美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告

根據第 13a-16 條或 15d-16

1934 年證券交易法

在 2023 年 8 月份

委員會檔案編號 001-34919

三井住友金融集團有限公司

（將註冊人姓名翻譯成英文）

日本東京都千代田區丸之內一丁目1-2號

（主要行政辦公室地址）

用複選標記指明 註冊人是在 20-F 表格或 40-F 表格的掩護下提交還是將提交年度報告：

20-F 表格或 40-F 表格 ☐

這份6-K表的報告應被視為以提及方式納入構成三井住友金融集團一部分的 招股説明書中。F-3表格（文件編號333-273003）上的註冊聲明，並自本報告提交之日起成為該 招股説明書的一部分，但不得被隨後提交或提供的文件或報告所取代。

已提交文件表

1.	截至2023年6月30日的三 個月未經審計的合併日本公認會計準則季度財務報表

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人 代表其簽署本報告。

日期：2023 年 8 月 18 日

未經審計的季度合併日本公認會計準則財務報表

截至2023年6月30日的三個月

2023年8月14日，我們公佈了截至2023年6月30日止三個月的未經審計的季度合併財務報表，該報表是根據日本普遍接受的會計原則或日本公認會計原則編制的，作為我們季度證券報告的一部分（shihanki hokokusho) 同期由我們向日本相關機構 當局申報。本文件是未經審計的季度合併財務報表及其包含在該季度證券報告中的附註的英文譯本。日本公認會計原則在某些方面不同於國際會計準則委員會發布的《國際 財務報告準則》（IFRS）和美國公認的會計原則。有關國際財務報告準則和日本公認會計準則之間某些差異的描述，請參閲我們向美國證券交易委員會提交的最新20-F表年度報告中 第 5.A 項經營業績與日本公認會計原則的對賬。

未經審計的季度

合併財務報表（日本公認會計準則）

季度合併資產負債表

		百萬日元												數以百萬計的 美元
		2023 年 3 月 31 日						2023年6月30日						2023年6月30日
資產：
銀行的現金和應付款				¥	75,913,960					¥	76,733,528			$	529,233
購買的電話貸款和賬單					5,684,812						7,789,075				53,721
轉售協議下的應收款					5,785,945						8,152,427				56,228
證券借款交易下的應收賬款					5,576,612						5,518,587				38,062
已購買的金錢債權					5,558,287						5,361,348				36,977
交易資產					8,751,204						10,364,109				71,482
以信託形式存放的資金					12,957						13,157				91
證券		*1,*2			33,213,165			*1,*2			33,787,972				233,037
貼現的貸款和賬單		*1			98,404,137			*1			101,282,112				698,546
外匯交易		*1			1,942,764			*1			2,107,576				14,536
租賃應收賬款和投資資產					226,302						251,775				1,737
其他資產		*1			13,243,899			*1			16,139,376				111,314
有形固定資產					1,494,527						1,503,111				10,367
無形固定資產					897,848						924,581				6,377
淨固定福利資產					704,654						716,342				4,941
遞延所得税資產					74,084						86,177				594
客户在承兑和擔保方面的責任		*1			13,693,771			*1			14,666,286				101,154
可能的貸款損失準備金					(750,369)						(762,786)				(5,261)
總資產				¥	270,428,564					¥	284,634,759			$	1,963,134

