截至2022年12月31日日曆年度的衝突礦產報告

本衝突礦產報告包含某些 “前瞻性陳述”，這些陳述基於我們當前的預期和假設。就其性質而言，前瞻性陳述涉及不同程度的不確定問題。前瞻性陳述包括任何非歷史陳述，包括標題為 “風險緩解” 的陳述。本衝突礦產報告中的所有前瞻性陳述均基於截至本報告發布之日Vertiv Holdings Co（“Vertiv”、“我們” 或 “我們的”）目前獲得的信息。除非法律要求，否則Vertiv沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。此外，前瞻性陳述會受到某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與Vertiv的歷史經驗和目前的預期存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於 Vertiv 以及我們的直接和間接供應商繼續及時或完全實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施。

Vertiv根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條關於衝突礦產（以下簡稱 “規則”）的要求，編制了截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）。該規則對證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，其製成品或合同製造產品含有衝突礦物，這些衝突礦產是其產品的功能或生產所必需的。《規則》將 “衝突礦產” 一詞定義為錫石、鈮鐵礦-鉭鐵礦（coltan）、黑鎢礦及其衍生物、錫、鉭礦、鎢和金（“衝突礦產” 或 “3TG礦產”）；或國務卿認定為資助剛果民主共和國（“DRC”）或任何毗鄰國在國際上有共同點的衝突的礦物或其衍生物與剛果民主共和國接壤的公認邊界（“覆蓋國家”）。下文介紹了 Vertiv 的衝突礦產盡職調查及其2022年報告年度的結果。本報告的副本將在 https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain 上公開發布。

1.公司概述

Vertiv 是設計、製造和服務關鍵數字基礎設施技術的全球領導者，該技術為處理、存儲和傳輸數據的電子設備提供動力、冷卻、部署、保護和維護。我們為全球的數據中心、通信網絡以及商業和工業環境提供這項技術。

Vertiv 總部位於俄亥俄州哥倫布市，在英國、意大利、中國、印度和菲律賓設有地區辦事處。我們擁有大約 27,000 名員工，向全球客户銷售產品。我們的供應鏈包括來自 115 個國家/地區的 10,000 多家供應商合作伙伴，他們為 Vertiv 提供製造的組件、原材料、軟件、專業服務、物流支持和分包服務。

Vertiv 的供應鏈是多層次的，我們通常與礦山、冶煉廠和煉油廠相去甚遠。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買任何 3TG 礦物。Vertiv 的某些產品可能含有來自回收來源或加工形式的 3TG 礦物質。我們依靠直接供應商向我們提供信息，説明向我們提供的組件和材料中所含的任何 3TG 礦物的存在和來源，包括其下級供應商向我們的直接供應商提供的任何 3TG 礦物的來源。同樣，Vertiv 的直接供應商通常依賴供應商提供的信息。

Vertiv 致力於遵守該規則並堅持負責任的採購實踐。Vertiv 發佈了《衝突礦產聲明》，並制定了複雜的盡職調查計劃，以確保其供應鏈採用負責任的採購行為。Vertiv 的《衝突礦產聲明》可通過以下鏈接獲得：https://www.vertiv.com/en-us/support/conflict-minerals-statement/。Vertiv 的衝突礦產政策可應要求提供。

自《規則》頒佈以來，Vertiv 就衝突礦物的使用和負責任的採購問題與客户、供應商和其他利益相關者積極接觸。Vertiv 組織了幾場以衝突礦產為重點的網絡研討會，以教育其供應鏈瞭解準確報告衝突礦產的必要性。Vertiv 要求其產品中使用的所有材料最好來自無衝突的冶煉廠或煉油廠。此外，Vertiv是負責任礦產倡議（“RMI”）的成員公司，它要求其供應商與其供應鏈合作，停止從根據RMI的負責任礦產保證計劃被指定為不合格或活躍的熔鍊廠或煉油廠採購，或者以其他方式被確定為高風險的冶煉廠或精煉廠。

Vertiv 努力遵守適用的衝突礦產法規。因此，Vertiv負責監測馬紹爾羣島金融管理局和外國資產控制辦公室（“OFAC”）的最新情況。除了本文討論的衝突礦產盡職調查外，Vertiv 還致力於以合乎道德、對社會負責和可持續的方式採購其他可能與侵犯人權有關的礦產。為此，Vertiv 制定了 Cobalt 報告計劃，旨在識別並最大限度地降低與侵犯人權、環境問題和不道德商業行為有關的風險

