1. |
A. |
批准基金與Virtus Investment Advisors, Inc.(“VIA”)之間的新投資諮詢協議。 |
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重要:
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誠邀股東參加第一次特別會議。為避免延誤和額外費用,並確保您的股票有代表,即使您計劃參加第一次特別會議,也請儘快投票。有關如何投票的説明,請參閲代理卡上顯示的網站和電話號碼。要通過互聯網投票,請訪問代理卡上提供的安全網站並按照説明進行操作。要通過電話投票,請撥打代理卡上的免費電話號碼,並按照錄制的説明進行操作,使用代理卡作為指導。要通過郵寄方式投票,請填寫、簽名、註明日期並郵寄所附的代理卡。如果您使用隨附的信封在美國郵寄代理卡,則無需郵費。如果您參加第一次特別會議並選擇親自投票,委託書是可以撤銷的,並且不會影響您的親自投票權。
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重要:
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| |
誠邀股東出席第二次特別會議。為避免延誤和額外費用,並確保您的股票有代表,即使您計劃參加第二次特別會議,也請儘快投票。有關如何投票的説明,請參閲代理卡上顯示的網站和電話號碼。要通過互聯網投票,請訪問代理卡上提供的安全網站並按照説明進行操作。要通過電話投票,請撥打代理卡上的免費電話號碼,並按照錄制的説明進行操作,使用代理卡作為指導。要通過郵寄方式投票,請填寫、簽名、註明日期並郵寄所附的代理卡。如果您使用隨附的信封在美國郵寄代理卡,則無需郵費。如果您參加第二次特別會議並選擇親自投票,該代理是可以撤銷的,並且不會影響您的親自投票權。
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第一類獨立董事
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姓名、出生年份和 地址1 |
| |
職位
舉行於 基金 |
| |
任期
和長度 服務時間 |
| |
主要職業
在過去的五年中 |
| |
的數量
中的投資組合 基金綜合體 由... 監督 導演2 |
| |
擔任的其他董事/託管職位
在過去的五年中 |
|
威廉·R·莫耶 出生年份:1944 |
| | 提名人 | | | 任期:被提名人任期至2017年; 任職時間:不適用 |
| | 紐卡斯爾分銷商有限責任公司(經紀交易商)財務和運營負責人(2006年至今);Crosspond Partners, LLC(投資管理顧問)合夥人(2006 年至 2012 年);Seacap Partners, LLC(戰略諮詢公司)合夥人(2008 年至 2010 年);Phoenix Investment Partners 前首席財務官 | | |
7
|
| | 沒有 | |
R. 基思·沃爾頓 出生年份:1964 |
| | 董事審計和提名委員會成員 | | | 任期:至二零一七年; 任職時間:2004 |
| | 亞利桑那州立大學戰略副校長(2013 年至今);美鋁全球政府與事務副總裁(2011-2013 年);BSE Management LLC 高級董事經理(2010 年);全球基礎設施合作伙伴負責人兼首席行政官(2007-2009 年) | | |
5
|
| | Blue Crest 資本管理有限責任公司基金董事(自 2006 年起) | |
Brian T. Zino 出生年份:1952 |
| | 董事、審計委員會主席兼提名委員會成員 | | | 期限:直到 2017 年: 任職時間:2014 |
| | 在 J.&W Seligman Co. 擔任過各種職務註冊成立 (1982-2008),包括總裁 (1994-2008) | | |
2
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| | 賓利大學受託人(自 2011 年起);ICI 互助保險公司董事(1998-2009 年) | |
第二類獨立董事
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姓名、出生年份和 地址1 |
| |
職位
舉行於 基金 |
| |
任期
和長度 服務時間 |
| |
主要職業
在過去的五年中 |
| |
的數量
中的投資組合 基金綜合體 由... 監督 導演2 |
| |
擔任的其他董事/託管職位
在過去的五年中 |
|
詹姆斯·M·奧茨 出生年份:1946 |
| | 董事、提名委員會主席 | | | 期限:直到 2018 年: 任職時間:2016 |
| | Wydown Group(諮詢公司)董事經理(自 1994 年起) | | |
61
|
| | Stifel Financial 董事(自 1996 年起);康涅狄格河銀行董事(1998-2014 年);康涅狄格河銀行董事長兼董事(1999 年至 2014 年);艾默生投資管理公司董事長(自 2000 年起);新罕布什爾州信託公司董事(2002-2014 年);約翰·漢考克基金綜合體(228 個投資組合)董事長兼受託人(自 2007 年起);哈德遜城堡集團公司(前身為 IBEX)非執行董事長(自 2007 年起)Capital Markets, Inc.(金融服務) | |
第二類獨立董事
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| |||||||||||||||
姓名、出生年份和 地址1 |
