美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Lyell Immunopharma, Inc. [哈哈哈 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 09/08/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 2,967,834 | D | ||||||||
普通股 | 930,880 | I | 設保人(1) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
期權(購買權)(2) | $3.19 | 09/08/2023 | A | 55,000 | (3) | 09/07/2033 | 普通股 | 55,000 | $0.00 | 55,000 | D |
回覆解釋: |
1。包括特拉華州阿里拉·克勞斯納信託基金持有的245,515股股票、特拉華州伊萊·克勞斯納信託基金持有的194,335股股票、特拉華州艾薩克·克勞斯納信託基金持有的245,515股股票以及特拉華州奧利維亞·克勞斯納信託基金持有的245,515股股票。申報人是每項信託的設保人,他否認信託持有的所有股份的實益所有權,但其中任何金錢權益除外。特拉華州的雷蒙德·詹姆斯信託服務公司是每個信託的受託人。 |
2。2023年9月6日,為了與基準數據保持一致,發行人薪酬委員會修訂了非僱員董事薪酬政策,增加了對非僱員董事的年度股權補助。在政策修訂之前,申報人被授予於2023年6月16日購買65,000股股票的選擇權。這項額外的期權授予使申報人2023年補助金總額與更新的政策保持一致。 |
3。期權股應在 (a) 2023年6月16日之後舉行的下一次年度股東大會之日(或申報人因申報人未能連任或申報人未競選連任而在該年會上結束時,則為該日期之前的日期);或 (b) 2023年6月16日一週年紀念日,但申報人必須持續提供此種年會到該日期為止的服務。 |
備註: |
/s/ 查爾斯·牛頓,身為事實律師 | 09/08/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |