附件19.1
水星系統公司
公司政策生效日期:2022年5月13日
COR-P04-05審批人:克里斯托弗·C·坎布里亞
按公司人員分列的證券交易授權者:執行副總裁、總法律顧問兼祕書長
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1049521/000104952123000031/image_0a.jpg政策聲明的必要性。本聲明闡述了水星系統公司及其子公司(統稱為“水星”)關於內幕交易和披露有關水星的信息的政策。聯邦證券法禁止上市公司的高管、董事和員工根據重大的、非公開的信息交易該公司的證券。多年來,美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和美國檢察官一直在大力追查違反內幕交易法的行為。當然,直接參與此類侵犯行為的個人可能會被追究責任。此外,根據立法,公司及其董事和高管可能因未能防止公司工作人員的違規行為而承擔責任。鑑於可能對我們的人員和水星本身實施的制裁的嚴重性,我們採取了本政策聲明中規定的政策和程序。我們的目標是避免任何受僱於水星或與水星有關聯的人出現不當行為。
本政策聲明適用於水星公司的所有高管、董事和員工。雖然必須遵守這些政策和程序,但它們並不打算取代每位高管、董事和員工的主要責任,即理解和遵守聯邦和州證券法禁止內幕交易的規定。如果您對任何這些政策和程序或您在證券法下的一般義務有任何疑問,請聯繫我們的總法律顧問,他已被任命為合規官,以確保本政策聲明的遵守。在某些情況下,您可能有必要就證券法要求諮詢法律顧問。
後果是什麼。內幕交易違規行為的後果可能是驚人的。根據內幕消息(或向他人提供內幕消息)進行交易的人,可能被要求:交出交易獲得的利潤或避免的損失;支付在購買或出售屬於此種違規行為標的的證券的同時,購買(如果違規行為是基於出售證券)或出售(如果違規行為是基於購買證券)同類證券的人所遭受的損失;支付最高達所獲利潤或避免損失三倍的民事罰款;支付最高500萬美元的刑事罰款;以及最高20年的監禁。墨丘利和/或違反規則的人的主管也可能被要求支付重大的民事或刑事罰款,在某些情況下,可能會受到同時交易者的私人訴訟,要求賠償因墨丘利控制的人進行非法內幕交易或小費而遭受的損害。
違反本政策聲明或任何聯邦或州內幕交易法律的人可能會受到水星公司的紀律處分,直至終止交易。水星公司保留根據其掌握的信息自行決定是否違反本政策聲明的權利。水星可能會認定特定的行為違反了本政策聲明,無論該行為是否也違反了法律。水星沒有必要等待對被指控的違規者提起民事或刑事訴訟或結束後再採取紀律行動。
不用説,上述任何一種後果,甚至是一項不會導致起訴的美國證券交易委員會調查,都可能玷污一個人的聲譽,並不可挽回地損害一個人的職業生涯。
我們的政策。如果某位高管、董事或任何員工擁有與水星有關的重大非公開信息,我們的政策是該人或任何相關人士不得買賣水星的證券或從事任何其他利用該信息或將該信息傳遞給他人的行為。可能需要的交易
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或因獨立原因(如需要為緊急支出籌集資金)而被證明是正當的,也不例外。為了維護我們堅持最高行為標準的聲譽,即使是表面上的不當交易也必須避免。這一禁令不適用於股票期權的行使,但適用於涉及出售股票的無現金行使,以及使用未償還的水銀證券構成期權行使價格的部分或全部。
材料信息。如果可以合理地預期有關墨丘利的信息會影響股東或投資者的投資或投票決定,或者如果信息的披露可以合理地預期會顯著改變市場上關於墨丘利的信息的總體組合,那麼有關墨丘利的信息就是“實質性的”。簡而言之,任何可以合理預期會影響股票價格的信息。經常被視為重要信息的常見信息有:財務業績信息和財務業績的重大變化;未來(短期)增長預測;戰略計劃;即將或擬議的合併、收購、合資或收購要約的消息;重大資產出售或子公司處置的消息;股息政策的變化、股票拆分的宣佈或額外證券的發行;管理層的變化;產品或產品線的重大變化;重大計劃、客户或供應商的得失;以及供應商或庫存問題。無論是正面的還是負面的信息都可能是實質性的。
二十、事後諸葛亮。記住,如果你的證券交易成為審查的對象,它們將被事後審查,事後諸葛亮。因此,在進行任何交易之前,你應該仔細考慮監管機構和其他人事後會如何看待你的交易。
關聯人之間的交易。本政策聲明適用於您的配偶、子女、父母、兄弟姐妹或居住在同一家庭的其他家庭成員進行的證券交易,以及您有能力影響或指導有關證券的投資決策的投資基金、信託、退休計劃、合夥企業、公司和其他實體。
向他人提供小費。無論這些信息是關於水星的專有信息,還是可能對我們的股價產生影響的信息,高管、董事和員工都不能將這些信息傳遞給其他人。無論你是否從他人的行為中獲得任何好處,上述處罰都適用。
當信息公開時。正如你所理解的,高管、董事或員工在水星公開宣佈重大信息(包括收益發布)後立即進入交易也是不合適的。由於水星的股東和投資大眾應該被給予時間來接收信息並消化它,因此您不應該參與任何交易,直到信息以一種向投資者普遍提供的方式傳播後48小時(例如通過美國證券交易委員會申報文件或新聞稿)。
