根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的年度報告 |
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(I.R.S. 僱主身份 不。) |
每個班級的標題 |
交易品種 |
每個交易所的名稱 哪個註冊了 | ||
每股價值0.0001美元 |
☒ |
加速過濾器 ☐ | |
非加速 申報者☐ |
規模較小的申報公司 | |
新興成長型公司 |
爵士製藥有限公司
2022 年年度報告以表格形式呈現 10-K
第1號修正案
目錄
頁面 | ||||||
第三部分 | 2 | |||||
第 10 項。 |
董事、執行官和公司治理 |
2 | ||||
項目 11。 |
高管薪酬 |
9 | ||||
項目 12。 |
某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務 |
47 | ||||
項目 13。 |
某些關係和關聯交易,以及董事獨立性 |
49 | ||||
項目 14。 |
首席會計師費用和服務 |
51 | ||||
第四部分 | 52 | |||||
項目 15。 |
附錄和財務報表附表 |
52 | ||||
簽名 |
61 |
關於前瞻性陳述的警示性説明
本報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述,這些陳述受這些條款創建的 “安全港” 的約束。前瞻性陳述基於我們管理層的信念和假設以及我們管理層目前掌握的信息。在某些情況下,你可以用 “可能”、“將”、“應該”、“可能”、“將”、“預期”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“提議”、“打算”、“繼續”、“潛在”、“可預見”、“可預見”、“可預見”、“可預見”、“可能”、“不可預見” 等術語來識別前瞻性陳述旨在確定前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,這些因素可能導致我們的實際業績、業績、時間框架或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績、時間範圍或成就存在重大差異。我們在 2022 年年度報告第一部分第 1A 項 “風險因素” 標題下更詳細地討論了其中的許多風險、不確定性和其他因素 10-K,已於 2023 年 3 月 1 日向美國證券交易委員會提交。鑑於這些風險、不確定性和其他因素,您不應過分依賴這些前瞻性陳述。此外,這些前瞻性陳述僅代表我們截至提交本文件之日的估計和假設。你應該完整地閲讀這份報告,並明白我們未來的實際業績可能與我們的預期有重大差異。我們特此通過警示性陳述來限定我們的前瞻性陳述。除非法律要求,否則我們沒有義務公開更新我們的前瞻性陳述,也沒有義務更新實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異的原因,即使將來有新的信息可用。
1
第三部分
第 10 項。 | 董事、執行官和公司治理 |
董事和執行官
我們的董事會
我們的董事會分為三個等級,分別為第一類、第二類和第三類。第三類董事的任期將在2023年年度股東大會之日屆滿;第一類董事的任期將在2024年年度股東大會之日屆滿;二類董事的任期將在2025年年度股東大會之日屆滿。在每次年度股東大會上,提名任期在年度股東大會上屆滿的董事繼任者進行選舉,任期為三年。
以下是我們董事會每位成員的簡要傳記,包括他們截至2023年4月22日各自的年齡,每份傳記都包含有關提名和公司治理委員會和董事會決定董事會每位成員都應擔任董事的具體經驗、資格、特質或技能的信息。
三級董事繼續任職至2023年年度股東大會
Bruce C. Cozadd, 現年59歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事長兼首席執行官, 從 2019 年 10 月到 2020 年 3 月,他擔任我們的臨時首席財務官。科扎德先生 共同創立Jazz Pharmicals, Inc.,自2009年4月起擔任Jazz Pharmicals, Inc.的董事長兼首席執行官。從 2003 年到 2009 年,他擔任 Jazz Pharmicals, Inc. 的執行主席和董事會成員。從1991年到2001年,他在強生公司收購的製藥公司ALZA Corporation擔任過各種職務,包括執行副總裁兼首席運營官,負責研發、製造、銷售和營銷。此前,他曾在ALZA Corporation任職,曾擔任首席財務官兼企業規劃與分析副總裁。Cozadd先生自2022年3月起在私人控股的臨牀階段生物技術公司Acelyrin, Inc. 的董事會任職,並自2023年2月起擔任Acelyrin董事會主席。Cozadd先生還是生物技術行業協會生物技術創新組織的董事會成員,並在該組織衞生科的董事會任職。他還曾在兩人組的董事會任職 非營利組織,Nueva School 和 SFJAZZ。他獲得了耶魯大學的學士學位和斯坦福大學商學院的工商管理碩士學位。作為 創始人作為我們10多年的首席執行官,他為我們的董事會帶來了對我們業務的深刻而全面的瞭解,以及以股東為中心的見解,以有效執行公司的戰略和商業計劃以最大限度地提高股東價值。
Heather Ann McSharry, 現年 61 歲,自 2013 年 5 月起擔任我們的董事會成員,並於 2017 年 8 月被任命為我們的提名和公司治理委員會主席。McSharry 女士曾擔任 非執行自 2020 年起擔任國際航空集團股份有限公司董事會董事。2006 年至 2009 年,麥克沙裏女士擔任跨國健康、家居和衞生消費品公司 Reckitt Benckiser 的愛爾蘭董事總經理。從1989年到2006年,她在全球領先的消費者醫療保健公司Boots Healthcare擔任過各種職務,最近擔任Boots Healthcare Ireland Limited的董事經理。麥克沙裏女士於2007年至2011年在愛爾蘭銀行董事會任職,2010年至2014年在愛爾蘭工業發展署任職,2019年至2020年在Uniphar plc任職,2012年至2021年在CRH plc董事會任職,2013年至2021年在Greencore Group plc任職。McSharry 女士擁有都柏林大學學院的商學學士學位和商業研究碩士學位。McSharry 女士為我們的董事會帶來了在多個國際行業(包括醫療保健、消費品和金融服務)超過 30 年的經驗,以及與我們業務相關的危機管理、網絡安全和隱私問題方面的專業知識。
Anne O'Riordan,55 歲,自 2019 年 2 月起擔任我們的董事會成員。自2019年6月以來,O'Riordan女士一直擔任怡和集團的集團董事。怡和是一家總部位於香港的跨國企業集團,專注於北亞和東南亞的多個行業領域。O'Riordan 女士是 Jardine Matheson Limited(JML)的董事會成員。從1990年到2019年3月,奧裏丹女士在埃森哲(前身為安徒生諮詢)的生命科學業務領域工作,在北美(1992-1998年)、歐洲(1998-2007年)和亞太地區(2007-2014年)擔任過各種領導職務。2014-2019 年,她擔任生命科學全球行業高級董事經理,負責所有地區的業務增長和管理。此外,O'Riordan女士目前在香港美國商會理事會任職,擔任醫療保健委員會的董事會聯絡員,也是香港國際婦女論壇的董事會成員,擔任財務主管。她還是婦女基金會和30%俱樂部的長期會員。O'Riordan 女士擁有都柏林城市大學的生物技術學士學位以及戈爾韋大學的財務會計和管理信息學研究生文憑。O'Riordan女士為我們的董事會帶來了30年的知識和領導經驗,為全球生命科學和醫療保健公司提供諮詢,其視角獨特,這要歸功於她在亞洲的地理居住地。O'Riordan女士在重要的全球市場為生命科學公司提供諮詢方面的背景為董事會的背景、經驗和技能做出了重要貢獻。
2
Rick E 温寧漢姆,現年63歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員,從2010年起一直擔任Jazz Pharmicals, Inc.的董事,直到Azur合併結束。2014 年 5 月,Winningham 先生被任命為董事會的首席獨立董事。自2013年7月以來,温寧漢姆先生一直擔任生物製藥公司Theravance Biopharma, Inc. 的董事會主席。自 Theravance Biopharma, Inc. 成立以來,他一直擔任首席執行官 衍生產品2014 年 6 月來自 Theravance, Inc.(現為 Innoviva, Inc.)。2001 年 10 月至 2014 年 8 月,温寧漢姆先生擔任 Theravance, Inc. 的首席執行官,並於 2010 年 4 月至 2014 年 10 月擔任該公司的董事會主席。1997 年至 2001 年,他擔任百時美施貴寶腫瘤學/免疫學/腫瘤學治療網絡總裁,2000 年至 2001 年擔任全球營銷總裁。Winningham先生是生物技術行業組織董事會成員,也是衞生科理事會報銷常設委員會的成員。他曾在2021年2月至2022年1月期間擔任專注於細胞變性的私營生物技術公司Retrotope, Inc. 的董事會成員,從2015年6月起擔任OnComed Pharma, Inc.的董事會成員,直到該公司於2019年4月與Mereo BioPharma Group plc合併。2011 年 11 月至 2015 年 3 月,他還擔任加州醫療保健研究所(CHI)的董事會成員,並於 2014 年 1 月擔任該研究所(CLSA)的主席,直到 2015 年 3 月 CHI 與灣區生物科學協會合並,成為加州生命科學協會(CLSA)。Winningham先生是里昂證券的董事會成員,並在2015年3月至2015年11月期間擔任董事長。Winningham 先生擁有德克薩斯基督教大學的工商管理碩士學位和南伊利諾伊大學的學士學位。Winningham先生在製藥行業擔任高級管理職位的經驗為我們的董事會提供了豐富的行業知識以及運營和管理專業知識。
第一類董事繼續任職至2024年年度股東大會
彼得·格雷,68 歲,自 2013 年 5 月起擔任我們的董事會成員,並於 2014 年 4 月被任命為審計委員會主席。他是一家為生物製藥行業提供外包技術服務的私營公司的董事長,一傢俬營大分子開發公司的董事,並擔任該公司的主席 非營利教育機構。2012年2月至2020年9月,他擔任國際醫療保健服務提供商UDG Healthcare plc的董事會主席。2011年9月,格雷先生從ICON plc的首席執行官一職退休。ICON plc是一家為製藥、生物技術和醫療器械行業提供外包開發服務的全球提供商,自2002年11月起擔任該公司。在 ICON plc,格雷先生曾在 2001 年 6 月至 2002 年 11 月期間擔任集團首席運營官,1997 年 6 月至 2001 年 6 月擔任首席財務官。1983年11月至1989年11月,格雷先生在製藥公司Elan Corporation plc擔任高級財務官。Gray 先生擁有都柏林三一學院的法律學位,並於 1981 年獲得特許會計師資格。鑑於他擔任ICON plc首席執行官兼首席財務官的經驗,格雷先生為我們的董事會和審計委員會帶來了超過30年的製藥行業財務和運營管理經驗。
Kenneth W.O’Keefe,現年56歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員,並在2004年至Azur合併完成之前一直擔任Jazz Pharmicals, Inc.的董事。他在 1996 年 1 月至 2010 年 1 月期間擔任董事總經理,2010 年 1 月至 2018 年 1 月擔任醫療保健私募股權公司 BPOC, LLC 的首席執行官 共同創立。自 2018 年 1 月起,他一直擔任 BPOC, LLC 的創始人和顧問。他曾在多傢俬營醫療保健公司的董事會任職。他獲得了西北大學的學士學位和芝加哥大學的工商管理碩士學位。通過他在BPOC, LLC的經驗,O'Keefe先生為我們的董事會帶來了在會計和財務事務以及分析和評估財務報表方面的豐富專業知識,以及管理私募股權投資的豐富經驗。他在醫療保健行業的多家公司的審計委員會任職或曾任職。作為審計委員會的前主席和現任成員,O'Keefe先生向我們的董事會詳細介紹了我們的財務狀況和財務報表。
馬克·史密斯,醫學博士,71 歲,自 2020 年 12 月起擔任我們的董事會成員。史密斯博士是加州大學舊金山分校的執業醫生和臨牀醫學教授,自1994年以來一直在該校任職。他還擔任 非執行另外兩家上市公司的董事會董事,即遠程醫療和虛擬醫療保健公司Teladoc Health, Inc. 和醫療保健軟件公司Phreesia, Inc.史密斯博士還是私人健康政策基金會聯邦基金的董事會成員。從1996年到2013年,史密斯博士是獨立的非營利性慈善組織加州醫療保健基金會的創始總裁兼首席執行官。1991 年至 1996 年,他在亨利 ·J· 凱撒家庭基金會擔任執行副總裁。史密斯博士擁有哈佛學院的學士學位、北卡羅來納大學教堂山分校的醫學博士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院的工商管理碩士學位。史密斯博士為我們的董事會帶來了令人印象深刻的背景,將活躍的醫療實踐和業務發展領域融為一體。作為一名執業醫生和教授,史密斯博士還擁有在各種以健康為重點的公共和私營公司工作的經驗。此外,史密斯博士將部分時間分配給非營利組織和健康政策基金會。
3
Catherine A. Sohn,藥學博士,70 歲,自 2012 年 7 月起擔任我們的董事會成員。Sohn 博士還擔任 非執行另外兩家上市生物技術公司的董事會董事:Axcella Health Inc.和Altimmune, Inc.。索恩博士曾在2018年1月至2023年2月擔任上市生命科學公司的董事會獨立董事:Rubius Therapeutics, Inc.,2012年11月至2022年11月,Lifecore Biomedical(前身為Landec Corporation)。Sohn 博士目前在加州大學舊金山分校擔任兼職教授。1998 年至 2010 年,她在葛蘭素史克消費者醫療保健公司擔任全球業務發展和戰略聯盟高級副總裁,負責領導多項美國、地區和全球合作交易和收購。1994 年至 1998 年,她在 SmithKline Beecham Pharmicals plc 擔任製藥部門全球戰略產品開發副總裁。從1982年到1994年,她在醫療事務、藥品業務發展和美國產品營銷領域擔任過一系列職位,包括領導美國疫苗業務的創建和商業推出,隨後領導公司神經科學產品的商業化。索恩博士被加州大學舊金山分校評為年度傑出校友(2000年),被醫療保健女企業家協會評為年度女性(2003年),獲得許可執行協會頒發的弗蘭克·巴恩斯指導獎(2009年),並被評為PharmaVoice100(2016年)之一。索恩博士獲得了加州大學舊金山分校的藥學博士學位、哈佛商學院的公司董事證書、沃頓商學院的專業發展證書、伯克利法律頒發的ESG:駕馭董事會角色證書,並且是一名名名譽認證許可專業人士。Sohn博士為我們的董事會帶來了三十年的製藥行業產品開發、戰略、商業發佈和業務開發交易經驗,以及與我們公司直接相關的全球視野。
二級董事繼續任職至2025年年度股東大會
詹妮弗·庫克,57 歲,自 2020 年 12 月起擔任我們的董事會成員,並於 2022 年 4 月被任命為薪酬與管理髮展委員會主席。庫克女士擔任 非執行另外兩家上市公司Denali Therapeutics Inc.和BridgeBio Pharma, Inc. 的董事會董事,這兩家公司都是生物技術公司。庫克女士創立了諮詢公司詹妮弗·庫克諮詢公司,自2019年7月起擔任負責人。2018年1月至2019年6月,庫克女士擔任私人控股的早期癌症檢測診斷公司GRAIL, Inc. 的首席執行官。在此之前,庫克女士在羅氏製藥/基因泰克工作了25年,擔任過多個高級管理職位,涵蓋了產品開發和商業化的整個生命週期。2010 年至 2013 年,她負責監督基因泰克的美國免疫學和眼科業務部,2013 年至 2016 年,她領導羅氏的歐洲商業業務。2017 年,她還擔任羅氏全球臨牀運營主管。2016年,庫克女士被醫療保健女商人協會評為年度女性。庫克女士擁有斯坦福大學人類生物學學士學位和生物學碩士學位以及加州大學伯克利分校哈斯商學院的工商管理碩士學位。庫克女士為我們的董事會帶來了超過30年的生物製藥經驗,具有豐富的經驗 C-suite,全球產品開發和商業化專業知識,重點關注變革性增長。
帕特里克·恩賴特,現年61歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員,從2009年起一直擔任Jazz Pharmicals, Inc.的董事,直到Azur合併結束。恩賴特先生 共同創立Longitude Capital,一家醫療風險投資公司,自 2006 年起擔任該公司的董事經理。恩賴特先生目前在Vera Therapeutics, Inc.、私人控股的醫療保健公司以及美國國家風險投資協會的董事會任職。此前,恩賴特先生曾擔任 Pequot Ventures 的董事總經理,在那裏他 共同領導生命科學投資業務。恩賴特先生還擁有豐富的生命科學運營經驗,包括在瓦倫蒂斯、勃林格曼海姆(被羅氏收購)和山德士(現為諾華)擔任高級管理職務。恩賴特先生此前曾在二十多家公司的董事會任職,包括2016年至2022年期間的Aptinyx Inc.,2013年至2020年被雀巢收購的Aimmune Therapeutics, Inc.,以及2015年至2020年被雀巢收購的Vaxcyte, Inc.。Enright 先生擁有斯坦福大學生物科學學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院工商管理碩士學位。基於他在臨牀階段生物技術公司董事會任職的經驗以及他在生命科學行業的投資經驗,恩賴特先生為我們的董事會帶來了生命科學行業的運營經驗和財務專業知識。
Seamus Mulligan,現年62歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員。穆里根先生是Azur Pharma的創始人兼主要投資者,曾擔任Azur Pharma的董事長兼首席執行官,並在2005年至2012年1月期間擔任其董事會成員。2012 年 1 月至 2013 年 2 月,Mulligan 先生還擔任我們的國際業務發展首席商務官。2014年至2018年間,穆里根先生擔任Adapt Pharma Limited或Adapt Pharma的董事長兼首席執行官。Adapt Pharma是一家專業製藥公司,該公司於2018年10月被跨國專業生物製藥公司Emergent BioSolutions Inc. 收購。穆里根先生在2018年10月至2019年3月期間擔任Emergent BioSolutions Inc.的顧問,當時他被任命為董事會成員,一直任職至2020年5月辭去董事會職務。從2006年到2017年,穆里根先生擔任Circ Pharma Limited及其子公司的執行主席,該子公司是一個製藥開發階段的小組。從1984年到2004年,穆里根先生曾在製藥公司Elan Corporation, plc擔任過各種職務,最近擔任業務和企業發展執行副總裁,在此之前,他曾擔任義隆公司藥物輸送部門Elan Pharmachical Technologies的總裁、藥品運營執行副總裁、美國運營副總裁和產品開發副總裁。Mulligan 先生在 2004 年之前一直擔任美國國家醫藥委員會的董事會成員。Mulligan 先生擁有理學學士學位(藥學)和都柏林三一學院理學碩士。作為Adapt Pharma和Azur Pharma的創始人和製藥行業的高管,穆里根先生為我們的董事會帶來了業務發展方面的專業知識和超過35年的製藥行業經驗。
4
諾伯特·G·裏德爾,博士,65 歲,自 2013 年 5 月起擔任我們的董事會成員。裏德爾博士目前在另外三家上市公司的董事會任職,即Aptinyx Inc.、處於開發階段的製藥公司伊頓製藥公司(他還擔任董事會主席)和生物製藥公司Cerevel Therapeutics Holdings, Inc.。裏德爾博士目前還在一家公司的董事會任職 非營利組織,伊利諾伊州生物技術工業組織,並且是奧地利科學院的成員。裏德爾博士是波士頓大學醫學院的兼職教授,也是西北大學芬伯格醫學院的兼職醫學教授。裏德爾博士自2022年1月起擔任Aptinyx Inc.的執行董事長,此前曾在2015年9月至2021年12月期間擔任首席執行官,並在2015年9月至2020年12月期間擔任總裁。Aptinyx Inc. 是一家從其前身公司Naurex, Inc. 分拆出來的生物製藥公司,裏德爾博士在2014年1月至2015年9月期間擔任該公司的首席執行官兼總裁。從2001年到2013年,他擔任多元化醫療保健公司百特國際公司的公司副總裁兼首席科學官,從1998年到2001年,他還擔任重組治療蛋白業務部的總裁兼總經理以及生物科學業務部的研發副總裁。從1996年到1998年,裏德爾博士在Hoechst-Marion Roussel(現為全球製藥公司賽諾菲)擔任全球生物技術和全球核心研究部門負責人。裏德爾博士從2011年5月起在腫瘤學公司Ariad Pharmicals, Inc. 的董事會任職,直到該公司於2017年2月被收購。Riedel 博士擁有法蘭克福大學的生物化學文憑和生物化學博士學位。裏德爾博士在生物技術和製藥行業擁有超過20年的經驗,為我們的董事會帶來了重要的科學、藥物發現和開發以及商業專業知識。
委員會成員
我們的董事會有四個常設委員會:審計委員會、薪酬與管理髮展委員會(此處稱為薪酬委員會)、提名和公司治理委員會以及科學和醫學委員會。下表提供了2022年各常設委員會的成員信息。
姓名 | 審計 | 補償 | 提名和公司治理 | 科學與醫學1 | ||||
詹妮弗·庫克2 |
C | l | ||||||
帕特里克·G·恩賴特 |
l | l | ||||||
彼得·格雷 |
C | |||||||
Heather Ann McSharry |
l | C | ||||||
Seamus Mulligan |
l | |||||||
肯尼思 ·W. O'Keefe |
l | |||||||
Anne O'Riordan3 |
l | l | ||||||
Norbert G. Riedel,博士4 |
l | C | ||||||
馬克·史密斯 |
l | l | ||||||
Catherine A. Sohn,藥學博士5 |
l | l | ||||||
Rick E 温寧漢姆 |
l | l |
C = 委員會主席l= 委員會成員
1 | 科學和醫學委員會成立於 2022 年 4 月。 |
2 | 庫克女士於 2022 年 4 月被任命為我們的薪酬委員會主席。 |
3 | O'Riordan 女士於 2022 年 4 月被任命為我們的提名和公司治理委員會成員。 |
4 | 裏德爾先生於 2022 年 4 月停止擔任我們的薪酬委員會主席。 |
5 | Sohn 女士於 2022 年 4 月停止在我們的提名和公司治理委員會任職。 |
5
我們的執行官
下表提供了截至2023年4月22日有關我們執行官的信息。
姓名 | 年齡 | 位置 | ||
Bruce C. Cozadd |
59 | 董事長兼首席執行官 | ||
Daniel N. Swisher, Jr. |
60 | 總裁、首席運營官 | ||
蕾妮·加拉 |
51 | 執行副總裁兼首席財務官 | ||
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E. |
56 | 執行副總裁,全球研發主管 | ||
Neena M. Patil |
48 | 執行副總裁兼首席法務官 | ||
Kim Sablich |
54 | 美國執行副總裁兼總經理 | ||
帕特里夏·卡爾 |
52 | 高級副總裁、首席會計官 | ||
Finbar Larkin,博士 |
65 | 技術運營高級副總裁 | ||
薩曼莎·皮爾斯 |
57 | 歐洲和國際高級副總裁 |
Bruce C. Cozadd. 有關科扎德先生的傳記資料載於上文”我們的董事會.”
Daniel N. Swisher, Jr. 自 2018 年 1 月起被任命為我們的總裁,並從那時起擔任我們的首席運營官 直到 2021 年 5 月,從 2022 年 11 月到現在。2003年12月至2017年12月,他擔任Sunesis Pharmicals, Inc. 的首席執行官兼董事會成員。Sunesis Pharmicals, Inc. 是一家生物製藥公司,專注於開發血液和實體瘤惡性腫瘤的新型靶向癌症療法。2001 年至 2003 年,他還擔任 Sunesis 的首席商務官兼首席財務官。在 2001 年之前,Swisher 先生在 1992 年至 2001 年期間在 ALZA 公司擔任過各種管理職務,包括銷售和營銷高級副總裁。他目前擔任專注於輸血安全領域的生物醫學產品公司Cerus Corporation的董事會主席,以及Corcept Therapeutics Inc. 的董事會成員。Corcept Therapeutics Inc. 是一家專注於治療代謝和其他嚴重疾病的皮質醇調節療法的製藥公司。Swisher 先生擁有耶魯大學的學士學位和斯坦福大學商學院的工商管理碩士學位。
蕾妮·加拉 自 2020 年 3 月起被任命為我們的執行副總裁兼首席財務官。從 2019 年 1 月到 6 月, 加拉女士曾擔任GRAIL, Inc. 的首席財務官,GRAIL, Inc. 是一家專注於癌症早期發現的私人醫療保健公司。在此之前,從2014年12月到2019年1月,她曾擔任生物製藥公司Theravance Biopharma, Inc. 的高級副總裁兼首席財務官,此前該公司是一家生物製藥公司 分拆出來來自 Innoviva, Inc. Gala 女士於 2006 年加入 Innoviva,在領導公司之前,她曾在財務組織擔任過各種職務 分拆出來交易。在此之前,Galá女士於2001年至2006年在禮來公司在全球財務、藥品銷售和企業戰略/業務發展領域擔任過各種職務。在加入禮來公司之前,Galá女士在能源行業工作了七年,主要負責公司融資、項目融資和併購。加拉女士是處於臨牀階段的生物製藥公司Gossamer Bio, Inc. 的董事會成員,她還擔任該公司的審計委員會主席。加拉女士之前曾擔任Gyroscope Therapeutics(被諾華收購)和Corcept Therapeutics的董事會成員。Galá女士擁有範德比爾特大學的數學學士學位和哥倫比亞商學院的工商管理碩士學位。
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E. 自 2019 年 5 月起被任命為我們的執行副總裁兼全球研發主管。他還在 2019 年 12 月至 2021 年 10 月期間擔任我們的首席醫療官。從2018年4月到2019年5月,Iannone博士擔任生物製藥公司Immunomedics, Inc. 的研發主管兼首席醫學官。在此之前,Iannone 博士於 2014 年 7 月至 2018 年 4 月在阿斯利康集團擔任高級副總裁兼免疫腫瘤學、全球藥物開發主管以及全球產品副總裁 以科學為主導生物製藥公司。從2004年到2014年,Iannone博士在全球生物製藥公司默克公司擔任管理職務,最終擔任執行董事腫瘤學臨牀開發部門負責人。2001 年至 2004 年,他在賓夕法尼亞大學醫學院擔任兒科助理教授,2004 年至 2012 年擔任兒科兼職助理教授。Iannone博士自2021年5月起在臨牀階段的生物製藥公司iTeOS Therapeutics, Inc. 的董事會任職,自2020年1月起在臨牀階段的免疫療法公司Jounce Therapeutics, Inc. 的董事會任職,自2011年起在美國國立衞生研究院基金會癌症指導委員會任職。Iannone 博士擁有美國天主教大學的學士學位、耶魯大學的醫學博士學位和賓夕法尼亞大學的理學碩士學位,並在約翰·霍普金斯大學完成了兒科住院醫師和兒科血液腫瘤學獎學金。
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Neena M. Patil 自 2022 年 8 月起被任命為我們的執行副總裁兼首席法務官。帕蒂爾女士於2019年7月加入Jazz Pharmicals,擔任高級副總裁兼總法律顧問。2018年9月至2019年7月,帕蒂爾女士擔任臨牀階段生物製藥公司Abeona Therapeutics Inc. 的高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書。在此之前,從2008年5月到2016年10月,帕蒂爾女士曾在諾和諾德公司擔任管理職務,最終擔任法律事務副總裁兼助理總法律顧問。在2008年之前,她曾在其他幾家全球生物製藥公司工作,包括輝瑞、GPC Biotech和賽諾菲。帕蒂爾女士是全球醫療技術提供商 Teleflex, Inc. 的董事會成員。帕蒂爾女士還在非洲運營的全球醫療保健組織 Mothers 2 Mothers 的美國董事會任職。Patil 女士擁有喬治敦大學的學士學位以及密歇根大學的法學博士和衞生服務管理碩士學位。
Kim Sablich 於 2020 年 6 月被任命為我們的執行副總裁兼北美總經理,自 2022 年 11 月起擔任美國總經理。Sablich 女士以前 2018年12月至2020年5月,擔任臨牀階段生物製藥公司Myovant Sciences, Inc. 的首席商務官。在此之前,她曾在跨國製藥公司葛蘭素史克集團擔任過各種高管職務,包括2015年5月至2018年5月擔任美國初級保健營銷副總裁,2013年7月至2015年5月擔任全球藥品商業化副總裁,以及2010年10月至2013年6月擔任美國疫苗商業戰略副總裁。在2010年之前,Sablich女士曾在全球醫療保健公司默克公司的商業組織中擔任過各種職務,職責越來越多,涉及銷售、產品管理、定價/准入和客户洞察,重點是心血管、呼吸道和疫苗業務領域。她是艾格生物製藥公司的董事會成員,艾格生物製藥公司是一家專注於罕見疾病的商業階段生物製藥公司。薩布利希女士曾在2018年4月至2021年4月期間在食物過敏診斷解決方案公司AllerGenis, LLC的董事會任職。Sablich 女士擁有丹尼森大學的經濟學學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院的工商管理碩士學位。
帕特里夏·卡爾 自 2021 年 8 月起被任命為我們的高級副總裁兼首席會計官。Carr 女士加入了 Jazz Pharmicals 於 2012 年 7 月擔任財務副總裁,並於 2019 年 8 月被任命為首席會計官。在此之前,2011年9月至2012年7月,她曾擔任全球生物製藥公司Alkermes plc的財務副總裁。從 2002 年 6 月到 2011 年 9 月,她曾在總部位於神經科學的生物技術公司 Elan Corporation 擔任過多個職務,最近擔任財務副總裁。卡爾女士是特許會計師協會(愛爾蘭)的會員,並獲得了戈爾韋大學的商學學士學位。
Finbar Larkin,博士 自 2019 年 10 月起被任命為我們的技術運營高級副總裁併擔任我們的高級副總裁 2018 年 9 月至 2019 年 10 月擔任藥物開發與製造科學總裁,2014 年 2 月至 2018 年 8 月擔任技術開發副總裁,2013 年 4 月至 2014 年 2 月擔任技術運營執行董事。在此之前,從2009年9月到2013年3月,Larkin博士在Ipsen Pharma SAS擔任管理職務,最終擔任工程副總裁兼高級專家。1997 年 2 月至 2009 年 8 月,他在愛爾蘭益普森製造公司擔任副總裁兼董事總經理。從 1990 年到 1997 年,他在諾華擔任過各種項目和運營管理職務。1990 年之前,Larkin 博士曾在禮來公司製造科學和技術、人力資源以及質量與分析科學領域擔任過各種職務。Larkin 博士擁有都柏林大學學院化學學士和博士學位.