—1—

季度合併資產負債表

		百萬日元												數以百萬計的 美元
		2023 年 3 月 31 日						2023 年 6 月 30 日						2023年6月30日
負債和淨資產：
負債：
存款				¥	158,770,253					¥	161,003,648			$	1,110,447
可轉讓的存款證					13,025,555						14,060,196				96,974
電話費和賬單已售出					2,569,055						2,135,347				14,728
回購協議下的應付賬款					16,772,716						19,931,263				137,466
證券借貸交易下的應付賬款					1,521,271						1,344,261				9,271
商業票據					2,349,956						2,005,546				13,832
交易負債					8,066,745						9,866,513				68,050
借了錢					13,674,830						14,129,890				97,454
外匯交易					1,465,847						1,740,216				12,002
短期債券					424,000						630,500				4,349
債券					10,365,003						11,348,640				78,272
由於信託賬户					2,413,464						2,408,719				16,613
其他負債					11,923,748						15,253,783				105,206
員工獎金儲備金					96,254						37,874				261
高管獎金儲備金					3,307						—				—
固定福利負債淨額					35,449						35,656				246
高管退休金儲備金					1,133						895				6
積分服務計劃預約					28,659						29,503				203
存款償還準備金					10,845						9,731				67
利息償還損失準備金					128,378						120,257				829
特別法律規定的儲備金					3,902						4,164				29
遞延所得税負債					265,354						415,525				2,866
土地重估的遞延所得税負債					27,952						27,952				193
接受和擔保					13,693,771						14,666,286				101,154
負債總額					257,637,458						271,206,377				1,870,518
淨資產：
資本存量					2,342,537						2,342,537				16,157
資本盈餘					694,052						694,060				4,787
留存收益					7,423,600						7,308,259				50,405
庫存股					(151,798)						(17,749)				(122)
股東權益總額					10,308,391						10,327,108				71,226
其他證券的未實現淨收益（虧損）					1,373,521						1,645,728				11,351
套期保值的遞延淨收益（虧損）					(13,293)						24,833				171
土地重估超額					35,005						35,056				242
外幣折算調整					843,614						1,152,645				7,950
固定福利計劃的累積重新測量					133,226						128,424				886
累計其他綜合收益總額					2,372,074						2,986,689				20,599
股票收購權					1,145						1,044				7
非控股權益					109,495						113,540				783
淨資產總額					12,791,106						13,428,381				92,616
負債總額和淨資產				¥	270,428,564					¥	284,634,759			$	1,963,134

—2—

季度合併收益表

		百萬日元																								數以百萬計的 美元
截至6月30日的三個月		2022												2023												2023
普通收入										¥	1,331,703											¥	2,273,292			$	15,679
利息收入											637,403												1,411,067				9,732
貸款和折扣的利息											441,177												869,210				5,995
證券的利息和股息											108,984												128,484				886
信託費											1,478												1,845				13
費用和佣金											336,330												390,147				2,691
交易收入											4,543												122,789				847
其他營業收入											255,237												265,156				1,829
其他收入							*1				96,710								*1				82,286				568
普通開支											982,028												1,924,154				13,271
利息支出											205,653												990,570				6,832
存款利息											63,559												383,413				2,644
費用和佣金支付											56,222												60,279				416
交易損失											90,643												195,454				1,348
其他運營費用											85,556												69,312				478
一般和管理費用											484,021												535,092				3,691
其他開支							*2				59,932								*2				73,445				507
普通利潤											349,674												349,137				2,408
非凡收益							*3				10								*3				11				0
非凡損失							*4				998								*4				1,137				8
所得税前收入											348,686												348,012				2,400
所得税											93,962												97,289				671
利潤											254,724												250,722				1,729
歸屬於非控股權益的利潤											2,284												2,705				19
歸屬於母公司所有者的利潤										¥	252,439											¥	248,016			$	1,711

—3—

季度綜合收益合併報表

		百萬日元																								數以百萬計的 美元
截至6月30日的三個月		2022												2023												2023
利潤										¥	254,724											¥	250,722			$	1,729
其他綜合收益（虧損）											136,901												617,485				4,259
其他證券的未實現淨收益（虧損）											(365,102)												267,072				1,842
套期保值的遞延淨收益（虧損）											71,230												38,081				263
外幣折算調整											393,295												302,972				2,090
重新衡量固定福利計劃											(5,525)												(4,818)				(33)
關聯公司其他綜合收益的份額											43,003												14,178				98
綜合收入總額											391,625												868,208				5,988
歸屬於母公司所有者的綜合收益											390,357												862,580				5,949
歸屬於非控股權 權益的綜合收益											1,268												5,627				39

