附錄 5.1
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獨立半導體 32 Journey,100 套房 加利福尼亞州亞裏索維耶霍 92656 +1 (949) 608-0854 |
2023年9月18日
獨立半導體公司 32 Journey
加利福尼亞州 Aliso Viejo 92656
回覆: | indie Semiconductor, Inc. S-3 表格上的註冊聲明 |
女士們、先生們:
我曾擔任特拉華州的一家公司 indie Semiconductor, Inc.(以下簡稱 “公司”)的法律顧問,負責該公司根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)於本文發佈之日向美國證券交易委員會 (“委員會”)提交的S-3表格註冊 聲明(“註冊聲明”)。 註冊聲明涉及註冊聲明中規定的出售股東不時要約和出售公司A類普通股,面值為每股0.0001美元 (“普通股”)。
在發表以下意見時,我檢查了我認為適當的公司記錄和其他記錄和文件的 份原件或副本,包括但不限於:
(i) | 註冊聲明; |
(ii) | 目前有效的經修訂和重述的公司註冊證書(經修訂的 “公司註冊證書”); |
(iv) | 目前有效的經修訂和重述的公司章程(“公司章程”,以及公司註冊證書,“組織文件”);以及 |
(v) | 公司董事會通過的某些決議,涉及普通股的發行、發行和出售的註冊以及相關事項。 |
在我的考試中,我假設所有自然人的法律行為能力 、所有簽名的真實性、所有代表其他方簽署的人的法律權力和權威、 作為原件提交給我的所有文件的真實性、作為副本提交給我的所有文件是否符合原始文件 以及後一類文件原件的真實性。至於與本文所表達的觀點有關但未經獨立證實或核實的任何事實,我依賴的是公司高管和其他 代表的口頭或書面陳述和陳述。此外,我已經獲得並依賴了我認為適當的公職人員證書。
根據這次審查,我認為 普通股已獲得公司所有必要的公司行動的正式授權,並且正在或發行時 將獲得有效發行、全額支付且不可評估。
本意見所涵蓋的法律僅限於 特拉華州現行的《通用公司法》。我對任何其他司法管轄區的法律沒有發表任何意見,也沒有對任何司法管轄區的任何縣、市、分區或地方 當局的法規、行政決定、規章、規章或要求發表任何意見 。
本意見是根據 根據《證券法》頒佈的S-K法規第601 (b) (5) 項的要求提出的,除本文中就普通股明確説明的內容外,此處未作為 就與註冊聲明、註冊聲明中包含的招股説明書或任何招股説明書 補充文件內容有關的任何問題發表任何意見。
我特此同意將此意見用作 作為註冊聲明的附錄,也同意在構成註冊聲明 部分的招股説明書中 “法律事務” 標題下提及我。因此,在給予這種同意時,我並不承認我屬於《證券法》第7條或委員會根據該條制定的規章制度必須徵得其同意 的那類人。本意見明確 僅限於上述事項,對於任何其他事項,無論是暗示還是其他方面,我均不發表任何意見。本意見 僅代表截至本意見發佈之日,我認為沒有義務更新或補充本意見以反映在本意見發表之日之後出現並引起我注意的任何事實或情況 ,或者法律未來的任何變化。
恭敬地提交, | |
/s/ Audrey Wong | |
Audrey Wong, | |
首席法務官 | |
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