薩曼莎·皮爾斯 自 2020 年 3 月起被任命為我們的歐洲和國際高級副總裁。從 2010 年 3 月到 12 月 2019年,Pearce女士曾在Celgene Corporation擔任多個全球高級管理職位,最近擔任國際市場副總裁兼總經理。在此之前,從2002年8月到2010年3月,她曾在阿斯利康公司擔任管理職務,最終擔任專科護理董事。2002 年 8 月之前,她曾在杜邦製藥公司工作。Pearce 女士擁有英國伯明翰大學的理學學士學位和英國克蘭菲爾德大學的工商管理碩士學位。
7
某些公司治理事宜
審計委員會
我們有一個常設審計委員會,目前由五名董事組成(格雷先生、恩賴特先生、麥克沙裏女士、奧基夫先生和奧裏丹女士)。我們的董事會已確定 Gray 先生、Enright 先生、McSharry 女士、O'Keefe 先生和 O'Riordan 女士均符合 Rule 的獨立性要求 10A-3《交易法》和納斯達克股票市場有限責任公司(Nasdaq)關於審計委員會成員的上市標準。我們的董事會還確定,格雷先生、恩賴特先生、麥克沙裏女士和奧基夫先生都有資格成為美國證券交易委員會法規所指的 “審計委員會財務專家”。在做出這一決定時,我們的董事會考慮了每個人對會計事務、分析和評估財務報表的總體瞭解、經驗和熟悉程度,就奧基夫先生而言,還考慮了管理私募股權投資,就恩賴特先生而言,則考慮了管理風險投資的總體知識、經驗和熟悉程度。格雷先生擔任審計委員會主席。
《行為守則》
我們的行為準則適用於我們的所有員工、董事和高級職員,包括我們的首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監,或履行類似職能的人員,以及我們子公司的員工。該行為準則可在我們的網站www.jazzpharmacticals.com的 “道德標準” 下的 “我們的目的” 部分中查閲。我們打算滿足表格第 5.05 項下的披露要求 8-K通過在我們的網站上上述網站地址和位置發佈此類信息,對我們的行為準則條款進行任何修改或豁免。
導演提名
股東可以向我們的董事會推薦被提名人的程序沒有發生任何重大變化。
違法行為第 16 (a) 條報告
《交易法》第16(a)條要求我們的董事、執行官和實益擁有我們普通股已發行股份10%以上的個人向美國證券交易委員會提交其股票所有權和普通股所有權變動的報告。僅根據對2022財年提交的報告和相關書面陳述的審查,我們認為所有第 16 (a) 條報告都是及時提交的,唯一的例外是由於無意中出現了向我們的執行官(即:Bruce C. Cozadd、Daniel N. Swisher, Jr.、Renee Galisher, Jr.、Renee Galisher, Jr. 2022 年 3 月,Robert Iannone、Neena M. Patil、Kim Sablich、Chris Tovey、Patricia Carr、Finbar Larkin 和 Samantha Pearce)。
8
項目 11。 | 高管薪酬 |
高管薪酬
薪酬討論與分析
以下薪酬討論與分析描述了截至2022年12月31日擔任我們的首席執行官、首席財務官和其他三位薪酬最高的執行官的以下個人的薪酬要素。這些人是我們 2022 年的指定執行官或 NEO。
布魯斯·C·科扎德
主席兼首席執行官 (CEO)
Daniel N. Swisher, Jr.
總裁、首席運營官 (COO)
蕾妮·加拉
執行副總裁兼首席財務官 (CFO)
羅伯特·伊安諾內
執行副總裁,全球研發主管
Kim Sablich
美國執行副總裁兼總經理
目錄
薪酬討論與分析 | ||||
執行摘要 |
10 | |||
我們的業務 |
10 | |||
2022 年業績亮點 |
10 | |||
我們的高管薪酬計劃的主要特點 |
12 | |||
2022 按績效付費概述 |
12 | |||
薪酬理念和目標 |
13 | |||
我們如何確定高管薪酬 |
13 | |||
我們的薪酬與管理髮展委員會和執行官的角色 |
13 | |||
獨立薪酬顧問的角色 |
14 | |||
競爭性薪酬評估——同行公司和市場數據 |
14 | |||
用於確定高管薪酬的因素 |
15 | |||
2022 年關於高管薪酬和股東參與的諮詢投票 |
15 | |||
高管薪酬計劃的關鍵組成部分和設計 |
16 | |||
直接補償總額 |
16 | |||
直接薪酬總額的組成部分 |
17 | |||
2022年的目標和成就 基於性能補償 |
18 | |||
2022 年績效獎勵計劃 |
18 | |||
目標 |
19 | |||
2022 — 2024 PSU 計劃 |
21 | |||
2022 年我們指定執行官的薪酬決定 |
23 | |||
一般方法 |
23 | |||
2022 年薪酬決定摘要 |
23 | |||
個人 NEO 補償決定 |
23 | |||
其他補償信息 |
29 | |||
執行官所有權準則 |
29 | |||
回扣政策 |
29 | |||
控制計劃的變更 |
29 | |||
股權授予時間和股權計劃信息 |
29 | |||
會計和税務注意事項 |
30 | |||
有關薪酬慣例和政策的風險評估 |
30 | |||
的對賬 非公認會計準則調整後淨收益 |
30 |
9
執行摘要
我們的業務
我們是一家全球生物製藥公司,其宗旨是通過創新來改變患者及其家屬的生活。我們致力於為患有嚴重疾病的人開發改變生活的藥物,通常治療選擇有限或根本沒有。我們在神經科學和腫瘤學領域擁有從早期到後期開發的多種上市藥物和新候選產品組合。在這些治療領域,我們通過積極探索小分子和生物製劑,通過創新的遞送技術和大麻素科學,努力為患者尋找新的選擇。
我們的增長戰略植根於執行商業發佈和持續的商業化計劃;推進強有力的研發或研發計劃並提供有影響力的臨牀結果;有效部署資金,通過戰略性企業發展加強實現短期和長期目標的前景;以及實現強勁的財務業績。我們專注於需求未得到滿足的患者羣體。我們為這些患者確定並開發差異化療法,我們預計這些療法將是長期的資產,我們可以通過有效的商業化模式來支持這些療法。此外,我們還利用我們高效、可擴展的運營模式和遍佈全球基礎設施的集成能力,有效覆蓋世界各地的患者。
2022年1月,我們宣佈了我們的2025年願景,該願景旨在實現可持續增長和價值提升,推動我們繼續向創新、高增長的全球製藥領導者轉型。我們的《2025年願景》的三個核心組成部分側重於商業執行、渠道生產力和卓越運營。
2022年,根據我們的戰略,我們繼續專注於神經科學和腫瘤學治療領域的研發活動。
2022 年業績亮點
2022年是我們整個業務實現重大執行的一年,這體現了我們通過創新來改變患者及其家屬生活的目標。我們的總收入增長得益於我們的商業特許經營的實力,包括持續採用 Xywav®無論是發作性睡病還是特發性睡眠增多症 (IH),都有意義的 Epidiolex®增長,對 Rylaze 的強勁需求®,由未得到滿足的關鍵患者需求和 Zepzelca 驅動®仍然是二線小細胞肺癌或小細胞肺癌的首選治療方法。在 Jazz 研發經歷了幾年的變革性歲月的基礎上,我們增強了產品線的廣度和深度以及我們的開發能力。
金融 | • | 2022年的總收入為36.59億美元,比2021年增長了18%。 | ||
• | 2022 GAAP1淨虧損為2.241億美元,攤薄每股虧損(3.58美元),而2021年GAAP淨虧損為3.297億美元,攤薄每股虧損5.52美元。 | |||
• | 2022 非公認會計準則調整後淨收入2為9.336億美元,攤薄每股13.20美元,而2021年為9.928億美元,攤薄每股16.23美元。
| |||
|
1 | 美國公認會計原則 (GAAP)。 |
2 | 非公認會計準則調整後的淨收益(以及相關的每股收益)是 非公認會計準則金融措施。請參閲”的對賬 非公認會計準則調整後淨收益” 下面。 |
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商用 | ||||
神經科學 | ||||
• | 2022年,oxybate產品的總銷售額(Xywav和Xyrem)為19.789億美元,比2021年增長了10%。 | |||
• | 2022年,Xywav的淨產品銷售額為9.584億美元,比2021年增長了79%。退出2022年,服用Xywav的發作性睡病患者人數超過了Xyrem。2022 年第四季度,按產品淨銷售額計算,Xywav 成為我們最大的產品。 | |||
• | epidiolex/Epidyolex®2022年產品淨銷售額為7.364億美元,同比增長12% 預先形式,在 2021 年的基礎上。2022年第四季度,我們在法國成功完成了Epidyolex的定價和報銷流程。Epidyolex現已在歐洲所有五個主要市場推出:英國、德國、意大利、西班牙和法國。 | |||
腫瘤學 | ||||
• | Zepzelca®2022年,產品淨銷售額為2.699億美元,比2021年增長9%。Zepzelca 仍然是二線 SCLC 的首選治療方法。 | |||
• | 2022年,Rylaze的淨產品銷售額為2.817億美元,比2021年增長了229%。2022年11月,Rylaze獲得了美國食品藥品監督管理局 (FDA) 的批准,其週一/週三/週五 (M/W/F) 肌肉注射 (IM) 給藥時間表。 | |||
研究和 | ||||
發展 | ||||
神經科學 | ||||
• | 2022年1月,美國食品藥品管理局承認Xywav在IH擁有七年的孤兒藥獨家經營權,將監管獨家經營權延長至2028年8月。 | |||
• | 我們獲得了 FDA 頒發的 JZP150 開發創傷後應激障礙 (PTSD) 的快速通道稱號,這凸顯了患者大量未得到滿足的醫療需求。 | |||
• | 2022年第四季度,我們在日本招收了首位患者參加Epidyolex治療Dravet綜合徵、Lennox-Gastaut綜合徵和結節性硬化症的關鍵3期試驗。 | |||
• | 2022年第四季度,第一位患者加入了我們針對帕金森氏病震顫患者的舒維卡他胺(JZP385)的2期試驗。 | |||
• | 2022 年第四季度,第一位參與者加入了我們的 1 期開發計劃,以評估 JZP441 在睡眠不足的健康志願者中的安全性、耐受性、藥代動力學和藥效學。 | |||
腫瘤學 | ||||
• | 2022 年 5 月,我們完成了向歐洲藥品管理局 (EMA) 提交的上市許可申請 (MAA),申請了 JZP458(在美國被批准為 Rylaze)的 M/W/F 給藥時間表以及 IM 和靜脈注射 (IV),可能在 2023 年獲得批准。 | |||
• | 與 F. Hoffmann-La Roche Ltd(羅氏)合作進行的第 3 階段試驗,旨在評估 Zepzelca 與 Tecentriq 聯合使用的 1L 使用情況®(atezolizumab)正在進行中,與單獨使用Tecentriq作為誘導化療後廣泛期小細胞肺癌患者的維持療法相比。我們預計將在2023年底之前完成該試驗的註冊。 | |||
• | 我們招收了第一位患者,該試驗評估了伴有絲裂原活化蛋白激酶 (MAPK) 途徑改變的晚期或轉移性實體瘤患者 JZP815。 | |||
企業 | ||||
• | 2022 年 10 月,Jazz Pharmicals 和 Zymeworks Inc.(Zymeworks)宣佈了一項獨家許可和合作協議32022年12月,我們和Zymeworks宣佈,我們已行使選擇權,繼續擁有zanidatamab在包括美國、歐洲和日本在內的主要市場的獨家開發和商業化權。2023年4月25日,Jazz和Zymeworks簽訂了股票和資產購買協議,除其他外,將與zanidatamab開發相關的某些資產、合同和員工轉讓給Jazz。 |
3 | zanidatamab 在美國、歐洲、日本和所有其他地區的獨家開發和商業化權,但之前獲得Zymeworks許可的亞太地區除外。 |
11
我們的高管薪酬計劃的主要特點
我們做什麼 | 我們不做什麼 | |
✔ 根據多年績效期內的績效目標授予股權獎勵
✔ 維持回扣政策
✔ 設計高管薪酬,使薪酬與績效保持一致
✔ 平衡短期和長期激勵薪酬,大部分高管薪酬處於 “風險中”
✔ 根據嚴格的企業績效目標的實現情況,安排高管獎金機會
✔ 根據我們的年度績效獎金計劃和績效歸屬權益獎勵,確定支出門檻和最高績效水平,包括個人支付金額的總體上限
✔ 維護高管股權所有權準則
✔ 提供 “雙重觸發” 控制變更優勢
✔ 禁止執行官和董事進行套期保值和質押
✔ 薪酬委員會中有 100% 的獨立董事
✔ 聘請直接向薪酬委員會報告的獨立薪酬顧問
✔ 定期舉行執行會議,管理層不在場 |
✘ 控制權或遣散費沒有過度變動
✘ 控制權益中沒有 “單一觸發” 現金或股權變動
✘ 未經股東事先批准,不得對水下股票期權進行重新定價
✘ 沒有過多的額外津貼
✘ 遣散費或控制權變更福利的税收總額不增加
✘ 沒有僱員通常無法獲得的離職後退休金或養老金福利
✘ 沒有保證的獎金或基本工資增長 |
2022 按績效付費概述
如下圖所示,我們的首席執行官和其他NEO的絕大多數目標直接薪酬(即基本工資、目標年度獎金和目標年度股權補助)的結構是可變或 “處於危險之中”薪酬取決於我們的股價表現和/或財務和戰略目標的實現。在短期和長期業績方面,這使我們的高管的利益與股東的利益保持一致。
下面的餅圖顯示了我們的首席執行官和其他NEO在2022年目標直接薪酬總額中的各種經常性組成部分。這些組成部分包括以下內容:(i)2022年的年基本工資率;(ii)2022年的年度目標獎金機會;(iii)2022年授予的股權獎勵的目標價值。就下表而言,授予的股權獎勵的目標價值是指薪酬委員會和董事會批准的每個 NEO 在 2022 年授予的股權獎勵的目標美元價值。此值不同於薪酬彙總表中顯示的值,詳見下文 “2022 年我們指定執行官的薪酬決定——摘要 2022 年薪酬決定——長期激勵計劃.”
12
薪酬理念和目標
我們的高管薪酬計劃旨在支持以下理念和目標:
• | 通過具有競爭力的薪酬結構,吸引、激勵、獎勵和留住具有生命科學行業相關經驗的多元化才華橫溢的人才。 隨着時間的推移,我們會公平地獎勵個人,並努力留住那些繼續這樣做的人 滿足我們的高期望。 |
• | 提供平衡的總體薪酬待遇,以實現我們的業務目標和使命。 我們的高管 補償計劃側重於 目標直接薪酬總額,將短期和長期組成部分、現金和股權以及固定和可變支付相結合,其比例最適合激勵和獎勵執行官實現公司目標,同時最大限度地減少對過度冒險或不道德行為的激勵。 |
• | 使薪酬與我們的績效保持一致。如上所述,我們的 NeoS 補償機會中有很大一部分是可變的,或者 “處於危險之中”並取決於我們的表現。除非我們獲得年度績效獎金,否則無法獲得年度績效獎勵 預先確定的的級別 業績是根據董事會在年初批准的年度企業目標實現的。同樣,除非我們的業績歸屬限制性股票單位獎勵(“PSU”),否則無法獲得 預先確定的實現了業績水平,除非我們的股票價值增加,否則我們的限制性股票單位不會提供更高的價值,這使所有股東受益。我們還制定了高管持股指南,以進一步支持我們的所有權文化,協調執行官和股東的利益。 |
我們如何確定高管薪酬
我們的薪酬與管理髮展委員會和執行官的角色
在本報告中,我們將薪酬與管理髮展委員會稱為薪酬委員會。根據納斯達克上市標準第5605 (a) (2) 條的定義,薪酬委員會(在2022年一直如此)完全由獨立董事組成。我們的薪酬委員會視需要舉行會議,以履行其職責和職責,定期舉行會議,必要時舉行特別會議。我們的薪酬委員會還有權在徵得所有成員的書面同意後採取某些行動。每一次薪酬委員會會議的議程通常由我們的人力資源部門成員和首席執行官在法律部門成員的意見下制定,並由薪酬委員會主席審查和最終確定。
薪酬委員會審查和監督我們的薪酬政策、計劃和計劃,並進行審查,通常確定向包括NEO在內的執行官支付的薪酬。我們首席執行官的薪酬由薪酬委員會或董事會獨立成員根據薪酬委員會的建議,在考慮其獨立薪酬顧問的建議後,由薪酬委員會或董事會的獨立成員批准。本薪酬討論與分析中提及的董事會批准首席執行官薪酬的提法是指董事會獨立成員。
在做出除首席執行官以外的高管薪酬決定時,薪酬委員會會考慮首席執行官的建議。在提出建議時,我們的首席執行官聽取了人力資源部門以及管理其他執行官或直接向其他執行官彙報的個人的意見,他還審查了獨立薪酬顧問向薪酬委員會提供的各種市場薪酬數據來源,如下所述。雖然我們的首席執行官與薪酬委員會討論了他對其他執行官的建議,但他沒有參與向董事會提出的關於他自己薪酬的審議和建議,也沒有參與董事會對自己的薪酬的決定。我們人力資源部門的成員也出席薪酬委員會會議。
以下是我們的薪酬委員會在審查和決策高管薪酬計劃時遵循的年度週期的要點。
13
獨立薪酬顧問的角色
薪酬委員會每年聘請一名獨立薪酬顧問,為執行官提供有競爭力的薪酬評估,以協助薪酬委員會做出年度薪酬決定。自2010年以來,怡安的人力資本解決方案業務,即怡安集團(Aon)旗下的部門,一直由薪酬委員會聘用。怡安支持薪酬委員會解決同行羣體的設計問題,應要求提供行業薪酬數據,向薪酬委員會提供有關執行官薪酬的建議,包括基本工資、基於績效的獎金和長期股權薪酬,以及有關以下方面的類似建議 非員工董事的薪酬。薪酬委員會還與怡安進行了磋商,以每年更新同行公司和行業薪酬數據,解決委員會履行薪酬委員會章程中概述的職責時出現的具體問題。怡安提供支持,以應對薪酬委員會要求的高管薪酬、激勵和股權以及/或其他最佳實踐的趨勢和最佳實踐的變化,以幫助為薪酬委員會的決策提供依據。怡安直接向薪酬委員會報告,薪酬委員會保留指導怡安工作和參與的權力。根據要求,在薪酬委員會的職權範圍內,怡安可能會不時就項目向人力資源部門提供建議。怡安與管理層互動,以獲得提供服務所需的公司信息,並瞭解組織的文化和政策。怡安出席薪酬委員會會議,薪酬委員會和怡安根據需要在沒有管理層成員出席的情況下舉行執行會議,以解決各種薪酬問題,包括關於我們首席執行官薪酬的審議。
在評估怡安在向薪酬委員會提供高管薪酬服務方面獨立於管理層時,薪酬委員會認為,怡安只受薪酬委員會的聘請,接受薪酬委員會的指示並向其彙報,因此,只有薪酬委員會有權隨時終止或取代怡安擔任其薪酬顧問。薪酬委員會還分析了怡安作為薪酬顧問在高管和董事薪酬方面的工作是否引起任何利益衝突,同時考慮了以下因素:
✔ | 怡安及其關聯公司向我們公司提供的其他服務; | ✔ | 個人薪酬顧問與任何薪酬委員會成員的任何業務或個人關係; | |||||
✔ | 我們向怡安及其關聯公司支付的費用佔怡安總收入的百分比; | ✔ | 怡安旨在防止利益衝突的政策和程序;以及 | |||||
✔ | 怡安或其僱用的個人薪酬顧問與我們公司任何執行官的任何業務或個人關係; | ✔ | 怡安或其僱用的個人薪酬顧問擁有的我們公司的任何普通股。 |
薪酬委員會根據對上述因素的分析確定,怡安和聘請的怡安作為我們公司薪酬顧問的個人薪酬顧問的工作沒有造成任何利益衝突。
薪酬競爭評估——同行公司和市場數據
由於我們的目標是在競爭激烈的市場中吸引和留住最合格的執行官,薪酬委員會認為,在做出薪酬決策時,重要的是要了解我們與之爭奪頂尖人才的可比上市公司的現行做法。為此,薪酬委員會審查了由怡安彙編的每位執行官職位的市場數據,如下所述,包括與生命科學行業執行官薪酬組合和水平有關的信息,重點是根據薪酬委員會對高管薪酬的整體方針,目標直接薪酬總額。
2022 同行小組。薪酬委員會使用同行羣體和其他市場數據為其高管提供背景信息 薪酬決策。每年,怡安都會審查外部市場數據並評估同行羣體的構成,以確保其適當反映我們的增長、收入和市值的增長以及行業的整合。2021 年 7 月,在怡安的協助下,薪酬委員會考慮了以下公司:
• | 在生命科學行業(特別是生物技術和部分生物/製藥公司),市場上有商業產品; |
• | 收入約為 四分之一(0.25倍)至當時預計收入的三倍(3倍)(收入在7.75億美元至93億美元之間); |
• | 市值約為 四分之一(0.25倍)至當時市值的四倍(4倍)(市值在27億美元至435億美元之間);以及 |
• | 主要位於美國,其次是總部設在歐洲的公司。 |
基於上述標準,薪酬委員會批准了對2022年高管薪酬同行羣體的以下變更:
• | 添加了 Biogen Inc.,以及 |
• | 移除了遠藤國際有限公司、Mallinckrodt plc 和 Nektar Therapeutics。 |
14
我們在 2022 年薪酬決策中使用的同行羣體包括下表所列的 14 家公司。在薪酬委員會批准同行羣體時,我們在過去12個月的收入中處於第70個百分位,在新同行羣體中,市值處於第41個百分位。薪酬委員會認為這是一種合理的平衡,可以很好地代表具有相似範圍和複雜性的公司。
Alexion Pharmicals, Inc1 | Exelixis, Inc. | Neurocrine 生物科學公司 | 聯合療法公司 | |||
Alkermes plc | Horizon Therap2 | Regeneron Pharmicals, Inc | Vertex 製藥公司 | |||
Biogen Inc. | Incyte 公司 | Sarepta Thareutics, Inc | ||||
BioMarin 製藥公司 | 愛奧尼斯製藥公司 | Seagen Inc.3 |
1 | 2021 年 7 月被阿斯利康集團收購。 |
2 | 2022年12月,安進公司宣佈達成收購Horizon Therapeutics, plc的協議。 |
3 | 2023年3月,Seagen宣佈了一項最終合併協議,根據該協議,輝瑞公司將收購Seagen。 |
2022 年市場數據。2022年初,怡安根據我們的2022年同行羣體完成了對高管薪酬的評估,以告知 薪酬委員會對2022年高管薪酬的決定。薪酬委員會根據怡安提供的市場數據審查目標總直接薪酬,包括目標總現金薪酬和股權薪酬,主要是為了確保我們的整個高管薪酬計劃具有競爭力,以吸引和留住最高素質的執行官,並確保執行官羣體的總直接薪酬機會與我們的企業目標和戰略需求保持一致。薪酬委員會沒有將設定近地天體的薪酬水平的具體百分位作為目標,也沒有使用公式化的方法根據市場數據設定薪酬。薪酬委員會認為,過度依賴基準測試可能會導致薪酬與我們的執行官交付的價值無關,因為薪酬基準測試不考慮在內 公司對公司職稱相似的實際職位之間的差異或執行官的具體表現。
用於確定高管薪酬的因素
我們的薪酬委員會利用薪酬委員會的專業經驗和判斷力,將執行官的薪酬設定在薪酬委員會認為具有競爭力和適合每位NEO的薪酬水平。薪酬委員會的薪酬決策不是由基於市場數據的特定目標薪酬水平驅動的,薪酬委員會也不會使用公式化的方法來設定高管薪酬。相反,薪酬委員會認為,高管薪酬決定需要考慮多個相關因素,這些因素可能因年而異。下圖反映了薪酬委員會在確定和批准我們的NEO的薪酬金額、形式和組合時考慮的因素。
2022 年關於高管薪酬和股東參與的諮詢投票
我們舉行了 say-on-pay每年就高管薪酬問題進行諮詢投票。因此,在我們的 2022 年年會上,我們為股東提供了機會 不具約束力對截至2021年12月31日止年度我們指定執行官薪酬的提案進行投票。在投票中,約有94%的人對該提案投了贊成票。我們對這些業績感到滿意,並認為這反映了我們為與股東互動並徵求他們對高管薪酬計劃的反饋所做的持續努力。
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薪酬委員會審查了該提案的最終投票結果,鑑於股東的大量支持以及對最近的計劃和治理變更的積極反饋,得出的結論是,我們的高管薪酬計劃繼續提供具有競爭力的薪酬計劃 按績效付費有效激勵近地天體並鼓勵長期留住近地天體的一攬子計劃。薪酬委員會以及關於我們首席執行官薪酬的董事會,在投票後決定不對2022年高管薪酬政策或決定進行任何重大修改。我們的薪酬委員會以及關於首席執行官薪酬的董事會將繼續考慮我們的薪酬結果 say-on-pay提案和我們的股東在為NEO做出未來薪酬決定時的看法。
當股東有特別感興趣的話題(可能包括高管薪酬相關事宜)時,我們還會與他們接觸。全年向我們的薪酬委員會(以及我們的提名和公司治理委員會,如適用)報告股東反饋。
下圖描述了我們典型的股東外聯和參與週期。
2022年和2023年初,我們的管理層成員,在許多情況下,我們的董事會成員,包括薪酬委員會和提名和公司治理委員會的成員,積極與大量大股東進行對話,以更好地瞭解他們對我們的高管薪酬計劃、環境、社會和治理(“ESG”)戰略以及其他公司治理事務的看法。具體而言,我們聯繫了約34名最大的股東,這些股東佔我們已發行普通股的58%以上。我們與表示有興趣與我們交談的股東(包括11位最大的股東,佔我們已發行普通股的37%以上)進行了內容豐富的討論。我們將在2023年繼續與大股東進行外聯和對話。
高管薪酬計劃的關鍵組成部分和設計
直接薪酬總額
我們的薪酬計劃側重於目標總直接薪酬,包括基本工資、目標績效獎金機會(與基本工資一起稱為目標總現金薪酬)和目標長期激勵機會。
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下表標題為”直接薪酬總額的組成部分” 描述了我們高管薪酬計劃每個主要組成部分的關鍵特徵,並解釋了為什麼我們提供特定的薪酬部分。
因為我們認為,追求推動股東可持續價值創造的短期和長期目標、避免過度冒險和保護我們的現金資源對我們的成功很重要,因此NEO的直接薪酬總額的大部分由可變薪酬組成, “處於危險之中”薪酬,包括基於績效的獎金機會和長期激勵措施,其形式為PSU和RSU,使執行官的激勵措施與股東的利益保持一致。變量之間的這種分配, “處於危險之中”而且固定薪酬與我們的薪酬一致 按績效付費哲學。
薪酬委員會對薪酬採取整體方法,力求確保所有薪酬要素的總薪酬水平符合公司為每位執行官設定的預期目標。薪酬委員會沒有任何在基本工資、目標績效獎金機會和長期激勵獎勵之間分配薪酬的正式政策。
取而代之的是,薪酬委員會利用其經驗和商業判斷為每個 NEO 制定總薪酬計劃,該計劃包括當前、短期和長期激勵薪酬,以及現金和 非現金薪酬,它認為這對於實現我們的高管薪酬計劃的目標和公司目標是適當的。
直接薪酬總額的組成部分
組件 | 主要特徵 | 目的 | ||||||||||
基本工資
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◆ 固定水平的現金補償
◆ 合同不保證任何金額
◆ 金額每年審查和確定一次,通常在每年 3 月 1 日左右生效
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◆ 提供固定水平的薪酬,在我們的行業內具有競爭力,反映了成功完成該職位所需的技能和經驗
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性能 獎金獎勵
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◆績效獎金計劃下的現金薪酬,該計劃是可變的 “處於危險之中”因為這取決於取得的成就 預先建立的財務和戰略目標
◆每年審查和確定目標獎金機會
◆每年年底後不久支付的實際獎金,具體取決於薪酬委員會確定的企業目標實現程度,對於除我們的首席執行官和總裁以外的執行官而言,他們對此類成就的個人貢獻
◆實際獎金上限為執行官目標獎勵的300%(我們的首席執行官兼總裁除外,他們的實際獎金完全根據公司目標的實現情況確定,因此上限為目標的200%)
|
◆提供經濟激勵,以實現與我們的業務戰略一致的關鍵企業目標
◆獎勵 NEO(我們的首席執行官和總裁除外)為我們的企業成就做出了非凡的個人貢獻 |
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長期 激勵 補償
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◆PSU在多年業績期結束時歸屬(如果有的話),佔NEO目標年度股權補助的50%。
