重要通知
忠誠犯罪部門指控
如果此賬户有潛在的索賠情況，請聯繫：
富達與犯罪索賠部
偉大的美國保險集團
五號水邊十字路口
康涅狄格州温莎 06095
(860) 298-7330
(860) 688-8188 傳真
CrimeClaims@gaig.com
投資公司債券
偉大的美國保險公司
（一家股票保險公司，以下稱為承銷商）
| 聲明 | Bond No.FS 2346418 14 00 | |||||
| 第 1 項。 |
被保險人姓名（以下稱為被保險人）：Virtus Investment Partners, Inc. | |||||
| 校長地址： |
金融廣場一號 26 樓 康涅狄格州哈特福德 06103 | |||||
| 第 2 項。 |
債券期限：從2023年1月7日上午12點01分至2024年1月7日上午12點01分，本債券終止或取消的生效日期，上述日期的標準時間為主要地址。 | |||||
| 第 3 項。 |
責任限制——在不違反本協議第9、10和12條的前提下， |
|||||
| 適用金額
|
||||||||
| 責任限額 | 免賠額 | |||||||
| 保險協議 (A)-富達 |
$ | 25,000,000 | $ | 0 | ||||
| 場所保險協議 (B) |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議 (C)-過境 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議 (D)-偽造或變更 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議 (E)-證券 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議 (F)-偽造貨幣 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議 (G)-停止付款 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保險協議 (H)-無法收取的存款 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保險協議 (I)-審計費用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保險協議 (J)-電話傳真傳輸 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議 (K)-未經授權的簽名 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
|
可選保險協議 和承保範圍 |
||||||||
|
保險協議 (L)-計算機系統 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議 (M)-自動電話系統 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保險協議 (N)-欺詐性轉賬指示 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
(第 1 頁，總共 2 頁)
| 如果在上方任何特定的保險協議或承保範圍的對面插入 “未承保”，則該保險協議或承保範圍以及本債券中任何其他提及的內容均應視為已從中刪除。 | ||||||
| 第 4 項。在本債券生效之日之後收購或設立的辦公室或場所受保辦公室 受總協議 A 的條款保障。本債券生效時存在的所有被保險人辦公室或場所均受本債券保障 ，但位於以下位置的辦公室或場所除外： 不適用 | ||||||
| 第 5 項。承保人的責任 受本文所附以下附加條款的約束： | ||||||
| 參見 FI8801 表格 | ||||||
| 第 6 項。受保人接受本債券即表示承銷商終止或取消先前的債券 或保單編號。(s) FS 2346418 13 此類終止或取消自本債券生效之時起生效 。 | ||||||
（第 2 頁，總共 2 頁）
投資公司債券
承保人考慮到商定的保費，並根據其中一部分的聲明、一般協議、條件 和本債券的限制以及其他條款，與被保險人同意，根據本協議中適用於申報第3項中規定的保險金額的保險協議，以及對於 被保險人在任何時候遭受但在保單期內發現的損失，進行賠償並使受保人免受以下損害：
保險協議
忠誠度
| (A) | 由任何不誠實或欺詐行為造成的損失，包括 員工在任何地方犯下的盜竊或挪用公款，無論是單獨實施還是與他人勾結，包括員工的此類行為造成的財產損失，被保險人出於任何目的或以任何身份持有這些財產，以及是否無緣無故持有，以及被保險人是否為此承擔責任。 |
本 保險協議中使用的不誠實或欺詐行為僅指該員工出於明顯意圖實施的不誠實或欺詐行為：
| (a) | 使受保人蒙受此類損失；以及 |
| (b) | 為員工或僱員 打算獲得此類福利的任何其他個人或組織獲得經濟利益，但工資、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、利潤分享、養老金或其他在正常工作過程中獲得的員工福利除外。 |
在現場
| (B) | 由於搶劫、入室盜竊、盜竊、盜竊、 扣押或其他欺詐手段造成的財產損失（無論有無疏忽或暴力）、放錯位置、神祕無法解釋的失蹤、財產的損壞或毀壞、被保險人的佔有、保管或控制權被抽出或移走，以及由於財產錯放或丟失而失去認購、轉換、 贖回或存款特權，而財產是（或者被 假設或相信 |
被保險人（應）在任何地方的任何辦公室或場所中存放或存放，但不包括申報單或其修正案第 4 項所列辦公室或郵寄或存放在裝甲機動車公司以外的承運人處，用於運輸。
辦公室和設備
| (1) | 本保證書所涵蓋的任何被保險人 辦公室內的傢俱、固定裝置、文具、用品或設備丟失或損壞，原因是盜竊或盜竊，或者入室盜竊、搶劫或扣留該辦公室，或企圖盜竊，或者故意破壞或惡意惡作劇；或 |
| (2) | 因盜竊或盜竊、入室盜竊、盜竊、搶劫或扣留此類辦公室或企圖進入該辦公室而造成的損失。 |
在運輸中
| (C) | 由於搶劫、盜竊、盜竊、扣押、錯放、神祕的無法解釋的失蹤、丟失或以其他方式被帶走、財產損壞或毀壞，以及因財產錯放或丟失而失去認購、轉換、贖回或存款特權 ，而該財產在任何地方由任何人或充當信使的人保管，但郵件中除外或者與裝甲機動車公司以外的承運人一起租用， 運輸的目的，這種過境應在運輸人收到此類財產後立即開始，並在目的地交付後立即結束。 |
（第 1 頁，共 13 頁）
偽造或篡改
| (D) | 因偽造或更改任何匯票、支票、匯票、承兑單、 存單、本票或其他書面承諾、命令或指示支付到期匯票、匯票、認股權證、公共國庫訂單、信用證、書面指示、通知或 申請中某些款項而造成的損失，授權或確認轉賬、付款、交付或收到資金或財產，其指示、建議或申請聲稱已由任何人簽署或認可被保險人的客户、任何投資公司或任何金融或銀行機構或股票經紀人的股票的 股東或認購人，但其指示、建議或申請書上有偽造的簽名或 背書，或者在投資公司、金融或銀行機構或股票經紀人的客户、股東或認購人（無論是認證或無證書）不知情和同意的情況下進行了更改，提款 訂單或收據，用於提款資金或財產，或以被保險人為發行人的名義的財產收據或存款憑證，或以被保險人為代理人的另一家投資公司的收據或存款憑證，但不包括 本保險協議 (F) 所涵蓋的任何損失，無論本債券的聲明中是否規定了保險協議 (F) 的承保範圍。 |
任何支票或匯票 (a) 支付給虛構的收款人並以該虛構的收款人的名義背書，或 (b) 在 交易中購買的支票或匯票，或與充當該製造商或出票人的代理人或任何冒充他人的任何人進行的 交易中購買的支票或匯票，均應被視為 就此類背書進行偽造。
機械複製的傳真簽名與手寫簽名相同。
證券
| (E) | 被保險人蒙受的損失，包括因違反任何公司的章程、章程、規章或條例而蒙受的損失 |
| 被保險人是其成員的自我監管組織，或者如果被保險人是該組織的成員，則根據任何自我監管組織的章程、章程、規章或條例本來會強加給被保險人 ， |
| (1) | 通過被保險人本着誠意和在業務過程中，無論是為自己的賬户還是 為他人的賬户，以任何代表、受託人、代理人或任何其他身份無償或以其他方式購買或以其他方式獲得、接受或接收、出售或交付或給予任何價值，提供任何信貸或 基於任何信貸或以其他方式行事承擔任何責任，證券、文件或其他書面文書，經證明是 |
| (a) | 假冒的，或 |
| (b) | 偽造任何出票人、出票人、簽發人、背書人、轉讓人、承租人、過户代理人或 註冊商、承兑人、擔保人或擔保人的簽名，或任何以任何其他身份簽名的人的簽名，或 |
| (c) | 舉起或以其他方式改動、丟失或被盜，或 |
| (2) | 通過被保險人本着誠意和在業務過程中以書面形式擔保或 見證任何簽名，無論是否出於有價值的報酬，以及此類擔保或見證是否越權，在任何證券、文件或其他書面文書上或與之相關的任何轉讓、轉讓、銷售憑證、委託書、擔保、背書或其他 義務以及通過或聲稱傳遞所有權的證券、文件或其他書面文書的轉讓、轉讓、銷售單、擔保、背書或其他 義務時此類證券、文件或其他書面文書；不包括損失由偽造或篡改本保險協議 (D) 所涵蓋的票據 所涵蓋的票據造成的。 |
證券、單據或其他書面 票據應被視為指本身代表衡平權益、所有權或債務的原始（包括原始對應物）可轉讓或不可轉讓協議，包括 轉讓哪些票據屬於普通票據
（第 2 頁，共 13 頁）
業務過程，可通過交付此類協議進行轉讓，並附上任何必要的背書或轉讓。
本保險協議中使用的偽造一詞應被視為意在欺騙並被當作原件的任何證券、文件或其他書面 文書。
機械複製的傳真簽名與手寫簽名相同 。
偽造貨幣
| (F) | 由於被保險人真誠地收到美利堅合眾國或加拿大簽發或聲稱由美利堅合眾國或加拿大發行或聲稱由美利堅合眾國或加拿大頒發或根據美國或加拿大法規簽發的用作貨幣的任何偽造匯票或偽造的美國或加拿大紙幣 貨幣或硬幣而造成的損失。 |
停止付款
| (G) | 由於法律對被保險人規定的損害賠償責任 ，被保險人有義務支付的任何和所有款項的損失： |
遵守或未能遵守被保險人的任何客户、股東或訂閲者或該客户、股東或訂閲者的任何授權代表發出的停止支付該客户、股東或訂閲者或該客户、股東或訂閲者的任何 授權代表開具或開具的任何支票或匯票的任何書面通知，或
拒絕支付 任何客户、被保險人的股東或訂閲者，或該客户、股東或訂閲人的任何授權代表開具或提取的任何支票或匯票。
無法收藏 的存款物品
| (H) | 因支付股息或基金份額，或允許任何客户、 股東或訂閲者賬户提款而產生的損失，這些存款基於被保險人或被保險人代理人存入此類客户、股東或訂閲者的無法收回的存款 共同基金賬户：或 |
通過自動清算所處理的任何存款項目造成的損失，客户、股東或訂閲者撤銷，被保險人視為無法收回。
虧損包括股息和應計利息 ，不超過存入的無法收藏物品的15％。
如果交易計劃中的所有基金都由俄亥俄州辛辛那提的大美國保險公司為無法收回的存款物品投保，則本保險協議適用於所有擁有 交易特權的共同基金。無論基金之間的交易次數如何，基金招股説明書中宣佈的提款前的最低 天數應從存款首次存入任何受保基金之日起算。
審計費用