參與鈷的開採和加工。鈷的採購信息是使用RMI創建的標準文件——擴展礦物報告模板（“EMRT”）收集的。

2. 合理的原產國查詢

Vertiv 已確定，3TG 礦物是我們在 2022 日曆年生產或簽約生產的部分產品的功能和生產所必需的。含有 3TG 礦物質的 Vertiv 產品包括不間斷電源、直流電源系統和散熱管理產品。因此，我們本着誠意進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定3TG礦物是否可能來自剛果民主共和國或覆蓋國家。根據RCOI，Vertiv認為其產品可能含有可能來自覆蓋國家的3TG礦物。因此，根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案第1502條，Vertiv對有關3TG礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查，以確定此類產品是 “剛果民主共和國無衝突” 還是來源可靠。

為了協助我們的 RCOI，Vertiv 聘請了第三方服務提供商 Assent 來協助 Vertiv 審查其供應鏈並識別風險。Vertiv 分析了其 2022 年的供應基礎，並選擇了供應可能含有 3TG 礦物的材料的供應商。由於 Vertiv 供應基礎的廣泛性，Vertiv 將其審查和分析範圍縮小到2022年在 Vertiv 的支出超過1萬美元的供應商，這些供應商合計佔Vertiv 2022年直接材料支出總額的99％。分析發現，Vertiv的直接材料支出總額中有66％可能包含3TG礦物，並要求相應的供應商提供衝突礦產報告模板（“CMRT”）。Vertiv向Assent提供了其產品可能含有3TG礦物的供應商名單，Assent使用由RMI維護的CMRT版本6.22對此類供應商進行了調查。

Assent聯繫了供應商，要求他們通過其軟件即服務（SaaS）平臺完成CMRT，該平臺促進了溝通，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺進行驗證、評估和管理。包括培訓和教育材料，以指導供應商掌握最佳做法和使用CMRT模板。Assent 評估了每個供應商回覆的質量，並根據供應商的聲明分配了健康評分。

Vertiv 的程序包括對所有提交的 CMRT 進行自動數據驗證。數據驗證基於CMRT申報表中的問題，旨在（i）提高提交的準確性，（ii）識別CMRT中任何矛盾的答案，（iii）幫助確定需要進一步分類或風險評估的領域，（iv）瞭解一級供應商的盡職調查。數據驗證結果將與供應商共享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域。所有提交的申報表均被接受，因此數據得以保留，但根據一組驗證錯誤標準，這些申報表被歸類為有效或無效（CMRT驗證標準見附件C）。Vertiv 和/或 Assent 聯繫了可能無效或不完整的 CMRT 的供應商，鼓勵他們提交或重新提交有效的回覆，並通過向 CMRT 提交的反饋、培訓課程以及 Assent 多語言供應商體驗團隊的直接參與，就如何糾正錯誤提供了指導。Assent 監控並跟蹤了所有供應商的回覆和溝通，以提高報告和透明度。Vertiv 直接聯繫了沒有回覆的供應商，要求他們填寫 CMRT 並將其提交給 Assent 或直接提交給 Vertiv。此外，Vertiv 還會跟蹤那些對活動仍未做出反應的供應商，以留出未來的改進機會。

根據截至2023年5月22日收集的數據，衝突礦產計劃中的917家供應商提供了CMRT。Vertiv2022年的衝突礦產項目回覆率為81.44％，佔我們2022年直接材料支出總額的50.14％。

根據截至2023年5月22日收集的數據，在鈷報告計劃範圍內的488家供應商中，有68.44％提交了EMRT，佔我們2022年直接材料支出總額的37.13％。

通過合理的盡職調查實踐，Vertiv利用了更廣泛的原產國數據來補充在建立供應鏈透明度方面的努力。根據調查結果，Vertiv 得以確定其產品中使用的礦物來自的所有國家。

3. 盡職調查

Vertiv的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織指南”）中描述的五步盡職調查框架。Vertiv 繼續評估市場對數據收集和報告的預期，以實現持續改進。盡職調查要求 Vertiv 依賴直接供應商和第三方審計計劃提供的數據。因此，存在數據不完整或不準確的風險，因為 Vertiv 不是、也不可能完全管理整個流程。但是，通過積極的風險識別和風險評估，以及持續的外聯和流程驗證，可以縮小風險差距。Vertiv 的盡職調查流程符合行業標準和市場對下游公司盡職調查流程的預期。

