附錄 10.1
NV5 GLOBAL, INC
限制性股票協議
NV5 Global, Inc.(以下簡稱 “公司”)已向本限制性股票協議(以下簡稱 “協議”)所附限制性股票授予通知(“授予通知”)中提及的參與者授予一項獎勵,該獎勵由股份組成,但須遵守授予通知和本協議中規定的條款和條件。該獎項是根據NV5 Global, Inc. 2023股權激勵計劃(以下簡稱 “計劃”)的條款和條件授予的,並在所有方面均受其條款和條件的約束,其條款以引用方式納入此處。通過簽署授予通知,參與者:(a) 確認收到並表示參與者已閲讀並熟悉授予通知、本協議、本計劃以及為向美國證券交易委員會註冊根據該獎勵可發行的股票而編寫的計劃招股説明書(“計劃招股説明書”),(b) 在遵守授予通知、本協議和本協議的所有條款和條件的前提下接受獎勵計劃並 (c) 同意接受所有決定為具有約束力、決定性和最終決定,或委員會對補助通知、本協議或計劃下出現的任何問題的解釋。
1. 定義和結構。
1.1 定義。除非此處另有定義,否則大寫術語的含義應與撥款通知或計劃中賦予此類術語的含義相同。
1.2 施工。此處包含的標題和標題僅為方便起見,不影響本協議任何條款的含義或解釋。除非上下文另有説明,否則單數應包括複數,複數應包括單數。除非上下文明確另有要求,否則使用 “或” 一詞並不是排他性的。
2. 管理。
與授予通知、本協議、計劃或公司在管理計劃或獎勵時使用的任何其他形式的協議或其他文件有關的所有解釋問題均應由委員會決定。委員會作出的所有此類裁決均為最終決定,對與裁決有關的所有人具有約束力和決定性,除非是欺詐性或惡意作出的。委員會根據本計劃、獎勵或其他協議行使酌處權而採取或作出的任何和所有行動、決定和決定(根據前一句確定解釋問題除外)均為最終的、具有約束力的決定和決定,對所有與裁決有關的人具有約束力和決定性。任何高級管理人員均有權就本協議中由公司負責或分配給公司的任何事項、權利、義務或選擇代表公司行事,前提是該高管對此類事項、權利、義務或選擇擁有明顯的權力。
3. 獎項。
3.1 股份的授予和發行。在授予之日,參與者應收購等於股份總數的股份,公司應根據本協議的規定,發行數量的股份。作為發行股票的條件,參與者應簽署並向公司交付授予通知,如果公司要求,還應以公司提供的表格簽署與正式認可的證書(日期和股票數量空白)分開的轉讓。
3.2 無需付款。參與者無需支付任何款項(除了支付與發行或歸屬股票有關的適用的預扣税款(如果有的話)作為獲得股票的條件,股票的對價應是過去實際提供的服務或未來向參與公司提供的服務或為其利益提供的服務。儘管有上述規定,但如果適用法律要求,參與者應以現金或過去向參與公司提供的服務的形式提供對價,或者為了其利益,其價值不低於根據獎勵發行的股票的面值。
3.3 股份的實益所有權;證書登記。參與者特此授權公司自行決定在託管期限內將股份存入公司的過户代理人,包括任何繼任的過户代理人,這些股份將在託管期限內以賬面記錄形式持有。此外,參與者特此授權公司自行決定在該託管期限之後,為了參與者的利益,向參與者與之有賬户關係的任何經紀商存入公司已注意到不再受此類託管約束的任何或所有股份。除上述規定外,股份證書應以參與者的名義註冊,或者(如果適用)以參與者的繼承人的名義註冊。
3.4 依法發行股票。股票的發行必須遵守聯邦、州或外國法律對此類證券的所有適用要求。如果股票的發行違反了任何適用的聯邦、州或外國證券法律或其他法律或法規,或者違反了股票上市的任何證券交易所或市場體系的要求,則不得根據本協議發行股票。公司無法從任何擁有管轄權的監管機構獲得公司法律顧問認為合法發行任何股票所必需的權力(如果有的話),則免除公司因未能發行未獲得必要授權的此類股票而承擔的任何責任。作為發行股票的條件,公司可以要求參與者滿足任何必要或適當的資格,證明遵守了任何適用的法律或法規,並根據公司的要求就此作出任何陳述或保證。
4. 股份歸屬。
根據本協議收購的股份應成為授予通知中規定的既得股份。為了確定所有權變更事件後的既得股份數量,credit Service應包括提供服務時為參與公司提供的所有服務,無論該公司在所有權變更事件之前和之後是否為參與公司。
