Cimpress內幕交易政策

1.背景和目的：

1.1這份保單涵蓋哪些人？

這一內幕交易政策適用於為Cimpress及其在世界任何地方擁有多數股權的企業工作的每一名團隊成員。在整個政策中，以下個人和實體統稱為“您”：

·Cimpress及其目前和未來多數股權企業的所有僱員、高級管理人員、董事、承包商和臨時僱員；

·Cimpress plc董事會成員；

·與上述任何個人同住一户的上述個人的家庭成員，以及上述個人的受扶養子女，不論他們住在哪裏；以及

·上述任何個人對其行使控制權的公司、信託和其他實體，包括但不限於任何此類個人是其高管、董事、受託人或大股東的實體。

1.2法律禁止。

由於Cimpress plc的普通股在美國納斯達克全球精選市場交易，因此您和Cimpress必須遵守美國證券法，包括禁止內幕交易的法律。美國證券法和該政策禁止：

·當你有關於任何公司的重要、非公開信息時，買入、出售或以其他方式交易該公司的證券；以及

·向其他可能根據這些信息進行交易的人披露材料和非公開信息。

這些法律對違反這些法律的個人和公司施加了嚴厲的懲罰，包括鉅額罰款和監禁。

Cimpress根據這些法律要求採取了這一內幕交易政策，目的是幫助：

·防止違反內幕交易法；

·保護Cimpress及其團隊成員免於承擔責任；

·避免令人尷尬地公開披露違規行為；

·避免Cimpress僱用的人或與其有關聯的人甚至表現出不當行為；以及

·保護Cimpress及其團隊成員的聲譽。

2.定義：

內幕信息是指(1)尚未向公眾公開或不為公眾所知以及(2)合理股東認為在決定購買或出售Cimpress Securities時重要的任何信息。以下是一些可以被視為內幕信息的例子，如果它們尚未公開披露(但這些只是例子，不是詳盡的列表)：

·有關Cimpress的財務信息和我們的業務表現；

·Cimpress的財務預測；

·高級管理層的重大變動；以及

·企業收購和其他重大交易。

交易是指證券的任何交易，包括下列交易：

·購買、出售或質押證券；

·行使股票期權；

·購買、出售或簽訂衍生證券(如看跌期權、看漲期權、遠期合約、套期合約和其他套期保值交易)；

·轉換或行使可兑換票據。

Cimpress證券是指(1)由Cimpress發行的任何普通股、優先股或其他證券；(2)其價值完全或部分由在納斯達克或任何其他股票市場交易的Cimpress證券的價格決定的任何證券。上述第(2)項所述的證券有時稱為“衍生證券”，包括但不限於股票期權、限制性股份單位、業績股份單位及根據Cimpress的股權激勵計劃發行的其他獎勵，以及認沽期權、看漲期權、遠期合約、領口及其他對衝交易。

3.不得從事內幕交易：

3.1一般規則。您不得：

·在掌握內幕消息的情況下交易Cimpress證券；或

·利用你在Cimpress的工作或職責中瞭解到的有關另一家公司的重要、非公開信息，交易該公司的證券。

3.2例外情況。第3.1節中的禁令不適用於以下交易：

·根據美國證券交易委員會的規則10b5-1(“10b5-1交易計劃”)，根據具有約束力的合同、書面計劃或具體指示進行交易。這樣的10b5-1交易計劃必須(1)以書面形式，(2)必須

在通過之前由Cimpress的法律部審查，以及(3)在封鎖期或您有內幕消息時不會被採用。

·關於根據Cimpress的股權激勵計劃授予的股權獎勵、行使股票期權、授予和發行限制性股票單位下的股票以及支付績效股票單位下的股票。然而，您不得在適用於您的任何封閉期內出售所收購的股票(請參閲第6節)或如果您有內幕消息。

·(1)不涉及納斯達克或世界任何其他股票市場上的交易，(2)經總法律顧問事先批准的非公開交易。如果交易涉及以下第(7)款適用的任何人，則除了總法律顧問的批准外，未參與擬議交易的Cimpress董事會成員也需要事先批准交易。

