schw-20230821施瓦布查爾斯公司假的000031670900003167092023-08-212023-08-210000316709美國通用會計準則：普通股成員2023-08-212023-08-210000316709US-GAAP：D 系列優先股會員2023-08-212023-08-210000316709SCHW: Series JPreferedStock2023-08-212023-08-21 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年8月21日
查爾斯·施瓦布公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
委員會檔案編號：1-9700
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特拉華 |
| 94-3025021 |
（公司或組織的州或其他司法管轄區） | | （美國國税局僱主識別號） |
3000 Schwab Way, Westlake, TX76262
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
(817) 859-5000
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
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| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股 — 每股面值0.01美元 | SCHW | 紐約證券交易所 |
| 存托股，每股代表D系列5.95％非累積優先股的四分之一的所有權權益 | SCHW PrD | 紐約證券交易所 |
| 存托股，每股代表J系列4.450％非累積優先股的四分之一的所有權權益 | SCHW prJ | 紐約證券交易所 |
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| 用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。 |
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
正如先前宣佈的那樣，除了與德美利證券整合直接相關的成本協同效應外，該公司還計劃採取漸進措施來精簡運營，為整合後做準備。該公司目前正在評估其房地產足跡，並計劃關閉或縮小某些公司辦公室的規模。此外，該公司計劃主要通過減少員工人數和提供專業服務來降低運營成本。該公司預計，通過這些行動，每年將實現至少5億美元的增量運行成本節約。為了節省這些成本，該公司預計將產生約4億至5億美元的退出和相關成本，主要與員工薪酬和福利以及設施退出成本有關。該公司預計，與裁員相關的大部分成本將在2023年下半年產生，與房地產相關的成本將在2023年和2024年產生。
前瞻性陳述
該報告包含與公司計劃採取行動精簡運營有關的前瞻性陳述；預計每年至少節省5億美元的運行成本；以及對相關退出的金額和時間以及將產生的相關成本的預期。 這些前瞻性陳述反映了管理層截至本文發佈之日的預期。這些期望和目標的實現受到風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與所表達的預期存在重大差異。可能導致此類差異的重要因素包括但不限於公司及時成功地制定和實施的能力 勞動力和房地產決策為了簡化運營並實現預期的運行成本節約；公司的規劃和精簡行動可能無法按預期的程度或以預期的速度產生預期收益的風險；退出和相關成本可能高於預期的風險；以及公司最新的10-K表和10-Q表報告中列出的其他因素。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | 查爾斯·施瓦布公司 |
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| 日期：2023 年 8 月 21 日 | 來自： | /s/ 彼得·克勞福德 |
| | 彼得·克勞福德 |
| | 董事總經理兼首席財務官 |