5. 公司收購權。
5.1 授予公司再收購權。除非取代協議另有規定(如果有),如果 (a) 參與者的服務因任何原因或無理由終止,或 (b) 參與者、參與者的法定代表人或其他股份持有人試圖出售、交換、轉讓、質押或以其他方式處置(根據所有權變更事件除外),包括但不限於任何轉讓給 a 參與者的提名人或代理人、任何非既得股份(“未歸屬股份”)、參與者將被沒收,公司將自動重新收購未歸屬股份,參與者無權為此獲得任何付款(“公司再收購權”)。
5.2 所有權變更事件、非現金分紅、分配和調整。在發生所有權變更事件、以股票或其他財產的形式向公司股東支付的股息或分配,或者根據第 9 節所述公司資本結構發生變化時進行的任何其他調整,參與者因參與者的所有權而有權獲得的任何和所有新的、替代的或額外的證券或其他財產(根據公司股息政策定期向股票支付的定期現金分紅除外)未歸屬股份應立即受以下約束公司再收購權,包括在 “股份”、“股票” 和 “未歸屬股份” 等術語中,用於公司再收購權的所有目的,其效力和效力與所有權變更事件、分紅、分配或調整之前的未歸屬股份相同(視情況而定)。為了確定所有權變更事件、分紅、分配或調整後的既得股份數量,credit Service應包括提供服務時為參與公司的任何公司提供的所有服務,無論該公司在任何此類事件之前和之後是否是參與公司。
5.3 償還某些現金分紅和分配的義務。公司自行決定,參與者有義務在參與者服務終止後立即向公司償還就公司根據公司再收購權重新收購的未歸屬股份以現金支付給參與者的任何股息和其他分配。
6. 託管。
6.1 代理人的任命。為確保受公司再收購權約束的股票可供再收購,參與者和公司特此任命公司祕書或公司指定的任何其他人為參與者(“代理人”)的代理人和事實律師,以持有所有未歸屬股份,並向公司出售、轉讓和轉讓公司根據公司再收購權重新收購的任何此類未歸屬股份。參與者明白,任命代理人是簽訂本協議的重大誘因,這種任命與利息相結合,是不可撤銷的。代理人對代理人作為託管代理人、公司代理人或參與者的事實上的律師在真誠行事和行使代理人自己的良好判斷時可能做或不做的任何行為不承擔個人責任,代理人根據代理人自己的律師的建議所做或遺漏的任何行為均應是這種善意的確鑿證據。代理人可以依賴任何聲稱是真實的簽名簽署的任何信函、通知或其他文件,並且可以隨時辭職。
6.2 設立託管機構。根據第3.3節的規定,參與者授權公司將未歸屬股份存入公司的過户代理人,以賬面記錄形式持有,參與者同意向代理人交付證明股票的每份證書(如果有的話),並在公司要求的情況下向代理人交存與證書分開的轉讓以及每份經正式認可的此類證書(註明股份的日期和數量)
空白)在本協議所附表格中,由代理人根據本第 6 節(“託管”)的條款和條件持有。所有權變更事件發生時,以股票或其他財產(根據公司股息政策向股票支付的定期股息除外)向公司股東支付的股息或分配,或者根據第9節所述在公司資本結構發生變化時進行的任何其他調整,參與者因擁有股票或其他財產而有權獲得的任何和所有新的、替代的或額外的證券或其他財產在此類所有權變更事件發生後,剩餘的股份,受公司再收購權約束的第 9 節所述的股息、分配或變更應立即受託管的約束,其範圍與此類事件發生前的股票相同。公司應承擔託管費用。
6.3 向參與者交付股份。只要任何股份仍受公司再收購權的約束,託管將繼續持有此類股份。公司對股票的再收購權終止後,公司應通知代理人,並指示代理人向參與者交付該數量的股份。在收到此類通知後,代理人應儘快安排將此類通知中規定的股份交付給參與者,而此類股票的託管應終止。
7. 税務事項。
7.1 預扣税款。
(a) 一般而言。在執行補助通知時,或在此後的任何時候,根據參與公司的要求,參與者特此授權從工資單和應付給參與者的任何其他款項中預扣預扣款,並以其他方式同意為參與公司因獎勵而產生的聯邦、州、地方和外國税(包括任何社會保險)預扣義務(如果有)所需的任何款項提供充足的準備金,包括但不限於 (a) 將股份轉讓給參與者,(b) 對任何股份的任何限制失效,(c) 提交確認納税義務的選擇,或 (d) 參與者轉讓任何股份。在參與者履行參與公司的預扣税義務之前,公司沒有義務交付股票或從根據第6條設立的託管中釋放任何股份。