Vertiv 整合了《經合組織指南》中建議的五個步驟，具體如下：

a. 建立公司管理體系

Vertiv 成立了一個跨職能團隊來實施和管理我們的衝突礦產合規計劃。該團隊由我們的全球採購組織領導，包括來自我們的產品開發、供應鏈、法律以及環境、健康和安全部門的代表。該團隊負責實施衝突礦產合規戰略，並向高級管理層通報我們的盡職調查措施的結果。

此外，Vertiv 還實施了以下內容：

i.Conflict Minerals 聲明，發佈在我們的網站上，闡述了 Vertiv 對努力結束剛果民主共和國和覆蓋國家採礦相關的人類痛苦和環境影響的支持。

ii. Vertiv 與直接供應商簽訂的合同要求供應商追蹤和披露供應給 Vertiv 的商品中使用的礦產原產國的信息。Vertiv 依靠直接供應商來提供有關所供應部件和材料中所含的 3TG 礦物的來源的信息，包括低級供應商供應的 3TG 礦物的來源。Vertiv 還向其供應商傳達了其期望，即在出售給 Vertiv 的產品中避免使用非剛果民主共和國無衝突的衝突礦產的政策。Vertiv 還希望其所有供應商都制定政策和程序，確保供應給 Vertiv 的產品中使用的 3TG 礦物是無衝突或來源負責任的。這意味着，產品不應含有3TG礦物，這些礦物來自被確定存在廣泛侵犯人權或直接或間接違法行為的地區。《供應商行為準則》傳達了 Vertiv 的承諾，即按照經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈指南》或同等認可的盡職調查框架進行採購，並要求供應商僅從馬紹爾羣島海軍或類似認可組織認可的無衝突冶煉廠或煉油廠採購 3TG 礦物和鈷，以確保供應給 Vertiv 的產品不會支持武裝衝突和侵犯人權行為。

iii.Vertiv 積極執行其《行為準則》和《供應商行為準則》，其中概述了我們的員工、高級管理人員、董事和供應商的預期行為。所有供應商都應按照此類文件行事，並遵守產品相關要求，包括衝突礦產報告。Vertiv 的《行為準則》和《供應商行為準則》基於國際公認的原則，例如《聯合國工商業與人權指導原則》和《經合組織盡職調查指南》。它們可在我們的網站上找到，網址為：https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/。

iv.Vertiv 開設了一條幫助熱線，允許員工和供應商舉報任何可疑的違規行為或疑慮，包括與我們的衝突礦產計劃、行為準則或供應商行為準則有關的任何可疑違規行為或疑慮。供應商和 Vertiv 員工也可以聯繫 Vertiv 衝突礦產團隊，包括通過專門的衝突礦產電子郵件地址舉報申訴。行業層面的違規行為或申訴也可以直接向馬紹爾羣島海關總署舉報。這可以通過 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/ 完成。

v.Vertiv 聘請了 Assent 來協助評估與 3TG 礦產相關的供應鏈信息，識別潛在風險，並制定 Vertiv 可能對供應商採取的其他盡職調查步驟。Assent 的專職項目專家為 Vertiv 的衝突礦產計劃提供支持，並經常向 Vertiv 提供最新信息。Assent客户成功團隊的每位成員都接受了衝突礦產合規培訓，他們瞭解CMRT和衝突礦產報告的複雜性以及《多德-弗蘭克法案》第1502條。

vi.Vertiv 與拒絕與 Assent 合作或對其提供給 Vertiv 的產品提供有效 CMRT 的請求未做出迴應的供應商進行了接觸。關於經合組織關於加強與供應商合作的要求，Vertiv制定了內部程序，其中包括供應商參與升級步驟和適當的正式糾正措施流程。直接的供應商外聯活動包括Vertiv專業合規分析師與相應的商品經理合作發送的幾封電子郵件和提醒，這些經理已添加到發送給供應商的電子郵件中，以支持與供應商的談判。通過此參與過程獲得的反饋，Vertiv 能夠確定未來衝突礦產活動的改進機會。