| (I) | 被保險人因發現被保險人因任何不誠實或欺詐行為（包括盜竊或挪用 任何員工）而蒙受的損失，由該機構或獨立會計師進行審計或檢查的部分費用所產生的費用。承保人因任何僱員的此類行為、涉及或牽連該僱員的行為或與任何一次審計或檢查而產生的此類費用的全部責任僅限於申報單第 3 項審計費用對面註明的金額 ；但是，據瞭解，此類費用應被視為被保險人因任何不誠實或欺詐行為（包括盜竊或挪用）而蒙受的損失除了一名或多名 名員工以及本款規定的責任外聲明第 3 項的《保險協議》(A) 中規定的責任限額。 |
電話傳真傳輸
| (J) | 由於被保險人轉移、支付或交付了任何資金或財產， 依據客户或金融機構通過Telefacsimile Transmile Transmile 向被保險人發送的任何欺詐性指令建立了任何信貸、扣除任何賬户或給予任何價值而造成的損失，並授權或 |
（第 3 頁，共 13 頁）
| 確認被保險人轉移、支付或交付資金或財產、開立信貸、借記任何賬户或提供價值，但前提是這樣的 電話傳真指示： |
| (1) | 攜帶被保險人與客户或其他金融機構交換的有效測試密鑰， 有權在正常業務過程中使用該測試密鑰進行Telefassimile指令，但該測試密鑰是由無權啟動、制定、驗證或驗證測試密鑰安排的人錯誤獲得的； 和 |
| (2) | 欺詐性地聲稱是由該客户或金融機構發送的，但哪些電話傳真 指令是在該客户或金融機構不知情或未經其同意的情況下由該客户或金融機構以外的其他人發送的，並且帶有偽造的簽名。 |
Telefacsimile 是指一種通過電話線通過電子 信號將書面文件傳輸到被保險人在其通信室內維護的設備以複製該文件的副本的系統。它並不意味着通過電報、東華學院、電子郵件或自動 清算所發送的電子通信。
未經授權的簽名
| (K) | 直接由於被保險人接受、支付或兑現任何支票或提款單、匯票、 在客户賬户上開立或提取的支票或提款單、匯票、 ，該賬户上有其他人的簽名或背書，而申請書上有其他人的簽名或背書，投保人是該賬户的簽字人。 |
被保險人應在 檔案上簽名所有在該賬户上獲得授權簽署人的簽名，這將是被保險人根據本保險協議獲得賠償權的先決條件。
一般協議
| (A) | 其他辦公室或員工-合併或合併通知 |
| (1) | 如果被保險人在本債券生效期間設立任何其他辦事處，則該辦公室或 辦公室應分別自其成立之日起自動獲得本協議的保障。在任何保費期內，本文所涵蓋的任何辦事處 的辦公室數量或員工人數均有所增加，無需向承保人發出通知，也無需為該保費期的剩餘時間支付額外保費。 |
| (2) | 如果在本債券生效期間，一家名為受保人的投資公司應在本債券生效期間與另一家機構合併或合併 ，或購買另一家機構的資產，則此類收購的保險將從收購之日起自動適用。被保險人應在上述 後的 60 天內將此類收購通知承保人 |
| 日期，只有當此類收購涉及額外的辦公室或 員工時，才應計算額外保費。 |
保修
| (B) | 被保險人或代表被保險人發表的任何陳述，無論是否包含在申請中，都不應被視為對任何內容的擔保，除非該陳述是根據陳述者的知情和信念真實的。 |
法庭費用和律師費
（適用於現在或以後構成本債券一部分的所有保險協議或保險）
| (C) | 承保人將賠償被保險人為辯護而產生的法庭費用和合理的律師費以及 支付的費用，無論是否成功，是否完全根據案情提起訴訟，以及為強制執行被保險人的責任或所謂的 責任而提起的任何訴訟或法律訴訟是否得到解決 |
（第 4 頁，共 13 頁）
| 任何損失、索賠或損害，如果針對被保險人證實，將構成本保證金條款所承保的被保險人蒙受的損失，但是，就保險協議 (A) 而言，只有在以下情況下，該賠償才適用 |
| (1) | 員工承認犯有任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或挪用公款；或 |
| (2) | 員工被判犯有任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或 挪用公款； |
| (3) | 在沒有上述 (1) 或 (2) 的情況下，仲裁小組在審查了商定的 事實陳述後同意，如果該員工受到起訴，則該員工將被判犯有不誠實罪。 |
被保險人應 立即將任何此類訴訟或法律程序通知承保人，並應承保人的要求向其提供所有訴狀和其中其他文件的副本。在承保人選舉中，被保險人應允許 承保人通過保險人甄選的律師以被保險人的名義為此類訴訟或法律程序進行辯護。
在這種情況下，被保險人應提供 承保人認為為此類訴訟或法律程序進行適當辯護所必需的所有合理信息和協助。
如果被保險人的責任或所謂的 負債大於本債券下可收回的金額，或者適用免賠額，則承保人根據本總協議承擔的責任僅限於在扣除任何免賠額後，按債券責任限額與索賠金額的比例確定的訴訟費用百分比。這筆訴訟費用將是適用保險協議的責任限額之外的額外費用。
前僱員
| (D) | 根據本債券的定義，只有在 僱員受僱於被保險人時，保險協議 (A) 才涵蓋僱員的行為。如果在終止僱傭關係後發現涉及被保險人的前僱員的損失，則如果損失的直接近似原因發生在前僱員在其工作範圍內履行職責時，則根據保險協議 (A)，保險仍將適用。 |
上述保險 協議和
一般協議受制於
以下條件和限制：
第 1 部分。定義
本債券中使用的以下術語應具有本節所述的相應含義：
| (a) | 員工是指： |
| (1) | 任何受保人的高級職員、合夥人或員工，以及 |
| (2) | 被保險人任何前任的任何高級管理人員或僱員，其主要資產被 被保險人通過合併或合併或購買該前任的資本存量資產收購，以及 |
| (3) | 被保險人聘請的律師為被保險人和此類律師的僱員提供法律服務 ，而這些律師或該律師的僱員正在為被保險人提供此類服務，以及 |
| (4) | 在任何受保人辦公室學習或履行職責的客座學生，以及 |
| (5) | 被保險人的董事或受託人、投資顧問、承銷商（分銷商）、過户代理人或 股東會計記錄管理人，或經書面協議授權保存財務和/或其他必要記錄的管理人，但僅限於在執行屬於高級管理人員或僱員通常職責範圍內的行為時，或者在 擔任任何正式當選的委員會成員期間 |
（第 5 頁，共 13 頁）
| 被任命檢查或審計或保管或訪問被保險人的財產，以及 |
| (6) | 通過合同或任何機構派遣臨時人員或兼職人員，在 被保險人的場所內履行僱員的日常職責的任何個人或個人，以及 |
| (7) | 經與被保險人簽訂的書面協議授權作為被保險人支票或其他會計記錄的電子數據處理者提供 服務的每個自然人、合夥企業或公司，但不包括作為過户代理人或以任何其他機構身份為被保險人簽發支票、匯票或證券的任何此類處理者，除非本協議第 (9) 小節中包含 ，以及 |
| (8) | 在第 15 條（證券的中央管理）中如此指定的人員，以及 |
| (9) | 的任何高級職員、合夥人或員工 |
| (a) | 一位投資顧問， |
| (b) | 承銷商（分銷商）， |
| (c) | 過户代理人或股東會計記錄管理人，或 |
| (d) | 經書面協議授權為一家名為被保險人的 投資公司保存財務和/或其他所需記錄的管理人，其行為屬於本文中指定為被保險人的任何投資公司的高級管理人員或僱員的通常職責範圍，或者擔任任何正式當選或被任命來審查、審計或保管或訪問任何此類投資公司的財產的委員會成員，前提是隻有過户代理人的僱員或合夥人、股東會計記錄管理人或管理人是1940年《投資公司法》所定義的關聯人、名為被保險人的投資公司的關聯人，或者是該投資公司的顧問、承銷商或管理人的關聯人，但不是銀行，應包含在 的員工定義中。 |
但是，第 1 (a) 條第 (6) 和 (7) 小節規定的臨時人員或加工商的每位僱主及其合夥人、高級管理人員和僱員應被視為一個人，但第 13 條最後一段除外。經紀人或其他合同代理人 或具有相同一般性質的代表不應被視為員工。
| (b) | 財產是指貨幣（即貨幣、硬幣、紙幣、美聯儲票據）、郵票和税票、美國 儲蓄郵票、金條、各種形式的貴金屬以及由此製造的物品、珠寶、手錶、項鍊、手鍊、寶石、寶石、寶石和半寶石、債券、債券、債券、股票、 證書、臨時收據、權證、權利、看跌期權、看漲期權、跨式交易、點差、轉賬、優惠券、匯票、匯票、承兑匯票、票據、支票、提款單、匯票、倉庫收據、提單、有條件銷售 合同、所有權摘要、保險單、契約、房地產和/或動產及其權益下的抵押貸款，以及此類保單、抵押貸款和票據以及其他有價值票據的轉讓，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和 其他記錄，以及與上述內容相似或性質類似的所有其他文書，包括上述此類文書的電子陳述（但不包括所有數據處理 記錄），被保險人在其中擁有權益，或者被保險人因被保險人合併或合併時申報的財務狀況而收購或本應獲得權益，或者被保險人出於任何目的或以任何身份持有的本金資產，或者被保險人出於任何目的或以任何身份持有的財產，無論被保險人出於任何目的或以任何身份持有，無論是否無償持有，以及不是 被保險人對此負有責任。 |
| (c) | 偽造是指以欺騙為意圖而簽署他人的名字；它不包括以任何身份或出於任何目的在有或沒有授權、以任何身份或出於任何目的簽署 自己的名字。 |
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| (d) | 適用於任何指定被保險人的盜竊和挪用公款是指1940年《投資公司法》 第37條規定的行為。 |
| (e) | 存款項目是指任何一張或多張支票和匯票。 |
第 2 部分。排除
這筆保證金不包括：
| (a) | 通過偽造或修改任何文書直接或間接造成的損失，除非保險協議 (A)、(D)、(E) 或 (F) 所涵蓋的 。 |
| (b) | 因美利堅合眾國和加拿大境外的騷亂或內亂造成的損失；或由於軍事、 海軍或篡奪的權力、戰爭或起義造成的損失，除非此類損失發生在《保險協議》(C) 所述情況下的運輸途中，除非在開始此類過境時，對此類騷亂、內亂、軍事、 海軍或篡奪的權力、戰爭或起義一無所知代表受保人啟動此類過境的任何人的部分。 |
| (c) | 在和平時期或戰爭時期，由核 裂變或聚變或放射性的影響直接或間接造成或造成的損失；但是，本段不適用於核能的工業用途所造成的損失。 |
| (d) | 因任何已知姓名為 被保險人董事會成員或任何同等機構成員的任何不當行為或行為而造成的損失，除非該人同時也是受保人的僱員或民選官員、部分所有者或以其他身份行事的合夥人，也不是任何人以該董事會成員或同等身份行事時的行為造成的損失 身體。 |
| (e) | 因被保險人或其任何合夥人、董事或僱員發放或獲得的貸款 性質或相當於貸款的任何貸款或交易全部或部分不償還或違約而造成的損失，無論是經授權的還是未經授權的，無論是本着誠意還是通過誠意獲得的 |
| 詭計、詭計、欺詐或虛假借口，除非此類損失在保險協議 (A)、(E) 或 (F) 中承保。 |
| (f) | 因被保險人或任何僱員的任何違規行為而造成的損失 |
| (1) | 規範 (a) 發行、購買或出售證券，(b) 在 證券交易所或場外市場進行的證券交易，(c) 投資公司，或 (d) 投資顧問的法律，或 |
| (2) | 根據任何此類法律制定的任何規則或規例。 |
除非在沒有此類法律, 規章或條例的情況下, 此類損失將由保險協議 (A) 或 (E) 承保.
