美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
墨爾本大衞弗朗西斯
（最後） （第一） （中間）
2 磨坊和主要地方
395 號套房
（街）
梅納德 MA 01754
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
08/14/2023 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 AquaBounty 科技公司 [AQB ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
主席
 5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 106,781 D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
購買普通股的期權 06/17/2020(1) 06/17/2029 普通股 15,000 2.12 D
購買普通股的期權 01/02/2021(2) 01/02/2030 普通股 15,000 2.47 D
購買普通股的期權 03/12/2023(3) 03/12/2030 普通股 12,799 1.88 D
購買普通股的期權 03/10/2024(4) 03/10/2031 普通股 5,163 6.72 D
購買普通股的期權 03/14/2025(5) 03/14/2032 普通股 20,153 1.52 D
購買普通股的期權 03/09/2026(6) 03/09/2033 普通股 70,116 0.36 D
限制性股票 (7) (7) 普通股 7,677 0.00 D
限制性股票 (8) (8) 普通股 29,434 0.00 D
回覆解釋：
1。根據AquaBounty Technologies, Inc. 2016年股權激勵計劃，於2019年6月17日授予了購買普通股的期權，並已完全歸屬。
2。根據AquaBounty Technologies, Inc. 2016年股權激勵計劃，於2020年2月1日授予了購買普通股的期權，並已完全歸屬。
3。根據AquaBounty Technologies, Inc. 2016年股權激勵計劃，於2020年12月3日授予了購買普通股的期權，並已完全歸屬。
4。根據AquaBounty Technologies, Inc. 2016年股權激勵計劃，購買普通股的期權於2021年10月3日授予，並在授予之日起三年後全部歸屬。
5。根據AquaBounty Technologies, Inc. 2016年股權激勵計劃，購買普通股的期權於2022年3月14日授予，並在授予之日起三年後全部歸屬。
6。根據AquaBounty Technologies, Inc. 2016年股權激勵計劃，購買普通股的期權於2023年6月14日發行，並於2026年9月3日全部歸屬。
7。根據AquaBounty Technologies, Inc. 2016年股權激勵計劃，於2022年3月14日授予限制性股票，該計劃立即歸屬於7,678股股票，另外7,678股歸屬於23年3月14日，最後7,677股在授予之日兩年後歸屬。
8。根據AquaBounty Technologies, Inc. 2016年股權激勵計劃，於2023年9月3日授予限制性股票，該計劃立即歸屬於14,717股股票，另外14,717股在授予之日2年後歸屬，最後14,717股在授予之日兩年後歸屬。
備註：
/s/ David A. Frank，姓名：大衞 A. Frank，事實上的律師 08/18/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。