，總回報不是年化的。

(4)分配的税收性質尚未最終確定，在我們提交截至2023年8月31日的納税年度的納税申報單之前，也不會最終確定。請參閲附註12。

(5)因四捨五入而不用腳。

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(6)優先股發行成本包括與發行優先股相關的發行成本和承銷成本。在截至2021年12月31日的三個月內，我們已將所有與優先股發行相關的優先股發行成本重新歸類為臨時股本，此前我們在截至2021年9月30日的三個月內對優先股進行了重新分類。請參閲合併財務報表附註內的附註9以作進一步討論。

(7)根據我們在截至2020年6月30日的Form 10-K申報和2020年9月30日的Form 10-Q申報之後收到的税務信息，更新了各個會計期間反映的金額。在列報上期數額時進行了某些重新分類。見合併財務報表附註內附註2和附註12以作進一步討論。

(8)反映於各財政期間的金額並不反映向優先股股東支付股息的影響。

(9)根據我們在截至2021年6月30日的Form 10-K申報和我們2021年12月31日的Form 10-Q申報之後收到的税務信息，更新了各個會計期間反映的金額。在列報上期數額時進行了某些重新分類。見合併財務報表附註內附註2和附註12以作進一步討論。

(10)金額不到0.01美元。

(11)根據我們在截至2022年6月30日的Form 10-K申報和我們2022年12月31日的Form 10-Q申報之後收到的税務信息，更新了各個會計期間反映的金額。在列報上期數額時進行了某些重新分類。見合併財務報表附註內附註2和附註12，供進一步討論.

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注17.精選季度財務數據(未經審計)

下表列出了截至2023年6月30日的三年內每個季度的精選財務數據：

						投資額： 收入												淨資產投資額： 收入												已實現淨利潤和淨利潤 未實現(虧損)收益												1月淨增(減)税 適用於普通股股東的營業淨資產
季度報告結束						總計						每股(1)						總計						每股(1)						總計						每股(1)						總計						每股(1)
2020年9月30日						$	142,880					$	0.38					$	57,545					$	0.15					$	110,201					$	0.30					$	167,746					$	0.45
2020年12月31日						172,292						0.45						81,561						0.21						224,406						0.60						305,921						0.80
2021年3月31日						159,456						0.41						73,402						0.19						173,006						0.45						246,008						0.64
2021年6月30日						157,339						0.41						73,229						0.19						170,457						0.44						242,421						0.62
2021年9月30日						$	169,474					$	0.44					$	81,369					$	0.21					$	130,762					$	0.34					$	209,724					$	0.54
2021年12月31日						175,376						0.45						85,557						0.22						168,056						0.43						246,411						0.63
2022年3月31日						181,431						0.46						87,005						0.22						77,291						0.20						157,157						0.40
2022年6月30日						184,623						0.47						89,969						0.23						(137,425)						(0.35)						(56,643)						(0.14)
2022年9月30日						$	202,674					$	0.51					$	99,266					$	0.25					$	(191,705)					$	(0.49)					$	(105,199)					$	(0.27)
2022年12月31日						212,916						0.54						106,704						0.27						(34,427)						(0.09)						55,623						0.14
2023年3月31日						215,120						0.54						102,180						0.26						(191,194)						(0.48)						(108,947)						(0.27)
2023年6月30日						221,503						0.55						112,779						0.28						(104,923)						(0.26)						(13,950)						(0.03)

(1)每股金額以列報期間已發行普通股的基本加權平均數計算，並不反映假設的稀釋性證券轉換(每股基本普通股收益)。上述季度每股金額的總和不一定等於該會計年度的每股金額。

注18.後續事件

管理層已對截至這些財務報表發佈之日的後續事件進行了評估，並已確定除下文披露的事項外，沒有任何超出正常業務範圍的後續事件需要對財務報表進行調整或披露。

2023年8月29日，我們宣佈了我們的每月股息5.50以下日期登記在冊的持有人的優先股百分比，年率等於5.50所述價值$的%25.00優先股補充條款所述的每股股息，自發行之日起計算，如果晚於最近的股息支付日期(該月的第一個營業日，因此不會在10月份產生額外股息)，如下：

每月現金5.50優先股東分配百分比			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2023年9月			9/20/2023			10/2/2023			$0.114583
2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.114583
2023年11月			11/15/2023			12/1/2023			$0.114583

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前景資本公司

合併財務報表附註(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2023年8月29日，我們宣佈了我們的每月股息6.50以下日期登記在冊的持有人的優先股百分比，年率等於6.50所述價值$的%25.00優先股補充條款所述的每股股息，自發行之日起計算，如果晚於最近的股息支付日期(該月的第一個營業日，因此不會在10月份產生額外股息)，如下：

每月現金6.50優先股東分配百分比			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2023年9月			9/20/2023			10/2/2023			$0.135417
2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.135417
2023年11月			11/15/2023			12/1/2023			$0.135417

2023年8月29日，我們宣佈了我們的季度股息5.35以下日期登記在冊的持有人的優先股百分比，年率等於5.35所述價值$的%25.00的補充條款中規定的每股5.35優先股百分比，自發行之日起計算，如果晚於最近一次股息支付日期，則如下：

季度現金5.35優先股東分配百分比			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2023年8月至2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.334375

2023年8月29日，我們宣佈普通股每月分紅如下：

月度現金普通股股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2023年9月			9/27/2023			10/19/2023			$0.0600
2023年10月			10/27/2023			11/20/2023			$0.0600

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項目9.會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧

不適用。

第9A項。控制和程序

信息披露控制和程序的評估

截至2023年6月30日，我們評估了我們的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(E)條所定義)的設計和運作的有效性。基於這一評估，我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，得出結論認為我們的披露控制和程序是有效的，並提供了合理的保證，要求在我們的美國證券交易委員會定期備案文件中披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息被積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於需要披露的決定。然而，在評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證，管理層有必要在評估這些可能的控制和程序的成本效益關係時作出判斷。

關於財務報告內部控制的管理報告

管理層負責建立和維持充分的財務報告內部控制，並對截至2023年6月30日的財務報告內部控制的有效性進行評估。財務報告的內部控制是為財務報告的可靠性和根據公認的會計原則為外部目的編制財務報表提供合理保證的過程。本公司對財務報告的內部控制包括：(I)與本公司資產有關的政策和程序；(Ii)提供合理保證，確保在必要時記錄交易，以便根據公認會計原則編制財務報表，並且本公司的收入和支出僅根據本公司管理層和董事的授權進行；及(Iii)就防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置本公司資產提供合理保證。

管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會(“COSO”)發佈的“內部控制-綜合框架(2013)”中的標準，對截至2023年6月30日公司財務報告內部控制的有效性進行了評估。根據這一評估，管理層得出結論，根據COSO發佈的《內部控制-綜合框架(2013)》，公司對財務報告的內部控制於2023年6月30日生效。

對以前報告的財務報告內部控制重大缺陷的補救

正如我們之前在截至2022年6月30日的10-K表格年度報告中披露的那樣，截至2022年6月30日，我們的內部控制存在重大弱點，涉及對抵押貸款債券(CLO)評估的管理層審查控制的運作，包括管理層對執行該等審查程序所使用的基礎數據的完整性和準確性的審查程序。此外，我們發現了與我們的控制環境和監測活動有關的重大弱點；具體地説，就是高級管理層對控制環境原則的承諾以及參與及時和適當地評估內部控制缺陷。在截至2023年6月30日的年度內，我們實施了以下控制措施，以改善我們對財務報告的內部控制，以解決這些重大弱點：

•加強現有控制措施，處理用於對CLO估值進行管理審查控制的基礎數據的完整性和準確性；

•加強政策和程序，為對CLO估值的某些管理審查控制保留充分的文件證據，包括審查的準確性和為證明此類控制的有效運作而執行的審查程序的證據；

•加強政策和程序，以充分顯示我們致力於改善整體控制環境，並圍繞內部控制缺陷及時評估和向負責採取糾正行動的各方(包括高級管理層和董事會)及時溝通，制定適當的監測控制措施。

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這些加強的控制措施改善了內部控制環境，這種環境已經實施了足夠長的時間，管理層通過測試這些控制措施的設計和運作有效性，得出結論認為我們已經完全補救了重大弱點。

獨立註冊會計師事務所認證報告

我們的獨立註冊會計師事務所BDO USA，P.C.作為我們在Form 10-K年度報告中包含的綜合財務報表的審計師，發佈了一份關於截至2023年6月30日我們對財務報告的內部控制有效性的證明報告。

控制措施有效性的固有限制

一個控制系統，無論設計和操作得多麼好，都只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，保證控制系統的目標將會實現。由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現所有控制問題或錯誤陳述。因此，我們的控制和程序旨在提供合理的、而不是絕對的保證，以確保我們的控制系統的目標得以實現。對未來期間進行任何有效性評估的預測都有這樣的風險，即由於條件的變化，控制措施可能變得足夠，或者對政策或程序的遵守程度可能惡化。

內部控制的變化

除上述為補救先前發現的重大弱點而實施的控制外，截至2023年6月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

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獨立註冊會計師事務所報告

股東和董事會

前景資本公司

紐約，紐約

財務報告內部控制之我見

我們已根據確立的標準對截至2023年6月30日的展望資本公司(以下簡稱公司)的財務報告進行了內部控制審計。vt.D.在.中內部控制--綜合框架(2013)由Com發佈特雷德韋委員會贊助組織委員會(“COSO標準”)。我們認為，根據COSO標準，截至2023年6月30日，公司在所有重要方面都保持了對財務報告的有效內部控制。

我們亦已按照美國上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的準則，審計本公司截至2023年6月30日及2022年6月30日的綜合資產負債表，包括截至2023年6月30日及2022年6月30日的綜合投資明細表、截至2023年6月30日止三個年度的相關綜合經營報表、淨資產及臨時權益變動及現金流量，並就相關附註及我們於2023年9月8日的報告發表無保留意見。

意見基礎

公司管理層負責維護有效的財務報告內部控制，並對財務報告內部控制的有效性進行評估，包括在隨附的《財務報告內部控制管理報告第9A項》中。我們的責任是根據我們的審計，對公司財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們按照PCAOB的標準對財務報告進行了內部控制審計。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得合理的保證，以確定財務報告的有效內部控制是否在所有重要方面都得到了維護。我們的審計包括瞭解財務報告的內部控制，評估存在重大弱點的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性。我們的審計還包括執行我們認為在這種情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。

財務報告內部控制的定義及侷限性

公司對財務報告的內部控制是一個程序，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司對財務報告的內部控制包括下列政策和程序：(1)關於保存合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(2)提供合理的保證，即交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(三)提供合理保證，防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產。

由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。

/S/BDO美國，P.C.
紐約，紐約
2023年9月8日

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項目9B。其他信息

下表列出了截至2023年9月7日我們的每一類未償還證券：

證券類別名稱						授權金額						註冊人持有或代其賬户持有的金額						未清償金額，但不包括註冊人或其賬户所持有的金額
普通股						1,552,100,000						—						407,571,344股票
優先股						447,900,000						—						63,549,275股票
2025年筆記						$	201,250					—						$	156,168
6.375%2024年債券						$	100,000					—						$	81,240
2026年筆記						$	400,000					—						$	400,000
3.364%2026年債券						$	300,000					—						$	300,000
3.437%2028年債券						$	300,000					—						$	300,000
Prospect Capital InterNotes®						$	1,000,000					—						$	359,807

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財務亮點

截至2023年6月30日的五個年度的財務摘要載於附註16。財務亮點在我們的合併財務報表中。以下是截至2018年6月30日、2017年6月30日、2016年6月30日、2015年6月30日和2014年6月30日的每個財年的財務亮點時間表：

									截至六月三十日止年度，
			2018						2017						2016						2015						2014
每股數據
年初資產淨值			$	9.32					$	9.62					$	10.31					$	10.56					$	10.72
淨投資收益(1)			0.79						0.85						1.04						1.03						1.19
已實現淨額和未實現變動(虧損)(1)			0.04						(0.15)						(0.75)						(0.05)						(0.13)
*運營淨增長			0.83						0.70						0.29						0.98						1.06
淨投資收益的分配			(0.77)						(1.00)						(1.00)						(1.19)						(1.32)
普通股交易(2)			(0.03)						—			(4)			0.02						(0.04)						0.10
*年終資產淨值			$	9.35					$	9.32					$	9.62					$	10.31					$	10.56
年終每股市值			$	6.71					$	8.12					$	7.82					$	7.37					$	10.63
基於市值的總回報(3)			(7.42		%)				16.80		%				21.84		%				(20.84		%)				10.88		%
基於資產淨值的總回報(3)			12.39		%				8.98		%				7.15		%				11.47		%				10.97		%
年終已發行普通股股份			364,409,938						360,076,933						357,107,231						359,090,759						342,626,637
已發行普通股加權平均股份			361,456,075						358,841,714						356,134,297						353,648,522						300,283,941
比率/補充數據
年終淨資產			$	3,407,047					$	3,354,952					$	3,435,917					$	3,703,049					$	3,618,182
投資組合流動率			30.70		%				23.65		%				15.98		%				21.89		%				15.21		%
營業費用與平均淨資產的比率			11.08		%				11.57		%				11.95		%				11.66		%				11.11		%
淨投資收益與平均淨資產的比率			8.57		%				8.96		%				10.54		%				9.87		%				11.18		%

(1)每股數據金額以所列年度/期間已發行普通股的加權平均數為基礎(向股東派發的股息除外，以每股實際股息率為基礎)。

(2)普通股交易包括我們在公開發行中發行普通股的影響(扣除承銷和發售成本)、與我們的股息再投資計劃相關的發行的股票、為獲得投資而發行的股票以及根據我們的回購計劃回購的低於資產淨值的股票。

(3)按市值計算的總回報乃根據各期間每股開市市價與收盤市價之間的每股市價變動而釐定，並假設股息根據我們的股息再投資計劃進行再投資。基於淨資產價值的總回報是基於每個期間的每股淨資產價值在期初和期末之間的變化，並假設股息根據我們的股息再投資計劃進行再投資。

(4)金額不到0.01美元。

項目9C。關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露

不適用。

第三部分

我們將根據第14A條的規定，不遲於本財年結束後120天，向美國證券交易委員會提交2023年股東年會的最終委託書(“2023年委託書”)。因此，在一般指示G(3)中，表格10-K省略了第三部分所要求的某些資料。只有2023年委託書中具體涉及本文所述項目的部分通過引用併入本文。

項目10.董事、高管和公司治理

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根據本公司2023年委託書要求提供的信息在此作為參考併入。

第11項.高管薪酬

項目11所要求的信息在此通過引用併入我們的2023年委託書。

第12項：某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項

根據本公司2023年委託書要求提供的信息在此作為參考併入。

第13項：某些關係和關聯交易，以及董事獨立性

項目13所要求的信息在此通過引用併入我們的2023年委託書。

項目14.總會計師費用和服務

項目14所要求的信息在此併入我們的2023年委託書中作為參考。

242

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第四部分

項目15.物證、財務報表附表

以下文件作為本年度報告的一部分提交：

1.財務報表--見本報告項目8中的合併財務報表索引。

2.財務報表明細表--S-X法規第3-09條規定的國有財產房地產投資信託基金公司財務報表將作為本報告的附件99.1和附件99.2提供。

3.展品-以下展品作為本報告的一部分存檔，或通過引用先前提交給美國證券交易委員會的展品(根據S-K法規第601項中分配的編號)納入本報告：

證物編號：
3.1			修訂條款和重述條款(1)
3.2			修訂條款(499)
3.3			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(500)
3.4			展望資本公司修改和重述章程的補充條款(501)
3.5			展望資本公司附則更正證明(502)
3.6			展望資本公司修改和重述章程的補充條款(509)
3.7			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(511)
3.8			展望資本公司附文更正證明(512)
3.9			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(513)
3.10			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(520)
3.11			修訂及重訂附例(3)
3.12			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(537)
3.13			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(538)
3.14			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(546)
4.1			股票格式(二)
4.2			義齒表格(9)
4.3			註冊人與作為受託人的美國股票轉讓信託公司之間於2010年12月21日簽署的關於6.25%高級可轉換債券的契約，格式為6.25%高級可轉換債券將於2015年到期(7)
4.4			註冊人與作為受託人的美國股票轉讓信託公司之間的5.50%高級可轉換票據的契約，日期為2011年2月18日(8)
4.5			2016年到期的5.50%高級可轉換票據表格(6)
4.6			註冊人和作為受託人的美國股票轉讓信託公司之間的契約，日期為2012年2月16日(10)
4.7			日期為2012年3月1日的第一份補充契約，日期為2012年2月16日的契約，由註冊人和作為受託人的美國股票轉讓信託公司之間的契約，形式為7.00%ProspectCapital InterNote®，2022年到期(10)
4.8			截至2012年3月8日的第二份補充契約，日期為2012年2月16日的契約，由註冊人和作為受託人的美國股票轉讓信託公司之間的契約(11)
4.9			聯名補充契約日期為2012年3月8日的契約與日期為2012年2月16日的契約，由註冊人、作為原始受託人的美國股票轉讓信託公司和作為系列受託人的美國銀行全國協會以及2022年到期的6.900展望資本接口票據®的形式組成
4.10			截至2012年3月12日的辭職、任命和接受協議，由註冊人、美國股票轉讓信託公司、美國有限責任公司作為退休受託人，以及美國銀行全國協會作為繼任受託人(“美國銀行契約”)達成(12)
4.11			第三次補充契約，日期為2012年4月5日，授予美國銀行契約，形式為6.850%的展望資本InterNote®，2022年到期(14)
4.12			第四次補充契約，日期為2012年4月12日，授予美國銀行契約，形式為6.700%的展望資本InterNote®，2022年到期(15)
4.13			註冊人與作為受託人的美國股票轉讓信託公司之間的5.375%高級可轉換債券，日期為2012年4月16日的債券(16)
4.14			2017年到期的5.375%高級可轉換票據表格(17)

243

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4.15			第五次補充契約，日期為2012年4月26日，發給美國銀行契約，形式為6.500的預期資本InterNote®，2022年到期(18)
4.16			註冊人與作為受託人的美國股票轉讓信託公司之間的5.75%高級可轉換票據的契約，日期為2012年8月14日(19)
4.17			2018年到期的5.75%高級可轉換票據表格(20)
4.18			截至2012年9月至27日的第19份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2019年到期的5.850預期資本InterNote®的利率(21)
4.19			第20份補充契約，日期為2012年10月4日，授予美國銀行契約，並形成2019年到期的預期資本InterNote®利率為5.700的債券(22)
4.20			截至2012年11月23日的第21份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2019年到期的5.125%的展望資本InterNote®(23)
4.21			第22次補充契約，日期為2012年11月至23日，授予美國銀行契約，形式為6.625%的展望資本InterNote®，2042年到期(23)
4.22			第23份補充契約，日期為2012年11月至29日，授予美國銀行契約，形式利率為5.000,2019年到期的Prospective Capital InterNote®(24)
4.23			第24份補充契約，日期為2012年11月至29日，授予美國銀行契約，格式為5.750%的展望資本InterNote®，2032年到期(24)
4.24			截至2012年11月29日的第25份補充契約，授予美國銀行契約，並形成6.500%的預期資本接口票據®，2042年到期(24)
4.25			截至2012年12月6日的第26份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2019年到期的4.875%的展望資本InterNote®(25)
4.26			第28份補充契約，日期為2012年12月6日，授予美國銀行契約，格式為6.375%的展望資本InterNote®，2042年到期(25)
4.27			截至2012年12月13日的第29份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2019年到期的4.750%的展望資本InterNote®(26)
4.28			日期為2012年12月13日的第31份補充契約，授予美國銀行契約，並形成6.250%的預期資本接口票據®，2042年到期(26)
4.29			日期為2012年12月至20日的第32份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2019年到期的預期資本InterNote®利率為4.625的債券(27)
4.30			截至2012年12月20日的第34份補充契約，授予美國銀行契約，格式為6.125%的展望資本InterNote®，2042年到期(27)
4.31			由註冊人和美國股票轉讓信託公司作為全球票據的受託人和表格持有人於2012年12月21日簽署的債券，2019年到期的5.875%可轉換優先債券(28)
4.32			截至2012年12月至28日的第35份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2019年到期的4.500%的展望資本InterNote®(29)
4.33			截至2012年12月28日的第36份補充契約，授予美國銀行契約，格式為5.000%的展望資本InterNote®，2030年到期(29)
4.34			截至2012年12月28日的第37份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.000%的展望資本InterNote®，2042年到期(29)
4.35			截至2013年1月4日的第38份補充契約，授予美國銀行契約，形式收益率為4.375,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(30)
4.36			截至2013年1月4日的第39份補充契約，授予美國銀行契約，格式為4.875%的展望資本InterNote®，2031年到期(30)
4.37			第四十份補充債券，日期為2013年1月4日，授予美國銀行債券，並形成5.875%的預期資本接口票據®，2043年到期(30)
4.38			第41份補充契約，日期為2013年1月至10日，授予美國銀行契約，形式收益率為4.250,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(31)
4.39			第42份補充契約，日期為2013年1月至10日，授予美國銀行契約，格式為4.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(31)
4.40			第43份補充契約，日期為2013年1月至10日，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2043年到期(31)
4.41			截至2013年1月至17日的第44份補充契約，授予美國銀行契約，形式收益率為4.125,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(32)
4.42			截至2013年1月17日的第45份補充契約，授予美國銀行契約，格式為4.625%的展望資本InterNote®，2031年到期(32)
4.43			截至2013年1月17日的第46份補充契約，授予美國銀行契約，格式為5.625%的展望資本InterNote®，2043年到期(32)

244

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4.44			截至2013年1月25日的第47份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的4.000%的展望資本InterNote®(33)
4.45			截至2013年1月25日的第48份補充契約，授予美國銀行契約，格式為4.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(33)
4.46			美國銀行債券，截至2013年1月25日的第49份補充債券，2043年到期的展望資本InterNote®的收益率為5.500(33)
4.47			截至2013年1月31日的第50份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的預期資本InterNote®的4.000的收益率(34)
4.48			第51份補充契約，日期為2013年1月至31日，授予美國銀行契約，格式為4.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(34)
4.49			第52份補充契約，日期為2013年1月至31日，授予美國銀行契約，格式為5.500%的展望資本InterNote®，2043年到期(34)
4.50			第53份補充契約，日期為2013年2月至7日，授予美國銀行契約，形式利率為4.000,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(35)
4.51			第54份補充契約，日期為2013年2月7日，授予美國銀行契約，格式為4.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(35)
4.52			截至2013年2月7日的第55份補充契約，授予美國銀行契約，並形成5.500%的預期資本接口票據®，2043年到期(35)
4.53			截至2013年2月22日的第56份補充契約，授予美國銀行契約，形式收益率為4.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(36)
4.54			截至2013年2月22日的第57份補充契約，授予美國銀行契約，形式為4.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(36)
4.55			第58份補充契約，日期為2013年2月至22日，授予美國銀行契約，形式利率為5.500,2043年到期的Prospective Capital InterNote®(36)
4.56			美國銀行發行的日期為2013年2月至28日的第59份補充契約，並形成了2020年到期的4.000%的展望資本InterNote®(37)
4.57			截至2013年2月28日的第60份補充契約，授予美國銀行契約，並形成4.500%的預期資本InterNote®，2031年到期(37)
4.58			日期為2013年2月至28日的第六十一份補充契約，授予美國銀行契約，並形成5.500%的預期資本接口票據®，2043年到期(37)
4.59			第62份補充契約，日期為2013年3月7日，授予美國銀行契約，形式利率為4.000,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(38)
4.60			截至2013年3月7日的第63份補充契約，授予美國銀行契約，形式利率為4.500,2031年到期的ProspectCapital InterNote®(38)
4.61			截至2013年3月7日的第64份補充契約，授予美國銀行契約，形式利率為5.500,2043年到期的ProspectCapital InterNote®(38)
4.62			截至2013年3月14日的第65份補充契約，授予美國銀行契約，形式利率為4.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(39)
4.63			截至2013年3月14日的第66份補充契約，授予美國銀行契約，形式收益率為4.125至6.000,2031年到期(39)
4.64			截至2013年3月14日的第六十七份補充契約，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2043年到期(39)
4.65			截至2013年3月14日的第68份補充契約，授予美國銀行契約和浮動前景資本InterNote®的形式，2023年到期(39)
4.66			補充契約日期為2013年3月15日的美國銀行契約(40)
4.67			全球票據表格：2023年到期的5.875釐優先票據(41)
4.68			截至2013年3月21日的第六十九份補充契約，授予美國銀行契約，形式收益率為4.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(42)
4.69			截至2013年3月21日的第70份補充契約，授予美國銀行契約，形式收益率為4.125%至6.000%的展望資本接口®，2031年到期(42)
4.70			第71份補充契約，日期為2013年3月21日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2043年到期(42)
4.71			截至2013年3月21日的第72份補充契約，授予美國銀行契約和浮動前景資本InterNote®的形式，2023年到期(42)
4.72			截至2013年3月28日的第73份補充印花税，授予美國銀行印花税，並形成2020年到期的4.000%的展望資本InterNote®(43)
4.73			截至2013年3月28日的第74份補充契約，授予美國銀行契約，形式收益率為4.125%至6.000%的展望資本接口®，2031年到期(43)