| (g) | 在財產由任何裝甲機動車公司保管期間，由於財產被錯放或丟失而導致財產損失或特權喪失，除非此類損失應超過被保險人根據 (a) 與所述裝甲機動車公司的合同，(b) 該裝甲機動車公司承保的保險，(b) 該裝甲機動車公司承保的保險為了其服務的用户的利益，以及 (c) 所有其他有效的保險和賠償，無論其形式如何受益於 上述裝甲機動車公司服務的用户，那麼本債券將僅涵蓋此類超額部分。 |
| (h) | 潛在收入，包括但不限於利息和股息，被保險人因本債券承保的 損失而未實現的收入，保險協議 (I) 中包含的除外。 |
| (i) | 被保險人負有法律責任的任何類型的所有損失，但本保證書所承保的損失所產生的直接補償性損害除外。 |
| (j) | 由於受到威脅而在被保險人辦公室以外的地方交出財產而造成的損失 |
| (1) | 對任何人造成人身傷害，但由任何充當 信使的人保管的過境財產損失除外 |
（第 7 頁，共 13 頁）
| 在開始此類過境時，被保險人不知道有任何此類威脅，或 |
| (2) | 對被保險人的房屋或財產造成損害，保險協議 (A) 所涵蓋的情況除外。 |
| (k) | 除非保險協議 (I) 中規定了此類賠償，否則被保險人為確定本債券的存在或損失金額 而產生的所有費用、費用和其他費用。 |
| (l) | 因被保險人的客户、股東或 認購人的賬户向股票支付或提取款項而造成的損失，這些款項涉及錯誤存入該賬户的資金，除非此類款項是由該存款人或該人的代表支付或提取的，該存款人或代表在付款或提款時位於被保險人的付款銀行所在地或被保險人的 辦公室內，或者除非此類付款受保險協議的約束 (A)。 |
| (m) | 因從美利堅合眾國 五十個州、哥倫比亞特區以及美利堅合眾國和加拿大的領土和財產以外的金融機構提取的無法收回的存款物品造成的任何損失。 |
第 3 部分。權利的分配
如上所述，本 債券不向任何僱主、臨時人員或加工商提供保險，如上所述，以及承保人因任何合夥人、高級管理人員或僱員犯下的盜竊或挪用公款在內的不誠實或欺詐行為造成的任何損失 向被保險人付款 此類僱主，無論是單獨行動還是與 其他僱主勾結，轉讓被保險人可能對此類僱主擁有的權利和訴訟理由由於此類行為，僱主應在此類付款的範圍內向承保人提供給承保人， 被保險人應簽發所有必要的文件，以確保承保人享有此處規定的權利。
第 4 節。損失通知證明法律訴訟
本保證金僅供聲明中指定的被保險人使用和受益，承保人對除被保險人以外的任何人遭受的損失 不承擔任何責任，除非被保險人自行決定並自行選擇將此類損失包含在被保險人的損失證明中。在發現本協議項下的任何損失後， 被保險人應在可行的最早時間向承保人發出書面通知，並應在發現後的六個月內向承保人提供包含全部細節的肯定損失證據。如果根據本債券對證券或 股票的損失提出索賠，則承銷商不承擔任何責任，除非在損失證明中用證書或債券編號來識別每種證券或股票，或者如果此類證券或股票沒有憑證，則通過承銷商同意 同意的識別手段進行識別，否則承銷商不承擔任何責任。承銷商應在收到損失通知並提供損失證據後的三十天內對索賠進行調查，儘管損失全部或部分由可以獲得副本的證券組成，但這仍適用。不得在向承保人提交此類損失證據後的六十天屆滿之前，也不得在發現此類損失之日起二十四個月屆滿後提起法律訴訟，除非根據總協議 C 中提及的任何訴訟中對被保險人的任何判決或追回在任何此類訴訟中支付的律師費而提起的任何訴訟或程序均應在 二十四個月內開始自該訴訟的判決成為最終判決之日起四個月.如果控制本債券解釋的任何法律禁止本債券中包含的任何限制，則該限制應被視為已修訂，使其等於該法律允許的最低時效期限。
發現發生在被保險人時
| (a) | 意識到事實，或 |
| (b) | 收到第三方提出的實際或潛在索賠的書面通知，該索賠聲稱被保險人在某種情況下負有 責任，即使當時可能不知道損失的確切金額或細節，也可能使理智的人假設已經或將要蒙受債券所涵蓋的損失。 |
（第 8 頁，共 13 頁）
第 5 節。財產估值
除被保險人在開展業務時使用的賬簿或其他記錄外，根據本協議提出索賠的 損失的任何財產的價值應由該財產在發現此類損失前下一個工作日的平均市場價值確定；但是，在 支付索賠之前，被保險人置換的任何財產的價值應為實際市場價值替換時間; 並進一步規定, 如果臨時證書丟失或放錯地方,權證、權利或其他證券，行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的 ，如果直到 到期後才發現上述損失或錯位，則其價值應為此類特權到期前的市場價值。如果此類財產或此類特權沒有報出市場價格，則應通過雙方協議或通過仲裁確定其價值。
如果財產遭受任何損失或損壞，包括被保險人在經營 業務中使用的賬簿或其他記錄，則只有在實際複製了這些賬簿或記錄的情況下，承保人才應根據本保證金承擔責任，然後賠償的費用不超過空白書、空白頁或其他材料的費用加上實際轉錄或 複製應由被保險人為複製而提供的數據的人工成本這樣的書和其他記錄。
第 6 節。房屋 和傢俱的估值
如果被保險人的任何辦公室損壞，或者其中的傢俱、固定裝置、文具、 用品、設備、保險箱或金庫丟失或損壞，承保人不承擔超過其實際現金價值的責任，也不承擔超過實際更換或維修費用的責任。承保人可以根據其選擇支付此類實際現金 價值或進行此類更換或維修。如果承保人和被保險人無法就此類現金價值或此類費用或更換或維修達成協議，則應通過仲裁確定。
第 7 節。丟失的證券
如果被保險人蒙受的證券損失總價值超過 本債券申報書第3項規定的限額，則承銷商的責任應僅限於支付或複製價值等於本債券申報書第3項所述限額的證券。
如果承銷商向被保險人支付任何證券損失的款項，則被保險人應立即將被保險人對上述證券的所有 權利、所有權和權益轉讓給承銷商。
對於價值不超過免賠額的證券（在發現損失時），承保人可以自行決定和選擇並應被保險人的要求發行一筆或多筆丟失的票據以進行更換， 被保險人將支付通常為此收取的保費，並將向承銷商賠償承銷商可能因此而蒙受的所有損失或費用發行此類丟失票據債券。
對於價值超過免賠額的證券（在發現損失時）， 承銷商可以發行或安排發行損失票據或債券以進行替換，被保險人同意將為此支付通常為此收取的保費的一部分作為溢價，該比例等於免賠額佔證券價值的百分比發現損失，並將向上述丟失的儀器債券的發行人提供賠償，或根據本投資公司債券的條款和條件，針對所有無法向承銷商追回的損失和開支的債券，但須遵守下文的責任限額。
第 8 節。SALVAGE
如果追償，無論是由被保險人還是承保人提出，如果超過本協議下的責任限額 加上適用於此類損失的免賠額，但承保人或為承保人收取的保證、保險、再保險、擔保或賠償除外，則應將此類追回的淨金額減去實際成本 和進行賠償的費用，適用於補償
（第 9 頁，共 13 頁）
為此類損失的超額部分全額投保，其餘部分（如果有）應首先支付給承保人，然後在免賠額範圍內向被保險人償還該損失的 部分。被保險人應簽發所有必要的文件，以確保承保人享有此處規定的權利。
第 9 節。不減少和不累積負債和總負債
在本債券終止之前，無論承銷商以前可能已經支付或有責任支付本債券的任何損失，本債券仍將在本債券申報第3項適用章節中規定的限額內繼續有效；但是，前提是，無論本債券的有效年限以及應支付或支付的保費數量如何，承銷商在本債券下的責任關於所有損失產生的表格
| (a) | 在 中發生的任何一次入室盜竊、搶劫或扣押行為或企圖進行此類行為，而合夥人或員工均未涉及或牽連均應被視為一次損失，或 |
| (b) | 任何一個人的任何非故意或疏忽行為導致財產損壞或毀壞或 錯位，均應被視為一次損失，或 |
| (c) | 除上文 (a) 中規定的不法行為外，任何一人的所有不當行為均應被視為一項 損失，或 |
| (d) | 一個或多個人（不誠實行為 或盜竊或挪用公款行為包括但不限於員工未能舉報他人的此類行為）的所有不當行為，這些人有意或無意、故意或無意、直接或間接地以任何方式幫助或 的幫助，或允許任何其他人或多人的不誠實行為繼續下去，應被視為受援者的行為造成的損失，或 |
| (e) | 除前述 (a)、(b)、(c) 或 (d) 中規定的傷亡或事件外，任何一起傷亡或事件均應被視為一次損失，並應僅限於第 3 項中規定的適用責任限額 |
| 不論該等損失或損失的總額如何，本債券的申報金額均不得逐年或不同時期累計。 |
第 (c) 小節不適用於 (d) 小節措辭適用的任何情況。
第 10 節。 責任限制
對於本債券第9節提供的條款中規定的任何損失，如果承保人向被保險人或任何前任人發行、終止、取消或允許到期，並且在發現任何此類損失時，發現期尚未到期 ，承保人根據該債券或保單向被保險人或任何前任人發行的債券或保單全部或部分收回，則承銷商根據該債券或保單承擔的全部責任保證金和其他債券或保單下的總額不得超過所攜帶的金額以下是關於此類損失或受其條款和條件限制的被保險人根據此類其他債券或保單可獲得的金額 ，如果後者金額較大。
第 11 節。其他保險
如果 被保險人持有任何有效且可執行的保險或保證作為對本協議所涵蓋的任何損失的賠償，則承保人僅對超過其他 保險或保證金額的此類損失承擔責任，但不得超過適用於此類損失的本保證金的責任限額。
第 12 節。免賠額
根據本債券的任何保險協議，承保人不對第9節 “不減少和不累積負債和總責任” 第 (a)、(b)、(c)、(d) 和 (e) 小節中分別規定的損失承擔責任，除非此類損失的金額，在 扣除被保險人獲得或獲得的所有報銷和/或追回的淨金額之後，除從任何損失中扣除外由保險公司發行的用於彌補此類損失的保證金或保單，或者在 付款之前由承保人為此發行的保證金或保單此類損失的承保人應超過本聲明第 3 項（以下稱為免賠額 ）中規定的免賠額
（第 10 頁，共 13 頁）
金額），然後僅限於此類超額部分，但絕不能超過聲明第 3 項中規定的適用責任限額。
除免賠額外，被保險人還將承擔第7節中規定的遺失工具債券的保費。
任何被指定為受保人的投資公司在保險協議A下遭受的任何損失均不存在免賠額。
第 13 節。終止
承銷商可以通過提供書面通知來終止本債券，具體説明終止日期，該終止日期不得早於每家名為被保險人的投資公司和華盛頓特區證券 和交易委員會收到此類書面通知後的90天。被保險人可以通過向承銷商提供書面通知來完全終止本債券。當被保險人取消時，被保險人應在終止生效日期前90天向華盛頓特區證券交易委員會 提供書面通知。承保人應將收到此類終止通知一事通知所有其他名為被保險人的投資公司，並且終止不得在所有其他投資公司收到書面通知後的90天之前生效。保費將在本文規定的終止日期之前賺取。
對於任何被保險人（註冊管理投資公司除外），本債券將在接管人或其他清算人或州或聯邦官員接管 該被保險人後立即終止，或者在根據任何州或聯邦法規就被保險人的破產或重組或為被保險人的債權人利益進行轉讓後立即終止，或者在該被保險人停止存在後立即終止，無論是通過合併轉移到另一個實體，或者通過處置其所有資產。
本債券將在向華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知後的90天到期後終止。
如果被保險人終止，則承保人應根據標準的空頭利率取消表退還按空頭 費率計算的未賺取的保費，如果因任何其他原因終止，則按比例退還。
本債券將終止
| (a) | 對於任何員工，只要投保人的任何合夥人、高級管理人員或主管人員沒有與該僱員勾結，即得知該僱員有任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或挪用公款，但不影響當時由該員工保管的任何財產的損失，並且 在書面通知後九十 (90) 天到期後 已交給華盛頓特區證券交易委員會（見第 16 (d) 節）和受保投資公司，或 |
| (b) | 對於任何員工，在每位被保險人和美國證券交易委員會收到承銷商的 書面通知後90天，表示希望終止與該員工的本債券，或 |
| (c) | 對於作為本 保證書所涵蓋的任何電子數據處理器的合夥人、高級管理人員或僱員的任何人，從被保險人或其任何合夥人或高級管理人員得知該人犯下了任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或 挪用公款為被保險人服務或其他行為之日起，無論此類行為是在以前犯下的或者在本債券生效之後。 |
第 14 節。終止或取消後的權利
