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美國
美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
10-K
修正案
第1號
(標記
一)
☒
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告
對於
截止的財政年度12月31日, 2022
☐
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
佣金
文件編號：814-00852
Suro
資本公司
(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)
| 馬裏蘭州 |
|
27-4443543 |
| (註冊成立狀態
) |
|
(I.R.S.
僱主身分證號碼) |
| 第五大道640號, 12樓, 紐約, 紐約 |
|
10019 |
| (主要執行辦公室地址
) |
|
(Zip
代碼) |
(212)
931-6331
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題
|
|
交易
符號 |
|
註冊的每個交易所的名稱
|
| 普通股，每股面值0.01美元 |
|
SSSS |
|
納斯達克
全球精選市場 |
| 6.00%
2026年到期的票據 |
|
SSSSL |
|
納斯達克
全球精選市場 |
根據該法第12(G)條登記的證券：無
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示
。是的☐不是 ☒
如果註冊人不需要根據該法第13條或第15(D)條提交報告，請用勾號表示
。是的☐不是 ☒
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)
在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒no☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則
405要求提交的每個交互數據文件。
是☒no☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司、
還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型
加速文件服務器☐ |
已加速
文件服務器☐ |
| 非加速
文件服務器☒(不要檢查是否有較小的報告公司) |
較小的報告公司
☐ |
| 新興的
成長型公司☐ |
|
如果
是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估
編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所界定)。是的☐不是的 ☒
如果證券是根據該法第12(B)條登記的，請用複選標記表示備案文件中包括的註冊人的財務報表是否反映了對以前發佈的財務報表☐的錯誤更正
用複選標記表示這些錯誤更正中是否有任何重述需要對註冊人的任何高管在相關恢復期間根據§240.10D-1(B)☐收到的基於激勵的薪酬進行恢復分析。
基於納斯達克全球精選市場6.4美元的收盤價，註冊人的非關聯公司實益擁有的普通股於2022年6月30日的總市值為$186,610,246。僅為計算這一金額，註冊人
的所有有利害關係的董事和高管均被視為聯屬公司。發行人有28,338,580普通股，每股面值0.01美元，截至2023年3月15日已發行。
通過引用併入的文檔
註冊人的最終委託書中與註冊人2023年股東年會有關的部分(“2023年委託書”)將在註冊人財政年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)，通過引用併入本年度報告第三部分10-K表格中，如本文所示
.
説明性
註釋
本《10-K/A表格第1號修正案》(以下簡稱《修正案》)修訂了Suro Capital Corp.於2023年3月16日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的截至2022年12月31日的財政年度10-K表格年度報告(原10-K表格)。
本修正案的提交完全是為了糾正“獨立註冊會計師事務所報告
“ 包括在原始版本中表格
10-K(“報告”)包括(I)參考Marcum LLP對本公司財務摘要(載於綜合財務報表附註8)內所有期間的審計，但截至2018年12月31日止年度的例外
由前身事務所審計，及(Ii)根據會計準則
3105.58指出，截至2018年12月31日止年度的財務摘要由前身事務所審計。對報告所做的更改不會以任何方式改變原始表格10-K中包含的報告中所表達的結論。
根據規則12b-15，本修正案還包含根據修訂後的《2002年薩班斯-奧克斯利法案》第302和906條為我們的首席執行官和首席財務官
頒發的新證書，這些證書作為證物附在本修正案之後。根據修訂後的1934年《證券交易法》頒佈的第12b-15條規則，公司已將第二部分第8項的全文包括在本修正案中。
除
對上述報告和證書的修改外，不對原始表格10-K進行其他更改。截至原始10-K表格的日期，原始10-K表格繼續存在，除上文所述外，本修正案不反映提交原始表格10-K之後發生的事件，也不以任何方式修改或更新原始表格10-K中包含的披露。因此，閲讀本修正案時應結合原始的Form 10-K和公司提交給美國證券交易委員會的其他文件。
第II部
第
項8.財務報表和補充數據
財務報表索引
|
頁面 |
| 獨立註冊會計師事務所報告
PCAOB ID：688 |
3 |
| 截至2022年和2021年12月31日的合併資產和負債表 |
4 |
| 截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的綜合業務報表 |
5 |
| 截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度淨資產變動表 |
6 |
| 截至2022年、2021年和2020年12月31日的合併現金流量表 |
7 |
| 截至2022年12月31日的投資綜合時間表 |
8 |
| 截至2021年12月31日的投資綜合時間表 |
13 |
| 合併財務報表附註 |
18 |
獨立註冊會計師事務所報告{br
致
公司股東和董事會蘇羅資本公司
關於合併財務報表的意見
我們
已審計所附Suro Capital Corp.及其子公司(“本公司”)的綜合資產負債表，包括截至2022年12月31日和2021年12月31日的綜合投資明細表、相關的綜合業務表、截至2022年12月31日的三年期間的現金流量和淨資產變動、所列期間的財務要點(在附註8中列示)，但截至2018年12月31日的年度除外，及相關附註(統稱為“財務報表”)。我們認為，財務報表及財務摘要在所有重要方面均公平地反映了本公司於2022年、2022年及2021年12月31日的財務狀況、截至2022年12月31日止三個年度內各年度的經營業績、淨資產變動及現金流量
，以及列報期間的財務摘要(截至2018年12月31日止年度除外)，該等財務摘要由前身公司按照美國公認的會計原則進行審計。
徵求意見的依據
這些
財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(SEC)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們
按照PCAOB的標準進行審計。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得關於財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。公司
不需要對其財務報告的內部控制進行審計，也沒有聘請我們進行審計。作為我們審計的一部分，我們被要求瞭解財務報告的內部控制，但不是為了就公司財務報告內部控制的有效性發表意見
。因此，我們不表達這樣的意見。
我們的
審計包括執行程序，以評估財務報表重大錯報的風險，無論是由於錯誤
還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的金額和披露有關的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評估財務報表的整體列報。我們的程序包括通過與託管人、貸款代理和借款人通信確認截至2022年12月31日和2021年12月31日的投資；當沒有收到回覆時，我們執行其他審計程序。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
重大審計事項
以下所述的關鍵審計事項是指在本期對財務報表進行審計時產生的事項，該事項已傳達或要求傳達給審計委員會，並且：(1)與對財務報表具有重大意義的賬目或披露有關，以及(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的溝通不會以任何方式改變我們對整個財務報表的意見，我們也不會通過傳達下面的關鍵審計事項
，就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。
投資估值
-優先股、普通股、債務投資和期權的3級投資
如財務報表附註4所述，本公司截至2022年12月31日的2.42億美元證券投資總額中，約59%是對3級優先股、普通股、債務投資和私人公司發行的期權的投資，其公允價值由管理層披露，由董事會本着善意確定。管理層在確定這些3級投資的公允價值時運用了重大判斷，其中涉及使用關於所用收入和/或其他倍數、清算價值、融資風險、到期期限和貼現率的重大不可觀察的投入。
我們確定執行與優先股、普通股、債務投資和期權的3級投資估值相關的程序是關鍵審計事項的主要考慮因素是管理層在確定這些3級投資的公允價值時涉及的重大判斷，包括使用各種估值技術和重大不可觀察的投入，這反過來又導致審計師在執行審計程序和評估獲得的與估值技術和重大不可觀察的投入相關的審計證據時做出高度的判斷、主觀性和努力。
解決這一問題涉及執行程序和評估審計證據，以形成我們對財務報表和財務要點的總體意見。我們的主要審計程序包括：
(1)
測試管理層估值的完整性和準確性，包括評估管理層方法的適當性，評估假設和重大不可觀察投入的合理性，包括收入和/或其他已用倍數、清算價值、融資風險、到期期限和貼現率；以及
(Ii)
擁有專業技能和知識的專業人士協助評估樣本投資的公允價值，包括審核估值方法、評估編制估值時所採用的假設，以及評估管理層在得出估值時所作結論的合理性。
/s/ 馬庫姆律師事務所
加利福尼亞州舊金山
2023年3月16日
我們
自2019年以來一直擔任本公司的審計師。
Suro
資本公司及附屬公司
合併資產負債表
| | |
2022年12月31日 | | |
2021年12月31日 | |
| 資產 | |
| | | |
| | |
| 按公允價值計算的投資： | |
| | | |
| | |
| 非控制/非關聯投資(成本為#美元155,103,810及$146,360,300，分別) | |
$ | 130,901,546 | | |
$ | 231,768,290 | |
| 非受控/關聯投資(成本為#美元41,140,804及$41,211,183，分別) | |
| 12,591,162 | | |
| 14,609,089 | |
| 受控投資(成本為#美元19,883,894及$19,883,894，分別) | |
| 13,695,870 | | |
| 13,758,874 | |
| 投資組合總投資 | |
| 157,188,578 | | |
| 260,136,253 | |
| 對美國國庫券的投資(成本為$84,999,598及$0，分別) | |
| 85,056,817 | | |
| — | |
| 總投資(成本為$301,128,106及$207,455,377，分別) | |
| 242,245,395 | | |
| 260,136,253 | |
| 總投資 | |
| 242,245,395 | | |
| 260,136,253 | |
| 現金 | |
| 40,117,598 | | |
| 198,437,078 | |
| 應收收益 | |
| — | | |
| 52,493 | |
| 應收託管收益 | |
| 628,332 | | |
| 2,046,645 | |
| 應收利息和應收股息 | |
| 138,766 | | |
| 83,655 | |
| 遞延融資成本 | |
| 555,761 | | |
| 621,719 | |
| 預付費用和其他資產(1) | |
| 727,006 | | |
| 937,984 | |
| 總資產 | |
| 284,412,858 | | |
| 462,315,827 | |
| 負債 | |
| | | |
| | |
| 應付賬款和應計費用(1) | |
| 708,827 | | |
| 875,047 | |
| 應計應付利息 | |
| — | | |
| 175,000 | |
| 應付股息 | |
| 296,170 | | |
| 23,390,048 | |
| 債券利率6.00%，2026年12月30日到期(2) | |
| 73,387,159 | | |
| 73,029,108 | |
| 總負債 | |
| 74,392,156 | | |
| 97,469,203 | |
| 承付款和或有事項(附註7和10) | |
| - | | |
| - | |
| 淨資產 | |
$ | 210,020,702 | | |
$ | 364,846,624 | |
| 淨資產 | |
| | | |
| | |
| 普通股，面值$0.01每股(100,000,000授權的；28,429,499和31,118,556分別發行和未償還) | |
$ | 284,295 | | |
$ | 311,185 | |
| 超過面值的實收資本 | |
| 330,899,254 | | |
| 350,079,409 | |
| 累計淨投資損失 | |
| (64,832,605 | ) | |
| (50,124,597 | ) |
| 累計投資已實現淨收益，扣除分配淨額 | |
| 2,552,465 | | |
| 11,899,742 | |
| 累計未實現投資增值/(折舊)淨額 | |
| (58,882,707 | ) | |
| 52,680,885 | |
| 淨資產 | |
$ | 210,020,702 | | |
$ | 364,846,624 | |
| 每股資產淨值 | |
$ | 7.39 | | |
$ | 11.72 | |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
合併的
運營報表
| | |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| | |
截至十二月三十一日止的年度： | |
| | |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| 投資收益 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 非受控/非關聯投資： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 利息收入 | |
$ | 403,029 | | |
$ | 507,772 | | |
$ | 1,035,694 | |
| 股息收入 | |
| 541,239 | | |
| 470,438 | | |
| 50,000 | |
| 非受控/關聯投資： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 利息收入/(應計利息沖銷) | |
| — | | |
| — | | |
| (29,184 | ) |
| 股息收入 | |
| — | | |
| 102,632 | | |
| 317,617 | |
| 受控投資： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 利息收入 | |
| 1,685,000 | | |
| 390,000 | | |
| — | |
| 股息收入 | |
| — | | |
| — | | |
| 450,000 | |
| 美國國庫券的利息收入 | |
| 826,925 | | |
| — | | |
| — | |
| 總投資收益 | |
| 3,456,193 | | |
| 1,470,842 | | |
| 1,824,127 | |
| 運營費用 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 補償費用 | |
| 7,566,452 | | |
| 6,162,716 | | |
| 8,801,841 | |
| 董事酬金(1) | |
| 675,716 | | |
| 752,442 | | |
| 445,000 | |
| 專業費用 | |
| 3,395,260 | | |
| 2,665,689 | | |
| 2,962,781 | |
| 利息支出 | |
| 4,845,549 | | |
| 693,526 | | |
| 2,247,817 | |
| 所得税費用 | |
| 82,238 | | |
| 9,347 | | |
| 43,574 | |
| 其他費用 | |
| 1,598,986 | | |
| 1,117,941 | | |
| 1,837,530 | |
| 總運營費用 | |
| 18,164,201 | | |
| 11,401,661 | | |
| 16,338,543 | |
| 淨投資損失 | |
| (14,708,008 | ) | |
| (9,930,819 | ) | |
| (14,514,416 | ) |
| 投資已實現收益/(虧損)： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 非控制/非附屬投資 | |
| (5,835,074 | ) | |
| 216,870,940 | | |
| 16,441,223 | |
| 非受控/關聯投資 | |
| (70,379 | ) | |
| 1,864,564 | | |
| — | |
| 投資已實現淨收益/(虧損) | |
| (5,905,453 | ) | |
| 218,735,504 | | |
| 16,441,223 | |
| 投資未實現增值/(折舊)變動： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 非控制/非附屬投資 | |
| (109,553,034 | ) | |
| (59,057,641 | ) | |
| 82,163,227 | |
| 非受控/關聯投資 | |
| (1,947,553 | ) | |
| (2,902,517 | ) | |
| (8,786,596 | ) |
| 受控投資 | |
| (63,005 | ) | |
| 227,194 | | |
| 34,000 | |
| 投資未實現增值/(折舊)淨變化 | |
| (111,563,592 | ) | |
| (61,732,964 | ) | |
| 73,410,631 | |
| 經營性淨資產變動淨額 | |
$ | (132,177,053 | ) | |
$ | 147,071,721 | | |
$ | 75,337,438 | |
| 每股普通股運營導致的淨資產變動： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 基本信息 | |
$ | (4.40 | ) | |
$ | 5.69 | | |
$ | 4.21 | |
| 稀釋(2) | |
$ | (4.40 | ) | |
$ | 5.52 | | |
$ | 3.56 | |
| 加權平均未償還普通股 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 基本信息 | |
| 30,023,202 | | |
| 25,861,642 | | |
| 17,910,353 | |
| 稀釋(2) | |
| 30,023,202 | | |
| 26,758,367 | | |
| 21,790,898 | |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
合併淨資產變動表
| | |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| |
截至十二月三十一日止的年度： | |
| | |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| 經營導致的淨資產變動 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 淨投資損失 | |
$ | (14,708,008 | ) | |
$ | (9,930,819 | ) | |
$ | (14,514,416 | ) |
| 投資已實現淨收益/(虧損) | |
| (5,905,453 | ) | |
| 218,735,504 | | |
| 16,441,223 | |
| 投資未實現增值/(折舊)淨變化 | |
| (111,563,592 | ) | |
| (61,732,964 | ) | |
| 73,410,631 | |
| 經營性淨資產變動淨額 | |
| (132,177,053 | ) | |
| 147,071,721 | | |
| 75,337,438 | |
| 分配 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 宣佈的股息 | |
| (3,441,824 | ) | |
| (212,197,025 | ) | |
| (16,947,366 | ) |
| 總髮行量 | |
| (3,441,824 | ) | |
| (212,197,025 | ) | |
| (16,947,366 | ) |
| 資本交易引起的淨資產變動 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 公開發行普通股 | |
| 229,896 | | |
| 78,608 | | |
| 49,882,319 | |
| 通過轉換普通股發行普通股4.75%可轉換票據截止日期為2023年 | |
| — | | |
| 37,259,819 | | |
| 1,810,956 | |
| 基於股票的薪酬(1) | |
| 2,015,600 | | |
| 1,306,615 | | |
| 1,962,431 | |
| 從股票股息中發行普通股 | |
| — | | |
| 89,743,813 | | |
| — | |
| 普通股回購 | |
| (21,452,541 | ) | |
| — | | |
| (10,379,994 | ) |
| 資本交易引起的淨資產變動 | |
| (19,207,045 | ) | |
| 128,388,855 | | |
| 43,275,712 | |
| 淨資產變動總額 | |
| (154,825,922 | ) | |
| 63,263,551 | | |
| 101,665,784 | |
| 年初淨資產 | |
| 364,846,624 | | |
| 301,583,073 | | |
| 199,917,289 | |
| 年終淨資產 | |
$ | 210,020,702 | | |
$ | 364,846,624 | | |
$ | 301,583,073 | |
| | |
| | | |
| | | |
| | |
| 股本活動 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 年初已發行的股份 | |
| 31,118,556 | | |
| 19,914,023 | | |
| 17,564,244 | |
| 公開發行普通股 | |
| 17,807 | | |
| 5,900 | | |
| 3,808,979 | |
| 根據限制性股票計劃發行普通股，淨額 | |
| 301,812 | | |
| 369,298 | | |
| 21,760 | |
| 通過轉換普通股發行普通股4.75%可轉換票據截止日期為2023年 | |
| — | | |
| 4,097,808 | | |
| 174,888 | |
| 從股票股息中發行普通股 | |
| — | | |
| 6,731,527 | | |
| — | |
| 回購股份 | |
| (3,008,676 | ) | |
| — | | |
| (1,655,848 | ) |
| 年終未償還股份 | |
| 28,429,499 | | |
| 31,118,556 | | |
| 19,914,023 | |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
合併現金流量表
| | |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| |
截至十二月三十一日止的年度： | |
| | |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| 經營活動的現金流 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 經營所致淨資產變動淨額 | |
$ | (132,177,053 | ) | |
$ | 147,071,721 | | |
$ | 75,337,438 | |
| 對業務產生的淨資產變動與業務活動提供/(用於)的現金淨額進行調整： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 已實現(收益)/投資損失淨額 | |
| 5,905,453 | | |
| (218,735,504 | ) | |
| (16,441,223 | ) |
| 未實現(升值)/投資折舊淨變化 | |
| 111,563,592 | | |
| 61,732,964 | | |
| (73,410,631 | ) |
| 折價攤銷4.75可轉換優先票據百分比截止日期為2023年 | |
| — | | |
| 76,927 | | |
| 376,802 | |
| 折價攤銷6.00%註釋截止日期為2026年 | |
| 425,550 | | |
| 16,310 | | |
| — | |
| 基於股票的薪酬(1) | |
| 2,015,600 | | |
| 1,306,615 | | |
| 1,962,431 | |
| 對應收託管收益的調整 | |
| (859,121 | ) | |
| 1,934,622 | | |
| 844,825 | |
| 喪失對……的權益4.75可轉換優先票據百分比截止日期為2023年 | |
| — | | |
| 102,917 | | |
| 25,996 | |
| 購買下列項目的投資： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 證券投資 | |
| (22,783,388 | ) | |
| (81,716,039 | ) | |
| (31,433,027 | ) |
| 美國國庫券 | |
| (184,172,673 | ) | |
| — | | |
| (450,000,084 | ) |
| 以下項目的投資出售或到期所得收益： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 證券投資 | |
| 9,063,919 | | |
| 257,427,478 | | |
| 31,245,944 | |
| 美國國庫券 | |
| 99,173,075 | | |
| 150,000,000 | | |
| 350,000,000 | |
| 營業資產和負債變動： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 預付費用和其他資產 | |
| 210,978 | | |
| 47,566 | | |
| 770,383 | |
| 應收利息和應收股息 | |
| (55,111 | ) | |
| 83,343 | | |
| (82,368 | ) |
| 應收收益 | |
| 52,493 | | |
| (52,493 | ) | |
| — | |
| 應收託管收益 | |
| 1,418,313 | | |
| (1,194,183 | ) | |
| (587,154 | ) |
| 應為購買的證券支付 | |
| — | | |
| (134,250,000 | ) | |
| 89,503,340 | |
| 應付賬款和應計費用 | |
| (166,220 | ) | |
| 112,735 | | |
| (381,611 | ) |
| 須支付予行政人員 | |
| — | | |
| — | | |
| (1,369,873 | ) |
| 應付所得税 | |
| — | | |
| (35,850 | ) | |
| 35,850 | |
| 應計應付利息 | |
| (175,000 | ) | |
| (278,803 | ) | |
| (21,197 | ) |
| 經營活動提供的(用於)現金淨額 | |
| (110,559,593 | ) | |
| 183,650,326 | | |
| (23,624,159 | ) |
| 融資活動產生的現金流 | |
| | | |
| | | |
| | |
| 發行普通股所得款項淨額 | |
| 229,896 | | |
| 78,608 | | |
| 49,882,319 | |
| 發行債券所得收益6.00%註釋截止日期為2026年 | |
| — | | |
| 75,000,000 | | |
| — | |
| 贖回4.75可轉換優先票據百分比截止日期為2023年 | |
| — | | |
| (290,000 | ) | |
| — | |
| 遞延債務發行成本 | |
| — | | |
| (1,970,892 | ) | |
| — | |
| 普通股回購 | |
| (21,452,541 | ) | |
| — | | |
| (10,379,995 | ) |
| 支付的現金股利 | |
| (26,535,702 | ) | |
| (103,458,098 | ) | |
| (14,659,850 | ) |
| 為零碎股份支付的現金 | |
| — | | |
| (399 | ) | |
| (40 | ) |
| 遞延融資成本 | |
| (1,540 | ) | |
| (366,191 | ) | |
| (285,814 | ) |
| 融資活動提供/(用於)的現金淨額 | |
| (47,759,887 | ) | |
| (31,006,972 | ) | |
| 24,556,620 | |
| 現金餘額合計增加/(減少) | |
| (158,319,480 | ) | |
| 152,643,354 | | |
| 932,461 | |
| 年初現金餘額 | |
| 198,437,078 | | |
| 45,793,724 | | |
| 44,861,263 | |
| 年終現金餘額 | |
$ | 40,117,598 | | |
$ | 198,437,078 | | |
| 45,793,724 | |
| 補充信息： | |
| 2022 | | |
| 2021 | | |
| 2020 | |
| 支付的利息 | |
$ | 4,662,500 | | |
$ | 794,206 | | |
| 1,874,294 | |
| 已繳納的税款 | |
| 82,238 | | |
| 43,499 | | |
| 5,859 | |
| 轉換為4.75可轉換優先票據百分比截止日期為2023年 | |
| — | | |
| 37,925,000 | | |
| 1,785,000 | |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
綜合投資計劃
2022年12月31日
| 投資組合投資* | |
總部/ 行業 | |
初始投資日期 | |
股份/ 本金 | | |
成本 | | |
公允價值 | | |
淨額的百分比
資產 | |
| 非受控/非附屬公司 | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Learneo，Inc.(F/K/a Course Hero，Inc.) | |
加利福尼亞州紅杉市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，A系列8% | |
在線教育 | |
9/18/2014 | |
| 2,145,509 | | |
$ | 5,000,001 | | |
$ | 40,541,403 | | |
| 19.30 | % |
| 優先股，C系列8% | |
| |
11/5/2021 | |
| 275,659 | | |
| 9,999,971 | | |
| 9,999,971 | | |
| 4.76 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 14,999,972 | | |
| 50,541,374 | | |
| 24.06 | % |
| Blink Health，Inc. | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，A系列 | |
製藥技術 | |
10/27/2020 | |
| 238,095 | | |
| 5,000,423 | | |
| 949,924 | | |
| 0.45 | % |
| 優先股，C系列 | |
| |
10/27/2020 | |
| 261,944 | | |
| 10,003,917 | | |
| 9,999,974 | | |
| 4.76 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 15,004,340 | | |
| 10,949,898 | | |
| 5.21 | % |
| 果園科技公司 | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，D系列 | |
房地產平臺 | |
8/9/2021 | |
| 1,488,139 | | |
| 10,004,034 | | |
| 9,999,996 | | |
| 4.76 | % |
| 未來股權的簡單協議 | |
| |
9/2/2022 | |
| 1 | | |
| 501,663 | | |
| 500,000 | | |
| 0.24 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 10,505,697 | | |
| 10,499,996 | | |
| 5.00 | % |
| 路虎機器人公司 | |
馬薩諸塞州威爾明頓 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，F系列 | |
倉庫自動化 | |
11/30/2022 | |
| 232,568 | | |
| 10,004,286 | | |
| 10,000,005 | | |
| 4.76 | % |
| 雄心勃勃的夥伴公司 | |
加利福尼亞州瑪麗娜·德雷 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，A系列 | |
金融服務 | |
8/11/2015 | |
| 540,270 | | |
| 1,001,815 | | |
| 6,229,360 | | |
| 2.97 | % |
| 優先股，C-3系列 | |
| |
8/12/2019 | |
| 24,912 | | |
| 281,190 | | |
| 312,151 | | |
| 0.15 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 1,283,005 | | |
| 6,541,511 | | |
| 3.11 | % |
| 哇塞，Inc. | |
馬薩諸塞州波士頓 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，C系列 | |
健身技術 | |
6/30/2022 | |
| 13,293,450 | | |
| 10,011,460 | | |
| 6,084,041 | | |
| 2.90 | % |
| 福奇全球公司** | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3)(14) | **(3)(14) |
在線市場金融 | |
7/20/2011 | |
| 2,508,074 | | |
| 3,443,483 | | |
| 4,338,968 | | |
| 2.07 | % |
| Nextdoor Holdings，Inc.** | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股，B類(3) | **(3) |
社交網絡 | |
9/27/2018 | |
| 1,802,416 | | |
| 10,002,666 | | |
| 3,712,977 | | |
| 1.77 | % |
| NewLake Capital Partners，Inc.(F/K/a GreenAcreage Real Estate Corp.)** | |
康涅狄格州新嘉楠科技 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股
股***(3) | |
大麻房地產投資信託基金 | |
8/12/2019 | |
| 229,758 | | |
| 4,678,686 | | |
| 3,680,723 | | |
| 1.75 | % |
| 幕府企業股份有限公司(d/b/a HEarth) | |
德克薩斯州奧斯汀 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，B-1系列 | |
家裝金融 | |
2/26/2021 | |
| 436,844 | | |
| 3,501,657 | | |
| 1,403,023 | | |
| 0.67 | % |
| 優先股，B-2系列 | |
| |
2/26/2021 | |
| 301,750 | | |
| 3,501,661 | | |
| 1,403,024 | | |
| 0.67 | % |
| 可轉換票據0.5%，2024年4月18日到期*** | |
| |
5/2/2022 | |
$ | 500,000 | | |
| 500,000 | | |
| 500,000 | | |
| 0.24 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 7,503,318 | | |
| 3,306,047 | | |
| 1.57 | % |
| True Global Ventures 4 Plus Pte Ltd.**(8) | |
新加坡，新加坡 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 有限合夥人基金投資 | **(8) |
風險投資基金 | |
8/27/2021 | |
| 1 | | |
| — | | |
| 3,063,358 | | |
| 1.46 | % |
| 出租住宅有限責任公司(d/b/a Second Avenue) | |
伊利諾伊州芝加哥 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，A系列(6) | |
房地產平臺 | |
12/23/2020 | |
| 150,000 | | |
| 1,500,000 | | |
| 1,959,713 | | |
| 0.93 | % |
| 期限
貸款15%，2023年12月23日到期***(11) | |
| |
12/23/2020 | |
$ | 1,000,000 | | |
| 1,000,000 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.48 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 2,500,000 | | |
| 2,959,713 | | |
| 1.41 | % |
| TRAX有限公司** | |
新加坡，新加坡 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | ** |
零售技術 | |
6/9/2021 | |
| 55,591 | | |
| 2,781,148 | | |
| 280,797 | | |
| 0.13 | % |
| 天達系列優先股 | ** |
| |
6/9/2021 | |
| 144,409 | | |
| 7,224,600 | | |
| 2,647,017 | | |
| 1.26 | % |
| 總計 | ** |
| |
| |
| | | |
| 10,005,748 | | |
| 2,927,814 | | |
| 1.39 | % |
| PayJoy公司 | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股 | |
移動接入技術 | |
7/23/2021 | |
| 244,117 | | |
| 2,501,570 | | |
| 2,500,002 | | |
| 1.19 | % |
| Aventine
地產集團公司 | |
伊利諾伊州芝加哥 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股* | ***(11) |
大麻房地產投資信託基金 | |
9/11/2019 | |
| 312,500 | | |
| 2,580,750 | | |
| 1,917,521 | | |
| 0.91 | % |
| Varo Money公司** | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | **(3) |
金融服務 | |
8/11/2021 | |
| 1,079,266 | | |
| 10,005,548 | | |
| 1,286,783 | | |
| 0.61 | % |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
綜合
投資時間表-續
2022年12月31日
| 投資組合投資* | |
總部/ 行業 | |
初始投資日期 | |
股份/ 本金 | | |
成本 | | |
公允價值 | | |
淨額的百分比
資產 | |
| 斯基爾軟公司** | |
納舒爾，NH | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | **(3) |
在線教育 | |
6/8/2021 | |
| 981,843 | | |
| 9,818,430 | | |
| 1,276,396 | | |
| 0.61 | % |
| 商業流媒體解決方案公司(d/b/a BettorView)(7) | |
拉斯維加斯，NV | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 未來股權的簡單協議 | (7) |
互動媒體與服務 | |
3/26/2021 | |
| 1 | | |
| 1,004,240 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.48 | % |
| Rebric，Inc.(符合d/b/a要求)(7) | |
丹佛，CO | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，系列種子-4 | (7) |
博彩許可 | |
10/12/2021 | |
| 2,064,409 | | |
| 1,002,755 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.48 | % |
| Xgroup控股有限公司(d/b/a Xpoint)**(7) | |
迪拜，阿聯酋 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 可轉換票據6%，2023年8月17日到期*** | |
地理定位技術 | |
8/17/2022 | |
$ | 1,000,000 | | |
| 1,009,093 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.48 | % |
| YouBet科技公司(d/b/a FanPower)(7) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，系列種子-2 | (7) |
數字媒體技術 | |
8/26/2021 | |
| 578,029 | | |
| 752,943 | | |
| 749,998 | | |
| 0.36 | % |
| Edge Markets，Inc.(7) | |
加利福尼亞州聖地亞哥 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，系列種子 | (7) |
遊戲技術 | |
5/18/2022 | |
| 456,704 | | |
| 501,330 | | |
| 500,000 | | |
| 0.24 | % |
| 丘吉爾贊助商VII LLC**(12) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| ALTC贊助商有限責任公司**(12) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 租賃Runway，Inc.** | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | |
訂閲時尚租賃 | |
6/17/2020 | |
| 79,191 | | |
| 1,203,293 | | |
| 241,533 | | |
| 0.12 | % |
| 丘吉爾贊助VI LLC**(12) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 卡胡特！ASA** | |
挪威奧斯陸 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | |
教育軟件 | |
12/5/2014 | |
| 38,305 | | |
| 176,067 | | |
| 72,888 | | |
| 0.03 | % |
| 中子控股有限公司(D/b/a/Lime) | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 初級優先股，系列1-D | |
微機動性 | |
1/25/2019 | |
| 41,237,113 | | |
| 10,007,322 | | |
| — | | |
| — | % |
| 2027年5月11日到期的初級優先可轉換票據4%(4) | |
| |
5/11/2020 | |
$ | 506,339 | | |
| 506,339 | | |
| — | | |
| — | % |
| 普通權證，執行價$0.01，到期日5/11/2027 | |
| |
5/11/2020 | |
| 2,032,967 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 10,513,661 | | |
| — | | |
| — | % |
| Fullbridge，Inc. | |
馬薩諸塞州劍橋 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | |
商科教育 | |
5/13/2012 | |
| 517,917 | | |
| 6,150,506 | | |
| — | | |
| — | % |
| 本票
本票1.47%，2021年11月9日到期(4)(13) | |
| |
3/3/2016 | |
$ | 2,270,458 | | |
| 2,270,858 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 8,421,364 | | |
| — | | |
| — | % |
| Treehouse房地產投資信託公司 | |
伊利諾伊州芝加哥 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | |
大麻房地產投資信託基金 | |
9/11/2019 | |
| 312,500 | | |
| 4,919,250 | | |
| — | | |
| — | % |
| Kinetiq Holdings，LLC | |
賓夕法尼亞州費城 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股，A類 | |
社交數據平臺 | |
3/30/2012 | |
| 112,374 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 非受控/非附屬公司合計 | |
| |
| |
| | | |
$ | 155,103,810 | | |
$ | 130,901,546 | | |
| 62.33 | % |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
綜合
投資時間表-續
2022年12月31日
| 投資組合投資* | |
總部/ 行業 | |
初始投資日期 | |
股份/ 本金 | | |
成本 | | |
公允價值 | | |
淨額的百分比
資產 | |
| 非受控/附屬公司(1) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 暴風有限責任公司(5) | |
亞利桑那州斯科茨代爾 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| D系列優先股8% | (1)(5) |
互動學習 | |
11/26/2019 | |
| 329,337 | | |
$ | 257,267 | | |
$ | 533,429 | | |
| 0.25 | % |
| 優先股，C系列8% | (1)(5)
|
| |
1/7/2014 | |
| 2,779,134 | | |
| 4,000,787 | | |
| 5,675,081 | | |
| 2.70 | % |
| 優先股，B系列8% | (1)(5) |
| |
12/16/2011 | |
| 3,279,629 | | |
| 2,019,687 | | |
| 3,550,631 | | |
| 1.69 | % |
| 優先股，A系列8% | (1)(5) |
| |
2/25/2014 | |
| 366,666 | | |
| 110,000 | | |
| 191,694 | | |
| 0.09 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 6,387,741 | | |
| 9,950,835 | | |
| 4.74 | % |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.) | |
加利福尼亞州聖馬特奧 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 衍生證券，到期日2024年8月23日(10) | (10) |
全球創新平臺 | |
8/23/2019 | |
| 1 | | |
| 8,555,124 | | |
| 652,127 | | |
| 0.31 | % |
| 2024年8月23日到期的可轉換本票8%(4)(10) | (1)(4)(10)
|
| |
2/17/2016 | |
$ | 1,010,198 | | |
| 1,030,176 | | |
| 1,988,200 | | |
| 0.95 | % |
| B系列優先認股權證，執行價2.31美元，到期日為2023年12月31日 | (1) |
| |
12/31/2018 | |
| 250,000 | | |
| 5,080 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 9,590,380 | | |
| 2,640,327 | | |
| 1.26 | % |
| 奧茲傳媒公司 | |
加利福尼亞州山景城 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，C系列-2 6% | (1) |
數字媒體平臺 | |
8/31/2016 | |
| 683,482 | | |
| 2,414,178 | | |
| — | | |
| — | % |
| 優先股，B系列6% | (1) |
| |
10/3/2014 | |
| 922,509 | | |
| 4,999,999 | | |
| — | | |
| — | % |
| 優先股，A系列6% | (1) |
| |
12/11/2013 | |
| 1,090,909 | | |
| 3,000,200 | | |
| — | | |
| — | % |
| 優先股，系列種子6% | (1) |
| |
11/2/2012 | |
| 500,000 | | |
| 500,000 | | |
| — | | |
| — | % |
| 普通權證，執行價0.01美元，到期日4/9/2028 | (1) |
| |
4/9/2018 | |
| 295,565 | | |
| 30,647 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | (1) |
| |
| |
| | | |
| 10,945,024 | | |
| — | | |
| — | % |
| 馬文研究公司 | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，C系列 | (1) |
知識網絡 | |
7/2/2012 | |
| 318,979 | | |
| 2,000,447 | | |
| — | | |
| — | % |
| 優先股，B系列 | (1) |
| |
2/28/2012 | |
| 49,505 | | |
| 217,206 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | (1) |
| |
| |
| | | |
| 2,217,653 | | |
| — | | |
| — | % |
| 古玩網站，Inc. | |
加利福尼亞州門洛帕克 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | (1) |
在線教育 | |
11/22/2013 | |
| 1,135,944 | | |
| 12,000,006 | | |
| — | | |
| — | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 非受控/關聯公司合計 | (1) |
| |
| |
| | | |
$ | 41,140,804 | | |
$ | 12,591,162 | | |
| 6.00 | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 受控(2) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Architect Capital PayJoy SPV，LLC** | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 會員對出借SPV的興趣*(2) | **(2)*** |
移動金融技術 | |
3/24/2021 | |
$ | 10,000,000 | | |
$ | 10,006,745 | | |
$ | 10,000,000 | | |
| 4.76 | % |
| 哥倫比亞贊助商有限責任公司**(12) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| SPBRX，Inc.(F/k/a GSV可持續發展合作伙伴公司) | |
加利福尼亞州庫比蒂諾 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| A類優先股(9) | (9) |
清潔技術 | |
4/15/2014 | |
| 14,300,000 | | |
| 7,151,412 | | |
| 984,028 | | |
| 0.47 | % |
| 普通股 | (2) |
| |
4/15/2014 | |
| 100,000 | | |
| 10,000 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | (2) |
| |
| |
| | | |
| 7,161,412 | | |
| 984,028 | | |
| 0.47 | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 完全受控 | (2) |
| |
| |
| | | |
$ | 19,883,894 | | |
$ | 13,695,870 | | |
| 6.52 | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 投資組合總投資 | |
| |
| |
| | | |
$ | 216,128,508 | | |
$ | 157,188,578 | | |
| 74.84 | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 美國財政部 | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 美國國庫券，0%，2023年3月30日到期*(3) | ***(3) |
| |
12/29/2022 | |
$ | 45,492,000 | | |
| 45,000,118 | | |
| 45,026,162 | | |
| 21.44 | % |
| 美國國庫券，0%，2023年6月29日到期*(3) | ***(3) |
| |
12/29/2022 | |
$ | 40,937,000 | | |
| 39,999,480 | | |
| 40,030,655 | | |
| 19.06 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 84,999,598 | | |
| 85,056,817 | | |
| 40.50 | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 總投資 | |
| |
| |
| | | |
$ | 301,128,106 | | |
$ | 242,245,395 | | |
| 115.34 | % |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
綜合
投資時間表-續
2022年12月31日
| (1) |
|
| |
|
| (2) |
|
| |
|
| (3) |
|
| |
|
| (4) |
|
| |
|
| (5) |
|
| |
|
| (6) |
|
| |
|
| (7) |
|
Suro
資本公司及附屬公司
綜合
投資時間表-續
2022年12月31日
| (8) |
|
| |
|
| (9) |
|
| |
|
| (10) |
|
| |
|
| (11) |
|
| |
|
| (12) |
|
| |
|
| (13) |
|
| |
|
| (14) |
|
Suro
資本公司及附屬公司
綜合投資計劃
2021年12月31日
| 投資組合
投資* | |
總部/ 行業 | |
初始投資日期
| |
股份/ 本金 | | |
成本 | | |
公允價值
| | |
淨額的%
資產 | |
| 投資組合投資* | |
總部/ 行業 | |
初始投資日期 | |
股份/ 本金 | | |
成本 | | |
公允價值 | | |
淨額的百分比
資產 | |
| 非受控/非附屬公司 | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 課程英雄，公司。 | |
加利福尼亞州紅杉市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，A系列8% | |
在線教育 | |
9/18/2014 | |
| 2,145,509 | | |
$ | 5,000,001 | | |
$ | 77,831,772 | | |
| 21.33 | % |
| 優先股，C系列8% | |
| |
11/5/2021 | |
| 275,659 | | |
| 9,999,971 | | |
| 9,999,971 | | |
| 2.74 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 14,999,972 | | |
| 87,831,743 | | |
| 24.07 | % |
| 福奇全球公司 | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股，AA類 | |
在線市場金融 | |
7/20/2011 | |
| 625,520 | | |
| 266,507 | | |
| 16,430,555 | | |
| 4.50 | % |
| 初級優先股 | |
| |
7/19/2011 | |
| 160,534 | | |
| 2,259,716 | | |
| 4,216,752 | | |
| 1.16 | % |
| 初級優先認股權證，執行價12.42美元，到期日2025年11月9日 | |
| |
7/19/2011 | |
| 73,695 | | |
| — | | |
| 368,474 | | |
| 0.10 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 2,526,223 | | |
| 21,015,781 | | |
| 5.76 | % |
| Blink Health，Inc. | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，A系列 | |
製藥技術 | |
10/27/2020 | |
| 238,095 | | |
| 5,000,423 | | |
| 4,315,552 | | |
| 1.18 | % |
| 優先股，C系列 | |
| |
10/27/2020 | |
| 261,944 | | |
| 10,003,917 | | |
| 9,999,974 | | |
| 2.74 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 15,004,340 | | |
| 14,315,526 | | |
| 3.92 | % |
| Nextdoor Holdings，Inc.** | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | **(3) |
社交網絡 | |
9/27/2018 | |
| 1,801,850 | | |
| 10,002,666 | | |
| 12,439,522 | | |
| 3.41 | % |
| 雄心勃勃的夥伴公司 | |
加利福尼亞州瑪麗娜·德雷 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，A系列 | |
金融服務 | |
8/11/2015 | |
| 540,270 | | |
| 1,001,815 | | |
| 10,556,306 | | |
| 2.89 | % |
| 優先股，C-3系列 | |
| |
8/12/2019 | |
| 24,912 | | |
| 281,190 | | |
| 499,437 | | |
| 0.14 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 1,283,005 | | |
| 11,055,743 | | |
| 3.03 | % |
| TRAX有限公司** | |
新加坡，新加坡 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | ** |
零售技術 | |
6/9/2021 | |
| 55,591 | | |
| 2,781,148 | | |
| 2,882,476 | | |
| 0.79 | % |
| 天達系列優先股 | ** |
| |
6/9/2021 | |
| 144,409 | | |
| 7,224,600 | | |
| 7,487,823 | | |
| 2.05 | % |
| 總計 | ** |
| |
| |
| | | |
| 10,005,748 | | |
| 10,370,299 | | |
| 2.84 | % |
| 果園科技公司 | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，D系列 | |
房地產平臺 | |
8/9/2021 | |
| 1,488,139 | | |
| 10,004,034 | | |
| 9,999,996 | | |
| 2.74 | % |
| 斯基爾軟公司**(18) | |
納舒爾，NH | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | **(3)(18) |
在線教育 | |
6/8/2021 | |
| 981,843 | | |
| 9,818,430 | | |
| 8,983,863 | | |
| 2.46 | % |
| 瓦羅貨幣公司 | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | |
金融服務 | |
8/11/2021 | |
| 1,079,266 | | |
| 10,005,548 | | |
| 8,541,676 | | |
| 2.34 | % |
| NewLake Capital Partners，Inc.(F/K/a GreenAcreage Real Estate Corp.)** | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股*(3)(16) | ***(3)**(16) |
大麻房地產投資信託基金 | |
8/12/2019 | |
| 278,471 | | |
| 5,653,375 | | |
| 7,986,548 | | |
| 2.19 | % |
| 羅孚集團公司**(13) | |
華盛頓州西雅圖 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | **(3)(13) |
點對點寵物服務 | |
11/3/2014 | |
| 838,381 | | |
| 2,506,119 | | |
| 7,765,504 | | |
| 2.13 | % |
| 幕府企業股份有限公司 | |
德克薩斯州奧斯汀 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，B-1系列 | |
家裝金融 | |
2/26/2021 | |
| 436,844 | | |
| 3,501,657 | | |
| 3,531,447 | | |
| 0.97 | % |
| 優先股，B-2系列 | |
| |
2/26/2021 | |
| 301,750 | | |
| 3,501,661 | | |
| 3,499,998 | | |
| 0.96 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 7,003,318 | | |
| 7,031,445 | | |
| 1.93 | % |
| 尊享科技公司** | |
加利福尼亞州門洛帕克 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | **(3) |
按需商務 | |
10/16/2014 | |
| 1,070,919 | | |
| 5,526,777 | | |
| 4,576,572 | | |
| 1.25 | % |
| 中子控股有限公司(D/b/a/Lime) | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 初級優先股，系列1-D | |
微機動性 | |
1/25/2019 | |
| 41,237,113 | | |
| 10,007,322 | | |
| 3,485,014 | | |
| 0.96 | % |
| 2027年5月11日到期的初級優先可轉換票據4%* | *** |
| |
5/11/2020 | |
$ | 506,339 | | |
| 506,339 | | |
| 506,339 | | |
| 0.14 | % |
| 普通權證，執行價$0.01，到期日5/11/2027 | |
| |
5/11/2020 | |
| 2,032,967 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 10,513,661 | | |
| 3,991,353 | | |
| 1.10 | % |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
綜合
投資時間表-續
2021年12月31日
| 投資組合投資* | |
總部/ 行業 | |
初始投資日期 | |
股份/ 本金 | | |
成本 | | |
公允價值 | | |
淨額的百分比
資產 | |
| 出租住宅有限責任公司(d/b/a Second Avenue) | |
伊利諾伊州芝加哥 | |
| |
| | |
| | |
| | |
| |
| 優先股，A系列(6) | |
房地產平臺 | |
12/23/2020 | |
| 150,000 | | |
$ | 1,500,000 | | |
$ | 1,500,000 | | |
| 0.41 | % |
| 定期貸款15%，2023年12月23日到期*(14) | ***(14) |
| |
12/23/2020 | |
$ | 2,000,000 | | |
| 2,000,000 | | |
| 2,000,000 | | |
| 0.55 | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 3,500,000 | | |
| 3,500,000 | | |
| 0.96 | % |
| PayJoy公司 | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股 | |
移動接入技術 | |
7/23/2021 | |
| 244,117 | | |
| 2,501,570 | | |
| 2,500,002 | | |
| 0.69 | % |
| 租賃Runway，Inc.** | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | (3)** |
訂閲時尚租賃 | |
6/17/2020 | |
| 339,191 | | |
| 5,153,945 | | |
| 2,418,856 | | |
| 0.66 | % |
| Aventine Properties Group，Inc.(12) | |
伊利諾伊州芝加哥 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股* |
(12)*** |
大麻房地產投資信託基金 | |
9/11/2019 | |
| 312,500 | | |
| 2,580,750 | | |
| 2,190,978 | | |
| 0.60 | % |
| 商業流媒體解決方案公司(d/b/a BettorView)(7) | |
拉斯維加斯，NV | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 未來股權的簡單協議 | (7) |
互動媒體與服務 | |
3/26/2021 | |
| 1 | | |
| 1,002,720 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.27 | % |
| Rebric，Inc.(符合d/b/a要求)(7) | |
丹佛，CO | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，系列種子-4 | (7) |
博彩許可 | |
10/12/2021 | |
| 2,064,409 | | |
| 1,002,755 | | |
| 1,000,000 | | |
| 0.27 | % |
| Palantir Lending Trust SPV I **(11) | |
加利福尼亞州帕洛阿爾託 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 參股標的抵押品(3) | (11)**(3) |
數據分析 | |
6/19/2020 | |
| — | | |
| — | | |
| 930,524 | | |
| 0.26 | % |
| True Global Ventures 4 Plus Pte Ltd.**(8) | |
新加坡，新加坡 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 有限合夥人基金投資 | **(8) |
風險投資基金 | |
8/27/2021 | |
| 1 | | |
| 713,505 | | |
| 670,000 | | |
| 0.18 | % |
| YouBet Technology，Inc.(d/b/a提貨)(7) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，系列種子-2 | (7) |
數字媒體技術 | |
8/26/2021 | |
| 385,353 | | |
| 502,232 | | |
| 499,999 | | |
| 0.14 | % |
| 卡胡特！ASA**(19) | |
挪威奧斯陸 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股(3) | **(3)(19) |
教育軟件 | |
12/5/2014 | |
| 86,800 | | |
| 458,138 | | |
| 402,360 | | |
| 0.11 | % |
| 丘吉爾贊助商VII LLC**(17) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| ALTC贊助商有限責任公司**(17) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 丘吉爾贊助VI LLC**(17) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Fullbridge，Inc. | |
馬薩諸塞州劍橋 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | |
商科教育 | |
5/13/2012 | |
| 517,917 | | |
| 6,150,506 | | |
| — | | |
| — | % |
| 本票1.47%，2021年11月9日到期(4)(20) | (4)(20) |
| |
3/3/2016 | |
$ | 2,270,458 | | |
| 2,270,858 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | |
| |
| |
| | | |
| 8,421,364 | | |
| — | | |
| — | % |
| Treehouse房地產投資信託公司(12) | |
伊利諾伊州芝加哥 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股* | ***(12) |
大麻房地產投資信託基金 | |
9/11/2019 | |
| 312,500 | | |
| 4,919,250 | | |
| — | | |
| — | % |
| Kinetiq Holdings，LLC | |
賓夕法尼亞州費城 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股，A類 | |
社交數據平臺 | |
3/30/2012 | |
| 112,374 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 非受控/非附屬公司合計 | |
| |
| |
| | | |
$ | 146,360,300 | | |
$ | 231,768,290 | | |
| 63.53 | % |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
綜合
投資時間表-續
2021年12月31日
| 投資組合投資* | |
總部/ 行業 | |
初始投資日期 | |
股份/ 本金 | | |
成本 | | |
公允價值 | | |
淨額的百分比
資產 | |
| 非受控/附屬公司(1) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 暴風有限責任公司(5) | |
亞利桑那州斯科茨代爾 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| D系列優先股8% | (1)(5)
|
互動學習 | |
11/26/2019 | |
| 329,337 | | |
$ | 257,267 | | |
$ | 621,093 | | |
| 0.17 | % |
| 優先股，C系列8% | (1)(5)
|
| |
1/7/2014 | |
| 2,779,134 | | |
| 4,000,787 | | |
| 6,496,729 | | |
| 1.78 | % |
| 優先股，B系列8% | (1)(5) |
| |
12/16/2011 | |
| 3,279,629 | | |
| 2,019,687 | | |
| 4,423,607 | | |
| 1.21 | % |
| 優先股，A系列8% | (1)(5) |
| |
2/25/2014 | |
| 366,666 | | |
| 110,000 | | |
| 289,293 | | |
| 0.08 | % |
| 總計 | (1)(5) |
| |
| |
| | | |
| 6,387,741 | | |
| 11,830,722 | | |
| 3.24 | % |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.) | |
加利福尼亞州聖馬特奧 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 衍生證券，到期日2024年8月23日(10) | (10) |
全球創新平臺 | |
8/23/2019 | |
| 1 | | |
| 8,555,124 | | |
| 2,268,268 | | |
| 0.62 | % |
| 2024年8月23日到期的可轉換本票8%(4)(10) | (1)(4)(10) |
| |
2/17/2016 | |
$ | 1,010,198 | | |
| 1,030,176 | | |
| 505,099 | | |
| 0.14 | % |
| B系列優先認股權證，執行價2.31美元，到期日2022年5月29日 | (1) |
| |
5/29/2017 | |
| 125,000 | | |
| 70,379 | | |
| — | | |
| — | % |
| B系列優先認股權證，執行價2.31美元，到期日為2023年12月31日 | (1) |
| |
12/31/2018 | |
| 250,000 | | |
| 5,080 | | |
| 5,000 | | |
| 0.01 | % |
| 總計 | (1) |
| |
| |
| | | |
| 9,660,759 | | |
| 2,778,367 | | |
| 0.77 | % |
| 奧茲傳媒公司 | |
加利福尼亞州山景城 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，C系列-2 6% | (1) |
數字媒體平臺 | |
8/31/2016 | |
| 683,482 | | |
| 2,414,178 | | |
| — | | |
| — | % |
| 普通權證，執行價0.01美元，到期日4/9/2028 | (1) |
| |
4/9/2018 | |
| 295,565 | | |
| 30,647 | | |
| — | | |
| — | % |
| 優先股，B系列6% | (1) |
| |
10/3/2014 | |
| 922,509 | | |
| 4,999,999 | | |
| — | | |
| — | % |
| 優先股，A系列6% | (1) |
| |
12/11/2013 | |
| 1,090,909 | | |
| 3,000,200 | | |
| — | | |
| — | % |
| 優先股，系列種子6% | (1) |
| |
11/2/2012 | |
| 500,000 | | |
| 500,000 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | (1) |
| |
| |
| | | |
| 10,945,024 | | |
| — | | |
| — | % |
| 馬文研究公司 | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股，C系列8% | (1) |
知識網絡 | |
7/2/2012 | |
| 318,979 | | |
| 2,000,447 | | |
| — | | |
| — | % |
| 優先股，B系列5% | (1) |
| |
2/28/2012 | |
| 49,505 | | |
| 217,206 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | (1) |
| |
| |
| | | |
| 2,217,653 | | |
| — | | |
| — | % |
| 古玩網站，Inc. | |
加利福尼亞州門洛帕克 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | (1) |
在線教育 | |
11/22/2013 | |
| 1,135,944 | | |
| 12,000,006 | | |
| — | | |
| — | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 非受控/關聯公司合計 | (1) |
| |
| |
| | | |
$ | 41,211,183 | | |
$ | 14,609,089 | | |
| 4.01 | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 受控(2) | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Architect Capital PayJoy SPV，LLC** | |
加州舊金山 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 會員對出借SPV的興趣*(15) | **(2)*** |
移動金融技術 | |
3/24/2021 | |
$ | 10,000,000 | | |
$ | 10,006,745 | | |
$ | 10,000,000 | | |
| 2.74 | % |
| 哥倫比亞贊助商有限責任公司**(17) | |
紐約州紐約市 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| SPBRX，Inc.(F/k/a GSV可持續發展合作伙伴公司) | |
加利福尼亞州庫比蒂諾 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| A類優先股(9) | (9) |
清潔技術 | |
4/15/2014 | |
| 14,300,000 | | |
| 7,151,412 | | |
| 1,047,033 | | |
| 0.29 | % |
| 普通股 | (2) |
| |
4/15/2014 | |
| 100,000 | | |
| 10,000 | | |
| — | | |
| — | % |
| 總計 | (2) |
| |
| |
| | | |
| 7,161,412 | | |
| 1,047,033 | | |
| 0.29 | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 完全受控 | (2) |
| |
| |
| | | |
$ | 19,883,894 | | |
$ | 13,758,874 | | |
| 3.78 | % |
| | |
| |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 投資組合總投資 | (2) |
| |
| |
| | | |
$ | 207,455,377 | | |
$ | 260,136,253 | | |
| 71.32 | % |
見
合併財務報表附註。
Suro
資本公司及附屬公司
綜合
投資時間表-續
2021年12月31日
| (1) |
|
| |
|
| (2) |
|
| |
|
| (3) |
|
| |
|
| (4) |
|
| |
|
| (5) |
|
| |
|
| (6) |
|
| |
|
| (7) |
|
| |
|
| (8) |
|
| |
|
| (9) |
|
| |
|
| (10) |
|
| |
|
| (11) |
|
| |
|
| (12) |
|
| |
|
| (13) |
|
Suro
資本公司及附屬公司
綜合
投資時間表-續
2021年12月31日
| (14) |
|
| |
|
| (15) |
|
| |
|
| (16) |
|
| |
|
| (17) |
|
| |
|
| (18) |
|
| |
|
| (19) |
|
| |
|
| (20) |
|
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
注
1-業務性質
Suro資本公司(“我們”、“公司”或“Suro Capital”)，前身為Sutter Rock Capital Corp.和GSV Capital Corp.，成立於2010年9月，是一家內部管理的非多元化封閉式管理投資公司。本公司已選擇根據經修訂的1940年投資公司法(“1940年法案”)
受監管為業務發展公司(“BDC”)，並已選擇根據經修訂的1986年國税法(“守則”)第M章(“守則”)獲視為受監管投資公司(“RIC”)，並打算每年取得受監管投資公司(“RIC”)的資格。
公司的成立日期為2011年1月6日，也就是我們開始開發階段活動的日期。本公司的普通股目前在納斯達克全球精選市場上市，代碼為“SSSS”(以前為“SSVC”)。
2021年11月24日之前，我們的普通股在納斯達克資本市場以相同的代碼交易(以下簡稱“SSSS”)。本公司於二零一一年第二季開始投資業務。
下表顯示了本公司截至2022年12月31日的子公司，除GSV Capital Lending、LLC(“GCL”)
和Suro Capital Sports，LLC，LLC統稱為“應税子公司”。應税子公司的成立是為了持有某些證券投資。出於會計目的，應税子公司及其相關的組合投資與本公司合併，但出於美國聯邦所得税的目的，已選擇將其視為獨立實體。GCL是為在加利福尼亞州境內發起證券組合貸款投資而成立的，並出於會計目的與本公司合併。
請參閲“注2-重要會計政策-鞏固的基礎“關於更多細節，見下文。
公司子公司明細表
| 子公司 | |
的司法管轄權 參入 | |
形成 日期 | |
百分比 擁有 | |
| GCL | |
特拉華州 | |
2012年4月13日 | |
| 100 | % |
| Suro Capital Sports，LLC(“Suro Sports”) | |
特拉華州 | |
2021年3月19日 | |
| 100 | % |
| 下面的子公司統稱為“應税子公司”。 | |
| |
| |
| | |
| GSVC AE Holdings，Inc.(“GAE”) | |
特拉華州 | |
2012年11月28日 | |
| 100 | % |
| GSVC AV Holdings，Inc.(“Gav”) | |
特拉華州 | |
2012年11月28日 | |
| 100 | % |
| GSVC SW Holdings，Inc.(“GSW”) | |
特拉華州 | |
2012年11月28日 | |
| 100 | % |
| GSVC SVDS Holdings，Inc.(“SVDS”) | |
特拉華州 | |
2013年8月13日 | |
| 100 | % |
公司的投資目標是最大化其投資組合的總回報，主要是通過從股權和與股權相關的投資中尋求資本收益，其次是通過債務投資獲得收入。該公司主要投資於其認為快速增長的風險資本支持的新興公司的股權證券
。公司可通過潛在投資組合公司的發行、非上市公司的二級市場交易或與出售股票的股東談判來投資這些投資組合公司
。此外，本公司可投資於私人信貸及創辦人股權、創辦人認股權證、遠期收購協議，以及在特殊目的收購公司的公開股權交易中的私人投資。公司還可以在機會主義的基礎上投資於符合其投資標準的特定上市股權證券或某些非美國公司，但受1940年法案規定的任何適用限制的約束。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
注：
2-重大會計政策
演示基礎
本公司的綜合財務報表按權責發生制會計原則編制，符合美國公認會計原則(“公認會計原則”)，並符合修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)對錶格10-K和S-X規則的報告要求。本公司是一家遵循財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)主題946中規定的專門會計和報告指南的投資公司。金融服務--投資公司。管理層認為，為公平列報該期間的綜合財務報表，所有調整均屬正常經常性
被認為是必要的。
合併依據
根據S-X法規及美國註冊會計師公會投資公司審計與會計指引
第6條，本公司不得合併除另一家投資公司、為本公司提供實質上所有服務及利益的受控營運公司，以及本公司持有100%權益的為税務目的而設立的若干實體
以外的任何實體。因此，本公司的綜合財務報表包括其賬目
及其全資附屬公司GCL和Suro Sports的賬目。所有公司間餘額和交易已在合併中註銷
。
使用預估的
根據公認會計原則編制合併財務報表需要公司管理層作出多項重大估計。這些估計包括某些資產和負債的公允價值估計，以及影響截至合併財務報表日期的某些資產和負債的報告金額以及報告期內報告的某些收入和費用的報告金額的其他估計。這些估計很可能在短期內發生變化。
公司的估計本質上是主觀的，實際結果可能與此類估計大不相同。
不確定性
和風險因素
公司的運營性質存在許多風險和不確定因素，以及某些集中度帶來的脆弱性。
有關公司運營性質固有的風險和不確定性的詳細討論，請參閲本10-K表格第I部分第1A項中的“風險因素”。有關公司的行業和地理集中度的概述，請參閲“附註4-按公允價值進行投資”。
按公允價值進行投資
公司根據公認會計原則和AICPA《投資公司審計與會計指南》應用公允價值會計。
公司按季度對其資產進行評估，或根據1940年法案的要求更頻繁地進行評估。
公允價值定義為在計量日期在
市場參與者之間有序交易中出售一項資產或支付轉移一項負債所收取的價格。GAAP建立了計量公允價值的框架，其中包括用於對計量公允價值使用的投入進行分類的層次結構。該層次結構將用於衡量公允價值的估值技術的輸入劃分為三個級別。公允價值計量所屬的公允價值層次結構中的水平是根據對公允價值計量重要的最低水平輸入確定的。公允價值層級如下：
級別
1-基於公司在測量日期有能力獲得的活躍市場中相同資產或負債的未調整報價進行的估值。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
級別
2-基於一級價格以外的可觀察投入的估值，例如類似資產或負債的報價；
非活躍市場的報價；或在資產或負債基本完整期限的計量日期
可觀察到的或可由可觀測市場數據證實的其他投入。
第
3級-基於無法觀察到的輸入的估值，這些輸入反映了管理層對市場參與者在測量日期將使用什麼為資產或負債定價的最佳估計。考慮了估值技術中固有的風險和模型輸入中固有的風險。本公司的大部分投資為3級投資，在釐定公允價值時須受高度判斷及不確定因素影響。
當用於計量公允價值的投入屬於層次結構的不同級別時，公允價值計量的分類水平基於對整個公允價值計量具有重要意義的最低水平的投入。例如，3級公允價值計量可能包括可觀察(1級和2級)和不可觀察(3級)的投入。因此，列於“附註4-按公允價值投資”的第三級表內的此類資產和負債的損益
可能包括公允價值變動，這些變動可歸因於可見投入(第一級和第二級)和不可見投入(第三級)。
每季度對公允價值層次分類進行審查。估值投入的可觀測性變化可能導致對某些金融資產或負債進行重新分類。影響公允價值層次結構第3級的重新分類於發生重新分類的計算法期初報告為轉入/轉出第3級類別。有關公司金融資產或負債以及可能導致在公允價值層次內重新分類的事件的詳細討論，請參閲下面的“均衡政策”。
在交易所可隨時獲得市場報價的證券
按該證券在估值日的最新可用收盤價進行估值
，除非法律或合同對該證券的銷售或使用有限制，根據ASC 820-10-35，此類證券應納入該證券的公允價值計量，作為該證券將轉移到市場上的一個特徵
將購買該證券的參與者。該公司還可以從定價服務、經紀商或交易商那裏獲得其某些投資的報價，以對資產進行估值。在這樣做時，公司根據公認會計原則確定所獲得的報價是否足以確定證券的公允價值。如果被確定為足夠，公司將使用所獲得的報價。
如果證券
沒有可靠的市場報價，或者定價來源沒有提供估值或方法，或者提供了管理層認為我們的董事會或公司董事會的評估委員會(“評估委員會”)不能可靠地代表公允價值的估值或方法，則應按如下方式對其進行評估：
| |
1. |
季度估值過程始於每個投資組合公司或投資由負責投資組合投資的內部投資專業人員進行初始估值
； |
| |
|
|
| |
2. |
然後記錄初步的評估結論，並與高級管理層討論； |
| |
|
|
| |
3. |
對於所有沒有現成市場報價的投資，評估委員會聘請獨立的第三方評估公司進行獨立評估，審查管理層的初步評估，並進行自己的獨立評估； |
| |
|
|
| |
4. |
估值委員會以一致的方式將適當的估值方法應用於每項投資組合資產，考慮管理層和獨立第三方評估公司提供的意見，討論估值，並向公司董事會建議投資組合中每項投資的公允價值；以及 |
| |
|
|
| |
5. |
然後，公司董事會討論估值委員會建議的估值，並真誠地確定投資組合中每項投資的公允價值。 |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
在評估本公司對風險投資基金(“風險投資基金”)的投資時，本公司採用ASC主題820提供的實際權宜之計，該主題涉及計算每股資產淨值(“NAV”)
的某些實體的投資。ASC主題820允許持有投資公司或具有與投資公司相似屬性的某些實體的投資的實體計算每股資產淨值或其公允價值不容易確定的等價物，以該每股資產淨值或其等價物為基礎計量該等投資的公允價值，而不進行調整。
在真誠確定投資的公允價值時，董事會採用符合行業慣例的估值方法。所使用的估值方法包括但不限於：與二級市場交易價格的比較；風險資本融資；公開發行；購買或出售交易；對向上市同行公司發行此類私募股權證券的投資組合公司的財務比率和估值指標的分析；對投資組合公司最近的財務報表、預測和投資組合公司開展業務的市場的分析，以及其他相關因素。公司根據每種方法的相關性分配權重，以協助董事會確定每項投資的公允價值。
對於非上市或缺乏現成市場報價的投資，估值委員會一般會聘請獨立估值公司提供獨立估值，本公司董事會在釐定該等投資的公允價值時會考慮其他
因素。於本財政年度及上一財政年度，估值委員會
委聘一家獨立估值公司對本公司尚無現成市場報價的投資進行100%估值。
由於確定沒有現成市場價值的投資的公允價值存在內在不確定性，本公司投資的公允價值可能會在不同時期波動。由於估值的內在不確定性，這些
估計值可能與投資存在現成市場時報告的值有很大差異，
這種差異可能是實質性的。
此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致投資的已實現收益或虧損與目前在合併財務報表中反映的未實現升值或未實現折舊淨變化不同。
股權投資
在活躍的市場上可以隨時獲得市場報價的股權投資，通常以最新的收市價進行估值，並被歸類為1級資產。由於投資組合公司的首次公開發行(IPO)而受到銷售限制的具有現成市場報價的股票投資將被歸類為1級。任何具有現成市場報價且受銷售限制的其他股票投資將被轉移到市場
購買證券的參與者可能因缺乏市場適銷性(“DLOM”)而被估值為折扣價，根據銷售限制的性質，最近的可用收市價
。這些投資通常被歸類為2級資產。所使用的DLOM通常基於具有類似條款的上市交易看跌期權的市值。
本公司未能提供市場報價的股權投資的公允價值是根據各種
因素確定的，並被歸類為3級資產。為釐定未能提供市場報價的投資組合公司的公允價值，董事會就資產類別或投資組合所持股份採用適當的相應估值方法，
可能涉及分析有關投資組合公司最新可得的歷史及預測財務業績、公開的
市場可比性及其他因素。董事會亦可考慮其他事項，包括本公司收購其證券的交易、投資組合公司隨後的股權出售，以及影響投資組合公司的合併或收購。此外，
董事會可能會考慮投資組合公司自最初投資之日起至計量日期的基本財務指標的趨勢，這些指標的實質性改善表明公允價值可能增加，而這些指標的重大惡化
可能表明公允價值可能減少。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
在釐定投資組合公司的權益或權益掛鈎證券(包括購買普通股或優先股的認股權證)的公允價值時，董事會會考慮該等證券的權利、優惠及限制。如果投資組合公司的資本結構包括多種不同權利和偏好的優先股和普通股以及股權掛鈎證券，則公司可使用期權定價模型為每種股權掛鈎證券分配價值，除非公司認為收購或解散等流動性事件迫在眉睫，或者投資組合公司不太可能繼續作為持續經營的公司。當與股權掛鈎的證券到期時一文不值，與這些頭寸相關的任何成本都被確認為合併
經營報表和合並現金流量表中投資的已實現虧損。如果這些證券被行使為普通股或優先股，與這些證券相關的成本將重新分配到新普通股或優先股的成本基礎上。這些轉換
在現金流量表合併報表中記為非現金經營項目。
債務
投資
鑑於公司目前的債務投資(不包括美國國債)的性質，主要是由風險資本支持的投資組合公司發行的可轉換票據和本票
，這些投資被歸類為3級資產，因為這些投資證券沒有已知或
可訪問的市場或市場指數可供交易或交換。本公司的債務投資按本公司董事會真誠決定的估計公允價值進行估值。
選項
公司董事會根據各種方法確定期權的公允價值，這些方法包括貼現現金流分析、期權定價模型、可比分析和其他被認為合適的技術。這些投資被歸類為3級資產，因為這些投資證券沒有已知或可獲得的市場或市場指數可供交易或交換。
本公司的期權按本公司董事會確定的估計公允價值進行估值。
特殊目的收購公司
公司董事會按公允價值計量其特殊目的收購公司(“SPAC”)的投資，該公允價值相當於SPAC交易宣佈前的成本。在SPAC交易宣佈後，公司董事會將根據公允價值分析確定SPAC投資的公允價值，公允價值分析可以包括期權定價模型、概率加權
預期回報方法分析和其他被認為合適的技術。在SPAC交易完成後，董事會利用該實體的公開股價，如果對出售有限制，則減去DLOM。公司的SPAC投資按公司董事會真誠確定的估計公允價值進行估值。
投資組合
公司投資分類
公司是1940年法案所指的非多元化公司。公司按控制級別對其投資進行分類。
根據1940年法案的定義，控制投資是指投資者保留對公司管理層或政策施加控制影響的權力。當一家公司或個人直接或間接實益擁有被投資公司超過25%的有投票權證券時，控制權通常被視為存在。關聯投資和關聯公司被定義為影響力較小的公司和關聯公司，當公司或個人直接或間接擁有、控制或持有投資組合公司5%或更多未償還有投票權證券時，即被視為存在。有關公司投資組合的性質和構成的詳情，請參閲截至2022年12月31日和2021年12月31日的投資綜合時間表
。
調整策略
本公司投資的投資組合公司可在首次公開招股中發售其股份。該公司在此類投資組合公司中的股票通常在IPO後180天內受鎖定協議的約束。於首次公開招股日，本公司因市場活躍而將其投資由第3級轉至第1級，或如受鎖定協議限制，則轉至第2級。本公司按衡量日期在公開交易所的收盤價為投資定價。在存在鎖定限制以及對此類證券的銷售或使用進行法律或合同限制的情況下，根據ASC 820-10-35，此類證券應納入證券的公允價值計量，作為轉讓給購買該證券的市場參與者的證券的一項特徵，
公司將把投資歸類為2級，受適當的DLOM限制，以反映銷售限制。公司根據FASB ASC 820在計量期初以公允價值為基礎在不同水平之間轉移投資。對於因首次公開募股而轉出3級的投資，公司將根據其在首次公開募股日的公允價值轉讓這些投資。
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
證券交易
證券
交易在本公司買賣證券的交易達成之日入賬。
(即、交易日期)。常規渠道以外的證券交易，如私人交易，自公司獲得權利要求購買的證券或從出售中收取收益併產生義務
分別支付購買的證券或交付出售的證券之日起記錄。
其他金融工具的估值
本公司其他非投資性金融工具的賬面金額，包括現金、應收賬款、應付賬款、
及應計費用，因其屬短期性質，故屬近似公允價值。
現金
該公司將現金主要存放在美國銀行信託公司、國家
協會，也可能將現金存放在其他優質金融機構。這些帳户中持有的現金可能超過聯邦存款保險公司的保險限額。該公司認為，與任何未投保餘額相關的損失風險是微乎其微的。
託管
應收款項
出售有價證券投資所得收益的一部分交由第三方託管，以備因銷售協議或其他相關或有交易而可能產生的賠償索賠。代管持有的金額按估計可變現價值持有，並計入當期綜合經營報表投資的已實現淨收益(虧損)，
根據需要進行調整。合理預期收到的這些交易的任何剩餘代管收益餘額在合併資產和負債表中作為應收代管收益反映。或有對價產生的應收代管收益應在或有對價實現或可變現時予以確認。截至2022年12月31日和2021年12月31日，該公司擁有628,332及$2,046,645分別在應收代管收益中。
遞延
融資成本
公司將與信用額度相關的發端成本記為遞延融資成本。這些成本採用直線法遞延並作為利息支出的一部分在信貸額度的相應期限內攤銷。對於信用額度的修改，
任何未攤銷的初始成本都將計入費用。遞延融資成本中包括與公司N-2表格中的擱置登記聲明相關的報價成本。本公司將這些發售成本推遲到根據貨架登記聲明
籌集資本或直至貨架登記聲明到期。對於籌集的股權資本，發行成本減少了
發行產生的實收資本。對於籌集的債務資本，相關發行成本將在債務工具的有效期內攤銷。截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司已遞延融資成本$555,761及$2,592,611，
，分別列於合併資產負債表。
遞延融資成本附表
| | |
2022年12月31日 | | |
2021年12月31日 | |
| 遞延債務發行成本 | |
$ | — | | |
$ | 1,970,892 | |
| 遞延發售成本 | |
| 555,761 | | |
| 621,719 | |
| 遞延融資成本 | |
$ | 555,761 | | |
$ | 2,592,611 | |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
運營
租賃及相關存款
公司按照ASC 842的規定對其經營租賃進行核算，租契它要求承租人在資產負債表上確認使用權資產，代表其在租賃期內使用標的資產的權利，併為所有租期超過12個月的租約確認相應的租賃負債
。租賃費用顯示為單一租賃成本，在租賃期限內按直線攤銷
。非租賃部分(維修、物業税、保險和停車)不包括在租賃成本中。2019年6月3日，公司進入5-本公司已記錄使用權資產的辦公空間的年度經營租賃，以及經營租賃義務的相應租賃負債。這些金額已使用租賃中隱含的利率
進行了折扣。見“附註7--承付款和或有事項--經營租賃及相關保證金“瞭解更多詳細信息。
基於股票的薪酬
使用ASC 718規定的公允價值確認條款，股票薪酬，基於股票的薪酬成本在授予日根據獎勵的公允價值計量，並確認為適當服務期間的費用。確定股票獎勵的公允價值需要相當大的判斷力，包括估計股票期權的預期期限和我們股票價格的預期波動。實際結果和這些估計之間的差異可能會對我們的財務結果產生實質性影響
。沒收是按發生的情況計算的。有關更多細節，請參閲“附註11-基於股票的薪酬”。
收入
確認
公司使用特定的識別方法確認出售投資的損益。本公司按應計制確認經攤銷溢價及遞增折扣調整後的利息收入。本公司於除股息日
確認股息收入。
投資
交易成本和託管保證金
佣金
和與投資交易有關的其他成本，包括未由投資組合公司報銷的法律費用，計入購買成本基礎，並從銷售收益中扣除。該公司在二級市場上進行某些收購，
可能涉及在滿足某些條件之前向託管賬户存款，包括標的私人公司的優先購買權。如果基礎私人公司不行使或轉讓其優先購買權，並且滿足所有其他條件，則代管賬户中的資金將交付給賣方，賬户將被關閉。此類交易將作為代管存款反映在合併資產和負債表中。截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司
不是託管保證金。
未實現的投資增值或貶值
未實現的增值或折舊按該投資的公允價值和該投資的成本基礎之間的差額計算。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
美國聯邦和州所得税
於截至二零一四年十二月三十一日止的課税年度起，根據守則M分節被選為註冊商業實體的
公司已具備資格於其後的課税年度被視為註冊註冊中心，並有意繼續以符合資格於註冊註冊中心適用的税務處理方式經營。除其他事項外，本公司須符合某些收入來源及資產多元化要求，並適時向股東分配本公司投資公司應課税收入(“ICTI”)的90%，包括守則所界定的實物利息收入，以及本公司在每個課税年度的淨免税利息收入的90%(即其免税利息收入總額超過某些不允許的扣減部分)的總和(“年度
分配要求”)。根據ICTI在一個納税年度的收入水平，公司可以選擇將超出本年度股息分配的ICTI結轉到
下一個納税年度。任何此類ICTI結轉必須在其結轉到的下一個納税年度的12月31日或之前分發。
如果公司滿足年度分配要求，但沒有在每個日曆年分配(或被視為已分配)(1)每個日曆年普通淨收入的98%，(2)該日曆年截至10月31日的一年期間資本利得淨收入的98.2%，以及(3)前幾年已確認但未分配的任何收入(“消費税避税要求”)，一般情況下，它將被要求支付相當於消費税避税要求超出當年分配金額的4%的消費税。如果本公司確定其本年度的估計應納税所得額將超過該等應納税所得額的估計本年度股息分配，則本公司將對估計的超額應納税所得額計提消費税，
作為按年度有效消費税税率計算的應税收入。年度有效消費税税率是通過將估計的年度消費税除以估計的年度應納税所得額來確定的。
因此，只要公司符合並保持其作為RIC的納税待遇，它通常不會因至少每年作為股息分配給股東的任何普通收入或資本利得而繳納美國聯邦和州所得税
。相反，與RIC賺取的收入相關的任何税務責任將代表本公司投資者的義務，不會反映在本公司的綜合財務報表中。包括在本公司的合併財務報表中，無論本公司是否為RIC，應納税子公司都是應納税子公司。這些應税子公司並非出於所得税目的進行合併，可能會因其對投資組合公司的所有權而產生所得税費用。此類所得税支出和遞延税金(如有)將反映在公司的合併財務報表中。
如果
不被視為RIC，則該公司將在該課税年度作為一個正規公司(“C公司”)在該課税年度按《守則》C分節徵税。如果本公司以前已具備RIC資格，但隨後無法獲得作為RIC的處理資格，且某些改進條款不適用，則本公司將按正常公司税率繳納所有應納税所得額(包括資本利得淨額)的税款。公司將不能扣除對股東的分配，也不需要
進行分配。分配，包括淨長期資本收益的分配，一般將作為普通股息收入向其股東徵税，但以公司當前和累積的收益和利潤為限。在受到守則規定的某些限制的情況下，公司股東將有資格申領已扣除股息的股息；非公司股東通常可以將此類股息視為“合格股息收入”，
受美國聯邦所得税税率降低的約束。超過公司當前和累計收益和利潤的分配將首先在股東調整後的税基範圍內被視為資本返還，而任何剩餘的分配將被視為資本收益。為了重新認證為RIC，除上文討論的其他要求
外，公司將被要求在其打算作為RIC重新認證以獲得税務待遇的第一年結束之前，分配其先前未分配的所有收益，這些收益可歸因於其未能
符合RIC資格的期間。如果本公司在超過兩個課税年度的期間內未能將
作為RIC進行納税處理，則它可能需要就其某些資產的任何內置淨收益(即，如果本公司已被清算則可能就該等資產實現的總收益超過總虧損的超額部分)
或在未來五年內確認的情況下確認
，繳納常規公司税。該公司在2012和2013納税年度作為C公司納税。有關更多詳細信息，請參閲“注
9-所得税”。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
在截至2014年12月31日的課税年度中，公司選擇將其視為RIC處理。因此，公司需要就其資產的內置淨收益(公司資產的公允市場淨值超過其資產的調整後淨基礎的金額)在轉換為RIC之日起
(1)(即，本公司符合RIC資格的首個課税年度開始時，(br}為2014年1月1日)或(2)本公司自轉換日期起計的五年確認期間內確認該等內置收益淨額
。截至2014年1月1日，本公司有未實現的內置淨收益，但由於有足夠的淨資本虧損結轉完全抵消已確認的內置內置收益和可用淨運營虧損，因此2014納税年度不產生內置收益税。五年認可期於2018年12月31日結束。
每個
共享信息
每股基本普通股經營所產生的淨資產變動淨額
是使用所述期間的加權平均流通股數量來計算的。每股普通股運營產生的稀釋淨資產變化的計算方法是，將調整後的當期運營淨資產淨增加/(減少)
除以該期間潛在稀釋性證券產生的利息的税前影響除以已發行普通股的加權平均數加上該期間任何潛在稀釋性股票的加權平均數。
本公司根據FASB ASC 260使用IF轉換方法。，每股收益(“ASC 260”)以確定
潛在稀釋流通股的數量。有關詳情，請參閲“附註6--每股普通股運營淨資產淨增長
--基本和稀釋後淨資產增加”。
最近
發佈或採用的會計準則
2022年3月，財務會計準則委員會發布了ASU 2022-02“金融工具--信貸損失(專題326)”，旨在解決在ASU 2016-13年度“金融工具--信貸損失(專題326)：金融工具信貸損失的計量”實施後審查期間發現的問題。該修正案除其他事項外，取消了子主題310-40“應收賬款-債權人的問題債務重組”中關於債權人問題債務重組的會計指導，同時加強了借款人遇到財務困難時債權人對某些貸款再融資和重組的披露要求。
新的指導意見在2022年12月15日之後的中期和年度期間生效。本公司預計新的
準則不會對合並財務報表和相關披露產生重大影響。
2022年6月，FASB發佈了美國會計準則委員會第2022-03號《公允價值計量(主題820)：股權證券的公允價值計量受合同銷售限制》。這一變化禁止實體在估計公允價值時將出售股權證券的合同限制考慮在內，並引入了此類交易所需的披露。該標準在2023年12月15日之後的年度期間內有效，並應在未來適用。允許及早領養。採用ASU 2022-03預計不會對公司未來的財務報表產生實質性影響。
2020年4月，作為封閉式投資公司證券發行改革最終規則的一部分，美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納了某些結構化數據報告要求，要求BDC根據運營公司的要求使用內聯可擴展商業報告語言(XBRL)格式提交財務報表信息。有資格提交
簡寫註冊聲明的BDC將遵守關於在2022年8月1日或之後提交的表格的上述結構要求。公司自2022年8月1日起採用XBRL格式。
2020年10月，FASB發佈了ASU 2020-10《編纂改進》，其中對現有指南進行了各種技術更改和更正，旨在澄清現有指南，並簡化現有指南的措辭或結構。本公司於截至2021年3月31日止期間採納經修訂的披露要求。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
2020年12月，美國證券交易委員會通過了規則2a-5，該規則規定了滿足基金董事會為1940年法案的目的善意確定公允價值的義務的要求。該規則允許董事會將公允價值的確定分配給“估值指定人”，此人可能是基金的投資顧問，如果基金是內部管理的，則可能是基金的高級管理人員。規則
還將市場報價定義為僅當該報價是基金在衡量日期可獲得的相同投資在活躍的
市場中的報價(未經調整)時，該市場報價才“隨時可用”。在採納新的規則2a-5的同時，美國證券交易委員會還通過了新的規則31a-4，其中要求資金保存支持公允價值確定的文件和與指定估值指定人有關的文件
。本公司在合規日期2022年9月8日之前採用了修訂的估值政策和程序，以遵守新的規則2a-5和規則31a-4。本公司並無指定估值指定人，
董事會保留根據1940年法令真誠釐定公允價值的唯一責任。
2021年12月，美國證券交易委員會發布了第120號《工作人員會計公告》(以下簡稱《SAB120》)，為高管股票報酬提供會計和披露指引，並對《工作人員會計公告系列》進行了修訂，以與美國會計準則委員會718現行權威會計準則保持一致。薪酬--股票薪酬。在一定程度上，SAB 120要求實體披露其如何確定授予日期公允價值相關股票的當前價格、何時需要對股價進行調整的政策、如何確定對股價的調整金額以及在確定對股價的調整時使用的任何重大假設。SAB 120對2021年12月1日之後發佈的所有股票補償獎勵有效。
公司遵守SAB 120關於任何基於股票的薪酬披露的指導。有關本公司有關股份薪酬的政策和程序的進一步討論，請參閲“附註11-
股票薪酬”。
本公司預計SAB 120的影響不會對綜合財務報表及其附註造成重大影響。
自指定生效日期起，財務會計準則委員會或公司採用的其他準則制定機構會不時發佈新的會計公告。本公司相信，最近發佈的準則和任何尚未生效的準則的影響將不會對採用後的合併財務報表產生實質性影響。
注：
3-關聯方安排
諮詢
協議
於2019年3月12日生效，吾等與本公司前董事會主席及本公司前投資顧問GSV Asset Management首席執行官兼首席投資官Michael T.Moe訂立諮詢協議
(“本諮詢協議”)，以協助本公司終止投資諮詢協議及本行內部化後提供若干過渡服務。根據諮詢協議，Moe先生向我們提供了與我們的現有組合投資相關的某些過渡服務，而Moe先生之前在擔任GSV Asset Management首席執行官和首席投資官期間負責監督這些投資組合。此類過渡服務
包括向我們提供有關投資組合公司的信息，包括作為投資組合公司董事會的成員，應我們的要求協助投資組合公司董事會席位的過渡，向投資組合公司的代表進行適當的介紹，以及提供我們可能合理要求的其他類似類型的服務。
諮詢協議的期限從2019年3月12日開始，並根據其條款持續18個月。根據諮詢協議，我們向Moe先生支付了總額為$1,250,000。2020年9月12日，諮詢協議根據其條款過期
，未續簽或延期。
在截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的年度內，公司產生了0,
$0
和$582,438，分別為諮詢費，包括在與諮詢協議有關的綜合經營報表的“專業費用”中。
修訂了
並重新簽署了商標許可協議
於2019年3月12日生效，吾等與GSV Asset Management訂立經修訂及重新簽署的商標許可協議(“經修訂及重新簽署的許可協議”)，內容與
終止投資諮詢協議及本公司內部化有關。
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
GSV
資產管理公司是“GSV”商標和其他狀態或未註冊的“GSV”商標的所有者，包括交易代碼“GSVC”(統稱為“許可商標”)。根據修訂和重訂的許可協議，GSV Asset Management授予我們不可轉讓、不可再許可和非獨家的權利和許可，僅在與我們現有業務的運營有關的情況下使用許可的
商標。
經修訂及重訂的許可協議的
期限自2019年3月12日起生效，並根據其
條款持續十八個月。根據經修訂及重訂的許可協議，我們向GSV Asset Management支付的總金額相當於$1,250,000。於2020年9月12日，經修訂及重訂的許可協議已根據其條款到期，且未獲續訂或延期。
在截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的年度內，公司產生了0, $0、和$582,438於綜合經營報表的“其他開支”中，與經修訂及重新訂立的許可協議有關的許可費用分別計入
。
其他
安排
公司的高管和董事擔任或可能擔任在與公司類似的業務線上運營的實體的高級管理人員、董事或經理，包括未來可能成立的新實體。因此，他們可能對這些實體的投資者負有
義務，而履行這些義務可能不符合本公司或本公司股東的最佳利益。
1940年法案禁止公司參與與某些關聯公司的某些協商共同投資，除非收到美國證券交易委員會允許其這樣做的
命令。作為商業發展中心，根據1940年法令，本公司不得在未經董事會(包括其獨立董事，在某些情況下還包括美國證券交易委員會)事先批准的情況下，與其某些關聯公司參與某些交易
。本公司可能被禁止與其進行交易的關聯公司包括其高級管理人員、董事和員工
以及任何控制本公司或與本公司處於共同控制之下的人，但某些例外情況除外。
在正常業務過程中，本公司可與可能被視為關聯方交易的投資組合公司進行交易。為確保本公司不與任何與本公司有關聯的人士進行任何被禁止的交易，
本公司實施了某些書面政策和程序，根據這些政策和程序，本公司的高管將對本公司的每筆交易進行篩選，以確定擬進行的證券投資、本公司、本公司控制的公司以及本公司的高管和董事之間是否存在任何可能的關聯關係。
本公司對丘吉爾保薦人VI LLC(一家特殊目的收購公司Churchill Capital Corp.VI的發起人)的投資
由於公司董事長、首席執行官兼首席執行官馬克·D·克萊恩和總裁在控制丘吉爾保薦人VI LLC的實體中擁有非控股權益，並且是Churchill Capital Corp.VI的非控制成員，因此
就1940年法案而言，公司對Churchill保薦人VI LLC的投資構成了一項“遠程關聯”交易。Churchill Capital Corp.VII是一家特殊目的收購公司，鑑於克萊恩先生在控制丘吉爾資本公司VII LLC的實體中擁有非控股權益，並且是Churchill Capital Corp.VII董事會的非控股成員，因此，就1940年法案而言，Churchill Capital Corp.VII的保薦人也構成了“遠程關聯”交易。此外，Klein先生的兄弟Michael Klein也是此類Churchill實體的控制人。截至2022年12月31日，公司在丘吉爾贊助商VI LLC和丘吉爾贊助商VII LLC的投資的公允價值為$及$，分別為。
公司對Skill soft Corp.(f/k/a Software盧森堡Holding S.A.)的投資鑑於克萊恩先生在控制特殊目的收購公司Churchill Capital Corp.II的發起人Churchill Capital Corp.II LLC的實體中擁有非控股權益，並且是Churchill Capital Corp.II董事會的非控股成員，因此就1940年法案而言，斯基爾軟(“斯基爾軟”)構成了“遠程關聯公司”
交易，公司通過該交易對公開股權交易進行私人投資，以便在斯基爾軟和丘吉爾資本公司II合併的同時收購斯基爾軟的普通股。克萊恩的兄弟邁克爾·克萊恩是這些丘吉爾實體的控制者。截至2022年12月31日，該公司對斯基爾軟公司投資的公允價值為$1,276,396.