Vii.Vertiv與Assent合作組織了一次培訓網絡研討會，邀請了Vertiv衝突礦產計劃範圍內的所有供應商，並就經合組織盡職調查和五步框架原則進行了培訓。通過與Assent合作，Vertiv進一步利用了Assent的在線教育資源，其所有供應商都獲得了衝突礦產培訓材料，而所有供應商都可以使用免費平臺提交CMRT。此外，Assent的自動反饋流程會通知供應商與其提交CMRT相關的風險，這有助於進一步向供應商宣傳某些衝突礦產風險。

八、不講英語的供應商被納入 Vertiv 計劃，並可通過 Assent 獲得多語言服務枱支持和其他資源。這使全球所有供應商都可以訪問Vertiv的平臺進行CMRT上傳和通信。

ix. 為了迴應客户的特定要求，Vertiv 直接與特定供應商接觸，以獲取有效的無衝突CMRT報告和文檔。

x.Vertiv 通過 Assent 保留收集到的衝突礦產相關數據。所有 CMRT、供應商迴應、與活動相關的數據以及調查結果和報告都保留在 ASM 系統中，可以由內部或外部各方進行審計。

Vertiv 認為，Assent 服務與強有力的內部政策相結合，以及 Vertiv 直接參與與供應商的溝通，構成了強大的供應商參與計劃。

b. 識別和評估供應鏈中的風險

如上所述，Vertiv是RMI的成員，並採用了RMI的方法來識別和評估其供應鏈中的風險。在應用這種方法時，我們進行了盡職調查，通過識別供應鏈中的冶煉廠、精煉廠或回收商以及廢料供應商來源，來追蹤提供給我們的3TG礦物的來源。

Vertiv 通過 Assent 對供應商通過 CMRT 提供的信息進行了驗證，以確保回覆的完整性和一致性。如果我們發現不準確之處，我們會要求供應商更正錯誤並提交更新的CMRT或提供更多信息。

供應商層面已確定的風險包括供應商反應遲鈍、CMRT 不完整，以及 CMRT 提供的冶煉廠數據超出了僅供應給 Vertiv 的產品的覆蓋範圍。Vertiv 無法確定供應商提供的公司級 CMRT 中列出的所有冶煉廠和煉油廠是否都與供應給 Vertiv 的產品有關。此外，一些供應商表示，由於較低級別的供應商提供的信息有限，他們無法提供其供應鏈中使用的冶煉廠的完整清單。

根據供應商計劃的實力對供應商進行了進一步評估。用於評估該計劃實力的標準基於CMRT中與供應商衝突礦產實踐有關的某些問題。

其他供應鏈風險是通過評估所提供的CMRT中確定的冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法和審計狀況來確定的。Assent的冶煉廠驗證計劃將上市設施與RMI合併的冶煉廠和煉油廠清單進行了比較，以確保這些設施符合2022年投入運營的3TG礦物加工設施的公認定義。

Assent確認了供應商報告的冶煉廠和煉油廠的驗證狀態，確定了這些實體是否根據符合經合組織指導方針的標準（例如負責任的礦產保證流程（RMAP））進行了審計。Vertiv 與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對其供應前鏈中的這些實體進行直接審計。已完成 RMAP 審計的冶煉廠和煉油廠的採購被視為 “無衝突或來源可靠”。對冶煉廠和煉油廠進行積極監測，以主動識別與衝突礦物有關的風險。

每個符合3TG礦物熔鍊廠或精煉廠定義的設施都根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行了評估。Assent 使用多個因素來衡量採購風險，包括：

•地理位置靠近剛果民主共和國和覆蓋國家

•已知礦物來源原產國

•RMAP 審計狀態

•不道德或衝突採購的可靠證據

•由可靠的第三方來源進行的同行評估

•制裁風險

Vertiv 啟動了風險緩解措施，供應商的 CMRT 報告了令人擔憂的設施，包括指示供應商自行採取獨立的風險緩解措施，並要求供應商向 Vertiv 提交針對特定產品或用户定義的 CMRT，以確定相關設施與向 Vertiv 供應的 3TG 礦物之間的聯繫（如果有）。Vertiv 在合理的時間範圍內為供應商提供了明確的績效目標，其最終目標是逐步從 Vertiv 的供應鏈中消除令人擔憂的設施。Vertiv要求供應商優先取消Assent的《利益冶煉廠指南》中確定的高度關注的冶煉廠和煉油廠，因為它們屬於制裁名單或涉嫌與侵犯人權行為有關。如果供應商拒絕合作，則問題將上報給相應的商品經理，並提醒供應商注意其對維捷負責任採購的承諾的合同義務。