—4—

未經審計的季度合併財務報表附註

（列報依據）

三井住友金融集團有限公司（以下簡稱 “公司”）成立於2002年12月2日，是三井住友銀行集團（以下簡稱 “集團”）的控股公司，通過法定股份轉讓（kabushiki 商品）三井住友銀行（SMBC）所有未償還的股權證券，以換取該公司 新發行的證券。本公司是一家有限責任股份公司（Kabushiki Kaisha）根據日本《公司法》註冊成立。公司成立並完成法定股份轉讓後，三井住友銀行 成為該公司的直接全資子公司。

公司根據《日本金融工具和交易法》及其相關會計法規的規定，並符合日本普遍接受的會計原則（日本 GAAP）編制了隨附的合併 財務報表，這些原則在某些方面與國際財務報告準則（IFRS）的適用和披露要求有所不同。

出於合併目的，海外子公司和關聯公司的賬目原則上與 公司的會計政策合併，除非它們按照美國公認會計原則或國際財務報告準則的要求適用不同的會計原則和準則，在這種情況下，有限數量的項目將根據其 重要性進行調整。

這些合併財務報表是根據日本《金融商品交易法》（基於FIEA的財務報表）提交的季度證券報告中包含的合併財務報表 翻譯而成的，但增加了美元數字除外。

少於100萬日元的金額已向下舍入。因此，財務 報表中顯示的日元總額不一定與個別金額的總和一致。

將日元金額 轉換為美元只是為了方便日本以外的讀者，使用2023年6月30日的現行匯率，即144.99日元兑1美元。不應將這些翻譯解釋為表示 日元金額已經、可能或將來可能按該匯率兑換成美元。

—5—

（合併範圍或權益範圍法的變化）

(1)

合併範圍發生了重大變化

不適用。

(2)

權益範圍法的重大變化

不適用。

（採用特殊會計方法編制季度合併財務報表）

税收費用的會計處理

公司和某些國內合併子公司通過將所得税前收入 乘以有效税率來計算税收支出，該税率是通過將截至2024年3月31日的財年（包括截至2023年6月30日的三個月 ）的估計所得税前收入應用税收影響會計來合理估算的。所得税金額包括延期所得税。

—6—

（季度合併資產負債表附註）

*1	根據《銀行法》和《振興金融職能緊急措施法》提出的索賠

截至2023年3月31日和2023年6月30日，根據《銀行法》和《振興金融職能緊急措施法》提出的索賠如下。索賠是在季度合併資產負債表（合併資產負債表）的以下項目下記錄的項目：證券中包含的債券 （僅限於保證全部或部分贖回本金和支付利息的債券，並通過私募發行（根據《金融 工具和交易法》第2條第3款）發行）、貼現貸款和票據、外匯、應計利息和暫記貸款其他資產中包含的付款，以及客户的負債接受和擔保。如果進行了 票據中列出的證券貸款，則此類證券（僅限於基於使用協議或租賃協議貸款的證券）也包含在索賠中。

上面列出的貸款金額是扣除 可能的貸款損失準備金之前的金額。

*2

私募債券的擔保金額

截至2023年3月31日和2023年6月30日，銀行子公司對證券私募債券（由《金融商品和交易法》第2條第 3款規定）擔保的金額如下：

—7—

（季度合併損益表附註）

*1

其他收入

截至2022年6月30日和2023年6月30日的三個月的其他收入包括以下內容：

*2

其他開支

截至2022年6月30日和2023年6月30日的三個月，其他費用包括以下內容：

*3

非凡收益

截至2022年6月30日和2023年6月30日的三個月中，非同尋常的收益包括 ：

*4

非凡損失

截至2022年6月30日和2023年6月30日的三個月中，非正常虧損如下：

—8—

（季度合併現金流量表附註）

截至2023年6月30日的三個月，尚未編制季度合併現金流量表。 截至2022年6月30日和2023年6月30日的三個月的折舊（包括商譽以外的無形固定資產攤銷）和商譽攤銷情況如下：