◆RSU 通常歸屬於 4 年期限視行政人員的持續服務而定
◆每年、第一季度或在招聘或晉升時審查和頒發的獎勵 |
◆培育所有權文化
◆將薪酬與長期成功聯繫起來
◆PSU 將獲得的薪酬與實現多年戰略目標和股價表現相比同行公司保持一致。
◆RSU 協助管理股東的稀釋,同時隨着時間的推移強化股東價值創造的重要性
◆高管持股指導方針,以進一步支持我們的所有權文化,協調執行官和股東的利益
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其他好處。我們還為執行官提供與控制權變更相關的某些類型的非自願解僱補助金。駐美國的執行官有資格參與我們所有的福利計劃,例如 401 (k) 計劃 (參見下面標題為” 的部分薪酬安排描述——401 (k) 計劃”),我們的醫療、牙科、視力、短期殘疾、長期殘疾、團體人壽保險計劃和其他符合税收條件的報銷計劃,在每種情況下,其基礎與其他員工相同。駐美國和愛爾蘭的執行官有資格與其他員工一樣參與我們的 2007 年員工股票購買計劃(ESPP)。我們目前在美國不提供固定福利養老金或其他退休福利;對於居住在美國以外的行政官員,我們提供符合當地法規的養老金或其他退休福利,其基礎與這些司法管轄區的其他員工相同。
控制權變更後的遣散費。駐美國的執行官也有資格參與我們的控制和遣散費補助金修訂和重述高管變更計劃或控制變更計劃,下文標題下將對其進行描述”其他補償信息—控制計劃的變更” 和”終止或控制權變更後的潛在付款—經修訂和重述的控制權和遣散費計劃的高管變動。”控制計劃的變更為參與者提供了某些遣散費,這些遣散費與特定的非自願解僱事件有關,包括控制權變更後的無故解僱和推定解僱。某些未受僱於我們的美國分支機構的執行官將根據其僱傭或服務協議獲得類似的控制權變更福利。
鑑於生物製藥行業的整合頻率,薪酬委員會認為,從留任的角度來看,這些遣散費對於為控制權變更後可能被解僱的高管提供一定程度的保護非常重要,而且金額合理,可以保持我們高管薪酬和留用計劃的競爭力。薪酬委員會認為,這種結構有助於緩解因傳聞或實際的公司根本性變革而可能出現的關鍵執行官的幹擾和流失。此類付款通過在傳聞或實際的控制權變更活動期間增強高管的注意力,在考慮交易期間普遍存在不確定性的情況下留住高管,並鼓勵負責談判潛在交易的高管獨立和客觀地進行談判,從而保護股東的利益。我們不為遣散費補助金提供任何税收總額。
2022 年基於績效的薪酬的目標和實現情況
2022年,我們的年度績效獎金機會和發放的PSU取決於我們的薪酬委員會制定的年度和長期績效目標和方法。以下部分描述了績效目標、離散目標、支付範圍,以及與年度獎金計劃相關的我們的實際績效成績。
2022 年績效獎勵計劃
下圖描述了董事會為2022年初向近地天體傳達的2022年績效獎金計劃制定的企業目標和相對權重。三個公司目標中的每一個都由多個獨立的目標組成。商業和管道目標包含其他 難以實現延伸目標分別提供了獲得高達12.5%和15%的額外獎金池資金的機會。三個公司目標(包括延伸目標)的實現率可能從0%到200%不等。但是,2022年績效獎金計劃下的總支出上限為NEO目標獎勵的300%(我們的首席執行官兼總裁除外,他們的實際獎金完全根據公司目標的實現情況確定,因此上限為目標的200%)。
薪酬委員會沒有根據這樣的理念為個別執行官設定具體目標,即每位執行官都有責任為公司目標做出貢獻,無論是個人還是作為領導團隊的一員,共同實現公司的目標。在批准個人獎勵時,薪酬委員會考慮了每位執行官(我們的首席執行官兼總裁除外)對公司實現公司目標的個人貢獻。下文將介紹2022年為每個近地天體批准的實際獎金支付情況”2022 年我們指定執行官的薪酬決定。”
在計算2022年獎金池時,沒有對目標或對其成就的評估進行任何調整。
個人獎勵按以下方法確定:
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目標
下表和隨附的腳註描述了三個目標中的每一個目標,包括每個目標中的目標、每個目標的權重、實際結果和業績乘數,以及目標實現水平得出的獎金池資金總額百分比。
薪酬委員會在績效年度開始時批准了有關三個主要目標中每個目標的算法(以及 難以實現延伸目標),用於計算可歸因於每個此類目標的實現程度的獎金池資金。商業目標的權重為50%,包括與Xywav和Epidiolex/Epidyolex的淨產品銷售額和腫瘤學收入相關的個人目標,以及總權重為12.5%的延伸目標,如下圖所示。渠道目標的權重為30%,包括與最優先項目相關的目標以及權重為15%的其他戰略目標,如下圖所示。轉型目標的權重為20%,包括實現特定的預算 非公認會計準則調整後的營業利潤率,包括自由裁量部分,詳見下文。薪酬委員會為商業目標和相關的延伸目標以及轉型目標設定了具體的門檻和最高實現水平。
目標 | 加權 | 實際結果 | 乘數 | 獎金池 資金 (12) | ||||||||||
1. | 商業: | |||||||||||||
• 2022年實現Xywav產品淨銷售額9.94億美元 (1) |
20% | 在門檻和目標之間:產品淨銷售額為9.58億美元 | 82% | 16% | ||||||||||
• 2022年實現Epidiolex/Epidyolex的淨產品銷售額為7.81億美元 (1) |
18% | 在門檻和目標之間:產品淨銷售額為7.5億美元 (7) | 80% | 14% | ||||||||||
• 2022年實現腫瘤學收入8.85億美元 (1) |
12% | 高於目標:收入為8.88億美元 (8) | 102% | 12% | ||||||||||
• 延伸目標:Xywav 達到等於或大於 51% 的 oxybate 發作性睡病市場份額 年底 2022 (2) |
3% | 介於閾值和最大值之間 | 80% | 2% | ||||||||||
• 延伸目標:Xywav 特發性睡眠增多 (IH) 活躍患者等於或大於 2,100 年底 2022 (3) |
3% | 低於閾值 | 0% | 0% | ||||||||||
• 延伸目標:Achieve Epidiolex 新患者將於 2022 年開始 |
3.5% | 低於閾值 | 0% | 0% | ||||||||||
• 延伸目標:Achieve Epidyolex 新患者將於 2022 年開始使用 |
2% | 低於閾值 | 0% | 0% | ||||||||||
• 延伸目標:Zepzelca 第二線 (2L) 小細胞肺癌 (SCLC) 市場份額指標 年底等於或大於 48% 的 2022 (6) |
1% | 低於閾值 | 0% | 0% | ||||||||||
2. | 管道: | |||||||||||||
• 最優先的項目 (9) |
30% | 達到 17% 的水平 (9) | 56% | 17% | ||||||||||
• 戰略性 附加組件 (10) |
15% | 達到 10% 的等級 (10) | 67% | 10% | ||||||||||
3. | 轉型: | |||||||||||||
• 實現預算 非公認會計準則調整後的營業利潤率 (11) |
20% | 達到 113% 級別 (11) |
190% | 38% | ||||||||||
| ||||||||||||||
總計 | 110% | |||||||||||||
| ||||||||||||||
|
注意: | 由於四捨五入,總金額可能不一致。 |
2022財年結束後,薪酬委員會根據商業、管道和轉型目標的相對權重分別為50%、30%和20%,彙總了由此產生的獎金池融資百分比,並考慮到延伸目標的實現情況,薪酬委員會批准了2022年計劃年度目標獎金池的總獎金池融資百分比為110%。
(1) | 如果達到規定的年度績效水平閾值(三個商業目標的目標的 80%),則 預先建立的將使用按比例調整的績效乘數(從目標的0%到175%不等)來計算歸因於該目標的適用獎金池融資百分比。如果性能低於 80% 閾值水平,則性能乘數將為零;如果性能超過閾值級別,則性能乘數將線性增加到適用的最大級別。如果性能超過指定的最高性能水平(目標的 115%),則對性能倍數設置了上限。 |
(2) | 關於這一延伸目標,到2022年12月31日,業績門檻設定為奧昔貝特發作性睡病市場份額的51%。如果業績低於51%,則不會增加獎金池資金總額。如果到2022年12月31日,Xywav的表現佔發作性睡病市場份額的51%至53%之間,則總獎金池融資百分比的增加額將從1.5%增加到3%。截至2022年12月31日,在Xywav上,有52.2%的oxybate發作性睡病患者的實際成績介於閾值和最高成就水平之間。 |
19
(3) | 關於這一延伸目標,到2022年12月31日,IH的表現閾值設定為2,100名Xywav活躍患者。如果業績低於門檻,則不會增加獎金池資金總額。到2022年12月31日,IH的2,100至2,200名Xywav活躍患者的表現將使總獎金池資金百分比增加1.5%至3%(線性縮放)。鑑於其雄心壯志相對於歷史上實際活躍的患者生成,這一延伸目標從一開始就很難實現。IH 的實際 Xywav 活躍患者低於閾值成就水平。 |
(4) | 關於這一延伸目標,2022年Epidiolex的績效門檻設定為10,819名新患者,低於該閾值將不會增加獎金池資金總額。2022年,在10,819至11,334名新患者開始使用Epidiolex之間,總獎金池資金百分比的增加額將在1.75%至3.5%之間增加。考慮到其雄心壯志相對於歷史上的新患者開始趨勢,這一延伸目標從一開始就很難實現。2022年Epidiolex新患者開始治療的實際成績低於門檻成就水平。 |
(5) | 關於這一延伸目標,2022年Epidyolex的績效門檻設定為4,725名新患者,低於該閾值將不會增加獎金池資金總額。2022年,有4,725至4,950名新患者開始使用Epidyolex,總獎金池資金百分比的增加額將增加1%至2%。這一延伸目標從一開始就很難實現,因為其雄心壯志相對於歷史上實際的新患者起步趨勢和市場準入活動的影響。2022年開始使用Epidyolex的新患者的實際成績低於門檻成就水平。 |
(6) | 關於這一延伸目標,到2022年12月31日,業績門檻設定為48%的2L SCLC份額,等於或低於該水平,獎金池資金總額將不增加。到2022年12月31日,在48%至50%的2L SCLC份額之間,加在總獎金池融資百分比中的金額將增加0.5%至1%。考慮到這個延伸目標相對於歷史實際份額趨勢的雄心壯志以及現實世界證據發佈的時機,從一開始就很難實現。截至2022年12月31日,2L SCLC份額的實際實現低於門檻成就水平。 |
(7) | 為了計算門檻業績成就水平和績效乘數,報告的Epidiolex/Epidyolex淨產品銷售額為7.36億美元,增加了約1400萬美元,以適應外幣匯率的變化。 |
(8) | 為了計算門檻績效實現水平和績效乘數,報告的腫瘤學收入(包括淨產品銷售額和合同收入)8.74億美元增加了約1400萬美元,以適應外幣匯率的變化。 |
(9) | 由以下內容組成 頭等大事目標,要通過以下方式實現 年底(除非另有説明):(i) 通過以下方式完成 Rylaze 監管行動(美國食品藥品管理局批准 IM MWF 劑量並向 EMA 提交 MAA) 年中2022,(ii) JZP378(nabiximols)多發性硬化症相關的痙攣 (MS-S)進展,包括臨牀試驗入組目標和試驗讀數(由 年中)以及可能向美國食品藥品管理局提交新藥申請(在第四季度之前),(iii)實現創傷後應激障礙2期研究的 JZP150(脂肪酸酰胺水解酶抑制劑)入組目標(大於或等於65%);(iv)實現2b期特發性震顫(ET)研究的 JZP385(suvecaltamide)患者入組目標(大於25%)。在設定目標時,我們納入了2022年的關鍵轉折點和項目跨越多年的中期目標,以激勵年度業績。薪酬委員會確定,在 Rylaze 方面,我們已經基本實現了這兩個目標,在決定終止該計劃之前,我們已經在實現目標方面取得了進展,我們已經部分實現了 nabiximols 的目標,我們部分實現了 JZP150 和 JZP385 的目標。根據這些結果,薪酬委員會確定,目標的實際實現率為56%,因此獎金池資金百分比為17%。的上限支出 頭等大事目標是 150%。 |
(10) | 由以下延伸目標組成,將通過以下方式實現 年底:(i) 企業發展,包括通過潛在的收購進一步擴大我們的投資組合, 在許可中,合作與合作;(ii)推進我們在收購GW Pharmicals plc(GW)時收購的大麻素平臺,(iii)Redx收購的候選產品的藥物開發進展,(iv)根據薪酬委員會的酌情評估,推進產品線以創造有意義的價值。薪酬委員會確定,目標 (ii) 和 (iv) 低於門檻成就水平,目標 (i) 和 (iii) 已全面實現。特別是,在zanidatamab、JZP441 和 JZP898 的執行許可證方面,目標 (i) 的表現超過了預期。總的來説,薪酬委員會評估了67%的延伸目標的業績,因此獎金池融資百分比為10%。戰略支出上限 附加目標是 50%。 |
(11) | 的目標閾值 非公認會計準則調整後的營業利潤率定為43.4%,其中包括Sunosi的資產剝離、轉型效率和其他舉措。乘數應用於 非公認會計準則調整後的營業利潤率範圍為 0-200%調整後的營業利潤率在40.5%至46.5%之間。如果薪酬委員會認為合適,可以酌情調整支付水平或計算方法。實際年底 非公認會計準則根據績效獎金計劃的目的,調整後的營業利潤率為49.1%,(i) 反映了113%的成就和40%的支付門檻,乘數為200%。但是,薪酬委員會自行決定將薪酬從40%減少到38%,這反映了他們對2022年完成的轉型計劃整體業績的看法。 |
(12) | 本欄中的百分比表示每項目標的權重乘以該目標的實際實現率的業績乘數。 |
(i) | 非公認會計準則調整後的營業利潤率為 非公認會計準則財務計量方法為 (a) 總收入減去 非公認會計準則調整後的產品銷售成本、SG&A 支出和研發費用除以 (b) 總收入。 非公認會計準則調整後的產品銷售成本、銷售和收購費用不包括GAAP產品銷售成本、銷售和收購費用和研發費用(如適用)、基於股份的薪酬支出、重組和其他費用、交易和整合相關費用、與處置業務有關的成本和收購會計庫存公允價值 升級開支。此外, 僅僅為了計算目標門檻和實現水平的目的, 非公認會計準則調整後的營業利潤率還不包括與2022財年許可的三個企業發展計劃相關的4,400萬美元運營費用:zanidatamab、JZP898(幹擾素α激動劑)和 JZP441 (Orexin-2)激動劑)。 |
20
2022 — 2024 年 PSU 計劃。 薪酬委員會設計了2022年 — 2024 PSU 計劃或 2022 年 PSU 將與我們先前宣佈的長期、可持續戰略 2025 年願景保持一致 頂部-以及利潤增長和股東價值創造。如下文所述,績效目標和目標績效水平由薪酬委員會設定,以激勵和獎勵Jazz領導者在實現2025年願景目標方面取得長足進展,從而與我們的2025年願景保持一致。
2022年PSU有資格根據在三年業績期內實現三個目標的績效目標進行歸屬,然後根據我們在三年業績期內的相對股東總回報率(TSR)調整績效支出。以下是適用於2022年PSU的績效指標和相關權重和目標的摘要,以及TSR修改器。我們選擇了以下績效目標,因為它們與 2025 年願景一致。
績效目標 | 目標 | 加權 | ||
3 年收入複合年增長率 (CAGR)(1) | 11% | 40% | ||
提高渠道價值(2) |
25 個積分 | 30% | ||
非公認會計準則調整後的營業利潤率(3) |
47% | 30% | ||
總計 | 100% |
(1) | 這個 3 年收入複合年增長率是我們收入的複合年增長率,其初值等於 2021 財年收入,期末值等於 2024 財年收入。“收入” 是指我們根據公認會計原則計算的合併收入總額。 |
(2) | 取得以下成就可獲得積分:成功的研究性新藥申請, 概念驗證在績效期內進行的研究、關鍵研究和監管機構的產品批准。 |
(3) | 非公認會計準則調整後的營業利潤率是 非公認會計準則財務衡量標準的計算方法是 (a) 2024財年的調整後運營收入除以 (b) 2024財年的總收入。調整後的運營收入意味着2024財年的總收入減去 非公認會計準則調整後的2024財年產品銷售成本、銷售與管理費用和研發費用。 非公認會計準則調整後的產品銷售成本、銷售和收購費用不包括公認會計原則的產品銷售成本、銷售和收購費用和研發費用(如適用)、基於股份的薪酬支出、交易和整合相關費用、收購會計庫存公允價值 升級費用和其他在到達時扣除的費用 非公認會計準則調整後的淨收入。 |
上述三個性能目標可以獨立實現,總而言之,在閾值性能水平上達到目標的50%,達到伸展性能目標的160%,在性能級別之間使用線性插值。
一旦確定了三個績效目標的總成就百分比,就會根據我們在同一三年業績期內相對於同行的股價表現,或者我們所説的相對股價調整率,將結果從75%修改為125%。薪酬委員會認為,設置股東總回報率修改器有助於在使用財務和運營衡量標準為高管提供更清晰的派息機會視野的重要性與確保這些支出與業績期股東體驗保持一致的必要性之間取得平衡。經調整以反映股東總回報率修正值的實現百分比將決定每個 NEO 獲得、歸屬和發行的PSU所依據的股票數量。此外,如果 TSR 百分位數排名為 100%,則總支付百分比上限為 100% ≤第 25 個百分位數。
百分位數等級 vs. 比較器組 |
支付 修改器 | |
≥ 75第四百分位數 | 125% | |
百分位數排名每增加 50第四 以及 75第四 百分位數 | 增加 1% | |
50第四百分位數 | 100% | |
百分位數排名每降低 50第四還有 25第四百分位數 | 減少 1% | |
≤ 25第四百分位數 | 75% |
出於以下原因,薪酬委員會選擇了羅素1000強制藥成分公司的股東作為比較者羣體,以確定相對的股東總回報率修改器:
• | 公司數量足夠大,足以承受任何潛在的行業整合; |
• | 該集團包括我們的高管薪酬同行集團中的所有 14 家公司(見第 15 頁);以及 |
• | 這些公司的收入、市值和波動率與公司的形象更加一致。 |
21
最初在該指數上上市的公司有:
AbbVie Inc. | bluebird bio, Inc. | Incyte 公司 | 瑞塔製藥有限公司 | |||
阿卡迪亞製藥公司 | 百時美施貴寶公司 | 愛奧尼斯製藥公司 | Regeneron Pharmicals, Inc | |||
Acceleron Pharma公司 | Catalent, Inc. | Iovance Biotherautics, Inc | Sage Therapeutics, | |||
Agios 製藥有限公司 | Elanco 動物健康公司 | 強生公司 | Sarepta Thareutics, Inc | |||
Alexion Pharmicals, Inc | 禮來公司 | 默克公司 | Seagen Inc. | |||
Alkermes plc | 精確科學公司 | Moderna, Inc. | 聯合療法公司 | |||
Alnylam 製藥公司 | Exelixis, Inc | Nektar 療法 | Vertex 製藥公司 | |||
安進公司 | 吉利德科學公司 | Neurocrine 生物科學公司 | Zoetis Inc. | |||
Biogen Inc. | 全球血液療法公司 | Perrigo 公司 plc | ||||
BioMarin 製藥公司 | Horizon Therap | 輝瑞公司 |
在業績期內收購的公司將從最終計算中刪除。
如下文標題所述,在NEO因控制權變更而終止後,以及死亡、殘疾或退休後,2022年的PSU可能會加速歸屬,”終止或控制權變更後的潛在付款——2021年和2022年PSU的待遇。”
22
2022 年我們指定執行官的薪酬決定
一般方法
在制定 2022 年的薪酬決定時,薪酬委員會考慮了” 中討論的因素使用的因素 確定高管薪酬” 以上以及薪酬委員會2022年的具體薪酬目標。我們的 補償委員會在確定每個近地天體的目標直接補償總額時,沒有使用公式或為任何一個因素分配特定的權重。相反,我們的薪酬委員會對目標直接薪酬總額、現金和股權組合以及固定和可變薪酬的確定, “處於危險之中”對於每個近地天體來説,薪酬機會是一個主觀的、個性化的決定。補償委員會在每個近地天體的總體目標直接補償總額的背景下審查和考慮了每項薪酬要素。當薪酬委員會對一項薪酬要素進行修改時,這些變化是在其他薪酬要素的水平以及由此產生的每個 NEO 的直接薪酬總額的背景下進行的。因此,本節全面介紹了每個 NEO 的 2022 年薪酬決定。
2022 年薪酬決定摘要
目標現金補償總額。薪酬委員會(以及董事會,就Cozadd先生而言)將Cozadd先生的目標現金薪酬總額提高了3.7%,將其他NEO的總目標現金薪酬提高了3.7%(所有增幅均低於10%)。目標現金總額增長是由於2022年3月生效,根據每個NEO的個人業績、職責、市場數據參考點和總薪酬機會對2022年基本工資率進行了不同金額的上調。薪酬委員會沒有從2021年起提高目標績效獎金百分比,因為薪酬委員會認為現有百分比(首席執行官為100%,總裁為75%,每位NEO為55%)與薪酬水平保持一致 “處於危險之中”適合公司的現金。
目標股權薪酬及其對目標直接薪酬總額的影響。在確定2022年股票的適當規模時 獎勵補助金,在薪酬委員會(以及董事會,關於科扎德先生)做出決定時,經過仔細考慮,其目標是向每位執行官提供股權獎勵,以平衡保持股權機會與市場競爭力的需求,實現獎勵的留存和激勵目的,促進股票所有權並管理對股東的整體稀釋。在2022年的目標股權薪酬補助金中,薪酬委員會(以及董事會,對Cozadd先生)批准了目標直接薪酬總額,反映了Cozadd先生的4.8%增長,其他NEO的增幅相似,但Iannone先生除外,他獲得了更大的加薪,以確保其目標股權機會在市場上具有競爭力。
長期激勵計劃。2021年,我們重新設計了年度長期激勵計劃,引入了PSU,每個NEO的年度長期激勵薪酬總額中有50%採用PSU的形式,根據績效目標的實現情況進行授權,50%以時間分配的RSU的形式發放。薪酬委員會認為,這種組合在PSU的可變性質和RSU的保留性之間取得了適當的平衡,因此,在2022年,我們的NEO繼續採用同樣的PSU和RSU組合。我們在 2022 年授予的 PSU 的歸屬條款和結構在 “2022 — 2024 年 PSU 計劃” 中進行了討論”以上。
2022年授予每位執行官的PSU和RSU所依據的股票金額是通過將薪酬委員會和董事會(就Cozadd先生而言)打算交付的獎勵的目標公允價值除以公司的 30 天授予日期之前的平均股價。我們用了一個 30 天平均股價,而不是單日股價,以提供更穩定的股票價值,不易受到市場可能波動的影響。根據美國證券交易委員會的規則和財務會計準則編纂主題718 “薪酬——股票補償”(FASB ASC 718),在薪酬彙總表和基於計劃的獎勵授予表中報告的限制性股票和PSU的授予日公允價值基於我們普通股在授予日(就RSU而言)的收盤價,並基於蒙特卡洛模擬模型(關於PSU)。薪酬彙總表和基於計劃的獎勵補助表中顯示的限制性股票單位和PSU的價值與預期的目標值不同,不能完全反映薪酬委員會和董事會會在確定股權補助金時在這方面的考慮和決定。
個人 NEO 補償決定
以下是每個NEO單獨的薪酬委員會(或董事會,如果適用)關於2022年目標直接薪酬總額的決定以及與每個NEO的2021年目標直接薪酬總額相比的變化的摘要。如上所述,在做出 2022 年的薪酬決定時,薪酬委員會(或董事會,如適用)主要關注每個 NEO 的目標總直接薪酬,同時考慮標題為 “” 的部分中列出的因素用於確定高管薪酬的因素” 以及薪酬委員會2022年的具體薪酬目標。表格的腳註還包括2022年支付給每個NEO的實際績效獎金,以及實際獎金與每個NEO的目標獎金的比較。此外,對於每個 NEO,下圖中顯示的目標股權薪酬反映了薪酬委員會(或者,就科扎德先生而言,董事會)批准的目標美元價值,該價值與薪酬彙總表和基於計劃的獎勵表中報告的授予日公允價值不同,詳見下文”長期激勵計劃” 以上。
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Bruce C. Cozadd,董事長兼首席執行官
2021 年工資 ($) | 2022 Pay ($) | 變動 (%) | ||||||||
目標總現金補償 |
2,159,354 | 2,240,200 | 3.7% | |||||||
基本工資(1) |
1,082,100 | 1,120,100 | ||||||||
目標績效獎金(2) |
1,077,254 | 1,120,100 | ||||||||
目標股權補償(3) |
12,000,000 | 12,600,000 | 5.0% | |||||||
目標直接補償總額(4) |
14,159,354 | 14,840,200 | 4.8% |
(1) | 代表適用年度的年基本工資率。2022 年基本工資於 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目標獎金佔基本工資的百分比沒有變化。2022年的金額反映了截至2022年12月31日的目標績效獎金為2022年基本工資率的100%。2021年的金額反映了基本工資的100%的目標績效獎金。2022年實際支付的績效獎金為1,23.2萬美元,反映了目標績效獎金的110%,完全基於2022年獎金池的總體融資百分比為110%。薪酬委員會(經董事會批准)確定,2022年的總獎金池融資百分比為110%,適用於Cozadd先生,因為作為首席執行官,Cozadd先生負責公司實現其目標。 |
(3) | 上圖中顯示的目標股權薪酬反映了薪酬委員會建議並經董事會批准的目標美元價值;該值不同於2021年和2022年薪酬彙總表和基於計劃的獎勵表中要求顯示的值,如上文所述 “2022年我們指定執行官的薪酬決定——2022年薪酬決定摘要——長期激勵計劃。” |
(4) | 薪酬委員會和董事會將Cozadd先生的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,如第14-15頁的更詳細描述的那樣,從內部股權的角度來看是恰當的,更側重於股權薪酬,這符合我們的要求 按績效付費哲學。薪酬委員會認為,在2022年適度增加他的基本工資是適當的,以表彰他的個人業績、公司在他領導下的業績,並與總體市場的增長保持一致。根據薪酬委員會和董事會的專業經驗和判斷,薪酬委員會和董事會確定Cozadd先生的目標股權薪酬具有競爭力和適當性。 |
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Daniel N. Swisher, Jr.,總裁,首席運營官
2021 年工資 ($) | 2022 Pay ($) | 變動 (%) | ||||||||
目標總現金補償 |
1,248,365 | 1,356,250 | 8.6% | |||||||
基本工資(1) |
715,000 | 775,000 | ||||||||
目標績效獎金(2) |
533,365 | 581,250 | ||||||||
目標股權補償(3) |
3,700,000 | 3,800,000 | 2.7% | |||||||
目標直接補償總額(4) |
4,948,365 | 5,156,250 | 4.2% |
(1) | 代表適用年度的年基本工資率。2022 年的基本工資於 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目標獎金佔基本工資的百分比沒有變化。2022年的金額反映了截至2022年12月31日基本工資率75%的目標績效獎金。2021年的金額反映了基本工資75%的目標績效獎金。2022年實際支付的績效獎金為63.9萬美元,反映了目標績效獎金的110%,完全基於2022年獎金池的總體融資百分比為110%。像科扎德先生一樣,薪酬委員會確定,2022年獎金池的總融資百分比為110%,適用於斯威舍先生,因為作為總裁,他負責公司實現其目標。 |