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4.74			第75份補充契約，日期為2013年3月至28日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2043年到期(43)
4.75			截至2013年3月28日的第76份補充契約，授予美國銀行契約和浮動前景資本InterNote®的形式，2023年到期(43)
4.76			截至2013年4月4日的第77份補充契約，授予美國銀行契約，形式為4.500%的展望資本InterNote®，2020年到期(44)
4.77			第78份補充契約，日期為2013年4月4日，授予美國銀行契約，形式收益率為4.625%至6.500%，2031年到期(44)
4.78			第79份補充契約，日期為2013年4月4日，授予美國銀行契約，形式為6.000%的預期資本接口票據®，2043年到期(44)
4.79			第80份補充契約，日期為2013年4月4日，授予美國銀行契約，形式為浮動前景資本InterNote®，2023年到期(44)
4.80			第81份補充契約，日期為2013年4月11日，授予美國銀行契約，形式為4.500%的展望資本InterNote®，2020年到期(45)
4.81			第82份補充契約，日期為2013年4月11日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(45)
4.82			截至2013年4月11日的第83份補充契約，授予美國銀行契約，並形成6.000%的預期資本接口票據®，2043年到期(45)
4.83			截至2013年4月11日的第84份補充契約，授予美國銀行契約和浮動前景資本InterNote®的形式，2023年到期(45)
4.84			第85份補充契約，日期為2013年4月至18日，授予美國銀行契約，形式利率為5.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(46)
4.85			第86份補充契約，日期為2013年4月至18日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(46)
4.86			截至2013年4月18日的第87份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.000%的展望資本InterNote®，2043年到期(46)
4.87			第88份補充契約，日期為2013年4月至25日，授予美國銀行契約，形式收益率為5.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(47)
4.88			第89份補充契約，日期為2013年4月至25日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(47)
4.89			第90份補充契約，日期為2013年4月至25日，授予美國銀行契約，形式為6.000%的預期資本接口票據®，2043年到期(47)
4.90			第91份補充契約，日期為2013年5月2日，授予美國銀行契約，形式為5.000%的展望資本InterNote®，2020年到期(48)
4.91			第92份補充契約，日期為2013年5月2日，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(48)
4.92			截至2013年5月2日的第93份補充印花税，授予美國銀行印花税，並形成6.250%的預期資本接口票據®，2043年到期(48)
4.93			第94份補充契約，日期為2013年5月9日，授予美國銀行契約，形式利率為5.000,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(49)
4.94			第95份補充契約，日期為2013年5月9日，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(49)
4.95			第96份補充契約，日期為2013年5月9日，授予美國銀行契約，形式為6.250%的展望資本InterNote®，2043年到期(49)
4.96			第九十七份補充契約，日期為2013年5月23日，授予美國銀行契約，形式為5.000%的展望資本InterNote®，2020年到期(50)
4.97			第98份補充契約，日期為2013年5月23日，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(50)
4.98			第99份補充契約，日期為2013年5月23日，授予美國銀行契約，形式為6.250%的展望資本InterNote®，2043年到期(50)
4.99			截至2013年5月23日的第100份補充契約，授予美國銀行契約，形式收益率為5.000%至7.000%，2028年到期(50)
4.100			第101個補充契約，日期為2013年5月31日，授予美國銀行契約，形式為5.000%的展望資本InterNote®，2020年到期(51)
4.101			截至2013年5月31日的第102份補充契約，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(51)
4.102			截至2013年5月31日的103份補充契約，授予美國銀行契約，並形成6.250%的預期資本接口票據®，2043年到期(51)

246

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4.103			第104份補充契約，日期為2013年6月6日，授予美國銀行契約，形式為5.000%的展望資本InterNote®，2020年到期(52)
4.104			第105個補充契約，日期為2013年6月6日，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(52)
4.105			截至2013年6月6日的第106份補充契約，授予美國銀行契約，並形成6.250%的預期資本接口票據®，2043年到期(52)
4.106			第107份補充契約，日期為2013年6月6日，授予美國銀行契約，形式收益率為5.000%至7.000%，2028年到期(52)
4.107			第108份補充契約，日期為2013年6月13日，授予美國銀行契約，形式為5.000%的展望資本InterNote®，2020年到期(53)
4.108			截至2013年6月13日的第109份補充契約，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(53)
4.109			日期為2013年6月13日的第110份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.250%的展望資本InterNote®，2043年到期(53)
4.110			第111份補充契約，日期為2013年6月至20日，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的5.000%的展望資本InterNote®(54)
4.111			截至2013年6月20日的第112份補充契約，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(54)
4.112			截至2013年6月20日的第113份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.250%的展望資本InterNote®，2043年到期(54)
4.113			截至2013年6月27日的第115份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.000%的展望資本InterNote®，2031年到期(55)
4.114			截至2013年6月27日的第116份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.500%的展望資本InterNote®，2043年到期(55)
4.115			截至2013年7月5日的第117份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的4.750%的Prospective Capital InterNote®(56)
4.116			第118份補充契約，日期為2013年7月5日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(56)
4.117			截至2013年7月5日的第199份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.250%的展望資本InterNote®，2043年到期(56)
4.118			第120份補充契約，日期為2013年7月5日，授予美國銀行契約，形式為6.750%的展望資本InterNote®，2043年到期(56)
4.119			截至2013年7月11日的第121份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的預期資本InterNote®的4.750%的利率(57)
4.120			日期為2013年7月11日的122個補充契約，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2031年到期(57)
4.121			截至2013年7月11日的第123份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.250%的展望資本InterNote®，2043年到期(57)
4.122			日期為2013年7月11日的第124份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2043年到期的預期資本InterNote®的6.750的利率(57)
4.123			截至2013年7月18日的第125份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的5.000%的展望資本InterNote®(58)
4.124			日期為2013年7月至18日的第126份補充契約，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(58)
4.125			日期為2013年7月至18日的第127份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.250%的展望資本InterNote®，2043年到期(58)
4.126			日期為2013年7月至18日的第188份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2043年到期的展望資本InterNote®的6.750的利率(58)
4.127			美國銀行發行的截至2013年7月25日的第129份補充契約，並形成2020年到期的5.000%的Prospective Capital InterNote®(59)
4.128			截至2013年7月25日的130份補充契約，授予美國銀行契約，形式為5.750%的展望資本InterNote®，2031年到期(59)
4.129			日期為2013年7月至25日的第131份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2043年到期的預期資本InterNote®的6.250%(59)
4.130			截至2013年7月至25日的第一百三十二份補充契約，授予美國銀行契約，並形成6.750%的預期資本互動票據®，2043年到期(59)
4.131			截至2013年8月1日的133份補充印花税，授予美國銀行印花税，並形成2019年到期的5.000%的展望資本InterNote®(60)

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4.132			日期為2013年8月1日的第144份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2021年到期的預期資本InterNote®的5.750%(60)
4.133			日期為2013年8月1日的第135份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2031年到期的預期資本InterNote®的6.125%(60)
4.134			日期為2013年8月1日的第136份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2043年到期的預期資本InterNote®的6.625%(60)
4.135			截至2013年8月8日的第137份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的5.000%的展望資本InterNote®(61)
4.136			截至2013年8月8日的第38份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的5.500%的展望資本InterNote®(61)
4.137			截至2013年8月8日，美國銀行發行的第199份補充債券，2031年到期，價值6.000%的Prospective Capital InterNote®(61)
4.138			第140份補充契約，日期為2013年8月8日，授予美國銀行契約，形式為6.500%的預期資本接口票據®，2043年到期(61)
4.139			日期為2013年8月至15日的第141份補充印花税，授予美國銀行印花税，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000的利率(62)
4.140			截至2013年8月15日向美國銀行發行的第142份補充契約，並形成2020年到期的預期資本InterNote®的5.500%的利率(62)
4.141			截至2013年8月15日的143份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2028年到期的6.000%的展望資本InterNote®(62)
4.142			日期為2013年8月至15日的144份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2038年到期的預期資本InterNote®的6.500%(62)
4.143			截至2013年8月22日的第145份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000%的利率(63)
4.144			截至2013年8月22日的146份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的5.500%的展望資本InterNote®(63)
4.145			日期為2013年8月22日的第147份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2028年到期的預期資本InterNote®的6.000%(63)
4.146			截至2013年8月22日，向美國銀行發行的第188份補充契約，並形成2038年到期的預期資本InterNote®的6.500%(63)
4.147			美國銀行發行的截至2013年9月6日的第199份補充契約，並形成2018年到期的5.000%的Prospective Capital InterNote®(64)
4.148			截至2013年9月6日，向美國銀行發行的150份補充債券，並形成2020年到期的5.500%的預期資本接口票據®(64)
4.149			日期為2013年9月6日的第151份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2028年到期的預期資本InterNote®的6.000%(64)
4.150			日期為2013年9月6日的第52份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2038年到期的預期資本InterNote®的6.500%(64)
4.151			截至2013年9月12日的153份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000%(65)
4.152			154份補充契約，日期為2013年9月至12日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2020年到期(65)
4.153			截至2013年9月12日的155份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2033年到期的6.000%的展望資本InterNote®(65)
4.154			截至2013年9月12日的第56份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2043年到期的6.500%的展望資本InterNote®(65)
4.155			截至2013年9月19日，美國銀行發行的第157份補充契約，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000的利率(66)
4.156			158個補充契約，日期為2013年9月19日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2020年到期(66)
4.157			美國銀行發行的截至2013年9月19日的第59份補充契約，並形成2033年到期的6.000%的預期資本接口票據®(66)
4.158			截至2013年9月19日的第160份補充契約，授予美國銀行契約，並形成6.500%的預期資本接口票據®，2043年到期(66)
4.159			日期為2013年9月至26日的第161份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000%(67)
4.160			截至2013年9月26日的162份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的預期資本InterNote®的5.500的利率(67)

248

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4.161			截至2013年9月26日的163份補充印花税，授予美國銀行印花税，並形成2033年到期的6.000%的展望資本InterNote®(67)
4.162			日期為2013年9月至26日的164份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2043年到期的預期資本InterNote®的6.500%(67)
4.163			截至2013年10月3日，美國銀行發行的第165份補充契約，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000的利率(68)
4.164			截至2013年10月3日的166份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的5.500%的展望資本InterNote®(68)
4.165			截至2013年10月3日的176份補充契約，授予美國銀行契約，並形成6.000%的預期資本互動票據®，2033年到期(68)
4.166			截至2013年10月3日的168份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2043年到期的6.500的預期資本InterNote®(68)
4.167			截至2013年10月至10日的第199份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000的利率(69)
4.168			第一百七十個補充契約，日期為2013年10月至10日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2020年到期(69)
4.169			截至2013年10月至10日的第171份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2033年到期的預期資本InterNote®的6.000%(69)
4.170			截至2013年10月至10日的一百七十二份補充契約，發給美國銀行契約，並形成6.500%的預期資本互動票據®，2043年到期(69)
4.171			截至2013年10月至18日的173份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000%(70)
4.172			截至2013年10月18日的174份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的預期資本InterNote®的5.500的利率(70)
4.173			截至2013年10月18日的第175份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2033年到期的6.000%的展望資本InterNote®(70)
4.174			截至2013年10月18日的176份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2043年到期的6.500%的Prospective Capital InterNote®(70)
4.175			截至2013年10月24日的第177份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2016年到期的4.000%的展望資本InterNote®(71)
4.176			截至2013年10月24日的178份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000的利率(71)
4.177			截至2013年10月24日，美國銀行發行的第199份補充契約，並形成2020年到期的預期資本InterNote®的5.500%(71)
4.178			第180份補充契約，日期為2013年10月24日，授予美國銀行契約，形式為6.000%的展望資本InterNote®，2033年到期(71)
4.179			第181份補充契約，日期為2013年10月24日，授予美國銀行契約，形式為6.500%的展望資本InterNote®，2043年到期(71)
4.180			截至2013年10月31日的第一百八十二份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2017年到期的預期資本InterNote®的4.000的利率(72)
4.181			截至2013年10月31日的183份補充印花税，授予美國銀行印花税，並形成2018年到期的預期資本InterNote®的5.000的利率(72)
4.182			第184份補充契約，日期為2013年10月至31日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的展望資本InterNote®，2020年到期(72)
4.183			第185份補充契約，日期為2013年10月至31日，授予美國銀行契約，並形成2028年到期的6.000%的展望資本InterNote®(72)
4.184			截至2013年10月31日的186份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.500%的展望資本InterNote®，2038年到期(72)
4.185			截至2013年11月7日的第177份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2017年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®(73)
4.186			截至2013年11月7日的第188份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的5.000%的展望資本InterNote®(73)
4.187			截至2013年11月7日的第189份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®(73)
4.188			截至2013年11月7日的第190份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2028年到期的6.000%的展望資本InterNote®(73)
4.189			截至2013年11月7日的第191份補充契約，授予美國銀行契約，形式為6.500%的展望資本InterNote®，2038年到期(73)

249

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4.190			截至2013年11月15日的第192份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2017年到期的4.000%的ProspectCapital InterNote®(74)
4.191			截至2013年11月15日的193份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的5.000%的展望資本InterNote®(74)
4.192			截至2013年11月15日的194份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®(74)
4.193			截至2013年11月15日的第195份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2028年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®(74)
4.194			截至2013年11月15日的第196份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2038年到期的6.500%的展望資本InterNote®(74)
4.195			截至2013年11月21日的第197份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2017年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®(75)
4.196			截至2013年11月21日的第198份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的5.000%的展望資本InterNote®(75)
4.197			截至2013年11月21日的第199份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2020年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®(75)
4.198			第二百份補充契約，日期為2013年11月21日，授予美國銀行契約，並形成2028年到期的6.000%預期資本接口票據®(75)
4.199			200份第一補充契約，日期為2013年11月21日，授予美國銀行契約，形式為6.500%的預期資本票據®，2038年到期(75)
4.200			二百零二次補充契約，日期為2013年11月至29日，授予美國銀行契約，並形成2017年到期的4.000%預期資本接口票據®(76)
4.201			二百零三份補充契約，日期為2013年11月至29日，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的5.000%預期資本接口票據®(76)
4.202			二百零四個補充契約，日期為2013年11月至29日，授予美國銀行契約，形式為5.500%的預期資本接口票據®，2020年到期(76)
4.203			第二百零五份補充契約，日期為2013年11月至29日，授予美國銀行契約，並形成2025年到期的6.000%預期資本票據®(76)
4.204			206份補充契約，日期為2013年11月至29日，授予美國銀行契約，並形成2038年到期的6.500%預期資本接口票據®(76)
4.205			第二百零七份補充契約，日期為2013年12月5日，發給美國銀行契約和4.000%預期資本互動票據®表格，2017年到期(77)
4.206			第二百八十八份補充契約，日期為2013年12月5日，發給美國銀行契約和5.000預期資本InterNote®表格，2018年到期(77)
4.207			截至2013年12月5日，美國銀行發行的第210份補充契約和2025年到期的6.000預期資本InterNote®的形式(77)
4.208			日期為2013年12月5日的第211份補充契約，授予美國銀行契約和6.500%預期資本接口票據®的形式，2038年到期(77)
4.209			截至2013年12月12日的第212份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2017年到期的4.000%的展望資本InterNote®(78)
4.210			截至2013年12月12日的第213份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2018年到期的5.000%的展望資本InterNote®(78)
4.211			日期為2013年12月至12日的第215份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2025年到期的6.000%預期資本接口票據®(78)
4.212			日期為2013年12月至12日的第216份補充契約，授予美國銀行契約，並形成2038年到期的6.500%預期資本接口票據®(78)
4.213			截至2013年12月19日的第217份補充契約，授予美國銀行契約和2017年到期的4.000%預期資本票據®(79)
4.214			截至2013年12月19日，美國銀行發行的第218份補充契約和2018年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(79)
4.215			日期為2013年12月19日的第220份補充契約，授予美國銀行契約和2025年到期的6.000%預期資本票據®的形式(79)
4.216			日期為2013年12月19日的第221份補充契約，授予美國銀行契約和2038年到期的6.500%預期資本票據®(79)
4.217			日期為2013年12月27日的第222份補充契約，授予美國銀行契約和2017年到期的4.000%預期資本票據®(80)
4.218			截至2013年12月27日，美國銀行發行的第223份補充契約和2018年到期的5.000%預期資本票據®(80)

250

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4.219			日期為2013年12月27日的第225份補充契約，授予美國銀行契約和2025年到期的6.000%預期資本票據®(80)
4.220			日期為2013年12月27日的第226份補充契約，授予美國銀行契約和2038年到期的6.500%預期資本票據®(80)
4.221			截至2014年1月3日，美國銀行發行的第227份補充契約和2018年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®(81)
4.222			截至2014年1月3日，美國銀行發行的第228份補充契約和2019年到期的5.000%預期資本票據®(81)
4.223			截至2014年1月3日，美國銀行發行的第229份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(81)
4.224			截至2014年1月3日，美國銀行發行的第230份補充債券和2026年到期的6.000%預期資本票據®(81)
4.225			截至2014年1月3日，美國銀行發行的第231份補充契約和2039年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(81)
4.226			截至2014年1月9日，美國銀行發行的第232份補充契約和2018年到期的4.000%預期資本接口票據®(82)
4.227			截至2014年1月9日，美國銀行發行的233份補充契約和2019年到期的5.000%預期資本票據®(82)
4.228			截至2014年1月9日，美國銀行發行的第234份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(82)
4.229			截至2014年1月9日，美國銀行發行的第235份補充契約和2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(82)
4.230			截至2014年1月9日，美國銀行發行的第236份補充契約和2039年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(82)
4.231			截至2014年1月16日，美國銀行發行的第237份補充契約和2018年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®(83)
4.232			截至2014年1月16日，美國銀行發行的第238份補充契約和2019年到期的5.000%預期資本票據®(83)
4.233			截至2014年1月16日，美國銀行發行的第239份補充契約，以及2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(83)
4.234			截至2014年1月16日，美國銀行發行的第240份補充債券和2026年到期的6.000%預期資本票據®(83)
4.235			日期為2014年1月16日的第241份補充契約，授予美國銀行契約和2039年到期的6.500%預期資本票據®(83)
4.236			截至2014年1月24日，美國銀行發行的第242份補充契約和2018年到期的4.000%預期資本票據®(84)
4.237			截至2014年1月24日，美國銀行發行的243份補充契約和2019年到期的5.000%ProspectCapital InterNote®(84)
4.238			截至2014年1月24日，美國銀行發行的第244份補充契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(84)
4.239			日期為2014年1月24日的第245份補充契約，授予美國銀行契約和2026年到期的6.000%預期資本票據®(84)
4.240			截至2014年1月24日，美國銀行發行的第246份補充契約和2039年到期的6.500%預期資本票據®(84)
4.241			截至2014年1月30日，美國銀行發行的第247份補充契約和2018年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®(85)
4.242			截至2014年1月30日，美國銀行發行的第248份補充契約和2019年到期的5.000%預期資本票據®(85)
4.243			截至2014年1月30日，美國銀行發行的第249份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(85)
4.244			截至2014年1月30日，美國銀行發行的第250份補充契約和2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(85)
4.245			截至2014年1月30日，美國銀行發行的第251份補充契約和2039年到期的6.500%預期資本票據®(85)
4.246			截至2014年2月6日，美國銀行發行的第252份補充契約和2018年到期的4.000%預期資本票據®(86)
4.247			截至2014年2月6日，美國銀行發行的第253份補充契約和2019年到期的5.000%ProspectCapital InterNote®(86)

251

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4.248			截至2014年2月6日，美國銀行發行的第254份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(86)
4.249			截至2014年2月6日，美國銀行發行的第255份補充契約和2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(86)
4.250			截至2014年2月6日，美國銀行發行的第256份補充契約和2039年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(86)
4.251			截至2014年2月13日，美國銀行發行的第257份補充契約和2018年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®(87)
4.252			截至2014年2月13日，美國銀行發行的第258份補充契約和2019年到期的5.000%預期資本票據®(87)
4.253			截至2014年2月13日，美國銀行發行的第259份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(87)
4.254			截至2014年2月13日，美國銀行發行的第260份補充債券和2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(87)
4.255			截至2014年2月13日，美國銀行發行的第261份補充契約和2039年到期的6.500%預期資本票據®(87)
4.256			截至2014年2月19日，美國銀行發行的第二百六十七份補充契約和4.75%ProspectCapital InterNote®表格，2019年到期(88)
4.257			截至2014年2月21日，美國銀行發行的第二百六十二份補充契約和2018年到期的4.000%預期資本票據®(89)
4.258			截至2014年2月21日，美國銀行發行的第263份補充契約和2019年到期的5.000%預期資本票據®(89)
4.259			截至2014年2月21日，美國銀行發行的第二百六十四份補充契約，以及2021年到期的5.500%預期資本票據®(89)
4.260			截至2014年2月21日，美國銀行發行的第265份補充契約和2026年到期的6.000%預期資本票據®(89)
4.261			截至2014年2月21日，美國銀行發行的206份補充契約和2039年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(89)
4.262			截至2014年2月27日，美國銀行發行的第二百六十八份補充契約和2018年到期的3.750%預期資本票據®(90)
4.263			截至2014年2月27日，美國銀行發行的第269份補充契約和2019年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®表格(90)
4.264			截至2014年2月27日，美國銀行發行的第二百七十份補充契約和5.250%的預期資本票據®，2021年到期(90)
4.265			截至2014年2月27日，美國銀行發行的271份補充契約和2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(90)
4.266			截至2014年2月27日，美國銀行發行的二百七十二份補充契約和6.250%預期資本票據®表格，將於2039年到期(90)
4.267			日期為2014年3月6日的二百七十三份補充契約，美國銀行契約和3.750%預期資本票據®表格，2018年到期(91)
4.268			截至2014年3月6日，美國銀行發行的第二百七十四份補充契約和2019年到期的4.750%預期資本票據®(91)
4.269			截至2014年3月6日，美國銀行發行的第275份補充契約和2021年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(91)
4.270			截至2014年3月6日，美國銀行發行的第二百七十六份補充契約和2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(91)
4.271			截至2014年3月6日，美國銀行發行的二百七十七份補充契約和6.250%的Prospective Capital InterNote®表格，2039年到期(91)
4.272			截至2014年3月11日的第二百六十七份補充契約的第一號補編，美國銀行契約和4.75%ProspectCapital InterNote®表格，2019年到期(92)
4.273			日期為2014年3月13日的二百七十八份補充契約，授予美國銀行契約和3.750%預期資本票據®表格，2018年到期(93)
4.274			截至2014年3月13日，美國銀行發行的第二百七十九份補充契約和2019年到期的4.750%預期資本票據®(93)
4.275			截至2014年3月13日，美國銀行發行的第280份補充契約和2021年到期的5.250%預期資本票據®(93)
4.276			截至2014年3月13日，美國銀行發行的281份補充契約和2026年到期的5.750%預期資本票據®(93)

252

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4.277			截至2014年3月13日的第二百八十二份補充契約，授予美國銀行契約和2039年到期的6.250%預期資本票據®(93)
4.278			美國銀行發行日期為2014年3月20日的第二百八十四份補充契約和2018年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®(94)
4.279			截至2014年3月20日，美國銀行發行的第二百八十五份補充契約和2019年到期的4.750%預期資本票據®(94)
4.280			截至2014年3月20日，美國銀行發行的第二百八十六份補充契約，以及2021年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(94)
4.281			截至2014年3月20日，美國銀行發行的第二百八十七份補充契約和2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(94)
4.282			截至2014年3月20日，美國銀行發行的288份補充契約和2039年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(94)
4.283			美國銀行發行日期為2014年3月27日的第二百八十九份補充契約和2018年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®(95)
4.284			截至2014年3月20日，美國銀行發行的第二百九十份補充契約和2019年到期的4.750%預期資本票據®(95)
4.285			截至2014年3月27日，美國銀行發行的291份補充契約和2021年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(95)
4.286			截至2014年3月27日，美國銀行發行的292份補充契約和2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(95)
4.287			截至2014年3月27日，美國銀行發行的第293份補充契約和2039年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(95)
4.288			截至2014年4月3日，美國銀行發行的第二百九十四份補充契約和2018年到期的3.750%預期資本票據®(96)
4.289			截至2014年4月3日，美國銀行發行的295份補充契約和2019年到期的4.500%預期資本票據®(96)
4.290			截至2014年4月3日，美國銀行發行的第二百九十六份補充契約和2021年到期的5.250%預期資本票據®(96)
4.291			截至2014年4月3日，美國銀行發行的297份補充契約和2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(96)
4.292			截至2014年4月3日，美國銀行發行的第二百九十八份補充契約和2039年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(96)
4.293			美國銀行債券的補充債券，日期為2014年4月7日，利率為5.000%，2019年到期(97)
4.294			截至2014年4月10日，美國銀行發行的第299份補充契約和2018年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®(98)
4.295			截至2014年4月10日，美國銀行發行的第300份補充契約和2019年到期的4.250%ProspectCapital InterNote®(98)
4.296			截至2014年4月10日，美國銀行發行的300份第一次補充契約，以及2021年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(98)
4.297			截至2014年4月10日，美國銀行發行的300張第二期補充債券和2024年到期的5.750%預期資本票據®(98)
4.298			截至2014年4月10日，為美國銀行發行的300份第三次補充契約和2039年到期的6.250%預期資本票據®(98)
4.299			展望資本公司和美國股票轉讓與信託公司作為全球票據的受託人和格式，於2014年4月11日簽署的2020年到期的4.75%高級可轉換票據的契約(99)
4.300			截至2014年4月17日的三百零四份補充契約，授予美國銀行契約和3.750%預期資本票據®表格，2018年到期(100%)
4.301			日期為2014年4月17日的300個第五次補充契約，授予美國銀行契約和2019年到期的4.250%預期資本票據®表格(100)
4.302			日期為2014年4月17日的三百零六個補充契約，授予美國銀行契約和5.250%預期資本票據®表格，2021年到期(100%)
4.303			截至2014年4月17日，美國銀行發行的第307份補充契約和2024年到期的5.750%預期資本票據®
4.304			日期為2014年4月17日的三百零八個補充契約，授予美國銀行契約和6.250%預期資本票據®表格，2039年到期(100%)
4.305			截至2014年4月24日，美國銀行發行的第309份補充債券和2018年到期的3.750%預期資本票據®(101%)