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
本公司於2021年2月26日對幕府企業公司進行的首次投資就1940年法案而言構成了一項“遠程關聯”交易，因為直到2022年3月9日離職的本公司前高級董事總經理凱麗·芬德利在投資時是幕府企業公司的非控股
成員，並持有該投資組合公司的少數股權。就1940年法案而言，本公司對Architect Capital PayJoy SPV，LLC的投資也構成了一項“遠程關聯”交易，因為在投資時，芬德利女士是Architect Capital PayJoy SPV，LLC投資經理的董事會非控股成員，並持有該投資管理公司的少數股權。截至2022年12月31日，公司在幕府企業(d/b/a HEarth)和Architect Capital PayJoy SPV，LLC的遠程關聯投資的公允價值為$3,306,047
和$10,000,000，分別為
。
此外，Findley女士和Claire Councill是哥倫比亞收購公司董事會的非控股成員，這是一家特殊目的收購公司，由哥倫比亞保薦人有限責任公司贊助，哥倫比亞贊助商有限責任公司是該公司的投資組合公司之一。鑑於克萊恩先生在控制ALTC保薦人有限責任公司的其中一家實體中擁有非控股權益，並且公司首席財務官、首席合規官、財務主管兼祕書艾莉森·格林於2022年12月31日是ALTC收購公司董事會的非控股成員，公司對ALTC保薦人有限責任公司(一家特殊目的收購公司ALTC Acquisition Corp的發起人)的投資
就1940年法案而言構成了
一項“遠程關聯”交易。
公司在哥倫比亞贊助商LLC和ALTC贊助商LLC各自的總投資公允價值為$及$，分別為。
注：
4-按公允價值計算的投資
投資組合
組合
本公司對投資組合公司的投資主要包括股權證券(如普通股、優先股以及購買普通股和優先股的期權)，其次是由非上市公司和上市公司發行的債務證券。
本公司還可能不時投資於美國國債。非證券投資是指對美國國債的投資。截至2022年12月31日，公司擁有64職位在39投資組合公司。截至2021年12月31日，公司
64職位在38投資組合公司。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
以下表格按證券類型按成本價和公允價值彙總了截至2022年12月31日和2021年12月31日公司投資組合的構成：
投資組合構成表
| | |
2022年12月31日 | | |
2021年12月31日 | |
| | |
成本 | | |
公允價值 | | |
百分比 淨資產 | | |
成本 | | |
公允價值 | | |
百分比 淨資產 | |
| 私人投資組合公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股 | |
$ | 118,472,118 | | |
$ | 117,214,465 | | |
| 55.8 | % | |
$ | 99,964,047 | | |
$ | 163,801,798 | | |
| 44.9 | % |
| 普通股 | |
| 50,601,512 | | |
| 18,692,931 | | |
| 8.9 | % | |
| 51,581,524 | | |
| 42,860,156 | | |
| 11.7 | % |
| 債務投資 | |
| 6,316,466 | | |
| 4,488,200 | | |
| 2.1 | % | |
| 5,807,373 | | |
| 3,011,438 | | |
| 0.8 | % |
| 選項 | |
| 11,415,787 | | |
| 3,469,497 | | |
| 1.7 | % | |
| 10,982,983 | | |
| 4,959,112 | | |
| 1.4 | % |
| 私人投資組合公司總數 | |
| 186,805,883 | | |
| 143,865,093 | | |
| 68.5 | % | |
| 168,335,927 | | |
| 214,632,504 | | |
| 58.8 | % |
| 上市投資組合公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | |
| 29,322,625 | | |
| 13,323,485 | | |
| 6.3 | % | |
| 39,119,450 | | |
| 44,573,225 | | |
| 12.2 | % |
| 選項 | |
| — | | |
| — | | |
| — | % | |
| — | | |
| 930,524 | | |
| 0.3 | % |
| 上市投資組合公司總數 | |
| 29,322,625 | | |
| 13,323,485 | | |
| 6.3 | % | |
| 39,119,450 | | |
| 45,503,749 | | |
| 12.5 | % |
| 投資組合總投資 | |
| 216,128,508 | | |
| 157,188,578 | | |
| 74.8 | % | |
| 207,455,377 | | |
| 260,136,253 | | |
| 71.3 | % |
| 非投資組合投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 美國國庫券 | |
| 84,999,598 | | |
| 85,056,817 | | |
| 40.5 | % | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 總投資 | |
$ | 301,128,106 | | |
$ | 242,245,395 | | |
| 115.3 | % | |
$ | 207,455,377 | | |
$ | 260,136,253 | | |
| 71.3 | % |
截至2022年12月31日和2021年12月31日，該公司按公允價值計算的投資組合的地理和行業構成
如下：
| | |
截至2022年12月31日 | | |
截至2021年12月31日 | |
| | |
公允價值 | | |
百分比 投資組合 | | |
百分比 淨資產 | | |
公允價值 | | |
百分比 投資組合 | | |
百分比 淨資產 | |
| 地理區域 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 西 | |
$ | 94,996,805 | | |
| 60.4 | % | |
| 45.1 | % | |
$ | 188,304,542 | | |
| 72.4 | % | |
| 51.6 | % |
| 東北方向 | |
| 46,944,432 | | |
| 29.9 | % | |
| 22.4 | % | |
| 47,666,629 | | |
| 18.3 | % | |
| 13.1 | % |
| 中西部 | |
| 8,183,281 | | |
| 5.2 | % | |
| 3.9 | % | |
| 12,722,423 | | |
| 4.9 | % | |
| 3.5 | % |
| 國際 | |
| 7,064,060 | | |
| 4.5 | % | |
| 3.4 | % | |
| 11,442,659 | | |
| 4.4 | % | |
| 3.1 | % |
| 總計 | |
$ | 157,188,578 | | |
| 100.0 | % | |
| 74.8 | % | |
$ | 260,136,253 | | |
| 100.0 | % | |
| 71.3 | % |
| | |
截至2022年12月31日 | | |
截至2021年12月31日 | |
| | |
公允價值 | | |
百分比 投資組合 | | |
百分比 淨資產 | | |
公允價值 | | |
百分比 投資組合 | | |
百分比 淨資產 | |
| 行業 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 教育技術 | |
$ | 61,841,493 | | |
| 39.4 | % | |
| 29.4 | % | |
$ | 109,048,688 | | |
| 41.9 | % | |
| 29.9 | % |
| 金融科技 | |
| 38,096,753 | | |
| 24.2 | % | |
| 18.1 | % | |
| 71,954,012 | | |
| 27.7 | % | |
| 19.7 | % |
| 市場 | |
| 27,291,467 | | |
| 17.4 | % | |
| 13.0 | % | |
| 49,346,174 | | |
| 19.0 | % | |
| 13.5 | % |
| 大數據/雲 | |
| 14,927,819 | | |
| 9.5 | % | |
| 7.1 | % | |
| 12,300,823 | | |
| 4.7 | % | |
| 3.4 | % |
| 社交/移動 | |
| 14,047,018 | | |
| 8.9 | % | |
| 6.7 | % | |
| 16,439,523 | | |
| 6.3 | % | |
| 4.5 | % |
| 可持續性 | |
| 984,028 | | |
| 0.6 | % | |
| 0.5 | % | |
| 1,047,033 | | |
| 0.4 | % | |
| 0.3 | % |
| 總計 | |
$ | 157,188,578 | | |
| 100.0 | % | |
| 74.8 | % | |
$ | 260,136,253 | | |
| 100.0 | % | |
| 71.3 | % |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
下表詳細説明瞭前述表格中所示的公司行業主題的構成：
| 行業
主題 |
|
行業 |
| 教育
技術 |
|
商科教育
|
| |
|
教育
軟件 |
| |
|
交互式學習
|
| |
|
在線教育
|
| 大數據/雲
|
|
數據
分析 |
| |
|
遊戲
許可 |
| |
|
零售
技術 |
| |
|
地理定位
技術 |
| |
|
倉庫
自動化 |
| 市場 |
|
全球
創新平臺 |
| |
|
知識
網絡 |
| |
|
微機動性 |
| |
|
按需商務
|
| |
|
對等寵物服務
|
| |
|
製藥
技術 |
| |
|
房地產
平臺 |
| |
|
訂閲
時尚租賃 |
| 金融科技
|
|
大麻
房地產投資信託基金 |
| |
|
金融服務
服務 |
| |
|
家居裝修融資
|
| |
|
移動金融技術
|
| |
|
在線
市場金融 |
| |
|
遊戲
技術 |
| |
|
特殊目的收購公司 |
| |
|
風險投資基金
|
| 社交/移動 |
|
數字媒體平臺
|
| |
|
數字媒體技術
|
| |
|
交互式
媒體和服務 |
| |
|
移動接入技術
|
| |
|
社交數據平臺
|
| |
|
健身技術
|
| |
|
社交網絡
|
| 可持續性 |
|
清潔技術
|
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
投資
估值輸入
截至2022年12月31日和2021年12月31日，根據估值中使用的重大投入的最低水平，公司投資的公允價值按公允價值層次的三個級別細分如下：
投資估值投入公允價值附表
| | |
截至2022年12月31日 | |
| | |
報價在 活躍的市場： 相同的證券 (1級) | | |
重要的其他人 可觀察到的 輸入量 (2級) | | |
意義重大 看不見 輸入量 (3級) | | |
總計 | |
| 按公允價值計算的投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 私人投資組合公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股 | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 117,214,465 | | |
$ | 117,214,465 | |
| 普通股 | |
| — | | |
| — | | |
| 18,692,931 | | |
| 18,692,931 | |
| 債務投資 | |
| — | | |
| — | | |
| 4,488,200 | | |
| 4,488,200 | |
| 選項 | |
| — | | |
| — | | |
| 3,469,497 | | |
| 3,469,497 | |
| 私人投資組合公司 | |
| — | | |
| — | | |
| 143,865,093 | | |
| 143,865,093 | |
| 上市投資組合公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | |
| 13,298,992 | | |
| 24,493 | | |
| — | | |
| 13,323,485 | |
| 非投資組合投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 美國國庫券 | |
| 85,056,817 | | |
| — | | |
| — | | |
| 85,056,817 | |
| 按公允價值計算的總投資 | |
$ | 98,355,809 | | |
$ | 24,493 | | |
$ | 143,865,093 | | |
$ | 242,245,395 | |
| | |
截至2021年12月31日 | |
| | |
報價在 活躍的市場： 相同的證券 (1級) | | |
重要的其他人 可觀察到的 輸入量 (2級) | | |
意義重大 看不見 輸入量 (3級) | | |
總計 | |
| 按公允價值計算的投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 私人投資組合公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 優先股 | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 163,801,798 | | |
$ | 163,801,798 | |
| 普通股 | |
| — | | |
| — | | |
| 42,860,156 | | |
| 42,860,156 | |
| 債務投資 | |
| — | | |
| — | | |
| 3,011,438 | | |
| 3,011,438 | |
| 選項 | |
| — | | |
| — | | |
| 4,959,112 | | |
| 4,959,112 | |
| 私人投資組合公司 | |
| — | | |
| — | | |
| 214,632,504 | | |
| 214,632,504 | |
| 上市投資組合公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 普通股 | |
| 16,970,411 | | |
| 27,602,814 | | |
| — | | |
| 44,573,225 | |
| 選項 | |
| — | | |
| 930,524 | | |
| — | | |
| 930,524 | |
| 上市投資組合公司 | |
| 16,970,411 | | |
| 28,533,338 | | |
| — | | |
| 45,503,749 | |
| 按公允價值計算的總投資 | |
$ | 16,970,411 | | |
$ | 28,533,338 | | |
$ | 214,632,504 | | |
$ | 260,136,253 | |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
3級資產和負債的重大
不可察覺的投入
根據FASB ASC 820，公允價值計量，下表提供了該公司截至2022年12月31日和2021年12月31日的3級資產的公允價值計量的量化信息。根據本公司的估值政策，除下表所列的技術及投入外，本公司在釐定本公司的公允價值計量時，亦可採用其他估值技術及
方法。下表並非包羅萬象，而是提供與本公司公允價值計量相關的重要3級投入的信息。如果無法觀察到的投入未反映在下表中，則對於公司截至2022年12月31日和2021年12月31日的第3級公允價值計量而言，此類投入被視為微不足道。孤立投入的重大變化將導致公允價值計量的重大變化，這取決於投入和投資的重要性。請參閲“注
2-重要會計政策-按公允價值計算的投資“瞭解更多細節。
不可觀察投入資產公允價值附表
截至2022年12月31日
| 資產 | |
公允價值 | | |
估值方法/
技術(1) | |
不可觀測的輸入(2) | |
範圍(加權平均)(3) | |
| 非上市公司的普通股 | |
$ | 18,692,931 | | |
市場方法 | |
收入倍數 | |
| 1.06x - 4.42x (1.74x) | |
| | |
| | | |
| |
清算價值 | |
| 不適用 | |
| | |
| | | |
PWERM(5) | |
AFFO(4)
多個 | |
| 8.62x -12.62x (10.94x) | |
| 私營公司的優先股 | |
$ | 117,214,465 | | |
市場方法 | |
收入倍數 | |
| 0.47x - 5.45x (2.38x) | |
| | |
| | | |
| |
清算價值 | |
| 不適用 | |
| | |
| | | |
貼現現金流 | |
貼現率 | |
| 15.0% (15.0%) | |
| | |
| | | |
PWERM(5) | |
收入倍數 | |
| 1.17x - 1.26x | |
| | |
| | | |
| |
DLOM | |
| 10.0% (10.0%) | |
| | |
| | | |
| |
融資風險 | |
| 10.0% (10.0%) | |
| 債務投資 | |
$ | 4,488,200 | | |
市場方法 | |
收入倍數 | |
| 0.47x - 5.45x (3.6x) | |
| 選項 | |
$ | 3,469,497 | | |
期權定價模型 | |
期限至到期日(年) | |
| 1.00x - 5.29x (1.65x) | |
| | |
| | | |
貼現現金流 | |
貼現率 | |
| 15.0% (15.0%) | |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
截至2021年12月31日
| 資產 | |
公允價值
| | |
估值
方法/技術(1) | |
無法觀察到的
輸入(2) | |
範圍
(加權平均)(3) | |
| 私營公司的普通股
| |
$ | 42,860,156 | | |
市場
方法 | |
收入
倍數 | |
| 1.80x
- 9.62x (6.00x) | |
| | |
| | | |
貼現
現金流 | |
折扣率
| |
| 15.0%
(15.0%) | |
| | |
| | | |
PWERM(5) | |
DLOM(6) | |
| 10.0%
(10.0%) | |
| | |
| | | |
| |
AFFO(4)
多個 | |
| 23.03
- 36.28x (23.03x) | |
| | |
| | | |
| |
融資
風險 | |
| 10.0%
(10.0%) | |
| 私營公司的優先股
| |
$ | 163,801,798 | | |
市場
方法 | |
收入
倍數 | |
| 0.53x
- 9.62x (6.63x) | |
| | |
| | | |
貼現
現金流 | |
折扣率
| |
| 15.0%
(15.0%) | |
| | |
| | | |
PWERM(5) | |
收入
倍數 | |
| 1.05x
- 9.62x (3.04x) | |
| | |
| | | |
| |
DLOM | |
| 10.0%
(10.0%) | |
| | |
| | | |
| |
融資
風險 | |
| 10.0%
(10.0%) | |
| 債務
投資 | |
$ | 3,011,438 | | |
市場
方法 | |
收入
倍數 | |
| 1.74x
- 2.91x (1.95x) | |
| 選項 | |
$ | 4,959,112 | | |
選項
定價模型 | |
期限
至到期(年) | |
| 0.17
- 6.61 (3.08) | |
| | |
| | | |
| |
波動率 | |
| 37.7%
- 56.5% (37.7%) | |
| | |
| | | |
貼現
現金流 | |
折扣率
| |
| 15.0%
(15.0%) | |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
截至2022年12月31日的年度內，3級資產和負債的合計價值變化如下：
資產和負債總值附表
| | |
普普通通 庫存 | | |
擇優 庫存 | | |
債務 投資 | | |
選項 | | |
總計 | |
| | |
截至2022年12月31日的年度 | |
| | |
普普通通 庫存 | | |
擇優 庫存 | | |
債務 投資 | | |
選項 | | |
總計 | |
| 資產： | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 截至2021年12月31日的公允價值 | |
$ | 42,860,156 | | |
$ | 163,801,798 | | |
$ | 3,011,438 | | |
$ | 4,959,112 | | |
$ | 214,632,504 | |
| 轉出級別3(1) | |
| (6,918,251 | ) | |
| (1,775,506 | ) | |
| — | | |
| (48,639 | ) | |
| (8,742,396 | ) |
| 購買、資本化費用和利息 | |
| — | | |
| 20,767,788 | | |
| 1,509,093 | | |
| 503,183 | | |
| 22,780,064 | |
| 投資的銷售/到期 | |
| (874,470 | ) | |
| — | | |
| (1,000,000 | ) | |
| — | | |
| (1,874,470 | ) |
| 已實現損益 | |
| 160,965 | | |
| — | | |
| — | | |
| (70,379 | ) | |
| 90,586 | |
| 計入收益的未實現升值/(折舊)淨變化 | |
| (16,535,469 | ) | |
| (65,579,615 | ) | |
| 967,669 | | |
| (1,873,780 | ) | |
| (83,021,195 | ) |
| 截至2022年12月31日的公允價值 | |
$ | 18,692,931 | | |
$ | 117,214,465 | | |
$ | 4,488,200 | | |
$ | 3,469,497 | | |
$ | 143,865,093 | |
| 截至2022年12月31日仍持有的3級投資未實現增值/(折舊)淨變化 | |
$ | (7,023,165 | ) | |
$ | (63,138,372 | ) | |
$ | 967,669 | | |
$ | (1,624,324 | ) | |
$ | (70,818,192 | ) |
| 投資組合公司 | |
轉換自 | |
轉換為 |
| 福奇全球公司 | |
普通股，AA類
初級優先股
初級優先認股權證，執行價$12.42，到期日期11/9/2025 | |
公共普通股(2級)
普通權證，執行價$3.98，到期日期11/9/2025(2級) |
截至2021年12月31日的年度內，3級資產和負債的合計價值變化如下：
| | |
普普通通 庫存 | | |
擇優 庫存 | | |
債務 投資 | | |
選項 | | |
總計 | |
| | |
截至2021年12月31日的年度 | |
| | |
普普通通 庫存 | | |
擇優 庫存 | | |
債務 投資 | | |
選項 | | |
總計 | |
| 資產： | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 截至2020年12月31日的公允價值 | |
$ | 34,190,839 | | |
$ | 141,235,987 | | |
$ | 4,845,340 | | |
$ | 5,872,210 | | |
$ | 186,144,376 | |
| 公允價值，開始 | |
$ | 34,190,839 | | |
$ | 141,235,987 | | |
$ | 4,845,340 | | |
$ | 5,872,210 | | |
$ | 186,144,376 | |
| 轉出級別3(1) | |
| (31,652,675 | ) | |
| (155,414,652 | ) | |
| (5,211,120 | ) | |
| (1,619,463 | ) | |
| (193,897,910 | ) |
| 購買、資本化費用和利息 | |
| 36,154,823 | | |
| 43,239,463 | | |
| — | | |
| 2,321,752 | | |
| 81,716,038 | |
| 投資的銷售/到期 | |
| (61,675 | ) | |
| (10,646,457 | ) | |
| (2,344,979 | ) | |
| — | | |
| (13,053,111 | ) |
| 已實現損益 | |
| 204,195 | | |
| 5,551,864 | | |
| 88,788 | | |
| (103,655 | ) | |
| 5,741,192 | |
| 計入收益的未實現升值/(折舊)淨變化 | |
| 4,024,649 | | |
| 139,835,593 | | |
| 5,633,409 | | |
| (1,511,732 | ) | |
| 147,981,919 | |
| 截至2021年12月31日的公允價值 | |
$ | 42,860,156 | | |
$ | 163,801,798 | | |
$ | 3,011,438 | | |
$ | 4,959,112 | | |
$ | 214,632,504 | |
| 公允價值，結束 | |
$ | 42,860,156 | | |
$ | 163,801,798 | | |
$ | 3,011,438 | | |
$ | 4,959,112 | | |
$ | 214,632,504 | |
| 截至2021年12月31日仍持有的3級投資未實現增值/(折舊)淨變化 | |
$ | 6,117,069 | | |
$ | 46,943,434 | | |
$ | — | | |
$ | (586,899 | ) | |
$ | 52,473,604 | |
| 仍持有的第三級投資未實現增值/(折舊)淨變化 | |
$ | 6,117,069 | | |
$ | 46,943,434 | | |
$ | — | | |
$ | (586,899 | ) | |
$ | 52,473,604 | |
| 投資組合公司 | |
轉換自 | |
轉換為 |
| Coursera，Inc. | |
優先股，F系列8%
優先股，B系列8% | |
公共普通股(2級) |
| 丘吉爾資本公司II | |
普通股，A類 | |
斯基爾軟公司公開普通股(第2級) |
| NewLake Capital Partners，Inc.(F/K/a GreenAcreage Real Estate Corp.) | |
普通股 | |
公共普通股(2級) |
| A Rover，Inc.(法國/法國/a DogVacay，Inc.) | |
普通股 | |
羅孚集團公司公開普通股
(2級) |
| 樂享科技有限公司 | |
優先股，B系列6%
優先股，A系列6%
可轉換本票142024年1月30日到期百分比 | |
公共普通股(2級) |
| Nextdoor控股公司 | |
普通股 | |
公共普通股(2級) |
| 租賃Runway，Inc. | |
優先股，G系列 | |
公共普通股(2級) |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
對關聯公司的投資和向其墊付的附表
在截至2022年12月31日的年度內，涉及公司受控投資和非受控/關聯投資的交易
如下：
附屬公司的投資和墊款附表
| 類型/行業/投資組合公司/投資 | |
本金/ 數量 | | |
利息、費用或 記入貸方的股息
在
收入中 | | |
2021年12月31日的公允價值 | | |
轉賬
入/(出) | | |
購買， 資本化
費用， 利息
和 攤銷 | | |
銷售額 | | |
已實現 得/(失) | | |
未實現 得/(失) | | |
2022年12月31日的公允價值 | | |
百分比 共
網 資產 | |
| 受控投資
*(2) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 選項 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 特殊用途收購公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 哥倫比亞人
贊助商LLC**-W類單位(7) | |
| 2,700,000 | | |
$ | — | | |
$ | 1,157,487 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | | |
$ | | |
$ | 1,157,487 | | |
| % |
| 選項總數 | |
| | | |
| — | | |
| 1,157,487 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,157,487 | | |
| 0.55 | % |
| 優先股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 清潔技術 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| SPBRX，
公司(F/k/a GSV可持續發展合作伙伴公司)-優先股，A類(4) | |
| 14,300,000 | | |
| — | | |
| 1,047,033 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (63,005 | ) | |
| 984,028 | | |
| 0.47 | % |
| 優先股合計 | |
| | | |
| — | | |
| 1,047,033 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (63,005 | ) | |
| 984,028 | | |
| 0.47 | % |
| 普通股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 清潔技術 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| SPBRX，Inc.(F/K/a GSV可持續發展合作伙伴公司)-普通股
股 | |
| 100,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 移動金融技術 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 架構師
Capital PayJoy SPV，LLC**-租賃SPV的會員權益* | |
$ | 10,000,000 | | |
| 1,685,000 | | |
| 10,000,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 10,000,000 | | |
| 4.76 | % |
| 特殊用途收購公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 哥倫比亞
贊助商有限責任公司**-B類單位(7) | |
| 1,976,033 | | |
| — | | |
| 1,554,354 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| | |
| | |
| 1,554,355 | | |
| % |
| 普通股合計 | |
| | | |
| 1,685,000 | | |
| 11,554,354 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1 | | |
| 11,554,355 | | |
| 5.50 | % |
| 合計
受控投資*(2) | |
| | | |
$ | 1,685,000 | | |
$ | 13,758,874 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | (63,004 | ) | |
$ | 13,695,870 | | |
| 6.52 | % |
| 非受控/關聯投資
*(1) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 債務投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 全球創新平臺 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| OneValley，
Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.)-可轉換本票8%，到期8/23/2024(3) | |
$ | 1,010,198 | | |
$ | — | | |
$ | 505,099 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 1,483,101 | | |
$ | 1,988,200 | | |
| 0.95 | % |
| 總債務投資 | |
| | | |
| — | | |
| 505,099 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,483,101 | | |
| 1,988,200 | | |
| 0.95 | % |
| 優先股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 知識網絡 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Maven Research，Inc.-優先股，C系列 | |
| 318,979 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| Maven Research，Inc.-B系列優先股
| |
| 49,505 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 全面的知識網絡 | |
| | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 數字媒體平臺 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Ozy Media，Inc.-優先股，C系列-2 6% | |
| 683,482 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| Ozy Media，Inc.-優先股，B系列6% | |
| 922,509 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| Ozy Media，Inc.-優先股，A系列6% | |
| 1,090,909 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| Ozy Media，Inc.-優先股
股，系列種子6% | |
| 500,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 全數字媒體平臺 | |
| | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 互動學習 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 暴風，
有限責任公司-優先股，D系列8%(5) | |
| 329,337 | | |
| — | | |
| 621,093 | | |
| — | | |
| — | | |
| | | |
| — | | |
| (87,664 | ) | |
| 533,429 | | |
| 0.25 | % |
| 暴風，
有限責任公司-優先股，C系列8%(5) | |
| 2,779,134 | | |
| — | | |
| 6,496,729 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (821,648 | ) | |
| 5,675,081 | | |
| 2.70 | % |
| 暴風，
有限責任公司-優先股，B系列8%(5) | |
| 3,279,629 | | |
| — | | |
| 4,423,607 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (872,976 | ) | |
| 3,550,631 | | |
| 1.69 | % |
| 暴風，
有限責任公司-優先股，A系列8%(5) | |
| 366,666 | | |