(3) | 上圖中顯示的目標股權薪酬反映了薪酬委員會批准的目標美元價值;該值與2021年和2022年薪酬彙總表和基於計劃的獎勵表中要求顯示的值不同,如上文所述 “2022年我們指定執行官的薪酬決定——2022年薪酬決定摘要——長期激勵計劃。” |
(4) | 薪酬委員會將斯威舍先生的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,如第14-15頁的更詳細描述的那樣,從內部股權的角度來看是恰當的,更側重於股權薪酬,這符合我們的要求 按績效付費哲學。薪酬委員會認為,將斯威舍先生的基本工資提高到必要的數額是適當的,以反映他的職責範圍和對組織內部重要職能的監督,並保持相對於市場數據和其他近地天體的競爭地位。根據薪酬委員會的專業經驗和判斷,薪酬委員會確定斯威舍先生的目標股權薪酬具有競爭力和適當性。 |
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Renee Galá,執行副總裁兼首席財務官
2021 年工資 ($) | 2022 Pay ($) | 變動 (%) | ||||||||
目標總現金補償 |
959,308 | 1,046,250 | 9.1% | |||||||
基本工資(1) |
620,000 | 675,000 | ||||||||
目標績效獎金(2) |
339,308 | 371,250 | ||||||||
目標股權補償(3) |
3,200,000 | 3,300,000 | 3.1% | |||||||
目標直接補償總額(4) |
4,159,308 | 4,346,250 | 4.5% |
(1) | 代表適用年度的年基本工資率。2022 年的基本工資於 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目標獎金佔基本工資的百分比沒有變化。2022年的金額反映了截至2022年12月31日基本工資率55%的目標績效獎金。2021年的金額反映了基本工資的55%的目標績效獎金。2022年實際支付的績效獎金為43萬美元,反映了目標績效獎金的116%,這是基於2022年獎金池的總體融資百分比為110%,以及加拉女士對這一成就的重大個人貢獻。具體而言,薪酬委員會考慮了加拉女士對複雜戰略事務和企業優先事項的監督,例如我們的長期戰略《2025年願景》的制定、她在支持執行企業發展優先事項方面的表現以及她對我們業務的總體重要性。 |
(3) | 上圖中顯示的目標股權薪酬反映了薪酬委員會批准的目標美元價值;該值與2021年和2022年薪酬彙總表和基於計劃的獎勵表中要求顯示的值不同,如上文所述 “2022年我們指定執行官的薪酬決定——2022年薪酬決定摘要——長期激勵計劃。” |
(4) | 薪酬委員會將加拉女士的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,如第14-15頁的更詳細描述的那樣,從內部股權的角度來看是恰當的,更側重於股權薪酬,這與我們的市場數據一致 按績效付費哲學。薪酬委員會認為,將加拉女士的基本工資提高到必要的數額是適當的,以反映她的職責範圍和對組織內部重要職能的監督,並保持相對於市場數據和其他近地天體的競爭地位。根據薪酬委員會的專業經驗和判斷,薪酬委員會確定加拉女士的目標股權薪酬具有競爭力和適當性。 |
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Robert Iannone,執行副總裁,全球研發主管
2021 年工資 ($) | 2022 Pay ($) | 變動 (%) | ||||||||
目標總現金補償 |
920,558 | 1,007,500 | 9.4% | |||||||
基本工資(1) |
595,000 | 650,000 | ||||||||
目標績效獎金(2) |
325,558 | 357,500 | ||||||||
目標股權補償(3) |
2,700,000 | 3,200,000 | 18.5% | |||||||
目標直接補償總額(4) |
3,620,558 | 4,207,500 | 16.2% |
(1) | 代表適用年度的年基本工資率。2022 年的基本工資於 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目標獎金佔基本工資的百分比沒有變化。2022年的金額反映了截至2022年12月31日基本工資率55%的目標績效獎金。2021年的金額反映了基本工資的55%的目標績效獎金。2022年實際支付的績效獎金為40萬美元,佔目標績效獎金的112%,這是基於2022年獎金池資金總額的110%,以及Iannone博士在2022年對研發組織的個人貢獻和領導力。 |
(3) | 上圖中顯示的目標股權薪酬反映了薪酬委員會批准的目標美元價值;該值與2021年和2022年薪酬彙總表和基於計劃的獎勵表中要求顯示的值不同,如上文所述 “2022年我們指定執行官的薪酬決定——2022年薪酬決定摘要——長期激勵計劃。” |
(4) | 薪酬委員會將Iannone博士的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,如第14-15頁的更詳細描述的那樣,從內部股權的角度來看是恰當的,更側重於股權薪酬,這符合我們的要求 按績效付費哲學。薪酬委員會認為,將Iannone博士的基本工資提高到必要的金額是適當的,以反映他的職責範圍和對組織內部重要職能的監督,並保持相對於市場數據和其他近地天體的競爭地位。根據薪酬委員會的專業經驗和判斷,薪酬委員會確定Iannone博士的目標股權薪酬具有競爭力和適當性。 |
27
Kim Sablich,美國執行副總裁兼總經理
2021 年工資 ($) | 2022 Pay ($) | 變動 (%) | ||||||||
目標總現金補償 |
881,808 | 930,000 | 5.5% | |||||||
基本工資(1) |
570,000 | 600,000 | ||||||||
目標績效獎金(2) |
311,808 | 330,000 | ||||||||
目標股權補償(3) |
2,700,000 | 2,800,000 | 3.7% | |||||||
目標直接補償總額(4) |
3,581,808 | 3,730,000 | 4.1% |
(1) | 代表適用年度的年基本工資率。2022 年的基本工資於 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目標獎金佔基本工資的百分比沒有變化。2022年的金額反映了截至2022年12月31日基本工資率55%的目標績效獎金。2021年的金額反映了基本工資的55%的目標績效獎金。2022年實際支付的績效獎金為37萬美元,反映了目標績效獎金的112%,這是根據2022年獎金池的總體融資百分比為110%,以及薩布利希女士在2022年對北美商業組織的個人貢獻和領導力。 |
(3) | 上圖中顯示的目標股權薪酬反映了薪酬委員會批准的目標美元價值;該值與2021年和2022年薪酬彙總表和基於計劃的獎勵表中要求顯示的值不同,如上文所述 “2022年我們指定執行官的薪酬決定——2022年薪酬決定摘要——長期激勵計劃。” |
(4) | 薪酬委員會將薩布利希女士的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,如第14-15頁的更詳細描述的那樣,從內部股權的角度來看是恰當的,更側重於股權薪酬,這與我們的市場數據一致 按績效付費哲學。薪酬委員會認為,將薩布利希女士的基本工資提高到必要的數額是適當的,以反映她的職責範圍和對組織內部重要職能的監督,並保持相對於市場數據和其他近地天體的競爭地位。根據薪酬委員會的專業經驗和判斷,薪酬委員會確定薩布利希女士的目標股權薪酬具有競爭力和適當性。 |
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其他補償信息
執行官所有權準則
我們為首席執行官和在執行委員會任職的某些其他員工(包括我們的NEO)制定了股份所有權準則。根據指導方針,這些人應擁有公司的多股普通股,其價值等於公司首席執行官基本工資的六倍,根據《交易法》第16條擔任高管的公司執行委員會其他成員的基本工資的兩倍,公司執行委員會其他成員的基本工資的一倍。指導方針規定,這些官員應在首次受指導方針約束後的五年內確定最低所有權水平。截至2023年3月31日,Cozadd先生和Swisher先生遵守了指導方針。自任命之日起,我們的其他所有續任近地天體都有五年的時間來遵守指導方針。
計入滿足這些指導方針的股票包括:個人完全擁有的股份(包括已歸屬或已賺取但尚未結算的RSU和/或PSU,扣除税款);行使期權或根據公司股權激勵計劃授予的另一種類型的股權獎勵發行後保留的股份;根據ESPP購買後保留的股份;以及為個人利益而以信託方式持有的股份。如果遵守準則會給個人帶來重大困難,則薪酬委員會可以酌情制定替代的個人指導方針或遵守準則所涵蓋的個人準則的替代方法。
回扣政策
2021年4月,在美國證券交易委員會制定最終規則之前,實施多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案中與追回基於激勵的薪酬有關的條款(“SEC Clawback Rules”),我們的薪酬委員會通過了一項激勵性薪酬的補償政策或回扣政策。回扣政策規定,在某些情況下,如果我們因嚴重不遵守任何財務要求而被要求重報財務業績,並且保單所涵蓋的執行官的不當行為助長了此類違規行為,則在某些情況下,我們可以追回激勵性薪酬(包括現金或股權薪酬)。美國證券交易委員會最近發佈了最終的美國證券交易委員會回扣規則,這將需要納斯達克進一步制定規則。薪酬委員會將監督納斯達克採用的上市標準,並將酌情審查和修改回扣政策,以反映納斯達克預計將在2023日曆年採用的上市標準。
此外,作為一家上市公司,如果我們因不當行為嚴重不遵守聯邦證券法規定的任何財務報告要求而被要求重報財務業績,則根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第304條的規定,我們的首席執行官和首席財務官可能被法律要求向我們公司償還他們獲得的任何獎金或其他基於激勵或股權的薪酬。
控制計劃的變更
我們的薪酬委員會定期根據市場數據審查控制計劃變更的條款,包括其 “雙重觸發” 結構和福利,以確保我們提供的福利保持合適。
只有我們的執行官是我們美國分支機構的僱員,才有資格參與控制變更計劃,其中包括我們所有的NEO。某些未受僱於我們的美國分支機構的執行官將根據其僱傭或服務協議獲得類似的控制權變更福利。薪酬委員會認為,我們提供的控制權變更福利在設計和成本方面都代表了市場慣例,足以留住我們目前的高管團隊並在將來招聘有才華的執行官。
股權授予時間和股權計劃信息
我們的股權激勵補助金政策通常規定,向執行官發放的補助金在我們根據《交易法》提交的下一份季度或年度報告提交之日的第二個交易日發放,該報告是在我們的董事會或薪酬委員會批准此類補助金之日之後(如適用)。因此,我們的股權激勵補助金政策通常要求在我們向公眾發佈適用年度財務業績信息後不久向我們的執行官發放補助金。因此,股權獎勵的時機沒有以故意使我們的執行官受益的方式進行協調。
我們目前根據2011年股權激勵計劃或2011年計劃向包括PSU和RSU在內的NEO授予股權獎勵。2011年計劃由Jazz Pharmicals, Inc.董事會通過,並由Jazz Pharmicals, Inc.的股東在2011年12月批准Azur合併後批准,並在Azur合併完成後由我們承擔。在2011年計劃通過之前,我們根據2007年的股權激勵計劃或2007年計劃授予了股票期權,該計劃在Jazz Pharmicals, Inc.的首次公開募股中由Jazz Pharmicals, Inc.的董事會通過並獲得Jazz Pharmicals, Inc.的股東批准。2011年計劃使薪酬委員會可以靈活地利用各種股權激勵和績效現金激勵措施,以確保和留住我們公司及其子公司員工的服務,並提供長期激勵措施,使員工的利益與股東的利益保持一致。
通過ESPP提供額外的長期股權激勵。根據ESPP,所有符合條件的員工,包括NEO(如果符合資格),最多可以分配其基本工資的15%,以比市場價格15%的折扣購買我們的股票,但須遵守規定的限額。
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會計和税務注意事項
根據FASB ASC 718,公司必須估算和記錄該獎勵歸屬期內每筆股權補償的支出。根據FASB ASC 718,我們持續記錄基於股份的薪酬支出。
根據《美國國税法》第162(m)條或第162(m)條,向公司每位 “受保員工” 支付的每個應納税年度超過100萬美元的薪酬通常為 不可扣除的出於税收目的,除非薪酬符合某些特定的例外情況(包括 “基於績效的薪酬” 例外情況),這些補償是根據2017年11月2日生效的具有約束力的書面合同支付的,在該日期或之後未進行實質性修改。
儘管薪酬委員會將繼續將税收影響視為確定高管薪酬的一個因素,但薪酬委員會在做出決策時還會考慮其他因素,並保留靈活性,以符合公司高管薪酬計劃的目標以及公司及其股東的最大利益的方式為公司的指定執行官提供薪酬,其中可能包括提供由於扣除限額而無法由公司扣除的薪酬第 162 (m) 條。如果薪酬委員會確定薪酬修改符合公司的業務需求,則還可以靈活修改最初打算免於第162(m)條規定的扣除限額的薪酬。
有關薪酬慣例和政策的風險評估
薪酬委員會定期審查公司的薪酬政策和做法,以評估它們是否鼓勵員工承擔不當風險。薪酬委員會已確定,我們對員工的薪酬政策和做法產生的任何風險不太可能對我們公司產生重大不利影響。薪酬委員會仍然認為,高管薪酬要素的組合和設計不會鼓勵管理層承擔過高的風險,而重大的薪酬決策以及有關公司執行官薪酬的決定包括薪酬委員會或董事會的主觀考慮,這些考慮限制了公式或客觀因素對過度冒險的影響。此外,在每個NEO的總薪酬機會中大量加權長期薪酬(以PSU和RSU的形式)可確保更專注於推動長期的可持續增長和股東價值創造,而短期薪酬(以工資和年度獎金的形式,如果有的話)和長期薪酬(PSU和RSU的形式)的組合也可以最大限度地減少對短期業績的過度關注,有助於使公司執行官的利益與我們股東的利益。最後,我們維持嚴格的股票所有權要求、正式的激勵性薪酬回扣政策以及嚴格的反套期保值和質押政策,這些政策單獨和集體地採取行動以最大限度地降低風險並確保長期專注於我們的業務。
的對賬 非公認會計準則調整後淨收益
在本次薪酬討論和分析中,我們將介紹 非公認會計準則調整後的淨收益(以及相關的每股收益),分別是 非公認會計準則財務指標從報告的公認會計原則淨虧損(以及相關的每股虧損)中排除某些項目,如下面的對賬表所示,根據所得税的影響進行調整 非公認會計準則英國法定税率變化的調整和影響
我們相信,每一個都是 非公認會計準則財務衡量標準為投資者和分析師提供了有用的補充信息, 並便於他們進行進一步分析。特別是,我們認為,其中每一個 非公認會計準則如果將財務指標與我們根據公認會計原則編制的財務信息一起考慮,可以增強投資者和分析師有意義地比較我們不同時期的業績並確定業務運營趨勢的能力。此外,這些 非公認會計準則投資者和分析師經常使用財務指標來建模和跟蹤我們的財務業績。我們的管理層也經常使用這些 非公認會計準則內部財務措施,以瞭解、管理和評估我們的業務並做出運營決策。因為這些 非公認會計準則財務衡量標準是我們管理層的重要內部衡量標準,我們也認為這些 非公認會計準則財務指標對投資者和分析師很有用,因為這些衡量標準可以提高我們在評估自己的經營業績和做出運營決策時使用的關鍵財務指標的透明度。
這些 非公認會計準則財務指標不應單獨考慮,也不能作為可比的公認會計原則指標的替代品;應與我們根據公認會計原則編制的合併財務報表一起閲讀;沒有公認會計原則規定的標準化含義;也不是根據任何全面的會計規則或原則編制的。此外,將來我們可能會不時排除其他物品 非公認會計準則金融措施;而且我們已經停止並將來可能停止排除我們歷史上為我們的目的排除的項目 非公認會計準則金融措施。同樣,我們可能會決定修改調整的性質,以得出我們的 非公認會計準則金融措施。因為 非標準化的定義 非公認會計準則金融措施, 非公認會計準則我們在本薪酬討論和分析中使用的財務指標對投資者的用處有限,其計算方式可能與其他公司使用的類似標題的衡量標準不同,因此可能無法直接比較。
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GAAP 報告的淨虧損對賬 非公認會計準則2021年和2022年年度調整後的淨收益(以及相關的每股收益)如下(以百萬計,每股金額除外):
2021 | 2022 | |||||||
GAAP 公佈的淨虧損 |
$ | (329.7 | ) | $ | (224.1 | ) | ||
無形資產攤銷 |
525.8 | 599.2 | ||||||
減值費用(1) |
— | 133.6 | ||||||
基於股份的薪酬支出 |
169.9 | 218.2 | ||||||
與交易和整合相關的費用(2) |
243.7 | 23.6 | ||||||
非現金利息支出(3) |
92.7 | 38.0 | ||||||
收購會計庫存公允價值 升級 |
223.1 | 273.4 | ||||||
與處置企業有關的成本(4) |
— | 47.8 | ||||||
重組和其他成本(5) |
— | 77.3 | ||||||
上述調整的所得税影響 |
(192.5 | ) | (253.3 | ) | ||||
英國税率變化的影響 |
259.9 | — | ||||||
非公認會計準則調整後淨收入 |
$ | 992.8 | $ | 933.6 | ||||
GAAP 公佈攤薄後每股淨虧損(6) |
$ | (5.52 | ) | $ | (3.58 | ) | ||
非公認會計準則調整後的攤薄後每股淨收益(6) |
$ | 16.23 | $ | 13.2 | ||||
攤薄後每股計算中使用的加權平均普通股-GAAP |
59.7 | 62.5 | ||||||
攤薄後每股計算中使用的加權平均普通股- 非公認會計準則 |
61.2 | 72.6 |
注:由於四捨五入,總金額可能與總額不符。
調整和某些細列項目的解釋:
(1) | 與我們收購的減值相關的減值費用 處理中由於決定終止我們的 nabiximols 計劃,研發資產。 |
(2) | 與我們在2021年5月收購GW Pharmicals, plc或收購GW Pharmicals相關的交易和整合費用。 |
(3) | 非現金與債務折扣相關的利息支出和債務發行成本。 |
(4) | 處置損失 蘇諾西Axsome Therapeutics, Inc. 的美國業務及相關成本。 |
(5) | 包括重組成本和與計劃終止有關的成本。 |
(6) | GAAP公佈的截至2022年12月31日止年度的攤薄每股淨虧損是使用以下公式計算得出的 “如果已轉換”與我們的可交換優先票據相關的方法。由於我們的可交換優先票據具有反稀釋性,因此對截至2022年12月31日的年度GAAP公佈的攤薄每股淨虧損沒有影響。 非公認會計準則截至2022年12月31日止年度調整後的攤薄後每股淨收益包括與假設可交換優先票據轉換相關的900萬股普通股以及相關的利息支出 加回到 非公認會計準則調整後的淨收入為2520萬美元。 |
31
薪酬摘要表
補償摘要
下表列出了所示年份有關近地天體在2022年、2021和2020財年獲得的薪酬的某些彙總信息(如適用)。
姓名和主要職位 | 年 | 工資 ($)(1) |
獎金 ($)(2) |
股票 獎項 ($)(3) |
選項 獎項 ($)(4) |
非股權 激勵計劃 補償 ($)(5) |
所有其他 補償 ($)(6) |
總計 ($) | ||||||||||||||||||||||
Bruce C. Cozadd |
2022 | 1,199,169 | — | 14,873,643 | — | 1,232,000 | 20,806 | 17,325,618 | ||||||||||||||||||||||
董事長兼首席執行官 |
2021 | 1,077,254 | — | 13,414,116 | — | 1,163,400 | 24,541 | 15,679,311 | ||||||||||||||||||||||
2020 | 1,085,123 | — | 5,881,195 | 4,210,661 | 1,381,400 | 14,921 | 12,573,300 | |||||||||||||||||||||||
Daniel N. Swisher, Jr. |
2022 | 801,433 | — | 4,485,538 | — | 639,000 | 27,774 | 5,953,745 | ||||||||||||||||||||||
總裁、首席運營官 |
2021 | 711,154 | — | 4,136,737 | — | 540,000 | 16,001 | 5,403,892 | ||||||||||||||||||||||
2020 | 713,654 | — | 1,809,598 | 1,295,588 | 636,000 | 16,247 | 4,471,087 | |||||||||||||||||||||||
蕾妮·加拉(7) |
2022 | 690,357 | — | 3,895,415 | — | 430,000 | 13,664 | 5,029,436 | ||||||||||||||||||||||
執行副總裁兼首席財務官 |
2021 | 616,923 | — | 3,577,891 | — | 400,000 | 10,410 | 4,605,224 | ||||||||||||||||||||||
2020 | 484,616 | 25,000 | 1,816,868 | 1,382,012 | 405,000 | 9,904 | 4,123,400 | |||||||||||||||||||||||
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E. |
2022 | 663,672 | — | 3,777,191 | — | 400,000 | 14,791 | 4,855,654 | ||||||||||||||||||||||
執行副總裁, |
2021 | 591,923 | — | 3,018,091 | — | 380,000 | 11,322 | 4,001,336 | ||||||||||||||||||||||
全球研發主管 |
2020 | 592,308 | — | 1,221,479 | 874,522 | 450,000 | 11,172 | 3,149,481 | ||||||||||||||||||||||
Kim Sablich (8) |
2022 | 606,146 | — | 3,305,291 | — | 370,000 | 21,763 | 4,303,200 | ||||||||||||||||||||||
執行副總裁和 |
2021 | 566,923 | — | 3,018,091 | — | 340,000 | 22,495 | 3,947,509 | ||||||||||||||||||||||
美國總經理 |
2020 | 327,885 | 300,000 | 2,134,774 | 1,616,987 | 235,000 | 6,598 | 4,621,245 |
注:由於四捨五入,總金額可能與總額不符。
(1) | 此列中的美元金額表示在指定財政年度內獲得的基本工資。2022年的基本工資率自2022年3月起生效。有關 2022 年薪資的更多信息,請參閲”薪酬討論與分析——2022年我們指定高管的薪酬決定 官員——近地天體個人補償決定” 以上。 |
(2) | 本欄中的美元金額代表2020年向加拉女士和薩布利奇女士支付的現金簽約獎金。 |
(3) | 本列中的美元金額反映了根據FASB ASC 718計算的指定財年內所有基於時間的RSU和基於績效的PSU獎勵的總授予日期公允價值,不包括估計沒收的影響。基於時間的限制性股票單位的授予日公允價值是根據FASB ASC 718進行衡量的,並基於授予之日普通股的收盤價。基於績效的PSU的授予日期公允價值是根據FASB ASC 718使用蒙特卡洛仿真模型計算得出的,因為基於績效的PSU受市場條件的約束。這些數額不一定與近地物體確認或可能確認的實際價值相對應。假設實現了最佳業績,那麼2022年根據FASB ASC 718授予Cozadd、Swisher和Iannone博士的基於績效的PSU獎勵的價值將分別為16,051,123美元、4,840,639美元和4,076,214美元,而加拉女士和薩布利希女士的獎勵將分別為4,203,797美元和3566,956美元。有關 2022 年向我們的 NEO 授予的基於時間的 RSU 和基於性能的 PSU 的更多信息,請參閲”薪酬討論與分析——2022年我們指定執行官的薪酬決定——長期激勵計劃” 和“薪酬討論與分析——2022年基於績效的薪酬的目標和實現——2022年 — 2024年PSU計劃” 上文和標題為” 的表格的腳註2基於計劃的獎勵的撥款.” |
(4) | 本列中的美元金額反映了在指定財政年度內授予的所有股票期權獎勵的授予日公允價值總額。這些金額是根據FASB ASC 718計算的,使用Black-Scholes期權定價模型,不包括估計沒收的影響。計算這些金額時使用的假設包含在我們經審計的合併財務報表附註中,該附註包含在公司 2022 年年度報告中 10-K.這些金額不一定與NEO在歸屬股票期權、行使股票期權或出售此類股票期權所依據的普通股時確認或可能確認的實際價值相對應。 |
(5) | 此列中的美元金額代表指定財年根據績效獎金計劃發放的現金獎勵。有關 2022 年現金獎勵的更多信息,請參閲”薪酬討論與分析 — 2022 年基於績效的薪酬的目標和實現情況 — 2022 年績效獎金計劃” 以及 “薪酬討論與分析——2022年我們指定執行官的薪酬決定” 以上。 |
(6) | 本專欄中2022年的美元金額包括已支付的團體定期人壽保險費、根據我們的401(k)計劃支付的對等繳款、在家辦公開支以及與科扎德先生和斯威舍先生分別為5,923美元和12,009美元的年度會議相關的費用以及薩布利希女士的9,161美元。 |
(7) | Galá女士自2020年3月16日起被任命為我們的執行副總裁兼首席財務官。 |
(8) | Sablich 女士於 2020 年 6 月 1 日起被任命為我們的執行副總裁兼北美總經理,並於 2022 年 11 月出任美國執行副總裁兼總經理。 |
32
基於計劃的獎勵的撥款
下表顯示了截至2022年12月31日的財年中,有關向近地天體發放基於計劃的獎勵的某些信息。
2022財年基於計劃的獎勵的發放
預計的未來支出 在非股權下激勵 計劃獎 (1) |
預計的未來支出 在股權激勵下 計劃獎 (2) |
所有其他 股票 獎項: 的數量 的股份 庫存或單位 (#)(3) |
授予日期 的公允價值 股票 獎項 ($)(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
姓名 | 獎勵類型 | 授予日期 | 批准 日期 |
閾值 ($) |
目標 ($) |
最大值 ($) |
閾值 (#) |