253

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4.306			截至2014年4月24日，美國銀行發行的第310份補充契約和2019年到期的4.500%預期資本票據®(101%)
4.307			截至2014年4月24日，美國銀行發行的第300份補充契約和2021年到期的5.250%預期資本票據®(101%)
4.308			截至2014年4月24日，美國銀行發行的第312份補充契約和2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(101)
4.309			截至2014年4月24日，美國銀行發行的第313份補充契約和2039年到期的6.250%預期資本票據®(101%)
4.310			截至2014年5月1日，美國銀行發行的第300份補充契約和2018年到期的3.750%預期資本票據®(102%)
4.311			截至2014年5月1日，美國銀行發行的第315份補充契約和2019年到期的4.500%預期資本票據®的表格(102)
4.312			截至2014年5月1日，美國銀行發行的316份補充債券和2021年到期的5.250%預期資本票據®(102%)
4.313			截至2014年5月1日，美國銀行發行的317份補充契約和2024年到期的5.750%預期資本票據®(102%)
4.314			截至2014年5月1日，美國銀行發行的第318份補充契約和2039年到期的6.250%預期資本票據®(102%)
4.315			截至2014年5月8日，美國銀行發行的第319份補充契約和2018年到期的3.750%預期資本票據®(103%)
4.316			截至2014年5月8日，美國銀行發行的三百二十份補充契約和2019年到期的4.500%預期資本票據®(103%)
4.317			截至2014年5月8日，美國銀行發行的第321份補充契約和2021年到期的5.250%預期資本票據®(103%)
4.318			截至2014年5月8日，美國銀行發行的322份補充契約和2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(103)
4.319			截至2014年5月8日，美國銀行發行的323份補充契約和2039年到期的6.250%預期資本票據®(103%)
4.320			截至2014年11月17日，美國銀行發行的324份補充契約和2020年到期的4.250%預期資本票據®(110%)
4.321			截至2014年11月28日，美國銀行發行的第325份補充契約和2020年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®(111%)
4.322			截至2014年12月4日，美國銀行發行的326份補充契約和2020年到期的4.250%預期資本票據®(112%)
4.323			截至2014年12月11日，美國銀行發行的327份補充契約和2020年到期的4.250%預期資本票據®(113%)
4.324			截至2014年12月18日，美國銀行發行的328份補充契約和2020年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®(114%)
4.325			截至2014年12月29日，美國銀行發行的第329份補充契約和2020年到期的4.250%預期資本接口票據®(115%)
4.326			截至2015年1月2日，美國銀行債券的第330份補充債券和2020年到期的4.250%預期資本票據®的形式(116%)
4.327			截至2015年1月8日，美國銀行發行的第331份補充契約，以及2020年到期的4.250%預期資本接口票據®(117%)
4.328			截至2015年1月15日，美國銀行發行的第332份補充契約，以及2020年到期的4.500%預期資本接口票據®(118%)
4.329			截至2015年1月23日，美國銀行發行的333份補充契約，以及2020年到期的4.750%預期資本票據®(119%)
4.330			截至2015年1月29日，美國銀行發行的334份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本接口票據®的表格(120)
4.331			截至2015年2月5日，美國銀行發行的第335份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(121%)
4.332			截至2015年2月20日，美國銀行發行的第336份補充契約，以及2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(122%)
4.333			截至2015年2月26日，美國銀行發行的第337份補充契約，以及2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(123%)
4.334			截至2015年3月5日，美國銀行發行的第338份補充契約和2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(124%)

254

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4.335			截至2015年3月12日，美國銀行發行的第339份補充契約，以及2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(125)
4.336			截至2015年3月19日，美國銀行發行的第340份補充債券和2020年到期的4.750%預期資本票據®(126%)
4.337			截至2015年3月26日的341份補充契約，授予美國銀行契約和2020年到期的4.750%預期資本票據®(127%)
4.338			截至2015年4月2日，美國銀行發行的342份補充債券和2020年到期的4.750%預期資本票據®(128%)
4.339			截至2015年4月9日，美國銀行發行的343份補充債券和2020年到期的4.750%預期資本票據®(129%)
4.340			截至2015年4月16日的344份補充契約，授予美國銀行契約和2020年到期的4.750%預期資本票據®(130%)
4.341			截至2015年4月16日，美國銀行發行的第345份補充契約，2021年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為3.375%至6.375%(130)
4.342			截至2015年4月23日，美國銀行發行的346份補充債券和2020年到期的4.750%預期資本票據®(131%)
4.343			截至2015年4月23日的347份補充契約，授予美國銀行契約和2021年到期的3.375%至6.375%的Prospective Capital InterNote®
4.344			截至2015年4月30日的348份補充契約，授予美國銀行契約和2020年到期的4.750%預期資本票據®(132%)
4.345			截至2015年4月30日，美國銀行發行的第349份補充契約，2021年到期的Prospective Capital InterNote®利率為3.375%至6.375%。
4.346			截至2015年5月7日，美國銀行發行的350張補充債券和2020年到期的4.750%預期資本票據®(133%)
4.347			截至2015年5月7日，美國銀行發行的351%補充契約和2021年到期的3.375%至6.375%的Prospective Capital InterNote®(133%)
4.348			截至2015年5月21日，美國銀行發行的352%補充債券，以及2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(134%)
4.349			截至2015年5月29日，美國銀行發行的353份補充契約和2020年到期的4.625%預期資本票據®(135%)
4.350			截至2015年5月29日，美國銀行發行的354份補充契約和2022年到期的5.100%預期資本票據®(135%)
4.351			截至2015年6月4日，美國銀行發行的第355份補充契約和2020年到期的4.625%預期資本票據®(136%)
4.352			截至2015年6月4日，美國銀行發行的第356份補充契約和2022年到期的5.100%預期資本票據®(136%)
4.353			截至2015年6月11日，美國銀行發行的第357份補充契約和2020年到期的4.625%預期資本接口票據®(137%)
4.354			截至2015年6月11日，美國銀行發行的第358份補充契約和2022年到期的5.100%預期資本票據®(137%)
4.355			截至2015年6月18日，美國銀行發行的第359份補充契約，以及2020年到期的4.625%Prospective Capital InterNote®(138%)
4.356			截至2015年6月18日，美國銀行發行的360份補充債券和2021年到期的5.100%預期資本票據®(138%)
4.357			截至2015年6月25日，美國銀行發行的361份補充契約和2020年到期的4.625%Prospective Capital InterNote®表格(139%)
4.358			截至2015年6月25日，美國銀行發行的362份補充契約和2021年到期的5.100%預期資本票據®(139%)
4.359			截至2015年7月2日，美國銀行發行的363份補充契約，以及2020年到期的4.625%預期資本接口票據®(140%)
4.360			截至2015年7月2日，美國銀行發行的364份補充契約，以及2021年到期的5.100%預期資本票據®(140%)
4.361			截至2015年7月9日，美國銀行發行的第365份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(141%)
4.362			截至2015年7月9日，美國銀行發行的366份補充契約，以及2022年到期的5.250%預期資本票據®(141%)
4.363			截至2015年7月16日，美國銀行發行的367份補充契約和2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(142%)

255

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4.364			截至2015年7月16日，美國銀行發行的368份補充契約和2022年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(142%)
4.365			截至2015年7月23日，美國銀行發行的第369份補充契約和2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(143%)
4.366			截至2015年7月23日，美國銀行發行的第三百份補充契約，以及2022年到期的5.250%預期資本票據®(143%)
4.367			截至2015年7月30日，美國銀行發行的371%補充契約，以及2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(144%)
4.368			截至2015年7月30日，美國銀行發行的372份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(144%)
4.369			截至2015年8月6日，美國銀行發行的373份補充契約，以及2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(145%)
4.370			截至2015年8月6日，美國銀行發行的374份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(145%)
4.371			截至2015年8月13日，美國銀行發行的375份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(146%)
4.372			截至2015年8月13日，美國銀行發行的376份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(146%)
4.373			截至2015年8月20日，美國銀行發行的375份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(147%)
4.374			截至2015年8月20日，美國銀行發行的三百七十六份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(147%)
4.375			截至2015年8月27日，美國銀行發行的379份補充契約，以及2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(148%)
4.376			截至2015年8月27日，美國銀行發行的第380份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(148%)
4.377			截至2015年9月11日的381張美國銀行債券的補充債券和2020年到期的4.750%預期資本票據®的形式(153%)
4.378			截至2015年9月11日的382份補充契約，授予美國銀行契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(153%)
4.379			截至2015年9月17日，美國銀行發行的383份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本票據®(154%)
4.380			截至2015年9月17日，美國銀行發行的384份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(154%)
4.381			截至2015年9月24日，美國銀行發行的第385份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本票據®的表格(第155頁)
4.382			截至2015年9月24日，美國銀行發行的386份補充契約和2022年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(155%)
4.383			截至2015年10月1日，美國銀行發行的第387份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(156%)
4.384			截至2015年10月1日，美國銀行發行的第388份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(156%)
4.385			截至2015年10月8日，美國銀行發行的第389份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(157%)
4.386			截至2015年10月8日，美國銀行發行的第390份補充債券和2022年到期的5.250%預期資本票據®(157%)
4.387			截至2015年10月16日的391份補充契約，授予美國銀行契約和2020年到期的4.750%預期資本票據®(159%)
4.388			截至2015年10月16日，美國銀行發行的第392份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(159%)
4.389			截至2015年10月22日，美國銀行發行的393份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本票據®(160%)
4.390			截至2015年10月22日，美國銀行發行的394份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(160%)
4.391			截至2015年10月29日的第395份補充契約，授予美國銀行契約和2020年到期的4.750%預期資本票據®(161%)
4.392			截至2015年10月29日，美國銀行發行的396份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(161%)

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4.393			截至2015年11月4日，美國銀行發行的第397份補充契約和2020年到期的4.750%預期資本接口票據®(163%)
4.394			截至2015年11月4日，美國銀行發行的第398份補充契約和2022年到期的5.250%預期資本票據®(163%)
4.395			截至2015年11月19日，美國銀行發行的第399份補充契約和2020年到期的5.000%預期資本接口票據®(164%)
4.396			截至2015年11月19日，美國銀行發行的第400份補充契約和2022年到期的5.625%預期資本票據®(164%)
4.397			截至2015年11月19日，美國銀行發行的400張第一次補充債券，以及2025年到期的5.875%預期資本票據®(164%)
4.398			截至2015年11月27日，美國銀行發行的400張第二期補充債券，以及2020年到期的5.125%預期資本票據®(165%)
4.399			截至2015年11月27日，向美國銀行發行的400份第三次補充契約，以及2022年到期的5.750%預期資本票據®(165%)
4.400			截至2015年11月27日，美國銀行發行的第400份補充契約和2025年到期的6.000%預期資本票據®(165%)
4.401			截至2015年12月3日的第四百零五次補充契約，授予美國銀行契約和2020年到期的5.250%預期資本票據®(166%)
4.402			截至2015年12月3日，美國銀行發行的第四百零六份補充契約和2022年到期的5.750%預期資本票據®(166%)
4.403			截至2015年12月3日，美國銀行發行的第四百份補充契約和2025年到期的6.000%預期資本票據®(166%)
4.404			美國銀行債券的補充債券，日期為2015年12月10日，票面利率為6.250%，2024年到期(167%)
4.405			截至2015年12月17日的第四百零八份補充契約，授予美國銀行契約和2020年到期的5.375%預期資本票據®(168%)
4.406			截至2015年12月24日，美國銀行發行的第49份補充債券和2020年到期的5.375%ProspectCapital InterNote®(169%)
4.407			截至2015年12月31日，美國銀行發行的第四百一十份補充債券，以及2020年到期的5.375%預期資本票據®(170%)
4.408			截至2016年1月7日，美國銀行發行的第四百份補充契約和2021年到期的5.375%預期資本票據®(171%)
4.409			截至2016年1月14日，美國銀行發行的第412份補充契約和2021年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(172%)
4.410			截至2016年1月22日，美國銀行發行的第413份補充契約和2021年到期的5.375%預期資本票據®(173%)
4.411			截至2016年3月3日，美國銀行發行的第400份補充契約和2021年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(175%)
4.412			截至2016年3月10日，美國銀行發行的第415份補充契約和2021年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(176%)
4.413			截至2016年3月17日，美國銀行發行的第四百一十六份補充契約，以及2021年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(177%)
4.414			截至2016年3月24日，美國銀行發行的417份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(178)
4.415			截至2016年3月31日，美國銀行發行的第四百一十八份補充契約，以及2021年到期的5.500%預期資本票據®(179%)
4.416			日期截至2016年4月7日的第419份補充契約，授予美國銀行契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(180%)
4.417			截至2016年4月14日，美國銀行發行的第四百二十份補充契約，以及2021年到期的5.500%預期資本票據®(181%)
4.418			截至2016年4月21日，美國銀行發行的421份補充契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(182%)
4.419			截至2016年4月28日，美國銀行發行的422份補充契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(183%)
4.420			截至2016年5月5日，美國銀行發行的423份補充契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(184%)
4.421			截至2016年5月12日，美國銀行發行的424份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(185%)

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4.422			截至2016年5月26日，美國銀行發行的425份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(186%)
4.423			截至2016年6月3日，美國銀行發行的426份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(187%)
4.424			截至2016年6月9日，美國銀行發行的427份補充契約和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(188%)
4.425			截至2016年6月16日，美國銀行發行的428份補充契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(189%)
4.426			美國銀行債券的補充債券日期為2016年6月22日，票面利率為6.250%，2024年到期。
4.427			截至2016年6月23日，美國銀行發行的第四百二十九份補充契約，以及2021年到期的5.500%預期資本票據®(190%)
4.428			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註1，本金總額650,775.00美元，發給美國銀行契約(191%)
4.429			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註2，本金總額538,575.00美元，發給美國銀行契約(191%)
4.430			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額191,075.00美元，2024年到期的6.250%票據，附註3，寄給美國銀行契約(191)
4.431			截至2016年6月30日，美國銀行債券的第430份補充債券和2021年到期的5.500%預期資本票據®(191%)
4.432			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註4，本金總額563,000.00美元，發給美國銀行契約(192)
4.433			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註5，本金總額為323,825.00美元，發給美國銀行契約(192)
4.434			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註6，本金總額730,600.00美元，發給美國銀行契約(192)
4.435			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註7，本金總額265,125.00美元，發給美國銀行契約(192)
4.436			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註8，本金總額722,100.00美元，發給美國銀行契約(192)
4.437			截至2016年7月8日，美國銀行發行的431份補充契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(1922年到期)
4.438			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為599,050.00美元，2024年到期的6.250%票據，附註9，致美國銀行契約(193%)
4.439			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註10，本金總額807,500.00美元，發給美國銀行契約(193%)
4.440			2024年到期的6.250%票據，附註11，根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為799,475.00美元，付給美國銀行契約(193%)
4.441			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為501,625.00美元，2024年到期的6.250%票據，附註12，付給美國銀行契約(193%)
4.442			截至2016年7月14日，美國銀行發行的第四百三十二份補充契約，以及2021年到期的5.500%預期資本票據®(193%)
4.443			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註13，本金總額592,500.00美元，發給美國銀行契約(194)
4.444			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註14，本金總額為581,250.00美元，發給美國銀行契約(194)
4.445			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註15，本金總額為463,750.00美元，發給美國銀行契約(194)
4.446			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註16，本金總額836,475.00美元，發給美國銀行契約(194)
4.447			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註17，本金總額536,725.00美元，發給美國銀行契約(194)
4.448			截至2016年7月21日，美國銀行發行的433份補充契約，以及2021年到期的5.500%預期資本票據®(194%)
4.449			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註18，本金總額1,746,400.00美元，發給美國銀行契約(195%)
4.450			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註19，本金總額826,325.00美元，發給美國銀行契約(195%)

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4.451			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為838,525.00美元的2024年到期的6.250%票據，本金總額為838,525.00美元，發給美國銀行契約(195%)
4.452			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,027,325.00美元，2024年到期的6.250%票據，附註21，致美國銀行契約(195%)
4.453			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,329,050.00美元的2024年到期的6.250%票據，附註22，發給美國銀行契約(195%)
4.454			截至2016年7月28日，美國銀行發行的434份補充契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(195%)
4.455			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,232,075.00美元的2024年到期票據，票面利率為6.250的票據，本金總額為1,232,075.00美元。
4.456			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,273,150.00美元的2024年到期票據的格式，附註24，付給美國銀行契約(6.250)
4.457			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,825,850.00美元的2024年到期的6.250%票據，附註25，發給美國銀行契約(1966年)
4.458			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為902,650.00美元的2024年到期票據，票面利率為6.250的票據，付給美國銀行契約(1966年)
4.459			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為866,500.00美元，2024年到期的6.250%票據，附註27，付給美國銀行契約(196億)
4.460			截至2016年8月4日，美國銀行發行的第435份補充契約和2021年到期的5.500%預期資本接口票據®(196%)
4.461			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,284,800.00美元，2024年到期的6.250%票據，附註28，付給美國銀行契約(1977%)
4.462			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,423,275.00美元的2024年到期票據的格式，附註29，本金總額為1,423,275.00美元
4.463			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,424,750.00美元的2024年到期票據，票面利率為6.250的票據，本金總額為1,424,750.00美元。
4.464			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,525,475.00美元的2024年到期票據的格式，附註31，本金總額為1,525,475.00美元
4.465			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,335,200.00美元的2024年到期票據格式，附註32，本金總額為1,335,200.00美元，發給美國銀行契約(1977%)
4.466			截至2016年8月11日，美國銀行發行的第四百三十六份補充契約，以及2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®
4.467			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註33，本金總額746,950.00美元，發給美國銀行契約(1988%)
4.468			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註34，本金總額1,254,725.00美元，發給美國銀行契約(1988%)
4.469			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註35，本金總額790,900.00美元，發給美國銀行契約(1988%)
4.470			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註36，本金總額1,477,725.00美元，付給美國銀行契約(1988%)
4.471			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為2,147,375.00美元的2024年到期的6.250%票據，附註37，發給美國銀行契約(198)
4.472			截至2016年8月18日的第四百三十七份補充契約，授予美國銀行契約和2021年到期的5.500%預期資本票據®(1988%)
4.473			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註38，本金總額1,502,000.00美元，發給美國銀行契約(1999%)
4.474			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為1,098,150.00美元的2024年到期票據，票面利率為6.250的票據，本金總額為1,098,150.00美元。
4.475			根據截至2016年6月22日的補充契約，2024年到期的6.250%票據，附註40，本金總額719,375.00美元，發給美國銀行契約(1999%)
4.476			根據截至2016年6月22日的補充契約，本金總額為979,025.00美元，2024年到期的6.250%票據，附註41，付給美國銀行契約(1999%)
4.477			截至2016年8月25日，美國銀行發行的第四百三十八份補充契約，以及2021年到期的5.500%預期資本票據®(1999%)
4.478			截至2016年9月15日，美國銀行發行的第四百三十九份補充契約和5.250%的Prospective Capital InterNote®表格，2021年到期(201%)
4.479			截至2016年9月22日，美國銀行發行的第440份補充債券和2021年到期的5.250%預期資本票據®(2021年到期)

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4.480			截至2016年9月29日的441份補充契約，授予美國銀行契約和2021年到期的5.000%預期資本票據®(203%)
4.481			截至2016年10月6日，美國銀行發行的442份補充契約和2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(204%)
4.482			截至2016年10月14日，美國銀行發行的443份補充債券和2021年到期的5.000%預期資本票據®(205%)
4.483			截至2016年10月20日的444份補充契約，授予美國銀行契約和2021年到期的4.750%預期資本票據®(206%)
4.484			截至2016年10月27日的第四百四十五份補充契約，授予美國銀行契約和2021年到期的5.000%預期資本票據®(207%)
4.485			截至2016年11月3日，美國銀行發行的446份補充契約和2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(208%)
4.486			截至2016年11月25日，美國銀行發行的447份補充契約和2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(209%)
4.487			截至2016年12月1日的第四百四十八份補充契約，授予美國銀行契約和2021年到期的5.000%預期資本票據®(210%)
4.488			截至2016年12月8日，美國銀行發行的第四百四十九份補充契約，以及2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®。
4.489			截至2016年12月15日，美國銀行發行的450張補充債券和2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(212%)
4.490			截至2016年12月22日，美國銀行發行的451%補充契約和2021年到期的5.000%預期資本票據®(213%)
4.491			截至2016年12月30日，美國銀行發行的452份補充債券和2021年到期的5.000%預期資本票據®(214%)
4.492			截至2017年1月6日，美國銀行發行的453份補充契約和2022年到期的5.000%預期資本票據®(215%)
4.493			截至2017年1月12日的454份補充契約，授予美國銀行契約和2022年到期的5.000%預期資本票據®(216%)
4.494			截至2017年1月20日，美國銀行發行的第四百五十五份補充契約和2022年到期的5.000%預期資本接口票據®的表格(217%)
4.495			截至2017年1月26日，美國銀行發行的第四百五十六份補充契約和2022年到期的5.000%預期資本票據®(218%)
4.496			截至2017年2月2日，美國銀行發行的第四百五十七份補充契約，以及2022年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(219)
4.497			截至2017年2月9日，美國銀行發行的第四百五十八份補充契約，以及2022年到期的5.000%預期資本票據®(220%)
4.498			截至2017年2月24日，美國銀行發行的第四百五十九份補充契約，以及2022年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(221%)
4.499			截至2017年3月2日，美國銀行發行的第460份補充債券和2022年到期的5.000%預期資本票據®(222%)
4.500			截至2017年3月9日，美國銀行發行的第四百六十一份補充契約，以及2022年到期的5.000%預期資本接口票據®(223)
4.501			截至2017年3月16日，美國銀行發行的第四百六十二份補充契約，以及2022年到期的5.000%預期資本票據®的表格(224)
4.502			截至2017年3月23日，美國銀行發行的463份補充契約和2022年到期的5.000%預期資本票據®(225%)
4.503			截至2017年3月30日，美國銀行發行的第四百六十四份補充契約，以及2022年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(226%)
4.504			截至2017年4月6日，美國銀行發行的第四百六十五份補充契約，以及2022年到期的5.000%預期資本接口票據®(227%)
4.505			截至2017年4月11日的美國銀行債券的補充債券，以及2022年到期的4.950%可轉換票據的形式
4.506			截至2017年4月20日，美國銀行發行的第四百六十六份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據
4.507			截至2017年4月27日，美國銀行發行的第四百六十七份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據
4.508			截至2017年5月4日，美國銀行發行的第四百六十八份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據

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4.509			美國銀行發行的截至2017年5月11日的第四百六十九份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據(233%)
4.510			美國銀行發行的截至2017年5月25日的第四百份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據(234年)
4.511			截至2017年6月2日，美國銀行發行的471份補充債券，以及2022年到期的4.750%可轉換票據
4.512			截至2017年6月8日，美國銀行發行的472份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據(236%)
4.513			截至2017年6月15日，美國銀行發行的473份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據
4.514			截至2017年6月22日，美國銀行發行的474份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據(238)
4.515			截至2017年6月29日，美國銀行發行的第475份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據(239)
4.516			截至2017年7月7日，美國銀行發行的第四百七十六份補充契約，以及2022年到期的4.750%可轉換票據
4.517			截至2017年7月7日，美國銀行發行的第四百七十七份補充債券，以及2024年到期的5.000%可轉換票據
4.518			截至2017年7月13日，美國銀行發行的第478份補充契約，以及2022年到期的4.500%可轉換票據
4.519			美國銀行發行的截至2017年7月13日的第四百七十九份補充契約，以及2024年到期的5.000%可轉換票據
4.520			截至2017年7月20日，美國銀行發行的第四百八十份補充契約，以及2022年到期的4.500%可轉換票據
4.521			美國銀行發行的截至2017年7月20日的第四百八十一份補充契約，以及2024年到期的4.750%可轉換票據(242%)
4.522			截至2017年7月27日，美國銀行發行的第四百八十二份補充契約，以及2022年到期的4.500%可轉換票據
4.523			美國銀行發行的截至2017年7月27日的第四百八十三份補充契約，以及2024年到期的4.750%可轉換票據
4.524			美國銀行發行的截至2017年8月3日的第四百八十四份補充契約，以及2022年到期的4.500%可轉換票據
4.525			美國銀行發行的截至2017年8月3日的第四百八十五份補充契約，以及2025年到期的5.000%可轉換票據
4.526			美國銀行發行的截至2017年8月10日的第四百八十六份補充契約，以及2022年到期的4.500%可轉換票據
4.527			美國銀行發行的截至2017年8月10日的第四百八十七份補充契約，以及2025年到期的5.000%可轉換票據
4.528			美國銀行發行的截至2017年8月17日的第488份補充契約，以及2022年到期的4.500%可轉換票據
4.529			美國銀行發行的截至2017年8月17日的第四百八十九份補充契約，以及2025年到期的5.000%可轉換票據
4.530			截至2017年8月24日，美國銀行發行的第四百九十份補充契約，以及2022年到期的4.500%預期資本接口票據®的形式(247年)
4.531			截至2017年8月24日，美國銀行發行的第491份補充契約，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(247年)
4.532			截至2017年8月31日，美國銀行發行的第四百九十二份補充契約，以及2022年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(249)
4.533			截至2017年8月31日，美國銀行發行的493份補充契約，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(249%)
4.534			美國銀行發行的截至2017年9月14日的第四百九十四份補充契約，以及2022年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®表格(250%)
4.535			截至2017年9月14日，美國銀行發行的第四百九十五份補充契約，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(250)
4.536			截至2017年9月21日，美國銀行發行的第四百九十六份補充契約，以及2022年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(251%)
4.537			截至2017年9月21日，美國銀行發行的第四百九十七份補充契約，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(251%)

261

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4.538			美國銀行發行的截至2017年9月28日的第四百九十八份補充契約，以及2022年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®表格(252)
4.539			截至2017年9月28日，美國銀行發行的第四百九十九份補充契約，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(252)
4.540			截至2017年10月5日，美國銀行發行的第500份補充契約，以及2022年到期的4.000%ProspectCapital InterNote®的表格(253)
4.541			截至2017年10月5日，美國銀行發行的500份第一次補充契約，以及2025年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(253)
4.542			截至2017年10月13日，美國銀行發行的500份第二次補充契約，以及2022年到期的4.000%ProspectCapital InterNote®的表格(254%)
4.543			截至2017年10月13日，美國銀行發行的500份第三方補充契約，以及2025年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(254%)
4.544			截至2017年10月19日，美國銀行發行的500份第四次補充契約，以及2022年到期的4.000%預期資本票據®的表格(255)
4.545			截至2017年10月19日，美國銀行發行的500份第五次補充契約，以及2025年到期的4.500%的Prospective Capital InterNote®表格(255)
4.546			截至2017年10月26日，美國銀行發行的第五百零六份補充契約，以及2022年到期的4.000%預期資本接口票據®的表格(256%)
4.547			截至2017年10月26日，美國銀行發行的第507份補充契約，以及2025年到期的4.500%預期資本票據®的表格(256%)
4.548			截至2017年11月2日，美國銀行發行的第508份補充契約，以及2022年到期的4.000%預期資本票據®的表格(257)
4.549			截至2017年11月2日，美國銀行發行的第59份補充契約，以及2025年到期的4.500%預期資本票據®表格(257)
4.550			截至2017年11月24日，美國銀行發行的第550份補充契約，以及2022年到期的4.000%的ProspectCapital InterNote®表格(258)
4.551			截至2017年11月24日，美國銀行發行的500張第11期補充債券，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(258)
4.552			截至2017年11月30日，美國銀行發行的第512份補充契約，以及2022年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(259)
4.553			截至2017年11月30日，美國銀行發行的第513份補充契約，以及2025年到期的4.500%的Prospective Capital InterNote®表格(259)
4.554			截至2017年12月7日，美國銀行發行的第五百份補充契約，以及2022年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(260)
4.555			截至2017年12月7日，美國銀行發行的第515份補充契約，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(260)
4.556			截至2017年12月14日，美國銀行發行的第516份補充契約，以及2022年到期的4.000%預期資本票據®的表格(261%)
4.557			截至2017年12月14日，美國銀行發行的第517份補充契約，以及2025年到期的4.500%預期資本票據®的表格(261%)
4.558			截至2017年12月21日，美國銀行發行的第五百一十八份補充契約，以及2022年到期的4.000%預期資本票據®的表格(262)
4.559			截至2017年12月21日，美國銀行發行的第519份補充契約，以及2025年到期的4.500%預期資本票據®的形式(262)
4.560			截至2017年12月29日，美國銀行發行的第520份補充契約，以及2022年到期的4.000%預期資本票據®的形式(263)
4.561			截至2017年12月29日，美國銀行發行的521份補充契約，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(263)
4.562			截至2018年1月5日，美國銀行發行的522份補充契約，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(264)
4.563			截至2018年1月5日，美國銀行發行的523份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(264)
4.564			截至2018年1月11日，美國銀行發行的524份補充契約，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(265)
4.565			截至2018年1月11日，美國銀行發行的第525份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(265)
4.566			截至2018年1月19日，美國銀行發行的526份補充契約，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(266%)