| — | | |
| 289,293 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (97,599 | ) | |
| 191,694 | | |
| 0.09 | % |
| 全面互動學習 | |
| | | |
| — | | |
| 11,830,722 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (1,879,887 | ) | |
| 9,950,835 | | |
| 4.74 | % |
| 優先股合計 | |
| | | |
| — | | |
| 11,830,722 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (1,879,887 | ) | |
| 9,950,835 | | |
| 4.74 | % |
| | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 選項 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 數字媒體平臺
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Ozy Media，Inc.-普通權證，執行價
$0.01，到期日期4/9/2028 | |
| 295,565 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
| — | % |
| 全球創新平臺 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.)-優先
B系列認股權證，執行價$2.31，到期日期5/29/2022 | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (70,379 | ) | |
| 70,379 | | |
| — | | |
| — | % |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，
Inc.)-優先認股權證系列B，執行價$2.31，到期日期12/31/2023 | |
| 250,000 | | |
| — | | |
| 5,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (5,000 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| OneValley，
Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.)-衍生證券，到期日8/23/2024(6) | |
| 1 | | |
| — | | |
| 2,268,268 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (1,616,141 | ) | |
| 652,127 | | |
| 0.31 | % |
| 整體全球創新平臺 | |
| | | |
| — | | |
| 2,273,268 | | |
| — | | |
| — | | |
| | | |
| (70,379 | ) | |
| (1,550,762 | ) | |
| 652,127 | | |
| 0.31 | % |
| 選項總數 | |
| | | |
| — | | |
| 2,273,268 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (70,379 | ) | |
| (1,550,762 | ) | |
| 652,127 | | |
| 0.31 | % |
| 普通股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 在線教育 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Curious.com，Inc.-普通股 | |
| 1,135,944 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 普通股合計 | |
| | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 非受控/關聯投資合計
*(1) | |
| | | |
$ | — | | |
$ | 14,609,089 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | (70,379 | ) | |
$ | (1,947,548 | ) | |
$ | 12,591,162 | | |
| 6.00 | % |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
| (1) |
|
|
|
| (2) |
|
| |
|
| (3) |
|
| |
|
| (4) |
|
| |
|
| (5) |
|
| |
|
| (6) |
|
| |
|
| (7) |
|
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
對關聯公司的投資和向其墊付的附表
截至2021年12月31日的年度內，涉及公司受控投資和非受控/關聯投資的交易
如下：
| 類型/行業/投資組合公司/投資 | |
本金/ 數量 | | |
利息、費用或 記入貸方的股息
在
收入中 | | |
2020年12月31日的公允價值 | | |
轉賬
入/(出) | | |
購買， 資本化
費用， 利息
和 攤銷 | | |
銷售額 | | |
已實現 得/(失) | | |
未實現 得/(失) | | |
2021年12月31日的公允價值 | | |
百分比 共
網 資產 | |
| 受控投資
*(2) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 選項 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 特殊用途收購公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 哥倫比亞人
贊助商LLC**-W類單位(9) | |
| 2,700,000 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 1,159,150 | | |
$ | — | | |
$ | | |
$ | ) | |
$ | 1,157,487 | | |
| % |
| 選項總數 | |
| | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,159,150 | | |
| — | | |
| — | | |
| (1,663 | ) | |
| 1,157,487 | | |
| 0.32 | % |
| 優先股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 清潔技術 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| SPBRX，
公司(F/k/a GSV可持續發展合作伙伴公司)-優先股，A類(4) | |
| 14,300,000 | | |
| — | | |
| 809,198 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 237,835 | | |
| 1,047,033 | | |
| 0.29 | % |
| 優先股合計 | |
| | | |
| — | | |
| 809,198 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 237,835 | | |
| 1,047,033 | | |
| 0.29 | % |
| 普通股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 清潔技術 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| SPBRX，Inc.(F/K/a GSV可持續發展合作伙伴公司)-普通股
股 | |
| 100,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 移動金融技術 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 架構師
Capital PayJoy SPV，LLC**-租賃SPV的會員權益*(7) | |
$ | 10,000,000 | | |
| 390,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| 10,006,745 | | |
| — | | |
| — | | |
| (6,745 | ) | |
| 10,000,000 | | |
| 2.74 | % |
| 特殊用途收購公司 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 哥倫比亞
贊助商有限責任公司**-B類單位(9) | |
| 1,976,033 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,556,587 | | |
| — | | |
| | |
| ) | |
| 1,554,354 | | |
| % |
| 普通股合計 | |
| | | |
| 390,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| 11,563,332 | | |
| — | | |
| — | | |
| (8,978 | ) | |
| 11,554,354 | | |
| 3.17 | % |
| 合計
受控投資*(2) | |
| | | |
$ | 390,000 | | |
$ | 809,198 | | |
$ | — | | |
$ | 12,722,482 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 227,194 | | |
$ | 13,758,874 | | |
| 3.78 | % |
| 非受控/關聯投資
*(1) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 債務投資 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 企業教育 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Cux，Inc.(d/b/a公司)-高級可轉換本票
到期4%的本票2/14/2023 | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 312,790 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | (1,344,981 | ) | |
$ | 88,789 | | |
$ | 943,402 | | |
$ | — | | |
| — | % |
| 全球創新平臺 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| OneValley，
Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.)-到期8%的可轉換本票8/23/2024(3)(6) | |
$ | 1,010,198 | | |
$ | — | | |
$ | 505,099 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 505,099 | | |
| 0.14 | % |
| 總債務投資 | |
| | | |
| — | | |
| 817,889 | | |
| — | | |
| — | | |
| (1,344,981 | ) | |
| 88,789 | | |
| 943,402 | | |
| 505,099 | | |
| 0.14 | % |
| 優先股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 企業教育 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Cux，Inc.(d/b/a CorpU)-可轉換優先股
股，D系列6% | |
| — | | |
| — | | |
| 73,882 | | |
| — | | |
| — | | |
| (1,159,243 | ) | |
| 380,636 | | |
| 704,725 | | |
| — | | |
| — | % |
| Cux，Inc.(d/b/a CorpU)-可轉換
優先股，C系列8% | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (3,504,871 | ) | |
| 1,498,794 | | |
| 2,006,077 | | |
| — | | |
| — | % |
| 整體企業教育 | |
| | | |
| — | | |
| 73,882 | | |
| — | | |
| — | | |
| (4,664,114 | ) | |
| 1,879,430 | | |
| 2,710,802 | | |
| — | | |
| — | % |
| 知識網絡 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Maven Research，Inc.-優先股，C系列 | |
| 318,979 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| Maven Research，Inc.-B系列優先股
| |
| 49,505 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 全面的知識網絡 | |
| | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| 數字媒體平臺 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Ozy Media，Inc.-優先股，C系列-2 6% | |
| 683,482 | | |
| — | | |
| 1,865,547 | | |
| — | | |
| — | | |
| - | | |
| — | | |
| (1,865,547 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| Ozy Media，Inc.-優先股，B系列6% | |
| 922,509 | | |
| — | | |
| 3,350,952 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (3,350,952 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| Ozy Media，Inc.-優先股，A系列6% | |
| 1,090,909 | | |
| — | | |
| 2,824,679 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (2,824,679 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| Ozy Media，Inc.-優先股
股，系列種子6% | |
| 500,000 | | |
| — | | |
| 1,294,645 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (1,294,645 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| 全數字媒體平臺 | |
| | | |
| — | | |
| 9,335,823 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (9,335,823 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| 互動學習 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 暴風，
有限責任公司-優先股，D系列8%(5) | |
| 329,337 | | |
| — | | |
| 440,515 | | |
| — | | |
| — | | |
| - | | |
| — | | |
| 180,578 | | |
| 621,093 | | |
| 0.17 | % |
| 暴風，
有限責任公司-優先股，C系列8%(5) | |
| 2,779,134 | | |
| — | | |
| 4,804,218 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,692,511 | | |
| 6,496,729 | | |
| 1.78 | % |
| 暴風，
有限責任公司-優先股，B系列8%(5) | |
| 3,279,629 | | |
| — | | |
| 2,625,365 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 1,798,242 | | |
| 4,423,607 | | |
| 1.21 | % |
| 暴風，
有限責任公司-優先股，A系列8%(5) | |
| 366,666 | | |
$ | — | | |
$ | 88,248 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | 201,045 | | |
$ | 289,293 | | |
| 0.08 | % |
| 全面互動學習 | |
| | | |
| — | | |
| 7,958,346 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 3,872,376 | | |
| 11,830,722 | | |
| 3.24 | % |
| 優先股合計 | |
| | | |
| — | | |
| 17,368,051 | | |
| — | | |
| — | | |
| (4,664,114 | ) | |
| 1,879,430 | | |
| (2,752,645 | ) | |
| 11,830,722 | | |
| 3.24 | % |
| | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 選項 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 數字媒體平臺
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Ozy Media，Inc.-普通權證，執行價
$0.01，到期日期4/9/2028 | |
| 295,565 | | |
| — | | |
| 762,558 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (762,558 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| 全球創新平臺 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，
Inc.)-優先認股權證系列A-3-執行價$1.33，到期日期4/4/2021 | |
| — | | |
| — | | |
| 4,687 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (4,687 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，
Inc.)-優先認股權證系列A-4，執行價$1.33，到期日期7/18/2021 | |
| — | | |
| — | | |
| 27,500 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (74,380 | ) | |
| 46,880 | | |
| — | | |
| — | % |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.)-優先
認股權證系列A-4，執行價格$1.33，到期日期10/6/2021 | |
| — | | |
| — | | |
| 65,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (65,000 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.)-優先
B系列認股權證，執行價$2.31，到期日期11/29/2021 | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (29,275 | ) | |
| 29,275 | | |
| — | | |
| — | % |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，Inc.)-優先
B系列認股權證，執行價$2.31，到期日期5/29/2022 | |
| 125,000 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| OneValley，Inc.(F/k/a nestGSV，
Inc.)-優先認股權證系列B，執行價$2.31，到期日期12/31/2023 | |
| 250,000 | | |
| — | | |
| 9,250 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (4,250 | ) | |
| 5,000 | | |
| 0.01 | % |
| 衍生產品
保證金、到期日8/23/2024(6) | |
| 1 | | |
| — | | |
| 2,173,148 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 95,120 | | |
| 2,268,268 | | |
| 0.62 | % |
| 整體全球創新平臺 | |
| | | |
| — | | |
| 2,279,585 | | |
| — | | |
| — | | |
| | | |
| (103,655 | ) | |
| 97,338 | | |
| 2,273,268 | | |
| 0.63 | % |
| 選項總數 | |
| | | |
| — | | |
| 3,042,143 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (103,655 | ) | |
| (665,220 | ) | |
| 2,273,268 | | |
| 0.63 | % |
| 普通股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 在線教育 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| Curious.com，Inc.-普通股 | |
| 1,135,944 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | % |
| | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 大麻
房地產投資信託基金 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| NewLake
Capital Partners，Inc.(F/k/a GreenAcreage Real Estate Corp.)**-普通股*(8) | |
| — | | |
$ | 102,632 | | |
$ | 8,937,690 | | |
$ | (9,009,952 | ) | |
$ | 500,319 | | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | (428,057 | ) | |
$ | — | | |
| — | % |
| 普通股合計 | |
| | | |
| 102,632 | | |
| 8,937,690 | | |
| (9,009,952 | ) | |
| 500,319 | | |
| — | | |
| — | | |
| (428,057 | ) | |
| — | | |
| — | % |
| 非受控/關聯投資合計
*(1) | |
| | | |
$ | 102,632 | | |
$ | 30,165,773 | | |
$ | (9,009,952 | ) | |
$ | 500,319 | | |
$ | (6,009,095 | ) | |
$ | 1,864,564 | | |
$ | (2,902,520 | ) | |
$ | 14,609,089 | | |
| 4.01 | % |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
| (1) |
|
|
|
| (2) |
|
| |
|
| (3) |
|
| |
|
| (4) |
|
| |
|
| (5) |
|
| |
|
| (6) |
|
| |
|
| (7)
|
|
| |
|
| (8)
|
|
| |
|
| (9) |
|
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
注：
5-普通股
共享
回購計劃
2017年8月8日，該公司宣佈了一項美元5.0百萬美元可自由支配的公開市場股份回購計劃公司普通股
，$0.01每股面值，最高可達$5.0百萬美元，直至(I)2018年8月6日或(Ii)回購5.0
公司普通股(“股份回購計劃”)總額為百萬美元。2017年11月7日，公司董事會批准延長並增加根據酌情股份回購計劃可回購的公司普通股的股份金額，直至(I)2018年11月6日或(Ii)回購$10.0公司普通股的總金額為百萬美元。2018年5月3日，公司董事會
批准了一項$5.0根據酌情股份回購計劃可回購的公司普通股增加百萬股，直至(I)2018年11月6日或(Ii)回購$15.0公司普通股總金額為百萬美元。2018年11月1日，我們的董事會批准了一筆5.0根據全權股份回購計劃可回購的普通股增加百萬股，直至(I)2019年10月31日或(Ii)回購$20.0我們普通股的總金額為百萬美元。2019年8月5日，我們的董事會批准了
a$5.0在(I)2020年8月4日或(Ii)回購美元之前，根據全權股份回購計劃可回購的普通股股票增加百萬股。25.0我們普通股的總金額為百萬美元。2020年3月9日，我們的董事會批准了一筆$5.0在(I)2021年3月8日或(Ii)回購美元之前，根據酌情股份回購計劃可回購的普通股增加百萬股。30.0我們普通股的總金額為100萬歐元。2020年10月28日，我們的董事會批准了一筆10.0根據全權股份回購計劃可回購的普通股數量增加百萬股，直至(I)2021年10月31日或
(Ii)回購$40.0我們普通股的總金額為百萬美元。2021年10月27日，我們的董事會批准將股票回購計劃延長至(I)2022年10月31日或(Ii)回購$40.0我們普通股的總金額為100萬歐元。2022年3月13日，我們的董事會批准了一筆15.0根據全權股份回購計劃可回購的普通股數量增加百萬股，直至(I)2022年10月31日或
(Ii)回購$55.0我們普通股的總金額為百萬美元。2022年10月19日，公司董事會批准將股份回購計劃延長至(I)2023年10月31日或(Ii)回購$55.0百萬
公司普通股總金額。
回購股票的時間和數量將取決於多種因素，包括市場狀況和另類投資機會。股份回購計劃可隨時因任何理由暫停、終止或修改，並不要求本公司購買任何特定數量的普通股。根據股份回購計劃，我們可以在公開市場回購我們已發行的普通股，條件是我們遵守我們的內幕交易政策和程序以及1940年法案和1934年證券交易法(修訂後)的適用條款。
在截至2022年12月31日的年度內，公司回購了1,008,676股份回購計劃下公司普通股的股份。於截至2021年12月31日止年度內，本公司並無根據股份回購計劃回購任何普通股。截至2022年12月31日，根據股票回購計劃，公司仍可購買的股票的美元價值約為$16.4百萬美元。
修改後的
荷蘭拍賣投標報價
於2022年8月8日，本公司開始實施經修改的“荷蘭拍賣”投標要約(“經修改的荷蘭拍賣投標要約”)
，最多購買2,000,000從股東那裏獲得的普通股，於2022年9月2日。根據修改後的荷蘭拍賣投標要約的條款，公司選擇了每股不低於$的最低價格6.00每股
，不超過$7.00每股。
根據修改後的荷蘭拍賣投標報價，該公司回購了2,000,000
個股票，代表6.6%
其當時的流通股，於2022年9月12日左右，價格為$6.60每股
。該公司使用可用現金為在修改後的荷蘭拍賣投標要約中購買普通股提供資金，並支付所有相關費用和開支。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
修訂
並重新修訂2019年股權激勵計劃
有關本公司根據修訂及重訂的2019年股權激勵計劃(定義見修訂及重訂的2019年股權激勵計劃)授予的普通股限制性股份的説明，請參閲《附註11-以股票為基礎的薪酬》。
以普通股支付的股息
2021年5月4日，公司董事會宣佈派發股息$2.502021年6月30日支付給截至2021年5月18日收盤登記在冊的股東的每股收益。除息日期為2021年5月17日。股息是在股東的選擇下以現金和普通股支付的，儘管分配給所有股東的現金總額
不超過支付給所有股東的股息總額的50%。支付給所有股東的股息總額約為$。30.0百萬美元現金和2,335,527在已發行的普通股中。
2021年8月3日，公司董事會宣佈派發股息$2.252021年9月30日支付給截至2021年8月18日收盤時登記在冊的股東的每股。除息日期為2021年8月17日。股息是在股東的選擇下以現金和公司普通股支付的，儘管分配給所有股東的現金總額不超過支付給所有股東的股息總額的50%。支付給所有股東的股息總額約為$。29.6百萬美元現金和2,225,193在已發行的普通股中。
2021年11月2日，公司董事會宣佈派發股息$2.002021年12月30日支付給截至2021年11月17日收盤時登記在冊的股東的每股。除息日期為2021年11月16日。根據股東的選擇，股息以現金和公司普通股支付，但分配給所有股東的現金總額不得超過支付給所有股東的股息總額的50%。支付給所有股東的股息總額約為$。28.5百萬美元現金和2,170,807在已發行的普通股中。
轉換將於2023年到期的4.75%可轉換優先票據
在截至2021年12月31日的年度內，公司發行了4,097,808將其普通股和現金轉換為零碎股份
約$37.92023年到期的4.75%可轉換優先債券的本金總額為100萬美元。該公司還贖回了大約$0.3現金本金總額為百萬美元，外加2021年3月29日的應計和未付利息。
於截至2020年12月31日止年度內，本公司發出174,888將其普通股和現金換成零碎股份
$1,785,0002023年到期的4.75%可轉換優先債券的本金總額。有關轉換條款的更多詳細信息，請參閲“附註10-債務
資本活動”。
在市場上提供產品
於2020年7月29日，本公司與BTIG，LLC，JMP Securities LLC及Ldenburg Thalmann&Co.，Inc.(統稱為“代理商”)
訂立於2020年7月29日的市場銷售協議(“初步銷售協議”)。根據最初的銷售協議，公司可以(但沒有義務)發行和出售最多$50.0其普通股(“股份”)的總股份(“股份”)的總金額不時通過代理人或作為他們自己賬户的本金(“自動櫃員機計劃”)出售。
2020年9月23日，公司將通過自動櫃員機計劃出售的股份的最高限額提高到$150.0百萬美元起50.0
百萬。關於自動櫃員機計劃的升級到$150.0於二零一零年九月二十三日，本公司與代理商訂立市場買賣協議第1號修正案(“買賣協議第1號修正案”，並連同初步買賣協議，即“買賣協議”)。本公司打算將自動櫃員機計劃的淨收益用於根據其投資目標和戰略對投資組合公司進行投資，並用於一般企業目的。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
股票的銷售(如果有)將通過被視為證券法第415條規則415所定義的“場外”發行的任何方式進行，包括直接在納斯達克全球精選市場上進行的銷售，或在交易所以外的做市商
進行的銷售，按銷售時的市場價、與當前市場價格相關的價格或其他
協商價格進行銷售。自動櫃員機計劃的實際銷售額將取決於公司不時確定的各種因素。
代理商將從公司獲得最高可達2.0%銷售協議項下通過代理商出售的任何股票的銷售總價
並報銷某些費用。銷售協議包括公司的慣例陳述、擔保和
協議、成交條件、各方的賠償權利和義務以及終止條款。
在截至2022年12月31日的年度內，公司發行和出售17,807自動櫃員機計劃下的股票，加權平均價格為$13.01每股，總收益為$231,677淨收益為$229,896，扣除向代理商出售的股票的佣金。截至2022年12月31日，最高可達約98.8根據自動櫃員機計劃，仍有總計百萬股可供出售。
注：
6-每股普通股運營產生的淨資產淨變化--基本和攤薄
以下信息闡述了根據ASC 260計算截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日止年度每股普通股經營所產生的基本及攤薄淨資產增長。
基本普通股和稀釋後普通股附表
| |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| |
截至十二月三十一日止的年度： | |
| |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| 普通股每股收益-基本： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 經營所致淨資產變動淨額 | |
$ | (132,177,053 | ) | |
$ | 147,071,721 | | |
$ | 75,337,438 | |
| 加權平均普通股-基本 | |
| 30,023,202 | | |
| 25,861,642 | | |
| 17,910,353 | |
| 普通股每股收益-基本 | |
$ | (4.40 | ) | |
$ | 5.69 | | |
$ | 4.21 | |
| 每股普通股收益-稀釋後： | |
| | | |
| | | |
| | |
| 經營所致淨資產變動淨額 | |
$ | (132,177,053 | ) | |
$ | 147,071,721 | | |
$ | 75,337,438 | |
| 2023年到期的4.75%可轉換優先票據的利息和攤銷調整(1) | |
| — | | |
| 501,065 | | |
| 2,239,210 | |
| 經調整後的營運淨資產變動淨額 | |
$ | (132,177,053 | ) | |
$ | 147,572,786 | | |
$ | 77,576,648 | |
| 對2023年到期的4.75%可轉換優先票據的稀釋效應進行調整(1) | |
| — | | |
| 896,725 | | |
| 3,880,545 | |
| 加權平均已發行普通股-稀釋 | |
| 30,023,202 | | |
| 26,758,367 | | |
| 21,790,898 | |
| 每股普通股收益-稀釋後 | |
$ | (4.40 | ) | |
$ | 5.52 | | |
$ | 3.56 | |
注：
7-承付款和或有事項
在正常業務過程中，公司可簽訂投資協議，承諾在未來某一日期或在一段指定的時間內對投資組合公司進行投資。截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司擁有1,330,000
和$1,330,000分別在不具約束力的投資協議中，這些協議要求它對投資組合公司進行未來投資。
本公司可能不時在正常業務過程中參與某些法律程序，包括與執行其與其投資公司簽訂的合同項下的權利有關的程序。雖然這些法律程序的結果不能確定地
預測，但本公司預計這些程序不會對其業務、財務狀況或經營結果產生實質性影響。本公司目前並不是任何重大法律程序的一方。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
運營
租賃及相關存款
公司目前有一項辦公空間的經營租賃，公司已為經營租賃義務記錄了使用權資產和租賃負債
。租約自2019年6月3日起至期滿2024年7月31日。租賃費用以單個
租賃成本的形式列示，在租賃期限內按直線攤銷。
截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司計入的使用權資產和經營租賃負債為$288,268及$470,508，
，分別列於合併資產負債表。截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司記錄的保證金為$16,574及$16,574分別在合併資產和負債表上。截至2022年12月31日及2021年12月31日止年度，本公司產生192,176及$186,738分別計入經營租賃費用。綜合資產負債表中反映的金額已按租賃中隱含的利率進行了折現。截至2022年12月31日，剩餘租賃期為1.6幾年，貼現率是3.00%.