在本債券全部終止或取消之前的任何時候，無論是被保險人還是承銷商，被保險人可以 向承保人發出通知，表示它希望在本債券下再延長12個月的時間來發現被保險人在終止或取消生效之日之前遭受的損失，並應為此支付額外的 保費。
收到被保險人的此類通知後，承保人應就此給予書面同意：但是， 前提是，該額外期限應立即終止；
（第 11 頁，共 13 頁）
| (a) | 在被保險人、其業務繼承人或任何其他 方購買的任何其他保險生效之日，全部或部分替代本債券提供的保險，無論該其他保險是否為其生效日期之前遭受的損失提供保障，或 |
| (b) | 任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或 清算人接管被保險人的業務，他們為此目的行事或任命，而無需承保人發出終止通知。如果上述額外期限終止，則承保人應退還任何未賺取的 保費。 |
任何州或 聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人，不得行使購買此類額外期限以發現損失的權利，也不得由任何接管人或清算人行使，他們為運營、清算或任何其他目的接管或被任命接管被保險人的業務。
第 15 節。證券的集中處理
存款信託公司、中西部 存託信託公司、太平洋證券存管信託公司和費城存託信託公司（以下簡稱公司）設立和維護的證券集中處理系統中包含的證券應被視為財產，前提是被保險人的權益通過在這些公司的賬簿和記錄上進行適當記入 而生效。
“僱員和員工 ” 一詞應被視為包括紐約證券交易所、波士頓證券交易所、中西部證券交易所、太平洋證券交易所和費城證券交易所（以下簡稱交易所）以及 上述公司的高級管理人員、合夥人、文員和其他員工，以及任何以名義註冊此類公司設立和維護的證券集中處理系統中包含的任何證券的被提名人，以及任何僱員公認的服務 公司，雖然如此服務公司的官員、合夥人、職員和其他僱員和僱員在這些系統的運營中為此類公司提供服務。就上述定義而言，認可的服務公司 應為任何在合同基礎上向上述交易所或公司提供文員或其他人員的公司。
承銷商不對與此類公司建立和維護的系統內證券的中央處理 相關的任何損失承擔責任，除非此類損失應超過根據任何債券或保單可收回或收回的金額，如果保險為此類公司提供賠償， 針對此類損失，則承銷商僅對被保險人承擔本協議下的責任該超額損失的份額，但在任何情況下均不得超過下文規定的責任限額。
為了確定被保險人在超額損失中所佔份額，應被視為被保險人持有代表此類系統中包含的任何證券的任何 憑證的權益，等同於被保險人在代表此類系統中包含的相同證券的所有證書中擁有的權益，並且該公司應根據其最佳判斷來分配根據任何債券或保險單向此類公司提供賠償的債券或保單下可收回或收回的金額與中央有關的此類損失在此類系統內處理所有權益的 持有涉及此類損失的財產公司的賬簿和記錄中的適當記賬記錄的證券，其依據是，每項此類權益應按照 每項此類權益的價值與所有此類權益的總價值的比率分享可收回或收回的金額，被保險人在這類超額損失中的份額應為被保險人在該財產上的權益金額超過分配給被保險人的金額 由此類公司提供。
本債券不為此類公司或交易所或任何以其名義註冊的 名義的被提名人提供保險，用於集中處理此類公司設立和維護的證券的系統中包含的任何證券，在承保人因系統內的任何損失而向被保險人付款後， 將其對此類公司或交易所可能擁有的權利和訴訟理由的轉讓應轉讓給此類付款的金額由被保險人提供給承保人，以及被保險人應簽發所有必要的文件 ，以確保承保人享有此處規定的權利。
（第 12 頁，共 13 頁）
第 16 節。其他公司被列為受保公司
如果不止一家公司、合夥企業或個人或其任何組合被列為此處的 被保險人：
| (a) | 根據本協議，承保人對其中任何一個或多個或全部遭受的損失或損失的總責任 不得超過如果承保人中的任何一人蒙受了所有這些損失，則承保人根據本協議應承擔的責任限額。 |
| (b) | 此處首先提及的人應被視為有權提出、調整、接收和強制執行本協議下所有 索賠的付款，並應被視為其他人的代理人，用於此類目的以及發出或接收本協議條款要求或允許發出的任何通知，前提是承銷商應向每家指定的 投資公司提供債券及其任何修正案的副本，以及每份債券的副本在執行和解協議之前正式提交每項此類索賠的和解文件， |
| (c) | 承保人對正確使用根據本協議向上述第一名 名為被保險人的任何款項支付的任何款項不承擔任何責任， |
| (d) | 就本保證書第4條和第13節而言，任何被保險人的任何合夥人、高級管理人員或主管員工所擁有的知情或發現均構成所有被保險人的知情或發現，以及 |
| (e) | 如果第一位被保險人因任何原因停止在本債券的承保範圍內，那麼就本債券而言，下一個被保險人 將被視為第一位被指定為被保險人。 |
第 17 節。通知和控制權變更
在被保險人得知其未償還的有表決權證券的轉讓導致控制權變更後 （如 《投資公司法》第2 (a) (9) 條所述
1940）被保險人得知後，被保險人應在三十（30）天內向承保人發出書面通知，説明：
| (a) | 轉讓人和受讓人的姓名（如果以其他名義申請有表決權的證券 ，則為受益所有人的姓名），以及 |
| (b) | 轉讓人和受讓人（或受益所有人）擁有的有表決權的證券總數， 在轉讓前和轉讓後均為 ，以及 |
| (c) | 未償還的有表決權證券的總數。 |
在本節中，控制是指對被保險人的管理或保單施加控制影響的權力。
未能發出所需的通知將導致本債券的承保範圍終止，對於任何受讓人涉及或牽連的任何 損失，自股票轉讓之日起生效。
如果被保險人是 投資公司，則無需發出此類通知。
第 18 節。更改或修改
本債券或任何修改或生效該債券的文書不得進行口頭修改或修改。除非通過由承銷商授權代表簽字簽發的構成本協議一部分的書面背書作出任何變更或修改 均不生效。當債券僅涵蓋一家投資公司時，在被保險人或承銷商向華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後的60天之前，任何會對投資公司的權利產生不利影響的變更或修改均不得在60天之前生效。如果此處將多家投資 公司指定為受保人，則承銷商應在任何可能對此類投資公司權利產生不利影響的變更或 修改生效之日前不少於60天向每家投資公司和華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知。
（第 13 頁，共 13 頁）
表格和乘客時間表
特此理解並同意，以下表格和附加條款附在本保證書中並構成其中的一部分：
| 表格編號/版本 |
添加日期* 要麼 刪除日期 |
表格描述 |
Rider No.（如果適用） | |||||||
| FI7510 |
11-16 | 投資公司債券 12 月頁面 |
||||||||
| FI7511 |
08-15 | 投資公司債券保險協議 |
||||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-聯合受保人名單 |
1 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-損失通知證明法律訴訟 |
2 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-取消-阿肯色州證券部 |
3 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-對總協議的修訂 (A) |
4 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-員工的定義 |
5 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-通知和控制權變更 |
6 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-簽名保證 |
7 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-FINRA 通知 |
8 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-交易虧損保障 |
9 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | 附加條款-條款和條件 13-終止 |
10 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-保險協議 A 的修訂 |
11 | |||||||
| FI7344 |
08-15 | General Rider-排除所有不可替代的代幣 |
12 | |||||||
| FI7504 |
08-15 | 新成立的投資公司 |
13 | |||||||
| FI7506 |
08-15 | 保險協議 (L) 計算機系統 |
14 | |||||||
| FI7507 |
08-15 | 保險協議 (M) 自動電話系統 |
15 | |||||||
| FI7516 |
11-16 | 欺詐性轉賬指令 |
16 | |||||||
| FI7345 |
08-15 | 機密信息和數據泄露澄清附加條款 |
17 | |||||||
| IL7324 |
07-21 | 全球制裁認可 |
||||||||
| FI7341 |
04-17 | 見證條款 |
||||||||
| * | 如果不是在剛開始的時候 |
（第 1 頁，共 1 頁）
1 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
贊成 Virtus Investment Partners,
聯合被保險人名單
雙方同意：
| 1. | 應被保險人的要求，承保人將以下內容 添加到所附保證金下的被保險人名單中： |
Virtus 替代解決方案信託基金
Virtus Duff & Phelps 精選 MLP 和 Energy Fund
Virtus KAR 多頭/空頭股票基金
AlphaSimplex 管理期貨策略基金
AlphaSimplex 全球另類投資基金
Virtus 資產信託基金
Virtus Ceredex 大型股價值股票基金
Virtus Ceredex 中型股價值股票基金
Virtus Ceredex 小型股價值股票基金
Virtus Seix 核心債券基金
Virtus Seix 公司債券基金
Virtus Seix 浮動利率高收益基金
Virtus Seix High 級市政債券基金
Virtus Seix 高收益基金
Virtus Seix 高收益基金
Virtus Seix 投資級免税債券基金
Virtus Seix 總回報債券基金
Virtus Seix 美國政府證券超空頭債券基金
Virtus Seix 超空債券基金
Virtus Silvant 大型股成長型股票基金
Virtus SGA 國際增長基金（fka Virtus WCM 國際股票基金）
Virtus Zevenbergen 創新成長股票基金
Virtus 股票信託
Virtus KAR 資本增長基金
Virtus KAR 股票收益基金（fka Virtus Rampart 增強型核心股票基金）
Virtus KAR 全球質量股息基金
Virtus KAR 中型股核心基金
Virtus KAR 中型股增長基金
Virtus KAR 小型股核心基金
Virtus KAR 小型股成長基金
Virtus KAR 小型股價值基金
Virtus KAR 中小型股核心基金
Virtus KAR 中小型股成長基金
Virtus KAR 中小型股價值基金
（第 1 頁，共 4 頁）
Virtus SGA 新興市場增長基金
Virtus SGA 全球增長基金
Virtus SGA 新領袖成長基金
Virtus 戰術分配基金
Virtus 活動 機會信託
Virtus Westchester 信用活動基金
Virtus Westchester 活動驅動基金
Virtus 投資 Trust
Virtus 新興市場機會基金（前身為 Virtus AllianZGI 新興市場機會基金）
Virtus Silvant 聚焦增長基金（前身為 Virtus AllianZGI 聚焦增長基金）