對於提供3TG礦物原產國信息的供應商，我們確認了每家冶煉廠和精煉廠所列的原產國，前提是馬紹爾羣島海軍提供了這些信息。一些供應商發現其供應鏈中缺少信息，因此無法提供其上游冶煉廠和煉油廠的完整清單。

c. 設計和實施應對已發現風險的策略

Vertiv 已經制定並實施了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。Vertiv 制定了風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監控衝突礦產計劃。Vertiv 通過執行我們的《供應商行為準則》和《採購訂單條款和條件》來應對已確定的風險。這兩份文件都向我們的供應商傳達了我們對3TG礦物的使用和採購的期望和要求。具體而言，Vertiv 的《採購條款和條件》要求我們的供應商追蹤和申報所有材料中使用的礦物的原產國，並應要求立即向 Vertiv 提供相關的 CMRT 報告。為了支持無衝突的衝突礦產採購，Vertiv 的《採購條款和條件》進一步要求 Vertiv 供應商只能從無衝突的冶煉廠和精煉廠採購衝突礦產，無論冶煉廠或精煉廠位於何處。通過加入 RMI 並與 Assent 合作，Vertiv 支持多利益相關方負責任的採購工作，並支持負責任採購實踐的制定和實施。

供應商要麼沒有迴應，要麼對 Vertiv 的信息請求提供的回覆不完整或不一致，要麼沒有迴應 Vertiv 的強化冶煉廠盡職調查，則會在 Vertiv 的採購組織內進行上報，以採取後續行動，並收到電子郵件通信，提醒他們通過CMRT做出迴應的重要性以及Vertiv對3TG礦物的使用和採購的期望。

為了應對已確定的風險，Vertiv 制定了 Vertiv 增強型冶煉廠盡職調查計劃，通過該計劃，Vertiv 對所有報告其他不符合 RMI 且活躍的冶煉廠的供應商進行了跟進。根據經合組織的指導意見聯繫了供應商，告知他們潛在的風險，並評估這些冶煉廠是否可以連接到維捷的產品。如果得到確認，Vertiv 要求這些供應商移除所有非 RMI

供應給 Vertiv 的產品供應鏈中的合規或活躍冶煉廠和煉油廠。供應商被要求填寫特定於 Vertiv 購買的材料、產品或零件的用户定義或產品級 CMRT。

供應商會收到有關其提交內容的反饋並獲得教育資源，以幫助供應商採取糾正措施或改進其內部計劃。如果供應商一直沒有迴應或不承諾執行糾正措施，公司將評估更換該供應商是否可行。

全球採購合規團隊定期向 Vertiv 的採購領導層、首席採購官和全球合規官報告其收集CMRT的工作、供應商的無衝突狀態以及供應鏈風險評估的結果。

d. 對供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

作為一家下游公司，Vertiv 與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們也不對冶煉廠或煉油廠進行或直接審計。Vertiv依賴於作為RMAP的一部分對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計，以及RMI提供的此類審計結果。Assent對供應商進行了跟進，報告了目前尚未參加行業認可的審計/評估計劃的冶煉廠或煉油廠，以鼓勵他們參與並收集有關每個設施採購實踐的信息。此外，Vertiv是Assent與參與RMAP並符合相應計劃標準的冶煉廠和煉油廠的信函的簽署方，以表達Vertiv對根據經合組織指南中詳述的下游公司的要求進行合乎道德的礦產採購的感謝。通過Vertiv加入RMI，也鼓勵冶煉廠和煉油廠參與RMAP。

e. 供應鏈盡職調查報告

Vertiv 每年都會在本報告中報告其衝突礦產盡職調查計劃，該報告每年向美國證券交易委員會提交。該報告可在 Vertiv 公司網站的 “道德與合規” 欄目中查閲，網址為 https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain。

