美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年8月24日

 

STIFEL 金融公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

特拉華		001-09305		43-1273600
（狀態 公司）		（委員會 文件號）		（國税局僱主 證件號）

501 北百老匯, 聖路易斯, 密蘇裏63102-2188

（主要行政辦公室地址和郵政編碼）

(314)342-2000

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個上註冊的
普通股，每股面值0.15美元		SF		紐約證券交易所
存托股份，每股相當於每股的1/1000股權益，為6.25％ 非累積性優先股，B 系列		SF-PB		紐約證券交易所
存托股份，每股相當於每股6.125％的1/1000股權益 非累積性優先股，C 系列		SF-PC		紐約證券交易所
存托股份，每股代表每股股份的1/1000份權益，為4.50％ 非累積性D 系列優先股		SF-PD		紐約證券交易所
5.20% 2047年到期的優先票據		SFB		紐約證券交易所

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

 

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

 

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

項目 7.01

法規 FD 披露。

2023年8月24日，Stifel Financial Corp.（以下簡稱 “公司”）發佈了一份新聞稿，披露了2023年7月31日的部分經營業績。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本8-K表報告的附錄99.1，並以引用方式納入。

附錄是根據第2.02項提供的，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，其中包含的信息不應被視為 “已提交”，也不得被視為受該節責任的約束，也不得將其視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。

 

項目 9.01

財務報表和附錄。

 

(d)

展品。

 

展覽 數字		描述
99.1		2023年8月24日的新聞稿。
104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

 

2

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。

 

						STIFEL 金融公司 （註冊人）
日期：2023 年 8 月 24 日				來自：		/s/ James M. Marischen
				姓名：		James M. Marischen
				標題：		首席財務官

 

3