停電期。為了避免出現不當行為,水星公司的政策是,所有高管、董事和某些“受限僱員”在“封閉期”內不得買賣水星公司的證券。經常性的季度收益凍結通常從季度末或財年結束前兩週(14個日曆日)開始,直到收益發布後48小時。根據情況,可能會根據涉及水星的重大事件確定額外的停電期。“受限員工”是指由首席執行官、首席財務官或總法律顧問不時以書面形式指定為可能接觸到重要的非公開信息的員工。如果您在任何停電期之前被指定為受限員工,您將收到通知。
這一禁令不適用於股票期權的行使,但適用於涉及出售股票的無現金行使,以及使用未償還的水銀證券構成期權行使價格的部分或全部。此外,這一禁令不適用於在封鎖期內為滿足限制性股票歸屬而觸發的最低所需預扣税額的股票出售;然而,前提是您出售的股票不得超過在封鎖期內滿足與歸屬受限股票相關的最低預扣税義務所需的最低數量。
特別程序。由首席執行官、首席財務官或總法律顧問不時以書面形式指定的水星公司高管、董事和某些員工必須遵守有關
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證券交易的預結算。如果您被要求遵守這些程序,您將收到通知並收到一份程序副本。
不得賣空、買入或出售衍生證券,或在保證金賬户中持有水星證券。遵守上述特別程序的任何高管、董事或員工不得在任何時間出售在出售時不屬於該人的任何水星證券(“賣空”)。此外,這些高管、董事或指定員工在任何時候都不得買賣水星公司的看跌期權、看漲期權或其他衍生證券。此外,任何此類高管、董事或指定員工都不得在經紀保證金賬户中持有水星證券。
水星公司的高管、董事會成員和附屬公司(第16節報告人)。該小組的成員還必須遵守1934年修訂的《證券交易法》第16節的要求,以及據此頒佈的有關在六個月內購買和銷售汞股票的規定。這一羣體的成員一般必須按照1933年修訂後的《證券法》頒佈的第144條進行所有股票銷售。應諮詢法律顧問,以澄清規則第144條的程序。本政策聲明不打算描述規則144可能影響您的水星股票銷售的要求,也不打算解釋第16條中關於禁止做空交易的規定。應該注意的是,違反第16條可能會導致股票交易利潤被沒收到水星。因此,受第16條約束的人在從事任何水星股票交易之前應尋求法律顧問。
限制的延續。這些限制繼續適用於水星公司的高級管理人員、董事和僱員,在任何此類個人終止為水星公司服務或受僱於水星公司後,直至該個人擁有的任何重大、非公開信息已公開或不再具有重大意義為止,以較早者為準。
未經授權披露;禁止在社交媒體、互聯網聊天室和網站上評論水星。雖然我們鼓勵我們的股東和潛在投資者獲取有關水星的信息,但我們認為,信息應來自我們公開提交的美國證券交易委員會報告、新聞稿、外部網站或指定的水星發言人,而不是來自水星的高管、董事或員工的猜測或未經授權的披露。出於這個原因,所有此類披露都應根據水星的公開披露政策進行。
機密信息。水星也有嚴格的政策來保護其內部專有信息的機密性。這些政策包括識別、標記和保護機密信息以及員工保密協議的程序。您應該在任何時候都遵守這些政策。
舉報違規行為。如果您違反本政策聲明或任何監管內幕交易的聯邦或州法律,或知道水星的任何高管、董事或員工存在任何此類違規行為,您必須立即向我們的合規官報告違規行為,電話:(978)967-1302。但是,如果有問題的行為涉及合規官,如果您已向合規官報告了此類行為,但不相信他已妥善處理,或者如果您覺得您無法與合規官討論此事,您可致電(978)967-1776向我們的首席執行官提出此事。
免責聲明。在特定情況下,合規官員可以書面授權放棄本政策聲明中的任何條款,並且任何此類放棄都應報告給水星公司董事會。
修改。墨丘利可隨時更改本政策聲明或採用其認為適當的其他政策或程序,以實現其內幕交易政策的目的。水星將通過電子郵件(或由水星選擇的其他遞送選項)向您發送任何此類更改的通知。當本政策聲明的修訂已交付或以其他方式提供給您時,您將被視為已收到、受其約束並同意此類修訂。
公司協助。任何人如對特定交易或本政策聲明有任何疑問,可從合規官那裏獲得其他指導。必須強調的是,本政策聲明中規定的政策和程序僅代表了一個總體框架,您可以在該框架內買賣墨丘利的證券,而不違反內幕交易法。遵守本政策聲明和避免不正當交易的最終責任由您承擔。因此,您不應完全依賴本文所述的政策和程序,而應獲得
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必要時提供額外指導,如果對內幕交易法的適用性仍有任何疑問,您應避免交易墨丘利的證券。
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您不遵守本政策聲明可能會導致重大的法律問題,並可能產生其他嚴重後果,包括終止您的僱傭關係。
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