4.我們合理的原產國調查和盡職調查的結果

在2022年1月1日至2022年12月31日的報告期內，Vertiv邀請了1,126家範圍內的供應商，以收集有關出售給我們的組件和材料中存在3TG礦物以及此類3TG礦物的來源和保管鏈的詳細信息。根據供應商提供的信息和我們自己的盡職調查工作（如本報告所述），截至2023年5月22日，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中所有3TG礦物的原產國或監管鏈。本報告附件A列出了那些在2022日曆年投入運營、符合3TG礦物加工設施的公認定義並可能用於加工Vertiv供應鏈中的3TG礦物的冶煉廠和煉油廠。根據通過Assent供應鏈數據庫獲得的合理原產國數據，附件B列出了這些3TG礦物的原產國。由於通常在供應商中收集公司級的CMRT，而且上游供應商無法準確分辨哪個公司的產品線與特定的冶煉廠或煉油廠相連，因此加工維捷產品中使用的3TG礦物的冶煉廠和精煉廠清單以及3TG礦產的原產國清單可能比冶煉廠和煉油廠及其清單更全面實際加工過 Vertiv 產品中所含的 3TG 礦物的相應原產國。

考慮到這種可能的過度報告，Vertiv 已採取措施，根據經過驗證的審計計劃和旨在驗證潛在高風險冶煉廠的數據庫來驗證所有冶煉廠和煉油廠的數據。根據前幾節中規定的經合組織指導方針，聯繫了所有報告冶煉廠因存在危險信號而可能構成風險的供應商，並要求他們提供更具體的CMRT。雖然 65.98% 的供應商能夠提供無衝突的 CMRT，但其他供應商需要更多時間來處理 Vertiv 的無衝突採購請求，因此 Vertiv 的《2022年衝突礦產報告》包括幾家不符合RMI標準或不活躍狀態的冶煉廠。應警告所有未在 Vertiv 規定的報告截止日期之前提供無衝突的 CMRT 的供應商，他們需要在下一個報告期內改進盡職調查。

下表彙總了Vertiv供應商提交的CMRT中報告的冶煉廠和精煉廠的數量以及3TG礦產的來源，這些供應商在2022年報告年度對我們的衝突礦產活動做出了迴應：

5. 風險緩解

Vertiv 打算繼續根據規則的規定評估其 RCOI 和盡職調查流程，以進一步降低我們的產品所必需的 3TG 礦產使武裝團體或衝突受益的風險。特別是，我們打算：

a. 繼續與願意支持 Vertiv 奉行道德採購原則的供應商合作；

b. 要求供應商僅從符合或活躍於 RMI 負責任礦物保證流程的冶煉廠和精煉廠採購 3TG 礦物；

c. 進一步加強與供應商的合作，提供有關負責任地採購3TG礦產以及無衝突採購的重要性的信息和培訓資源，以使Vertiv能夠改善在盡職調查過程中收到的信息的數量和質量；

d. 繼續在 Vertiv 的《一般採購條款和條件》中納入衝突礦產報告和無衝突採購的要求，並在其主採購協議表格中予以實施；

e. 通過 Vertiv 加入 RMI、擴大我們對其舉措的參與以及將其原則應用於 Vertiv 的衝突礦產計劃，隨時瞭解衝突礦產盡職調查流程的發展；

f. 繼續通過更廣泛的工具評估上游資源，以評估風險。其中包括但不限於使用包含詳細狀態的全面冶煉廠和煉油廠數據庫，並將冶煉廠和煉油廠名單與政府觀察和被拒絕方名單進行比較。

附件 A

下表 1 列出了 Vertiv 3TG 礦產原產國調查中的冶煉廠和煉油廠。請注意，一些上市的冶煉廠和精煉廠實際上可能不會提供用於 Vertiv 產品的3TG礦物，因為冶煉廠和精煉廠可能僅在公司層面的CMRT申報中申報了3TG礦物，而不是供應給Vertiv產品的CMRT。但是，Vertiv列出了這些冶煉廠和煉油廠，目的是提供一份完整的清單。

表 1。Vertiv CMRT報告了冶煉廠和煉油廠。

附件 B

下表2是根據通過Assent供應鏈數據庫獲得的合理原產國數據，報告的設施集體採購3TG礦產的原產國彙總清單。如上所述，一些冶煉廠和煉油廠可能是作為公司級CMRT申報的一部分申報的，而不是專門針對提供給Vertiv的產品的CMRT申報的。因此，表2列出的國家可能多於Vertiv產品3TG礦物的實際來源國。

表 2。衝突礦產的原產國。

附件 C

下表根據供應商在CMRT中提供的答案確定Vertiv衝突礦產計劃中的供應商地位時，Assent Sustainability Platform的地位和CMRT邏輯結構。