美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據 第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 8 月 14 日

第一基金會公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

(469) 638-9636

（註冊人的電話號碼， 包括區號）

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 條）中定義的 新興成長型公司。

新興成長型公司 ¨

如果是新興成長型公司 ，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。 ¨

如先前披露的那樣， First Foundation Inc.（以下簡稱 “公司”）及其全資子公司第一基金會銀行（“銀行”）於2023年8月3日任命 James Britton為執行副總裁兼首席財務官，自2023年8月14日起生效。

2023年8月14日，公司與布里頓先生簽訂了 份僱傭協議，任期從2023年8月14日開始，到2025年12月31日結束（ “僱傭協議”）。根據僱傭協議，布里頓先生將獲得50,000美元的簽約獎金和 39萬美元的年基本工資，需進行年度審查，並將有資格參與高管激勵薪酬 計劃。Britton 先生還可以參與公司和銀行向高管員工提供的其他福利計劃 。經公司薪酬委員會批准，根據公司2015年股權激勵計劃，Britton先生將獲得12,000股限制性股票 單位（“RSU”），該計劃將從授予日一週年 開始，分三次等額歸屬，每種情況都取決於布里頓先生的持續任職。 Britton 先生在 RSU 全部歸屬之前出於任何原因終止其持續服務後，RSU 的未歸屬部分將被沒收 ，不加對價；但是，根據下文 所述的控制權變更遣散費補償協議的條款，所有未歸屬的 RSU 都將在布里頓先生的持續服務終止之前或之後立即歸屬控制交易。

如果 Britton 先生無緣無故地終止了工作 或者布里頓先生出於正當理由（在每種情況下，均按《僱傭協議》中的定義）終止工作，那麼 他將有權獲得一筆一次性付款，等於 (i) 12 個月的年基本工資和 (ii) 在僱傭協議剩餘期限內本應支付給他的基本工資總額 中較小者剩餘期限短於 12 個月 。如果布里頓先生因去世而被解僱，其受益人將獲得相當於其基本年薪100％的 款項，按他去世前的現行費率計算。如果 Britton 先生的僱傭因原因（定義見僱傭協議）或僱傭協議期限到期而被解僱，他 將無權獲得任何遣散費。

公司和布里頓先生還於2023年8月14日簽訂了 控制權變更遣散費補償協議（“CC 協議”），該協議規定，如果 (i) 公司發生控制權變更以及 (ii) 在公開宣佈此類控制權變更後的 之內，Britton 先生的僱主將在無緣無故的情況下終止僱傭關係或者 Britton 先生有充分的理由（例如非自願變更 Britton 先生的權力或職責、補償、 資格）對於參與獎金和員工福利計劃或工作地點搬遷），Britton 先生將有資格 獲得以下遣散費（代替任何進一步的工資和獎金或其他補助金）：（a）（1）當時有效的年基本工資和（2）他在任何獎金或激勵性薪酬計劃下本可以獲得的最高獎金薪酬之和的兩倍 當時參與了（如果有的話）；（b）加速歸屬任何 然後未歸屬的股權獎勵；以及（c）繼續在解僱後的第二個日曆年結束之前，布里頓先生及其家人蔘與醫療、牙科、視力、 殘疾、人壽保險計劃和計劃。 收到所列遣散費的條件是布里頓先生執行文件，使公司及其 關聯公司免於所有法律索賠。

同樣如先前披露的那樣，該銀行任命 Amy Djou為該銀行高級副總裁、首席會計官兼副首席財務官，自2023年8月14日起生效。關於這項任命，銀行和Djou女士於2023年8月14日簽訂了僱傭協議第一修正案（“修正案”） ，規定Djou女士將以上述身份為銀行服務，並將Djou女士的 年薪定為28.5萬美元，需進行年度審查。

上述對《僱傭協議》、 CC 協議和修正案的描述並不完整，而是參照《僱傭協議》、 CC 協議和修正案進行全面限定，其副本分別作為附錄 10.1、附錄 10.2 和附錄 10.3 附錄附於本表8-K最新報告 。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。