美國 個州
證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(修正案 No. ____)*
petVivo 控股有限公司
(發行人的姓名 )
普通股 股,(納斯達克股票代碼:PETV)
(證券類別的標題 )
716817408
(CUSIP 編號)
2023 年 8 月 11 日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) | |
☐ | 細則13d-1 (d) |
*本封面 頁的其餘部分應填寫,供申報人在本表格上首次提交標的證券類別時填寫, 用於任何後續修正案,其中包含將改變先前封面中提供的披露的信息。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分中要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他 條款的約束(但是,見註釋)。
CUSIP 編號 716817408 | SC 13G | 第 2 頁,共 5 頁 |
1
|
舉報人的姓名
A.L. Sarroff Fund, LLC [1] | |||
2
|
如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐ | |||
3
|
SEC 僅限使用
| |||
4
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國籍 或組織地點
美國 個州 | |||
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
5
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唯一的 投票權
1,583,911 只普通股 [2] | ||
6
|
共享 投票權
0 | |||
7
|
唯一的 處置力
1,583,911 只普通股 [2] | |||
8
|
共享 處置權
0 | |||
9
|
彙總 每位申報人實際擁有的金額
1,583,911 只普通股 [2] | |||
10 | 如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框
☐ | |||
11
|
用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
12.07% [3] | |||
12
|
舉報人的類型
PN [4] |
[1]A.L. Sarroff Fund, LLC(以下簡稱 “公司”)是一家紐約 有限責任公司(LLC),其兩名個人成員分別擁有公司90%和10%的會員權益。本附表13G中報告的 證券主要是在以公司名義開設的賬户中收購的,部分是以兩名個人成員的 名義開設的賬户中收購的。
[2]除了本附表13G中報告的 普通股外,公司還擁有和/或控制發行人的1,166.668份認股權證,這些認股權證在2024年2月11日(即自收購之日起六個月而不是六十天)之前均不可行使。因此,根據美國證券交易委員會 第13d-3 (d) (1) 條,就本附表而言,這些認股權證不包含在公司的總持股量中 G
[3]根據發行人 最新的10-Q表格,截至2023年8月10日,共有13,125,887股已發行普通股。截至2023年8月11日, 公司擁有和/或控制的普通股總額佔已發行普通股的12.07%。
[4]本文件是根據美國證券交易委員會規則13d-1(c)提交的。公司,(a) 收購證券 的目的不在於改變或影響發行人的控制權,也沒有與任何具有該目的或效果的交易(包括受第13d-3 (b) 條約束的交易)有關或作為參與者 ;(b) 不是根據 向美國證券交易委員會第 13d-1 (b) (1) 條進行申報的人;以及 (c) 是而不是直接或間接地是該類別中20%以上的受益所有人。
CUSIP 編號 716817408 | SC 13G | 第 3 頁,共 5 頁 |
商品 1 (a)。 | 發行人姓名 : |
發行人的 名為 PetVivo Holdings, Inc.
商品 1 (b)。 | 發行人主要執行辦公室地址 : |
5251 Edina Industrial Blvd.,明尼蘇達州埃迪納,55349。
商品 2 (a)。 | 申報人姓名 : |
A.L. Sarroff Fund, LLC
商品 2 (b)。 | 主要商務辦公室的地址 ,如果沒有,則為住所: |
紐約州 Great Neck Meadow Woods 路 43 號 11020
商品 2 (c)。 | 公民身份: |
美國 個州。
商品 2 (d)。 | 證券類別的標題 : |
普通 股票。
商品 2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
716817408
項目 3. | 如果 本聲明是根據規則 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查 申報人是否是: |
(a) | ☐ 根據該法(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; |
(b) | ☐ 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; |
(c) | ☐ 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; |
(d) | ☐ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; |
(e) | ☐ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問; |
(f) | ☐ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐ 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
(h) | ☐ 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ☐ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第 3 (c) (14) 條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ☐ 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J),非美國機構; |
(k) | ☐ 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構 的身份申報,請註明機構類型:___。 |
CUSIP 編號 716817408 | SC 13G | 第 4 頁,共 5 頁 |
項目 4. | 所有權 |
提供以下信息 ,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) | 實益擁有的金額: 1,583,911 只普通股 |
(b) | 班級百分比 :12.07% |
(c) | 該人持有的 股數: |
(i) | 唯一的 投票權或指導投票權 1,583,911 只普通股 |
(ii) | 共享 投票權或指導投票權 0 |
(iii) | 處置或指導處置 1,583,911 股普通股的唯一 權力 |
(iv) | 共享 處置權或指揮處置 0 的權力 |
項目 5. | 一個班級百分之五或更少的所有權 。 |
如果提交本聲明 是為了報告截至本聲明發布之日,申報人已不再是該類別證券中百分之五以上的受益所有人這一事實,請查看以下內容 [].
不適用。
商品 6. | 代表他人擁有超過 5% 的所有權 。 |
不適用。
項目 7. | 母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別 和分類。 |
不適用。
項目 8. | 羣組成員的識別 和分類。 |
不適用。
項目 9. | 注意 集團解散。 |
不適用。
項目 10. | 認證。 |
在下面 簽名時,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購 ,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,但僅與提名有關的活動除外 § 240.14a-11。
CUSIP No. 716817408 | SC 13G | 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
A.L. Sarroff Fund, LLC
/s/ Alan L. Sarroff | |
Alan L. Sarroff | |
職務: 首席執行官兼管理成員 |
日期: 2023 年 8 月 21 日