| |
職位
舉行於 基金 |
| |
任期
和長度 服務時間 |
| |
主要職業
在過去的五年中 |
| |
的數量
中的投資組合 基金綜合體 由... 監督 導演2 |
| |
擔任的其他董事/託管職位
在過去的五年中 |
|
James B. Rogers, Jr. 出生年份:1942 |
| | 董事審計和提名委員會成員 | | | 任期:至二零一八年; 任職時間:1988 |
| | 私人投資者(自1980年起) | | |
5
|
| | 第一中國金融網絡控股有限公司董事(自2014年起);Phos Agro董事(自2014年起);西班牙山金有限公司董事(自2014年起)Geo Energy Resources, Limited董事(自2012年起);FAB Universal Corp. 董事(2013-2014 年);Genagro Services, Ltd. 董事(自 2011 年起);Beeland 權益(媒體與投資)董事長(自 1980 年起) | |
三級董事
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姓名、出生年份和 地址1 |
| |
職位
舉行於 基金 |
| |
任期
和長度 服務時間 |
| |
主要職業
在過去的五年中 |
| |
的數量
中的投資組合 基金綜合體 由... 監督 導演2 |
| |
擔任的其他董事/託管職位
在過去的五年中 |
|
George R. Aylward* 出生年份:1964 |
| | 董事、董事長、總裁兼首席執行官 | | | 任期:直至2019年; 任職時間:2006 |
| | Virtus Investment Partners, Inc. 和/或其某些子公司的董事、總裁兼首席執行官(自 2008 年起);以及 Virtus 附屬公司的各種高級管理人員職位(自 2005 年起) | | |
70
|
| | 各種Virtus附屬共同基金和封閉式基金的受託人 | |
Philip R. McLoughlin 出生年份:1946 | | | 首席獨立董事、提名委員會成員 | | | 任期:直至2019年; 任職時間:2016 |
| | 合夥人(2006 年至 2010 年),Cross Pond Partners, LLC(投資管理顧問);合夥人(2008 年至 2010 年),SeaCap Partners, LLC(戰略諮詢公司) | | |
74
|
| | 世界信託基金(盧森堡封閉式投資公司)董事(自1991年起)兼主席(自2010年起);Argo Group International Holdings International Holdings Inc.及其前身PXRE公司(保險)董事(1985年至2009年) | |
的名稱 獨立董事 |
| |
聚合
補償來自 該基金 |
| |
養老金或退休
應計福利為 基金的一部分 開支 |
| |
估計每年一次
優惠待遇 退休 |
| |
總薪酬
來自基金和 基金綜合體1 |
| ||||||||||||
菲利普 ·R· 麥克勞林 | | |
$02
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 755,283 | | | |||
詹姆斯·M·奧茨 | | |
$02
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 405,283 | | | |||
詹姆斯·B·羅傑斯 | | | | $ | 43,000 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | |
$86,000
|
| |||
R. Keith Walton | | | | $ | 58,000 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 116,000 | | |
Brian T. Zino | | | | $ | 48,000 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | |
$96,000
|
|
姓名、出生年份和 地址1 |
| |
持有的立場
資金和期限 服務時間2 |
| |
過去 5 年的主要職業
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|
南希·J·恩格伯格 出生年份:1956 |
| | 自 2012 年起擔任首席合規官 | | | Virtus Investment Partners, Inc.和/或其某些子公司副總裁(自2008年起)兼首席合規官(自2008年起)兼首席合規官(自2008年起);Virtus Investment Partners, Inc.和/或其某些子公司的各種高管職位(自2003年起);Virtus附屬基金副總裁兼首席合規官(自2011年起);Virtus附屬基金的副總裁(自2010年起)、首席合規官(自2011年起)。 | |
William Renahan,Esq. 出生年份:1969 |
| | 自 2012 年起擔任副總裁、首席法務官兼祕書 | | | Virtus附屬多家封閉式基金的副總裁、首席法務官兼祕書(自2012年起);以及Legg Mason, Inc.及其前身公司的董事經理(1999-2012年)。 | |
W. 帕特里克·布拉德利 出生年份:1972 |
| | 自 2010 年起擔任副總裁、財務主管兼首席財務官 | | | Virtus Investment Partners, Inc.和/或其某些子公司基金服務執行副總裁(自2016年起)、基金服務高級副總裁(自2010年至2016年);在Virtus附屬公司擔任各種高管職位(自2006年起);各種Virtus附屬基金的首席財務官兼財務主管(自2004年起)。 | |