目標 (#) |
最大值 (#) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Bruce C. Cozadd |
年度現金 | — | — | — | 1,120,100 | 2,240,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 16,795 | 44,788 | 89,576 | 8,025,562 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 44,788 | 6,848,081 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daniel N. Swisher, Jr. |
年度現金 | — | — | — | 581,250 | 1,162,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 5,065 | 13,507 | 27,014 | 2,420,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 13,507 | 2,065,219 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
蕾妮·加拉 |
年度現金 | — | — | — | 371,250 | 1,113,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 4,398 | 11,730 | 23,460 | 2,101,899 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 11,730 | 1,793,516 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E. |
年度現金 | — | — | — | 357,500 | 1,072,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/14/2022 | 4,265 | 11,374 | 22,748 | 2,038,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/14/2022 | 11,374 | 1,739,084 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kim Sablich |
年度現金 | — | — | — | 330,000 | 990,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 3,732 | 9,953 | 19,906 | 1,783,478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 9,953 | 1,521,813 |
(1) | 本欄列出了根據我們的績效獎金計劃,截至2022年12月31日的年度中,每位NEO的目標和最高獎金金額。根據我們的績效獎金計劃,沒有為每位官員設定的門檻金額。“目標” 下顯示的金額反映了績效獎金計劃下適用的目標付款,前提是 (i) 我們實現了 100% 的目標 預先確定的2022年企業目標由我們的薪酬委員會制定,(ii)(如適用),我們的薪酬委員會將每位NEO的個人績效百分比評估為100%,以衡量其對實現我們公司目標的貢獻。“最高金額” 下顯示的金額反映了我們績效獎金計劃下適用的最高付款額,前提是 (i) 我們達到最高限額 預先確定的2022年企業目標由我們的薪酬委員會制定,以及 (ii) 根據薪酬委員會對實現我們公司目標的貢獻的評估,每位 NEO 都實現了最大個人績效;但是,對於首席執行官兼總裁(其獎金完全根據公司目標成就確定)而言,績效獎金計劃下應支付的 2022 年獎金不得超過高管目標獎金的 200%,對方 NEO 的獎金不得超過 300%。截至2022年12月31日,目標獎金是按每位NEO基本工資率的百分比設定的,科扎德先生為100%,斯威舍先生為75%,加拉女士、伊安諾內博士和薩布利奇女士各為55%。截至2022年12月31日的年度中,每位NEO獲得的實際獎勵的美元價值見上面的薪酬彙總表。因此,本欄中列出的金額並不代表近地天體在截至2022年12月31日的年度中獲得的額外或實際薪酬。有關績效獎勵計劃的描述,請參閲”薪酬討論與分析——2022年基於績效的薪酬的目標和實現情況—2022 年績效獎勵計劃” 以上。 |
(2) | 根據2011年計劃,我們的NEO於2022年3月3日獲得了基於績效的PSU獎項。每個PSU獎項的授予取決於在2022年1月1日至2024年12月31日的績效期內評估的某些績效標準的實現情況。在確定公司在績效標準方面的成就後,授予的股票金額將根據TSR修改器的應用進行調整,這取決於公司在同一三年業績期內相對於羅素1000製藥成分公司成分股的相對股東總回報表現。根據適用績效指標的實現程度和相對股東總回報率修改量的應用,可以賺取的股票數量介於門檻表現目標的37.5%和最大業績目標的200%之間。有關 2022 年向我們的 NEO 授予基於性能的 PSU 的更多信息,請參閲”薪酬討論與分析——2022年我們指定執行官的薪酬決定——長期激勵計劃” 和”薪酬討論與分析— 2022 年基於績效的薪酬的目標和實現情況 — 2022 年 — 2024 PSU 計劃” 如上所述。PSU 獎勵受潛在的歸屬加速影響,如下文標題下所述解僱或控制權變更後的潛在付款——2021年和2022年PSU的待遇 和”薪酬安排説明——股權薪酬安排——2011 年股權激勵計劃” 另見”薪酬安排説明——股權薪酬安排——2011 年股權激勵計劃” 下文概述了2011年計劃的實質性條款。 |
(3) | 在2022年3月5日歸屬開始之日的週年紀念日,每項基於時間的RSU獎勵每年分四次分期發放。一般而言,基於時間的限制性股票單位將停止授予每個 NEO 服務的最後一天。基於時間的RSU獎勵可能會加速歸屬,如下文標題下所述”薪酬安排説明——股權薪酬安排——2011 年股權激勵計劃” 和”解僱或控制權變更後的潛在付款——控制計劃和遣散費計劃中經修訂和重述的高管變動” 下面。 |
(4) | 本欄中的美元金額代表2022年授予NEO的每項PSU和RSU獎勵(如適用)的授予日期公允價值。這些金額是根據財務會計準則委員會ASC 718計算得出的。基於時間的限制性股票單位的授予日公允價值基於授予之日普通股的收盤價。基於績效的PSU的授予日期公允價值是使用蒙特卡洛仿真模型計算得出的。這些數額不一定與近地物體確認或可能確認的實際價值相對應。根據模型中使用的適用數據、假設和估計,每項獎勵的公允價值可能會有所不同。 |
33
補償安排説明
高管僱傭和遣散協議
我們目前沒有與任何 NEO 簽訂有效的僱傭協議。像其他員工一樣,此類執行官有資格獲得年度加薪、參與績效獎金計劃和全權股權補助。我們不時提供了一封與開始僱用駐美國的執行官有關的錄取通知書,其中描述了該執行官的初始僱用條款。我們目前沒有與任何NEO簽訂有效的協議,使這些人有權獲得遣散費(根據下文所述的控制權變更計劃進行的控制權變更除外)。
經修訂和重述的控制權和遣散費計劃的高管變動
每個持續存在的近地天體都是控制計劃變更的參與者,其説明載於下文 “” 標題下解僱或控制權變更後的潛在付款——經修訂和重述的高管變動 控制和遣散費福利計劃.”
股權補償安排
自Azur合併以來,根據2011年計劃,我們已向包括NEO在內的員工發放了股權獎勵。從Jazz Pharmicals, Inc.的首次公開募股到Azur合併,我們根據2007年計劃向包括一些NEO在內的員工發放了股權獎勵。由於收購了GW,我們採用了 GW 2020 長期激勵計劃。有關我們當前的股權薪酬計劃以及有關2022年向我們的NEO授予股權獎勵的決定的更多信息,請參閲”補償 討論與分析——2022年我們指定執行官的薪酬決定” 如上所述。以下是以下內容的簡要摘要 我們每項股權薪酬計劃的實質性條款。
2011 年股權激勵計劃
以下是經修訂和重述的2011年計劃的實質性條款的簡要摘要。
獎項的類型。 2011年計劃規定授予激勵性股票期權、非法定股票期權、股票增值權、 限制性股票獎勵、RSU 獎勵、其他股票獎勵和績效獎勵(包括 PSU 獎勵),可以以現金、股票或其他財產結算,這些獎勵可以授予員工,包括高管。
公司交易。 如果發生某些重大公司交易(定義見2011年計劃,如下所述),我們的 董事會將有權對未償還的股票獎勵採取以下一項或多項行動(視此類公司交易的完成或完成而定),除非股票獎勵協議或與參與者簽訂的其他書面協議中另有規定,或者除非我們的董事會會在授予時另有規定:
• | 安排尚存的或收購的公司(或其母公司)承擔、延續或取代股票獎勵; |
• | 安排將適用於根據股票獎勵發行的任何股份的任何再收購權或回購權轉讓給尚存的公司或收購公司(或其母公司); |
• | 加快股票獎勵的全部或部分歸屬和可行使性,並規定如果股票獎勵在公司交易時或之前未行使,則終止股票獎勵; |
• | 安排適用於根據股票獎勵發行的任何股份的任何再收購或回購權的失效; |
• | 取消或安排取消股票獎勵,前提是公司交易生效前未歸屬或行使,以換取董事會可能認為適當的現金對價(如果有);或 |
• | 支付的款項等於 (a) 參與者在行使股票獎勵時本應獲得的財產價值超過 (b) 與此類行使有關的任何行使價(如果有的話)。 |
我們的董事會不必對每項股票獎勵或對所有參與者採取同樣的行動。
34
就2011年計劃而言,“公司交易” 通常是指(i)出售或處置我們的全部或幾乎所有資產,或者出售或處置至少90%的已發行證券;(ii)合併、合併或類似交易,之後我們不是倖存的公司;或(iii)合併、合併或類似交易,之後我們是倖存的公司,但我們的普通股被轉換或交換為其他財產。
控制權變更。 董事會有權酌情在授予時或之後進一步加快歸屬和行使權 我們或我們的任何關聯公司與參與者之間的股票獎勵協議或任何其他書面協議中可能規定的控制權變更(定義見2011年計劃,如下所述)。董事會根據2011年計劃通過的股票期權協議和RSU獎勵協議形式規定,如果參與者在控制權變更生效之日起12個月或之前一個月內因無故非自願終止(定義見股票獎勵協議和下文所述)而終止與我們或繼承實體的服務關係,則歸屬(如果是股票期權,則為可行使性)股票獎勵將全面加速。下文標題下描述了控制權變更時對2022年PSU的處理,”解僱或控制權變更後的潛在付款——2021年和2022年PSU的待遇.”
就2011年計劃及其下達的獎勵協議形式而言,“控制權變更” 通常意味着(i)個人或團體獲得我們未償還證券(直接從我們公司獲得的除外)超過30%的所有權;(ii)愛爾蘭法院批准的某些妥協或安排、對我們所有股東具有約束力的某些計劃、合同或要約、某些收購要約、某些要約或反向收購交易或重組, 合併, 法定股份交換,涉及我們的合併或類似交易,以及 (A) 此後,我們的股東擁有的存活實體或其母公司合併投票權的比例不超過50%,其比例與他們在交易前對我們已發行有表決權證券的所有權基本相同;(B)個人或團體獲得存活實體或其母公司總投票權30%以上的所有權,或(C)董事會中至少大多數成員父實體(如果沒有父實體,則為存活的實體)在我們的董事會批准交易時,此類交易發生後不是現任董事會成員(定義見下文 (v));(iii) 我們的股東或董事會批准我們公司的完全解散或清算,或者以其他方式完全解散或清算(對母公司的清算除外);(iv)出售、租賃、獨家許可或其他處置我們的全部或幾乎所有資產,但以下資產除外某些實體;或 (v) 曾是我們董事會成員的個人在2011年計劃通過之日的董事(或經仍在任的此類成員的多數票批准或推薦的董事會成員),被稱為 “現任董事會成員”,不再構成我們董事會的至少多數。
“無故非自願解僱” 通常是指參與者與我們的服務關係因除以下原因以外的任何原因而終止(不是在參與者死亡或殘疾時):(i)參與者犯下了任何涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的重罪或犯罪(就愛爾蘭參與者而言,參與者因任何刑事犯罪(任何罪行除外)愛爾蘭、英國的道路交通立法或其他處以罰款或 非監護人處以罰款)或任何與內幕交易、欺詐或不誠實有關的法規或立法規定的任何違法行為);(ii)參與者企圖實施或參與針對我們的欺詐或不誠實行為;(iii)參與者故意嚴重違反與我們的任何合同或協議或對我們承擔的任何法定義務;(iv)參與者未經授權使用或披露我們的機密信息或商業祕密;或(v)參與者的嚴重不當行為。
GW 2020 年長期激勵計劃
GW 2020長期激勵計劃的條款規定授予股票期權、股票增值權、限制性股票、其他股票獎勵和績效獎勵,這些獎勵可以現金、股票或其他財產結算。為換取GW ADS而授予員工的普通股在兩年服務期內按比例歸屬,而所有收購後的補助金在四年的服務期內按比例歸屬,在授予之日起不超過10年的服務期內。
2007 年員工股票購買計劃
通過ESPP提供額外的長期股權激勵。ESPP旨在符合《美國國税法》或該法典第423條所指的 “員工股票購買計劃” 的資格。根據ESPP,我們的所有正式員工和被董事會指定為有資格參與的任何母公司或子公司的員工都可以參加,通常通過工資扣除,最多可以繳納其收入的15%,用於在ESPP下購買我們的普通股,每個購買期的總額為15,000美元。ESPP 目前提供給我們在愛爾蘭、加拿大和美國的正式員工,包括 NEO。ESPP 是通過向符合條件的員工提供一系列購買權來實施的。根據ESPP,我們可以指定期限不超過27個月的產品,並可能在每次發行中指定較短的購買期限。每一次發行都將有一個或多個購買日期,參與本次發行的員工將在該日期購買我們的普通股。除非董事會另有決定,否則為參與ESPP的員工的賬户購買普通股,每股價格等於 (a) 發行第一天普通股公允市場價值的85%或 (b) 購買之日普通股公允市場價值的85%中較低者。
績效獎金計劃
我們維持績效獎金計劃,每年獎勵成功實現全公司績效目標以及個人為實現這些目標所做的貢獻的高管和其他員工。有關績效獎金計劃的更多信息,請參見上文 “” 標題薪酬討論與分析 — 2022 年基於績效的薪酬的目標和實現情況 — 2022 年績效獎金 程式” 和”薪酬討論與分析——2022年我們指定執行官的薪酬決定.”
35
401 (k) Plan
我們在美國的員工有資格參加 401 (k) 計劃。401 (k) 計劃旨在符合資格 符合納税資格根據《守則》第401條制定計劃。員工繳款由401(k)計劃的受託人持有和投資。401 (k) 計劃規定,每位參與者均可繳納其部分款項 税前薪酬,最高為法定年度限額,50歲以下的員工為20,500美元,50歲及以上的員工為27,000美元。401(k)計劃還允許我們進行全權供款和對等繳款,但須遵守既定的限額和歸屬時間表。2013年,我們開始繳納全權配套繳款,2022年,包括每位員工為其401(k)計劃繳納的符合條件的薪酬的50%,最高為前6%。
額外福利
NEO 有資格參加我們的福利計劃,該計劃通常適用於所有員工,詳見”薪酬討論 和分析——高管薪酬計劃的關鍵組成部分和設計.”
養老金福利
除了關於以下內容外 符合納税資格固定繳款計劃,例如401(k)計劃,NEO不參與任何提供退休金和福利的計劃,也不參與任何主要在退休後提供的補助金和福利的計劃。
不合格的遞延薪酬
在截至2022年12月31日的年度中,NEO沒有向我們贊助的任何固定繳款或其他規定延期補償的計劃繳款或賺取任何金額,而這些計劃規定了延期補償 符合納税資格。
財政部傑出股票獎 年底
下表列出了截至2022年12月31日的財年中,有關該財年持有的未償還股權獎勵的某些信息 年底為近地天體準備的
2022財年傑出股票獎勵 年底桌子
選項(1) | 股票獎勵(1) | |||||||||||||||
姓名 | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 可鍛鍊 |
的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 不可運動 |
選項 運動 價格 ($) |
選項 到期 日期(2) |
的數量 股票或 的單位 存放那個 還沒有 既得 (#)(3) |
市場 的價值 股票或 的單位 存放那個 還沒有 既得 (#)(4) |
公平 (#)(5) |
股權激勵計劃 市場價值或 (#)(6) | ||||||||
Bruce C. Cozadd |
92,083 | 37,917 (8) | 113.10 | 2/26/2030 | 44,788 (10) | 7,135,176 | 89,576 | 14,270,353 | ||||||||
119,791 | 5,209 (9) | 140.03 | 2/27/2029 | 28,443 (11) | 4,531,254 | 36,365 | 5,793,308 | |||||||||
92,500 | — | 140.67 | 2/29/2028 | 26,000 (12) | 4,142,060 | — | — | |||||||||
86,500 | — | 136.18 | 3/1/2027 | 12,500 (13) | 1,991,375 | — | — | |||||||||
77,500 | — | 123.36 | 2/24/2026 | — | — | — | — | |||||||||
72,500 | — | 175.19 | 2/25/2025 | — | — | — | — | |||||||||
48,784 (7) | — | 166.62 | 2/26/2024 | — | — | — | — | |||||||||
Daniel N. Swisher, Jr.(14) |
16,723 | 9,386 (8) | 113.10 | 2/26/2030 | 13,507 (10) | 2,151,800 | 27,014 | 4,303,600 | ||||||||
18,338 | 1,028 (9) | 140.03 | 2/27/2029 | 8,232 (11) | 1,311,440 | 10,891 | 1,735,045 | |||||||||
22,731 | — | 140.67 | 2/29/2028 | 6,446 (12) | 1,026,912 | — | ||||||||||
2,481 (13) | 395,248 | |||||||||||||||
蕾妮·加拉 |
28,531 | 12,969 (15) | 109.45 | 5/6/2030 | 11,730 (10) | 1,868,706 | 23,460 | 3,737,413 | ||||||||
— | — | — | — | 7,586 (11) | 1,208,526 | 9,700 | 1,545,307 | |||||||||
— | — | — | — | 8,300 (16) | 1,322,273 | — | — | |||||||||
羅伯特·伊安諾內, |
19,125 | 7,875 (8) | 113.10 | 2/26/2030 | 11,374 (10) | 1,811,992 | 22,748 | 3,623,984 | ||||||||
醫學博士、M.S.C.E. |
27,322 | 3,178 (17) | 137.12 | 8/7/2029 | 6,401 (11) | 1,019,743 | 8,180 | 1,303,156 | ||||||||
— | — | — | — | 5,400 (12) | 860,274 | — | — | |||||||||
— | — | — | — | 3,050 (18) | 485,896 | — | — | |||||||||
Kim Sablich |
26,250 | 15,750 (19) | 127.07 | 8/5/2030 | 9,953 (10) | 1,585,612 | 19,906 | 3,171,255 | ||||||||
— | — | 6,401 (11) | 1,019,743 | 8,180 | 1,303,156 | |||||||||||
— | — | 8,400 (20) | 1,338,204 | — | — |
36
(1) | 除了每份股票獎勵的具體歸屬時間表外,每份未歸屬股票獎勵還受2011年計劃一般條款的約束(如適用),包括上文標題下所述的未來加速歸屬的可能性補償安排説明— 股權薪酬安排” 以及下述控制計劃變更條款下的潛在歸屬加速 (i) 在標題下”解僱或控制權變更後的潛在付款——經修訂和重述的高管控制權變更以及 遣散費福利計劃” 和 (ii) 根據下文所述的 2021 年和 2022 年 RSU 和 PSU 獎勵協議,“終止或控制權變更後的潛在付款——2021年和2022年限制性股票單位的待遇以及——2021年和2022年PSU的待遇。” |
(2) | 一般而言,授予近地天體的股票期權將在其授予日期十週年的前一天到期,如果近地天體終止服務,則更早到期。如果NEO終止服務,股票期權通常在服務終止三個月後到期,但在有限的情況下可以延期,例如我們的內幕交易政策禁止在此期間出售股票,或者如果行使會違反證券登記要求。欲瞭解更多信息,請參閲 “” 標題下的描述潛力 終止或控制權變更時支付的款項——股權薪酬計劃.” |
(3) | 根據獎勵協議的條款,本專欄中列出的每項基於時間的RSU獎勵代表RSU獎勵,在適用的歸屬開始日期的週年紀念日分四次等額發放。 |
(4) | 未歸屬的基於時間的RSU獎勵的市值是通過將表中顯示的RSU獎勵所依據的股票數量乘以2022年12月30日我們普通股的收盤價159.31美元來計算的。 |
(5) | 根據美國證券交易委員會的規定,(i) 就2021年PSU而言,報告的金額代表績效標準的目標實現情況;(ii) 就2022年PSU而言,報告的金額代表績效標準的最大實現率。對於2021年授予的PSU,實際可以賺取的PSU數量在目標PSU數量的0%至200%之間,這些PSU的歸屬取決於公司在某些績效標準方面的成就以及我們與羅素1000製藥和生物技術成分公司的成分股相比的相對股東總回報率 2.66 年演出週期。對於2022年授予的PSU,實際可賺取的PSU數量在目標PSU數量的0%至200%之間,這些PSU的歸屬取決於公司在某些績效標準方面的成就以及我們在三年業績期內與羅素1000製藥和生物技術成分公司成分股相比的相對股東總回報率。有關 2022 PSU 的更多信息,請參閲”薪酬討論與分析 — 2022 年薪酬 我們的指定執行官的決定——長期激勵計劃” 和“薪酬討論與分析 — 2022 年基於績效的薪酬的目標和實現情況 — 2022 — 2024 PSU 計劃以上。 |
(6) | 尚未歸屬的PSU獎勵的市值是通過將表中顯示的PSU獎勵所依據的股票數量乘以2022年12月30日我們普通股的收盤價159.31美元來計算的。 |
(7) | 報告的股票數量反映了根據家庭關係令,2015年將部分指定股票期權獎勵的實益所有權轉讓給了科扎德先生的前配偶。 |
(8) | 截至2022年12月31日,受該股票期權獎勵約束的無法行使的股票在2023年1月27日至2024年2月27日期間每月歸屬。 |
(9) | 截至2022年12月31日,受該股票期權獎勵約束的無法行使的股票在2023年1月28日至2023年2月28日期間每月歸屬。 |
(10) | 基於時間的限制性股票單位於2022年3月3日發放,自2022年3月5日歸屬開始之日起,在四年內按年等額分期歸屬。 |
(11) | 基於時間的限制性股票單位於 2021 年 2 月 25 日發放,自2021年3月5日歸屬開始之日起,在四年內按年等額分期歸屬。 |
(12) | 基於時間的限制性股票單位於2020年2月27日發放,自2020年3月5日歸屬開始之日起,在四年內按年等額分期歸屬。 |
(13) | 基於時間的限制性股票單位於2019年2月28日發放,自2019年3月5日歸屬開始之日起,在四年內按年等額分期歸屬。 |
(14) | 報告的股票數量反映了根據合格的家庭關係令,2022年將部分獎勵轉讓給了斯威舍先生的前配偶。 |
(15) | 截至2022年12月31日,受該股票期權獎勵約束的無法行使的股票在2023年1月16日至2024年3月16日期間每月歸屬。 |
(16) | 基於時間的限制性股票單位於2020年5月7日發放,自2020年4月5日歸屬開始之日起,在四年內按年等額分期歸屬。 |
(17) | 截至2022年12月31日,受該股票期權獎勵約束的無法行使的股票在2023年1月29日至2023年5月29日期間每月歸屬。 |
(18) | 基於時間的限制性股票單位於2019年8月8日發放,自2019年6月5日歸屬開始之日起,在四年內按年等額分期歸屬。 |
(19) | 截至2022年12月31日,受該股票期權獎勵約束的無法行使的股票在2023年1月1日至2024年6月1日期間每月歸屬。 |
(20) | 基於時間的限制性股票單位於2020年8月6日發放,自2020年6月5日歸屬開始之日起,在四年內按年等額分期歸屬。 |
37
期權行使和股票歸屬
下表提供了有關股票獎勵已歸屬和行使的股票期權的信息,包括行使時收購的股票數量和NEO在截至2022年12月31日的年度內實現的價值,如下所述。
期權獎勵 | 股票獎勵 | |||||||||
姓名 | 的數量 股份 收購於 練習 (#) |
實現的價值 運動時 ($)(1) |
的數量 收購的股份 關於歸屬 (#) |
價值實現於 授予 ($)(2) | ||||||
Bruce C. Cozadd |
151,493 | 13,656,638 | 44,232 | 6,809,954 | ||||||
Daniel N. Swisher, Jr.(3) |
— | — | 14,924 | 2,194,423 | ||||||
蕾妮·加拉 |
— | — | 6,679 | 1,065,316 | ||||||
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E. |
— | — | 7,884 | 1,199,454 | ||||||
Kim Sablich |
— | — | 6,334 | 955,400 |
(1) | 行使時實現的價值基於行使日普通股的收盤價與這些期權的適用行使價之間的差額,並不代表NEO因行使期權而獲得的實際金額。 |
(2) | 歸屬時實現的價值基於歸屬限制性股票單位所依據的股票數量以及歸屬當日我們的普通股的收盤價。 |
(3) | 除了上表中提供的有關既得股票獎勵和行使股票期權的信息外,根據合格的家庭關係令,涵蓋324股普通股的PSU、涵蓋3,112股普通股的RSU和涵蓋51,794股普通股的股票期權也被轉讓給了斯威舍先生的前配偶。斯威舍先生在這次轉賬中沒有意識到具體的美元金額,因為這筆轉賬是與雙方商定的婚姻財產索賠分配和解除債權有關的。 |
終止或控制權變更後的潛在付款
經修訂和重述的控制權和遣散費計劃的高管變動
根據我們的控制權變更計劃,我們所有續任的NEO都有資格獲得某些遣散費和控制權變更福利。控制計劃的變更適用於Jazz美國子公司的符合條件的高管員工,並規定,如果高管的僱傭因無故非自願解僱或推定解僱而終止,則在控制權變更後的12個月內(此類條款在控制計劃變更中定義,如下所述),並假設控制計劃變更的所有其他條件都得到滿足,則每位參與控制計劃的高管控制計劃的變更(包括每個根據控制變更計劃,我們的近地天體)將有權獲得以下福利:
