美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
（規則 13d-101）
信息 應包含在根據要求提交的報表中
對 § 240.13d-1 (a) 及其修正案依據提交
§ 240.13d-2 (a)
（第 17 號修正案 ）1
Rockwell Medical, Inc
（發行人的姓名 ）
普通股 股，面值每股 0.0001
（證券類別的標題 ）
774374102
（CUSIP 編號）
大衞 S. Richmon
richmond 兄弟公司
懷爾德伍德大道 3568 號
傑克遜， 密歇根州 49202
(517) 435-4040
蓋伊 P. LANDER
CARTER LEDYARD & MILBURN LLP
紐約州紐約自由街 28 號 10005
212-732-3200
（姓名、 地址和電話號碼
已授權 接收通知和通信）
2023年7月11日
（需要提交本聲明的事件的日期 ）
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明，報告本附表13D所涉及的收購， 並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表的聲明，請選中以下複選框 ☐。
注意： 以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份副本，包括所有證物。 參見 § 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他方。
| 1 | 本封面頁的 剩餘部分應填寫，用於申報人首次在本表格上提交有關主題 類別的證券，以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。 |
就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “存檔”，也不應受該法該部分的責任約束，但 應受該法所有其他條款的約束（但是， 看到這 注意事項).
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
裏士滿 Brothers, Inc. |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
OO |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
密歇根 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
17,100 | ||
| 8 | 共享 投票權
- 0 - | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
17,100 | |||
| 10 | 共享 處置權
38,410 |
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
55,510 |
||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框
|
☐ | |
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
小於 1% |
||
| 14 | 舉報人的類型
IA， CO |
2
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
印度儲備銀行 私人投資I, LLC |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
廁所 |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
5,894 | ||
| 8 | 共享 投票權
- 0 - | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
5,894 | |||
| 10 | 共享 處置權
- 0 - |
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
5,894 |
||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框
|
☐ | |
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
小於 1% |
||
| 14 | 舉報人的類型
OO |
3
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
印度儲備銀行 私人投資二期有限責任公司 |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
廁所 |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
3,498 | ||
| 8 | 共享 投票權
- 0 - | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
3,498 | |||
| 10 | 共享 處置權
- 0 - |
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
3,498 |
||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框
|
☐ | |
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
小於 1% |
||
| 14 | 舉報人的類型
OO |
4
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
印度儲備銀行機會基金有限責任公司 |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
廁所 |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
- 0 - | ||
| 8 | 共享 投票權
- 0 - | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
- 0 - | |||
| 10 | 共享 處置權
- 0 - |
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
- 0 - |
||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框
|
☐ | |
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
0% |
||
| 14 | 舉報人的類型
OO |
5
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
印度儲備銀行機會基金 II, LLC |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
廁所 |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
- 0 - | ||
| 8 | 共享 投票權
- 0 - | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
- 0 - | |||
| 10 | 共享 處置權
- 0 - |
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
- 0 - |
||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框
|
☐ | |
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
0% |
||
| 14 | 舉報人的類型
OO |
6
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
印度儲備銀行 PI Manager, LLC |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
AF |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
9,392 | ||
| 8 | 共享 投票權
- 0 - | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
9,392 | |||
| 10 | 共享 處置權
- 0 - |
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
9,392 |
||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框
|
☐ | |
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
小於 1% |
||
| 14 | 舉報人的類型
OO |
7
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
Richmond Brothers 401 (k) 利潤分享計劃 |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
廁所 |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
密歇根 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
10,558 | ||
| 8 | 共享 投票權
- 0 - | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
10,558 | |||
| 10 | 共享 處置權
- 0 - |
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
10,558 |
||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框
|
☐ | |
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
小於 1% |
||
| 14 | 舉報人的類型
EP |
8
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
大衞 S. Richmon |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
OO， PF |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
13,544 | ||
| 8 | 共享 投票權
28,332 | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
13,544 | |||
| 10 | 共享 處置權
70,894 |
| 11 |
每個申報人實際擁有的總金額
84,438 |
||
| 12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框
|
☐ | |
| 13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
小於 1% |
||
| 14 |
舉報人類型
在 |
9
CUSIP No. 774374102
| 1 | 舉報人的姓名
Matthew J. Curfman |
||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框
|
(a) (b) ☐ | |
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
||
| 4 | 資金來源
OO， PF |
||
| 5 | 如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項要求披露法律訴訟，請勾選 複選框
|
☐ | |
| 6 | 國籍 或組織地點
美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
- 0 - | ||
| 8 | 共享 投票權
27,668 | |||
| 9 | 唯一 決定性投票權
- 0 - | |||
| 10 | 共享 處置權
66,068 |
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
66,068 |
||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框
|
☐ | |
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
小於 1% |
||
| 14 | 舉報人的類型
在 |
10
CUSIP No. 774374102
以下內容構成下列簽署人提交的附表13D第17號修正案（“第17號修正案”）。本第 17 號修正案修訂了附表 13D 項目 5。如下所示，由於發行人發行了約1400萬股股票，每位申報人於2023年7月11日不再是超過5％股份的 受益所有人。本第17號修正案的提交代表了附表13D的最終修正案 ，構成申報人的出境申請。
| 第 1 項。 | 證券和發行人。 |
沒有實質性變化。
| 第 2 項。 | 身份和背景。 |
沒有實質性變化。
| 第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
不適用。
| 第 4 項。 | 交易目的。 |
沒有 材質變動。
| 第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對附表 13D 第 5 項 進行修訂，並在相關部分重述如下：
此處列出的每個人所擁有的 股份的總百分比基於截至2023年7月11日的28,489,663股已發行股份，這是根據發行人於2023年7月11日向美國證券交易委員會 提交的8-K表格中包含的信息，已發行股票總數 。申報人實益擁有這些股份，如下所示
| A. | 裏士滿兄弟 |
| (a) | 截至本文發佈之日，裏士滿兄弟直接實益擁有17,100股股票，另外38,410股股票存放在單獨管理的賬户中。作為獨立管理賬户的投資顧問，Richmond Brothers也可以被視為獨立管理賬户中持有的55,510股股票的受益所有人。 |
百分比：小於 1%