Virtus KAR 全球小型股基金（前身為 Virtus AllianZGI Global Small-Cap 基金）
Virtus KAR 健康科學基金（前身為 Virtus AllianZGI 健康科學基金）
Virtus收益與增長基金（前身為Virtus AllianZGI收益與增長基金）
Virtus Silvant 中型股增長基金（前身為 Virtus AllianzGI 中型股基金）
Virtus 小型股基金（前身為 Virtus AllianZGI 小型股基金）
Virtus Zevenbergen 科技基金（前身為 Virtus AllianZGI 科技基金）
Virtus NFJ 股息價值基金（fka AllianZGI 股息價值基金）
Virtus NFJ 國際價值基金（前身為 AllianZGI 國際價值基金）
Virtus NFJ 大型股價值基金（前身為 AllianZGI 大型股價值基金）
Virtus NFJ 中型股價值基金（前身為 AllianzGI 中型股價值基金）
Virtus NFJ 小型股價值基金（前身為安聯小盤股價值基金）
Virtus 機會信託基金
Virtus Duff & Phelps 全球基礎設施基金
Virtus Duff & Phelps 全球房地產證券基金
Virtus Duff & Phelps 國際房地產證券基金
Virtus Duff & Phelps 不動產基金（fka Virtus Rampart 另類多元化基金）
Virtus Duff & Phelps 房地產證券基金
Virtus FORT 趨勢基金（fka Virtus Rampart 股票趨勢基金）
Virtus Herzfeld 基金（2020 年 8 月 18 日清盤）
Virtus Horizon 財富大師基金（2020 年 8 月 18 日清盤）
Virtus KAR 開發市場基金
Virtus KAR 新興市場小型股基金
Virtus KAR 國際小型股基金 (fka) Virtus KAR International Small-Cap 基金併入了 Virtus
國際中小型股基金 (2021 年 9 月 24 日)
Virtus KAR 國際中小型股基金
Virtus Newfleet 核心+債券基金
Virtus Newfleet 高收益 基金
Virtus Newfleet 低期限核心增值債券基金
Virtus Newfleet 多行業中級債券基金
Virtus Newfleet 多行業短期債券基金
Virtus Newfleet高級浮動利率基金
Virtus Newfleet 免税債券基金
Virtus Rampart 多資產趨勢基金（併入 Virtus 戰術配置基金 2020 年 10 月 30 日）
Virtus Rampart 行業趨勢基金（併入 Virtus 戰術配置基金 2020 年 10 月 30 日）
Virtus Vontobel 新興市場機會基金
Virtus Vontobel 外國機會基金
Virtus Vontobel 全球機會基金
Virtus Vontobel 大歐洲機會基金
Virtus Stone Harbor 新興市場公司債務基金（2022 年 1 月 1 日通過，並於 2022 年 8 月 4 日併入 Virtus 克隆基金）
Virtus Stone Harbor 新興市場債務 配置基金（2022 年 1 月 1 日通過，並於 2022 年 8 月 4 日併入 Virtus 克隆基金）
（第 2 頁，共 4 頁）
Virtus Stone Harbor 新興市場債務基金（2022 年 1 月 1 日通過，並於 2022 年 8 月 4 日併入 Virtus 克隆基金）
Virtus Stone Harbor 高收益債券基金（2022 年 1 月 1 日通過，並於 2022 年 8 月 4 日併入 Virtus 克隆基金）
Virtus Stone Harbor 本地市場基金（2022 年 1 月 1 日通過，並於 2022 年 8 月 4 日併入 Virtus 克隆基金）
Virtus Stone Harbor 戰略收益基金（2022 年 1 月 1 日通過，並於 2022 年 8 月 4 日併入 Virtus 克隆基金）
Virtus 策略信託基金
Virtus 可轉換基金 （fka Virtus AllianZGI 可轉換基金）
Virtus 全球配置基金（前身為 Virtus AllianZGI 全球配置基金）
Virtus NFJ 全球可持續發展基金（前身為 Virtus AllianZGI 全球可持續發展基金）
Virtus Seix 高收益債券基金（前身為 Virtus AllianZGI 高收益債券基金）
Virtus International 小型股基金（前身為 Virtus AllianZGI International 小型股基金）
Virtus Newfleet短期高收益基金（前身為Virtus AllianZGI短期高收益基金 收益基金）
Virtus Duff & Phelps 水基金（前身為 Virtus AllianZGI 水基金）
Virtus AllianZGI 新興市場消費者基金（前身為安聯新興市場消費者基金，21 年 7 月 12 日清盤）
Virtus NFJ 新興市場價值基金（前身為安聯新興市場價值基金）
Virtus 可變保險信託基金 (VVIT)
Virtus SGA 國際成長系列（fka Virtus Duff & Phelps 國際系列賽）
Virtus Duff & Phelps 房地產證券系列
Virtus KAR 資本增長系列
Virtus KAR 股票收益系列 （fka Virtus Rampart 增強型核心股票系列）
Virtus KAR 小型股成長系列
Virtus KAR 小型股超值系列
Virtus Newfleet 多行業中間債券系列
Virtus 戰略配置系列
合併基金®
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交易所買賣基金系列信託基金 I
InfraCap MLP ETF
InfraCap 房地產投資信託基金優先交易基金
Virtus Newfleet 多行業債券 ETF（fka Newfleet 多行業無限制債券 ETF）
Virtus Reaves 公用事業ETF（fka Reaves Utilities ETF）
Virtus InfraCap 美國優先股 ETF
Virtus LifeSci Biotech 臨牀試驗ETF
Virtus LifeSci 生物技術產品 ETF
Virtus WMC國際股息ETF（fka Virtus WMC全球因子機會ETF）
Virtus 私人信貸策略 ETF
Virtus 不動產收益ETF
Virtus ETF Trust
Virtus Newfleet High 收益債券ETF（fka Virtus Newfleet 動態信用ETF）
Virtus Seix 優先貸款 ETF
Virtus Terranova 美國質量動量ETF
Virtus Newfleet ABS/MBS ET
Virtus Duff & Phelps 清潔能源 ETF
Virtus Stone Harbor新興市場高收益債券ETF
封閉式基金
DNP 精選收益基金有限公司 (DNP)
（第 3 頁，共 4 頁）
2028 年 DTF 税費收入定期基金公司（DTF）（fka DTF 免税收入公司）
Duff & Phelps 公用事業和公司債券信託有限公司（DUC）（2021 年 3 月 5 日合併 DNP）
Duff & Phelps 公用事業和基礎設施基金公司（DPG）（fka Duff & Phelps 全球公用事業收益基金公司）
Duff & Phelps Select MLP 和 Midstream Energy Fund（2021 年 6 月 25 日併入 Virtus Duff & Phelps Select MLP 和能源基金）
Virtus 人工智能與技術機會基金 (AIO) (fka Virtus AllianzGI) 人工智能和
科技機會基金）
Virtus Conversible & 2024年收益目標定期基金（CBH）（fka Virtus AllianzGI 可轉換股票和2024年收益目標定期基金）
Virtus 可轉換和收益基金 (NCV)（fka Virtus AllianzGI 可轉換和收益基金）
Virtus 第二期可轉換和收益基金（NCZ）（fka Virtus AllianzGI 可轉換和收益基金 II）
Virtus 多元化收益和可轉換基金 (ACV)（fka Virtus AllianzGI 多元化收益和 可轉換收益基金）
Virtus 股票和可轉換收益基金 (NIE)（fka Virtus AllianZGI 股票和可轉換收益基金）
Virtus 股息、利息和溢價策略基金（NFJ）（fka Virtus AllianzGI 股息、利息和溢價策略基金）
Virtus 全球多行業收益基金 (VGI)
Virtus 總回報 Fund Inc. (ZTR)
Virtus Stone Harbor新興市場收益基金
Virtus Stone Harbor 新興市場總收益基金
| 2. | 該附加條款將自標準時間2023年1月7日上午12點01分起生效。 |
（第 4 頁，共 4 頁）
2 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
贊成 Virtus Investment Partners,
損失通知證明法律訴訟
一致認為：
| 1. | 第 4 節。損失通知證明法律訴訟修改如下： |
對於任何已知或預計超過單筆損失免賠額25,000美元的損失，被保險人風險管理 部門確定Discovery後不超過六十（60）天，被保險人應儘早將其通知承保人。
| 2. | 該附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 起生效 |
（第 1 頁，共 1 頁）
3 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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取消-阿肯色州證券部
各方同意：
| 1. | 對所附保證金進行了修訂，在該節中增加了規定取消該保證金的整個 ，並增加了以下段落： |
在向阿肯色州證券部、阿肯色州小石城萬錦市72201號Heritage West Building3樓3樓201 E 萬錦市提交書面取消通知後的30天之前，本債券的全部取消，無論是應被保險人、公司或承銷商的 要求取消本債券均不得在30天之前生效。
| 2. | 該附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 起生效 |
（第 1 頁，共 1 頁）
4 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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對《總協定》的修訂 (A)
同意：
| 1. | 對一般協議 (A) 增設辦公室或員工合併或合併通知 (2) 進行了修訂 ，刪除了第二句，改為以下內容： |
您必須在這60天內向我們發出書面通知，並且 獲得我們的書面同意，才能將此保險範圍擴大到此類額外的員工或場所。在獲得我們的書面同意後，如果收購的實體的資產超過20,000,000美元，則您必須支付額外的保費。
| 2. | 該附加條款將自標準時間2023年1月7日上午12點01分起生效。 |
（第 1 頁，共 1 頁）
5 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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員工的定義
一致認為：
| 1. | 第 1 節所定義的員工。所附保證金的定義 (a) 還應 包括： |