• | 一次性現金遣散費的總和等於:(i) 下述適用基本工資乘以下述適用百分比; 加(ii) (A) 適用的基本工資、(B) 下文所述的適用獎金百分比和 (C) 下述適用百分比的乘積; 加(iii) (A) 適用的基本工資、(B) 適用的獎金百分比和通過將高管在解僱當年受僱的整整月數除以12得出的商數的乘積。 |
º | “適用的基本工資” 是指高管在解僱之日有效的基本工資(不影響構成推定解僱理由的任何基本工資的削減)或(ii)控制權變更之前,不影響高管在解僱之日或控制權變更前的12個月內自願減薪。 |
º | 我們的首席執行官、執行董事長或總裁的 “適用百分比” 為 200%,高級副總裁及以上級別的 “適用百分比” 為 150%,副總裁為 100%。 |
º | “適用的獎金百分比” 是 (i) 在 (A) 解僱之日或 (B) 控制權變更之前的最後兩個日曆年向高管支付的所有年度獎金的最高金額,在每種情況下均以適用年度高管基本工資的百分比表示,以及 (ii) 高管在 (A) 解僱發生的日曆年目標獎金中較高者中較高者)控制權發生變化,在每種情況下,都以該年度高管基本工資的百分比表示。 |
• | 全額支付我們贊助的任何健康、牙科或視力計劃的所有適用的 COBRA 保費,期限最長 (i) 我們的首席執行官、執行主席或總裁最長 24 個月,(ii) 執行副總裁和高級副總裁為 18 個月,(iii) 副總裁及時選擇繼續承保。 |
• | 加快高管持有的未償還股票期權和其他股權獎勵的歸屬和行使權(如適用)。 |
38
控制計劃變更中定義了以下關鍵術語:
• | “控制權變更” 通常意味着:(i)個人或團體獲得我們未償還證券總投票權30%以上的所有權(直接從我們公司獲得的除外);(ii)愛爾蘭法院批准的某些妥協或安排,對我們所有股東具有約束力的某些計劃、合同或要約,某些收購要約,某些要約或反向收購交易,或重組、合併、法定股票交易所、合併或類似交易涉及我們,之後我們的股東就會參與進來擁有存活實體或其母公司合併投票權的50%不超過其在交易前對我們已發行有表決權證券的所有權的比例大致相同,或者個人或團體獲得存活實體或其母公司總投票權超過30%的所有權,或者該交易後母公司(或倖存實體,如果沒有母公司)的董事會成員中至少有大多數成員不是現任董事會成員(定義見下文 (v))當時我們的董事會批准交易;(iii)我們的股東或董事會批准我們公司的完全解散或清算,或者以其他方式完全解散或清算我們的公司(對母公司的清算除外);(iv)出售、租賃、獨家許可或其他處置除某些實體以外的全部或幾乎全部資產;或(v)截至2月10日為我們董事會成員的個人,2016 年(或經某人批准或推薦的董事會成員此類仍在任的成員的多數票),被稱為 “現任董事會成員”,不再構成董事會的至少多數。 |
• | “無故非自願解僱” 通常是指高管因以下原因以外的任何原因被解僱:(i)高管未經授權使用或披露對我們造成重大傷害的機密信息或商業祕密;(ii)高管在有機會進行補救後嚴重違反了與我們的任何協議(或高管嚴重違反了對我們承擔的任何法定義務);(iii)高管嚴重未能遵守我們的書面規定有機會進行補救後的政策或規則;(iv)高管對任何涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的罪行的定罪或認罪或沒有異議;(v)高管的嚴重不當行為;(vi)高管在收到通知後繼續未能履行其分配的職責;或(vii)高管未能本着誠意合理地配合政府或內部對我們或我們的董事、高級管理人員或僱員的任何調查。“無故非自願解僱” 還包括高管因死亡或殘疾而終止僱傭關係。 |
• | “推定解僱” 通常是指高管在未經高管書面同意的情況下在採取以下任何行動或事件發生後辭職:(i) 高管基本工資一次或多次削減,導致高管的基本工資總額減少10%以上,就像控制權變更前夕生效的那樣,或者控制權變更後任何更高的基本工資;(ii) 高管的主要職位的搬遷超過10%;增加高管的就業機會 單向通勤距離超過35英里;(iii) 大幅削減控制權變更前夕生效的高管權力、職責或責任,前提是如果高管擔任同樣的職位,但高管的僱傭實體或業務部門的規模已大幅縮小,或者我們的公司或高管的僱用實體不再是上市公司,則高管的權力、職責和責任將被視為大幅減少;(iv)減少行政職稱;或 (v) 與控制權變更之前高管所需的商務差旅相比,高管所需的商務差旅大幅增加。 |
我們受益於要求高管執行有效的一般豁免和解除索賠,才有資格根據控制變更計劃領取福利。所有其他福利(例如人壽保險、傷殘保險和401(k)計劃資格)將自高管解僱之日起終止。
控制計劃的變更沒有規定該法第4999條徵收的任何消費税的總額。如果根據控制變更計劃應支付的任何遣散費構成《守則》第280G條所指的 “降落傘補助金”,但須繳納《守則》第4999條徵收的消費税,則控制變更計劃規定了最佳選擇 税後對此類付款的分析,根據該分析,高管將收到以下兩種替代付款形式中的任何一種將導致高管收到 税後儘管交易付款的全部或部分可能需要繳納消費税,但交易付款的金額較大:(i)全額支付交易款的全部金額,或(ii)僅支付部分交易付款,以便高管在不徵收消費税的情況下獲得儘可能多的付款。
在某些情況下,高管不會根據控制計劃變更領取福利,包括 (i) 高管自願終止在我們的工作,接受由我們直接或間接控制或以其他方式與我們有聯繫的另一個實體的工作;(ii) 高管沒有以書面形式確認他或她受與我們簽訂的有關專有和機密信息以及我們的行為準則的協議的約束;或 (iii) 高管沒有返回所有公司財產。此外,如果高管故意違反他或她與我們簽訂的有關專有和機密信息的協議或我們的行為準則,則根據控制計劃變更將終止福利。
控制變更計劃提供的福利結構和金額旨在平衡我們的目標,即吸引和留住高素質人才,為這些人提供適當的激勵,使他們為股東的最大利益行事,並保持負責任的薪酬做法。我們的薪酬委員會定期審查市場數據,以大致瞭解競爭對手提供的控制權變更福利,並根據此類市場數據審查控制變更計劃下提供的福利,以確保控制變更計劃下的福利保持合適。
39
股權補償計劃
2011年計劃及其下的獎勵協議規定,在高管因控制權變更而被解僱時,以及董事會自行決定在某些控制權變更事件時可能加快歸屬速度,如上文 “” 標題下所述薪酬安排説明——股權薪酬安排。”此外,根據2011年計劃及其下的期權授予協議的條款,授予NEO的股票期權的既得部分通常將在適用的NEO終止服務三個月後到期,但在有限的情況下可以延期,例如我們的內幕交易政策禁止在此期間出售股票,或者如果行使會違反證券登記要求。我們將NEO終止後他或她可以繼續行使既得股票期權的時期稱為終止後的行使期。但是,在涉及近地天體死亡或殘疾的終止情況下,因殘疾而解僱的終止後行使期通常延長至12個月,因死亡而解僱的終止後行使期限通常延長至18個月。由於此種延長的離職後行使期的價值無法量化,因此下表未列出此類價值。
2021 年和 2022 年限制性股票單位的待遇
適用於2021年和2022年授予的限制性股票單位的RSU獎勵協議規定,在高管死亡、殘疾或退休後繼續歸屬或可能加速歸屬。如果NEO的持續服務因死亡而終止,則RSU的授予將全面加速,自終止之日起生效。如果NEO的持續服務因殘疾而終止,則NEO未歸屬的RSU將繼續按照RSU獎勵授予通知中規定的原始歸屬時間表進行歸屬。如果在授予此類限制性股票單位一週年之日或之後,由於NEO的定期退休或NEO的長期服務退休(定義見下文),NEO的持續服務終止,則前提是(i)NEO至少提前四個月向公司發出書面通知,表示NEO打算終止其/他的持續服務,以及(ii)NEO執行並交付 不招攬他人令公司滿意的協議,將在終止日期後的12個月內申請,那麼限制性股票單位的處理方式如下:(1)如果是NEO的定期退休,a 按比例計算每批未歸屬的限制性股票單位的部分將繼續根據授予通知中規定的原始歸屬時間表歸屬。對於每筆此類未投資的限制性股票,這樣 按比例計算部分將參照獎勵中此類未歸屬部分中的限制性股票數量乘以 (x) 從歸屬開始之日起到NEO終止持續服務之日曆天數除以 (y) 該歸屬部分的總日曆天數(為明確起見,將等於從該歸屬階段經過的日曆天數)的比率來確定從該批次的歸屬開始日期到歸屬日期),並向下舍入到最接近的整數 RSU。就上述內容而言,“定期退休” 是指近地天體自願終止持續服務,除非在終止時存在構成以下原因的情況:(a) 近地天體完成連續服務五年;(b) 近地天體已滿55歲。(2) 就近地天體長期服務退休而言,近地天體所有未歸屬的限制性單位將繼續根據最初的歸屬時間表歸屬如撥款通知所規定。就該獎項而言,“長期服務退休” 是指近地天體自願終止持續服務,除非在終止服務時存在可能構成以下原因的情況:(a) 近地天體完成連續服務10年;(b) 近地天體已滿55歲。
2021 年和 2022 年 PSU 的治療
適用於2021年和2022年授予的PSU的PSU獎勵協議規定,在某些終止和控制權變更事件時調整歸屬時間表或歸屬加速福利。如果控制權變更發生在績效期的最後一天之前,如果獎勵是假設或繼續進行的,或者用與此類控制權變更相關的類似股票獎勵取而代之,則將修改獎勵的歸屬時間表,就像 (i) 目標PSU的數量和 (ii) 經認證的PSU(根據獎勵協議確定)或CIC PSU的數量中較大者一樣僅受歸屬時間表的約束,根據該時間表,CIC PSU 將在業績的最後一天歸屬期限,視近地天體在該日期之前的持續服務而定。如果NEO與我們或繼承實體的服務關係因無故非自願終止(死亡或殘疾除外)而終止,則在控制權變更生效之日後的12個月內(每種情況下都是在績效期的最後一天之前),CIC PSU將成為既得財產。如果NEO在績效期的最後一天之前因控制計劃的變更而無故地被非自願解僱或推定終止,則CIC PSU將成為既得資產。
40
此外,如果近地天體的持續服務在性能期的最後一天之前因死亡而終止,則許多 PSU 的歸屬金額將等於 (i) 目標 PSU 的數量乘以 (ii) 比率,其分子是近地天體在性能期內持續服役的日曆天數,其分母是其中的總日曆天數性能週期,得出的數字四捨五入到最接近的整數 PSU。如果由於NEO的殘疾或退休(定義見PSU獎勵協議),NEO的持續服務在績效期的最後一天之前終止,則自歸屬之日起生效,一些 PSU 的歸屬金額將等於 (i) 根據獎勵協議確定的經認證的 PSU 數量乘以 (ii) 比率,其分子為日曆天數在近地天體持續服役的性能期間,其分母是日曆的總數表現期內的天數,得出的數字四捨五入到最接近的整數 PSU。就2022年PSU而言,本段所述用於確定死亡、殘疾或退休時按比例分配的PSU數量的績效期是指從補助之日開始(包括)到2024年12月31日(包括)結束的期限。
解僱或控制表變更後的潛在付款
下表估算了根據控制變更計劃,近地天體因特定的終止事件而有權獲得的潛在遣散費和福利,計算方式為截至2022年12月31日,每個近地天體的僱用都已終止。此外,該表還列出瞭如果在公司交易或控制權變更交易中,董事會行使自由裁量權,加快股票期權的歸屬和行使以及PSU獎勵和RSU獎勵的歸屬,而此類事件發生在2022年12月31日,則根據2011年計劃,NEO有權獲得的金額。如上所述,該表還反映了與2021年和2022年PSU獎勵和RSU獎勵的潛在歸屬加速相關的金額。
沒有任何其他協議、安排或計劃使任何近地天體在解僱或控制權變更時有權獲得遣散費、額外津貼或其他福利。就下表而言,我們假設控制變更計劃下應支付的潛在遣散費均不受《守則》第4999條徵收的消費税的約束,因此不會根據控制計劃變更的條款減少。
終止或控制權變更時可能支付的款項
截至2022年12月31日
姓名 | 好處 | 非自願 終止 沒有理由 要麼 建設性 終止於 連接 換個零錢 的 控制 ($) (1) (8) |
某些企業 交易額 ($) (2) |
死亡(沒有 的變化 控制) ($) (3) |
殘疾 要麼 退休 (無變化) 控制權) (4) | |||||||||||||||||
Bruce C. Cozadd |
一次性現金遣散費 | 5,936,200 | — | — | — | |||||||||||||||||
COBRA 付款 | 85,732 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 32,580,905 | 32,580,905 | 17,370,651 | 11,666,431 | ||||||||||||||||||
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福利總額 | 38,602,837 | 32,580,905 | 17,370,651 | 11,666,431 | ||||||||||||||||||
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Daniel N. Swisher, Jr. | 一次性現金遣散費 | 3,467,000 | — | — | — | |||||||||||||||||
COBRA 付款 | 85,732 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 9,225,787 | 9,225,787 | 5,175,964 | 3,463,240 | ||||||||||||||||||
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福利總額 | 12,778,519 | 9,225,787 | 5,175,964 | 3,463,240 | ||||||||||||||||||
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蕾妮·加拉 |
一次性現金遣散費 | 2,101,210 | — | — | — | |||||||||||||||||
COBRA 付款 | 64,299 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 8,460,147 | 8,460,148 | 4,588,657 | 3,077,232 | ||||||||||||||||||
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福利總額 | 10,625,656 | 8,460,148 | 4,588,657 | 3,077,232 | ||||||||||||||||||
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Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E. | 一次性現金遣散費 | 2,012,815 | — | — | — | |||||||||||||||||
COBRA 付款 | 61,170 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 7,727,471 | 7,727,471 | 4,175,509 | 2,831,735 | ||||||||||||||||||
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福利總額 | 9,801,456 | 7,727,471 | 4,175,509 | 2,831,735 | ||||||||||||||||||
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Kim Sablich |
一次性現金遣散費 | 1,825,000 | — | — | — | |||||||||||||||||
眼鏡蛇付款 | 61,170 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 7,340,103 | 7,340,104 | 3,882,792 | 2,605,356 | ||||||||||||||||||
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福利總額 | 9,226,273 | 7,340,104 | 3,882,792 | 2,605,356 | ||||||||||||||||||
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41
(1) | 如果無故或推定解僱發生在控制權變更之日或之後的12個月內,並假設這種解僱發生在2022年12月31日,則這些福利將根據控制變更計劃支付。2011年計劃下的股權贈與協議形式規定了與控制權變更計劃下所示相同的歸屬加速福利(上文 “終止或控制權變更後的潛在付款——2021年和2022年PSU的待遇” 標題下另有描述的除外),因此沒有列出單獨的歸屬加速福利。根據控制計劃的變更,無故的非自願解僱也包括個人的死亡或殘疾。 |
(2) | 假設歸屬加速發生在2022年12月31日,如果董事會行使酌處權,加快未償還股權授予協議的歸屬和行使,則這些福利將根據2011年計劃支付,包括控制權變更。有關 2011 年計劃中潛在的加速歸屬條款的描述,請參閲 “薪酬安排描述——股權薪酬安排” 如上所述。如上文在” 下所述解僱或控制權變更後的潛在付款——2021年和2022年PSU的待遇,” 2021年和2022年PSU的條款規定,如果控制權變更發生在業績期的最後一天之前,如果獎勵是假設或繼續進行的,或者用與此類控制權變更相關的類似股票獎勵取而代之,則可以調整歸屬時間表。由於此次歸屬時間表調整的價值是基於未來事件,包括PSU獎勵認證,因此沒有顯示該收益的單獨量化。但是,表中包含了2021年和2022年PSU完全歸屬加速的價值。 |
(3) | 代表 2021 年和 2022 年 RSU 歸屬加速的價值,以及 按比例分配2021年和2022年PSU死亡後歸屬補助金的一部分。由於在這種終止情景中,延長的終止後選擇權行使期的價值無法量化,因此該值未列入表。 |
(4) | 代表 2021 年和 2022 年 RSU 因殘疾而終止後繼續歸屬的價值,以及 2021 年 RSU 退休後繼續歸屬的價值。2022年RSU退休後繼續歸屬的價值不包括在內,因為在2021年和2022年限制性股票單位下,這種終止情景下的歸屬延續福利要到授予之日起一年後才會產生。2021年和2022年PSU歸屬補助金的價值不包括在內,因為截至2022年12月31日,沒有獲得PSU。此外,由於在這種解僱情景中,延長的終止後選擇權行使期的價值無法量化,因此該值未包括在表中。 |
(5) | 股權補助金加速或延續歸屬的價值(如適用)基於2022年12月30日每股普通股159.31美元的收盤價,減去股票期權的未歸屬股票期權股票的行使價。 |
薪酬比率披露
根據美國證券交易委員會的規定,我們必須計算和披露中位數員工的年薪總額,以及中位數員工的年總薪酬與首席執行官年薪酬總額的比率或首席執行官的薪酬比率。在 2022 年,為了確定我們的員工中位數,我們使用了以下方法:
• | 為了確定我們的員工總數,我們包括了截至 2022 年 10 月 1 日的所有全職、兼職、正式和臨時員工。 |
• | 為了從員工人數中確定我們的員工中位數,我們計算了每位員工2022年基本工資(使用對小時工的工作時數和無加班費的合理估計)和獎金或佣金(如適用)的年度目標金額,並將2022年發放的所有股權獎勵的估計價值相加。為了計算基本工資、獎金和佣金,我們使用了基於2022年10月1日生效的費率的估算值。股權獎勵的價值未包含在我們員工2022年年度總薪酬中位數的計算中。 |
• | 在做出這一決定時,我們將受僱時間不到整個日曆年的員工的基本工資、獎金和佣金按年計算。 |
• | 以外幣支付的補償金根據每日平均匯率折算成美元 年初至今期限將於 2022 年 10 月 1 日結束。 |
使用這種方法,我們確定了員工的中位數,然後根據薪酬彙總表的要求計算了該員工在 2022 年的年薪總額。
2022年,我們的員工(首席執行官除外)的年總薪酬中位數為236,307美元,如我們的薪酬彙總表所示,首席執行官的年薪總額為17,325,618美元。根據這些信息,我們首席執行官的年度總薪酬與所有員工年度總薪酬中位數的比率為73比1。
42
上面的首席執行官薪酬比率代表了我們的合理估計,其計算方式符合美國證券交易委員會的規則和適用的指導方針。美國證券交易委員會的規則和指導為公司識別員工中位數提供了極大的靈活性,每家公司都可以使用不同的方法,做出針對該公司的不同假設。因此,正如美國證券交易委員會在通過這些規則時所解釋的那樣,在考慮薪酬比率披露時,股東應記住,該規則不是為了便於比較不同公司,甚至是同一行業的公司之間的薪酬比率,而是為了讓股東更好地瞭解和評估每家公司的薪酬做法和薪酬比率披露。
薪酬委員會和我們的管理層在做出薪酬決策時都沒有使用我們的首席執行官薪酬比率衡量標準。
董事薪酬
非員工董事薪酬政策
董事薪酬概述。 我們的 非員工董事因任職而獲得現金補償和股權補償 董事會。薪酬委員會審查我們的薪酬 非員工定期擔任董事,並在董事會認為適當時向董事會提出變更建議。為了協助薪酬委員會和董事會的審查,薪酬委員會的外部薪酬顧問準備對我們的薪酬委員會進行全面的年度評估 非員工董事薪酬計劃。該評估包括將董事薪酬與用於高管薪酬決策的同行羣體進行基準比較、董事薪酬的最新趨勢以及對相關公司治理最佳實踐的審查。我們的董事會和委員會任職的薪酬目標通常為同行公司集團中公司的董事會任職的第50個百分位數。
非員工董事薪酬政策。 我們的 非員工董事薪酬政策或董事薪酬政策是 最初於2013年獲得董事會批准,隨後進行了修訂,最近一次是在2022年,增加了在最近成立的科學與醫學委員會任職的現金補償,並調整了在交易委員會任職的現金薪酬。根據董事薪酬政策發放的股權補助是根據經修訂和重報的2007年 非員工董事股票獎勵計劃,或 2007 年董事計劃。
董事薪酬限制。在任何情況下,向任何人發放或支付的所有補償的總價值(如適用) 非員工從特定年度股東大會之日起至次年年度股東大會前一天結束的任何時期的董事,包括我們授予的股權獎勵和向股東支付的現金費用 非員工董事,(i) 總價值不超過 750,000 美元,或 (ii) 在這種情況下 非員工董事在同一時期首次被任命或當選為董事會成員,總價值為135萬美元。 現金補償。根據我們的董事薪酬政策,每位 非員工董事有權獲得以下現金 2022 年董事會服務補償(如適用):
• | 作為我們的董事會成員,每年服務60,000美元; |
• | 擔任首席獨立董事的費用每年額外增加50,000美元; |
• | 以下董事會委員會主席的補充金額如下:審計委員會主席每年25,000美元,薪酬委員會主席每年22,500美元,提名和公司治理委員會主席每年20,000美元,科學與醫學委員會主席每年22,500美元,交易委員會主席每次會議5,000美元,交易委員會主席每次會議5,000美元,每年最高20,000美元(2022年4月之前,交易委員會主席每人獲得22,500美元年);以及 |
• | 除主席外,以下董事會委員會每位成員的補充金額如下:擔任審計委員會成員每年15,000美元,擔任薪酬委員會成員每年12,500美元,擔任提名和公司治理委員會成員每年10,000美元,擔任科學與醫學委員會成員每年12,500美元,每次會議2,500美元,每年最高10,000美元,以交易委員會成員的身份任職(2022年4月之前),每位成員交易委員會每年收到12,500美元)。 |
上文所述的額外現金補償 非員工董事在交易委員會以外的委員會的服務分四次等額的季度分期支付,在每個日曆季度完成服務後獲得。的額外現金補償 非員工董事在交易委員會的服務分四季度分期支付,在每個日曆季度完成服務後獲得。
股權補償——年度補助金的規模。 每個人都是 非員工 在年度股東大會之日擔任董事,繼續擔任董事 非員工此類會議結束後,董事將自動獲得年度補助金,其形式為目標撥款日期價值為40萬美元的RSU,或自動持續的年度補助金。每位當選或被任命為 非員工除年度股東大會外,首次擔任董事,有權以RSU的形式自動獲得年度補助金,其目標撥款日期價值為40萬美元,根據從當選或任命之日起到上一次年度股東大會一週年的天數按比例分配,或者自動按比例分配的年度補助金。每筆年度補助金所依據的實際股份金額是通過將目標授予日期價值除以公司的 30 天截至授予日的平均股價。
43
股權補償—年度補助金條款。 自動持續年度補助金的發放日期是我們的年度補助金的發放日期 股東大會和自動按比例分配的年度補助金的授予日期是我們根據《交易法》提交的下一份季度或年度報告之後的第二個交易日,該報告是在董事首次加入董事會之日之後提交的。每筆自動持續年度補助金在授予獎勵當年的年度股東大會一週年之際全額發放,每筆自動按比例分配的年度補助金在董事首次當選或任命之前舉行的年度股東大會一週年全額歸還,但每種情況都要視情況而定 非員工在這樣的日期裏,導演的持續服務。但是,如果 非員工董事在任期屆滿當年的年度股東大會上競選連任,或者在我們的年度股東大會上辭職,無論哪種情況,都無法競選連任 非員工董事的持續任期將在該會議上終止,然後自該會議之日起,年度補助金的任何未投入部分將全部歸屬。適用於向我們發放的股權獎勵的其他條款和條件 非員工董事列在下面 “” 標題下股權補償計劃.”
差旅和其他合理費用。 此外,我們的 非員工董事可獲得差旅費和其他合理開支的報銷 出席董事會或委員會會議所產生的費用,擔任董事的員工也是如此。如果任何報銷款項需要繳納愛爾蘭税務專員的税款,則每筆補償金都需要繳税 非員工董事還有權獲得衡平徵税款,以使他們能夠保留全額報銷款。沒有向我們的任何人支付過這樣的衡平徵税款 非員工董事在 2022 年支付的任何報銷款項。
董事繼續教育
為了進一步履行我們對董事繼續教育的持續承諾,我們的提名和公司治理委員會通過了一項報銷董事繼續教育的政策。根據本政策,我們將向每位董事支付或報銷與每年參加和參與一項董事繼續教育計劃和一項由外部提供者贊助的醫療保健行業繼續教育計劃相關的註冊費和合理費用。
董事所有權準則
我們維護我們的股份所有權準則 非員工需要每位董事的董事 非員工董事在首次受指導方針約束後的五年內擁有公司的多股普通股,其價值等於其年度現金預付額的五倍。截至 2023 年 3 月 31 日,每個 非員工董事遵守了適用指導方針規定的股權要求,但庫克女士和史密斯博士除外,他們於2020年12月加入我們的董事會,因此,自任命之日起,或直到2025年為止,他們有五年的時間來遵守指導方針。
股權補償計劃
2007年的董事計劃最初由Jazz Pharmicals, Inc.董事會通過,並獲得Jazz Pharmicals, Inc.股東在首次公開募股時批准,該計劃在Azur合併完成後由我們繼續承擔。根據上述董事薪酬政策,股權獎勵是根據2007年董事計劃發放的。
關於根據2007年董事計劃授予的期權,如果 非員工董事與我們或我們的任何關聯公司的服務關係,無論是作為 非員工董事或隨後擔任我們的員工、董事或顧問,或我們任何關聯公司的董事、董事或顧問,因傷殘或死亡以外的任何原因終止,或者在任何原因之後 12 個月控制權變更後的期限內,期權持有人可以在服務終止後的三個月內行使任何既得期權。如果該期權持有人與我們或我們的任何關聯公司的服務關係因殘疾或死亡而終止(或者期權持有人在終止服務後的一段時間內死亡),則期權持有人或受益人可以在殘疾時行使期權12個月,如果死亡,則可以行使18個月的期權。關於根據2007年董事計劃授予的期權,如果該期權持有人的服務在規定的控制權變更交易後的12個月內終止,則期權持有人可以在該交易生效之日後的12個月內行使期權的任何既得部分。如果適用的證券法禁止在服務終止後行使期權,則期權期限可以延長。但是,在任何情況下,期權期限到期後都不得行使。
關於根據 2007 年董事計劃授予的 RSU 獎勵,如果 非員工董事與我們或我們的任何關聯公司的服務關係,無論是作為 非員工董事或其後作為我們的員工、董事或顧問或我們任何關聯公司的員工、董事或顧問,因任何原因停止,任何截至解僱之日尚未歸屬的 RSU 獎勵都將被沒收。如上文標題下所述,根據董事薪酬政策發放的RSU獎勵也可能加速,”公平 薪酬——年度補助金條款.”