262

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4.567			截至2018年1月19日，美國銀行發行的第527份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(第266頁)
4.568			截至2018年1月25日，美國銀行發行的528份補充契約，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(267)
4.569			截至2018年1月25日，美國銀行發行的第529份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(267)
4.570			日期為2018年2月1日的美國銀行債券的第530份補充債券，以及2023年到期的4.000%預期資本接口票據®的形式(268)
4.571			截至2018年2月1日，美國銀行發行的531份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(268)
4.572			截至2018年2月8日，美國銀行發行的532份補充契約，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(269)
4.573			截至2018年2月8日，美國銀行發行的533份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(269)
4.574			截至2018年2月23日，美國銀行發行的534份補充契約，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(270)
4.575			截至2018年2月23日，美國銀行發行的第535份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(270%)
4.576			截至2018年3月1日，美國銀行發行的536份補充契約，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(271)
4.577			截至2018年3月1日，美國銀行發行的第537份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(271)
4.578			截至2018年3月8日，美國銀行發行的第538份補充契約，以及2023年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(272)
4.579			截至2018年3月8日，美國銀行發行的第539份補充契約，以及2026年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(272)
4.580			截至2018年3月15日，美國銀行發行的第540份補充契約，以及2023年到期的4.250%預期資本接口票據®的表格(273)
4.581			截至2018年3月15日，美國銀行發行的541份補充契約，以及2026年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(273)
4.582			截至2018年3月22日，美國銀行發行的542份補充契約，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(274)
4.583			截至2018年3月22日，美國銀行發行的543份補充契約，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(274)
4.584			截至2018年3月29日，美國銀行發行的544份補充契約，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(275)
4.585			截至2018年3月29日，美國銀行發行的545份補充契約，以及2026年到期的5.000%預期資本接口票據®的表格(275)
4.586			截至2018年4月5日，美國銀行發行的546份補充契約，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(276)
4.587			美國銀行發行的截至2018年4月5日的第547份補充契約，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(276)
4.588			截至2018年4月12日，美國銀行發行的548份補充契約，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(277)
4.589			截至2018年4月12日，美國銀行發行的第五百四十九份補充契約，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(277)
4.590			截至2018年4月19日，美國銀行發行的550份補充契約，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(278)
4.591			截至2018年4月19日，美國銀行發行的第551份補充契約，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(278)
4.592			截至2018年4月26日，美國銀行發行的552%補充債券，以及2023年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(279)
4.593			截至2018年4月26日，美國銀行發行的553份補充契約，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(279)
4.594			截至2018年5月3日，美國銀行發行的554份補充契約，以及2023年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(第280頁)
4.595			截至2018年5月3日，美國銀行發行的第555份補充契約，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®表格(第280頁)

263

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4.596			截至2018年5月10日，美國銀行發行的556份補充契約，以及2023年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®表格(281)
4.597			截至2018年5月10日，美國銀行發行的第557份補充契約，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(281)
4.598			全球4.95%可轉換票據於2022年到期的票據格式(282)
4.599			截至2018年5月24日，美國銀行發行的第558份補充契約，以及2023年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(284)
4.600			截至2018年5月24日，美國銀行發行的第559份補充契約，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(284)
4.601			截至2018年6月1日，美國銀行發行的第560份補充契約，以及2023年到期的4.750%預期資本接口票據®的形式(285)
4.602			截至2018年6月1日，美國銀行發行的第561份補充契約，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(285)
4.603			美國銀行發行的截至2018年6月7日的補充債券，票面利率為6.250%，2028年到期(286)
4.604			2023年到期的全球5.875釐優先債券格式(287)
4.605			截至2018年6月21日，美國銀行發行的562份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(288)
4.606			截至2018年6月21日，美國銀行發行的563份補充契約，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(288)
4.607			截至2018年6月28日，美國銀行發行的564份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(289)
4.608			截至2018年6月28日，美國銀行發行的第565份補充契約，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(289)
4.609			美國銀行債券的補充債券，日期為2018年7月2日，票面利率為6.250%，2024年到期。
4.610			美國銀行債券的補充債券，日期為2018年7月2日，2028年到期，票面利率為6.250
4.611			截至2018年7月6日，美國銀行發行的566份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(291)
4.612			截至2018年7月6日，美國銀行發行的第五百六十七份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(291)
4.613			截至2018年7月12日，美國銀行發行的第568份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(292)
4.614			截至2018年7月12日，美國銀行發行的第569份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(292)
4.615			截至2018年7月12日，美國銀行發行的第五百份補充契約，以及2028年到期的6.000%預期資本接口票據®的形式(292)
4.616			截至2018年7月19日，美國銀行發行的第571份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(293)
4.617			截至2018年7月19日，美國銀行發行的572份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(293)
4.618			截至2018年7月19日，美國銀行發行的573份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(293)
4.619			截至2018年7月26日，美國銀行發行的第五百七十四份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(294)
4.620			截至2018年7月26日，美國銀行發行的第五百七十五份補充契約，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(294)
4.621			截至2018年7月26日，美國銀行發行的第576份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(294)
4.622			截至2018年8月2日，美國銀行發行的第577份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(295)
4.623			截至2018年8月2日，美國銀行發行的第578份補充契約，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(295)
4.624			截至2018年8月2日，美國銀行發行的第579份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(295)
4.625			截至2018年8月9日，美國銀行發行的第580份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(297)
4.626			截至2018年8月9日，美國銀行發行的第581份補充契約，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(297)

264

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4.627			截至2018年8月9日，美國銀行發行的第五百八十二份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(297)
4.628			截至2018年8月16日，美國銀行發行的583份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(298)
4.629			截至2018年8月16日，美國銀行發行的第五百八十四份補充契約，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(298)
4.630			截至2018年8月16日，美國銀行發行的第五百八十五份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(298)
4.631			截至2018年8月23日，美國銀行發行的第五百八十六份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(299)
4.632			截至2018年8月23日，美國銀行發行的第587份補充契約，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(299)
4.633			美國銀行發行的截至2018年8月23日的第588份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(299)
4.634			截至2018年8月30日，美國銀行發行的第589份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(300)
4.635			截至2018年8月30日，美國銀行發行的第550份補充契約，以及2025年到期的5.750%預期資本接口票據®的形式(300)
4.636			截至2018年8月30日，美國銀行發行的第591份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(300%)
4.637			截至2018年9月13日，美國銀行發行的第五百九十二份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(301)
4.638			截至2018年9月13日，美國銀行發行的593份補充契約，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(301)
4.639			美國銀行發行的截至2018年9月13日的第594份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(301)
4.640			美國銀行發行的截至2018年9月20日的第五百九十五份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(302)
4.641			截至2018年9月20日，美國銀行發行的第596份補充契約，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(302)
4.642			截至2018年9月20日，美國銀行發行的第五百九十七份補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(302)
4.643			美國銀行發行的截至2018年9月27日的第598份補充契約，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(303)
4.644			截至2018年9月27日，美國銀行發行的第五百九十九份補充契約，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(303)
4.645			截至2018年9月27日，美國銀行發行的第600份補充契約，以及2028年到期的6.000%ProspectCapital InterNote®表格(303)
4.646			截至2018年10月1日的補充契約，美國銀行契約(304)
4.647			2024年到期的6.375釐優先債券表格(304)
4.648			截至2018年10月4日，美國銀行發行的600份第一次補充契約，以及2023年到期的5.250%預期資本票據®的表格(305)
4.649			截至2018年10月4日，美國銀行發行的600份第二次補充契約，以及2025年到期的5.750%ProspectCapital InterNote®的表格(305)
4.650			截至2018年10月4日，美國銀行發行的600份第三方補充契約，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(305)
4.651			截至2018年10月12日，美國銀行發行的600份第四次補充契約，以及2023年到期的5.625%預期資本票據®的表格(306)
4.652			截至2018年10月12日，美國銀行發行的600份第五次補充契約，以及2025年到期的5.875%ProspectCapital InterNote®的表格(306)
4.653			截至2018年10月12日，美國銀行發行的600份第六期補充債券，以及2028年到期的6.125%Prospective Capital InterNote®的表格(306)
4.654			截至2018年10月18日，美國銀行發行的600張第七期補充債券，以及2023年到期的5.625%預期資本票據®的表格(307)
4.655			第六百零八份補充契約，日期為2018年10月18日，發給美國銀行契約，以及2025年到期的5.875%預期資本票據®的表格(307)
4.656			截至2018年10月18日，美國銀行發行的第69份補充契約，以及2028年到期的6.125%預期資本票據®的表格(307)

265

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4.657			截至2018年10月25日，美國銀行發行的第六百十份補充契約，以及2023年到期的5.625%Prospective Capital InterNote®的表格(308)
4.658			截至2018年10月25日，美國銀行發行的第六百一十一份補充契約，以及2025年到期的5.875%Prospective Capital InterNote®的表格(308)
4.659			截至2018年10月25日，美國銀行發行的第六百一十二份補充契約，以及2028年到期的6.125%預期資本票據®的表格(308)
4.660			截至2018年11月1日，美國銀行發行的第613份補充契約，以及2023年到期的5.625%Prospective Capital InterNote®表格(309)
4.661			美國銀行發行的截至2018年11月1日的第六百份補充契約，以及2025年到期的5.875%預期資本票據®的表格(309)
4.662			美國銀行發行的截至2018年11月1日的第615份補充契約，以及2028年到期的6.125%預期資本票據®的表格(309)
4.663			截至2018年11月8日，美國銀行發行的第六百一十六份補充契約，以及2023年到期的5.625%Prospective Capital InterNote®的表格(310)
4.664			截至2018年11月8日，美國銀行發行的617份補充契約，以及2025年到期的5.875%Prospective Capital InterNote®的表格(310)
4.665			截至2018年11月8日，美國銀行發行的第六百一十八份補充契約，以及2028年到期的6.125%Prospective Capital InterNote®的表格(310)
4.666			截至2018年11月23日，美國銀行發行的619份補充契約，以及2023年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(311)
4.667			截至2018年11月23日，美國銀行發行的620份補充契約，以及2025年到期的6.000%預期資本票據®的形式(311)
4.668			美國銀行發行的截至2018年11月23日的621份補充契約，以及2028年到期的6.250%的Prospective Capital InterNote®表格(311)
4.669			截至2018年11月29日，美國銀行發行的622份補充契約，以及2023年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(312)
4.670			截至2018年11月29日，美國銀行發行的623份補充契約，以及2025年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(312)
4.671			美國銀行發行的截至2018年11月29日的624份補充契約，以及2028年到期的6.250%的Prospective Capital InterNote®表格(312)
4.672			美國銀行債券的補充債券，日期為2018年12月5日，格式為6.875%的優先票據，2029年到期(313年)
4.673			美國銀行發行的截至2018年12月13日的625份補充契約，以及2023年到期的5.750%的ProspectCapital InterNote®表格(314)
4.674			美國銀行發行的截至2018年12月13日的626份補充契約，以及2025年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(314)
4.675			美國銀行發行的截至2018年12月20日的第六百二十七份補充契約，以及2023年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(315)
4.676			美國銀行發行的截至2018年12月20日的628份補充契約，以及2025年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®表格(315)
4.677			截至2018年12月28日，美國銀行發行的第629份補充契約，以及2023年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(316)
4.678			截至2018年12月28日，美國銀行發行的第六百三十份補充契約，以及2025年到期的6.000%預期資本接口票據®的表格(316)
4.679			截至2019年1月4日，美國銀行發行的631份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(317)
4.680			截至2019年1月4日，美國銀行發行的632份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(317)
4.681			截至2019年1月10日，美國銀行發行的633份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(318)
4.682			截至2019年1月10日，美國銀行發行的634份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(318)
4.683			截至2019年1月17日，美國銀行發行的635份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(319)
4.684			截至2019年1月17日，美國銀行發行的636份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(319)
4.685			截至2019年1月25日，美國銀行發行的637份補充債券，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(320)

266

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4.686			截至2019年1月25日，美國銀行發行的638份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(320)
4.687			截至2019年1月25日，美國銀行發行的第六百三十九份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(第320期)
4.688			截至2019年1月31日，美國銀行發行的第六百四十份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(321)
4.689			截至2019年1月31日，美國銀行發行的641份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(321)
4.690			截至2019年1月31日，美國銀行發行的642份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(321)
4.691			截至2019年2月7日，美國銀行發行的643份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(322)
4.692			截至2019年2月7日，美國銀行發行的644份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(322)
4.693			截至2019年2月7日，美國銀行發行的645份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(322)
4.694			美國銀行債券的補充債券，日期為2019年2月7日，票面利率為6.875%，2029年到期。
4.695			截至2019年2月22日，美國銀行發行的646份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(324)
4.696			截至2019年2月22日，美國銀行發行的第647份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(324)
4.697			截至2019年2月22日，美國銀行發行的648份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(324)
4.698			截至2019年2月28日，美國銀行發行的第649份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(325)
4.699			截至2019年2月28日，美國銀行發行的650份補充契約，以及2026年到期的6.000%預期資本票據®的表格(325)
4.700			截至2019年2月28日，美國銀行發行的651份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(325)
4.701			日期為2019年3月1日的美國銀行債券的補充債券，以及2025年到期的6.375%可轉換票據的形式(326)
4.702			截至2019年3月7日，美國銀行發行的652份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(327)
4.703			截至2019年3月7日，美國銀行發行的653份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(327)
4.704			截至2019年3月7日，美國銀行發行的654份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(327)
4.705			截至2019年3月14日，美國銀行發行的655份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(328)
4.706			截至2019年3月14日，美國銀行發行的656份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(328)
4.707			截至2019年3月14日，美國銀行發行的657份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(328)
4.708			截至2019年3月21日，美國銀行發行的658份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(329)
4.709			截至2019年3月21日，美國銀行發行的第659份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(329)
4.710			截至2019年3月21日，美國銀行發行的第六百六十份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(329)
4.711			截至2019年3月28日，美國銀行發行的第六百六十一份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(330)
4.712			截至2019年3月28日，美國銀行發行的662份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(330)
4.713			截至2019年3月28日，美國銀行發行的663份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(330)
4.714			截至2019年4月4日，美國銀行發行的664份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(331)

267

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4.715			截至2019年4月4日，美國銀行發行的第665份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(331)
4.716			截至2019年4月4日，美國銀行發行的666份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(331)
4.717			截至2019年4月11日，美國銀行發行的第六百六十七份補充契約，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(332)
4.718			截至2019年4月11日，美國銀行發行的第六百六十八份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(332)
4.719			截至2019年4月11日，美國銀行發行的第69份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(332)
4.720			截至2019年4月18日，美國銀行發行的第六百七十七份補充契約，以及2024年到期的5.750%預期資本票據®的形式(333)
4.721			截至2019年4月18日，美國銀行發行的671份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(333)
4.722			截至2019年4月18日，美國銀行發行的672份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(333)
4.723			截至2019年4月25日，美國銀行發行的673份補充契約，以及2024年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(334)
4.724			截至2019年4月25日，美國銀行發行的第六百七十四份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(334)
4.725			截至2019年4月25日，美國銀行發行的第六百七十五份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(334)
4.726			截至2019年5月2日，美國銀行發行的第六百七十六份補充契約，以及2024年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(335)
4.727			截至2019年5月2日，美國銀行發行的第六百七十七份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(335)
4.728			截至2019年5月2日，美國銀行發行的第六七十八份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(335)
4.729			截至2019年5月9日，美國銀行發行的第六百七十九份補充契約，以及2024年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(336)
4.730			截至2019年5月9日，美國銀行發行的第六百八十份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(336)
4.731			截至2019年5月9日，美國銀行發行的第六百八十一份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(336)
4.732			截至2019年5月23日，美國銀行發行的第六百八十二份補充契約，以及2024年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(338)
4.733			截至2019年5月23日，美國銀行發行的683份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(338)
4.734			截至2019年5月23日，美國銀行發行的第六百八十四份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(338)
4.735			截至2019年5月31日，美國銀行發行的第六百八十五份補充契約，以及2024年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(339)
4.736			截至2019年5月31日，美國銀行發行的第六百八十六份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(339)
4.737			截至2019年5月31日，美國銀行發行的第六百八十七份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(339)
4.738			截至2019年6月6日，美國銀行發行的第六百八十八份補充契約，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(340)
4.739			截至2019年6月6日，美國銀行發行的第六百八十九份補充契約，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®表格(340)
4.740			截至2019年6月6日，美國銀行發行的第六百九十份補充契約，以及2029年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(340)
4.741			截至2019年6月13日，美國銀行發行的第691份補充契約，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(第341頁)
4.742			截至2019年6月13日，美國銀行發行的第六百九十二份補充契約，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.743			截至2019年6月13日，美國銀行發行的693份補充契約，以及2029年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(341)

268

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4.744			截至2019年6月20日，美國銀行發行的第六百九十四份補充契約，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(342)
4.745			截至2019年6月20日，美國銀行發行的第六百九十五份補充契約，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(342)
4.746			截至2019年6月20日，美國銀行發行的第六百九十六份補充契約，以及2029年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(342)
4.747			截至2019年6月27日，美國銀行發行的第六百九十七份補充契約，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(343)
4.748			截至2019年6月27日，美國銀行發行的第六百九十八份補充契約，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(343)
4.749			截至2019年6月27日，美國銀行發行的第六百九十九份補充契約，以及2029年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(343)
4.750			截至2019年7月5日，美國銀行發行的第700份補充契約，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(第344頁)
4.751			截至2019年7月5日，美國銀行發行的700份第一次補充契約，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®表格(344)
4.752			截至2019年7月5日，美國銀行發行的700份第二次補充契約，以及2029年到期的5.500%ProspectCapital InterNote®的表格(344)
4.753			截至2019年7月5日，美國銀行發行的700張第三方補充債券，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為5.000%至7.500%(344)
4.754			截至2019年7月11日，為美國銀行發行的700份第四次補充契約，以及2024年到期的4.750%預期資本票據®的形式(345)
4.755			截至2019年7月11日，美國銀行發行的700份第五次補充契約，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(345)
4.756			截至2019年7月11日，為美國銀行發行的700份第六次補充契約，以及2029年到期的5.250%預期資本票據®的表格(345)
4.757			截至2019年7月11日，美國銀行發行的第700份補充契約，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為4.750%至7.250%(345)
4.758			截至2019年7月18日，美國銀行發行的第七百零八份補充契約，以及2024年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(346)
4.759			截至2019年7月18日，美國銀行發行的第79份補充契約，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格
4.760			截至2019年7月18日，美國銀行發行的第700份補充契約，以及2029年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®表格(第346頁)
4.761			截至2019年7月18日，美國銀行發行的700張第11期補充債券，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為4.750%至7.250%(346)
4.762			截至2019年7月25日，美國銀行發行的第712份補充契約，以及2024年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(347)
4.763			截至2019年7月25日，美國銀行發行的第713份補充契約，以及2026年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(347)
4.764			截至2019年7月25日，美國銀行發行的第700份補充契約，以及2029年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(347)
4.765			截至2019年7月25日，美國銀行發行的第715份補充契約，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為4.500%至7.000%(347)
4.766			截至2019年8月1日，美國銀行發行的第716份補充契約，以及2024年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(348)
4.767			截至2019年8月1日，美國銀行發行的第717份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(348)
4.768			截至2019年8月1日，美國銀行發行的第718份補充契約，以及2029年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(348)
4.769			截至2019年8月1日，美國銀行發行的第719份補充契約，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為4.250%至6.750%(348)
4.770			截至2019年8月8日，美國銀行發行的720份補充契約，以及2024年到期的4.250%預期資本票據®的形式(349)
4.771			截至2019年8月8日，美國銀行發行的721份補充契約，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(349)
4.772			截至2019年8月8日，美國銀行發行的722份補充契約，以及2029年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®表格(349)

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4.773			截至2019年8月8日，美國銀行發行的723份補充契約，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為4.250%至6.750%(349)
4.774			截至2019年8月15日，美國銀行發行的724份補充契約，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(350)
4.775			截至2019年8月15日，美國銀行發行的725份補充契約，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(350)
4.776			截至2019年8月15日，美國銀行發行的726份補充契約，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(350)
4.777			截至2019年8月15日，美國銀行發行的第727份補充契約，2029年到期的4.000%至6.500%預期資本票據®(350%)
4.778			截至2019年8月22日，美國銀行發行的728份補充契約，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(351)
4.779			截至2019年8月22日，美國銀行發行的第729份補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(351)
4.780			截至2019年8月22日，美國銀行發行的第730份補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(351)
4.781			截至2019年8月22日，美國銀行發行的731份補充契約，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為3.750%至6.250%(351)
4.782			截至2019年9月26日，美國銀行發行的732份補充契約，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(356)
4.783			截至2019年9月26日，美國銀行發行的733份補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(356)
4.784			截至2019年9月26日，美國銀行發行的734份補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(356)
4.785			截至2019年9月26日，美國銀行發行的第七百三十五份補充契約，2029年到期的3.750%至6.250%的Prospective Capital InterNote®(356)
4.786			截至2019年10月3日，美國銀行發行的第七百三十六份補充契約，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(357)
4.787			截至2019年10月3日，美國銀行發行的第七百三十七份補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(357)
4.788			截至2019年10月3日，美國銀行發行的第七百三十八份補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(357)
4.789			截至2019年10月3日，美國銀行發行的第739份補充契約，2029年到期的3.750%至6.250%的預期資本票據®(357)
4.790			截至2019年10月10日，美國銀行發行的740張補充債券，2024年到期的3.750%預期資本票據®(358)
4.791			截至2019年10月10日，美國銀行發行的741份補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(358)
4.792			截至2019年10月10日，美國銀行發行的742份補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(358)
4.793			截至2019年10月10日，美國銀行發行的743份補充債券，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為3.750%至6.250%(358)
4.794			截至2019年10月18日，美國銀行發行的744份補充契約，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(359)
4.795			截至2019年10月18日，美國銀行發行的745份補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(359)
4.796			截至2019年10月18日，美國銀行發行的746份補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(359)
4.797			截至2019年10月24日，美國銀行發行的第747份補充契約，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®表格(360%)
4.798			截至2019年10月24日，美國銀行發行的748份補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(360%)
4.799			截至2019年10月24日，美國銀行發行的第749份補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(360%)
4.800			截至2019年10月31日，美國銀行發行的750份補充契約，以及2024年到期的3.750%預期資本票據®(361)
4.801			截至2019年10月31日，美國銀行發行的751%補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(361)

270

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4.802			截至2019年10月31日，美國銀行發行的752%補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(361)
4.803			截至2019年11月7日，美國銀行發行的753份補充契約，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(362)
4.804			截至2019年11月7日，美國銀行發行的754份補充契約，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(362)
4.805			截至2019年11月7日，美國銀行發行的755份補充契約，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(362)
4.806			截至2019年11月21日，美國銀行發行的756份補充契約，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(363)
4.807			截至2019年11月21日，美國銀行發行的第757份補充契約，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(363)
4.808			截至2019年11月21日，美國銀行發行的第七百五十八份補充契約，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(363)
4.809			截至2019年11月29日，美國銀行發行的第759份補充契約，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(364)
4.810			截至2019年11月29日，美國銀行發行的第760份補充契約，以及2026年到期的4.250%預期資本接口票據®的表格(364)
4.811			截至2019年11月29日，美國銀行發行的761份補充契約，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(364)
4.812			截至2019年12月5日，美國銀行發行的762份補充契約，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(365)
4.813			截至2019年12月5日，美國銀行發行的763份補充契約，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(365)
4.814			截至2019年12月5日，美國銀行發行的764份補充契約，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(365)
4.815			截至2019年12月12日，美國銀行發行的第765份補充契約，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(366)
4.816			截至2019年12月12日，美國銀行發行的766份補充契約，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(366)
4.817			截至2019年12月12日，美國銀行發行的第767份補充契約，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(366)
4.818			截至2019年12月19日，美國銀行發行的第七百六十八份補充契約，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®表格(367)
4.819			截至2019年12月19日，美國銀行發行的第769份補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(367)
4.820			截至2019年12月19日，美國銀行發行的第七十七份補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(367)
4.821			截至2019年12月27日，美國銀行發行的771份補充契約，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(368)
4.822			截至2019年12月27日，美國銀行發行的772份補充契約，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(386)
4.823			截至2019年12月27日，美國銀行發行的773份補充契約，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(368)
4.824			截至2020年1月3日，美國銀行發行的774份補充契約，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(369)
4.825			截至2020年1月3日，美國銀行發行的775份補充契約，以及2027年到期的4.250%預期資本票據®的表格(369)
4.826			截至2020年1月3日，美國銀行發行的第776份補充契約，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(369)
4.827			截至2020年1月9日，美國銀行發行的第777份補充契約，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(370)
4.828			截至2020年1月9日，美國銀行發行的第778份補充契約，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(370)
4.829			截至2020年1月9日，美國銀行發行的第779份補充契約，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(370)
4.830			截至2020年1月16日，美國銀行發行的第七百八十份補充契約，以及2025年到期的4.000%預期資本票據®(371)

271

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4.831			美國銀行發行的截至2020年1月16日的第781份補充契約，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(371)
4.832			截至2020年1月16日，美國銀行發行的第七百八十二份補充契約，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(371)
4.833			截至2020年1月24日，美國銀行發行的第七百八十三份補充契約，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(372)
4.834			美國銀行發行的截至2020年1月24日的784份補充契約，以及2027年到期的4.250%的Prospective Capital InterNote®表格(372)
4.835			截至2020年1月24日，美國銀行發行的第七百八十五份補充契約，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(372)
4.836			截至2020年1月30日，美國銀行發行的第七百八十六份補充契約，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(373)
4.837			截至2020年1月30日，美國銀行發行的第787份補充契約，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(373)
4.838			美國銀行發行的截至2020年1月30日的788份補充契約，以及2030年到期的4.500%的Prospective Capital InterNote®表格(373)
4.839			截至2020年2月6日，美國銀行發行的第79份補充契約，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(374)
4.840			截至2020年2月6日，美國銀行發行的第700張補充債券，以及2027年到期的4.250%預期資本票據®的形式(第374頁)
4.841			截至2020年2月6日，美國銀行發行的791%補充契約，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的形式(374)
4.842			截至2020年2月12日，美國銀行發行的第792份補充契約，以及2025年到期的3.750%預期資本接口票據®的形式(375)
4.843			截至2020年2月12日，美國銀行發行的793份補充契約，以及2027年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®表格(375)
4.844			美國銀行發行的截至2020年2月12日的第794份補充契約，以及2030年到期的4.250%的Prospective Capital InterNote®表格(375)
4.845			截至2020年2月27日，美國銀行發行的第七百九十五份補充契約，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(第377頁)
4.846			截至2020年2月27日，美國銀行發行的第七百九十六份補充契約，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(377)
4.847			截至2020年2月27日，美國銀行發行的第797份補充契約，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(第377頁)
4.848			美國銀行發行的截至2020年3月5日的第七百九十八份補充契約，以及2025年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®表格(第378頁)
4.849			美國銀行發行的截至2020年3月5日的第79期補充債券，以及2027年到期的4.250%的Prospective Capital InterNote®(378)
4.850			截至2020年3月5日，美國銀行發行的第800張補充債券，以及2030年到期的4.500%預期資本票據®的形式(第378頁)
4.851			截至2020年3月12日，美國銀行發行的800份第一次補充契約，以及2025年到期的4.000%預期資本票據®的形式(379)
4.852			截至2020年3月12日，美國銀行發行的800份第二次補充契約，以及2027年到期的4.250%ProspectCapital InterNote®的表格(379)
4.853			截至2020年3月12日，美國銀行發行的800份第三方補充契約，以及2030年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(379)
4.854			截至2020年3月19日的800個第四次補充契約，授予美國銀行契約，2025年到期的4.000%預期資本票據®的形式(380)
4.855			截至2020年3月19日的800個第五次補充契約，授予美國銀行契約，以及2027年到期的4.250%預期資本票據®的表格(380%)
4.856			美國銀行發行的截至2020年3月19日的第八百份第六期補充債券，以及2030年到期的4.500%預期資本票據®(380%)
4.857			截至2020年3月26日，美國銀行發行的800張第七期補充債券，以及2025年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®。
4.858			截至2020年3月26日，為美國銀行發行的第800份補充契約，以及2027年到期的4.250%ProspectCapital InterNote®的表格(381)
4.859			截至2020年3月26日，美國銀行發行的第89份補充債券，以及2030年到期的4.500%的Prospective Capital InterNote®。

272

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4.860			美國銀行發行的截至2020年4月23日的第八十期補充債券，以及2025年到期的5.000%的ProspectCapital InterNote®表格(383)
4.861			美國銀行發行的截至2020年4月23日的第800份第11次補充契約，以及2027年到期的5.250%預期資本票據®的形式(383)
4.862			截至2020年4月23日，美國銀行發行的第812份補充契約，以及2030年到期的5.500%預期資本票據®的形式(383)
4.863			截至2020年4月30日，美國銀行發行的第813份補充契約，以及2025年到期的5.000%預期資本接口票據®的形式(384)
4.864			截至2020年4月30日，美國銀行發行的第800份補充契約，以及2027年到期的5.250%預期資本票據®的表格(384)
4.865			截至2020年4月30日，美國銀行發行的第815份補充契約，以及2030年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(384)
4.866			截至2020年5月7日，美國銀行發行的第八百一十六份補充契約，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(385)
4.867			截至2020年5月7日，美國銀行發行的817份補充契約，以及2027年到期的5.250%預期資本票據®的形式(385)
4.868			截至2020年5月7日，美國銀行發行的第818份補充契約，以及2030年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(385)
4.869			截至2020年5月14日，美國銀行發行的第八十九份補充契約，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(386)
4.870			截至2020年5月14日，美國銀行發行的820份補充契約，以及2027年到期的5.250%預期資本票據®的形式(386)
4.871			截至2020年5月14日，美國銀行發行的821份補充契約，以及2030年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(386)
4.872			截至2020年5月29日，美國銀行發行的822份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(387)
4.873			截至2020年5月29日，美國銀行發行的823份補充契約，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(387)
4.874			截至2020年5月29日，美國銀行發行的824份補充契約，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(387)
4.875			截至2020年6月4日，美國銀行發行的825份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(388)
4.876			截至2020年6月4日，美國銀行發行的826份補充契約，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(388)
4.877			美國銀行發行的截至2020年6月4日的第八百二十七份補充契約，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(388)
4.878			美國銀行發行的截至2020年6月11日的第八百二十八份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(389)
4.879			截至2020年6月11日，美國銀行發行的第829份補充契約，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(389)
4.880			截至2020年6月11日，美國銀行發行的第八百三十份補充契約，以及2030年到期的6.000%預期資本接口票據®的形式(389)
4.881			截至2020年6月18日，美國銀行發行的831份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(390)
4.882			截至2020年6月18日，美國銀行發行的832份補充契約，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(390)
4.883			截至2020年6月18日，美國銀行發行的833份補充契約，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(390)
4.884			截至2020年6月25日，美國銀行發行的834份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(391)
4.885			截至2020年6月25日，美國銀行發行的第八百三十五份補充契約，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.886			截至2020年6月25日，美國銀行發行的836份補充契約，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(391)
4.887			截至2020年7月2日，美國銀行發行的第八百三十七份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(392)
4.888			截至2020年7月2日，美國銀行發行的第八百三十八份補充契約，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(392)

273

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4.889			截至2020年7月2日，美國銀行發行的第八百三十九份補充契約，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(392)
4.890			截至2020年7月9日，美國銀行發行的第八百四十份補充契約，以及2025年到期的5.500%預期資本票據®的形式(第393頁)
4.891			截至2020年7月9日，美國銀行發行的841份補充契約，以及2027年到期的5.750%的Prospective Capital InterNote®表格(393)
4.892			美國銀行發行的截至2020年7月9日的842期補充債券，以及2030年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®(393)
4.893			截至2020年7月16日，美國銀行發行的843份補充契約，以及2025年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®表格(394)
4.894			截至2020年7月16日，美國銀行發行的844份補充契約，以及2027年到期的5.750%的Prospective Capital InterNote®表格(第394頁)
4.895			截至2020年7月16日，美國銀行發行的845份補充債券，以及2030年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®表格(第394頁)
4.896			截至2020年7月23日，美國銀行發行的846份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(395)
4.897			截至2020年7月23日，美國銀行發行的847份補充契約，以及2027年到期的5.750%預期資本接口票據®的表格(第395頁)
4.898			美國銀行發行的截至2020年7月23日的第八百四十八份補充契約，以及2030年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®表格(第395頁)
4.899			截至2020年7月30日，美國銀行發行的第八百四十九份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(第396頁)
4.900			截至2020年7月30日，美國銀行發行的850張補充債券，以及2027年到期的5.750%的Prospective Capital InterNote®表格(第396頁)
4.901			截至2020年7月30日，美國銀行發行的851份補充契約，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(第396頁)
4.902			截至2020年8月6日，美國銀行發行的852份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(397)
4.903			截至2020年8月6日，美國銀行發行的853份補充契約，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(397)
4.904			截至2020年8月6日，美國銀行發行的854份補充契約，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(397)
4.905			截至2020年8月13日，美國銀行發行的855份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(398)
4.906			截至2020年8月13日，美國銀行發行的856份補充契約，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(398)
4.907			截至2020年8月13日，美國銀行發行的857份補充契約，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(398)
4.908			美國銀行發行的截至2020年8月20日的第八百五十八份補充契約，以及2025年到期的5.250%的Prospective Capital InterNote®表格(399)
4.909			截至2020年8月20日，美國銀行發行的第八百五十九份補充契約，以及2027年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(399)
4.910			截至2020年8月20日，美國銀行發行的第八百六十份補充契約，以及2030年到期的5.750%預期資本接口票據®的形式(399)
4.911			修訂條款(402)
4.912			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(402)
4.913			認購協議表格(402)
4.914			截至2020年8月27日，美國銀行發行的861份補充契約，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(403)
4.915			截至2020年8月27日，美國銀行發行的862份補充契約，以及2027年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(403)
4.916			截至2020年8月27日，美國銀行發行的863份補充契約，以及2030年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(403)
4.917			截至2020年9月11日，美國銀行發行的864份補充契約，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(404)
4.918			截至2020年9月11日，美國銀行發行的865份補充契約，以及2027年到期的5.200%Prospective Capital InterNote®的表格(404)

274

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4.919			截至2020年9月11日，美國銀行發行的866份補充契約，以及2030年到期的5.400%Prospective Capital InterNote®的表格(404)
4.920			截至2020年9月17日，美國銀行發行的第八百六十七份補充契約，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(405)
4.921			截至2020年9月17日，美國銀行發行的第八百六十八份補充契約，以及2027年到期的5.200%Prospective Capital InterNote®的表格(405)
4.922			截至2020年9月17日，美國銀行發行的第八百六十九份補充契約，以及2030年到期的5.400%Prospective Capital InterNote®的表格(405)
4.923			截至2020年9月24日，美國銀行發行的第700份補充契約，以及2025年到期的5.000%預期資本票據®的形式(第406期)
4.924			截至2020年9月24日，美國銀行發行的871份補充契約，以及2027年到期的5.200%Prospective Capital InterNote®的表格(406)
4.925			截至2020年9月24日，美國銀行發行的872份補充契約，以及2030年到期的5.400%Prospective Capital InterNote®的表格(406)
4.926			截至2020年10月1日，美國銀行發行的873份補充契約，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(407)
4.927			截至2020年10月1日，美國銀行發行的第八百七十四份補充契約，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(407)
4.928			截至2020年10月1日，美國銀行發行的第八百七十五份補充契約，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(407)
4.929			截至2020年10月8日，美國銀行發行的876份補充契約，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(408)
4.930			美國銀行發行的截至2020年10月8日的第87份補充契約，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(408)
4.931			截至2020年10月8日，美國銀行發行的878份補充契約，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(408)
4.932			截至2020年10月16日，美國銀行發行的第八百七十九份補充契約，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(409)
4.933			截至2020年10月16日的第800份補充契約，授予美國銀行契約，2027年到期的5.000%預期資本票據®的形式(409)
4.934			美國銀行發行的截至2020年10月16日的881份補充契約，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(409)
4.935			截至2020年10月22日，美國銀行發行的第八百八十二份補充契約，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(410)
4.936			截至2020年10月22日，美國銀行發行的883份補充契約，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(410)
4.937			截至2020年10月22日，美國銀行發行的第884份補充契約，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(410)
4.938			美國銀行發行的截至2020年10月29日的第八十五份補充契約，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(411)
4.939			截至2020年10月29日，美國銀行發行的第八百八十六份補充契約，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(411)
4.940			美國銀行發行的截至2020年10月29日的第887份補充契約，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(411)
4.941			美國銀行發行的截至2020年11月5日的第888份補充契約，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(412年)
4.942			美國銀行發行的截至2020年11月5日的第89份補充契約，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(412年)
4.943			截至2020年11月5日，美國銀行發行的第800張補充債券，以及2030年到期的5.250%預期資本票據®的形式(412)
4.944			美國銀行發行的截至2020年11月19日的第八百九十一份補充契約，以及2025年到期的4.750%的Prospective Capital InterNote®表格(413年)
4.945			截至2020年11月19日，美國銀行發行的第八百九十二份補充契約，以及2027年到期的5.000%的Prospective Capital InterNote®表格(413年)
4.946			截至2020年11月19日，美國銀行發行的893份補充契約，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(413年)
4.947			美國銀行發行的截至2020年11月27日的第八百九十四份補充契約，以及2025年到期的4.750%的Prospective Capital InterNote®表格(414年)
4.948			截至2020年11月27日，美國銀行發行的第八百九十五份補充契約，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(414年)

275

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4.949			美國銀行發行的截至2020年11月27日的第八百九十六份補充契約，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(414)
4.950			美國銀行發行的截至2020年12月3日的第八百九十七份補充契約，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(415)
4.951			美國銀行發行的截至2020年12月3日的第八百九十八份補充契約，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(415)
4.952			截至2020年12月3日，美國銀行發行的第八百九十九份補充契約，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(415)
4.953			截至2020年12月10日，美國銀行發行的第九百份補充契約，以及2025年到期的4.750%ProspectCapital InterNote®的表格(416年)
4.954			截至2020年12月10日，美國銀行發行的900份第一次補充契約，以及2027年到期的5.000%預期資本票據®的形式(416年)
4.955			截至2020年12月10日，美國銀行發行的900張第二期補充債券，以及2030年到期的5.250%ProspectCapital InterNote®的表格(416年)
4.956			截至2020年12月17日，美國銀行發行的900份第三方補充債券，以及2025年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的形式(417)
4.957			截至2020年12月17日，美國銀行發行的900份第四次補充契約，以及2027年到期的4.750%預期資本票據®的形式(417)
4.958			第九百零五次補充契約，日期為2020年12月17日，授予美國銀行契約，以及2030年到期的5.000%預期資本接口票據®的形式(417)
4.959			截至2020年12月24日，美國銀行發行的第九百六十六份補充契約，以及2025年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(418年)
4.960			截至2020年12月24日，美國銀行發行的第九百零七份補充契約，以及2027年到期的4.750%預期資本票據®的形式(418年)
4.961			第九百零八個補充契約，日期為2020年12月24日，授予美國銀行契約，2030年到期的5.000%ProspectCapital InterNote®表格(418年)
4.962			美國銀行發行的截至2020年12月31日的第九十九份補充契約，以及2025年到期的4.250%預期資本票據®的形式(419)
4.963			美國銀行發行的截至2020年12月31日的第九十期補充債券，以及2027年到期的4.500%預期資本票據®的形式(419)
4.964			美國銀行發行的截至2020年12月31日的第九百一十一份補充契約，以及2030年到期的4.750%預期資本票據®的形式(419)
4.965			截至2021年1月7日，美國銀行發行的第九百一十二份補充契約，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(420)
4.966			截至2021年1月7日，美國銀行發行的第九十三份補充契約，以及2028年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(420)
4.967			截至2021年1月7日，美國銀行發行的第九百一十四份補充契約，以及2031年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(420)
4.968			截至2021年1月14日，美國銀行發行的第九百一十五份補充契約，以及2024年到期的1.500%Prospective Capital InterNote®的表格(421)
4.969			截至2021年1月14日，美國銀行發行的第九百一十六份補充契約，以及2026年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(421)
4.970			截至2021年1月14日，美國銀行發行的917份補充契約，以及2028年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(421)
4.971			截至2021年1月14日，美國銀行發行的第九百一十八份補充契約，以及2031年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(421)
4.972			截至2021年1月22日，美國銀行發行的第九十九份補充契約，以及2024年到期的1.500%Prospective Capital InterNote®的表格(422)
4.973			截至2021年1月22日，美國銀行發行的第九百二十份補充契約，以及2026年到期的2.000%預期資本票據®的形式(422)
4.974			截至2021年1月22日，美國銀行發行的921份補充契約，以及2028年到期的2.250%的Prospective Capital InterNote®表格(422)
4.975			截至2021年1月22日，美國銀行發行的922份補充契約，以及2031年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®表格(422)
4.976			補充契約，日期為2021年1月22日，由Prospect Capital Corporation和美國銀行全國協會作為受託人(505)
4.977			全球債券格式，利率3.706,2026年到期(506)
4.978			截至2021年1月28日，美國銀行發行的923份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(423)

276

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4.979			截至2021年1月28日，美國銀行發行的924份補充契約，以及2028年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(423)
4.980			美國銀行發行的日期為2021年1月28日的925份補充契約，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(423)
4.981			截至2021年2月4日，美國銀行發行的926份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(424)
4.982			截至2021年2月4日，美國銀行發行的927份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(424)
4.983			截至2021年2月4日，美國銀行發行的928份補充契約，以及2031年到期的4.000%預期資本票據®的形式(424)
4.984			截至2021年2月11日，美國銀行發行的第九百二十九份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(425)
4.985			截至2021年2月11日，美國銀行發行的第九百三十份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的形式(425)
4.986			截至2021年2月11日，美國銀行發行的931份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(425)
4.987			截至2021年2月25日，美國銀行發行的932份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(426)
4.988			截至2021年2月25日，美國銀行發行的933份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(426)
4.989			截至2021年2月25日，美國銀行發行的934份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(426)
4.990			截至2021年3月4日，美國銀行發行的935份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(427)
4.991			截至2021年3月4日，美國銀行發行的936份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(427)
4.992			截至2021年3月4日，美國銀行發行的937份補充債券，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(427)
4.993			截至2021年3月11日，美國銀行發行的第九百三十八份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(428)
4.994			截至2021年3月11日，美國銀行發行的第九百三十九份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(428)
4.995			截至2021年3月11日，美國銀行發行的第九百四十份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(428)
4.996			截至2021年3月18日，美國銀行發行的941份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(429)
4.997			截至2021年3月18日，美國銀行發行的942份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(429)
4.998			截至2021年3月18日，美國銀行發行的943份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(429)
4.999			截至2021年3月25日，美國銀行發行的944份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(430)
4.1000			截至2021年3月25日，美國銀行發行的945份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(430)
4.1001			截至2021年3月25日，美國銀行發行的946份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(430)
4.1002			美國銀行發行的截至2021年4月1日的947份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(431)
4.1003			美國銀行發行的截至2021年4月1日的948份補充契約，以及2028年到期的3.500%的Prospective Capital InterNote®表格(431)
4.1004			截至2021年4月1日，美國銀行發行的第九百四十九份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(431)
4.1005			美國銀行發行的日期為2021年4月8日的950張補充債券，以及2026年到期的3.000%預期資本票據®的形式(432)
4.1006			美國銀行發行的日期為2021年4月8日的951份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(432)
4.1007			美國銀行發行的截至2021年4月8日的952個補充契約，以及2031年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®(432)
4.1008			截至2021年4月15日，美國銀行發行的953份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(433)

277

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4.1009			截至2021年4月15日，美國銀行發行的954份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(433)
4.1010			截至2021年4月15日，美國銀行發行的955份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(433)
4.1011			截至2021年4月22日，美國銀行發行的956份補充契約，以及2026年到期的3.000%預期資本接口票據®的表格(434)
4.1012			截至2021年4月22日，美國銀行發行的957份補充契約，以及2028年到期的3.500%預期資本接口票據®的表格(434)
4.1013			美國銀行發行的截至2021年4月22日的958份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(434)
4.1014			截至2021年4月29日，美國銀行發行的第九百五十九份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(435)
4.1015			截至2021年4月29日，美國銀行發行的第九百六十份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的形式(435)
4.1016			截至2021年4月29日，美國銀行發行的961份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(435)
4.1017			截至2021年5月6日，美國銀行發行的962份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(436)
4.1018			截至2021年5月6日，美國銀行發行的963份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(436)
4.1019			截至2021年5月6日，美國銀行發行的964份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(436)
4.1020			截至2021年5月20日，美國銀行發行的第九百六十五份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(437)
4.1021			截至2021年5月20日，美國銀行發行的第九百六十六份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(437)
4.1022			截至2021年5月20日，美國銀行發行的第九百六十七份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(437)
4.1023			截至2021年5月27日，美國銀行發行的第九百六十八份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(438)
4.1024			截至2021年5月27日，美國銀行發行的第九百六十九份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(438)
4.1025			截至2021年5月27日，美國銀行發行的第九百七十七份補充契約，以及2031年到期的4.000%預期資本票據®的形式(438)
4.1026			補充契約，日期為2021年5月27日，由Prospect Capital Corporation和美國銀行全國協會作為受託人(439)
4.1027			全球債券格式，息率3.364,2026年到期(439)
4.1028			截至2021年6月4日，美國銀行發行的971份補充契約，以及2027年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(440)
4.1029			截至2021年6月4日，美國銀行發行的972份補充契約，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(440)
4.1030			截至2021年6月4日，美國銀行發行的973份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(440)
4.1031			截至2021年6月10日，美國銀行發行的974份補充契約，以及2027年到期的3.000%的Prospective Capital InterNote®。
4.1032			截至2021年6月10日，美國銀行發行的第九百七十五份補充契約，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格
4.1033			截至2021年6月10日，美國銀行發行的976份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1034			截至2021年6月17日，美國銀行發行的第九百七十七份補充契約，以及2027年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(442)
4.1035			截至2021年6月17日，美國銀行發行的978份補充契約，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(442)
4.1036			截至2021年6月17日，美國銀行發行的第九百七十九份補充契約，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格。
4.1037			截至2021年6月24日，美國銀行發行的第九百八十份補充契約，以及2027年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的形式(443)
4.1038			截至2021年6月24日，美國銀行發行的981份補充契約，以及2029年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格(443)

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4.1039			截至2021年6月24日，美國銀行發行的第九百八十二份補充契約，以及2031年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格(443)
4.1040			截至2021年6月24日，美國銀行發行的983份補充契約，以及2033年到期的4.000%預期資本票據®的形式(443)
4.1041			截至2021年7月1日，美國銀行發行的第九百八十四份補充契約，以及2027年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(444)
4.1042			美國銀行發行的日期為2021年7月1日的第九百八十五份補充契約，以及2029年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格(444)
4.1043			截至2021年7月1日，美國銀行發行的第九百八十六份補充契約，以及2031年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格(444)
4.1044			截至2021年7月1日，美國銀行發行的第九百八十七份補充契約，以及2033年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(444)
4.1045			截至2021年7月9日，美國銀行發行的第九百八十八份補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(445)
4.1046			截至2021年7月9日，美國銀行發行的第九百八十九份補充契約，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格(445)
4.1047			截至2021年7月9日，美國銀行發行的第900份補充契約，以及2033年到期的3.700%預期資本接口票據®的形式(445)
4.1048			截至2021年7月9日，美國銀行發行的第九百九十一份補充契約，以及2036年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(445)
4.1049			截至2021年7月15日，美國銀行發行的第九百九十二份補充契約，並以2.500%的預期資本票據®的形式於20日到期26(446)
4.1050			截至2021年7月15日，美國銀行發行的993份補充契約，以及2028年到期的3.000%的Prospective Capital InterNote®。
4.1051			截至2021年7月15日，美國銀行發行的994份補充契約，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1052			美國銀行發行的截至2021年7月15日的第九十五份補充契約，以及2033年到期的3.700%的Prospective Capital InterNote®。
4.1053			截至2021年7月15日，美國銀行發行的第九百九十六份補充契約，以及2036年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格
4.1054			截至2021年7月22日，美國銀行發行的第九十九份補充契約，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(447)
4.1055			截至2021年7月22日，美國銀行發行的第九百九十八份補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(447)
4.1056			截至2021年7月22日，美國銀行發行的第九十九份補充契約，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®表格(447)
4.1057			截至2021年7月22日，美國銀行債券的第1000份補充債券，以及2036年到期的3.700%預期資本票據®的形式(447)
4.1058			截至2021年7月22日，美國銀行發行的1,000張補充債券，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(447)
4.1059			截至2021年7月29日，為美國銀行發行的第102個補充契約，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(448)
4.1060			截至2021年7月29日，美國銀行發行的第103份補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(448)
4.1061			截至2021年7月29日，美國銀行發行的第104份補充契約，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1062			截至2021年7月29日，美國銀行發行的第1,000張補充債券，以及2036年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1063			截至2021年7月29日，為美國銀行發行的第106份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1064			截至2021年8月5日，美國銀行發行的第1,000張補充契約，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(449)
4.1065			截至2021年8月5日，美國銀行發行的第108份補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(449)
4.1066			截至2021年8月5日，美國銀行發行的第109份補充契約，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®。
4.1067			截至2021年8月5日，美國銀行發行的第1000份補充契約，以及2036年到期的3.700%的Prospective Capital InterNote®。
4.1068			截至2021年8月5日，美國銀行發行的第110份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。

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4.1069			截至2021年8月12日，美國銀行發行的第112份補充契約，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®表格(450%)
4.1070			截至2021年8月12日，美國銀行發行的第133份補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(450%)
4.1071			截至2021年8月12日，美國銀行發行的第114份補充契約，以及2031年到期的3.400%預期資本票據®(450%)
4.1072			截至2021年8月12日，美國銀行發行的第115份補充契約，以及2036年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®表格(450%)
4.1073			截至2021年8月12日，美國銀行發行的第116份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(450%)
4.1074			截至2021年8月19日，美國銀行發行的第1,000張補充契約，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®表格(451)
4.1075			截至2021年8月19日，美國銀行發行的第1000張補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(451%)
4.1076			截至2021年8月19日，美國銀行發行的第199份補充契約，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®表格。
4.1077			截至2021年8月19日，美國銀行發行的第120份補充契約，以及2036年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1078			截至2021年8月19日，美國銀行發行的1201份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(451)
4.1079			截至2021年8月26日，為美國銀行發行的120022年補充契約，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1080			截至2021年8月26日，美國銀行發行的1,023份補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1081			截至2021年8月26日，美國銀行發行的第一千零二十四份補充契約，以及3.400%的Prospective Capital InterNote®表格，2031年到期(452)
4.1082			截至2021年8月26日，美國銀行發行的第125份補充契約，以及2036年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1083			截至2021年8月26日，美國銀行發行的1,026份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(452)
4.1084			截至2021年9月10日，美國銀行發行的第127份補充契約，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®表格(453)
4.1085			美國銀行發行的截至2021年9月10日的第一千二百二十八份補充契約，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®表格(453)
4.1086			截至2021年9月10日，美國銀行發行的第129份補充契約，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®(453)
4.1087			截至2021年9月10日，美國銀行發行的第一千零三十份補充契約，以及2036年到期的3.500%預期資本接口票據®的形式(453年)
4.1088			截至2021年9月10日，美國銀行發行的1,031份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(453年)
4.1089			截至2021年9月16日，美國銀行發行的1200份補充契約，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®(454)
4.1090			截至2021年9月16日，美國銀行發行的1,333份補充契約，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(454)
4.1091			截至2021年9月16日，美國銀行發行的1034份補充契約，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®(454)
4.1092			截至2021年9月16日，美國銀行發行的第1,000份補充契約，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1093			截至2021年9月16日，美國銀行發行的1,036份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(454)
4.1094			截至2021年9月23日，美國銀行發行的第1,037份補充契約，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®表格(455)
4.1095			截至2021年9月23日，美國銀行發行的第1,038份補充契約，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(455)
4.1096			截至2021年9月23日，美國銀行發行的第1,039份補充契約，以及3.150%的Prospective Capital InterNote®表格，將於2031年到期。
4.1097			截至2021年9月23日，美國銀行發行的第1,000張補充債券，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(455)
4.1098			截至2021年9月23日，美國銀行發行的1,041份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(455)