下表顯示了截至2022年12月31日公司經營租賃的未來最低支付金額：
經營租賃未來最低支付額表
| 截至12月31日止年度， | |
金額 | |
| 2023 | |
| 190,750 | |
| 2024 | |
| 113,603 | |
| | |
$ | 304,353 | |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
注：
8-金融亮點
財務亮點表
| | |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | | |
2019 | | |
2018 | |
| |
截至十二月三十一日止的年度： | |
| | |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | | |
2019 | | |
2018 | |
| 每個基本共享數據 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 年初資產淨值 | |
$ | 11.72 | | |
$ | 15.14 | | |
$ | 11.38 | | |
$ | 9.89 | | |
$ | 9.64 | |
| 淨投資損失(1) | |
| (0.49 | ) | |
| (0.38 | ) | |
| (0.81 | ) | |
| (0.49 | ) | |
| (0.37 | ) |
| 投資已實現淨收益/(虧損)(1) | |
| (0.20 | ) | |
| 8.46 | | |
| 0.92 | | |
| 0.99 | | |
| (0.36 | ) |
| 2018年到期的5.25%可轉換優先票據部分回購的已實現虧損(1) | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| (0.02 | ) |
| 投資未實現增值/(折舊)淨變化(1) | |
| (3.72 | ) | |
| (2.39 | ) | |
| 3.78 | | |
| 0.69 | | |
| 0.47 | |
| 投資未實現折舊的税收利益(1) | |
| — | | |
| — | | |
| — | | |
| 0.05 | | |
| 0.33 | |
| 宣佈的股息 | |
| (0.11 | ) | |
| (8.00 | ) | |
| (0.87 | ) | |
| (0.32 | ) | |
| — | |
| 從股票股息中發行普通股 | |
| — | | |
| 0.74 | | |
| — | | |
| — | | |
| — | |
| 公開發行普通股(1) | |
| 0.01 | | |
| 0.01 | | |
| 0.30 | | |
| — | | |
| — | |
| 通過轉換2023年到期的4.75%可轉換票據發行普通股(1) | |
| — | | |
| (1.91 | ) | |
| (0.11 | ) | |
| — | | |
| — | |
| 普通股回購(1) | |
| 0.11 | | |
| — | | |
| 0.43 | | |
| 0.52 | | |
| 0.20 | |
| 基於股票的薪酬(1) | |
| 0.07 | | |
| 0.05 | | |
| 0.12 | | |
| 0.05 | | |
| — | |
| 年終資產淨值 | |
$ | 7.39 | | |
$ | 11.72 | | |
$ | 15.14 | | |
$ | 11.38 | | |
$ | 9.89 | |
| 年終每股市值 | |
$ | 3.80 | | |
$ | 12.95 | | |
$ | 13.09 | | |
$ | 6.55 | | |
$ | 5.22 | |
| 按市值計算的總回報(2) | |
| (69.45 | )% | |
| 60.05 | % | |
| 99.85 | % | |
| 31.61 | % | |
| (4.22 | )% |
| 按資產淨值計算的總回報(2) | |
| (36.01 | )% | |
| 30.25 | % | |
| 33.04 | % | |
| 15.08 | % | |
| 2.59 | % |
| 年底已發行的股票 | |
| 28,429,499 | | |
| 31,118,556 | | |
| 19,914,023 | | |
| 17,564,244 | | |
| 19,762,647 | |
| 比率/補充數據： | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 年終淨資產 | |
$ | 210,020,702 | | |
$ | 364,846,624 | | |
$ | 301,583,073 | | |
$ | 199,917,289 | | |
$ | 195,378,159 | |
| 平均淨資產 | |
$ | 310,086,061 | | |
$ | 396,209,139 | | |
$ | 205,430,809 | | |
$ | 209,261,190 | | |
$ | 208,678,731 | |
| 總營業費用與平均淨資產的比率(3) | |
| 5.87 | % | |
| 2.88 | % | |
| 7.95 | % | |
| 6.08 | % | |
| 7.09 | % |
| 減免獎勵費用與平均淨資產的比率 | |
| — | % | |
| — | % | |
| — | % | |
| — | % | |
| (2.40 | )% |
| 免收管理費與平均淨資產的比率 | |
| — | % | |
| — | % | |
| — | % | |
| — | % | |
| (0.43 | )% |
| 所得税撥備與平均淨資產之比 | |
| — | % | |
| — | % | |
| — | % | |
| (0.42 | )% | |
| (3.22 | )% |
| 淨營業費用與平均淨資產的比率(3) | |
| 5.87 | % | |
| 2.88 | % | |
| 7.95 | % | |
| 5.66 | % | |
| 1.04 | % |
| 淨投資損失與平均淨資產之比(3) | |
| (4.76 | )% | |
| (2.51 | )% | |
| (7.07 | )% | |
| (4.52 | )% | |
| (3.66 | )% |
| 投資組合週轉率 | |
| 4.31 | % | |
| 28.34 | % | |
| 14.87 | % | |
| 12.95 | % | |
| 5.01 | % |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
注：
9-所得税
該公司自截至2014年12月31日的課税年度開始，根據守則M分節選擇被視為註冊商標公司，並有資格在隨後的課税年度被視為註冊商標註冊公司。本公司打算繼續經營，以便符合《守則》M分節規定的作為RIC納税處理的資格，因此，對於作為美國聯邦所得税目的而分配給股東的應納税所得額(包括收益)中的
部分，不需要繳納美國聯邦所得税。應納税所得額包括公司的應税利息、股息和手續費收入，減去一定的扣除額，以及應税的已實現投資淨額
收益。就財務報告而言，應課税收入通常與淨收益不同，原因是在確認收入和支出方面存在暫時性和永久性差異，一般不包括未實現的淨增值或折舊，因為此類損益在實現之前不計入應納税所得額。
要
符合RIC的資格並納税，公司除了
派發股息外，還必須滿足某些收入和資產多元化測試，股息的金額一般至少等於90%其投資公司應納税所得額，由守則
界定，並在不考慮支付給其股東的分配的任何扣除的情況下確定。將作為分配支付的金額
由董事會每季度確定，並基於公司管理層估計的年度收益。
如果公司的收益低於宣佈的股息分配額，則公司本財年分配總額的一部分可被視為向公司
股東返還税收資本。
在截至2022年12月31日的年度內，該公司宣佈分配$0.11每股。本公司分派的税項屬性於本公司應課税年度結束時按年釐定，一般根據本公司在整個應課税年度的應納税所得額和為整個應課税年度支付的分派而釐定。因此，按派息基準作出的釐定
可能不能代表本公司在整個課税年度的分派的實際税務屬性。如果公司已確定截至2022年12月31日的年初至今應納税分配的納税屬性，100%將來自已實現投資淨額
收益。然而，對於股東來説，不能確定這一決定是否代表了公司2022財年分配給股東的實際税務屬性。
作為RIC，本公司將受到4%某些未分配收入的不可扣除的美國聯邦消費税，除非公司就每個日曆年
向其股東及時進行被視為美國聯邦所得税紅利的分配，其金額至少等於(1)每個日曆年的普通收入的98%(考慮了某些延期和選擇)，(2)每個日曆年截至10月31日的一年期間資本利得淨收入的98.2%(經某些普通虧損調整)，以及(3)之前幾年的任何普通收入和淨資本利得，但在該
年內沒有分配，公司沒有繳納美國聯邦所得税。對於本公司產生的美國聯邦企業所得税(如對RIC的留存淨資本利得税徵收的税款)，本公司將不再繳納此消費税。
視應納税年度所得應納税所得額而定，本公司可選擇將超出本年度應納税所得額的應納税所得額結轉至下一納税年度，併產生4%按規定對該等應納税所得額徵收消費税。
根據守則可在下一應課税年度結轉分配的超額應納税所得額的最高限額為
在下一應納税年度支付的分配總額，但須遵守某些申報和支付準則。如果本公司選擇將應納税所得額結轉至下一個應納税年度，則本公司在應納税年度申報和支付的分配可能與本公司在該應納税年度的應納税所得額有所不同，因為此類分配可能包括本應納税年度應納税所得額的分配、上一應納税年度結轉並在本應納税年度分配的應納税所得額的分配或資本回報。
公司擁有應納税子公司，這些子公司持有某些有價證券投資，以努力限制潛在的法律責任和/或遵守守則的RIC税收條款中包含的來源-收入類型要求。該等應課税附屬公司按美國公認會計原則合併，而該等應課税附屬公司所持有的組合投資計入本公司的綜合財務報表
，並按公允價值入賬。這些應税子公司並非出於所得税目的與本公司合併，可能會因其擁有某些組合投資而產生
所得税支出或收益以及納税資產和負債。這些應税子公司產生的任何收入
一般將根據其應納税所得額按正常公司税率納税。
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
公司打算將每年基本全部的年度應納税所得額及時分配給股東，但可保留某些淨資本利得用於再投資，並可根據一年的應納税所得額選擇結轉應納税所得額以在下一年分配，並支付任何適用的美國聯邦消費税。
截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司記錄的遞延税項負債為$0。在計算總支出時，公司必須計入淨遞延税項撥備/收益，即使這些遞延税淨額目前不是應付/應收。
由於收入和支出的確認存在暫時性和永久性差異，因此在財務報告中，應納税所得額通常與淨收益不同，一般不包括未實現的淨增值或淨折舊，因為此類損益在實現之前不包括在應納税所得額中。
對於美國聯邦和州所得税而言，根據聯邦和州法律的規定，在所有權變更的情況下，應納税子公司的部分淨營業虧損結轉和基差
可能受到年度利用率的限制。此類限制的數量(如果有)尚未確定。因此，可用於抵銷未來利潤的此類税項屬性的金額可能顯著少於税項屬性的實際金額。
公司和應納税子公司確定其主要税務管轄區為美國聯邦、紐約州和加利福尼亞州，並可能分別在2019-2022年和2018-2022年接受税務機關的審查。此外，本公司
及應課税附屬公司應計提與不確定税務狀況有關的所有利息及罰款。截至2022年12月31日，
沒有發生與不確定的税收狀況相關的重大利息或罰款。
用於財務報告目的的ICTI和淨投資收入之間的永久性差異在合併財務報表中按資本賬户重新分類，以反映其納税性質。分類上的差異也可能是將短期收益
作為普通收入處理以計税的結果。在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度內，公司為賬面目的重新分類了因永久賬面/税務差異而產生的金額
如下：
賬面/税項差異重新分類明細表
| |
2022 | | |
2021 | |
| |
截至十二月三十一日止的年度： | |
| |
2022 | | |
2021 | |
| 超出票面價值的資本 | |
$ | (14,709,928 | ) | |
$ | (9,931,831 | ) |
| 累計未分配淨投資損失 | |
| 14,709,928 | | |
| 8,007,039 | |
| 累計投資已實現淨收益 | |
| — | | |
| (1,924,792 | ) |
出於所得税目的，支付給股東的分配被報告為普通收入、資本回報、長期資本利得或
兩者的組合。在截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日的年度內申報的分配的納税性質如下：
納税明細表
分配性質
| |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| |
截至十二月三十一日止的年度： | |
| |
2022 | | |
2021 | | |
2020 | |
| 普通收入 | |
$ | — | | |
$ | — | | |
$ | — | |
| 長期資本利得 | |
| 3,441,824 | | |
| 212,197,026 | | |
| 16,947,370 | |
| 資本返還 | |
| — | | |
| — | | |
| — | |
| 按税制分配 | |
| — | | |
| — | | |
| — | |
就聯邦所得税而言，在2022年12月31日和2021年12月31日擁有的投資的税收成本為$294,674,345及$201,067,636截至2022年12月31日，投資的未實現增值總額和未實現折舊總額為#美元。56,250,562及$108,679,513，
，2021年12月31日擁有的投資為$123,319,904及$65,056,699，分別為。2022年12月31日和2021年12月31日擁有的投資的未實現淨增值/(折舊)
為$(52,428,951)及$58,263,205，分別為。
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
於2022年、2022年和2021年12月31日，按税制計算的可分配收益部分與公司合併資產負債表中反映的金額不同，主要與合夥企業和全資子公司的某些投資的税務處理以及組織費用有關，具體如下：
按納税基礎計算的分配收益組成部分明細表
| |
2022 | | |
2021 | |
| |
截至十二月三十一日止的年度： | |
| |
2022 | | |
2021 | |
| 未分配的普通收入/(損失) | |
$ | (45,822,672 | ) | |
$ | (35,883,906 | ) |
| 累計投資已實現淨收益/(虧損) | |
| (3,901,291 | ) | |
| 3,489,058 | |
| 未實現增值/(折舊) | |
| (52,428,951 | ) | |
| 58,263,205 | |
| 年終可分配收益的組成部分 | |
$ | (102,152,914 | ) | |
$ | 25,868,357 | |
注：
10-債務資本活動
6.00%
2026年到期的票據
2021年12月17日，該公司發行了$70.02026年到期的6.00%債券的本金總額(“2026年到期的6.00%債券”)，根據日期為2018年3月28日(“基礎契約”)，由公司與美國銀行信託公司(作為美國銀行協會(U.S.Bank National Association)的利益繼承人)作為受託人(“受託人”)，
由第二份補充契約補充，日期為2021年12月17日(連同基礎契約，“契約”)，
公司與受託人之間的契約。2021年12月21日，公司額外發行了1美元5.0根據超額配售選擇權，2026年到期的本金總額為
6.00%的債券。債券於2026年到期，息率為6.00%，固定息率為6.00%/年，應於每年3月30日、6月30日、9月30日和12月30日每季度拖欠一次，從2022年3月30日開始。除非之前根據其條款回購，否則2026年到期的6.00%債券
的到期日為2026年12月30日。本公司有權於2024年12月30日或之後，在任何時間或不時贖回全部或部分於2026年到期的6.00%債券，贖回價格為1002026年到期的6.00%債券未償還本金的%，另加應計和未付利息。
2026年到期的6.00%票據是本公司的直接無擔保債務，排名平價通行證，或同等的支付權，以及公司所有未償還和未來的無擔保、無從屬債務；優先於明確規定其從屬於2026年到期的6.00%票據的任何公司未來債務
；實際從屬於本公司未來的任何有擔保債務(包括最初無抵押的債務，本公司隨後就其授予擔保
利息)，以擔保該等債務的資產的價值為限(但前提是，本公司已根據《企業契約》同意不產生任何優先於2026年到期的6.00%票據的有擔保或無擔保債務，而2026年到期的6.00%票據
未償還，但某些例外情況除外)；以及在結構上從屬於本公司任何子公司的所有現有和未來債務及其他
債務。
將於2026年到期的6.00%債券於納斯達克全球精選市場掛牌交易，交易代碼為“SSSSL”。SSSSL在2022年12月31日和2021年12月31日報告的收盤價為
美元。23.51及$25.68分別為每個音符。截至2022年12月31日和2021年12月31日，2026年到期的6.00%債券的公允價值為$70.5百萬美元和美元77.0分別為100萬美元。2026年到期的6.00%票據
被歸類為公允價值等級的第一級(請參閲“附註2-重要會計政策”)。
截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司遵守了契約條款。
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
4.75%
2023年到期的可轉換優先票據
2018年3月28日，該公司發行了$40.0百萬可轉換優先票據本金總額，按固定利率
計息4.75%/年，每半年支付一次，於每年3月31日和9月30日拖欠，自2018年9月30日開始。
2023年到期的4.75%可轉換優先票據的到期日為2023年3月28日(“2023年到期的4.75%可轉換優先票據”)，
，除非先前根據其條款回購或轉換。本公司無權贖回2021年3月27日之前到期的4.75%可轉換優先票據
。在2021年3月27日或之後，如果(I)在任何連續20個交易日期間，公司的普通股在至少15個交易日(無論是否連續)內的收盤價大於或等於每個適用交易日轉換價格的150%，(Ii)沒有公開宣佈懸而未決的、建議的或計劃的
根本變化，則公司可在2021年3月27日或之後贖回2023年到期的4.75%可轉換優先票據
全部或部分，由公司隨時選擇。終止或完成，以及(Iii)管轄2023年到期的4.75%可轉換優先票據的契約項下並無違約事件
，且並無因時間流逝或發出通知而構成該契約項下違約事件的事件發生或存在。
所有這些條件均已滿足，並於2021年2月19日，公司向2023年到期的4.75%可轉換優先票據的持有人發出通知，內容是關於公司根據管理契約行使其全部贖回2023年到期的已發行和未償還的4.75%可轉換優先票據的選擇權。公司將2021年3月29日定為2023年到期的所有4.75%
可轉換優先票據的贖回日(“贖回日”)，贖回日期為本金的100%(美元1,0002023年到期的4.75%可轉換優先票據的持有人可選擇在緊接贖回日期前一個營業日營業結束前的任何時間，按當時的現有換算率將其4.75%的可轉換優先票據
轉換為本公司普通股股份，以代替收取現金。
在贖回日期
，公司贖回$0.32023年到期的4.75%可轉換優先債券本金總額為百萬美元，贖回價格相當於100本金的百分比($1,000每張可轉換票據)，外加應計利息和未付利息。由於
某些持有人選擇於贖回日期前交回其於2023年到期的4.75%可轉換優先票據，以轉換為本公司的普通股
，本公司共發行4,272,696自2023年到期的4.75%可轉換優先票據最初發行以來的股票
。由於此類贖回和轉換，2023年到期的4.75%可轉換優先票據在贖回日期不再
未償還。
2023年到期的4.75%可轉換優先票據的初始轉換率為93.2836公司普通股每股
$1,0002023年到期的4.75%可轉換優先債券的本金金額，初始轉換價格約為
$10.72每股。由於公司修改了荷蘭拍賣投標要約和現金股息，2023年到期的4.75%可轉換優先票據的轉換率改為108.0505每1美元換取公司普通股1,000本金
2023年到期的4.75%可轉換優先票據的本金，相當於轉換價格約為$9.25每股。
管理2023年到期的4.75%可轉換優先票據的契約包含慣常的財務報告要求，幷包含對合並、合併和資產出售的某些
限制。債券還包含某些違約事件，發生違約事件可能會導致2023年到期的4.75%可轉換優先票據在到期前或立即到期並支付。
於截至2021年12月31日止年度內，本公司發出4,097,808其普通股和現金的股份
轉換為約$37.9本金總額
2023年到期的4.75%可轉換優先票據的本金總額為100萬美元。該公司還贖回了約$0.3現金本金總額為百萬美元，外加2021年3月29日的應計和未付利息。於截至2020年12月31日止年度內，本公司發出174,888將$轉換為普通股和現金換取零碎股份。1,785,0002023年到期的4.75%可轉換優先票據的本金總額。
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
下表顯示了從2023年到期的4.75%可轉換優先票據本金總額到綜合資產負債表上顯示的餘額的對賬情況。
債務明細表
| |
2022年12月31日 | | |
2021年12月31日 | |
| 初始本金總額為4.75%的可轉換優先債券，2023年到期 | |
$ | — | | |
$ | 38,215,000 | |
| 轉換2023年到期的4.75%可轉換優先票據 | |
| — | | |
| (37,925,000 | ) |
| 贖回2023年到期的4.75%可轉換優先票據 | |
| — | | |
| (290,000 | ) |
| 直接扣除遞延債務發行成本 | |
| — | | |
| — | |
| 4.75%2023年到期的可轉換優先票據 | |
$ | — | | |
$ | — | |
2023年到期的4.75%可轉換優先票據是公司的一般、無擔保優先債務，對任何未來債務的償付權
明顯從屬於2023年到期的4.75%可轉換優先票據，
等同於任何現有和未來的無擔保債務，但不是如此從屬於2023年到期的4.75%可轉換優先票據，實際上低於任何未來的有擔保債務，就擔保該債務的資產價值而言，
並且在結構上低於公司子公司產生的所有未來債務(包括貿易應付賬款)。
就發行2023年到期的4.75%可轉換優先票據而言，根據與西聯銀行訂立的信貸安排(“信貸安排”)的條款，本公司須將發行2023年到期的4.75%可轉換優先票據所得款項存入西聯銀行的賬户，並須維持至少$65.0於西聯銀行的户口內存入1,000,000,000元(或該等金額較少)，直至2018年到期的5.25%可轉換優先票據已悉數償還
為止。2018年到期的5.25%可轉換優先票據於2018年9月15日，屆時公司償還了2018年到期的5.25%可轉換優先票據的剩餘未償還本金總額
，包括應計但未付的利息。此外，與西聯銀行的信貸融資於2019年5月31日。因此，該公司不再受此類要求的約束。
注：
11-基於股票的薪酬
2019年股權激勵計劃
2019年6月5日，我們的董事會通過了一項基於股權的激勵計劃，我們的股東批准了這一計劃(《2019年股權激勵計劃》)，該計劃授權授予最高1,976,264我們普通股的股份。根據2019年股權激勵計劃，獎勵的行權價格將在授予日確定，且不能低於該日期的每股公平市值，但如果授予激勵股票期權的員工在授予該期權時擁有超過10%的股票(10根據守則第424(E)或(F)節所界定的本公司或本公司現時的
或未來的母公司或附屬公司，或其僱員有資格根據守則獲得激勵性股票期權的其他聯營公司(“10%股東”)的所有類別股票的投票權，每股行使價
將不低於授出日每股公平市價的110%(110%)。公平市場價值將是納斯達克股票在授予日的收盤價。
在2019年7月17日，提供最高購買權的股票期權1,165,000股票是根據2019年股權激勵計劃
授予的，行使價等於授予日我們普通股的市場價格。這些股票期權有一個行權期。的3
1/3歸屬於授予日，1/3歸屬於2020年7月17日，其餘1/3歸屬於2021年7月17日。
取消2019年股權激勵計劃下的股票期權獎勵
於2020年4月28日，所有根據2019年股權激勵計劃授予的股票期權獎勵根據期權取消協議(“期權取消協議”)被取消，不支付任何款項。因此，2019年股權激勵計劃下沒有未償還的股票期權獎勵
。根據FASB ASC 718，補償– 股票薪酬(“ASC 718”)
所有與仍未歸屬股份相關的未確認補償成本已於註銷之日確認。有關包括期權取消協議説明在內的更多信息，請參閲我們於2020年4月29日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格報告。有關期權取消協議的描述，請參考作為附件10.3提交給我們於2020年5月8日提交給美國證券交易委員會的截至2020年3月31日的10-Q表格季度報告中的該等期權取消協議的文本。
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
公司按照ASC 718對授予的股票期權進行核算。根據ASC 718，與基於股票的薪酬相關的薪酬支出
在授予日基於獎勵的公允價值計量，並在歸屬期間確認。確定適當的
公允價值模型並計算授予日股票獎勵的公允價值需要判斷，包括估計股票
價格波動、罰沒率和預期期權壽命。2019年7月17日授予的基於時間的期權的加權平均公允價值為$。2.57每股。根據2019年股權激勵計劃授予的期權的公允價值基於布萊克·斯科爾斯
期權定價模型，該模型採用了下表中的假設：
股票期權日程表，
估值假設
| 輸入假設 | |
自2019年7月17日起授予 | |
| 期限(年) | |
| 5.55 | |
| 波動率 | |
| 39.47 | % |
| 無風險利率 | |
| 1.86 | % |
| 股息率 | |
| — | % |
選項、活動的計劃
| | |
股份數量 | | |
加權平均行權價 | | |
加權平均授予日期公允價值 | |
| 截至2019年12月31日的未償還債務 | |
| 1,155,000 | | |
$ | 6.57 | | |
$ | 2.57 | |
| 取消 | |
| - | | |
| - | | |
| - | |
| 傑出的 | |
| - | | |
| - | | |
| - | |
| 自2019年12月31日起已授予並可行使 | |
| 385,000 | | |
$ | 6.57 | | |
$ | 2.57 | |
| 傑出的 | |
| - | | |
| - | | |
| - | |
| 取消 | |
| (1,155,000 | ) | |
$ | 6.57 | | |
$ | 2.57 | |
| 截至2022年12月31日和2021年12月31日的未償債務 | |
| — | | |
| - | | |
| - | |
截至2022年12月31日和2021年12月31日，有$0根據2019年股權激勵計劃授予的與非既得股票期權相關的未確認薪酬成本總額
，因為期權已於2020年4月28日被取消。
修訂
並重新修訂2019年股權激勵計劃
2020年6月19日，我們的董事會通過了公司2019年股權激勵計劃的修訂和重述，並得到了我們的股東的批准，根據該計劃，公司被授權
授予最多1,627,967其普通股的股份。根據美國證券交易委員會於2020年6月16日就經修訂及重訂的2019年股權激勵計劃給予本公司的豁免寬免，本公司一般獲授權
(I)發行限制性股份作為其若干僱員、高級職員及所有董事(包括非僱員
董事(統稱為“參與者”)薪酬方案的一部分)，(Ii)向若干僱員、高級職員及僱員董事發行購入其普通股股份的期權(“期權”)
作為該等報酬方案的一部分，(Iii)向參與者扣留本公司普通股或購買普通股股份，以履行與根據修訂及重訂的2019年股權激勵計劃授予若干參與者的限售股份或行使購股權有關的預扣税款義務，及(Iv)允許參與者以本公司
普通股股份支付授予他們的期權的行使價。
根據修訂並重新修訂的2019年股權激勵計劃，每位非員工董事將獲得每年$50,000受限制普通股的價值
(基於授予日普通股的收盤價)。每筆資助金$50,000如果非僱員董事作為本公司的董事持續服務至授權日(或如較早，則為最接近授權日的本公司股東周年大會)
，則受限股份將全數歸屬。
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合併財務報表附註
2022年12月31日
除授予非僱員董事的該等限制性股份外，本公司薪酬委員會可決定授予其他參與者的購股權及限制性股份將歸屬或成為可支付或可行使的一個或多個時間。每項期權的行權價格將不低於授予該期權之日公司普通股公允市值的100%。然而，任何持有本公司所有類別已發行普通股的總投票權超過10%的受購人(“10%股東”)，將沒有資格獲得獎勵股票期權，除非獎勵股票期權的行使價
至少為授予日公司普通股公平市值的110%。一般情況下，自授予之日起滿十年後，不得行使任何選擇權。對於授予10%股東的期權，
激勵性股票期權的有效期自授予之日起不超過五年。
在截至2022年12月31日的年度內，公司授予241,827根據經修訂的
及重訂的2019年股權激勵計劃，向公司高級管理人員發放限制性股票。這些限制性股票的歸屬期限為3好幾年了。本公司於截至2022年12月31日止年度根據經修訂及重訂的2019年股權激勵計劃所授出的該等限售股份的授予日期收市價確定，其公允價值約為$3,599,972總體而言。2021年7月2日，21,760與2020年非員工董事授予相關的限制性股票
。本公司於歸屬日期將與董事年度非僱員獎勵相關的限制性股票薪酬的全部價值支出。2022年6月1日，15,080與2021年非員工董事授予相關的限制性股票
。
截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度，我們確認的股票薪酬支出為2,015,600
和$1,306,615，分別為。截至2022年12月31日，大約有6,451,610在
與受限股份授予相關的未確認補償成本總額中。與受限制的
股份相關的補償費用按季度確認，按各自歸屬期間確認。
下表彙總了公司在截至2022年12月31日的年度內根據修訂及重訂的2019年股權激勵計劃進行的限制性股票授予活動：
股權激勵計劃明細表
| | |
限售股數 | |
| 截至2021年12月31日的未償還債務 | |
| 369,298 | |
| 授與 | |
| 401,362 | |
| 既得(1) | |
| (149,040 | ) |
| 被沒收 | |
| (15,000 | ) |
| 截至2022年12月31日的未償還債務 | |
| 606,620 | |
| 自2022年12月31日起歸屬 | |
| 170,800 | |
修訂並重新修訂的2019年股權激勵計劃規定了“淨股權結算”的概念。具體地説，它規定
公司有權在受限股歸屬和納税時扣留普通股，以履行參與者的納税義務
。2020年6月16日，本公司獲得美國證券交易委員會的豁免，允許此種股份扣留
。
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
注：
12-後續事件
投資組合
活動
自2023年1月1日至2023年3月15日，本公司退出或獲得以下投資收益：
投資明細表
| 投資組合公司 | |
交易日期 | |
售出的股份 | | |
平均淨股價(1) | | |
淨收益 | | |
已實現虧損(2) | |
| 租賃Runway，Inc.(3) | |
1/4/2023 | |
| 79,191 | | |
$ | 3.05 | | |
$ | 241,456 | | |
$ | (961,837 | ) |
| 卡胡特！ASA(4) | |
五花八門 | |
| 38,305 | | |
| 1.97 | | |
| 75,602 | | |
| (100,465 | ) |
| NewLake Capital Partners，Inc.(F/K/a GreenAcreage Real Estate Corp.)(5) | |
五花八門 | |
| 123,938 | | |
| 18.50 | | |
| 2,293,110 | | |
| (186,155 | ) |
出租住宅有限責任公司 (d/b/a第二大道)(6) | |
五花八門 | |
| 不適用 | | |
| 不適用 | | |
| 166,667 | | |
| — | |
| 總計 | |
| |
| | | |
| | | |
$ | 2,776,835 | | |
$ | (1,248,457 | ) |
| (1) |
|
| (2) |
|
| (3) |
|
| (4) |
卡霍特的普通股！阿薩克。 |
| (5) |
|
| (6) |
|
自2023年1月1日至2023年3月15日，公司進行了以下投資(不包括資本化交易成本)：
各公司投資明細表
| 投資組合公司 | |
投資 | |
交易日期 | |
金額(美元) | |
| 果園科技公司(1) | |
系列1高級優先 | |
1/13/2023 | |
$ | 2,000,000 | |
| 總計 | |
| |
| |
$ | 2,000,000 | |
該公司經常與各種私營公司就投資這些公司進行談判。對私營公司的投資通常需要滿足適用的成交條件。對於二級市場交易，此類成交條件可能包括髮行人的批准、發行人和/或其股東放棄或未能行使優先購買權，以及賣方或本公司的終止權。通過二級市場進行的股權投資可能包括在代管賬户中存入
存款，直至符合適用的結算條件，屆時代管賬户將關閉，此類股權投資將完成。從2023年1月1日到2023年3月15日，該公司擁有1.3百萬美元的非約束性投資
要求其未來對投資組合公司進行投資的協議。
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合併財務報表附註
2022年12月31日
關於終止託管協議的通知
於2023年3月10日，本公司與美國銀行信託公司、美國全國託管人協會(以下簡稱“託管人”)及美國銀行全國協會(以下簡稱“文件託管人”及“美國銀行實體”)同意於2023年5月9日或雙方同意的較後日期終止本公司與託管人之間日期為2022年10月28日的託管協議(“證券託管協議”)及日期為2022年10月28日的文件託管協議。公司與文件託管人之間的協議(“文件託管協議”，與證券託管協議一起，稱為“託管協議”)。本公司已開始與美國銀行實體進行過渡，
目前正在與多家信譽良好的合格託管人進行談判，預計這些託管人將能夠滿足公司的需求，在不中斷的情況下提供目前由美國銀行實體提供的託管服務。在雙方確定監護協議所載安排不再互惠之後，
託管協議終止。本公司並不認為該等終止會對其營運或財務狀況造成重大不利影響。見“項目9B。有關其他
信息，請參閲本表格10-K中的“其他信息”。
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資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
注：
13-精選季度財務數據
季度財務數據表
| |
2022年12月31日 | | |
2022年9月30日 | | |
2022年6月30日 | | |
2022年3月31日 | |
| |
截至的季度 | |
| |
2022年12月31日 | | |
2022年9月30日 | | |
2022年6月30日 | | |
2022年3月31日 | |
| 總投資收益 | |
$ | 1,462,951 | | |
$ | 519,511 | | |
$ | 890,631 | | |
$ | 583,100 | |
| 總運營費用 | |
| 4,326,133 | | |
| 4,328,744 | | |
| 4,701,519 | | |
| 4,807,805 | |
| 淨投資損失 | |
| (2,863,182 | ) | |
| (3,809,233 | ) | |
| (3,810,888 | ) | |
| (4,224,705 | ) |
| 投資已實現淨收益/(虧損) | |
| (1,894,406 | ) | |
| (5,141,097 | ) | |
| (1,966,225 | ) | |
| 3,096,275 | |
| 投資未實現增值/(折舊)淨變化 | |
| (7,633,982 | ) | |
| (36,951,920 | ) | |
| (88,562,575 | ) | |
| 21,584,885 | |
| 經營淨資產淨增加/(減少) | |
$ | (12,391,570 | ) | |
$ | (45,902,250 | ) | |
$ | (94,339,688 | ) | |
$ | 20,456,455 | |
| 每股普通股運營淨資產淨增加/(減少)： | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 基本信息 | |
$ | (0.44 | ) | |
$ | (1.54 | ) | |
$ | (3.08 | ) | |
$ | 0.66 | |
| 稀釋 | |
$ | (0.44 | ) | |
$ | (1.54 | ) | |
$ | (3.08 | ) | |
$ | 0.66 | |
| 加權平均未償還普通股-基本 | |
| 28,349,822 | | |
| 29,781,801 | | |
| 30,633,878 | | |
| 31,228,046 | |
| 加權平均普通股流通股-稀釋 | |
| 28,349,822 | | |
| 29,781,801 | | |
| 30,633,878 | | |
| 31,228,046 | |
| |
2021年12月31日 | | |
2021年9月30日 | | |
2021年6月30日 | | |
2021年3月31日 | |
| |
截至的季度 | |
| |
2021年12月31日 | | |
2021年9月30日 | | |
2021年6月30日 | | |
2021年3月31日 | |
| 總投資收益 | |
$ | 380,754 | | |
$ | 523,916 | | |
$ | 274,820 | | |
$ | 291,352 | |
| 總運營費用 | |
| 3,210,777 | | |
| 2,747,394 | | |
| 2,317,820 | | |
| 3,125,670 | |
| 淨投資損失 | |
| (2,830,023 | ) | |
| (2,223,478 | ) | |
| (2,043,000 | ) | |
| (2,834,318 | ) |
| 投資已實現淨收益 | |
| 46,428,514 | | |
| 32,495,660 | | |
| 27,658,812 | | |
| 112,152,518 | |
| 投資未實現增值/(折舊)淨變化 | |
| (53,134,601 | ) | |
| (15,023,778 | ) | |
| 7,741,252 | | |
| (1,315,837 | ) |
| 經營淨資產淨增加/(減少) | |
$ | (9,536,110 | ) | |
$ | 15,248,404 | | |
$ | 33,357,064 | | |
$ | 108,002,363 | |
| 每股普通股運營淨資產淨增加/(減少)： | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 基本信息 | |
$ | (0.32 | ) | |
$ | 0.55 | | |
$ | 1.32 | | |
$ | 5.27 | |
| 稀釋 | |
$ | (0.32 | ) | |
$ | 0.55 | | |
$ | 1.32 | | |
$ | 4.50 | |
| 加權平均未償還普通股-基本 | |
| 29,883,824 | | |
| 27,619,062 | | |
| 25,334,482 | | |
| 20,486,621 | |
| 加權平均普通股流通股-稀釋 | |
| 29,883,824 | | |
| 27,619,062 | | |
| 25,334,482 | | |
| 24,123,339 | |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
| |
2020年12月31日 | | |
2020年9月30日 | | |
2020年6月30日 | | |
2020年3月31日 | |
| |
截至的季度 | |
| |
2020年12月31日 | | |
2020年9月30日 | | |
2020年6月30日 | | |
2020年3月31日 | |
| 總投資收益 | |
$ | 922,743 | | |
$ | 408,107 | | |
$ | 241,514 | | |
$ | 251,763 | |
| 總運營費用 | |
| 5,177,327 | | |
| 2,995,998 | | |
| 4,908,902 | | |
| 3,256,316 | |
| 淨投資損失 | |
| (4,254,584 | ) | |
| (2,587,891 | ) | |
| (4,667,388 | ) | |
| (3,004,553 | ) |
| 投資已實現淨收益/(虧損) | |
| 7,108,580 | | |
| 2,378,390 | | |
| (23,987 | ) | |
| 6,978,240 | |
| 投資未實現增值/(折舊)淨變化 | |
| 58,424,928 | | |
| 16,129,442 | | |
| 26,522,195 | | |
| (27,665,934 | ) |
| 經營淨資產淨增加/(減少) | |
$ | 61,278,924 | | |
$ | 15,919,941 | | |
$ | 21,830,820 | | |
$ | (23,692,247 | ) |
| 每股普通股運營淨資產淨增加/(減少)： | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| 基本信息 | |
$ | 3.06 | | |
$ | 0.89 | | |
$ | 1.33 | | |
$ | (1.36 | ) |
| 稀釋 | |
$ | 2.59 | | |
$ | 0.76 | | |
$ | 1.10 | | |
$ | (1.36 | ) |
| 加權平均未償還普通股-基本 | |
| 19,999,989 | | |
| 17,795,538 | | |
| 16,383,188 | | |
| 17,440,994 | |
| 加權平均普通股流通股-稀釋 | |
| 23,884,529 | | |
| 21,598,403 | | |
| 20,300,980 | | |
| 17,440,994 | |
Suro
資本公司及附屬公司
合併財務報表附註
2022年12月31日
注：
14-補充財務數據
彙總
未合併子公司財務信息
根據美國證券交易委員會S-X規則和公認會計準則，本公司不得整合任何不是投資公司的子公司或其他實體，包括本公司擁有控股權的子公司或其他實體；但是，本公司必須披露與根據S-X規則被視為“重要附屬公司”的任何子公司或其他實體有關的某些
財務信息
。
2020年5月，美國證券交易委員會通過規則修正案，影響了包括BDC在內的投資公司披露其投資組合公司或收購基金的財務報表的要求(《最終規則》)。《最終規則》採用了《證券法》下S-X條例第1-02(W)(2)條規定的“重要附屬公司”的新定義。S-X規則3-09和4-08(G)
要求投資公司在此類投資公司的定期報告中分別包括符合“重要附屬公司”定義的投資組合公司的單獨財務報表或摘要財務信息。
最終規則修改了“重要附屬公司”的定義，旨在更準確地反映更有可能對投資公司的財務狀況產生重大影響的投資組合公司。
截至2022年12月31日，公司的三家受控投資組合公司，SPBRX，Inc.(F/k/a GSV可持續發展夥伴公司)，
Architect Capital PayJoy SPV，LLC和Columbia bier贊助商有限責任公司不符合規則1-02(W)(2)中所述的“重要子公司”的定義。為便於比較，本公司略去先前披露的本公司主要附屬公司截至2021年12月31日止季度的財務摘要資料
，因為根據最終規則，本公司的主要附屬公司
不會被視為重要附屬公司。
項目15.證物和財務報表
附表
以下文件以表格10-K的形式作為本年度報告的一部分存檔或納入作為參考：
| (1) | 財務報表-請參閲本表格10-K第二部分第8項，通過引用將其併入本文。 |
|
頁面 |
| 獨立註冊會計師事務所報告 |
3 |
| 截至2022年和2021年12月31日的合併資產和負債表 |
4 |
| 截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的綜合業務報表 |
5 |
| 截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度淨資產變動表 |
6 |
| 截至2022年、2021年和2020年12月31日的合併現金流量表 |
7 |
| 截至2022年12月31日的投資綜合時間表 |
8 |
| 截至2021年12月31日的投資綜合時間表 |
13 |
| 合併財務報表附註 |
18 |
| (2) | 財務
報表明細表-無。我們省略了財務報表明細表，因為它們
不是必需的或不適用，或者財務報表或財務報表附註中顯示了所需的信息。 |
以下證據作為本報告的一部分存檔，或通過參考先前向美國證券交易委員會備案的證據而併入本報告：
| 3.1 |
修訂條款和重述條款(1) |
| 3.2 |
修訂條款(2) |
| 3.3 |
修訂條款(3) |
| 3.4 |
修訂條款(4) |
| 3.5 |
第二次修訂和重新修訂附例(4) |
| 4.1 |
普通股股票的格式(5) |
| 4.2 |
基礎契約，日期為2018年3月28日，由註冊人和作為受託人的美國銀行全國協會之間簽署(6) |
| 4.3 |
第二次補充契約，日期為2021年12月17日，與公司和作為受託人的美國銀行全國協會之間2026年到期的6.00%票據有關(7) |
| 4.4 |
2026年到期的6.00%票據格式(參照附件4.3併入)(7) |
| 4.5 |
證券説明(8) |
| 10.1 |
股息再投資計劃(1) |
| 10.2 |
Suro Capital Corp.修訂並重新制定2019年股權激勵計劃(9) |
| 10.3 |
Suro Capital Corp.限制性股票協議格式(非僱員董事)(9) |
| 10.4 |
Suro Capital Corp.限制性股票協議格式(員工和高級管理人員)(9) |
| 10.5 |
Suro Capital Corp.非限制性股票期權獎勵表格(9) |
| 10.6 |
註冊人與美國銀行全國協會之間於2011年4月14日簽署的託管協議(10) |
| 10.7 |
託管
註冊人與全美銀行信託公司之間簽訂的託管協議，日期為2022年10月28日，作為託管人。(11) |
| 10.8 |
由註冊人和美國銀行全國協會簽署和之間的文件託管協議，日期為2022年10月28日，作為文件託管人。(11) |
| 10.9 |
公司與其每名董事之間的彌償協議的格式(1) |
| 10.10 |
薩特·洛克資本公司和馬克·D·克萊恩於2021年4月26日簽署的第二次修訂和重新簽署的就業協議(12) |
| 10.11 |
薩特·洛克資本公司和艾莉森·格林於2021年4月26日簽署的第二次修訂和重新簽署的就業協議(12) |
| 10.12 |
Suro Capital Corp.和Allison Green於2022年3月10日修訂和重新簽署的第二份就業協議的第1號修正案(8) |
| 10.13 |
截至2020年7月29日的市場銷售協議，由Suro Capital Corp.、BTIG LLC、JMP Securities LLC和Ldenburg Thalmann&Co.，Inc.簽署。(13) |
| 10.14 |
Suro Capital Corp.、BTIG LLC、JMP Securities LLC和Ldenburg Thalmann&Co.，Inc.於2020年9月23日簽署的市場銷售協議第1號修正案。(14) |
| 14.1 |
道德守則(16) |
| 14.2 |
商業行為和道德準則(15) |
| 21.1 |
附屬公司清單(載於本報告所載綜合財務報表附註)* |
| 23.1 |
Marcum LLP的同意(16) |
| 31.1 |
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14條對首席執行官的證明* |
| 31.2 |
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14條對首席財務官的證明* |
| 32.1 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官的認證* |
| 32.2 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條認證首席財務官* |
| 99.1 |
Marcum LLP關於高級證券表的報告(16) |
| 99.2 |
德勤律師事務所關於高級證券表的報告(6) |
| (1) |
之前於2011年3月30日提交的表格N-2註冊人註冊聲明的生效前修正案第2號(文件編號333-171578)，
，並通過引用併入本文。 |
| (2) |
之前於2011年6月1日提交的註冊人當前的8-K表格報告(文件編號814-00852)，並通過引用將其併入本文。 |
| |
|
| (3) |
之前與註冊人於2019年8月1日提交的8-K表格的當前報告(檔案號814-00852)一起提交的，並通過引用將其併入本文。 |
| |
|
| (4)
|
之前與註冊人於2020年6月16日提交的8-K表格的當前報告(檔案號814-00852)一起提交的，並通過引用將其併入本文。 |
| |
|
| (5)
|
之前於2011年9月20日提交的表格N-2註冊人註冊説明書生效前修正案第3號(文件編號333-175655)，
提交，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| (6)
|
之前與註冊人於2020年7月2日提交的表格N-2(文件編號333-239681)一起提交的註冊聲明，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| (7)
|
以前與註冊人於2021年12月17日提交的8-K表格的當前報告(檔案號814-00852)一起提交的，並通過引用將其併入本文。 |
| |
|
| (8) |
先前提交的註冊人年度報告Form 10-K(文件號814-00852)於2022年3月11日提交，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| (9) |
之前在2020年7月2日提交的註冊人S-8表格(文件編號333-239662)中提交的註冊聲明，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| (10)
|
之前於2011年4月15日提交的表格N-2註冊人註冊説明書生效前修正案第3號(文件編號333-171578)，
提交，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| (11)
|
之前與註冊人於2022年11月1日提交的8-K表格的當前報告(檔案號814-00852)一起提交的，並通過引用將其併入本文。 |
| |
|
| (12)
|
之前於2021年5月6日提交的註冊人的10-Q表格季度報告(檔案號814-00852)，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| (13) |
之前與註冊人於2020年8月3日提交的8-K表格的當前報告(檔案號814-00852)一起提交，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| (14)
|
以前與註冊人於2020年9月23日提交的8-K表格的當前報告(檔案號814-00852)一起提交的，並通過引用將其併入本文。 |
| |
|
| (15) |
之前提交的註冊人年度報告Form 10-K(文件號：814-00852)，於2020年3月13日提交，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| (16) |
之前提交的註冊人年度報告Form 10-K(文件號814-00852)，於2023年3月16日提交，並通過引用併入本文。 |
| |
|
| * |
隨函存檔。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式委託簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。
| |
|
蘇羅資本公司。 |
| |
|
|
|
| 日期： |
2023年8月15日 |
發信人： |
/s/
Mark D.Klein |
| |
|
|
馬克·D·克萊因 |
| |
|
|
董事長總裁、首席執行官 |
| |
|
|
(首席執行官
) |
| |
|
|
|
| 日期： |
2023年8月15日 |
發信人： |
/s/
艾莉森·格林 |
| |
|
|
艾莉森
格林 |
| |
|
|
首席財務官、首席合規官、財務主管和公司祕書 |
| |
|
|
(首席財務會計官
) |
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告已由以下人員以註冊人的身份在指定日期簽署。
| 日期：
2023年8月15日 |
發信人： |
/s/
Mark D.Klein |
| |
|
馬克·D·克萊因
|
| |
|
董事長、總裁、首席執行官
(首席行政主任) |
| |
|
|
| 日期：
2023年8月15日 |
發信人： |
/s/
艾莉森·格林 |
| |
|
艾莉森
格林
|
| |
|
首席財務官、首席合規官、
財務主管兼公司祕書
(首席財務會計官) |
| |
|
|
| 日期：
2023年8月15日 |
發信人： |
/S/
倫納德·A·波特 |
| |
|
倫納德·A·波特
|
| |
|
董事 |
| |
|
|
| 日期：
2023年8月15日 |
發信人： |
/S/
羅納德·M·洛特 |
| |
|
羅納德·M·洛特
|
| |
|
董事 |
| |
|
|
| 日期：
2023年8月15日 |
發信人： |
/S/
馬克·馬祖爾 |
| |
|
Marc
Mazur
|
| |
|
董事 |
| |
|
|
| 日期：
2023年8月15日 |
發信人： |
/S/
麗莎·韋斯特利 |
| |
|
麗莎
韋斯特利
|
| |
|
董事 |