美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
ALX 腫瘤控股有限公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| |
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| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§ 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。 |
宣佈新任首席執行官兼首席科學官
2023年9月6日，ALX Oncology Holdings Inc.（以下簡稱 “公司”）任命現任公司董事會（“董事會”）成員傑森·萊特曼為公司首席執行官，現年46歲。自同日起，Jaume Pons博士將不再擔任公司的首席執行官，並將繼續擔任公司首席科學官，同時繼續擔任總裁。
公司感謝龐斯博士多年來為公司做出的寶貴貢獻，並期待繼續與他在公司的新職位上合作。
萊特曼先生自 2020 年 4 月起擔任董事會成員，此前曾在 2015 年 3 月至 2017 年 5 月期間擔任董事會成員。萊特曼先生自2009年6月起擔任風險投資和私募股權公司摩根塔勒風險投資公司的合夥人，並於2012年3月至2023年7月擔任萊特斯通風險投資公司的普通合夥人。他曾於2019年1月至2020年2月擔任羅氏收購的生物技術公司Promedior Inc. 的首席執行官，並於2006年6月至2009年6月在風險投資公司Split Rock Partners擔任副總裁。萊特曼先生目前擔任多傢俬營公司的董事會成員，此前曾擔任UCB收購的臨牀階段製藥公司Ra Pharmicals的董事。Lettmann 先生擁有愛荷華大學心理學學士學位和密歇根大學羅斯商學院工商管理碩士學位。董事會認為，Lettmann先生之所以有資格擔任首席執行官，是因為他在執行管理方面的豐富高管經驗和技能以及豐富的行業經驗。
萊特曼先生與他被任命為首席執行官所依據的任何其他人之間沒有任何安排或諒解。Lettmann先生與公司的任何董事或執行官之間沒有家庭關係。
萊特曼先生此前曾在公司的標準表格上籤訂過一份賠償協議，該協議的副本作為公司S-1表格註冊聲明的附錄10.1提交（File 編號 333-239490)2020 年 6 月 26 日。
求職信
關於任命萊特曼先生為公司首席執行官，公司與萊特曼先生簽訂了一份僱傭書，自2023年9月6日起生效。萊特曼先生的年基本工資為67.5萬美元，根據實現董事會或董事會薪酬委員會制定的績效目標，他將有資格獲得相當於其年基本工資55％的年度目標現金激勵金，但須在支付此類年度獎金之日之前繼續工作。僱傭信還規定，根據公司經修訂和重述的2020年股權激勵計劃，他將獲得購買公司120萬股普通股的股票期權。鑑於他被任命為首席執行官，Lettmann先生將不再獲得他以前作為董事會非僱員董事所獲得的任何單獨報酬。
關於任命龐斯博士為公司首席科學官，公司和龐斯博士簽訂了一份僱傭書，自2023年9月6日起生效。龐斯博士的年基本工資為65萬美元，根據董事會或董事會薪酬委員會制定的績效目標，他仍有資格獲得相當於其年基本工資55％的年度目標現金激勵金，但須在支付此類年度獎金之日之前繼續工作。僱傭信還規定，任何先前的股權獎勵將繼續受授予此類股權獎勵所依據的適用公司股權計劃的條款以及根據該計劃的適用獎勵協議的約束。
上述對確認性僱傭書的描述並不完整，而是參照確認性僱傭書的全文進行了全面限定，確認性僱傭書的副本作為本8-K表格當前報告的附錄10.1和10.2提交，並以引用方式納入此處。
控制權變更和遣散協議
公司和萊特曼先生在公司的標準表格上籤訂了控制權變更和遣散費協議，該協議的副本已作為公司S-1表格註冊聲明的附錄10.11提交（File 編號 333-239490)2020 年 7 月 13 日。
| 項目 7.01 | 法規 FD 披露。 |
2023年9月6日，公司發佈新聞稿，宣佈任命萊特曼先生為公司首席執行官，任命龐斯博士為公司總裁兼首席科學官，兩人均自2023年9月6日起生效。本新聞稿的副本作為本8-K表格最新報告的附錄99.1提供。
本第 7.01 項中包含的信息，包括作為附錄99.1附於此處的新聞稿中列出的相關信息，是 “提供的”，不得被視為 “已提交” 經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條或受該節責任約束，也不得以提及方式納入公司根據《證券法》提交的任何文件中經修訂的1933年的《交易法》，或者《交易法》，無論是在該法之前還是之後制定的此處的日期，除非在此類文件中以具體提及方式明確規定。
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
自 2023 年 9 月 1 日起，董事會各委員會的組成如下：
審計委員會
主席 Rekha Hemrajani、Itziar Canamasas 博士、Jack Nielsen
薪酬委員會
科裏·古德曼博士，主席；斯科特·加蘭；傑克·尼爾森
公司治理和提名委員會
主席 Scott Garland；Itziar Canamasas 博士；Corey Goodman 博士；Rekha Hemrajani
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
| 展覽 數字 |
描述 | |
| 10.1 | 公司與傑森·萊特曼之間的確認性僱傭信，日期為2023年9月5日 | |
| 10.2 | 公司與 Jaume Pons 之間的確認性僱傭信，日期為 2023 年 9 月 5 日 | |
| 99.1 | 2023年9月6日的新聞稿 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| ALX 腫瘤控股有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 9 月 6 日 | 來自： | /s/ 彼得·加西亞 | ||||
| 彼得·加西亞 | ||||||
| 首席財務官 | ||||||