美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 10-Q

n

（Mark One）

在截至的季度期間 6月30日 2023要麼

在從 ________ 到 __________ 的過渡時期

委員會檔案編號： 001-40493

ATAI 生命科學有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

+49 89 2153 9035

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人是否：(1) 在過去 12 個月內（或註冊人必須提交此類報告的較短期限）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去 90 天內是否符合此類申報要求。 是的 ☒ 不 ☐

用勾號指明註冊人是否在過去 12 個月（或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。 是的☒ 不 ☐

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐不是 ☒

截至 2023 年 8 月 1 日，註冊人已經 166,010,476普通股，面值每股0.10歐元，已發行。

ATAI 生命科學有限公司

表格 10-Q

目錄

關於 FORW 的警示説明陳述看起來很艱難

本截至2023年6月30日的季度期間的10-Q表季度報告（“季度報告”）包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。我們打算將此類前瞻性陳述納入經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條中關於前瞻性陳述的安全港條款。除歷史事實陳述外，本季度報告中包含的所有陳述均應被視為前瞻性陳述，包括但不限於關於我們未來經營業績和財務狀況的陳述；候選產品的開發成功、成本和時機，包括臨牀前研究和臨牀試驗的進展以及相關里程碑；我們當前候選產品的商業化以及我們可能確定和追求的任何其他候選產品（如果獲得批准），包括我們的能力成功建立專業銷售隊伍和商業基礎設施，以推銷我們當前的候選產品以及我們可能確定和追求的任何其他候選產品；獲得和維持監管部門批准的時間和能力；我們的業務戰略和計劃，包括公司重組的好處；潛在的收購、合作伙伴關係和其他戰略安排；我們的現金和現金等價物以及短期投資是否足以為我們的運營提供資金；Hercules Capital, Inc. 貸款下的可用資金設施；以及未來運營和資本支出的管理計劃和目標。“相信”、“可能”、“將”、“估計”、“繼續”、“預期”、“打算”、“預期”、“可以”、“會”、“項目”、“計劃”、“可能”、“可能”、“可能” 等詞語旨在識別前瞻性陳述。

這些前瞻性陳述主要基於我們當前對未來事件和趨勢的預期和預測，我們認為這些事件和趨勢可能會影響我們的財務狀況、經營業績、業務戰略、短期和長期業務運營和目標以及財務需求。這些前瞻性陳述既不是承諾也不是保證，並且受許多重要因素的影響，這些因素可能導致實際業績與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異，包括但不限於：我們是一家處於臨牀階段的生物製藥公司，自成立以來一直蒙受鉅額虧損，我們預計在可預見的將來將蒙受虧損，可能永遠無法盈利；如果我們無法獲得資金需要且不可接受條款，我們可能被迫推遲、限制或停止我們的產品開發工作；我們有限的運營歷史可能使我們難以評估我們的業務成功和評估我們未來的可行性；我們依靠第三方來協助進行臨牀試驗以及研究和臨牀前測試的某些方面，而這些第三方的表現可能不令人滿意，包括未能在截止日期之前完成此類試驗、研究或測試；我們目前依賴在第三方臨牀工作的合格治療師試點將在我們的臨牀試驗中管理我們的某些候選產品，我們預計在我們當前或未來的候選產品（如果有的話）獲得批准後，這種情況將繼續下去，如果第三方機構未能招募和留住足夠數量的治療師或有效管理他們的治療師，我們的業務、財務狀況和運營業績將受到重大損害；我們的候選產品處於臨牀前或臨牀開發階段，這是一個漫長而昂貴的過程，結果不確定，而我們無法保證任何我們的候選產品將獲得監管部門的批准，這在商業化之前是必要的；針對中樞神經系統（CNS）的藥物的研發尤其困難，而且可能很難預測和理解為什麼一種藥物對某些患者有積極影響而對其他患者沒有積極影響；我們的候選產品的生產和銷售可能被認為是非法的，或者可能因為使用受控物質而受到限制，這也可能對合法性產生影響來自國外的投資司法管轄區；在技術和科學快速變革的環境中，我們面臨着激烈的競爭，我們的競爭對手有可能在我們開發或開發比我們更安全、更先進或更有效的療法之前獲得監管部門的批准，這可能會對我們成功銷售或商業化我們可能開發的任何候選產品的能力產生負面影響，並最終損害我們的財務狀況；如果我們無法為現有的候選產品獲得和維持足夠的知識產權保護，或者我們可能確定的任何其他候選產品，或者如果我們目前擁有或將來獲得的知識產權保護範圍不夠廣泛，我們的競爭對手可能會開發和商業化與我們的類似或相同的候選產品，而我們成功商業化現有候選產品和我們可能追求的任何其他候選產品的能力可能會受到損害；第三方可能會聲稱我們侵權、盜用或以其他方式侵犯了他們的知識產權，其結果可能會受到損害會不確定，可能會阻礙或推遲我們的開發和商業化工作；我們未來的成功取決於我們能否留住關鍵員工、董事、顧問和顧問，以及吸引、留住和激勵合格人員；由於我們與Hercules Capital, Inc. 的貸款協議簽訂了契約，我們的運營活動可能會受到限制，如果我們違約或違約，我們可能需要償還未償還的債務，這可能會對我們的業務產生重大不利影響；如果我們不這樣做對財務報告保持有效的披露控制和內部控制體系我們及時準確地編制財務報表或遵守適用法規的能力可能會受到損害；我們的業務面臨與國際業務相關的經濟、政治、監管和其他風險；疫情、疫情或傳染病的爆發，例如 COVID-19 疫情，可能會對我們的業務產生重大不利影響，包括我們的臨牀前研究、臨牀試驗、我們依賴的第三方、我們的供應鏈、我們的籌集資金的能力、我們開展常規業務的能力和我們的財務業績，以及第一部分第1A項、第二部分第7項 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 中的 “風險因素” 下描述的其他風險、不確定性和假設，以及截至2022年12月31日止年度的10-K表格（“10-K表格”）中描述的其他風險、不確定性和假設，並在 “管理層對財務狀況的討論與分析” 中進一步更新本季度報告第 2 項中的 “經營狀況和業績”，以及我們的其他部分向美國證券交易委員會（“SEC”）提交文件。