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:17,100 2.共同投票權或直接投票權：0 3。處置或指揮處置的唯一權力：17,100 4。處置或指揮處置的共同權力：38,410 |
| B. | 印度儲備銀行 PI |
| (a) | 截至本文發佈之日，印度儲備銀行PI實益擁有5,894股股票。 |
百分比：小於 1%
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：5,894 2。共享投票權或直接投票權：0 3。處置或指揮處置的唯一權力：5,894 4。處置或指導處置的共享權力：0 |
11
CUSIP No. 774374102
| C. | 印度儲備銀行 PII |
| (a) | 截至本文發佈之日 ，印度儲備銀行PII實益擁有3,498股股票。 |
百分比： 小於 1%
| (b) | 1。
唯一的投票權或直接投票權：3,498 2。共同投票權或直接投票權：0 3。處置或指揮處置的唯一權力：3,498 4。處置或指揮處置的共同權力：0 |
| D. | 印度儲備銀行的機會 |
| (a) | 截至本文發佈之日，印度儲備銀行機會實益擁有0股股份。 |
百分比：0%
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：0 2。共享投票權或直接投票權：0 3。處置或指導處置的唯一權力：0 4。處置或指導處置的共享權力：0 |
| E. | 印度儲備銀行的機會 II |
| (a) | 截至本文發佈之日，印度儲備銀行機會二期實益擁有0股股份。 |
百分比：0%
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：0 2。共享投票權或直接投票權：0 3。處置或指導處置的唯一權力：0 4。處置或指導處置的共享權力：0 |
12
CUSIP No. 774374102
| F. | 印度儲備銀行經理 |
| (a) | 作為印度儲備銀行PI、印度儲備銀行個人信息指數、印度儲備銀行機會和印度儲備銀行機會II的經理，印度儲備銀行經理可以被視為印度儲備銀行PII擁有的5,894股股票、（ii）印度儲備銀行PII擁有的3,498股股票、（iii）印度儲備銀行機會II實益擁有的0股以及（iv）印度儲備銀行機會II實益擁有的0股股份的受益所有人。 |
百分比：小於 1%
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：9,392 2。共享投票權或直接投票權：0 3。處置或指揮處置的唯一權力：9,392 4。處置或指導處置的共享權力：0 |
| G. | 印度儲備銀行計劃 |
| (a) | 截至本文發佈之日，印度儲備銀行計劃實益擁有10,558股股票。 |
百分比：小於 1%
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：10,558 2。共享投票權或直接投票權：0 3。處置或指揮處置的唯一權力：10,558 4。處置或指導處置的共享權力：0 |
| H. | 裏士滿先生 |
| (a) | 截至本文發佈之日，裏士滿先生實益擁有84,438股股份，其中包括其配偶直接擁有的674股股份。作為裏士滿兄弟的董事長、印度儲備銀行經理和印度儲備銀行計劃的受託人，裏士滿先生也可能被視為 (i) 裏士滿兄弟直接擁有的17,100股股票，(ii) 獨立管理賬户中持有的38,410股股票，(iii) 印度儲備銀行個人投資人擁有的5,894股股票，(iv) 印度儲備銀行PII擁有的3,498股股票，(v) 實益擁有的0股股份由印度儲備銀行機會組織提供，（vi）印度儲備銀行機會II實益擁有0股股份，（vii）印度儲備銀行計劃擁有的10,558股股份。 |
百分比：小於 1%
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：13,544 2。共同投票權或直接投票權：28,332 3。處置或指揮處置的唯一權力：13,544 4。處置或指揮處置的共同權力：70,894 |
13
CUSIP No. 774374102
| I. | 柯夫曼先生 |
| (a) | 截至本文發佈之日，柯夫曼先生實益擁有66,068股股份。作為裏士滿兄弟的總裁和印度儲備銀行計劃的受託人，柯夫曼先生也可能被視為 (i) 裏士滿兄弟直接擁有的17,100股股票、(ii) 獨立管理賬户中持有的38,410股股票以及 (iii) 印度儲備銀行計劃擁有的10,558股股份的受益所有人。 |
百分比：小於 1%
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：0 2。共同投票權或直接投票權：27,668 3。處置或指導處置的唯一權力：0 4。處置或指揮處置的共同權力：66,068 |
提交本附表13D不應被視為承認根據經修訂的1934年《證券 交易法》第13（d）條，申報人是他或其不直接擁有的任何股份的受益所有人。具體而言，每位申報人 否認對本文報告的非直接擁有的股份的實益所有權。
| (c) | 申報人在過去六十天內對發行人證券進行的 交易載於附表A， 以引用方式納入此處。此類交易是在公開市場上進行的。 |
| (e) | 2023年7月11日，每位申報人不再是超過5％股份的受益所有人。 |
| 第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
不適用。
| 第 7 項。 | 材料將作為展品提交。 |
沒有實質性變化。
14
CUSIP No. 774374102
簽名
經過 的合理詢問，盡其所知和所信，下列簽署人證明本聲明 中提供的信息真實、完整和正確。
日期：2023 年 9 月 6 日
| 裏士滿兄弟公司 | |||
| 來自： | /s/ 大衞·S·裏士滿 | ||
| 姓名： | 大衞·裏士滿 | ||
| 標題： | 主席 | ||
| 印度儲備銀行私人投資 I, LLC | |||
| 來自： | 印度儲備銀行 PI 經理有限責任公司 | ||
| 經理 | |||
| 來自： | /s/ 大衞·S·裏士滿 | ||
| 姓名： | 大衞·裏士滿 | ||
| 標題： | 經理 | ||
| 印度儲備銀行私人投資二期有限責任公司 | |||
| 來自： | 印度儲備銀行 PI 經理有限責任公司 | ||
| 經理 | |||
| 來自： | /s/ 大衞·S·裏士滿 | ||
| 姓名： | 大衞·裏士滿 | ||
| 標題： | 經理 | ||
| 印度儲備銀行機會基金有限責任公司 | |||
| 來自： | 印度儲備銀行 PI 經理有限責任公司 | ||
| 經理 | |||
| 來自： | /s/ 大衞·S·裏士滿 | ||
| 姓名： | 大衞·裏士滿 | ||
| 標題： | 經理 | ||
15
CUSIP No. 774374102
| 印度儲備銀行機會基金 II, LLC | |||
| 來自： | 印度儲備銀行 PI 經理有限責任公司 | ||
| 經理 | |||
| 來自： | /s/ 大衞·S·裏士滿 | ||
| 姓名： | 大衞·裏士滿 | ||
| 標題： | 經理 | ||
| 來自： | 印度儲備銀行 PI 經理有限責任公司 | ||
| 來自： | /s/ 大衞·S·裏士滿 | ||
| 姓名： | 大衞·裏士滿 | ||
| 標題： | 經理 | ||
| 來自： | 裏士滿兄弟 401 (k) 利潤分享計劃 | ||
| 來自： | /s/ 大衞·S·裏士滿 | ||
| 姓名： | 大衞·裏士滿 | ||
| 標題： | 受託人 | ||