（股東權益附註）

在截至2022年6月30日的三個月中支付的股息

在截至2023年6月30日的三個月中支付的股息

—9—

（細分説明和其他相關信息）

[區段信息]

1.	按應申報分部劃分的損益金額信息

2.	按應申報分部劃分的合併淨業務利潤總額與季度合併損益表上的普通 利潤之間的差額（差額調整）

注：括號中顯示的數字代表損失。

注：括號中顯示的數字代表損失。

—10—

（金融工具附註）

沒有關於金融工具的重大事項需要披露。

（證券附註）

下表中顯示的金額包括歸類為現金並從 銀行到期的可轉讓存款證，以及歸類為已購買貨幣債權的受益人對貸款信託的索賠，以及季度合併資產負債表中列出的證券。

1.	歸類為 的債券持有至到期

—11—

2.

其他證券

—12—

3.

減記證券

債券歸類為 持有至到期而且 其他證券（不包括季度合併資產負債表金額未按公允價值計量的其他證券），如果公允價值大幅降至收購成本以下，並且這種下降不被視為可收回 ，則被視為減值。公允價值被確認為季度合併資產負債表金額（合併資產負債表金額），減記金額記作該期間的估值損失。截至2023年3月31日的 財年和截至2023年6月30日的三個月的估值虧損分別為4.08億日元和22.81億日元。確定重大下跌的規則如下，其基礎是根據資產自我評估規則對發行人進行的 分類。

破產/實際上破產/可能破產的發行人：		公允價值低於收購成本。
發行人需要謹慎行事：		公允價值為收購成本的30％或更低。
普通發行人：		公允價值等於或低於收購成本的50％。

破產發行人：合法破產或正式宣佈破產的發行人。

實際上是破產的發行人：未在法律上破產但被視為嚴重破產的發行人。

潛在破產的發行人：目前尚未破產，但被認為有很高的破產風險的發行人。

需要謹慎行事的發行人：被確定為密切監督的發行人。

普通發行人：除上述四類發行人以外的發行人。

（以信託形式持有的資金的票據）

1.	歸類為 的信託資金持有至到期

截至2023年3月31日的財年

沒有相應的交易。

截至2023年6月30日的三個月

沒有相應的交易。

2.	以信託形式持有的其他資金（交易目的除外）和 持有至到期）

注：合併資產負債表金額是根據其市場價格按公允價值計量的，其他金額在財政年度末 。

注：季度合併資產負債表金額是根據其市場價格以及期末的 其他價格按公允價值計量的。

—13—

（衍生品交易附註）

(1) 利率衍生品

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 合併損益表。

採用套期會計方法 的衍生品交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 季度合併收益表。

應用套期會計方法 的衍生品交易未包含在上表中。

—14—

(2) 貨幣衍生品

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 合併損益表。

採用套期會計方法 的衍生品交易未包括在上表中。此外，與以外幣計價並在合併資產負債表中確認的金融資產和負債相關的交易，或者與在合併中沖銷的以外幣計價的金融資產和 負債相關的交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 季度合併收益表。

應用套期會計方法 的衍生品交易未包含在上表中。此外，與以外幣計價並在季度合併資產負債表中確認的金融資產和負債相關的交易，或與在合併中沖銷的以外幣計價的 金融資產和負債相關的交易，未包括在上表中。

—15—

(3) 股票衍生品

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 合併損益表。

採用套期會計方法 的衍生品交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 季度合併收益表。

應用套期會計方法 的衍生品交易未包含在上表中。

—16—

(4) 債券衍生品

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 合併損益表。

採用套期會計方法 的衍生品交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 季度合併收益表。

應用套期會計方法 的衍生品交易未包含在上表中。

—17—

(5) 商品衍生品

(6) 信用衍生品交易

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 合併損益表。

採用套期會計方法 的衍生品交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允價值估值，估值收益（虧損）計入了 季度合併收益表。

應用套期會計方法 的衍生品交易未包含在上表中。

—18—