如果發生某些重大公司交易(其含義通常類似於2011年計劃中的 “公司交易”),則任何倖存的或收購的實體(或其母公司)可以承擔、繼續或取代2007年董事計劃下的所有未償還獎勵。如果倖存的或收購實體(或其母公司)選擇不承擔、繼續或取代此類獎勵,則 (a) 對於參與者持有的任何此類獎勵,當時為我們或我們的關聯公司提供服務,此類獎勵的歸屬和行使將完全加快,如果在公司交易生效日期之前未行使(如果適用),則此類獎勵將被終止;(b)所有其他未償獎勵將終止如果未在公司交易生效日期之前行使。董事會還可以規定,公司交易中未假設的未償還獎勵的持有人將放棄該獎勵,以換取相當於 (i) 持有人在行使裁決時本應獲得的財產價值超過 (ii) 與行使有關的原本應支付的行使價的款項。此外,根據2007年董事計劃,獎勵的歸屬和可行使性由 非員工董事要麼作為特定控制權變更交易(其含義通常與2011年計劃中的 “控制權變更” 相似)的條件而被要求辭職,要麼因此類控制權變更而被免職,將得到全面加速。
44
2022 年股權補助
根據我們的 非員工如上所述,董事薪酬政策,我們自動向每位董事發放了持續的年度補助金 非員工董事們在2022年7月的年度股東大會上繼續擔任董事會成員,該年度股東大會的補助金包括涵蓋2561股普通股的RSU獎勵。授予的所有 RSU 非員工2022年期間的董事是根據2007年的董事計劃獲得的。
董事薪酬表
下表列出了有關我們所有員工薪酬的某些信息 非員工截至2022年12月31日的財年的董事。
我們的董事長兼首席執行官Cozadd先生不在下表中,因為他是我們的員工。Cozadd 先生的補償在”高管薪酬。”Cozadd 先生沒有因在 2022 年在我們的董事會任職而獲得額外報酬。
2022 財年的董事薪酬
姓名 | 賺取的費用 或已付款 現金 ($)(1) |
股票獎勵 ($)(2)(3) |
總計 ($) | ||||||||||||
詹妮弗·庫克 |
87,641 | 393,677 | 481,318 | ||||||||||||
帕特里克·恩賴特 |
87,500 | 393,677 | 481,177 | ||||||||||||
彼得·格雷 |
95,782 | 393,677 | 489,459 | ||||||||||||
Heather Ann McSharry |
105,782 | 393,677 | 499,459 | ||||||||||||
Seamus Mulligan |
89,186 | 393,677 | 482,863 | ||||||||||||
肯尼思 ·W. O'Keefe |
75,000 | 393,677 | 468,677 | ||||||||||||
Anne O'Riordan |
81,744 | 393,677 | 475,421 | ||||||||||||
諾伯特·G·裏德爾,博士 |
94,910 | 393,677 | 488,587 | ||||||||||||
馬克·史密斯,醫學博士 |
78,429 | 393,677 | 472,106 | ||||||||||||
Catherine A. Sohn,藥學博士 |
84,160 | 393,677 | 477,837 | ||||||||||||
Rick E 温寧漢姆 |
128,429 | 393,677 | 522,106 |
注:由於四捨五入,總金額可能與總額不符。
(1) | 此列中的美元金額代表每個 非員工董事在2022年因董事會服務而獲得的實際現金薪酬,相當於擔任董事會成員的每年60,000美元加上他或她在一個或多個董事會委員會任職以及温寧漢姆先生擔任首席獨立董事的補充金額。每個 非員工如上所述,董事的現金補償分四季度分期賺取和支付。向麥克沙裏女士、奧裏丹女士以及格雷先生和穆里根先生支付的費用均以歐元支付。美元兑換是根據OANDA公司報告的每個季度的平均匯率計算得出的。 |
(2) | 本列中的美元金額反映了根據FASB ASC 718計算的RSU獎勵的總授予日公允價值。每項RSU獎勵的授予日公允價值是根據授予之日普通股的收盤價來衡量的。這些金額不一定對應於已確認的實際價值或可能由其確認的實際價值 非員工導演們。 |
(3) | 受已發行股票期權和RSU獎勵約束的股票總數 非員工截至2022年12月31日,上表中列出的董事如下:穆里根先生有37,850股受已發行股票期權約束的股票和受已發行RSU約束的2,561股股票;恩賴特先生受已發行股票期權約束的15,305股股票和受已發行RSU約束的2561股股票;28,850股受已發行RSU約束的股票;受已發行RSU約束的股票為35,850股 Sohn 博士、Winningham 先生、McSharry 女士、先生各持有已發行股票期權和 2,561 股受已發行限制性股票單位約束的股票格雷和裏德爾博士;庫克女士和史密斯博士各有6,475股受已發行股票期權約束的股票和3,424股受已發行限制性股票單位約束的股票;奧裏丹女士有18,670股受已發行股票期權約束的股票和2561股受已發行限制性股約束的股票。 |
45
薪酬委員會報告(1)
薪酬委員會已與管理層審查並討論了此處包含的薪酬討論和分析。根據這次審查和討論,薪酬委員會已向董事會建議將薪酬討論和分析納入我們2023年年度股東大會的委託書,幷包含在公司的年度表格報告中 10-K我們向美國證券交易委員會提交了截至2022年12月31日的財年的申報。
恭敬地提交, |
董事會薪酬委員會 |
詹妮弗·庫克女士 帕特里克·恩賴特先生 |
諾伯特·裏德爾博士 |
凱瑟琳·A·索恩博士 |
(1) | 本報告中的材料不是 “徵求材料”,不被視為 “向委員會提交”,也不得以提及方式納入註冊人根據經修訂的1933年《證券法》或經修訂的1934年《證券交易法》提交的任何申報中,無論是在本文發佈之日之前還是之後提交,也不論任何此類文件中是否有一般的公司註冊措辭。 |
薪酬委員會聯鎖和內部參與
2022年,我們的薪酬委員會由四位董事組成:庫克女士、恩賴特先生、裏德爾博士和索恩博士。2022 年,我們的薪酬委員會成員在任何時候都不是我們的高級管理人員或員工。我們的執行官均未擔任或在上一個財年擔任任何有一名或多名執行官在我們的董事會或薪酬委員會任職的實體的董事會或薪酬委員會成員。
薪酬顧問費
自2010年以來,薪酬委員會每年都聘請怡安提供同行公司和行業薪酬數據,並向薪酬委員會提供有關執行官薪酬的建議,包括基本工資、基於績效的獎金和長期股權激勵、有關董事薪酬的建議以及薪酬委員會章程規定的其他事項。2022年,怡安與薪酬委員會支持直接相關的諮詢服務費用約為15.4萬美元。
管理層還與怡安簽訂了各種與保險相關的產品和服務,包括董事和高級管理人員責任保險、健康和福利、養老金相關服務、其他保險經紀服務以及為企業提供的風險服務。2022年,怡安從這些額外服務中獲得的總收入(與怡安的薪酬委員會諮詢服務無關)約為590萬美元。儘管薪酬委員會知道怡安關聯公司提供的服務的性質以及 非執行怡安提供的員工薪酬調查數據,薪酬委員會沒有審查和批准此類服務、調查以及保險費和保單,因為這些服務、調查以及保險費和保單是在正常業務過程中由管理層審查和批准的。
怡安維持某些政策和慣例,以保護薪酬委員會聘請的高管薪酬顧問的獨立性。特別是,怡安每年向薪酬委員會提供有關怡安與公司之間財務關係的最新情況,並提供書面保證,在怡安內部,為薪酬委員會提供高管薪酬服務的怡安顧問的薪酬與怡安的其他業務領域及其向公司提供的其他服務分開確定。這些保障措施旨在幫助確保薪酬委員會的高管薪酬顧問繼續履行其職責,提供獨立、客觀的建議。
46
項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務
股權補償計劃信息
下表提供了截至2022年12月31日的某些信息,這些信息涉及我們的股票證券獲準發行當日生效的所有薪酬計劃:
計劃類別 | 證券數量 (a) |
加權平均值 的行使價 出色的選擇, 認股權證和權利 (b) |
證券數量 補償計劃 |
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證券持有人批准的股權補償計劃(1): | ||||||||||||
經修訂和重述的 2011 年股權激勵計劃(2011 年計劃) |
5,978,535 | $ | 140.47 (3) | 17,708,980 | (4) | |||||||
2007 年員工股票購買計劃 (ESPP) |
不適用 | 不適用 | 4,068,953 | (5) | ||||||||
2007 年經修訂和重報 非員工董事股票獎勵計劃(2007 年董事計劃) |
292,272 | $ | 142.52 (6) | 463,020 | (7) | |||||||
股權補償計劃未獲得證券持有人批准(2) | ||||||||||||
GW 2020 股權激勵計劃 |
622,189 | $0.02 | 1,084,624 | (8) | ||||||||
總計 |
6,892,996 | 23,325,577 |
(1) | 這些股權薪酬計劃最初都由Jazz Pharmicals, Inc.採用,並由我們在Azur合併時承擔和採用。此外,根據Jazz Pharmicals, Inc.的股權薪酬計劃,每筆未償還的期權都轉換為收購期權,其條款和條件與Azur合併前該期權下適用的條款和條件基本相同,收購我們的普通股數量等於Azur合併前受該期權約束的Jazz Pharmicals, Inc.的普通股行使價,每股普通股的行使價等於Jazz Pharmicals, Inc.的每股行使價的普通股,否則可以購買根據該期權,以及根據Jazz Pharmicals, Inc.的股權薪酬計劃中未償還的每筆股權獎勵被轉換為獲得的權利,其條款和條件與Azur合併前該股權獎勵下適用的條款和條件基本相同,我們的普通股數量等於Azur合併前受該股權獎勵約束的Jazz Pharmicals, Inc.普通股的數量。 |
(2) | 2021年5月5日,在收購GW時,我們在未經股東批准的情況下假設GW 2020長期激勵計劃(“GW 2020股權激勵計劃”),包括任何數量的GW普通股(根據GW 2020股權激勵計劃的條款進行調整,以反映GW收購對股票種類和數量的影響)剩餘(或可能)再次變成)可供未來根據該協議發行,但須遵守適用法律或任何適用證券的任何限制交易所上市要求。有關 GW 2020 激勵計劃實質性條款的信息,請參見上文”補償安排説明 —股權薪酬安排——GW 2020 長期股權激勵計劃. |
(3) | 行使未償還期權和權利時發行的證券數量((a) 欄)包括根據2011年計劃獲得RSU獎勵和PSU獎勵的股票,RSU獎勵和PSU獎勵不包含行使價。因此,未償還期權和權利的加權平均行使價((b) 欄)不包括RSU和PSU的獎勵。 |
(4) | 截至2022年12月31日,根據2011年計劃,我們共有多達34,836,988股普通股獲準發行,其中17,708,980股仍可供未來發行。根據2011年計劃預留待發行的普通股數量包括最多3,335,255股普通股,這些股票獎勵最初是根據2007年計劃和2003年股權激勵計劃授予的,根據2011年計劃和2007年計劃的條款,這些股票獎勵可能在2011年計劃下發行。此外,根據2011年計劃預留待發行的股票數量在每年1月1日自動增加,為期十年,從2013年1月1日開始,一直持續到2022年1月1日,增幅至少為 (a) 上一日曆年12月31日已發行普通股總數的4.5%,(b) 500萬股普通股,或 (c) 董事會確定的較少的普通股數量。 |
(5) | 截至2022年12月31日,根據ESPP,共有7,029,250股普通股獲準發行,其中4,068,953股仍可供未來發行,在當前購買期內最多可以購買17.5萬股普通股。根據ESPP預留待發行的股票數量在每年1月1日自動增加,為期十年,從2013年1月1日開始,一直持續到2022年1月1日,增幅至少為 (a) 上一日曆年12月31日已發行普通股總數的1.5%,(b) 100萬股普通股,或 (c) 董事會可能批准的較少數額。 |
(6) | 行使未償還期權和權利時將發行的證券數量((a) 欄)包括根據2007年董事計劃授予的受RSU獎勵約束的股票,RSU授予的該計劃不附帶行使價。因此,未償還期權和權利的加權平均行使價((b) 欄)不包括RSU獎勵的授予。 |
(7) | 截至2022年12月31日,根據2007年董事計劃,共有1,403,938股普通股獲準發行,其中463,020股仍可供未來發行。 |
(8) | 截至2022年12月31日,根據GW 2020股權激勵計劃,共有1,526,682股普通股獲準發行,其中1,084,624股仍可供未來發行。 |
47
某些受益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了截至2023年3月31日有關我們普通股所有權的某些信息(另有説明的除外):(i)每位董事;(ii)本報告第11項中確定的每位NEO;(iii)我們作為一個集團的所有執行官和董事;以及(iv)所有我們已知是普通股5%以上受益所有人的人。
受益所有人的姓名和地址 (1) |
實益所有權 (2) | |||||||
股票數量 | 的百分比 總計 |
|||||||
5% 的股東: |
||||||||
貝萊德公司(3) |
6,652,382 | 10.4% | ||||||
東 52 街 55 號 |
||||||||
紐約州紐約 10055 |
||||||||
先鋒集團(4) |
6,050,625 | 9.5% | ||||||
100 Vanguard Blvd |
||||||||
賓夕法尼亞州馬爾文 19355 |
||||||||
指定執行官和董事: |
||||||||
Bruce C. Cozadd(5) |
905,268 | 1.4% | ||||||
Daniel N. Swisher, Jr.(6) |
81,508 | * | ||||||
蕾妮·加拉(7) |
45,851 | * | ||||||
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E.(8) |
67,932 | * | ||||||
Kim Sablich(9) |
30,625 | * | ||||||
詹妮弗·庫克(10) |
7,263 | * | ||||||
帕特里克·恩賴特(11) |
31,856 | * | ||||||
彼得·格雷(12) |
40,523 | * | ||||||
Heather Ann McSharry(13) |
41,336 | * | ||||||
Seamus Mulligan(14) |
1,195,589 | 1.9% | ||||||
肯尼思 ·W. O'Keefe(15) |
53,623 | * | ||||||
Anne O'Riordan(16) |
26,826 | * | ||||||
諾伯特·G·裏德爾,博士(17) |
38,160 | * | ||||||
馬克·史密斯,醫學博士(18) |
7,263 | * | ||||||
Catherine A. Sohn,藥學博士(19) |
39,323 | * | ||||||
Rick E 温寧漢姆(20) |
34,899 | * | ||||||
所有現任董事和執行官整合為一體(20 人)(21) |
2,784,285 | 4.3% |
* | 小於 1%。 |
(1) | 除非上表或下表中另有規定,否則所列每位受益所有人的地址均為愛爾蘭都柏林4號滑鐵盧路滑鐵盧交易所五樓c/o。 |
(2) | 該表基於高管和董事提供的信息,以及我們普通股百分之五以上的受益所有人向美國證券交易委員會提交的附表13G或13G/A。除非本表腳註中另有説明,並且受適用的社區財產法約束,否則我們認為,本表中提到的每位股東對標明為實益擁有的普通股擁有唯一的投票權和投資權。適用百分比基於2023年3月31日已發行的63,956,055股普通股,並根據美國證券交易委員會頒佈的規則進行調整。實益擁有的股票數量包括根據行使可行使的股票期權而發行的普通股以及將在2023年3月31日起60天內歸屬的限制性股票。在計算任何其他人的所有權百分比時,根據行使可行使的股票期權而發行的股票和將在2023年3月31日後的60天內歸屬的限制性股票被視為已發行且由可向其發行此類股票的人實益擁有,但在計算任何其他人的所有權百分比時,這些股票不被視為已發行股份。 |
(3) | 這些信息基於貝萊德公司或貝萊德於2023年1月26日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。根據附表13G/A,截至2022年12月31日,貝萊德擁有對6,169,462股普通股進行投票或指導投票的唯一權力,以及處置或指導處置6,652,382股普通股的唯一權力。附表13G/A還表明,貝萊德是許多實益擁有所申報普通股的實體的母控股公司。附表13G/A僅提供截至2022年12月31日的信息,因此,上述實體的實益所有權可能在2022年12月31日至2023年3月31日期間發生了變化。 |
48
(4) | 這些信息基於The Vanguard Group(Vanguard)於2023年2月9日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。根據附表13G/A,截至2022年12月30日,Vanguard擁有對51,732股普通股進行投票或指導投票的共同權力,處置或指導處置5,911,765股普通股的唯一權力,以及處置或指導處置138,860股股票的共同權力。附表13G/A僅提供截至2022年12月30日的信息,因此,上述實體的實益所有權可能在2022年12月30日至2023年3月31日期間發生了變化。 |
(5) | 包括科扎德先生有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的625,625股普通股。 |
(6) | 包括斯威舍先生有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的62,081股普通股。 |
(7) | 包括加拉女士根據可行使的期權有權收購的32,854股普通股,以及加拉女士根據計劃在2023年3月31日後的60天內歸屬的RSU預計將獲得的4,150股股票。 |
(8) | 包括根據自2023年3月31日起60天內可行使的期權,Iannone博士有權收購的52,437股普通股。 |
(9) | 包括薩布利希女士有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的30,625股普通股。 |
(10) | 包括庫克女士根據自2023年3月31日起60天內可行使的期權有權收購的5,216股普通股。 |
(11) | 包括恩賴特先生有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的15,305股普通股。 |
(12) | 包括格雷先生有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的28,850股普通股。 |
(13) | 包括麥克沙裏女士有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的28,850股普通股。 |
(14) | 包括穆里根先生有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的33,350股普通股。 |
(15) | 包括奧基夫先生有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的28,850股普通股。 |
(16) | 包括奧裏丹女士有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的18,670股普通股。 |
(17) | 包括裏德爾博士有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的28,850股普通股。 |
(18) | 包括史密斯博士有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的5,216股普通股。 |
(19) | 包括索恩博士有權根據自2023年3月31日起60天內行使的期權收購的28,850股普通股。 |
(20) | 包括温寧漢姆根據自2023年3月31日起60天內可行使的期權有權收購的28,850股普通股。 |
(21) | 包括我們的執行官的1,168,677股普通股以及 非員工董事有權根據自2023年3月31日起60天內可行使的期權以及我們的執行官的4,150股普通股進行收購 非員工根據計劃在2023年3月31日起的60天內歸屬的限制性股票,董事們預計將收到款項。見上文腳註 (5) 至 (20)。 |
項目 13。 | 某些關係和關聯交易,以及董事獨立性 |
關聯方交易審查的政策和程序
我們通過了《關聯方交易政策》,規定了我們識別、審查、考慮、批准或批准 “關聯人交易” 的程序。就我們的政策而言,“關聯人交易” 是指我們已經、過去或將要參與的交易、安排或關係(或任何一系列類似的交易、安排或關係),所涉及的金額超過12萬美元,任何 “關聯人” 擁有、已經或將要擁有直接或間接的重大利益。本政策不涵蓋涉及對作為員工或董事向我們提供的服務進行補償的交易。根據本政策,與與我們進行交易的公司、公司或其他實體有職位或關係的關聯人不會被視為在該交易中擁有間接重大權益:(i)如果該實體不是合夥企業,則該關聯人作為該實體的董事的職位和/或該關聯人以及所有其他關聯人的直接或間接所有權總計少於10%的股權在該實體中的權益;或 (ii) 如果該實體是合夥企業,從該關聯人作為該實體的有限合夥人的職位來看,該關聯人和所有其他關聯人在該實體的權益總額不到10%,並且該關聯人不是該實體的普通合夥人,也沒有在該實體中擔任其他職位。“關聯人” 是指我們任何類別有表決權的證券超過5%的任何執行官、董事或受益所有人,包括他們的任何直系親屬以及此類人員擁有或控制的任何實體。
根據該政策,如果交易被確定為關聯人交易(包括最初完成時不是關聯人交易的任何交易或在完成之前最初未被確定為關聯人交易的任何交易),我們的管理層必須向我們的審計委員會(或者,如果審計委員會批准不合適,則向董事會另一個獨立機構)提供有關關聯人交易的信息,以供審查、考慮和批准,或批准。除其他外,陳述必須包括對重要事實、關聯人的直接和間接利益、交易給我們帶來的好處以及交易的條款是否與無關的第三方或普通員工的可用條款相當(視情況而定)。根據該政策,我們將每年從每位董事、執行官和(在可行的情況下)重要股東那裏收集我們的首席法務官(CLO)認為合理必要的信息,以使我們能夠識別任何現有或潛在的關聯人交易並使保單條款生效。此外,根據我們的行為準則,我們的員工和董事有明確的責任向我們的CLO披露任何可以合理預期會導致利益衝突的交易或關係,如果員工是執行官,則向我們的董事會披露。在考慮關聯人交易時,我們的審計委員會(或董事會的其他獨立機構)將考慮相關的現有事實和情況,包括但不限於我們面臨的風險、成本和收益、交易條款、可比服務或產品的其他來源的可用性,以及關聯人是董事、董事的直系親屬或實體對董事獨立性的影響(如果適用)董事隸屬於該公司。
49
該政策要求,在決定是否批准、批准或拒絕關聯人交易時,我們的審計委員會(或董事會的其他獨立機構)必須根據已知情況,考慮該交易是否符合或不符合我們和股東的最大利益,正如我們的審計委員會(或董事會的其他獨立機構)在真誠行使其自由裁量權時所確定的那樣。
與關聯人的交易;賠償
與關聯人的交易。 除本報告第 11 項所述外,自 2022 年 1 月 1 日以來,我們沒有進行任何交易,也沒有任何此類交易 目前提議,我們是該提案的參與者,所涉金額超過12萬美元,任何關聯人都有或將有直接或間接的重大利益。
賠償。我們已經與我們的董事、執行官和某些其他高級管理人員簽訂了賠償協議 和員工。這些賠償協議要求我們在適用法律允許的情況下在適用法律允許的最大範圍內向此類人員提供賠償,以免該人因該人是或曾經是我們公司或任何公司的董事、高級職員、員工、顧問、代理人或信託人而成為某些訴訟、訴訟、訴訟和其他訴訟的當事方而產生的某些費用和其他金額我們的子公司或其他關聯企業。作為賠償協議當事方的每個人的權利是該人根據我們的修訂和重述備忘錄和公司章程、2014年《愛爾蘭公司法》、任何其他協議、我們公司股東的投票、我們公司董事的決議或其他可能擁有的任何其他權利的補充。我們認為,這些協議對於吸引和留住合格人員擔任我們的高級管理人員和董事是必要的。我們還為董事和高級管理人員提供責任保險。
導演獨立性
根據納斯達克上市標準的要求,上市公司董事會的大多數成員必須符合 “獨立人士” 資格,由董事會明確決定。我們的董事會與法律顧問協商,以確保董事會的決定與不時生效的有關 “獨立” 定義的相關證券和其他法律法規一致,包括適用的納斯達克上市標準中規定的法律法規。根據這些考慮,在審查了每位董事或其任何家庭成員與我們公司、我們的高級管理層和我們的獨立註冊會計師事務所之間的所有相關交易或關係後,董事會肯定地確定,我們所有現任董事都是適用的納斯達克上市準則所指的獨立董事,但我們的董事長兼首席執行官科扎德先生因在我們公司工作而不是獨立的。此外,我們的董事會已確定,審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會的每位成員都符合納斯達克和美國證券交易委員會關於 “獨立性” 的適用規章制度,並且每位成員沒有任何會損害其個人對公司行使獨立判斷力的關係。
50
項目 14。 |
首席會計師費用和服務 |
截至12月31日的年度 | ||||||||||
2022 |
2021 | |||||||||
審計費 |
$ | 3,453 | $ | 4,039 | ||||||
與審計相關的費用 |
109 | 176 | ||||||||
税費 |
1,098 | 1,029 | ||||||||
税務合規服務 |
1,056 |
881 |
||||||||
税務諮詢服務 |
42 |
148 |
||||||||
所有其他費用 |
3 | 3 | ||||||||
費用總額 |
$ | 4,663 | $ | 5,247 |
第四部分
項目 15。 | 附錄和財務報表附表 |
(a) 以下文件作為註冊人2022年年度報告的一部分提交 10-K2023 年 3 月 1 日向美國證券交易委員會提交:
1. | 財務報表索引: |
參見 2022 年年度報告第 8 項中的合併財務報表索引 10-K.