董事 /提名人姓名
|
| |
美元區間為
股票證券 在基金中 |
| |
美元總區間為
所有基金的股票證券 由《家族導演》監督 註冊投資的比例 公司1 |
|
提名人 | | | | ||||
威廉·R·莫耶 | | |
$0
|
| |
超過 10 萬美元
|
|
獨立董事 | | | | ||||
菲利普 ·R· 麥克勞林 | | |
$0
|
| |
超過 10 萬美元
|
|
詹姆斯·M·奧茨 | | |
$0
|
| |
超過 10 萬美元
|
|
詹姆斯·B·羅傑斯 | | |
$10,001-$50,000
|
| |
$50,001-$100,000
|
|
R. Keith Walton | | |
$10,001-$50,000
|
| |
$50,001-$100,000
|
|
Brian T. Zino | | |
$50,001-$100,000
|
| |
$50,001-$100,000
|
|
感興趣的董事 | | | | ||||
喬治 ·R· 艾爾沃德 | | |
$10,001-$50,000
|
| |
超過 10 萬美元
|
|
|
財政年度
|
| |
審計費
|
| |
審計相關費用*
|
| |
税費**
|
| |
所有其他費用
|
| ||||||||||||
|
2014
|
| | | $ | 36,400 | | | | | $ | 1,742 | | | | | $ | 8,150 | | | | | $ | 0 | | |
|
2015
|
| | | $ | 28,800 | | | | | $ | 1,715 | | | | | $ | 7,900 | | | | | $ | 0 | | |
|
班級標題
|
| |
的名稱和地址
實益所有權 |
| |
的數量和性質
實益所有權 |
| |
班級百分比
|
|
| 普通股 | | | Karpus Management, Inc. d/b/a/ 卡普斯投資管理 183 薩利之路 紐約州皮茨福德 14534 |
| | 1,554,058 | | | 5.65% | |
| | | |
真的是你的,
|
| | | |
| | | |
/s/ 威廉·雷納漢
威廉·雷納漢
祕書 Virtus 全球股息與收益基金公司 |
| |
| | | | zweig 總回報基金, inc. | | ||||||
| | | | 來自: | | | | | |||
| | | | | | | 姓名: | | | 喬治 ·R· 艾爾沃德 | |
| | | | | | | 標題: | | | 主席 | |
| | | | VIRTUS 投資顧問公司 | | ||||||
| | | | 來自: | | | | | |||
| | | | | | | 姓名: | | | 弗朗西斯·G·沃爾特曼 | |
| | | | | | | 標題: | | | 執行副總裁 | |
| | | | zweig 總回報基金, inc. | | ||||||
| | | | 來自: | | | | | |||
| | | | | | | 姓名: | | | 喬治 ·R· 艾爾沃德 | |
| | | | | | | 標題: | | | 主席 | |
| | | | VIRTUS 投資顧問公司 | | ||||||
| | | | 來自: | | | | | |||
| | | | | | | 姓名: | | | 弗朗西斯·G·沃爾特曼 | |
| | | | | | | 標題: | | | 執行副總裁 | |
| 來自: | | | | | | | | |||
| | | | 姓名: | | | 珍妮·瓦尼安 | | | ||
| | | | 標題: | | | 首席運營官 | | |
| 時間表: | | |
A.
|
| | 操作程序 | |
| | | |
B.
|
| | 記錄保存要求 | |
| | | |
C.
|
| | 費用表 | |
| | | |
D.
|
| | 副顧問職能 | |
| | | |
E.
|
| | 次級認證表格 | |
| | | |
F.
|
| | 基金的分配部分 | |
| | | | | |
| 凱恩·安德森魯德尼克 | | | 日期 | |
| 投資管理有限責任公司 | | |
| | | | zweig 總回報基金, inc. | | ||||||
| | | | 來自: | | | | | |||
| | | | | | | 姓名: | | | 喬治 ·R· 艾爾沃德 | |
| | | | | | | 標題: | | | 主席 | |
| | | | VIRTUS 投資顧問公司 | | ||||||
| | | | 來自: | | | | | |||
| | | | | | | 姓名: | | | 弗朗西斯·G·沃爾特曼 | |
| | | | | | | 標題: | | | 執行副總裁 | |
| 來自: | | | | | | | | |||
| | | | 姓名: | | | 邁克爾·索利西託 | | | ||
| | | | 標題: | | | 首席運營官 | | |
| 時間表: | | |
A.
|
| | 操作程序 | |
| | | |
B.
|
| | 記錄保存要求 | |
| | | |
C.
|
| | 費用表 | |
| | | |
D.
|
| | 副顧問職能 | |
| | | |
E.
|
| | 次級認證表格 | |
| | | |
F.
|
| | 基金的分配部分 | |
| | | | | |
| 紐弗利特資產管理有限責任公司 | | | 日期 | |