4.不給小費、不告知他人、不操縱市場：

您不得：

·向任何其他人披露任何內幕信息，但在您為Cimpress工作或履行職責的正常過程中以及根據Cimpress的政策除外；

·在您掌握內幕消息的情況下推薦或誘使另一人交易Cimpress證券；

·向任何其他人披露你在為Cimpress工作或履行職責期間瞭解到的關於另一家公司的任何重大、非公開信息；或

·散佈關於Cimpress的虛假或誤導性信息，目的是操縱Cimpress證券的價格。

5.不得從事與Cimpress Securities有關的衍生交易：

您不得從事Cimpress Securities的任何衍生產品或對衝交易，包括但不限於賣空(包括賣空)、看跌期權、看漲期權、套期合約、期貨合約、遠期合約、掉期和其他衍生品證券。然而，這一禁令不適用於您接受或行使Cimpress根據其股權激勵計劃授予您的股權獎勵(如果有)。

6.停電時間：

6.1封鎖期的時間安排。

在以下“封閉期”內，您不得交易Cimpress證券：

·季度封鎖期：季度封鎖期僅適用於通過電子郵件通知的Cimpress選定團隊成員。每個季度，這些團隊成員都有一段常規的封鎖期，從財政季度結束前兩週開始，到Cimpress公佈該季度收益後的第二個完整交易日結束。

·特殊封閉期：此外，Cimpress的董事會、首席執行官、首席財務官或總法律顧問可根據影響Cimpress的特定事件或事態發展不時施加特殊封鎖期。

6.2特殊停電期是保密的。

如果Cimpress因特定事件或事態發展而實施特殊封鎖期，則您不得向Cimpress內外不受特殊封鎖期限制的任何人披露有關該事件或事態發展的任何信息，甚至不得披露存在有效的特殊封鎖期的事實。

6.3例外情況。

禁止在封閉期內交易Cimpress證券的規定不適用於本政策第3.2節所列的例外情況。

7.證券交易通知書：

7.1本第7條僅適用於以下個人和實體：

·Cimpress的執行官員和董事會成員；

·與上述任何個人同住一户的上述個人的家庭成員，以及上述個人的受扶養子女，不論他們住在哪裏；以及

·上述任何個人對其行使控制權的公司、信託和其他實體，包括但不限於任何此類個人是其高管、董事、受託人或大股東的實體。

7.2通知要求。如果您屬於第7節所涵蓋的範圍，則您不得交易Cimpress證券，除非在第7.3節中列出的豁免交易中進行交易，除非：

·在交易前通知Cimpress的首席財務官或總法律顧問；以及

·在交易後的一個工作日內，您還向Cimpress的法律部提供了交易細節的描述，包括髮生的交易類型(公開市場購買、私下協商銷售、期權行使等)、交易日期、交易涉及的股票數量、購買或出售價格(如果適用)以及影響交易的個人(S)或實體的身份。就本節第7.2節而言，交易被視為在個人或實體不可撤銷地承諾進行交易時發生；在公開市場購買或出售的情況下，交易發生在交易執行時(而不是結算時)。

7.3例外情況。

·對於您根據股份拆分、股份股息或按比例分配給Cimpress股東的收購Cimpress Securities，您無需遵守第7.2節的通知要求。

·對於根據10b5-1交易計劃進行的交易，您無需遵守上文第7.2節(上一節的第一個項目符號)的事先通知要求，如上文第3.2節所述。然而，您確實需要遵守第7.2節的第二個要點，並在這些交易被執行後立即通知Cimpress的法律部。

8.違例的罰則：

違反這一政策將受到Cimpress的紀律處分，包括終止您的僱用、停職或建議罷免董事會成員。美國證券法對違反這些規定的個人實施了嚴厲的制裁。

9.一般規定：

9.1修正案和豁免。Cimpress董事會可通過決議對本政策的任何條款進行修改、放棄或作出任何例外。

9.2個問題？您可以聯繫總法律顧問Matthew Walsh或副總法律顧問Kathryn Leach，就本內幕交易政策提出問題。

9.3協助第16組記者。如果要求，Cimpress應根據1934年美國證券交易法第16節向董事會成員及其執行人員提供與提交表格3、4和5有關的合理協助。但是，您有責任確保及時提交所有要求的申請；Cimpress的幫助或建議不會以任何方式減輕您自己的責任。

最近更新日期：2023年4月