1

此處作出的任何前瞻性陳述僅代表截至本季度報告發布之日，您不應依賴前瞻性陳述來預測未來事件。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但我們不能保證前瞻性陳述中反映的未來業績、業績或成就能夠實現或將會實現。除非適用法律要求，否則我們沒有義務在本季度報告發布之日後以任何原因更新任何這些前瞻性陳述，也沒有義務使這些陳述與實際業績或修訂後的預期保持一致。

將軍

除非上下文另有要求，否則本季度報告中所有提及的 “我們”、“我們的”、“atai” 或 “公司” 均指ATAI Life Sciences N.V. 及其合併子公司。此處提及的 “季度報告” 是指截至2023年6月30日的季度期間的10-Q表季度報告，此處提及的 “10-K表” 和 “年度報告” 是指我們截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告。

我們向美國證券交易委員會提交的所有報告均可通過美國證券交易委員會網站www.sec.gov上的電子數據收集分析和檢索（EDGAR）系統免費下載。我們還通過我們的投資者關係網站免費提供報告的電子副本供下載ir.atai.life在向美國證券交易委員會提交此類材料後，儘快在合理可行的情況下儘快。

我們可能會使用我們的投資者關係網站向投資者公佈重要的業務和財務信息 ir.atai.life。因此，我們鼓勵投資者和其他對atai感興趣的人查看我們在網站上提供的信息，以及關注我們向美國證券交易委員會提交的文件、網絡廣播、新聞稿和電話會議。我們網站上包含的信息未納入本季度報告，也不構成本季度報告的一部分。

2

第一部分-財務信息

第 1 項。財務報表

ATAI 生命科學 N.V.

簡明合併餘額E 牀單

（金額以千計，股票和每股金額除外）

見未經審計的簡明合併財務報表附註。

3

ATAI 生命科學 N.V.

簡明合併報表NTS 的操作

（金額以千計，股票和每股金額除外）

（未經審計）

見未經審計的簡明合併財務報表附註。

4

ATAI 生命科學 N.V.

簡明的合併綜合報表密集損失

（金額以千計）

（未經審計）

見未經審計的簡明合併財務報表附註。

5

ATAI 生命科學 N.V.

簡明的股東權益合併報表

（金額以千計，股票和每股金額除外）

（未經審計）