(10) 無薪董事/高級管理人員
| 2. | 本附加條款適用於因任何不誠實或欺詐行為而造成的損失，這些損失已添加到本附加條款第 1 段所附保證金的承保範圍之內。 |
| 3. | 該附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 起生效 |
（第 1 頁，共 1 頁）
6號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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通知和控制權變更
同意：
第 17 節。對通知和控制權變更進行了修訂，刪除了第一段，並用以下內容代替：
| 1. | 風險管理人得知其未償還的有表決權證券的轉讓導致被保險人的控制權發生變化（如1940年《投資公司法》第2 (a) (9) 條所述）後，被保險人應在得知後三十（30）天內向承銷商發出書面通知，其中規定： |
| 2. | 該附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 起生效 |
（第 1 頁，共 1 頁）
7 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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簽名保證
雙方同意：
| 1. | 簽名擔保覆蓋範圍已添加到保證金中： |
直接因被保險人本着誠意為自己或據稱以 書面形式擔保的其他人的賬户或目睹任何轉讓、轉讓、銷售單、委託書、擔保、經認證的證券、契約、抵押貸款或其他轉讓所有權、設立或解除對不動產的留置權的文書上簽名，或者 聲稱擔保的債務證據是通過未經授權的使用而產生的丟失、被盜或偽造的被保險人或屬於被保險人的郵票或紀念章，並且哪種損失由被保險人承擔法律責任。
| a. | 根據本保險協議，承保人的責任限額限制為二千五百萬美元（合2500萬美元）。 |
| b. | 本保險協議的免賠額為五萬美元（50,000美元）。 |
| 2. | 該附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 起生效 |
（第 1 頁，共 1 頁）
8 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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FINRA 通知
雙方同意：
| 1. | 承銷商將標記其記錄，以表明 應被保險人或承銷商的要求立即將所附債券的取消或實質性修改通知金融業監管局，並將盡最大努力通知該機構，但未通知該監管機構 不得損害或延遲任何此類取消或修改的有效性。 |
| 2. | 該附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 起生效 |
（第 1 頁，共 1 頁）
9 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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交易虧損保障
雙方同意對 第一節 “保險條款” A小節 “員工不誠實” 進行修訂，增加以下內容：
該債券還涵蓋直接或間接因交易造成的損失，無論是否以任何客户賬户中顯示的實際或虛構的任何債務或餘額為受保人應付的任何債務或餘額。但是，儘管有上述規定，但雙方同意，就交易而言， 該債券僅涵蓋任何僱員為使被保險人蒙受此類損失而犯下的不誠實或欺詐行為直接造成的損失，從而為員工帶來經濟利益；或者為實施不誠實或欺詐行為的員工與之勾結的其他個人或實體帶來不當的 經濟利益，前提是被保險人證明員工打算參與財務活動受益。
在本保險協議中，財務福利不包括在正常工作過程中獲得的任何員工福利，包括 工資、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、獎勵、利潤分享或養老金。
就本保險協議而言，交易 是指證券、大宗商品、期貨、期權、掉期、外國或聯邦基金、貨幣、外匯等的交易或其他交易。
該附加條款將自標準時間2023年1月7日上午12點01分起生效。
（第 1 頁，共 1 頁）
10 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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條款和條件 13-終止
一致認為：
| 1. | 特此對所附保證書進行修訂，刪除了《通用條款和條件 13》（終止）全文 ，代之以以下內容： |
承銷商可以通過提供書面通知，指明 終止日期，該終止日期不得早於每家名為被保險人的投資公司和華盛頓特區證券交易委員會收到此類書面通知後的九十（90）天。被保險人可以通過向承保人提供書面通知來終止本保證金 。當被保險人取消時，被保險人應在 終止生效日期前六十 (60) 天之前向華盛頓特區證券交易委員會提供書面通知。承保人應將收到此類終止通知一事通知所有其他指定為被保險人的投資公司，並且終止不得在所有其他 投資公司收到書面通知後的六十 (60) 天之前生效。保費將在本文規定的終止日期之前賺取。
對於任何被保險人，該保證金將終止， [ 註冊管理投資公司除外]，在接管人或其他清算人或州或聯邦官員接管該被保險人後，或者在根據任何州或聯邦法規就被保險人的破產或重組提出申請，或者為被保險人的債權人進行轉讓後立即提出，或者在該被保險人通過合併到另一個實體或處置其所有資產後立即停止存在。
該債券將在向華盛頓特區 證券交易委員會發出書面通知後的90天到期後終止。
如果被保險人終止，則承保人應退還按照 標準短期利率取消表按空頭費率計算的未賺取的保費，如果因任何其他原因終止，則按比例退還。
該債券將在以下情況下終止：
| a. | 對於任何員工，在被保險人風險經理或風險管理部門 發現任何不誠實或欺詐行為，包括該員工的盜竊或挪用公款，總計超過25,000美元，以及向華盛頓特區 證券交易委員會發出書面通知後的九十 (90) 天到期後（見第 (16) 條）; 或 |
| b. | 對於任何員工，在每位被保險人和美國證券交易委員會 委員會收到承銷商關於希望終止與該員工的保證金的書面通知九十 (90) 天后，或 |
| c. | 對於作為本 債券所涵蓋的任何電子數據處理器的合夥人、高級管理人員或僱員的任何人，自被保險人風險經理或風險管理部門知悉該人所掌握的知識或信息之日起九十 (90) 天后 |
(第 1 頁，總共 2 頁)
| 犯下了任何不誠實或欺詐行為，包括在為被保險人服務時發生的盜竊或挪用公款或其他行為，總額超過25,000美元，無論此類行為是在 之前還是之後實施的。 |
| 2. | 該附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 起生效 |
（第 2 頁，總共 2 頁）
11 號騎手
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
不是。 FS 2346418 14 00
贊成 Virtus Investment Partners,
《保險協議 A》的修訂
同意：
| 1. | 保險協議 A（富達）已全部刪除，以下內容代替： |
| A. | 任何不誠實或欺詐行為（包括 員工在任何地方犯下的盜竊或挪用公款）造成的損失，無論是單獨實施還是與他人勾結，包括財產損失，均由被保險人出於任何目的或以任何身份持有，無論是否無緣無故持有，以及被保險人是否因此負有責任 。 |
保險協議中使用的不誠實或欺詐行為僅指該員工出於明顯意圖實施的不誠實或 欺詐行為：
| a. | 使受保人蒙受此類損失；或 |
| b. | 為員工或僱員 打算獲得此類福利的任何其他個人或組織獲得經濟利益，但工資、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、利潤分享、養老金或其他在正常工作過程中獲得的員工福利除外。 |
儘管有上述規定，但雙方同意，就貸款和/或交易而言，該債券僅涵蓋員工犯下的不誠實或 欺詐行為直接造成的損失，這些行為顯然意圖使被保險人蒙受此類損失，從而為員工帶來經濟利益。但是，如果 僱員因貸款和/或交易而犯下的不誠實或欺詐行為的收益實際上是由與該員工勾結的人獲得的，但該員工未能從中獲得經濟利益，則此類損失仍將按照 員工獲得了此類福利一樣在本協議下承保，前提是被保險人證明該員工打算參與其中。
在本保險協議 中，財務福利不包括在正常工作過程中獲得的任何員工福利，包括：工資、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、獎勵、利潤分享或養老金。
本保險協議中使用的交易一詞應被視為指證券、大宗商品、 期貨、期權、外國或聯邦基金、貨幣、外匯等的買入或賣出或其他交易。
本《保險協議》中使用的 “貸款” 一詞應被視為被保險人提供的所有信貸延期、建立有利於被保險人的債權人關係的所有交易以及被保險人建立現有債權人關係的所有交易。
| 2. | 該附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 起生效 |
（第 1 頁，共 1 頁）
第 12 號騎手
排除所有不可替代的代幣
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
本附加條款修改了例外條款，包括以下內容：
| 1. | 雙方同意，根據任何保險協議，該債券不為因任何不可替代代幣而產生、以任何方式與之相關或全部或部分涉及任何不可替代代幣的任何損失、 損害、索賠、事件或訴訟提供保險。 不可替代代幣的所有保險均不包括在所有保險協議中。 |
| 2. | 對定義進行了修訂，以包括： |
non-FungibleToken，也稱為 NFT，是指與 任何數字賬本技術關聯的任何唯一數字標識符，可用於證明任何東西（包括但不限於任何數字、有形或無形物品）的真實性或所有權，但不能代替或交換任何類似物品。
本附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
| 3. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得變更、更改、放棄或延長上述債券的任何條款、條件、 條款、協議或限制。 |
| 4. | 本附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 生效。 |
（第 1 頁，共 1 頁）
騎手號 13
新成立的投資公司
要與 掛鈎併成為投資公司債券的一部分，
Bond No.FS 2346418 14 00
贊成 Virtus Investment Partners,
一致認為：
| 1. | 第 1 項。申報頁面上的被保險人姓名應包括未在所附債券的聯合受保人附加險下列出的任何現有投資公司或 投資組合。它還應包括任何新成立的投資公司或投資組合，前提是被保險人應在債券 期結束後向承銷商提交所有新創建的投資組合的清單以及任何招股説明書的副本以及與此類新成立的投資公司或投資組合有關的其他信息聲明，除非事先已提交上述招股説明書和其他信息聲明 。 |
債券期結束後，任何新成立的投資公司或在債券期內創建的投資組合 ，只有按照上段的規定通知承銷商，向承銷商提供此處要求的信息，並且承銷商確認本債券的持有人在債券中增加了 此類新成立的投資公司或投資組合 ，才能繼續成為被保險人。
| 2. | 雙方進一步商定，在 “條件和限制”- 第 1 節中添加了以下定義。定義： |
| (g) | 新成立的投資公司或投資組合是指已向美國證券交易委員會申報 註冊的任何投資公司或投資組合。 |
| 3. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得變更、更改、放棄或延長上述債券的任何條款、條件、 條款、協議或限制。 |
| 4. | 本附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 生效。 |