(b) 銷售收益的轉讓。在遵守適用法律和公司的交易合規政策的前提下,如果公司允許,參與者可以按照公司制定的程序履行參與公司的預扣税義務,該程序規定參與者或經公司批准的經紀人以公司批准的形式向公司交付正確執行的指令,規定將部分或全部股份的出售收益轉讓給公司歸屬授予通知中規定的日期。
(c) 股票預扣税。公司有權(但沒有義務)要求參與者履行參與公司的全部或部分預扣税義務,方法是扣留以其他方式交付給參與者的全部既得股份,或者參與者向公司投標根據獎勵以外獲得的全部或部分既得股份或既得股份,在任何此類情況下,其公允市場價值由公司確定產生的預扣税義務不超過此類預扣税義務的金額由適用的最低法定預扣税率確定。
8. 控制權變更的影響。
如果控制權發生變更,倖存的、持續的、繼承的、收購的公司或其他商業實體或其母公司(視情況而定)(“收購方”)可以在未經參與者同意的情況下承擔或繼續全力履行公司在獎勵下的權利和義務,或者用基本等同的獎勵取代收購方股票的獎勵。就本節而言,如果控制權變更後,該獎勵授予在控制權變更生效之日股票持有人有權獲得的對價(無論是股票、現金、其他證券或財產或其組合),則該獎勵應視為已假定,但須遵守本計劃和本協議的條款和條件,在控制權變更前夕獲得獎勵。儘管有上述規定,除非本協議另有規定,否則在控制權變更之前根據獎勵收購的股份以及根據控制權變更獲得的任何對價應繼續受本協議所有適用條款的約束。
9. 調整資本結構的變化。
在公司股東採取任何必要行動的前提下,如果在沒有收到公司對價的情況下發生任何股票變動,無論是通過合併、合併、重組、重組、資本重組、重新分類、股票分紅、股票分割、股票分割、股票分割、分割、股份合併、股票交換,還是公司資本結構的類似變動,以非形式向公司股東支付股息或分配股息的事件股票(定期定期現金除外)
根據公司的股息政策為股票支付的股息(對股票的公允市場價值有重大影響),應對受獎勵約束的股票或其他財產的數量和種類進行適當和按比例的調整,以防止參與者在獎勵下的權利被稀釋或擴大。出於上述目的,公司任何可轉換證券的轉換均不得視為 “未經公司對價即生效”。參與者因擁有根據本獎項收購的股份而有權獲得的任何及所有新的、替代的或額外的證券或其他財產(根據公司股息政策定期向股票支付的定期現金分紅除外,但受第5.3節約束)將立即受本獎項規定的約束,其基礎與最初根據本獎項收購的所有股份相同。根據本節進行調整所產生的任何小數份額應四捨五入至最接近的整數。此類調整應由委員會決定,其決定應是最終的、具有約束力的和決定性的。
10. 作為股東、董事、僱員或顧問的權利。
在股票發行之日之前,參與者作為股東對受獎勵約束的任何股票沒有權利(如公司或公司正式授權的轉讓代理人賬簿上的相應條目所示)。除非第9節另有規定,否則不得對記錄日期在股票發行之日之前的股息、分配或其他權利進行調整。根據本協議的規定,參與者應行使公司股東對根據第 6 條存入托管的股份的所有權利和特權,包括對此類股票進行投票的權利,以及獲得與此類股票有關的所有股息和其他分配的權利,但須遵守第 5.3 節。如果參與者是員工,則參與者理解並承認,除非參與公司與參與者之間的單獨書面僱傭協議中另有規定,否則參與者的僱傭是 “隨意” 的,沒有特定的期限。本協議中的任何內容均不賦予參與者繼續為參與公司提供服務的權利,也不得以任何方式幹擾參與公司集團隨時終止參與者服務的任何權利。
11. 傳奇。
公司可以隨時對代表股票的所有證書放置提及公司再收購權以及任何適用的聯邦、州或外國證券法限制的説明。應公司的要求,參與者應立即向公司出示代表參與者所持股份的所有證書,以執行本節的規定。除非公司另有規定,否則此類證書上的圖例可能包括但不限於以下內容:
“本證書所代表的證券受該公司與註冊持有人或其前身權益之間的協議中規定的限制的約束,該協議的副本已存檔在本公司的主要辦公室。”
12. 違反協議的轉讓。
