美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 8-A
用於註冊某些 類別的證券
根據第 12 (b) 或 (g) 條
1934 年的《證券交易法》
LONGEVERON INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 | 47-2174146 | |
(註冊國 或組織) |
(美國國税局僱主 證件號) |
1951 NW 7第四大道,520 號套房 | ||
佛羅裏達州邁阿密 | 33136 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
要註冊的每個班級的標題 | 交易所名稱 每個班級都要註冊 | |
購買A類普通股的可轉讓認購權,每股面值0.001美元 | 納斯達克資本市場 |
如果此表格涉及根據《交易法》第 12 (b) 條註冊 類證券,並且根據一般指令 A. (c) 或 (e) 生效,請勾選 以下方框。
如果此表格涉及根據《交易法》第 12 (g) 條註冊 類證券,並且根據一般指令 A. (d) 或 (e) 生效,請勾選 以下方框。☐
如果此表格與一類證券 的註冊與法規A的發行同時進行,請選中以下複選框。☐
《證券法》註冊聲明或法規本表格所涉及的發行聲明 文件號:333-272946
根據該法第12(g)條應註冊的證券:
沒有
(課程標題)
註冊聲明中所需的信息
本表格8-A是與 Longeveron Inc.(“註冊人”)根據經修訂的1934年《證券交易法》第12(b)條在納斯達克資本市場上上市購買註冊人A類普通股(面值為每股0.001美元)的可轉讓認購權(“認購權”)有關將於 2023 年 8 月 22 日上線。註冊人A類普通股和B類普通股(合稱 “普通股”)的每位 持有人,每股面值為0.001美元,以及每位可行使的A類普通股(“參與認股權證”)的認股權證持有人將在2023年8月18日 ,即供股的記錄日期(“記錄日期”)獲得每股普通股的五份認購權美國東部時間2023年8月16日下午 5:00 之前擁有並結算的參與權證所依據的A類普通股。
第 1 項。註冊人待註冊證券的描述。
註冊人根據經修訂的 1933 年《證券法》第 424 (b) 條向證券和 交易委員會提交的 2023 年 8 月 14 日招股説明書中 “發行摘要”、“供股” 和 “重大的 美國聯邦所得税後果” 標題下載有對本協議下注冊的認購權的描述,招股説明書是其中的一部分在我們最初於6月27日向美國證券交易委員會提交的S-1表格(文件編號333-272946)上的註冊 聲明,2023 年,包括所有 修正案(“註冊聲明”)。此類描述以引用方式納入此處。構成註冊聲明一部分並隨後由註冊人根據經修訂的1933年《證券 法》第424 (b) 條提交的任何形式的招股説明書 均應視為以引用方式納入此處。
第 2 項。展品。
展品編號 | 描述 | |
3.1 | Longeveron Inc. 公司註冊證書,參照註冊人於2021年2月16日提交的S-8表格註冊聲明附錄4.1 | |
3.2 | Longeveron Inc. 章程,參照註冊人於 2021 年 2 月 16 日提交的 S-8 表格註冊聲明附錄 4.2 納入章程 | |
4.1 | 證明A類普通股股份的A類普通股證書樣本,參照註冊人2021年2月3日提交的第333-252234號註冊聲明附錄4.1 | |
4.2 | 可轉讓訂閲權證書表格,參照註冊人於2023年7月28日提交的S-1/A表格註冊聲明附錄4.2 |
1
簽名
根據 1934年《證券交易法》第12條的要求,註冊人已正式使本註冊聲明由下列簽署人代表其簽署,並獲得正式授權。
LONGEVERON INC. | |||
日期:2023 年 8 月 14 日 | 來自: | /s/Wa'el Hashad | |
姓名: | Wa'el Hashad | ||
標題: | 首席執行官 |
2