（第 1 頁，共 1 頁）
騎手號 14
保險協議 (L) 計算機系統
附屬於投資公司債券並構成其一部分，
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
各方同意：
| 1. | 特此對所附債券進行修訂，在其中增加了一份額外的保險協議，如下所示： |
保險協議 (L)-計算機系統
欺詐行為直接造成的損失
| (1) | 將數據輸入或 |
| (2) | 計算機系統中數據元素或程序的更改；前提是欺詐性輸入或更改 導致 |
| (a) | 待轉讓的財產，已付款或交付， |
| (b) | 要添加、刪除、借記或貸記的被保險人或其客户的賬户，或 |
| (c) | 未經授權的賬户或擬借記或貸記的虛構賬户； |
| (3) | 語音指令或建議已通過電話傳送給被保險人或其代理人； 此外，欺詐性輸入或更改是由個人進行或造成的，其明顯意圖是： |
| (a) | 導致被保險人或其代理人蒙受損失，以及 |
| (b) | 為該個人或該個人打算領取 經濟福利的其他人獲得經濟利益， |
| (c) | 並進一步提供了這樣的語音指令或建議： |
| (i) | 由聲稱代表獲準發出此類聲音 指示或建議的個人的人發出；以及 |
| (ii) | 由被保險人或其代理人以電子方式記錄。 |
| (4) | 根據計算機系統附加條款，被保險人或其代理人 應盡其所能以電子方式記錄通過電話收到的所有語音指令或建議。被保險人或其代理人保證，他們將盡最大努力持續維護電子記錄系統。但是，如果由於用於錄製此類錄音的設備出現機械故障，或者由於用於錄製 對話的媒體因任何原因出現故障，或者被保險人的任何員工或代理人的錯誤或遺漏而無法進行錄音，則本附加條款中的任何內容均不妨礙被保險人康復。 |
（第 1 頁，共 3 頁）
系統時間表
被保險人使用的任何系統
| 2. | 在本騎士中使用的計算機系統意味着： |
| (a) | 帶有相關外圍組件（包括存儲組件）的計算機，無論位於何處， |
| (b) | 系統和應用軟件， |
| (c) | 終端設備， |
| (d) | 相關的通信網絡或客户通信系統，以及 |
| (e) | 相關的電子資金轉賬系統， |
通過它以電子方式收集、傳輸、處理、存儲和檢索數據。
| 3. | 除了所附債券中的免責條款外，以下免責條款也適用於本 保險協議： |
| (a) | 由於機密信息、材料或數據被盜而直接或間接造成的損失：以及 |
| (b) | 由獲準訪問計算機系統並根據指示真誠行事的個人所做的輸入或更改直接或間接造成的損失，除非此類指示是由被保險人授權為被保險人計算機系統設計、開發、準備、提供服務、編寫或實施程序的軟件承包商（或其合夥人、高級職員或員工）向該個人發出的。 |
| 4. | 所附保證金的以下部分不適用於本附加條款： |
| (a) | 保險協議之前的保證金的初始段落，上面寫着... 除了 在債券期內發現之外，任何時候都是。 |
| (b) | 條件和限制-第 9 節。負債和負債總額的非減少和非累計 |
| (c) | 條件和限制-第 10 節。責任限額 |
| 5. | 本附加條款提供的保險僅適用於被保險人在 本附加條款生效期間發現的損失。 |
| 6. | 涉及一個人的欺詐活動或涉及某個人的 欺詐活動的所有損失或一系列損失，無論該個人是否被具體指明，均應視為一項損失。承保人可以將涉及身份不明的個人但由相同操作方法造成的一系列損失 視為涉及同一個人，在這種情況下，應視為一項損失。 |
| 7. | 本附加條款所提供的保險的責任限額為25,000,000美元。 |
| 8. | 根據本協議，承保人應對一項損失應超過 50,000 美元的金額承擔責任。（此處稱為免賠額），但不超過上述責任限額。 |
（第 2 頁，共 3 頁）
| 9. | 如果本保險協議和任何其他保險協議或承保範圍涵蓋任何損失，則 為此類損失支付的最高金額不得超過任何一份保險協議或承保範圍下的最大金額。 |
| 10. | 本附加條款下的保險將在本 Rider 所附的保證金終止或取消時終止。本附加條款下的保險也可以在不取消全部保證金的情況下終止或取消： |
| (a) | 在被保險人收到承保人的書面通知後90天，表示希望終止 或取消本附加條款下的保險，或 |
| (b) | 承保人收到被保險人提出的終止或取消本附加條款下的 保險的書面請求後立即生效。 |
承保人應向被保險人退還本 Rider 下該保險的未賺取的保費。如果本附加險因被保險人的通知或堅持而終止、取消或減少，則退款應按短期費率計算。
| 11. | 條件和限制-第 4 節。 對 Loss-Notice-Proof-Legal Profess 進行了修改，增加了以下句子： |
本 保證金所涵蓋的語音指令或建議導致的損失的證據應包括此類語音通知的電子錄音。
| 12. | 但是，儘管有上述規定，但本附加條款提供的保險並不是為了提供 保護，使其免受單獨的電子和計算機犯罪保單所承保的損失，無論分配給什麼所有權或任何承保人撰寫的保險。此類單獨保單所承保的任何損失均不在本保證金的承保範圍內； 被保險人同意根據其單獨的保單就此類損失提出索賠。 |
| 13. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得變更、更改、放棄或延長上述債券的任何條款、條件、 條款、協議或限制。 |
| 14. | 本附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 生效。 |
（第 3 頁，共 3 頁）
騎手號 15
保險協議 (M) 自動電話系統
附屬於投資公司債券並構成其一部分，
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
各方同意：
| 1. | 特此對所附債券進行修訂，在其中增加了一份額外的保險協議，如下所示： |
保險協議 (M) 自動電話系統
自動電話系統（APS）交易造成的損失，其中此類APS交易的請求是未經授權的或 欺詐性的，並且顯然是出於欺騙意圖；前提是，收到此類請求的實體通常在債券期限內維護並遵守所有與APS交易有關的APS指定程序。在特定情況下，該實體無意 孤立地未能在特定 APS 指定程序中維持和遵守特定 APS 指定程序，這並不排除本保險協議的承保範圍，但須遵守本保險協議和債券中的排除條款 。
| 1. | 定義：本保險協議中使用的以下術語應具有以下含義： |
| (a) | APS 交易是指任何 APS 兑換、APS 交易所或 APS 選舉。 |
| (b) | APS 贖回是指 通過電話要求通過個人來電者使用電話鍵盤傳輸的信息對投資公司發行的股票進行的任何贖回。 |
| (c) | APS Election 是指任何與基金股東可用的股息期權有關的選擇 ，該選擇是通過電話通過個人來電者通過電話鍵盤傳輸的信息通過電話進行的。 |
| (d) | APS Exchange是指根據兩個基金的交易特權，將一個基金的註冊賬户中的股票兑換成同一綜合體中另一隻基金相同註冊賬户的股份，通過電話要求通過個人來電者使用 電話鍵盤傳輸信息，通過電話進行交換。 |
| (e) | APS 指定程序是指以下所有程序： |
| (1) | 申請中的選擇：除非與該APS贖回相關的賬户 的股東事先通過官方指定選擇允許此類APS贖回，否則不得執行APS贖回。 |
| (2) | 記錄：應記錄或以其他方式記錄所有 APS 交易請求，以便保留個人來電者在請求過程中使用電話鍵盤傳輸的所有 信息，並且記錄應保留至少六個月。 |
（第 1 頁，共 3 頁）
| (a) | 記錄中包含的信息應能夠通過以下方法檢索： 錄音帶和/或存儲在計算機磁盤上的交易 |
| (b) | 記錄中包含的信息應能夠在要求檢索特定信息後的 合理時間內檢索和出現，成功率不超過85％。 |
| (3) | 身份測試：在 執行該 APS 交易之前，應通過要求來電者輸入機密的個人識別碼 (PIN) 來測試任何 APS 交易請求中來電者的身份 |
| (a) | 輸入 PIN 的嘗試次數有限：如果來電者在三次嘗試內未能輸入正確的 PIN，則不得允許 來電者在同一時間（電話/一天二十四小時）內再次嘗試輸入 PIN。可以指示來電者重撥客户服務代表，也可以立即聯繫到這樣的 代表。 |
| (4) | 書面確認：任何APS交易的書面確認均應在被保險人下一個常規處理週期結束之前，但不得遲於該APS交易後的五個工作日，以原始記錄地址郵寄給與該APS交易相關的賬户的 個股東。 |
| (5) | 訪問 APS 設備：應通過以下方式限制對允許接收 APS 交易 請求的實體處理和實施交易的設備的訪問權限： |
紐約梅隆銀行
| 2. | 除外情況：進一步理解並同意，此延期不包括： |
| (a) | 本債券的保險協議 (A) 富達承保的任何損失； |
| (1) | 股票的贖回，其中此類贖回的收益應支付給 以外的其他人 |
| (i) | 登記在冊的股東，或 |
| (ii) | 正式指定領取贖回收益的人，或 |
| (iii) | 正式指定用於接收贖回收益的銀行賬户，或 |
| (2) | 股票的贖回，其中此類贖回的收益通過郵寄到任何地址的支票支付， ，除非該地址是 |
| (i) | 通過電話語音或在沒有簽名保證的情況下以書面形式指定，無論哪種情況，均在兑換前至少三十 (30) 天，或 |
| (ii) | 官方指定，或 |
| (iii) | 通過本附加條款下文可能規定的任何其他程序進行驗證，或 |
| (3) | 股票的贖回，其中贖回所得款項通過電匯支付給 股東正式指定的銀行賬户以外的賬户，或 |
| (4) | 故意不遵守一項或多項 APS 指定程序。 |
（第 2 頁，共 3 頁）
| 2. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得變更、更改、放棄或延長上述債券的任何條款、條件、 條款、協議或限制。 |
| 3. | 本附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 生效。 |
（第 3 頁，共 3 頁）
第 16 名騎手
保險協議 (N) 欺詐性轉賬指示
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
| 1. | 雙方同意將以下保險協議添加到上述債券中： |
直接由於被保險人依靠通過電子郵件發送給被保險人的欺詐性指示，將存入客户賬户或客户 認證證券的款項轉入客户賬户或客户 認證證券而造成的損失；但是，前提是
| (1) | 欺詐性指令聲稱併合理地看來源於： |
| (a) | 這樣的客户， |
| (b) | 根據該客户的指示行事的員工；或 |
| (c) | 代表該客户行事的另一家有權發出此類指示的金融機構；以及 |
| (2) | 欺詐性指令的發送者使用該客户的密碼、PIN 或其他安全 代碼驗證了指令；以及 |
| (3) | 事實上，發件人不是該客户，無權代表該客户行事，也不是 被保險人的員工；以及 |
| (4) | 該指示是由被保險人特別授權接收 並根據此類指示行事的被保險人的僱員收到的；以及 |
| (5) | 對於任何超過本附加條款第 7 項規定的金額的轉賬，被保險人通過回撥被保險人與該客户的書面協議中規定的預先確定的電話號碼或承保人書面批准的其他驗證程序中規定的電話號碼來驗證 指示；以及 |
| (6) | 被保險人保留了回電（如果有）以及驗證 使用客户授權密碼、PIN 或其他安全碼的指示的同期記錄。 |
| 2. | 在本附加條款中，客户是指與被保險人簽訂書面協議的自然人或實體 ，授權被保險人根據通過傳輸欺詐性指示的手段傳送給被保險人的指示，將存入賬户或憑證證券的款項進行轉賬。 |
| 3. | 本保險協議承保的先決條件是，被保險人對此類客户、任何金融機構或交易的任何其他方提出任何 可用的索賠、抵消或抗辯。 |
(第 1 頁，總共 2 頁)
| 4. | 以下額外免責條款已添加到僅適用於本保險協議的債券中： |
| (a) | 如果發件人或與發件人勾結的任何人曾經獲得授權訪問此類客户的密碼、PIN 或其他安全碼，則直接或間接由欺詐性指示造成的損失；以及 |