不得以任何違反本協議任何規定的方式出售、交換、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、質押、抵押或以其他方式處置股份,包括通過法律運作,除非根據所有權變更事件,否則在此類股份成為既得股份之日之前,任何此類處置均無效。公司無需 (a) 在其賬簿上轉讓任何違反本協議中規定的任何條款而轉讓的股份,或 (b) 將此類股份視為此類股份的所有者,或授予將此類股份轉讓給的任何受讓人以該所有者的身份投票權或支付股息的權利。為了行使本節規定的權利,應授權公司向公司的過户代理人發出有關股票的停止轉讓指示。
13. 雜項規定。
13.1 終止或修訂。委員會可以隨時終止或修改本計劃或本協議;但是,未經參與者同意,此類終止或修正不得對參與者在本協議下的權利產生重大不利影響,除非此類終止或修改是遵守適用的法律或政府法規所必需的。除非採用書面形式,否則對本協議的任何修正或補充均無效。
13.2 獎勵不可轉讓。根據獎勵收購股份的權利不受參與者債權人或參與者受益人的預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、抵押或扣押的約束,除非根據遺囑或血統和分配法進行轉讓。與獎勵有關的所有權利只能由參與者或參與者的監護人或法定代表人在參與者的一生中行使。
13.3 其他工具。本協議各方同意執行進一步的文書,並採取合理必要的進一步行動,以實現本協議的意圖。
13.4 綁定效應。本協議應確保公司的繼承人和受讓人的利益,並在遵守本協議規定的轉讓限制的前提下,對參與者和參與者的繼承人、遺囑執行人、管理人、繼承人和受讓人具有約束力。
13.5 文件和通知的交付。與參與本計劃有關的任何文件或本協議要求或允許的任何通知均應以書面形式提供,並應在親自送達、通過參與公司為參與者提供的電子郵件地址(如果有)進行電子投遞、通過掛號信或掛號信或全國認可的隔夜存入美國郵局或外國郵政服務時被視為有效發放(除非本協議規定只有在實際收到此類通知時才有效)快遞服務,包括預付的郵費和費用,寄給另一方,地址在授予通知中規定的該方的地址,或該方可能不時以書面形式向另一方指定的其他地址。
(a) 電子交付説明。計劃文件可能包括但不一定包括:本計劃、撥款通知、本協議以及公司通常向公司股東提供的任何報告,可以通過電子方式交付給參與者。此外,如果公司允許,雙方可以通過電子方式交付與託管有關的任何通知,參與者可以通過電子方式向公司或公司可能不時指定的參與管理計劃的第三方交付授予通知。此類電子交付方式可能包括但不一定包括提供指向公司內聯網或參與管理本計劃的第三方的互聯網站點的鏈接、通過電子郵件或公司規定的其他電子交付方式交付文件。
(b) 同意電子交付。參與者承認參與者已閲讀本協議第 13.5 (a) 節,並同意以電子方式交付計劃文件,並在公司允許的情況下交付與託管有關的授予通知和通知,如第 13.5 (a) 節所述。參與者承認,通過電話或書面聯繫公司,他或她可以從公司免費獲得以電子方式交付給參與者的任何文件的紙質副本。參與者進一步承認,如果嘗試以電子方式交付任何文件失敗,將向參與者提供此類文件的紙質副本。同樣,參與者明白,如果嘗試以電子方式交付任何文件失敗,參與者必須向公司或任何指定的第三方管理員提供任何文件的紙質副本。參與者可以隨時撤銷其對以電子方式交付第 13.5 (a) 節所述文件的同意,也可以隨時通過電話、郵政服務或電子郵件通知公司此類撤銷同意或修改後的電子郵件地址,更改此類文件的電子郵件地址(如果參與者提供了電子郵件地址)。最後,參與者明白,他或她無需同意以電子方式交付第 13.5 (a) 節所述的文件。
13.6 綜合協議。授予通知、本協議和計劃以及取代協議(如果有)應構成參與者和參與公司集團對本協議或其中所含主題的全部理解和協議,並取代參與者與參與公司集團之間先前就此類標的達成的任何協議、諒解、限制、陳述或保證。在本協議或其中所設想的範圍內,授予通知、本協議和本計劃的條款應在任何裁決和解協議後繼續有效,並應保持完全的效力和效力。
13.7 適用法律。本協議應受特拉華州法律管轄,因為此類法律適用於特拉華州居民之間簽訂並完全在特拉華州內履行的協議。
13.8 對應物。授予通知可以在對應方中籤署,每份對應方均應被視為原件,但所有對應方共同構成同一個文書。