280

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4.1099			截至2021年9月30日，美國銀行發行的1千42秒補充債券，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(456)
4.1100			截至2021年9月30日，美國銀行發行的1,043份補充契約，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(456)
4.1101			截至2021年9月30日，美國銀行發行的1044份補充契約，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®的表格(456)
4.1102			截至2021年9月30日，美國銀行發行的第一千零四十五份補充契約，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(456)
4.1103			截至2021年9月30日，美國銀行發行的1046份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(456)
4.1104			美國銀行發行的截至2021年10月7日的第一千零四十七份補充契約，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(457)
4.1105			截至2021年10月7日，美國銀行發行的1048份補充契約，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(457)
4.1106			截至2021年10月7日，美國銀行發行的第1,049份補充契約，以及3.150%的Prospective Capital InterNote®表格，2031年到期(457)
4.1107			截至2021年10月7日，美國銀行發行的第一千零五十份補充契約，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(457)
4.1108			截至2021年10月7日，美國銀行發行的1,051份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(457)
4.1109			美國銀行發行的截至2021年10月15日的1千52秒補充契約，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(458)
4.1110			截至2021年10月15日，美國銀行發行的1,053份補充契約，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(458)
4.1111			截至2021年10月15日，美國銀行發行的1054份補充契約，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®的表格(458)
4.1112			截至2021年10月15日，美國銀行發行的第一千零五十五份補充契約，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(458)
4.1113			截至2021年10月15日，美國銀行發行的1,056份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(458)
4.1114			截至2021年10月21日，美國銀行發行的第一千零五十七份補充契約，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(459)
4.1115			截至2021年10月21日，美國銀行發行的1058份補充契約，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(459)
4.1116			截至2021年10月21日，美國銀行發行的第1,059份補充契約，以及3.150%的Prospective Capital InterNote®表格，2031年到期(459)
4.1117			截至2021年10月21日，美國銀行發行的第1,000份補充契約，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(459)
4.1118			截至2021年10月21日，美國銀行的1,061份補充契約，以及4.000%的Prospective Capital InterNote®表格，2051年到期(459)
4.1119			截至2021年10月28日，美國銀行發行的1千62秒補充債券，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(460)
4.1120			截至2021年10月28日，美國銀行發行的1，63%補充契約，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(460)
4.1121			截至2021年10月28日，美國銀行發行的1064份補充契約，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®的表格(460)
4.1122			截至2021年10月28日，美國銀行發行的第一千零六十五份補充契約，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(460)
4.1123			截至2021年10月28日，美國銀行發行的1,066份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(460)
4.1124			截至2021年11月4日，美國銀行發行的第一百六十七份補充契約，以及2026年到期的2.400%Prospective Capital InterNote®的表格(461)
4.1125			截至2021年11月4日，美國銀行發行的1068份補充契約，以及2028年到期的2.800%Prospective Capital InterNote®的表格(461)
4.1126			截至2021年11月4日，美國銀行發行的第109份補充契約，以及2031年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1127			截至2021年11月4日，美國銀行發行的第1000份補充契約，以及2036年到期的3.600%Prospective Capital InterNote®。
4.1128			截至2021年11月4日，美國銀行發行的1,071份補充契約，以及4.000%的Prospective Capital InterNote®表格，2051年到期(461)

281

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4.1129			截至2021年11月18日，美國銀行發行的1千72秒補充契約，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1130			截至2021年11月18日，美國銀行發行的1,073份補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1131			截至2021年11月18日，美國銀行發行的第一千七十四份補充契約，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1132			截至2021年11月18日，美國銀行發行的第一千七十五份補充契約，以及2036年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1133			截至2021年11月18日，美國銀行發行的1,076份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1134			截至2021年11月26日，美國銀行發行的第一千七十七份補充契約，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(463)
4.1135			截至2021年11月26日，美國銀行發行的1,078份補充契約，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(463)
4.1136			截至2021年11月26日，美國銀行發行的第109份補充契約，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1137			截至2021年11月26日，美國銀行發行的第108份補充契約，以及2036年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(463)
4.1138			截至2021年11月26日，美國銀行發行的1,081份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(463)
4.1139			美國銀行發行的截至2021年12月2日的1千82秒補充契約，以及2026年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(464)
4.1140			截至2021年12月2日，美國銀行發行的第103份補充契約，以及2028年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(464)
4.1141			美國銀行發行的截至2021年12月2日的第一千零八十四份補充契約，以及2031年到期的3.500%的Prospective Capital InterNote®。
4.1142			美國銀行發行的日期為2021年12月2日的第105期補充契約，以及2036年到期的3.750%預期資本接口票據®的表格(464)
4.1143			美國銀行發行的截至2021年12月2日的第106份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(464)
4.1144			美國銀行發行的截至2021年12月9日的第108份補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(465)
4.1145			美國銀行發行的截至2021年12月9日的第108份補充契約，以及2028年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(465)
4.1146			截至2021年12月9日，美國銀行發行的第109份補充契約，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(465)
4.1147			截至2021年12月9日，為美國銀行發行的第109份補充契約，以及2036年到期的3.750%預期資本接口票據®的形式(465)
4.1148			截至2021年12月9日，美國銀行的1,091個補充契約，以及4.000%的Prospective Capital InterNote®表格，2051年到期(465)
4.1149			截至2021年12月16日，為美國銀行發行的1萬92秒補充契約，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(466)
4.1150			截至2021年12月16日，美國銀行發行的1,093份補充契約，以及2028年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(466)
4.1151			截至2021年12月16日，美國銀行發行的1094份補充契約，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(466)
4.1152			截至2021年12月16日，美國銀行發行的第1,095份補充契約，以及2036年到期的3.750%的Prospective Capital InterNote®。
4.1153			截至2021年12月16日，美國銀行發行的1,096份補充契約，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(466)
4.1154			截至2021年12月23日，美國銀行發行的第197份補充契約，以及2026年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(467)
4.1155			截至2021年12月23日，美國銀行發行的1098份補充契約，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(467)
4.1156			截至2021年12月23日，美國銀行發行的第109個補充契約，以及2031年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的形式(467)
4.1157			截至2021年12月23日，美國銀行發行的第100張補充契約，以及2036年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(467)
4.1158			1,100截至2021年12月23日的美國銀行債券的第一份補充債券，以及2051年到期的4.250%的ProspectCapital InterNote®的形式(467)

282

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4.1159			截至2021年12月30日的美國銀行債券的1,100份第二次補充債券，以及2026年到期的3.250%預期資本票據®的形式(468)
4.1160			1,100截至2021年12月30日的美國銀行債券的第三次補充債券，以及2028年到期的3.500預期資本票據®的形式(468)
4.1161			截至2021年12月30日，美國銀行發行的104份補充契約，以及2031年到期的3.750%的Prospective Capital InterNote®。
4.1162			1,100截至2021年12月30日的美國銀行債券的第五次補充債券，以及2036年到期的4.000%預期資本票據®的形式(468)
4.1163			截至2021年12月30日，美國銀行發行的106份補充契約，4.250%的Prospective Capital InterNote®將於2051年到期(468)
4.1164			截至2022年1月6日，為美國銀行發行的10107份補充契約，以及2027年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1165			截至2022年1月6日，美國銀行發行的108份補充契約，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(469)
4.1166			1,100美國銀行發行的截至2022年1月6日的第9期補充債券，以及2032年到期的3.750%的Prospective Capital InterNote®格式(469)
4.1167			截至2022年1月6日，美國銀行發行的第101份補充契約，以及2037年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1168			截至2022年1月6日，美國銀行發行的11011份補充契約，以及2052年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(469)
4.1169			截至2022年1月13日，美國銀行發行的第12期補充債券，以及2027年到期的3.250%的Prospective Capital InterNote®(1,100)
4.1170			截至2022年1月13日，美國銀行發行的11313份補充契約，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(470)
4.1171			截至2022年1月13日，美國銀行發行的11014份補充契約，以及2032年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(470)
4.1172			截至2022年1月13日，美國銀行發行的11015份補充契約，以及2037年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(470)
4.1173			截至2022年1月13日，美國銀行發行的11016份補充契約，以及2052年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(470)
4.1174			截至2022年1月21日，美國銀行發行的11017份補充契約，以及2027年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1175			截至2022年1月21日，美國銀行發行的11018個補充契約，以及2029年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(471)
4.1176			截至2022年1月21日，美國銀行發行的1919份補充契約，以及2032年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1177			美國銀行發行的截至2022年1月21日的第20期補充債券，以及2037年到期的4.250%的Prospective Capital InterNote®
4.1178			截至2022年1月21日，美國銀行發行的11021份補充契約，以及2052年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1179			截至2022年1月27日，美國銀行發行的11222年補充契約，以及2027年到期的3.625%Prospective Capital InterNote®的表格
4.1180			截至2022年1月27日，美國銀行發行的1203份補充契約，以及2029年到期的3.875%Prospective Capital InterNote®。
4.1181			截至2022年1月27日，美國銀行發行的1,024份補充契約，以及2032年到期的4.125%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1182			截至2022年1月27日，美國銀行發行的11025份補充契約，以及2037年到期的4.375%Prospective Capital InterNote®的表格
4.1183			截至2022年1月27日，美國銀行發行的1,026份補充契約，以及2052年到期的4.625%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1184			美國銀行發行的截至2022年2月3日的第127份補充契約，以及2027年到期的3.750%預期資本票據®(473)
4.1185			美國銀行發行的截至2022年2月3日的第128份補充契約，以及2029年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(473)
4.1186			截至2022年2月3日，美國銀行發行的11029個補充契約，以及2032年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的形式(473)
4.1187			1,100截至2022年2月3日美國銀行債券的第30份補充債券，以及2037年到期的4.500%預期資本票據®的形式(473)
4.1188			截至2022年2月10日，美國銀行發行的11031份補充契約，以及2027年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(474)

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4.1189			截至2022年2月10日，美國銀行發行的11032份補充契約，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(474)
4.1190			截至2022年2月10日，美國銀行發行的11333年補充契約，以及2032年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®(474)
4.1191			截至2022年2月25日，美國銀行發行的11034份補充契約，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®(475)
4.1192			截至2022年2月25日，美國銀行發行的第一千零三十五份補充契約，以及2027年到期的4.250%預期資本票據®的表格(475)
4.1193			截至2022年2月25日，美國銀行發行的1,0136份補充契約，以及2032年到期的4.375%Prospective Capital InterNote®表格(475)
4.1194			美國銀行發行的截至2022年2月25日的第一百零三十七份補充契約，以及2052年到期的4.500%預期資本票據®的表格(475)
4.1195			截至2022年3月3日，美國銀行發行的11038份補充契約，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(476)
4.1196			美國銀行發行的截至2022年3月3日的第199期補充債券，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1197			1,100美國銀行發行的截至2022年3月3日的第四十份補充債券，以及2032年到期的4.375%預期資本票據®的形式(476)
4.1198			截至2022年3月3日，美國銀行發行的1041份補充契約，以及2052年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(476)
4.1199			截至2022年3月10日，美國銀行發行的11042份補充契約，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(477)
4.1200			截至2022年3月10日，美國銀行發行的1,043份補充契約，4.375%的Prospective Capital InterNote®將於2027年到期(477)
4.1201			截至2022年3月10日，美國銀行發行的1044份補充契約，以及2052年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1202			截至2022年3月17日，美國銀行發行的1045份補充契約，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(478)
4.1203			截至2022年3月17日，美國銀行發行的1046份補充契約，以及2027年到期的4.375%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1204			美國銀行發行的截至2022年3月17日的第一百零四十七份補充契約，以及2052年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(478)
4.1205			截至2022年3月24日，美國銀行發行的1048份補充契約，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(479)
4.1206			截至2022年3月24日，美國銀行發行的109個補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的形式(479)
4.1207			截至2022年3月31日的美國銀行債券的50個補充債券，以及2025年到期的2.500%的預期資本票據®的形式(1,100)
4.1208			美國銀行發行的截至2022年3月31日的11051個補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(480)
4.1209			截至2022年4月7日，美國銀行發行的11052份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(481)
4.1210			截至2022年4月7日，美國銀行發行的1053份補充契約，2032年到期的4.250%至5.250%的Prospective Capital InterNote®。
4.1211			截至2022年4月14日，美國銀行發行的1054份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1212			截至2022年4月14日，美國銀行發行的105份補充契約，2032年到期的Prospective Capital InterNote®利率為4.250%至5.250%(482)
4.1213			截至2022年4月21日，美國銀行發行的1056份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(483)
4.1214			美國銀行發行的截至2022年4月21日的第一千零五十七份補充契約，以及2032年到期的4.250%至5.250%的Prospective Capital InterNote®。
4.1215			截至2022年4月28日，美國銀行發行的1058份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1216			截至2022年4月28日，美國銀行發行的109份補充債券，2032年到期的Prospective Capital InterNote®的利率為4.250%至5.250%(484)
4.1217			截至2022年5月5日，美國銀行發行的1060份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(485)
4.1218			截至2022年5月5日，美國銀行的1,061份補充契約，2032年到期的4.250%至5.250%的Prospective Capital InterNote®。

284

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4.1219			截至2022年5月19日，美國銀行發行的11062份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(486)
4.1220			截至2022年5月26日，美國銀行發行的1063份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格
4.1221			截至2022年6月3日，美國銀行發行的1064份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1222			截至2022年6月9日，美國銀行發行的一百零六十五份補充契約，以及4.500%的Prospective Capital InterNote®表格，2027年到期(489)
4.1223			截至2022年6月16日，美國銀行發行的1066份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1224			截至2022年6月24日，美國銀行發行日期為1067年的補充契約，以及2027年到期的4.500%預期資本票據®的表格。
4.1225			截至2022年6月30日，美國銀行發行的1068份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1226			截至2022年7月8日，美國銀行發行的第199期補充債券，以及2027年到期的4.500%預期資本票據®(493)
4.1227			截至2022年7月14日，美國銀行發行的第一千零七十份補充契約，以及4.500%預期資本票據®的形式，2027年到期(第494)
4.1228			截至2022年7月21日，美國銀行發行的1,071份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(第495頁)
4.1229			截至2022年7月28日，美國銀行發行的1,072份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1230			截至2022年8月4日，美國銀行發行的1,073份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1231			截至2022年8月11日，美國銀行發行的1074份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(498)
4.1232			補充契約，日期為2021年9月30日，由Prospect Capital Corporation和美國銀行全國協會作為受託人(515)
4.1233			全球債券格式，利率3.437,2028年到期(515)
4.1234			截至2022年8月18日，美國銀行發行的一百零七十五份補充契約，以及4.500%的Prospective Capital InterNote®表格，2027年到期(521)
4.1235			截至2022年8月25日，美國銀行發行的1,076份補充契約，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1236			美國銀行發行的截至2022年9月22日的第一百零七十七份補充契約，以及2027年到期的4.500%預期資本票據®(523年)
4.1237			截至2022年10月20日，美國銀行發行的1,081份補充契約，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(525)
4.1238			截至2022年10月20日，美國銀行發行的11082份補充契約，以及2027年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(525)
4.1239			截至2022年10月27日，美國銀行發行的1,083份補充契約，以及2025年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(526)
4.1240			截至2022年10月27日，美國銀行發行的1084份補充契約，以及2027年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1241			截至2022年11月3日，美國銀行發行的1085份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(527)
4.1242			截至2022年11月10日，美國銀行發行的1086份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(528)
4.1243			美國銀行發行的截至2022年11月25日的第一百零七十七份補充契約，以及2025年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®。
4.1244			美國銀行發行的日期為2022年12月1日的1088份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(530)
4.1245			美國銀行發行的截至2022年12月8日的109個補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1246			截至2022年12月15日，美國銀行發行的第109份補充契約，以及2025年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®(532)
4.1247			美國銀行發行的日期為2022年12月22日的第191份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的形式(533)
4.1248			截至2022年12月22日，美國銀行發行的1,092份補充契約，以及2028年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(533)

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4.1249			截至2022年12月30日，美國銀行發行的1,093份補充契約，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(534)
4.1250			截至2022年12月30日，美國銀行發行的1,094份補充契約，以及2028年到期的5.750%的Prospective Capital InterNote®(534)
4.1251			美國銀行發行的日期為2022年12月30日的第195期補充債券，以及2032年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的形式(534)
4.1252			截至2023年1月6日，美國銀行發行的第196份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(539)
4.1253			截至2023年1月6日，美國銀行發行的第197期補充債券，以及2029年到期的5.750%預期資本票據®(539)
4.1254			截至2023年1月6日，美國銀行發行的第198份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®(539)
4.1255			截至2023年1月12日，美國銀行發行的第199次補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的形式(540)
4.1256			截至2023年1月12日，美國銀行發行的第一千二百份補充契約，以及5.750%的Prospective Capital InterNote®將於2029年到期(540)
4.1257			1,200年1月12日美國銀行發行的第一批補充債券，以及2033年到期的5.950%的預期資本票據®(540%)
4.1258			截至2023年1月20日，美國銀行債券的1,200份第二次補充債券，以及2026年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®
4.1259			1,200截至2023年1月20日的美國銀行債券的第三次補充債券，以及2029年到期的5.750預期資本票據®的形式(541)
4.1260			截至2023年1月20日，為美國銀行發行的1204份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1261			截至2023年1月26日，美國銀行發行的第五期補充債券，以及2026年到期的5.500%的ProspectCapital InterNote®。
4.1262			截至2023年1月26日，為美國銀行發行的1206份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(542)
4.1263			截至2023年1月26日，美國銀行發行的1207份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1264			截至2023年2月2日，美國銀行發行的1208份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(543)
4.1265			1,200美國銀行發行的截至2023年2月2日的第9期補充債券，以及2029年到期的5.750%預期資本票據®的形式(543)
4.1266			截至2023年2月2日，美國銀行發行的12010份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格(543)
4.1267			截至2023年2月9日，為美國銀行發行的12011份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(544)
4.1268			1,200截至2023年2月9日美國銀行發行的第12期補充債券，以及2029年到期的5.750%預期資本票據®的形式(544)
4.1269			截至2023年2月9日，美國銀行發行的1203份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®表格(544)
4.1270			截至2023年2月24日，美國銀行發行的1204份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(548)
4.1271			截至2023年2月24日，美國銀行發行的1205份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(548)
4.1272			截至2023年2月24日，美國銀行發行的1206份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格(548)
4.1273			截至2023年3月2日，美國銀行發行的1207份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(549)
4.1274			截至2023年3月2日，美國銀行發行的12018份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(549)
4.1275			截至2023年3月2日，美國銀行發行的1209份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®。
4.1276			截至2023年3月9日的第20期美國銀行債券補充債券，以及2026年到期的5.500%預期資本票據®的形式(1,200)
4.1277			截至2023年3月9日，美國銀行發行的1201份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(550%)
4.1278			截至2023年3月9日，美國銀行發行的1222份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格(550)

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4.1279			截至2023年3月16日，美國銀行發行的1,223份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(551)
4.1280			截至2023年3月16日，美國銀行發行的1,224份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(551)
4.1281			截至2023年3月16日，美國銀行發行的1225份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®表格(551年)
4.1282			截至2023年3月23日，美國銀行發行的1226份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(552)
4.1283			截至2023年3月23日，美國銀行發行的第127份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®。
4.1284			截至2023年3月23日，美國銀行發行的1228份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®(552)
4.1285			截至2023年3月30日，美國銀行發行的1229份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(553)
4.1286			1,200美國銀行發行的截至2023年3月30日的第30份補充債券，以及2029年到期的5.750%預期資本票據®的形式(553)
4.1287			截至2023年3月30日，美國銀行發行的12031份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®(553)
4.1288			截至2023年4月6日，美國銀行發行的12032份補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1289			截至2023年4月6日，美國銀行發行的1,233份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®。
4.1290			截至2023年4月6日，美國銀行發行的1,0234份補充契約，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®表格(554)
4.1291			美國銀行發行的截至2023年4月13日的1205號補充債券，以及2026年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®。
4.1292			截至2023年4月13日，美國銀行發行的1206份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(555)
4.1293			截至2023年4月13日，美國銀行發行的1207張補充契約，以及2033年到期的5.950%預期資本票據®(555)
4.1294			截至2023年4月20日，美國銀行發行的1208張補充契約，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(556)
4.1295			截至2023年4月20日，美國銀行發行的第129份補充契約，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®。
4.1296			截至2023年4月20日，美國銀行發行的1,200年第40期補充債券，以及2033年到期的5.950%的Prospective Capital InterNote®
4.1297			截至2023年4月27日，美國銀行發行的1201份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(557)
4.1298			截至2023年4月27日，美國銀行發行的1202張補充契約，以及2029年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格(557)
4.1299			截至2023年4月27日，美國銀行發行的1,243份補充契約，6.250%的Prospective Capital InterNote®將於2033年到期(557)
4.1300			截至2023年5月4日，美國銀行發行的1,244份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(558)
4.1301			截至2023年5月4日，美國銀行發行的1205期補充債券，以及2029年到期的5.950%的Prospective Capital InterNote®(558)
4.1302			截至2023年5月4日，美國銀行發行的1206份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(558)
4.1303			截至2023年5月11日，美國銀行發行的1207張補充契約，以及2026年到期的5.750%預期資本票據®(559)
4.1304			截至2023年5月11日，美國銀行發行的1208份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(表格)
4.1305			截至2023年5月11日，美國銀行發行的第129份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(559)
4.1306			美國銀行發行的截至2023年5月11日的1,200年50期補充債券，以及2043年到期的6.500預期資本票據®的形式(559)
4.1307			美國銀行發行的日期為2023年5月25日的1201份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(560)
4.1308			截至2023年5月25日，美國銀行發行的1252份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(560)

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4.1309			截至2023年5月25日，美國銀行發行的1,253份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1310			截至2023年5月25日，美國銀行發行的1204份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(560)
4.1311			截至2023年6月2日，美國銀行發行的1205份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(561)
4.1312			截至2023年6月2日，美國銀行發行的1,256份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®。
4.1313			截至2023年6月2日，美國銀行發行的第一千二百五十七份補充契約，以及2033年到期的6.250%預期資本票據®的形式(561年)
4.1314			截至2023年6月2日，美國銀行發行的1208份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1315			截至2023年6月8日，美國銀行發行的第1259份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(562)
4.1316			截至2023年6月8日，美國銀行發行的12060份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(562)
4.1317			截至2023年6月8日，美國銀行發行的1201份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(562)
4.1318			截至2023年6月8日，美國銀行發行的1202張補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(562)
4.1319			截至2023年6月15日，美國銀行的1,263份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(563)
4.1320			截至2023年6月15日，美國銀行發行的1204份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®。
4.1321			截至2023年6月15日，美國銀行發行的1205期補充債券，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1322			截至2023年6月15日，美國銀行發行的1,266份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1323			截至2023年6月23日，美國銀行發行的1207張補充契約，以及2026年到期的5.750%預期資本票據®(564)
4.1324			截至2023年6月23日，美國銀行發行的1208份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(564)
4.1325			截至2023年6月23日，美國銀行發行的1,299份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1326			截至2023年6月23日，美國銀行發行的1207份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1327			截至2023年6月29日，美國銀行發行的1201份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®。
4.1328			截至2023年6月29日，美國銀行發行的1202份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(565)
4.1329			截至2023年6月29日，美國銀行發行的1203份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1330			截至2023年6月29日，美國銀行發行的1204份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1331			截至2023年7月7日，美國銀行發行的1205份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(566年)
4.1332			截至2023年7月7日，美國銀行發行的1206份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(566年)
4.1333			截至2023年7月7日，美國銀行發行的1207張補充契約，以及2033年到期的6.250%預期資本票據®的形式(566)
4.1334			截至2023年7月7日，美國銀行發行的1208份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1335			截至2023年7月13日，美國銀行發行的1209份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(567)
4.1336			截至2023年7月13日，美國銀行發行的1208份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(567)
4.1337			截至2023年7月13日，美國銀行發行的1201份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(567)
4.1338			截至2023年7月13日，美國銀行發行的1202份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(567)