2. | 財務報表附表索引: |
Jazz Pharmicals plc的以下財務報表附表已作為表格年度報告的一部分提交 10-K在頁面上 F-50應與Jazz Pharmicals plc的合併財務報表一起閲讀。
附表 II:估值和合格賬户
所有其他附表之所以被省略,是因為它們不適用,不是指示所要求的,或者所要求的信息顯示在合併財務報表或其相關附註中。
(b) 展品 — 以下展品包含在此處或以引用方式納入此處。
展覽 數字 |
文件描述 | |
2.1 |
截至2011年9月19日,Azur Pharma Limited(現為Jazz Pharmicals plc)、捷豹合併子公司、Jazz Pharmicals, Inc.和Seamus Mulligan之間簽訂的合併和重組協議和計劃,僅以賠償人代表的身份簽訂(此處參照Jazz Pharmicals, Inc.的最新表格報告附錄2.1) 8-K(文件編號 001-33500)2011年9月19日向美國證券交易委員會提交)。 | |
2.2 |
截至2012年1月17日,Jazz Pharmicals plc、Jazz Pharmerg Sub Inc.、Jazz Pharmicals, Inc.和Seamus Mulligan之間簽訂的信函協議,日期為2012年1月17日,僅以賠償人代表的身份(參照Jazz Pharmicals plc當前表格報告中的附錄2.2 納入此處) 8-K(文件編號 001-33500),如2012年1月18日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
2.3 |
Jazz Pharmicals plc.、Jewel Merger Sub Inc.、EUSA Pharma Inc.、Essex Woodlands Health Ventures, Inc.、Mayflower L.P. 和布萊恩·莫頓以EUSA Pharma Inc. 股東代表的身份簽訂的協議和合並計劃(此處參照Jazz Pharmicals plc的最新表格報告附錄2.1 8-K(文件 編號 001-33500),如2012年4月27日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
2.4 |
Jazz Pharmicals plc和Jazz Pharmicals, Inc.(此處引用 Jazz Pharmicals plc. 最新表格報告的附錄 2.1B 納入此處)截至 2012 年 6 月 11 日的任務 8-K(文件 編號 001-33500),如2012年6月12日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
2.5 |
Jazz Pharmicals Pharmicals Public Limited Company、Jazz Pharmicals Italy S.r.l. 和 Gentium S.p.A. 於 2013 年 12 月 19 日簽訂的要約收購協議(此處引用 Jazz Pharmicals 8-K/A(文件 編號 001-33500),如2013年12月20日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
2.6† |
Jazz Pharmicals International II Limited 於 2014 年 7 月 1 日簽署的轉讓協議 西格瑪-TauPharmicals, Inc.、Jazz Pharmicals plc和Gentium S.p.A.(此處參照Jazz Pharmicals plc的最新表格報告中的附錄2. 8-K(文件 編號 001-33500),如2014年8月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
2.7 |
Jazz Pharmicals plc 與 Essex Bidco Limited 於 2015 年 3 月 20 日簽訂的收購 Jazz Pharmicals plc Topaz 投資組合業務的修訂和重述協議(此處引用 Jazz Pharmicals plc 最新表格報告中的附錄 2.1 8-K(文件 編號 001-33500),如2015年3月23日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
2.8 |
Jazz Pharmicals plc、Plex Merger Sub, Inc. 和 Celator Pharmicals, Inc. 之間截至2016年5月27日的協議和合並計劃(此處引用Jazz Pharmicals plc最新表格報告中的附錄2.1 8-K(文件 編號 001-33500),如2016年5月31日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
2.9‡ |
Jazz Pharmicals UK Holdings Limited、Jazz Pharmicals Public Limited Company 和 GW Pharmicals PLC 之間的交易協議,日期截至 2021 年 2 月 3 日(參照 Jazz Pharmicals plc) 8-K(文件 編號 001-33500),如2021年2月4日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
3.1 |
經修訂和重述的Jazz Pharmicals plc公司備忘錄和章程,經2016年8月4日修訂(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄3.1納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年6月30日的期間,如2016年8月9日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
4.1 |
請參考附錄 3.1。 |
52
4.2A |
Jazz Pharmicals, Inc. 與其中提及的其他各方於 2009 年 7 月 7 日簽訂的《投資者權利協議》(此處引用 Jazz Pharmicals, Inc. 最新表格報告的附錄 10.88 併入此處 8-K(文件 編號 001-33500),(已於 2009 年 7 月 7 日向美國證券交易委員會提交)。 | |
4.2B |
Jazz Pharmicals, Inc.、Jazz Pharmicals plc和其中提及的其他各方之間的轉讓、假設和修正協議,日期截至 2012 年 1 月 18 日(此處引用年度表格報告中的附錄 4.7B 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2011年12月31日的期間,由Jazz Pharmicals plc代表Jazz Pharmicals, Inc.作為Jazz Pharmicals, Inc.的繼任者於2012年2月28日向美國證券交易委員會提交)。 | |
4.3A |
截至2017年8月23日,Jazz Pharmicals Public Limited、Jazz Investments I Limited和美國銀行全國協會簽訂的契約(參照Jazz Pharmicals plc的最新表格報告中的附錄4.1,納入此處 8-K(文件 編號 001-33500),如2017年8月23日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
4.3B |
2024年到期的1.50%可交換優先票據的表格(參照Jazz Pharmicals plc的最新表格報告中的附錄4.1 納入此處) 8-K(文件 編號 001-33500),如2017年8月23日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
4.4A |
截至2020年6月11日,Jazz Pharmicals Public Limited、Jazz Investments I Limited和美國銀行全國協會簽訂的契約(此處參照Jazz Pharmicals plc最新表格報告中的附錄4.1,納入此處 8-K(文件 編號 001-033500),如2020年6月11日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
4.4B |
2026年到期的2.000%可交換優先票據的表格(參照Jazz Pharmicals plc的最新表格報告中的附錄4.2納入此處 8-K(文件 編號 001-033500),如2020年6月11日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
4.5A |
契約,截至2021年4月29日,由Jazz Securities指定活動公司、其擔保方美國銀行全國協會作為受託人,並被美國銀行全國協會認可為抵押品受託人。(此處引用 Jazz Pharmicals plc 最新表格報告中的附錄 4.1 8-K(文件 編號 001-033500),如2021年4月29日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
4.5B |
2029年到期的4.375%優先票據表格(參照Jazz Pharmicals plc的最新表格報告中的附錄4.2 納入此處) 8-K(文件 編號 001-033500),如2021年4月29日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
4.5C |
GW Pharmicals Limited、GW Global Services(國際)有限公司、GW Pharma Limited、GW Research Limited、GW UK Services Limited、GW UK Services Limited、GW UK Services Limited、GW Biosciences, Inc.、Jazz Securities指定活動公司和美國銀行全國協會簽訂的第一份補充契約,日期為2021年4月29日(此處參照Jazz Pharmicals附錄4.5C,plc的季度表格報告 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
4.6 |
股本描述(參照Jazz Pharmaceical的年度表格報告中的附錄4.6,納入此處) 10-K(文件編號 001-33500)截至十二月的期間2022 年 31 月 31 日向美國證券交易委員會提交 1, 2023). | |
10.1# |
Jazz Pharmicals, Inc. 和 Jazz Pharmicals Ireland Limited 與 Roxane Laboratories, Inc.、West-Ward Pharmicals Corp.、Eurohealth(美國)和 Hikma Pharmicals Plc. 簽訂的和解協議,日期為 2017 年 4 月 5 日(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告附錄 10.1 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2022年9月30日的期間,如2022年11月9日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.2 |
美利堅合眾國之間於2019年4月4日通過美國司法部代表衞生與公共服務部監察長辦公室、Jazz Pharmicals plc.、Jazz Pharmicals, Inc. 和 Jazz Pharmicals Ireland Ltd. 簽訂的和解協議(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告附錄10.7 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.3 |
Jazz Pharmicals plc與美國衞生與公共服務部監察長辦公室簽訂的截至2019年4月3日的企業誠信協議(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告附錄10.6納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.4† |
Jazz Pharmicals, Inc. 與 Siegfried(美國)Inc. 簽訂的供應協議,日期截至 2010 年 4 月 1 日(此處引用 Jazz Pharmicals, Inc. 的季度表格報告中的附錄 10.54 10-Q (文件編號 001-33500)截至2010年3月31日的期間,截至2010年5月6日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.5‡ |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 與 Patheon Pharmicals Inc. 簽訂的截至 2015 年 10 月 1 日的《製造服務主協議》(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格報告中的附錄 10.8 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2020年12月31日的期間,如2021年2月23日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 |
53
10.6A# |
截至2010年12月22日,Celator Pharmicals, Inc.和Baxter Oncology GmbH簽訂的臨牀和商業製造和供應協議(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.2,併入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2022年9月30日的期間,如2022年11月9日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.6B# |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 和 Baxter Oncology GmbH 於 2018 年 1 月 18 日簽訂的《臨牀和商業製造和供應協議》第 1 號修正案(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.3 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2022年9月30日的期間,如2022年11月9日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.7‡ |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 與 Siegfried AG 簽訂的合同製造協議,日期為 2020 年 1 月 20 日(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的年度表格報告中的附錄 10.10 10-K(文件 編號 001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.8# |
藥房主服務協議,日期截至12月2022 年 1 月 1 日,由 Jazz Pharmicals, Inc. 和 Express Scripts Specialty Distribution Services, Inc.(此處引用 Jazz Pharmac 10-K(文件編號 001-33500)截至十二月的期間2022 年 31 月 31 日向美國證券交易委員會提交 1, 2023). | |
10.9‡ |
Pharma Mar, S.A. 和 Jazz Pharmicals Ireland Limited 之間於 2020 年 10 月 14 日簽訂的經修訂和重述的許可協議(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格報告中的附錄 10.12 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2020年12月31日的期間,如2021年2月23日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.10‡ |
Pharma Mar, S.A. 和 Jazz Pharmicals Ireland Limited 之間截至2020年10月14日的經修訂和重述的許可協議的第1號修正案(此處引用Jazz Pharmicals,plc的季度表格報告中的附錄10.2 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.11# |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 與 Zymeworks BC Inc. 於 2022 年 10 月 18 日簽訂的許可和合作協議(此處引用 Jazz Pharmicals plc 最新表格報告中的附錄 2.1 納入此處 8-K(文件 編號 001-033500),如2022年12月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.12 |
截至2021年5月5日,由Jazz Pharmicals Public Limited Company、不時參與其中的其他借款人、貸款人和發行銀行、作為行政代理人的北卡羅來納州美國銀行和作為抵押品受託人的美國銀行全國協會(參照Jazz Pharmicals plc的最新表格報告中的附錄10.1納入此處) 8-K(文件 編號 001-033500),如2021年5月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.13A |
商業租賃,截至 2004 年 6 月 2 日,由 Jazz Pharmicals, Inc. 和利蘭·斯坦福初級大學董事會簽訂的日期(此處引用 Jazz Pharmicals, Inc. 表格註冊聲明中的附錄 10.52 併入此處 S-1,經修訂(檔案 編號 333-141164),(如2007年3月27日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.13B |
Jazz Pharmicals, Inc. 與利蘭斯坦福初級大學董事會權益繼任者 Wheatley-Fields, LLC 於 2009 年 6 月 1 日簽訂的第一份租賃修正案(此處引用 Jazz Pharmicals, Inc. 最新表格報告中的附錄 10.86 8-K(文件 編號 001-33500),(已於 2009 年 6 月 4 日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.13C |
Jazz Pharmicals, Inc. 與利蘭斯坦福初級大學董事會權益繼任者 Wheatley-Fields, LLC 於 2012 年 2 月 28 日簽訂的第二份租賃修正案(此處引用年度表格報告附錄 10.31 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2011年12月31日的期間,由Jazz Pharmicals plc代表Jazz Pharmicals, Inc.作為Jazz Pharmicals, Inc.的繼任者於2012年2月28日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.14 |
John Ronan 和 Castle Cove Property Developments Limited 和 Jazz Pharmicals plc 於 2012 年 5 月 8 日簽訂的租約(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2012年6月30日的期間,截至2012年8月7日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.15A |
利蘭斯坦福初級大學董事會和Jazz Pharmicals, Inc. 之間的商業租賃,截至 2015 年 1 月 7 日(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格報告中的附錄 10.10 併入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2014年12月31日的期間,截至2015年2月24日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.15B |
利蘭斯坦福初級大學董事會和Jazz Pharmicals, Inc. 的商業租賃第一修正案於 2018 年 1 月 29 日生效,日期為 2015 年 1 月 7 日(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的《表格季度報告》附錄 10.5 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 |
54
10.15C |
截至2018年7月26日,利蘭斯坦福初級大學董事會和Jazz Pharmicals, Inc.之間的商業租賃第二修正案於2015年1月7日生效,該修正案先前經租賃第一修正案修訂,日期為2018年1月29日(此處引用Jazz Pharmicals plc季度表格報告中的附錄10.1 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2018年9月30日的期間,如2018年11月6日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.16+ |
Jazz Pharmicals plc 與其高級管理人員和董事之間的賠償協議表格(此處參照 Jazz Pharmicals plc 最新表格報告中的附錄 10.1 納入此處 8-K(文件 編號 001-33500),如2012年1月18日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.17+ |
Jazz Pharmicals, Inc. 給 Daniel N. Swisher, Jr.(此處參照 Jazz Pharmicals plc 年度表格報告中的附錄 10.21 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2017年12月31日的財年,如2018年2月27日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.18+ |
Jazz Pharmicals, Inc. 於 2019 年 4 月 11 日向羅伯特·伊安諾內發出的錄取通知信(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.4 併入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年6月30日的期間,如2019年8月6日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.19A+ |
Patricia Carr 和 Jazz Pharmicals plc 之間於 2012 年 5 月 16 日簽訂的僱傭協議(此處參照 Jazz Pharmicals plc 的《季度表格報告》附錄 10.1 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.19B+ |
Jazz Pharmicals Ireland Ltd. 和帕特里夏·卡爾之間截至2016年5月15日的控制權遣散費條款變更(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告附錄10.2 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.19C+ |
Jazz Pharmicals plc 和 Patricia Carr 之間於 2016 年 5 月 15 日簽訂的控制權變更股票獎勵加速協議(此處參照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告附錄 10.3 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.20+ |
截至 2019 年 7 月 5 日的 Jazz Pharmicals, Inc. 和 Neena M. Patil 之間的錄取通知書(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄 10.4 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.21A+ |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 與 Finbar Larkin 簽訂的僱傭合同,日期為 2013 年 2 月 22 日(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格報告中的附錄 10.27 10-K(文件 編號 001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.21B+ |
Jazz Pharmicals Ireland Limited和Finbar Larkin之間截至2020年2月26日的僱傭合同修正案(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告附錄10.2納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2020年3月31日的期間,如2020年5月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.22A+ |
Jazz Pharmicals UK Limited和Samantha Pearce(此處參照Jazz Pharmicals plc的年度表格報告附錄10.28A)簽訂的僱傭合同,日期為2019年12月14日 10-K(文件 編號 001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.22B+ |
Jazz Pharmicals UK Limited和Samantha Pearce之間截至2020年4月21日的僱傭合同修正案(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.4納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2020年3月31日的期間,如2020年5月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.22C+ |
截至2019年12月9日,Jazz Pharmicals UK Limited和Samantha Pearce之間的股權獎勵信(參照Jazz Pharmicals plc的年度表格報告中的附錄10.28B,併入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.23+ |
截至2020年2月23日,Jazz Pharmicals, Inc.和Renee Galá之間的錄取通知書(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.1 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2020年3月31日的期間,如2020年5月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.24+ |
Jazz Pharmicals, Inc. 和 Kim Sablich 之間截至2020年5月2日的錄取通知書(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.1 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2020年6月30日的期間,如2020年8月4日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25A+ |
Jazz Pharmicals plc 2011 年股權激勵計劃(參照 Jazz Pharmicals plc 表格註冊聲明中的附錄 99.1 納入此處 S-8(文件 編號 333-179075),如2012年1月18日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 |
55
10.25B+ |
爵士製藥有限公司 2011 年股權激勵計劃 子計劃愛爾蘭共和國參賽者管理獎項(此處併入此處,引用年度表格報告中的附錄 10.39B 10-K(文件 編號 001-33500)截至2011年12月31日的期間,由Jazz Pharmicals plc代表Jazz Pharmicals Inc.並作為Jazz Pharmicals Inc.的繼任者於2012年2月28日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25C+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃下的股票期權授予通知和期權協議表格(美國)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.7 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2012年6月30日的期間,截至2012年8月7日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25D+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.8納入此處)下的股票期權授予通知和期權協議表格(愛爾蘭) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2012年6月30日的期間,截至2012年8月7日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25E+ |
的形式 非美國期權授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃下的期權協議(此處引用Jazz Pharmicals plc年度報告中的附錄 10.28E 納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2012年12月31日的期間,截至2013年2月26日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25F+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.9納入此處)下的限制性股票單位授予通知和限制性股票單位獎勵協議表格(美國) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2012年6月30日的期間,截至2012年8月7日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25G+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃下的限制性股票單位授予通知和限制性股票單位獎勵協議表格(愛爾蘭)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.10 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2012年6月30日的期間,截至2012年8月7日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25H+ |
的形式 非美國限制性股票單位授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃下的限制性股票單位協議(此處參照Jazz Pharmicals plc年度報告中的附錄 10.28H 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2012年12月31日的期間,截至2013年2月26日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25I+ |
Jazz Pharmicals plc 2011 年股權激勵計劃——美國期權授予通知表格和美國期權協議表格(2013 年 7 月 31 日批准)(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.3 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2013年9月30日的期間,截至2013年11月5日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25J+ |
Jazz Pharmicals plc 2011 年股權激勵計劃——美國限制性股票單位獎勵授予通知表格和美國限制性股票單位獎勵協議表格(2013 年 7 月 31 日批准)(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.4 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2013年9月30日的期間,截至2013年11月5日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25K+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃—— 非美國期權授予通知和表格 非美國期權協議(2013年7月31日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.5納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2013年9月30日的期間,截至2013年11月5日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25L+ |
爵士製藥有限公司 2011 年股權激勵計劃——表格 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和表格 非美國限制性股票單位獎勵協議(2013年7月31日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.6納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2013年9月30日的期間,截至2013年11月5日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.25M+ |
爵士製藥有限公司 2011 年股權激勵計劃——表格 非美國期權授予通知和表格 非美國期權協議(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.1 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年3月31日的期間,如2016年5月10日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25N+ |
爵士製藥有限公司 2011 年股權激勵計劃——表格 非美國限制性股票單位授予通知和表格 非美國限制性股票單位獎勵協議(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.2 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年3月31日的期間,如2016年5月10日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25O+ |
經修訂和重述的2011年股權激勵計劃(2016年8月4日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.8納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年6月30日的期間,如2016年8月9日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25P+ |
經修訂和重述的2011年股權激勵計劃(2016年11月3日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.2納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 |
56
10.25Q+ |
經修訂和重報的 2011 年股權激勵計劃(11 月批准)2022 年 2 月 2 日)(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格報告中的附錄 10.26 納入此處 10-K(文件編號 001-33500)截至十二月的期間2022 年 31 日,正如 3 月向美國證券交易委員會提交的那樣 1, 2023). | |
10.25R+ |
根據Jazz Pharmicals plc修訂和重述的2011年股權激勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc季度報告中的附錄10.6納入此處)下的美國限制性股票單位獎勵通知和美國限制性股票單位獎勵協議表格 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25S+ |
Jazz Pharmicals plc 修訂和重述的 2011 年股權激勵計劃下的美國期權授予通知和美國期權協議表格(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.7 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25T+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc修訂和重述的2011年股權激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.8納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25U+ |
的形式 非美國期權授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 修訂和重述的 2011 年股權激勵計劃下的期權協議(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.2 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25V+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc修訂和重述的2011年股權激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.3納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25W+ |
的形式 非美國期權授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃下的期權協議(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.4納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25X+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 2011年股權激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告附錄10.5 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25Y+ |
根據Jazz Pharmicals plc修訂和重述的2011年股權激勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc季度報告中的附錄10.8納入此處)下的美國限制性股票單位獎勵通知和美國限制性股票單位獎勵協議表格 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25Z+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc修訂和重述的2011年股權激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.9納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25AA+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc 修訂和重述的 2011 年股權激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議(此處參照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.1 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年9月30日的期間,如2021年11月9日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25BB+ |
Jazz Pharmicals plc 修訂和重述的 2011 年股權激勵計劃(此處引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告附錄 10.6 納入此處)下的美國業績限制性股票單位獎勵通知和美國業績限制性股票單位獎勵協議表格 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.25CC+ |
的形式 非美國績效限制性股票單位獎勵授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc 修訂和重述的 2011 年股權激勵計劃下的績效限制性股票單位獎勵協議(此處參照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.7 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.26+ |
Jazz Pharmicals plc 修訂和重述董事遞延薪酬計劃(參照Jazz Pharmicals plc表格註冊聲明中的附錄 99.6 納入此處) S-8(文件 編號 333-179075),如2012年1月18日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 |
57
10.27A+ |
Jazz Pharmicals plc 於 2007 非員工董事股票期權計劃(參照Jazz Pharmicals plc表格註冊聲明中的附錄 99.4 納入此處) S-8(文件 編號 333-179075),如2012年1月18日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27B+ |
的形式 非美國期權授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc 下的期權協議 2007 年修訂和重述 非員工董事股票期權計劃(參照Jazz Pharmicals plc年度報告中的附錄10.30B納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2012年12月31日的期間,截至2013年2月26日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.27C+ |
Jazz Pharmicals plc 於 2007 非員工董事股票期權計劃-表格 非美國期權授予通知和表格 非美國期權協議(2013年8月1日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.7納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2013年9月30日的期間,截至2013年11月5日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.27D+ |
2007 年經修訂和重報 非員工董事股票獎勵計劃(2016年8月4日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.9納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年6月30日的期間,如2016年8月9日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27E+ |
2007 年經修訂和重報 非員工董事股票獎勵計劃(2016年11月3日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.3納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27F+ |
2007 年經修訂和重報 非員工董事股票獎勵計劃(2020年7月30日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.3納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2020年6月30日的期間,如2020年8月4日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27G+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc 下的限制性股票單位獎勵協議 2007 年修訂和重述 非員工董事股票獎勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.4納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27H+ |
的形式 非美國期權授予通知和表格 非美國Jazz Pharmicals plc下的期權協議經修訂和重述 非員工董事 2007 年股票獎勵計劃(參照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.5 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27I+ |
的形式 非美國期權授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 下的期權協議 2007 年修訂和重述 非員工董事股票獎勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.2 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2018年9月30日的期間,如2018年11月6日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27J+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 下的限制性股票單位獎勵協議 2007 年修訂和重述 非員工董事股票獎勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.3納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2018年9月30日的期間,如2018年11月6日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27K+ |
的形式 非美國期權授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 下的期權協議 2007 年修訂和重述 非員工董事股票獎勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.2 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27L+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 下的限制性股票單位獎勵協議 2007 年修訂和重述 非員工董事股票獎勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.3納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27M+ |
的形式 非美國期權授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 下的期權協議 2007 年修訂和重述 非員工董事股票獎勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.2 納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2020年9月30日的期間,如2020年11月2日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.27N+ |
的形式 非美國限制性股票單位獎勵授予通知和 非美國Jazz Pharmicals plc 下的限制性股票單位獎勵協議 2007 年修訂和重述 非員工董事股票獎勵計劃(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.3納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2020年9月30日的期間,如2020年11月2日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 |
58
10.28A+ |
GW Pharmicals plc 2020 年長期激勵計劃(參照 GW 表格註冊聲明中的附錄 4.1 納入此處) S-8(文件號 333-238737),2020年5月27日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.28B+ |
GW Pharmicals plc 2020年長期激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議表格(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.10B納入此處) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.28C+ |
GW Pharmicals plc 2020年長期激勵計劃下的替代股票期權獎勵協議表格(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.10C) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.28D+ |
GW Pharmicals plc 2020年長期激勵計劃下的替換限制性股票單位獎勵協議表格(此處參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.10D) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.29A+ |
Jazz Pharmicals plc 2007 年員工股票購買計劃,經修訂和重述(參照Jazz Pharmicals plc年度報告中的附錄 10.31A 納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2012年12月31日的期間,截至2013年2月26日向美國證券交易委員會提交)。 | |
10.29B+ |
經修訂和重述的 2007 年員工股票購買計劃(11 月批准)2022 年 2 月 2 日)(此處引用 Jazz Pharmaceal 年度報告中的附錄 103.0B + 納入此處 10-K(文件編號 001-33500)截至十二月的期間2022 年 31 月 31 日向美國證券交易委員會提交 1, 2023). | |
10.29C+ |
爵士製藥有限公司 2007 年員工股票購買計劃 子計劃管理愛爾蘭共和國參與者的購買權(此處引用Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.14C) 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2012年3月31日的期間,如2012年5月8日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.30A+ |
Jazz Pharmicals plc 美國關聯公司現金獎勵計劃(2019 年 10 月 30 日批准)(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度報告中的附錄 10.34C 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.30B+ |
Jazz Pharmicals 現金獎勵計劃(愛爾蘭和其他特定關聯公司)(2020 日曆年)(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度報告中的附錄 10.34D 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.30C+ |
Jazz Pharmicals plc 美國關聯公司現金獎勵計劃(2020 年 10 月 30 日批准)(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度報告中的附錄 10.33C 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2020年12月31日的期間,如2021年2月23日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.30D+ |
Jazz Pharmicals 現金獎勵計劃(愛爾蘭和其他特定關聯公司)(2021 日曆年)(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度報告中的附錄 10.33D 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2020年12月31日的期間,如2021年2月23日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.30E+ |
Jazz Pharmicals plc 全球現金獎勵計劃(2021 年 11 月批准)(此處引用 Jazz Pharmicals plc 年度報告中的附錄 10.34E+ 納入此處 10-K(文件 編號 001-33500)截至2021年12月31日的期間,如2022年3月1日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.31+ |
截至2019年7月31日的經修訂和重述的控制權和遣散費福利計劃的高管變動(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.5納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.32A+ |
經修訂並重述 非員工董事薪酬政策(2018 年 5 月 3 日批准)(參照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.1 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.32B+ |
經修訂並重述 非員工董事薪酬政策(2020 年 7 月 21 日批准)(參照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格報告中的附錄 10.1 納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2020年9月30日的期間,如2020年11月2日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
10.32C+ |
經修訂並重述 非員工董事薪酬政策(2021年7月29日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.11納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2021年6月30日的期間,如2021年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 |
59
10.32D+ |
經修訂並重述 非員工董事薪酬政策(2022年4月28日批准)(參照Jazz Pharmicals plc的季度表格報告中的附錄10.2納入此處 10-Q(文件 編號 001-33500)截至2022年6月30日的期間,如2022年8月3日向美國證券交易委員會提交的那樣)。 | |
21.1 |
Jazz Pharmicals plc 的子公司(參照 Jazz Pharmaceal 年度報告中的附錄 21.1 納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
23.1 |
獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所的同意(此處參照Jazz Pharmacey的年度報告附錄23.1) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
24.1 |
委託書(包含在此處的簽名頁上)(包含在 Jazz Pharmicals plc 表格的簽名頁上 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
31.1 |
根據規則對首席執行官進行認證 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根據1934年《證券交易法》頒佈,經修訂(參照Jazz Pharmacey的年度表格報告中的附錄31.1,納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
31.2 |
根據規則對首席財務官進行認證 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根據1934年《證券交易法》頒佈,經修訂(參照Jazz Pharmacey的年度表格報告中的附錄31.2) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
31.3 |
根據規則對首席執行官進行認證 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈。 | |
31.4 |
根據規則對首席財務官進行認證 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈。 | |
32.1* |
根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的《美國法典》第 18 篇第 1350 條對首席執行官和首席財務官進行認證(此處引用 Jazz Pharmachical 年度報告中的附錄 32.1 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
101.INS |
XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 | |
101.SCH |
Inline XBRL 分類擴展架構文檔(此處引用 Jazz Pharmaceal 年度報告中的附錄 101.SCH 納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
101.CAL |
Inline XBRL 分類擴展計算 Linkbase 文檔(此處引用 Jazz Pharmaceal 年度報告中的附錄 101.CAL 納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
101.DEF |
Inline XBRL 分類法擴展定義 Linkbase 文檔(此處引用 Jazz Pharmaceal 年度報告中的附錄 101.DEF 納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
101.LAB |
Inline XBRL 分類擴展標籤 Linkbase 文檔(此處引用 Jazz Pharmaceical 年度報告中的附錄 101.LAB) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
101.PRE |
Inline XBRL 分類擴展演示文稿 Linkbase 文檔(此處引用 Jazz Pharmaceal 年度報告中的附錄 101.PRE 納入此處) 10-K(文件 編號 001-33500)截至2022年12月31日的期間(2023年3月1日向美國證券交易委員會提交)。 | |
104 |
封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中) |
+ | 表示管理合同或補償計劃。 |
† | 本展覽的部分內容已獲得保密處理。省略部分已單獨向美國證券交易委員會提交。 |
‡ | 根據法規第 601 (b) (2) 項,本附錄的某些部分已被省略 S-K。 |
# | 根據法規第 601 (b) (10) 項,本文件的某些部分已省略 S-K因為它們既不是實質性的,也是公司將其視為私密和機密的那種。 |
* | 表格年度報告附錄32.1所附的證書 10-K就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言,根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條於2023年3月1日向美國證券交易委員會提交的,不應被視為註冊人 “提交”。 |
60
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條的要求,註冊人已正式對其年度表格報告進行本第1號修正案 10-K/A由下列簽署人代表其簽署, 並經正式授權.
日期:2023 年 5 月 1 日 | 爵士製藥公共有限公司 | |||
(註冊人) | ||||
/s/B粗魯的C. COZADD | ||||
Bruce C. Cozadd 主席、首席執行官兼董事 (首席執行官兼正式授權代表) |
61