附錄 5.1
Akerman LLP
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2023年9月12日
Karat 包裝公司
6185 金博爾大道
加利福尼亞州奇諾
回覆: | S-3 表格上的註冊聲明,註冊號 333-268397 |
女士們、先生們:
是在2022年11月15日根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)向美國證券交易委員會(“委員會”)提交Karat Packaging Inc.(“公司”)S-3表格(文件編號333-268397)(“註冊聲明”)(“註冊聲明”)時提出的 ) 與根據《證券法》註冊轉售115萬股股票有關 (包括行使授予的期權後可額外發行的多達15萬股股票)公司執行官(“賣出股東”)承銷公司普通股,每股面值0.001美元 (“股份”)。您告知我們,公司、出售 股東和湖街資本市場有限責任公司將按照 註冊聲明、2023年9月7日的招股説明書(“招股説明書”)和截至2023年9月7日的承保 協議(“承銷協議”)中所述出售股份。本意見是根據《證券法》S-K法規第 601 (b) (5) 項的要求提出的。
就本意見而言, 我們已經審查並依賴了註冊聲明、招股説明書、承保協議以及我們認為必要的文件、記錄、證書、 和其他文書。在這樣的審查中,我們假設 (i) 原始文件的真實性以及 所有簽名的真實性;(ii) 作為副本提交給我們的所有文件與原件一致;(iii) 我們審查的記錄、文件、文書和證書 中包含的信息、陳述和保證的真實性、準確性、 和完整性;以及 (iv) 所有股票將合規發行和出售符合適用的聯邦和州證券法以及 註冊聲明中規定的方式以及招股説明書。
基於並受前述 的約束,我們認為賣出股東根據承銷協議發行的股票是有效發行、全額支付且不可評估的。
上述意見僅限於 《特拉華州通用公司法》。對於任何其他法律或任何 其他司法管轄區或美國的法律,我們既不明示也不暗示任何義務。就本意見而言,我們假設這些股票的轉售符合 所有適用的州證券或藍天法律。
akerman.com
Karat 包裝公司
2023年9月12日
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如果在本意見書發佈之日之後有任何適用法律發生變化,或者如果我們在本意見書發佈之日之後發現任何可能改變此處表達的觀點 的事實,我們不承擔補充本意見書的義務 。
這封意見書是在 提交註冊聲明時提供的,未經我們事先書面 同意,不得將其用於任何其他目的。此外,未經我們事先書面同意,不得出於任何其他目的在任何其他文件中引用、分發或提及本意見書的任何部分。
我們特此同意您將 此意見作為註冊聲明的附錄,並在其中和招股説明書中使用我們的名稱,標題為 “Legal Matters”。在給予這種同意時,我們不承認我們屬於《證券法》第 7條或根據該法發佈的委員會規章制度需要其同意的人員類別。
真的是你的,
/s/Akerman LLP
AKERMAN LLP