288

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4.1339			截至2023年7月20日，美國銀行發行的1203份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(568)
4.1340			截至2023年7月20日，美國銀行發行的1204份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®。
4.1341			截至2023年7月20日，美國銀行發行的1205期補充債券，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(568)
4.1342			截至2023年7月20日，美國銀行發行的1,086份補充契約和6.500%的Prospective Capital InterNote®表格，2043年到期(568)
4.1343			截至2023年7月27日，美國銀行發行的第一千二百七十七份補充契約，以及2026年到期的5.750%預期資本票據®的表格(569)
4.1344			截至2023年7月27日，美國銀行發行的第1288份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(569)
4.1345			截至2023年7月27日，美國銀行發行的1,299份補充契約，6.250%的預期資本票據®將於2033年到期(569)
4.1346			截至2023年7月27日，美國銀行發行的1209份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1347			截至2023年8月3日，美國銀行的1,291份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(570)
4.1348			截至2023年8月3日，美國銀行發行的12022年補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(570)
4.1349			截至2023年8月3日，美國銀行發行的1,293份補充契約，6.250%的Prospective Capital InterNote®將於2033年到期(570)
4.1350			截至2023年8月3日，美國銀行發行的1,294份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(570)
4.1351			截至2023年8月10日，美國銀行發行的1,295份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1352			截至2023年8月10日，美國銀行發行的1,296份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1353			截至2023年8月10日，美國銀行發行的第129年第7期補充契約，以及2033年到期的6.250%預期資本票據®的形式。
4.1354			截至2023年8月10日，美國銀行發行的1,298份補充契約，以及6.500%的Prospective Capital InterNote®表格，2043年到期。
4.1355			截至2023年8月17日，美國銀行發行的1,299份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的形式(572)
4.1356			截至2023年8月17日，美國銀行發行的第一千三百份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1357			截至2023年8月17日，美國銀行發行的1,300第一份補充債券，以及2033年到期的6.250預期資本票據®的形式(572)
4.1358			截至2023年8月17日，美國銀行發行的1,300份第二次補充債券，以及2043年到期的6.500%的ProspectCapital InterNote®。
4.1359			1,300截至2023年8月24日的美國銀行債券的第三次補充債券，以及2026年到期的5.750%的ProspectCapital InterNote®的形式(573)
4.1360			截至2023年8月24日，美國銀行發行的1,334份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(573)
4.1361			截至2023年8月24日，美國銀行發行的1,300年第5期補充債券，以及2033年到期的6.250預期資本票據®的形式(573)
4.1362			截至2023年8月24日，美國銀行發行的1306份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(573)
4.1363			證券説明*
10.1			註冊人與展望資本管理公司之間的投資諮詢協議(2)
10.2			註冊人和前景管理有限責任公司之間的管理協議(2)
10.3			註冊人與展望資本投資管理公司之間的商標許可協議(2)
10.4			轉讓代理和註冊服務協議(4)
10.5			第六份修訂和重新簽署的貸款和服務協議，日期為2018年8月1日，由展望資本融資有限責任公司、展望資本公司、貸款方、不時的管理代理、美國銀行全國協會作為計算代理、支付代理和文件代理以及KeyBank全國協會作為融資代理、辛迪加代理、結構代理、唯一牽頭安排人和唯一簿記管理人(296)

289

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10.6			第六份修訂和重新簽署的銷售代理協議，日期為2016年11月10日，由註冊人、展望資本管理公司、展望管理有限責任公司、InCapital有限責任公司和其中點名並不時增加的代理公司簽署(209)
10.7			修訂和重新簽署的託管協議，日期為2014年9月23日，由註冊人和美國銀行全國協會之間簽署(106)
10.8			登記人與以色列紐約貼現銀行有限公司簽訂的託管協議，日期為2013年4月24日(5)
10.9			登記人與第五第三銀行之間的託管協議，日期為2013年10月28日(82)
10.10			登記人和客户銀行之間的託管協議，日期為2014年5月9日(104)
10.11			登記人與Peapack-Gladstone銀行之間的託管協議，日期為2014年5月9日(105)
10.12			託管協議，日期為2014年10月10日，由Prospect Year Corporation，LLC和美國銀行全國協會簽署(106)
10.13			第三次修訂和重新簽署的託管協議，日期為2015年11月6日，由Prospect Small Business LLC和Deutsche Bank Trust Company America之間簽署(248)
10.14			債務分配協議，日期為2016年6月22日(190)
10.15			債務分配協議格式(200)
10.16			承銷協議，日期為2017年4月6日，由展望資本公司、展望資本管理公司、展望管理有限責任公司和高盛公司簽署(229)
10.17			承銷協議，日期為2018年5月15日，由展望資本公司、展望資本管理公司、展望管理有限責任公司和高盛有限責任公司簽署(283)
10.18			銷售代理協議，日期為2019年5月10日，由註冊人、前景資本管理公司、前景管理有限責任公司、InCapital有限責任公司以及其中點名並不時添加的代理公司簽署(337)
10.19			承銷協議，日期為2018年11月28日(313)
10.20			債務分配協議，日期為2019年2月7日(323)
10.21			債務分配協議，日期為2019年2月7日(323)
10.22			債務分配協議，日期為2019年2月7日(323)
10.23			承銷協議，日期為2019年2月27日(326)
10.24			股息再投資和直接購股計劃(382)
10.25			銷售代理協議，日期為2020年2月13日，由註冊人、前景資本管理公司、前景管理有限責任公司、InCapital有限責任公司和其中列出並不時添加的代理公司簽署(376)
10.26			第六次修訂和重新簽署的貸款和服務協議的第一修正案(400)
10.27			股權分配協議，日期為2020年6月12日(401)
10.28			股權分配協議，日期為2020年6月12日(401)
10.29			股權分配協議，日期為2020年6月12日(401)
10.30			交易商經理協議，日期為2020年8月3日，由Prospect Capital Corporation和優先資本證券有限責任公司簽署(402)
10.31			託管協議，由優先資本證券有限責任公司、展望資本公司和UMB銀行之間簽署，全國協會(402)
10.32			優先股分紅再投資計劃(402)
10.33			交易商經理協議，日期為2020年10月30日，由展望資本管理公司簽署(456)
10.34			修訂並重新制定優先股分紅再投資計劃(457)
10.35			修訂和重新簽署了交易商經理協議，日期為2021年2月25日，由展望資本公司和優先資本證券有限責任公司之間簽署(507)
10.36			第七次修訂和重新簽署的貸款和服務協議，日期為2021年4月27日，由展望資本融資有限責任公司、展望資本公司、貸款機構、貸款機構、管理代理、美國銀行全國協會作為計算代理、支付代理和文件代理、KeyBank全國協會作為貸款代理以及KeyBank全國協會作為辛迪加代理、結構代理、唯一牽頭安排人和唯一簿記管理人(461)
10.37			修訂並重新制定優先股分紅再投資計劃(510)
10.38			承銷協議，日期為2021年9月23日，由展望資本公司、展望資本管理公司、展望行政有限責任公司、加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司、高盛有限責任公司和法國巴黎證券公司簽署，作為附表一所列幾家承銷商的代表(514)
10.39			修訂和重新簽署了交易商經理協議，日期為2022年2月18日，由公司、ProspectCapital Management L.P.、ProspectAdministration LLC、InpereX LLC和其中列出的代理修訂並重新簽署，並不時增加(516)
10.40			前景資本公司和UMB銀行之間的託管協議，全國協會(517)

290

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10.41			修訂並重新制定優先股股息再投資計劃(518)
10.42			修訂和重新簽署的交易商經理協議的第1號修正案，日期為2022年6月9日，由Prospect Capital Corporation和優先資本證券有限責任公司之間的協議(519)
10.43			第七次修訂和重新簽署的貸款和服務協議的第一修正案，日期為2022年9月7日，由展望資本融資有限責任公司、展望資本公司、貸款機構、貸款機構、管理代理、美國銀行全國協會作為計算代理、支付代理和文件代理、KeyBank全國協會作為貸款代理以及KeyBank全國協會作為辛迪加代理、結構代理、唯一牽頭安排人和唯一簿記管理人(524)
10.44			修訂和重新簽署的交易商經理協議的第1號修正案，日期為2022年10月7日，公司與優先資本證券有限責任公司(535)
10.45			修訂和重新簽署的交易商經理協議的第1號修正案，日期為2022年10月7日，由公司、展望資本管理公司、展望管理有限責任公司、InpereX有限責任公司和其中點名並不時增加的代理簽署(536)
10.46			修訂和重新簽署的交易商經理協議的第3號修正案，日期為2023年2月10日，公司與優先資本證券有限責任公司(545)
10.47			修訂並重新制定優先股股息再投資計劃(547)
10.48			修訂並重新制定優先股股息再投資計劃(574)
11			計算每股收益(包括在本報告所載財務報表附註中)
12			比率的計算(包括在本報告所載財務報表附註中)
14			道德準則(353)
21			註冊人的子公司(包括在本年度報告所載綜合財務報表附註中)
22.1			委託書(354)
22.2			關於提交證券持有人投票的事項的已發表報告(355)
23.1			BDO USA，P.C.，Prospect Capital Corporation的註冊會計師同意*
23.2			國家財產房地產投資信託公司的註冊會計師CohnReznick LLP同意*
31.1			根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對首席執行官的證明*
31.2			根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條證明首席財務官*
32.1			根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906條對首席執行官的證明*
32.2			根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906條對首席財務官的證明*
99.1			國家房地產投資信託基金公司截至2022年和2021年12月31日的經審計合併財務報表*
99.2			國家房地產投資信託基金公司截至2021年12月31日和2020年12月31日經審計的合併財務報表*

________________________

*			現提交本局。
(1)			通過引用註冊人於2014年5月9日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(2)			通過引用註冊人生效前修正案第292號併入2004年7月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(3)			通過引用註冊人於2015年12月11日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(4)			通過引用註冊人的生效前修正案第293號併入2004年7月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(5)			通過引用註冊人於2013年8月21日提交的10-K表格的附件10.258併入。
(6)			通過引用註冊人於2011年2月18日提交的8-K表格的附件4.2併入。
(7)			通過引用2010年12月21日提交的註冊人表格8-K的附件4.1併入。
(8)			通過引用註冊人於2011年2月18日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(9)			通過引用註冊人於2011年9月1日提交的表格N-2的註冊聲明而合併。
(10)			通過引用註冊人的生效後修正案第291號併入2012年3月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(11)			通過引用註冊人的生效後修正案第292號併入2012年3月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(12)			通過引用註冊人的生效後修正案第293號併入2012年3月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(13)			通過引用註冊人於2014年9月2日提交的8-K表格的附件10.1合併。

291

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(14)			通過引用註冊人的生效後修正案第295號併入2012年4月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(15)			通過引用註冊人的生效後修正案第296號併入於2012年4月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(16)			通過引用註冊人於2012年4月16日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(17)			通過引用註冊人於2012年4月16日提交的8-K表格的附件4.2併入。
(18)			通過引用註冊人的生效後修正案第28號併入2012年4月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(19)			通過引用註冊人於2012年8月14日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(20)			通過引用註冊人於2012年8月14日提交的8-K表格的附件4.2併入。
(21)			通過引用註冊人的生效後修正案第296號併入於2012年9月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(22)			通過引用註冊人的生效後修正案第27號併入於2012年10月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(23)			通過引用註冊人的生效後修正案第292號併入2012年11月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(24)			通過引用註冊人的生效後修正案第283號併入於2012年11月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(25)			通過引用註冊人的生效後修正案第294號併入2012年12月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(26)			通過引用註冊人的生效後修正案第295號併入2012年12月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(27)			通過引用註冊人的生效後修正案第296號併入2012年12月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(28)			通過引用註冊人於2012年12月21日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(29)			通過引用註冊人的生效後修正案第28號併入於2012年12月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(30)			通過引用註冊人的生效後修正案第299號併入2013年1月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(31)			通過引用註冊人的生效後修正案第2910號併入2013年1月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(32)			通過引用註冊人的生效後修正案第11號併入2013年1月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(33)			通過引用註冊人的生效後修正案第2912號併入2013年1月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(34)			通過引用註冊人的生效後修正案第2913號併入2013年1月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(35)			通過引用註冊人的生效後修正案第Q14號併入2013年2月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(36)			通過引用註冊人的生效後修正案第2916號併入2013年2月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(37)			通過引用註冊人的生效後修正案第2917號併入2013年2月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(38)			通過引用註冊人的生效後修正案第298號併入2013年3月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(39)			通過引用註冊人的生效後修正案第299號併入2013年3月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(40)			通過引用註冊人於2013年3月15日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(41)			通過參考2013年3月15日提交的註冊人8-K表格附件4.2併入。
(42)			在2013年3月21日提交的表格N-2的註冊聲明中引用註冊人的生效後修正案第Q21號併入。
(43)			通過引用註冊人的生效後修正案第22號併入2013年3月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(44)			通過引用註冊人的生效後修正案第293號併入2013年4月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(45)			註冊人於2013年4月11日提交的表格N-2的註冊聲明中引用了註冊人的生效後修正案第T24號。
(46)			通過引用註冊人的生效後修正案第295號併入2013年4月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。

292

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(47)			通過引用註冊人的生效後修正案第296號併入2013年4月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(48)			通過引用註冊人的生效後修正案第27號併入2013年5月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(49)			通過引用註冊人的生效後修正案第29號併入2013年5月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(50)			通過引用註冊人的生效後修正案第2930號併入2013年5月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(51)			通過引用註冊人的生效後修正案第2931號併入2013年5月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(52)			通過引用註冊人的生效後修正案第2932號併入2013年6月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(53)			通過引用註冊人的生效後修正案第293號併入2013年6月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(54)			通過引用註冊人的生效後修正案第2934號併入2013年6月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(55)			通過引用註冊人的生效後修正案第2935號併入2013年6月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(56)			通過引用註冊人的生效後修正案第296號併入2013年7月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(57)			通過引用註冊人的生效後修正案第037號併入2013年7月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(58)			通過引用註冊人的生效後修正案第288號併入2013年7月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(59)			通過引用註冊人的生效後修正案第299號併入2013年7月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(60)			通過引用註冊人的生效後修正案第2940號併入2013年8月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(61)			通過引用註冊人的生效後修正案第041號併入2013年8月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(62)			通過引用註冊人的生效後修正案第042號併入2013年8月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(63)			通過引用註冊人的生效後修正案第043號併入2013年8月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(64)			通過引用註冊人的生效後修正案第T45號併入2013年9月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(65)			通過引用註冊人的生效後修正案第046號併入2013年9月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(66)			通過引用註冊人的生效後修正案第047號併入2013年9月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(67)			通過引用註冊人的生效後修正案第2948號併入2013年9月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(68)			通過引用註冊人的生效後修正案第299號併入2013年10月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(69)			通過引用註冊人的生效後修正案第50號併入2013年10月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(70)			通過引用註冊人的生效後修正案第051號併入2013年10月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(71)			通過引用註冊人的生效後修正案第293號併入2013年10月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(72)			通過引用註冊人的生效後修正案第294號併入2013年10月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(73)			通過引用註冊人的生效後修正案第296號併入2013年11月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(74)			通過引用註冊人的生效後修正案第297號併入2013年11月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(75)			通過引用註冊人的生效後修正案第28號併入2013年11月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(76)			通過引用註冊人的生效後修正案第9號併入2013年11月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。

293

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(77)			通過引用註冊人的生效後修正案第2910號併入2013年12月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(78)			通過引用註冊人的生效後修正案第11號併入2013年12月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(79)			通過引用註冊人的生效後修正案第2912號併入2013年12月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(80)			通過引用註冊人的生效後修正案第2913號併入2013年12月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(81)			在2014年1月3日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第Q14號。
(82)			在2014年1月9日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第Q15號。
(83)			通過引用註冊人的生效後修正案第2916號併入2014年1月16日提交的表格N-2的登記聲明中。
(84)			在2014年1月24日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第N17號。
(85)			在2014年1月30日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第Q18號。
(86)			通過引用註冊人的生效後修正案第299號併入2014年2月6日提交的表格N-2的登記聲明中。
(87)			在2014年2月13日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第Q20號。
(88)			在2014年2月19日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第第Q21號。
(89)			在2014年2月21日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第T22號。
(90)			在2014年2月27日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第T23號。
(91)			在2014年3月6日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第Q24號。
(92)			在2014年3月11日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第Q25號。
(93)			在2014年3月13日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第296號。
(94)			通過引用將註冊人的生效後修正案第27號併入2014年3月20日提交的表格N-2的註冊聲明。
(95)			通過引用註冊人的生效後修正案第28號併入2014年3月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(96)			通過引用註冊人的生效後修正案第29號併入2014年4月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(97)			在2014年4月7日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第Q30號。
(98)			通過引用將註冊人的生效後修正案第2931號納入2014年4月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(99)			通過引用2014年4月16日提交的註冊人表格8-K的附件4.1併入。
(100)			在2014年4月17日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第T32號。
(101)			在2014年4月24日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第293號。
(102)			在2014年5月1日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第T34號。
(103)			在2014年5月8日提交的表格N-2的登記聲明中引用了登記人的生效後修正案第T35號。
(104)			通過引用2014年8月25日提交的註冊人10-K表格附件10.12併入。
(105)			通過引用2014年8月25日提交的註冊人10-K表格附件10.13併入。
(106)			通過引用將註冊人的生效前修正案1併入2014年10月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(107)			通過引用註冊人於2014年11月3日提交的10-K/A表格的附件99.1合併。

294

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(108)			通過引用將註冊人的生效前修正案第2號併入2014年11月3日提交的表格N-2的註冊聲明。
(109)			通過引用將註冊人的生效後修正案1併入2014年11月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(110)			通過引用將登記人的生效後修正案第2號納入2014年11月20日提交的表格N-2的登記聲明中。
(111)			通過引用將登記人的生效後修正案第3號納入2014年11月28日提交的表格N-2的登記聲明中。
(112)			通過引用將登記人的生效後修正案第4號併入2014年12月4日提交的表格N-2的登記聲明。
(113)			通過引用將註冊人的生效後修正案第5號併入2014年12月11日提交的表格N-2的註冊聲明。
(114)			通過引用將登記人的生效後修正案第6號併入2014年12月18日提交的表格N-2的登記聲明。
(115)			通過引用將登記人的生效後修正案第7號併入2014年12月29日提交的表格N-2的登記聲明。
(116)			通過引用將註冊人的生效後修正案第8號併入2015年1月5日提交的表格N-2的註冊聲明。
(117)			通過引用將註冊人的生效後修正案第9號併入2015年1月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(118)			通過引用將註冊人的生效後修正案第10號併入2015年1月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(119)			通過引用將註冊人的生效後修正案第11號併入2015年1月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(120)			通過引用將註冊人的生效後修正案第12號併入2015年1月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(121)			通過引用將註冊人的生效後修正案第13號併入2015年2月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(122)			通過引用將註冊人的生效後修正案第14號併入2015年2月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(123)			通過引用將註冊人的生效後修正案第15號併入2015年2月26日提交的表格N-2的註冊聲明。
(124)			通過引用將註冊人的生效後修正案第16號併入2015年3月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(125)			通過引用將註冊人的生效後修正案第17號併入2015年3月12日提交的表格N-2的註冊聲明。
(126)			通過引用將註冊人的生效後修正案第18號併入2015年3月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(127)			通過引用將註冊人的生效後修正案第19號併入2015年3月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(128)			通過引用將註冊人的生效後修正案第20號併入2015年4月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(129)			通過引用將註冊人的第21號生效後修正案納入2015年4月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(130)			通過引用將註冊人的生效後修正案第22號併入2015年4月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(131)			通過引用將註冊人的生效後修正案第23號併入2015年4月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(132)			通過引用將註冊人的生效後修正案第24號併入2015年4月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(133)			通過引用將註冊人的生效後修正案第25號併入2015年5月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(134)			通過引用將註冊人的生效後修正案第26號併入2015年5月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(135)			通過引用將註冊人的生效後修正案第27號併入2015年5月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(136)			通過引用將註冊人的生效後修正案第28號併入2015年6月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(137)			通過引用將註冊人的生效後修正案第29號併入2015年6月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。

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(138)			通過引用將註冊人的生效後修正案第30號併入2015年6月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(139)			通過引用將註冊人的生效後修正案第31號併入2015年6月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(140)			通過引用將註冊人的生效後修正案第32號併入2015年7月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(141)			通過引用將註冊人的生效後修正案第33號併入2015年7月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(142)			通過引用將註冊人的生效後修正案第34號併入2015年7月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(143)			通過引用將註冊人的生效後修正案第35號併入2015年7月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(144)			通過引用將註冊人的生效後修正案第36號併入2015年7月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(145)			通過引用將註冊人的生效後修正案第37號併入2015年8月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(146)			通過引用將註冊人的生效後修正案第38號併入2015年8月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(147)			通過引用將註冊人的第39號生效後修正案納入2015年8月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(148)			通過引用將註冊人的生效後修正案第40號併入2015年8月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(149)			通過引用註冊人於2015年8月26日提交的10-K表格附件14併入。
(150)			通過引用從註冊人於2015年8月31日提交的表格N-2的預生效註冊聲明中合併。
(151)			通過引用2015年9月11日提交的註冊人表格10-K/A的附件99.1併入。
(152)			通過引用註冊人於2015年9月11日提交的10-K/A表格第99.2號附件合併。
(153)			通過引用將註冊人的第42號生效後修正案併入2015年9月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(154)			通過引用將註冊人的生效後修正案第43號併入2015年9月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(155)			通過引用將註冊人的生效後修正案第44號併入2015年9月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(156)			通過引用將註冊人的第45號生效後修正案納入2015年10月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(157)			通過引用將註冊人的生效後修正案第46號併入2015年10月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(158)			通過引用將註冊人的生效前修正案1併入2015年10月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(159)			通過引用將註冊人的生效後修正案第47號併入2015年10月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(160)			通過引用將註冊人的生效後修正案第48號併入2015年10月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(161)			通過引用將註冊人的生效後修正案第49號併入2015年10月29日提交的表格N-2的註冊聲明。
(162)			通過引用將註冊人的生效前修正案第2號併入2015年11月2日提交的表格N-2的註冊聲明。
(163)			通過引用將註冊人的生效後修正案第50號併入2015年11月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(164)			通過引用將註冊人的生效後修正案1併入2015年11月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(165)			通過引用將註冊人的生效後修正案第2號納入2015年11月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(166)			通過引用將註冊人的生效後修正案第3號併入2015年12月3日提交的表格N-2的註冊聲明。
(167)			通過引用將註冊人的生效後修正案第4號併入2015年12月10日提交的表格N-2的註冊聲明。
(168)			通過引用將註冊人的生效後修正案第5號併入2015年12月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。

296

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(169)			通過引用將註冊人的生效後修正案第6號併入2015年12月24日提交的表格N-2的註冊聲明。
(170)			通過引用將註冊人的生效後修正案第7號併入2015年12月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(171)			通過引用將註冊人的生效後修正案第8號併入2016年1月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(172)			通過引用將註冊人的生效後修正案第9號併入2016年1月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(173)			通過引用將註冊人的生效後修正案第10號併入2016年1月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(174)			通過引用將註冊人的生效後修正案第11號併入2016年2月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(175)			通過引用將註冊人的生效後修正案第12號併入2016年3月3日提交的表格N-2的註冊聲明。
(176)			通過引用將註冊人的生效後修正案第13號併入2016年3月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(177)			通過引用將註冊人的生效後修正案第14號併入2016年3月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(178)			通過引用將註冊人的生效後修正案第15號併入2016年3月24日提交的表格N-2的註冊聲明。
(179)			通過引用將註冊人的生效後修正案第16號併入2016年3月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(180)			通過引用將註冊人的生效後修正案第17號併入2016年4月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(181)			通過引用將註冊人的生效後修正案第18號併入2016年4月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(182)			通過引用將註冊人的生效後修正案第19號併入2016年4月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(183)			通過引用將註冊人的生效後修正案第20號併入2016年4月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(184)			通過引用將註冊人的生效後修正案第21號併入2016年5月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(185)			通過引用將註冊人的生效後修正案第22號併入2016年5月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(186)			通過引用將註冊人的生效後修正案第23號併入2016年5月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(187)			通過引用將註冊人的生效後修正案第24號併入2016年6月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(188)			通過引用將註冊人的生效後修正案第25號併入2016年6月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(189)			通過引用將註冊人的生效後修正案第26號併入2016年6月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(190)			通過引用將註冊人的生效後修正案第27號併入2016年6月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(191)			通過引用將註冊人的生效後修正案第28號併入2016年6月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(192)			通過引用將註冊人的生效後修正案第29號併入2016年7月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(193)			通過引用將註冊人的生效後修正案第30號併入2016年7月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(194)			通過引用將註冊人的生效後修正案第31號併入2016年7月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(195)			通過引用將註冊人的生效後修正案第32號併入2016年7月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(196)			通過引用將註冊人的生效後修正案第33號併入2016年8月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(197)			通過引用將註冊人的生效後修正案第34號併入2016年8月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(198)			通過引用將註冊人的生效後修正案第35號併入2016年8月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。

297

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(199)			通過引用將註冊人的生效後修正案第36號併入2016年8月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(200)			通過引用將註冊人的生效後修正案第37號併入2016年9月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(201)			通過引用將註冊人的生效後修正案第38號併入2016年9月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(202)			通過引用將註冊人的生效後修正案第39號併入2016年9月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(203)			通過引用將註冊人的生效後修正案第40號併入2016年9月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(204)			通過引用將註冊人的生效後修正案第41號併入2016年10月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(205)			通過引用將註冊人的生效後修正案第42號併入2016年10月14日提交的表格N-2的註冊聲明。
(206)			通過引用將註冊人的生效後修正案第43號併入2016年10月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(207)			通過引用將註冊人的生效後修正案第44號併入2016年10月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(208)			通過引用將註冊人的第45號生效後修正案納入2016年11月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(209)			通過引用將註冊人的生效後修正案1併入2016年11月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(210)			通過引用將註冊人的生效後修正案第2號併入2016年12月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(211)			通過引用將註冊人的生效後修正案第3號併入2016年12月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(212)			通過引用將註冊人的生效後修正案第4號併入2016年12月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(213)			通過引用將註冊人的生效後修正案第5號併入2016年12月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(214)			通過引用將註冊人的生效後修正案第6號併入2016年12月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(215)			通過引用將註冊人的生效後修正案第7號併入2017年1月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(216)			通過引用將註冊人的生效後修正案第8號併入2017年1月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(217)			通過引用將註冊人的生效後修正案第9號併入2017年1月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(218)			通過引用將註冊人的生效後修正案第10號併入2017年1月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(219)			通過引用將註冊人的生效後修正案第11號併入2017年2月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(220)			通過引用將註冊人的生效後修正案第12號併入2017年2月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(221)			通過引用將註冊人的生效後修正案第13號併入2017年2月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(222)			通過引用將註冊人的生效後修正案第14號併入2017年3月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(223)			通過引用將註冊人的生效後修正案第15號併入2017年3月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(224)			通過引用將註冊人的生效後修正案第16號併入2017年3月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(225)			通過引用將註冊人的生效後修正案第17號併入2017年3月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(226)			通過引用將註冊人的生效後修正案第18號併入2017年3月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(227)			通過引用將註冊人的生效後修正案第19號併入2017年4月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(228)			通過引用註冊人於2017年4月11日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(229)			通過引用註冊人於2017年4月11日提交的8-K表格的附件1.1併入。

298

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(230)			通過引用將註冊人的生效後修正案第21號併入2017年4月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(231)			通過引用將註冊人的生效後修正案第22號併入2017年4月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(232)			通過引用將註冊人的生效後修正案第23號併入2017年5月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(233)			通過引用將註冊人的生效後修正案第24號併入2017年5月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(234)			通過引用將註冊人的生效後修正案第25號併入2017年5月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(235)			通過引用將註冊人的生效後修正案第26號併入2017年6月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(236)			通過引用將註冊人的生效後修正案第27號併入2017年6月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(237)			通過引用將註冊人的生效後修正案第28號併入2017年6月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(238)			通過引用將註冊人的生效後修正案第29號併入2017年6月22日提交的表格N-2的註冊聲明。
(239)			通過引用將註冊人的生效後修正案第30號併入2017年6月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(240)			通過引用將註冊人的生效後修正案第31號併入2017年7月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(241)			通過引用將註冊人的生效後修正案第32號併入2017年7月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(242)			通過引用將註冊人的生效後修正案第33號併入2017年7月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(243)			通過引用將註冊人的生效後修正案第34號併入2017年7月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(244)			通過引用將註冊人的生效後修正案第35號併入2017年8月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(245)			通過引用將註冊人的生效後修正案第36號併入2017年8月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(246)			通過引用將註冊人的生效後修正案第37號併入2017年8月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(247)			通過引用將註冊人的生效後修正案第38號併入2017年8月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(248)			通過引用將註冊人的生效後修正案第39號併入2017年8月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(249)			通過引用將註冊人的生效後修正案第40號併入2017年8月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(250)			通過引用將註冊人的第42號生效後修正案併入2017年9月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(251)			通過引用將註冊人的生效後修正案第43號併入2017年9月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(252)			通過引用將註冊人的生效後修正案第44號併入2017年9月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(253)			通過引用將註冊人的第45號生效後修正案納入2017年10月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(254)			通過引用將註冊人的生效後修正案第46號併入2017年10月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(255)			通過引用將註冊人的生效後修正案第47號併入2017年10月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(256)			通過引用將註冊人的生效後修正案第49號併入2017年10月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(257)			通過引用將登記人的第51號生效後修正案納入2017年11月2日提交的表格N-2的登記聲明中。
(258)			通過引用將註冊人的生效後修正案第52號併入2017年11月24日提交的表格N-2的註冊聲明。
(259)			通過引用將註冊人的生效後修正案第53號併入2017年11月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。

299

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(260)			通過引用將註冊人的生效後修正案第54號併入2017年12月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(261)			通過引用將註冊人的生效後修正案第55號併入2017年12月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(262)			通過引用將註冊人的生效後修正案第56號併入2017年12月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(263)			通過引用將註冊人的生效後修正案第57號併入2017年12月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(264)			通過引用將註冊人的生效後修正案第58號併入2018年1月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(265)			通過引用將註冊人的生效後修正案第59號併入2018年1月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(266)			通過引用將註冊人的生效後修正案第60號併入2018年1月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(267)			通過引用將註冊人的生效後修正案第61號併入2018年1月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(268)			通過引用將註冊人的生效後修正案第62號併入2018年2月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(269)			通過引用將註冊人的生效後修正案第63號併入2018年2月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(270)			通過引用將註冊人的生效後修正案第64號併入2018年2月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(271)			通過引用將註冊人的生效後修正案第65號併入2018年3月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(272)			通過引用將註冊人的生效後修正案第66號併入2018年3月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(273)			通過引用將註冊人的生效後修正案第67號併入2018年3月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(274)			通過引用將註冊人的生效後修正案第68號併入2018年3月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(275)			通過引用將註冊人的生效後修正案第69號併入2018年3月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(276)			通過引用將註冊人的生效後修正案第70號併入2018年4月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(277)			通過引用將註冊人的生效後修正案第71號併入2018年4月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(278)			通過引用將註冊人的生效後修正案第72號併入2018年4月19日提交的表格N-2的註冊聲明。
(279)			通過引用將註冊人的生效後修正案第73號併入2018年4月26日提交的表格N-2的註冊聲明。
(280)			通過引用將註冊人的生效後修正案第74號併入2018年5月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(281)			通過引用將註冊人的生效後修正案第75號併入2018年5月10日提交的表格N-2的註冊聲明。
(282)			通過引用註冊人於2018年5月18日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(283)			通過引用註冊人於2018年5月18日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(284)			通過引用將註冊人的生效後修正案第78號併入2018年5月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(285)			通過引用將註冊人的生效後修正案第79號併入2018年6月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(286)			通過引用將註冊人的生效後修正案第80號併入2018年6月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(287)			通過引用將註冊人的生效後修正案第81號併入2018年6月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(288)			通過引用將註冊人的生效後修正案第82號併入2018年6月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(289)			通過引用將註冊人的生效後修正案第83號併入2018年6月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(290)			通過引用將註冊人的生效後修正案第84號併入2018年7月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。

300

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(291)			通過引用將註冊人的生效後修正案第85號併入2018年7月6日提交的表格N-2的註冊聲明。
(292)			通過引用將註冊人的生效後修正案第86號併入2018年7月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(293)			通過引用將註冊人的生效後修正案第87號併入2018年7月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(294)			通過引用將註冊人的生效後修正案第88號併入2018年7月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(295)			通過引用將註冊人的生效後修正案第89號併入2018年8月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(296)			通過引用註冊人於2018年8月6日提交的8-K表格的附件10.1併入。
(297)			通過引用將註冊人的生效後修正案第90號併入2018年8月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(298)			通過引用將註冊人的生效後修正案第91號併入2018年8月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(299)			通過引用將註冊人的生效後修正案第92號併入2018年8月23日提交的表格N-2的註冊聲明。
(300)			通過引用將註冊人的生效後修正案第93號併入2018年8月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(301)			通過引用將註冊人的生效後修正案第95號併入2018年9月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(302)			通過引用將註冊人的生效後修正案第96號併入2018年9月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(303)			通過引用將註冊人的生效後修正案第97號併入2018年9月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(304)			通過引用將註冊人的生效後修正案第98號併入2018年10月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(305)			通過引用將註冊人的生效後修正案第99號併入2018年10月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(306)			通過引用將註冊人的生效後修正案第100號併入2018年10月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(307)			通過引用將註冊人的生效後修正案第101號併入2018年10月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(308)			通過引用將註冊人的生效後修正案第102號併入2018年10月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(309)			通過引用將註冊人的生效後修正案第103號併入2018年11月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(310)			通過引用將註冊人的生效後修正案1併入2018年11月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(311)			通過引用將註冊人的生效後修正案第3號併入2018年11月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(312)			通過引用將註冊人的生效後修正案第4號併入2018年11月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(313)			通過引用將註冊人的生效後修正案第5號併入2018年12月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(314)			通過引用將註冊人的生效後修正案第6號併入2018年12月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(315)			通過引用將註冊人的生效後修正案第7號併入2018年12月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(316)			通過引用將註冊人的生效後修正案第8號併入2018年12月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(317)			通過引用將註冊人的生效後修正案第9號併入2019年1月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(318)			通過引用將註冊人的生效後修正案第10號併入2019年1月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(319)			通過引用將註冊人的生效後修正案第11號併入2019年1月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(320)			通過引用註冊人的生效後修正案第12號併入2019年1月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。

301

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(321)			通過引用將註冊人的生效後修正案第13號併入2019年1月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(322)			通過引用將註冊人的生效後修正案第14號併入2019年2月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(323)			通過引用將註冊人的生效後修正案第15號併入2019年2月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(324)			通過引用將註冊人的生效後修正案第16號併入2019年2月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(325)			通過引用將註冊人的生效後修正案第17號併入2019年2月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(326)			通過引用將註冊人的生效後修正案第18號併入2019年3月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(327)			通過引用將註冊人的生效後修正案第19號併入2019年3月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(328)			通過引用將註冊人的生效後修正案第20號併入2019年3月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(329)			通過引用將註冊人的生效後修正案第21號併入2019年3月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(330)			通過引用將註冊人的生效後修正案第22號併入2019年3月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(331)			通過引用將註冊人的生效後修正案第23號併入2019年4月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(332)			通過引用將註冊人的生效後修正案第24號併入2019年4月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(333)			通過引用將註冊人的生效後修正案第25號併入2019年4月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(334)			通過引用將註冊人的生效後修正案第26號併入2019年4月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(335)			通過引用將註冊人的生效後修正案第27號併入2019年5月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(336)			通過引用將註冊人的生效後修正案第28號併入2019年5月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(337)			通過引用將註冊人的生效後修正案第29號併入2019年5月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(338)			通過引用將註冊人的生效後修正案第30號併入2019年5月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(339)			通過引用將註冊人的生效後修正案第31號併入2019年5月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(340)			通過引用將註冊人的生效後修正案第32號併入2019年6月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(341)			通過引用將註冊人的生效後修正案第33號併入2019年6月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(342)			通過引用將註冊人的生效後修正案第34號併入2019年6月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(343)			通過引用將註冊人的生效後修正案第35號併入2019年6月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(344)			通過引用將註冊人的生效後修正案第36號併入2019年7月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(345)			通過引用將註冊人的生效後修正案第37號併入2019年7月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(346)			通過引用將註冊人的生效後修正案第38號併入2019年7月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(347)			通過引用將註冊人的生效後修正案第39號併入2019年7月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(348)			通過引用將註冊人的生效後修正案第40號併入2019年8月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(349)			通過引用將註冊人的生效後修正案第41號併入2019年8月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(350)			通過引用將註冊人的生效後修正案第42號併入2019年8月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。

302

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(351)			通過引用將註冊人的生效後修正案第43號併入2019年8月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(352)			通過引用將註冊人的生效後修正案第44號併入2019年8月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(353)			通過引用註冊人於2016年10月20日提交的10-K/A表格附件14併入。
(354)			引用自注冊人於2018年9月18日提交的委託書。
(355)			通過引用從註冊人於2019年1月8日提交的8-K表格中合併。
(356)			通過引用將註冊人的生效後修正案1併入2019年9月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(357)			通過引用將註冊人的生效後修正案第2號併入2019年10月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(358)			通過引用將註冊人的生效後修正案第3號併入2019年10月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(359)			通過引用將註冊人的生效後修正案第4號併入2019年10月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(360)			通過引用將註冊人的生效後修正案第5號併入2019年10月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(361)			通過引用將註冊人的生效後修正案第6號併入2019年10月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(362)			通過引用將註冊人的生效後修正案第7號併入2019年11月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(363)			通過引用將註冊人的生效後修正案第8號併入2019年11月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(364)			通過引用將註冊人的生效後修正案第9號併入2019年11月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(365)			通過引用將註冊人的生效後修正案第10號併入2019年12月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(366)			通過引用將註冊人的生效後修正案第11號併入2019年12月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(367)			通過引用將註冊人的生效後修正案第12號併入2019年12月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(368)			通過引用將註冊人的生效後修正案第13號併入2019年12月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(369)			通過引用將註冊人的生效後修正案第14號併入2020年1月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(370)			通過引用將註冊人的生效後修正案第15號併入2020年1月9日提交的表格N-2的註冊聲明。
(371)			通過引用將註冊人的生效後修正案第16號併入2020年1月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(372)			通過引用將註冊人的生效後修正案第17號併入2020年1月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(373)			通過引用將註冊人的生效後修正案第18號併入2020年1月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(374)			通過引用將註冊人的生效後修正案第19號併入2020年2月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(375)			通過引用將註冊人的生效後修正案第20號併入2020年2月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(376)			通過引用從註冊人於2020年2月13日提交的表格N-2的註冊聲明中合併。
(377)			通過引用將註冊人的生效後修正案1併入2020年2月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(378)			通過引用將註冊人的生效後修正案第2號併入2020年3月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(379)			通過引用將註冊人的生效後修正案第3號併入2020年3月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(380)			通過引用將註冊人的生效後修正案第4號併入2020年3月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(381)			通過引用將註冊人的生效後修正案第5號併入2020年3月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(382)			通過引用註冊人於2020年4月17日提交的8-K表格的附件99.1併入。

303

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(383)			通過引用將註冊人的生效後修正案第6號併入2020年4月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(384)			通過引用將註冊人的生效後修正案第7號併入2020年4月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(385)			通過引用將註冊人的生效後修正案第8號併入2020年5月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(386)			通過引用將註冊人的生效後修正案第9號併入2020年5月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(387)			通過引用將註冊人的生效後修正案第10號併入2020年5月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(388)			通過引用將註冊人的生效後修正案第11號併入2020年6月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(389)			通過引用將註冊人的生效後修正案第12號併入2020年6月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(390)			通過引用將註冊人的生效後修正案第13號併入2020年6月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(391)			通過引用將註冊人的生效後修正案第14號併入2020年6月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(392)			通過引用將註冊人的生效後修正案第15號併入2020年7月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(393)			通過引用將註冊人的生效後修正案第16號併入2020年7月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(394)			通過引用將註冊人的生效後修正案第17號併入2020年7月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(395)			通過引用將註冊人的生效後修正案第18號併入2020年7月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(396)			通過引用將註冊人的生效後修正案第19號併入2020年7月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(397)			通過引用將註冊人的生效後修正案第20號併入2020年8月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(398)			通過引用將註冊人的生效後修正案第21號併入2020年8月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(399)			通過引用將註冊人的生效後修正案第22號併入2020年8月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(400)			通過引用2019年9月11日提交的註冊人表格8-K的附件99.1併入本文。
(401)			通過引用註冊人於2020年6月15日提交的8-K表格的附件99.1併入。
(402)			通過引用2020年8月5日提交的註冊人表格8-K的附件99.1併入。
(403)			通過引用將註冊人的生效後修正案第23號併入2020年8月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(404)			通過引用將註冊人的生效後修正案第24號併入2020年9月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(405)			通過引用將註冊人的生效後修正案第25號併入2020年9月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(406)			通過引用將註冊人的生效後修正案第26號併入2020年9月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(407)			通過引用將註冊人的生效後修正案第27號併入2020年10月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(408)			通過引用將註冊人的生效後修正案第28號併入2020年10月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(409)			通過引用將註冊人的生效後修正案第29號併入2020年10月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(410)			通過引用將註冊人的生效後修正案第30號併入2020年10月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(411)			通過引用將註冊人的生效後修正案第31號併入2020年10月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(412)			通過引用將註冊人的生效後修正案第32號併入2020年11月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(413)			通過引用將註冊人的生效後修正案第33號併入2020年11月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。

304

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(414)			通過引用將註冊人的生效後修正案第34號併入2020年11月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(415)			通過引用將註冊人的生效後修正案第35號併入2020年12月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(416)			通過引用將註冊人的生效後修正案第36號併入2020年12月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(417)			通過引用將註冊人的生效後修正案第37號併入2020年12月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(418)			通過引用將註冊人的生效後修正案第38號併入2020年12月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(419)			通過引用將註冊人的生效後修正案第39號併入2020年12月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(420)			通過引用將註冊人的生效後修正案第40號併入2021年1月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(421)			通過引用將註冊人的生效後修正案第41號併入2021年1月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(422)			通過引用註冊人的生效後修正案第42號併入2021年1月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(423)			通過引用將註冊人的生效後修正案第43號併入2021年1月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(424)			通過引用將註冊人的生效後修正案第44號併入2021年2月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(425)			通過引用將註冊人的第45號生效後修正案納入2021年2月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(426)			通過引用將註冊人的生效後修正案第46號併入2021年2月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(427)			通過引用將註冊人的生效後修正案第47號併入2021年3月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(428)			通過引用將註冊人的生效後修正案第48號併入2021年3月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(429)			通過引用將註冊人的生效後修正案第49號併入2021年3月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(430)			通過引用將註冊人的生效後修正案第50號併入2021年3月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(431)			通過引用將註冊人的生效後修正案第51號併入2021年4月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(432)			通過引用將註冊人的生效後修正案第52號併入2021年4月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(433)			通過引用將註冊人的生效後修正案第53號併入2021年4月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(434)			通過引用將註冊人的生效後修正案第54號併入2021年4月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(435)			通過引用將註冊人的生效後修正案第55號併入2021年4月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(436)			通過引用將註冊人的生效後修正案第56號併入2021年5月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(437)			通過引用將註冊人的生效後修正案第57號併入2021年5月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(438)			通過引用將註冊人的生效後修正案第58號併入2021年5月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(439)			通過引用註冊人於2021年5月27日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(440)			在2021年6月4日提交的表格N-2的註冊聲明中引用了註冊人的生效後修正案第59號。
(441)			通過引用將註冊人的生效後修正案第60號併入2021年6月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(442)			通過引用將註冊人的生效後修正案第61號併入2021年6月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(443)			通過引用將註冊人的生效後修正案第62號併入2021年6月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。

305

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(444)			通過引用將註冊人的生效後修正案第63號併入2021年7月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(445)			通過引用將註冊人的生效後修正案第64號併入2021年7月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(446)			通過引用將註冊人的生效後修正案第65號併入2021年7月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(447)			通過引用將註冊人的生效後修正案第66號併入2021年7月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(448)			通過引用將註冊人的生效後修正案第67號併入2021年7月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(449)			通過引用將註冊人的生效後修正案第68號併入2021年8月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(450)			通過引用將註冊人的生效後修正案第69號併入2021年8月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(451)			通過引用將註冊人的生效後修正案第70號併入2021年8月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(452)			通過引用將註冊人的生效後修正案第71號併入2021年8月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(453)			通過引用將註冊人的生效後修正案第72號併入2021年9月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(454)			通過引用將註冊人的生效後修正案第73號併入2021年9月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(455)			通過引用將註冊人的生效後修正案第74號併入2021年9月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(456)			通過引用將註冊人的生效後修正案第75號併入2021年9月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(457)			通過引用將註冊人的生效後修正案第76號併入2021年10月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(458)			通過引用將註冊人的生效後修正案第77號併入2021年10月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(459)			通過引用將註冊人的生效後修正案第78號併入2021年10月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(460)			通過引用將註冊人的生效後修正案第79號併入2021年10月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(461)			通過引用將註冊人的生效後修正案第80號併入2021年11月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(462)			通過引用將註冊人的生效後修正案第81號併入2021年11月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(463)			通過引用將註冊人的生效後修正案第82號併入2021年11月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(464)			通過引用將註冊人的生效後修正案第83號併入2021年12月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(465)			通過引用將註冊人的生效後修正案第84號併入2021年12月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(466)			通過引用將註冊人的生效後修正案第85號併入2021年12月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(467)			通過引用將註冊人的生效後修正案第86號併入2021年12月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(468)			通過引用將註冊人的生效後修正案第87號併入2021年12月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(469)			通過引用將註冊人的生效後修正案第88號併入2022年1月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(470)			通過引用將註冊人的生效後修正案第89號併入2022年1月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(471)			通過引用將註冊人的生效後修正案第90號併入2022年1月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(472)			通過引用將註冊人的生效後修正案第91號併入2022年1月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(473)			通過引用註冊人的生效後修正案第92號併入2022年2月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。

306

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(474)			通過引用將註冊人的生效後修正案第93號併入2022年2月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(475)			通過引用將註冊人的生效後修正案第94號併入2022年2月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(476)			通過引用將註冊人的生效後修正案第95號併入2022年3月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(477)			通過引用將註冊人的生效後修正案第96號併入2022年3月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(478)			通過引用將註冊人的生效後修正案第97號併入2022年3月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(479)			通過引用將註冊人的生效後修正案第98號併入2022年3月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(480)			通過引用將註冊人的生效後修正案第99號併入2022年3月31日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(481)			通過引用將註冊人的生效後修正案第100號併入2022年4月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(482)			通過引用將註冊人的生效後修正案第101號併入2022年4月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(483)			通過引用將註冊人的生效後修正案第102號併入2022年4月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(484)			通過引用將註冊人的生效後修正案第103號併入2022年4月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(485)			通過引用將註冊人的生效後修正案第104號併入2022年5月5日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(486)			通過引用將註冊人的生效後修正案第105號併入2022年5月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(487)			通過引用將註冊人的生效後修正案第106號併入2022年5月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(488)			通過引用將註冊人的生效後修正案第107號併入2022年6月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(489)			通過引用將註冊人的生效後修正案第108號併入2022年6月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(490)			通過引用將註冊人的生效後修正案第109號併入2022年6月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(491)			通過引用將註冊人的生效後修正案第110號併入2022年6月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(492)			通過引用將註冊人的生效後修正案第111號併入2022年6月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(493)			通過引用將註冊人的生效後修正案第112號併入2022年7月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(494)			通過引用將註冊人的生效後修正案第113號併入2022年7月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(495)			通過引用將註冊人的生效後修正案第114號併入2022年7月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(496)			通過引用將註冊人的生效後修正案第115號併入2022年7月28日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(497)			通過引用將註冊人的生效後修正案第116號併入2022年8月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(498)			通過引用將註冊人的生效後修正案第117號併入2022年8月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(499)			通過引用註冊人於2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(500)			通過引用註冊人於2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.2併入。
(501)			通過引用註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(502)			通過引用註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.2併入。
(503)			通過引用註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(504)			通過引用註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格的附件99.1併入。
(505)			通過引用註冊人於2021年1月22日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(506)			通過引用註冊人於2021年1月22日提交的8-K表格的附件4.2併入。

307

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(507)			通過引用註冊人於2021年2月25日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(508)			通過引用註冊人於2021年5月3日提交的8-K表格的附件10.1併入。
(509)			通過引用註冊人於2021年5月26日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(510)			通過引用註冊人於2021年5月26日提交的8-K表格的附件99.1併入。
(511)			通過引用註冊人於2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(512)			通過引用註冊人於2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.2併入。
(513)			通過引用註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(514)			通過引用註冊人於2021年9月24日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(515)			通過引用註冊人於2021年9月30日提交的8-K表格的附件4.1併入。
(516)			通過引用註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(517)			通過引用註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格的附件10.1併入。
(518)			通過引用註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格的附件99.1併入。
(519)			通過引用註冊人於2022年6月9日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(520)			通過引用註冊人於2022年6月9日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(521)			通過引用將註冊人的生效後修正案第118號併入2022年8月18日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(522)			通過引用將註冊人的生效後修正案第119號併入2022年8月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(523)			通過引用將註冊人的生效後修正案第120號併入2022年9月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(524)			通過引用註冊人於2022年9月7日提交的8-K表格的附件10.1併入。
(525)			通過引用將註冊人的生效後修正案第121號併入2022年10月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(526)			通過引用將註冊人的生效後修正案第122號併入2022年10月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(527)			通過引用將註冊人的生效後修正案第123號併入2022年11月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(528)			通過引用將註冊人的生效後修正案第124號併入2022年11月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(529)			通過引用將註冊人的生效後修正案第125號併入2022年11月25日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(530)			通過引用將註冊人的生效後修正案第126號併入2022年12月1日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(531)			通過引用將註冊人的生效後修正案第127號併入2022年12月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(532)			通過引用將註冊人的生效後修正案第128號併入2022年12月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(533)			通過引用將註冊人的第129號生效修正案併入2022年12月22日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(534)			通過引用註冊人的生效後修正案第130號併入2022年12月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(535)			通過引用註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(536)			通過引用註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(537)			通過引用註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(538)			通過引用註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(539)			通過引用將註冊人的生效後修正案第131號併入2023年1月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(540)			通過引用將註冊人的生效後修正案第132號併入2023年1月12日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(541)			通過引用將註冊人的生效後修正案第133號併入2023年1月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(542)			通過引用將註冊人的生效後修正案第134號併入2023年1月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(543)			通過引用將註冊人的生效後修正案第135號併入2023年2月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。

308

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(544)			通過引用將註冊人的生效後修正案第136號併入2023年2月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(545)			通過引用註冊人於2023年2月13日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(546)			通過引用註冊人於2023年2月13日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(547)			通過引用註冊人於2023年2月13日提交的8-K表格的附件99.1併入。
(548)			通過引用將註冊人的生效後修正案第2號併入2023年2月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(549)			通過引用將註冊人的生效後修正案第3號併入2023年3月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(550)			通過引用將註冊人的生效後修正案第4號併入2023年3月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(551)			通過引用將註冊人的生效後修正案第5號併入2023年3月16日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(552)			通過引用將註冊人的生效後修正案第6號併入2023年3月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(553)			通過引用將註冊人的生效後修正案第7號併入2023年3月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(554)			通過引用將註冊人的生效後修正案第8號併入2023年4月6日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(555)			通過引用將註冊人的生效後修正案第9號併入2023年4月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(556)			通過引用將註冊人的生效後修正案第10號併入2023年4月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(557)			通過引用將註冊人的生效後修正案第11號併入2023年4月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(558)			通過引用註冊人的生效後修正案第12號併入2023年5月4日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(559)			通過引用將註冊人的生效後修正案第13號併入2023年5月11日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(560)			通過引用將註冊人的生效後修正案第14號併入2023年5月25日提交的表格N-2的註冊聲明。
(561)			通過引用註冊人的生效後修正案第15號併入2023年6月2日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(562)			通過引用註冊人的生效後修正案第16號併入2023年6月8日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(563)			通過引用註冊人的生效後修正案第17號併入2023年6月15日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(564)			通過引用將註冊人的生效後修正案第18號併入2023年6月23日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(565)			通過引用將註冊人的生效後修正案第19號併入2023年6月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(566)			通過引用將註冊人的生效後修正案第20號併入2023年7月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(567)			通過引用將註冊人的生效後修正案第21號併入2023年7月13日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(568)			通過引用將註冊人的生效後修正案第22號併入2023年7月20日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(569)			通過引用將註冊人的生效後修正案第23號併入2023年7月27日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(570)			通過引用將註冊人的生效後修正案第24號併入2023年8月3日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(571)			通過引用將註冊人的生效後修正案第25號併入2023年8月10日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(572)			通過引用將註冊人的生效後修正案第26號併入2023年8月17日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(573)			通過引用將註冊人的生效後修正案第27號併入2023年8月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(574)			通過引用註冊人於2023年6月12日提交的8-K表格的附件99.1併入。

309

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項目16.表格10-K摘要

不適用

310

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簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款的要求，註冊人已於2023年9月8日正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

前景資本公司
發信人：			約翰·F·巴里三世
			約翰·F·巴里三世
			董事會主席兼首席執行官

根據1934年《證券交易法》的要求，本報告已由以下注冊人以登記人的身份在指定日期簽署。

約翰·F·巴里三世						撰稿S/安德魯·C·庫珀
約翰·F·巴里三世						安德魯·庫珀
董事會主席、首席執行官兼董事						董事
2023年9月8日						2023年9月8日
/克里斯汀·L·範·達斯克						/S/威廉·J·格雷普
克里斯汀·L·範·達斯克						威廉·J·格雷普
首席財務官						董事
2023年9月8日						2023年9月8日
/S/M.格里爾·埃利亞塞克						/S/尤金·S·斯塔克
格里爾·埃利亞塞克						尤金·S·斯塔克
董事首席運營官總裁						董事
2023年9月8日						2023年9月8日

311