美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 8 月 11 日 (
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址。)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.03。 | 公司章程或章程的修訂;會計年度的變更。 |
2023 年 8 月 8 日,紐約銀行梅隆公司(“公司”)董事會(“董事會”)批准並通過了公司修訂和重述章程的修正案,該修正案於 2023 年 8 月 8 日生效(經修訂, “章程”)。修正案修訂並澄清了公司股東在股東會議上提出業務供考慮或提名候選人蔘加董事會選舉的程序和信息要求,包括為考慮美國證券交易委員會的 “通用代理卡” 規則提供有序的程序。修正案還包括修訂,以反映《特拉華州通用公司法》(“DGCL”)的發展,以及其他技術、合規、澄清和現代化的修訂。以下是修正案的摘要:
• | 對第一條第5款進行了修訂,以澄清公司解決股東提出的提名和其他提案中的缺陷的程序; |
• | 對第二條第 4 (a) (ii) 節進行了修訂,並增加了第二條第 4 (a) (iii) 節,以加強對打算在股東大會上提名候選人蔘加董事會選舉的股東的信息要求,包括但不限於: |
• | 要求提議的股東通知就任何擬議的被提名人以及該提議的股東提供更具包容性的信息和陳述; |
• | 澄清,適用於擬議股東的某些必要信息和陳述也適用於提名所代表的任何股票受益所有人,以及與擬議股東或該受益所有人一致行事的任何人; |
• | 第二條增加了第 4 (a) (iv) 節,要求在股東提名候選人蔘加董事會選舉時,要求: |
• | 在提議的股東提交必要的通知之前,該提議的股東必須以書面形式向公司祕書索取所需的問卷、陳述和協議形式,通知必須包括每位擬議被提名人簽署的填寫好的問卷以及提案股東、每位擬議被提名人以及提名所代表的任何其他人簽署的陳述和協議(如適用); |
• | 除其他事項外,提議的股東、每位被提名人以及提名所代表的任何其他人必須同意更新和補充擬議股東通知中的披露,使該通知在記錄之日和截至10日之日是真實和正確的第四適用的股東大會前一個工作日; |
• | 添加了第二條第 4 (a) (v) 款以澄清,作為擬議股東在股東大會前提出任何提名的條件,公司可以要求提議的股東、每位被提名人以及提名所代表的任何其他人提供公司可能要求的額外信息,以評估任何擬議被提名人的獨立性和(或)可能對股東的合理理解至關重要任何提議的資格和適用性被提名人; |
• | 對第二條第 4 (a) (vi) 款進行了修訂,要求提議的股東使用白色以外的代理卡顏色; |
• | 增加了第二條第 4 (a) (vii) 和 4 (a) (viii) 節,以澄清,如果提議的股東未能滿足某些程序要求,公司無需出席和/或可以無視股東提名,例如: |
• | 提供證明(並應公司的要求提供合理的證據),證明擬議股東符合經修訂的1934年《證券交易法》第14a-19條的要求;以及 |
• | 提名股東或其合格代表出席會議提交提名。 |
• | 此外,在代理訪問提名背景下所需的信息方面,對第二條第5款進行了符合要求的修改。 |
• | 其他澄清和現代化的修改包括對第一條第4和第10節的修訂,以適應DGCL的發展,以及對董事會主席採用不分性別的術語。 |
上述章程修正案摘要並不聲稱是完整的摘要,而是參照經修訂和重述的《章程》對全部內容進行了限定 章程,它們作為附錄 3.1 提交於此,並以引用方式納入此處。
項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
展覽 數字 |
描述 | |
3.1 | 經修訂並重述 章程紐約銀行梅隆公司,經2023年8月8日修訂。 | |
104 | 封面交互式數據文件-封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
紐約銀行梅隆公司 (註冊人) | ||||||
日期:2023 年 8 月 11 日 | 來自: | /s/ 詹姆斯 ·J·基勒蘭三世 | ||||
姓名: | 詹姆斯·基勒蘭三世 | |||||
標題: | 祕書 |