| /s/ 大衞·S·裏士滿 | |
| 大衞·裏士滿 | |
| /s/ 馬修·J·柯夫曼 | |
| 馬修·柯夫曼 |
16
CUSIP No. 774374102
時間表 A
在過去六十天內發行人證券的交易
裏士滿兄弟公司
（通過單獨管理的賬户）
| 行動 | 價格 ($) | 數量 | 淨金額 | 交易日期 | ||||||||||
| 賣出 | 2.39000 | -84.00000 | 200.76 | 08/29/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.36230 | -271.50000 | 636.40 | 08/28/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.41130 | -275.00000 | 663.10 | 08/23/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.26970 | -143.00000 | 319.62 | 08/22/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.26040 | -271.50000 | 608.74 | 08/21/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.25000 | -302.00000 | 679.49 | 08/18/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.21000 | -242.00000 | 534.81 | 08/17/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.20810 | -104.00000 | 229.64 | 08/17/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.20370 | -146.00000 | 321.74 | 08/17/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 2.81010 | -155.00000 | 430.62 | 08/09/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.11430 | -59.00000 | 183.74 | 08/08/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.11500 | -23.00000 | 71.65 | 08/08/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.11140 | -14.00000 | 43.56 | 08/08/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.01840 | -79.00000 | 238.45 | 08/07/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.01500 | -198.00000 | 596.97 | 08/07/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.05690 | -151.00000 | 461.59 | 08/07/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.32000 | -108.00000 | 353.61 | 08/03/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.40000 | -453.00000 | 1,540.18 | 08/03/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.32170 | -116.00000 | 380.37 | 08/03/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.62230 | -27.00000 | 97.80 | 07/26/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.49050 | -467.00000 | 1,630.04 | 07/25/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 3.63170 | -2.00000 | 7.26 | 07/24/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 4.03610 | -433.00000 | 1,747.61 | 07/17/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.85500 | -404.00000 | 2,365.40 | 07/10/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.87030 | -239.00000 | 1,402.98 | 07/10/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.88010 | -338.00000 | 1,987.45 | 07/10/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.81000 | -82.00000 | 476.42 | 07/10/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.73000 | -6.00000 | 34.38 | 07/10/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.77800 | -380.00000 | 2,195.62 | 07/10/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.87000 | -272.00000 | 1,596.62 | 07/10/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.68000 | -310.00000 | 1,755.83 | 07/07/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.29270 | -201.00000 | 1,063.82 | 07/06/2023 | ||||||||||
| 賣出 | 5.32230 | -27.00000 | 143.70 | 07/06/2023 | ||||||||||
Richmond Brothers 401 (K) 利潤分享計劃
| 行動 | 價格 ($) | 數量 | 淨金額 | 交易日期 | ||||||||||
| 購買 | 2.46000 | 73.00000 | -179.58 | 08/23/2023 | ||||||||||
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