美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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附表 13D/A
應包含在根據要求提交的報表中的信息
對第13d-1 (a) 條及其根據規則提出的修正案
規則 13d-2 (a)
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
永旺生物製藥株式會社 | |
(發行人名稱) |
A類普通股,每股面值0.0001美元 | |
(證券類別的標題) | |
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00791X100 | |
(CUSIP 號碼) | |
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Strathspey 皇冠控股集團有限責任公司 | |
麥克阿瑟大道 4040 號,310 號套房 | |
加利福尼亞州紐波特海灘 92660 | |
(949) 260-1700 | |
(姓名、地址和電話號碼) | |
有權接收通知和通信) | |
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2023年8月11日 | |
(需要提交本聲明的事件日期) |
如果申報人之前曾就附表13G提交過聲明,報告本附表13D所涉的收購,並且是由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參閲 § 240.13d-7。
* 本封面的其餘部分應填寫,以供個人在本表格上首次提交有關標的證券類別的文件,以及任何包含可能改變先前封面披露的信息的後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
1 | 舉報人姓名
Strathspey 皇冠控股集團有限責任公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) ☐ (b) ☐ | |||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||
4 | 資金來源
OO | |||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
☐ | |||
6 | 國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有的人 | 7 | 唯一的投票權
2,031,773 | ||
8 | 共享投票權
0 | |||
9 | 唯一的處置力
2,031,773 | |||
10 | 共享的處置權
0 |
11 | 每個人實際擁有的總金額
2,031,773 | |||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票
☐ | |||
13 | 第 (11) 行中由金額表示的類別百分比(參見第 5 項)
5.47% | |||
14 | 舉報人類型
OO |
2 |
該修正案(“第1號修正案”)修訂了最初於2023年1月31日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D(“附表13D”),以報告和反映申報人對發行人A類普通股的實益所有權的減少 僅僅是由於發行人的股份轉讓給申報人的有限合夥人,該有限合夥人通過要約交易回購申報人中該有限合夥人的會員權益。根據證券法,在要約交易中轉讓給有限合夥人的所有股份繼續受到轉讓限制,並且根據發行人章程的規定,還有很大一部分還受到12個月的封鎖,到2024年7月21日到期。此前已在向美國證券交易委員會提交的原始附表13D中披露了完成要約交易的意圖。申報人沒有向公眾出售與報告的處置有關的發行人的任何股份。此處包含但未另行定義的所有大寫術語均應具有附表13D中賦予此類術語的含義。
第 2 項。身份和背景。
對第 2 項進行了修正並重述如下:
(a) 本附表13D由申報人提交。個人羅伯特·格蘭特(“格蘭特先生”)是申報人的董事長兼唯一經理,他正在根據指令C進行披露。格蘭特先生否認對本附表13D中反映的已申報證券的實益所有權,除非他在附表13D中的金錢權益,而且就美國證券交易法第16條而言,本附表13D不應被視為承認格蘭特先生是此類證券的受益所有人 1934 年,經修訂,或用於任何其他目的。此外,無論是本文件的事實還是此處包含的任何內容,均不得被視為申報人承認其和某些其他人構成 “團體”。
(b) 申報人和格蘭特先生的營業地址為加利福尼亞州紐波特海灘麥克阿瑟大道4040號310號套房92660。
(c) 申報人是一家由醫生擁有的合作成長型股票公司。
(d) 在過去五年中,舉報人和格蘭特先生均未在任何刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。
(e) 在過去的五年中,舉報人和格蘭特先生都沒有參與具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此申報人過去或現在都受制於一項判決、法令或最終命令,該判決、法令或最終命令禁止將來違反聯邦或州證券法,或者禁止或強制開展受聯邦或州證券法約束的活動,或者認定任何違反此類法律的行為。
(f) 申報人是特拉華州的一家有限責任公司。格蘭特先生是美國公民。
3 |
第 5 項。公司證券的權益。
第 5 項經修正和重述如下:
(a) 有關申報人實益擁有的A類普通股總數和A類普通股的百分比,請參閲本附表13D封面第 (11) 和 (13) 行。本附表13D中使用的百分比是根據發行人在2023年8月18日向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊聲明中報告的截至2023年7月21日已發行和流通的37,155,536股A類普通股計算得出的。
(b) 申報人擁有唯一或共同的投票權或指導投票權,以及處置或董事處置的唯一或共同權力的A類普通股數量,見本附表13D封面第 (7) 至第 (10) 行。
(c) 除附表13D第3項和下述要約中規定的情況外,申報人在過去60天內沒有進行A類普通股的交易。2023年8月11日,申報人完成了向申報人有限合夥人共計7,380,394股發行人A類普通股的轉讓,作為回購申報人與要約交易有關的某些會員權益的部分對價。根據證券法,在要約交易中轉讓給有限合夥人的所有股份繼續受到轉讓限制,並且根據發行人章程的規定,還有很大一部分還受到12個月的封鎖,到2024年7月21日到期。申報人沒有向公眾出售與報告的處置有關的發行人的任何股份。
(d) 除非本文另有規定,否則據申報人所知,任何其他人均無權接受或有權指示從申報人實益擁有的任何A類普通股中獲得股息或出售收益。
(e) 不適用。
4 |
簽名
經過合理的調查,據我所知和所信,下列簽名證明本聲明中規定的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 8 月 22 日
STRATHSPEY 皇冠控股集團有限責任公司 | |||
來自: | /s/ 安德魯·拉斯克 | ||
姓名: | 安德魯·拉斯克 | ||
標題: | 羅伯特·E·格蘭特的實際律師 Strathspey 皇冠控股集團有限責任公司經理 |
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