| (b) | 因欺詐性地修改通過互聯網發送的自動清算所 (ACH) 條目或自動清算所分錄組的指令而直接或間接造成的損失，除非： |
| (1) | 每個 ACH 條目均通過回調程序進行單獨驗證，不考慮條目金額； 或 |
| (2) | 該指令經過格式化、編碼或加密，因此被保險人可以明顯看出ACH條目或ACH 條目組中的任何更改。 |
| 5. | 就本保險協議而言，涉及一個自然人或實體，或一個 自然人或共同行動的實體的所有損失或損失均應為單一損失，不論所涉及的轉賬數量或指令數量如何。涉及身份不明的自然人或實體但由 相同的操作方法引起的一系列損失應被視為涉及同一個自然人或實體，並應作為單一損失處理。 |
| 6. | 適用於本保險協議項下損失的責任限額和免賠額如所附保證金的 聲明中所述。 |
| 7. | 任何需要通過回電進行驗證的單筆轉賬金額為：50,000 美元。 |
| 8. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得變更、更改、放棄或延長上述債券的任何條款、條件、 條款、協議或限制。 |
| 9. | 該附加條款將自標準時間2023年1月7日上午12點01分起生效。 |
（第 2 頁，總共 2 頁）
17號騎手
機密信息和數據泄露澄清附加條款
將附屬於投資公司債券並構成其組成部分
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
各方同意：
| 1. | 條件和限制，第 2 節。排除條款已修改為包括： |
機密信息：
損失是由以下原因造成的：
| a) | 被保險人或受保人負有法律責任的其他人或實體的機密或個人信息被盜、失蹤、銷燬或披露，包括但不限於專利、商業祕密、個人信息、處理方法、客户名單、財務信息、信用卡信息、知識產權、健康信息或任何其他類型的非公開信息。 |
就可能附在與計算機系統有關的Bond by Rider的承保範圍而言，機密信息無法正確傳輸。不得因為機密信息被用來訪問您的計算機系統或金融機構的計算機系統以導致欺詐性轉賬這一事實排除在《計算機系統附加條款》（如果附上）本來涵蓋的損失 。
| b) | 使用他人或實體的機密或個人信息，包括但不限於 財務信息、信用卡信息、健康信息或任何其他類型的非公開信息。 |
數據泄露成本：
因數據安全漏洞導致的與訪問或披露他人或實體的機密信息相關的費用、成本、罰款、罰款和其他費用，以及被保險人遵守聯邦和州 隱私法和支付卡行業數據安全標準（如果適用）的義務，包括但不限於在受影響個人財務 信息、信用卡時通知受影響個人的相關費用信息、健康信息或其他類型的非信息在被保險人看管、保管或控制期間，公共信息被盜、訪問、下載或盜用。
| 2. | 除上述內容外，此處包含的任何內容均不得變更、更改、放棄或延長任何條款、條件和 限制或所附保證書的規定。 |
| 3. | 本附加條款將於 2023 年 1 月 7 日標準時間上午 12:01 生效。 |
（第 1 頁，共 1 頁）
此認可會更改您的政策。請仔細閲讀。
全球制裁認可
儘管本保單有任何其他規定，但如果提供此類保險或福利或支付此類索賠會違反、衝突或使保險公司面臨聯合國決議或 任何適用的經濟或金融制裁或其他貿易法律或法規規定的任何制裁、禁止或限制，則保險人無責任根據本保單支付任何索賠或提供任何 福利，包括, 但不限於美利堅合眾國, 歐洲聯盟、英國或加拿大。
（第 1 頁，共 1 頁）
在證人條款中
為此，我們已促使該金融機構債券得到執行和認證，而且，如果州法律要求，除非由我們的授權代表會籤，否則該金融機構債券 無效。
 |
 | |||
| 總統 | 祕書 |
版權所有 Great American 保險公司，2009
| 2023年7月25日 |
 | |
| Hilary Korsen | ||
| 新英格蘭怡安風險服務有限公司 | ||
| 53 State St # 22Fl | ||
| 馬薩諸塞州波士頓 2109 | ||
| 回覆：Virtus 投資 Partners, Inc. 政策 # BFIV-45004306-23 |
||
親愛的希拉里，
感謝你 為你的賬户投保 Berkley Crime。請隨函附上上述賬户的保單副本。如果丟失，請聯繫：
| Megan Manogue 女士 |
| 副總裁、首席理賠官 Dulaney Valley Road 901 號，708 套房 |
| 馬裏蘭州陶森 21204 |
| 電話（免費電話）：(866) 539-3995，選項 3 |
| 傳真（免費電話）：(866) 915-7879 |
| 電子郵件：claims@berkleycrime.com |
如有任何其他問題，請隨時與我聯繫。
真誠地，
Gina Giorgi
高級 承銷商
ggiorgi@berkleycrime.com
康涅狄格州西哈特福德市南大街 433 號 200 套房 06110 PH. 844.44.CRIME
 |
製片人 Hilary Korsen 新英格蘭怡安風險服務有限公司 53 State St # 22Fl 馬薩諸塞州波士頓 2109 (617) 314-1755 | |
 |
| 承保方 伯克利地區保險公司 |
||||
| 行政辦公室： | 發證處： | |||
| 斯廷博特路 475 號 | 南大街 29 號，308 套房 | |||
| 康涅狄格州格林威治 06830 | 康涅狄格州西哈特福德 06107 | |||
投資公司超額關注表格證書
| 保單編號 | BFIV-45004306-23 | 之前的保單號碼 | BFIV-45004306-22 | |||
| 指定被保險人 | Virtus 投資夥伴有限公司 | |||||
| 郵寄地址 | 金融廣場一號 康涅狄格州哈特福德 06103 |
|||||
| 保單期 | 2023 年 1 月 7 日至 2024 年 1 月 7 日 （上午 12:01 發送至上面顯示的您的郵寄地址） |
|||||
條款和條件：
考慮收取的保費，並根據被保險人向公司提供的報表和信息，並遵守下文所列基礎保險的條款和條件，公司同意向被保險人支付以下損失，作為超額和非保費保險：
| a) | 如果不是 此類損失超過標的承運人的責任限額，本來可以由標的承運人支付的賠償，而且 |
| b) | 標的承運人已為此支付了金錢，而被保險人已經收取了標的承運人表示的責任限額的全額貨幣 金額。 |
本保單提供的承保範圍不超過基礎保單中任何次級限額的承保範圍，該承保範圍低於下表標的承運人明確的責任限額。
| LAYER 的主要承運人：伯克利地區保險公司 | ||
| 責任限額：2,500萬美元超額1,900萬美元外加免賠額 | ||
| 總限額： |
||
基礎覆蓋範圍：
| 承運人： | 偉大的美國保險公司 | |
| 責任限額： | $25,000,000 | |
| 免賠額： | $50,000 | |
| 保單編號： | FS 234-64-18-14-00 | |
| 保單期限： | 2023 年 1 月 7 日至 2024 年 1 月 7 日 |
| 簽發時構成本政策一部分的表格和背書： | ||
| 表格編號和 版本日期 |
表格或背書説明： | |
| BCR WDC 01 01 15 | Berkley Crime 我們提供封面 | |
| BCR COV 01 08 18 | 伯克利犯罪求職信 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 超額追蹤表格證書 | |
| BAP 90 00 11 13 | 表格索引 | |
| IL P 001 01 04 | 美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC) 致保單持有人的諮詢通知 | |
| IL 83 19 08 15 | 外國資產管制辦公室 (OFAC) 豁免認可 | |
| BCR WDB 01 01 15 |
Berkley Crime 我們提供封底 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 第 1 頁，總共 2 頁 |
取消我們之前簽發的保險：
接受本政策即表示您向我們發出通知，取消之前的保單編號：BFIV-45004306-22， 的取消將在本政策生效時生效。
為此，此處指定的伯克利地區保險公司已執行並且 證明瞭這些禮物，以昭信守。
 |
 | |
|
|
| |
| Ira S. Lederman | W. Robert Berkley，Jr. | |
| 董事、高級副總裁兼祕書 | 董事兼總裁 |
| BCR CGI XS 01 15 | 第 2 頁，總共 2 頁 |
| 保單編號：BFIV-45004306-23 | BAP 90 00 11 13 | |
| 被保險人：Virtus 投資合夥人公司 | 認可 #: 1 | |
| 生效日期：2023 年 1 月 7 日 | 到期日期：2024 年 1 月 7 日 | |
| 發行日期：2023 年 7 月 25 日 |
這種認可改變了政策。請仔細閲讀。
表單索引
| 簽發時構成本政策一部分的表格和背書： | ||
| 表格編號和 版本日期 |
表格或背書説明： | |
| BCR WDC 01 01 15 | Berkley Crime 我們提供封面 | |
| BCR COV 01 08 18 | 伯克利犯罪求職信 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 超額追蹤表格證書 | |
| BAP 90 00 11 13 | 表格索引 | |
| IL P 001 01 04 | 美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC) 致保單持有人的諮詢通知 | |
| IL 83 19 08 15 | 外國資產管制辦公室 (OFAC) 豁免認可 | |
| BCR WDB 01 01 15 | Berkley Crime 我們提供封底 | |
所有其他條款、條件、限制和除外條款保持不變。
| BAP 90 00 11 13 | 第 1 頁，總共 1 頁 |
IL P 001 01 04
美國財政部外交部
資產控制（OFAC）
給保單持有人的諮詢通知
本保單持有人通知未提供 承保範圍，也不能將其解釋為取代您的保單中的任何條款。您應該閲讀您的保單並查看 “聲明” 頁面，以獲取有關所提供保險的完整信息。
本通知提供了有關OFAC發佈的指令可能對您的保險範圍產生影響的信息。請仔細閲讀本聲明 。
外國資產管制辦公室（OFAC）根據總統關於 國家緊急狀態的聲明管理和執行制裁政策。OFAC 已確定並列出了許多：
| | 外國代理人； |
| | 前沿組織； |
| | 恐怖分子； |
| | 恐怖組織；以及 |
| | 毒品販運者； |
作為特別指定國民和被封鎖人員。這份清單可以在美國財政部網站 http//www.treas.gov/ofac上找到。
根據外國資產管制處的規定，如果確定您或任何其他被保險人，或任何申請本保險福利的個人或實體 違反了美國製裁法，或者是外國資產管制處認定的特別指定國民和被封鎖人員，則該保險將被視為被凍結或凍結的合同，並且該保險的所有條款都將立即受OFAC的約束。當保險單被視為此類被凍結或凍結的合同時，未經外國資產管制處的授權，不得支付或退還保費。對保費和付款的其他限制也適用。
| IL P 001 01 04 | ©國際標準化組織地產公司，2004 | 第 1 頁，總共 1 頁 |
行間
IL 83 19 08 15
此 認可更改了政策。請仔細閲讀
外國資產控制辦公室（OFAC）
排除認可
如果提供此類保險、支付此類索賠或提供此類福利會使該保險公司受到聯合國決議或歐盟、英國或美國的貿易或經濟制裁法律或法規規定的任何制裁、 禁止或限制，則任何保險公司均不得被視為提供保險，也不得負責支付本協議項下的任何索賠或任何福利.
| IL 83 19 08 15 | 第 1 頁，總共 1 頁 |
伯克利犯罪
南大街 433 號，200 套房 | 康涅狄格州西哈特福德 06110 | 844.44.CRIME
BerkleyCrime.com